LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/15/2019

““MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA

POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE UPIS
Nombre del Proyecto AMPLIACIÓN CRUZ DEL PERDON – DISTRITO DE
CHICLAYO – PROVINCIA DE CHICLAYO – REGIÓN
LAMBAYEQUE" – SNIP 2367898
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región: Lambayeque
Provincia: Chiclayo.
Distritos: Chiclayo.
Ubicación Geográfica
Sector : Upis Ampliación Cruz del
Perdón - Urb. Las Brisas

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO a)
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
a) Riesgos de errores o deficiencias en el diseño que repercutan
en el costo o la calidad de la infraestructura.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 a) OPINIÓN Nº 014-2015/DTN

Causa N° 2 a) OPINIÓN Nº 003-2017/DTN

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

2 de 8
5

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.2 DISPARADOR DE RIESGO a.1) Posible error en el levantamiento topográfico del Expediente
técnico a.2) Posible error
en los datos obtenidos en el estudio de suelos del Expediente técnico
a.3) Posible error en los
datos obtenidos en el diseño estructural que compete en el proyecto
del Expediente Técnico. a.3.1)
Depente de la verificación donde se comprueba que el diseño no
compromete el proyecto. a.3.2) Depende de
la verificacion donde se comprueba que el diseño compromete el
proyecto.

5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
a.1) Verificación de los datos obtenidos en el levantamiento
topográfico del expediente técnico,con la realización de los BM's
monumentados en el tramo del proyecto con la finalidad de obtener
resultados objetivos para la verificación del mismo.
a.2) Verificación de los datos obtenidos en el
estudio de suelos del expediente tecnico,con la realización de
calicatas en puntos estrategicos en el tramo del proyecto con la
finalidad de obtner resultados objetivos para la verificación del
mismo. a.3) Verificación de los
datos obtenidos en el diseño estructural que compete en el proyecto
del expediente tecnico, con la comprobación de los datos obtenidos
en la verificación del levantamiento topográfico, estudio de suelos y
otros. a.3.1) Hecha
la verificación y se comprueba que el diseño cumple con la normativa
éste no compromete el proyecto, se da por culminado los gastos
previstos por análsis de riesgo en esta etapa.
a.3.2)Hecha la verificacion y se
comprueba que el diseño compromete el proyecto, son varios los
factores que involucrarían dichas modificaciones las cuales deben
ser analizadas según corresponda, para el análisis cuantitativo se
tendría una estimación de +/- 2% del valor referencial.

JOSE JANCARLO HUAMAN VARGAS EBERT GIL OTINIANO

DNI: 46500270 Cargo: Ing. Civil - SGEYP

Dependencia: SGEYP - MPCH

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 8
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

““MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

Número 1 Nombre del Proyecto SANITARIO DE UPIS AMPLIACIÓN CRUZ DEL PERDON – DISTRITO DE CHICLAYO
– PROVINCIA DE CHICLAYO – REGIÓN LAMBAYEQUE" – SNIP 2367898
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Región: Lambayeque
Provincia: Chiclayo.
Fecha 2/15/2019 Ubicación Geográfica Distritos: Chiclayo.
Sector : Upis Ampliación Cruz del Perdón - Urb. Las Brisas

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Verificación de los datos obtenidos en el levantamiento topográfico del

Posible error en el levantamiento expediente técnico,con la realización de los BM's monumentados en el
a.1) Prioridad Moderada X x
topográfico del Expediente técnico tramo del proyecto con la finalidad de obtener resultados objetivos para
la verificación del mismo.

Verificación de los datos obtenidos en el estudio de suelos del

Posible error en los datos obtenidos en
expediente tecnico,con la realización de calicatas en puntos
a.2) el estudio de suelos del Expediente Prioridad Moderada X x
estrategicos en el tramo del proyecto con la finalidad de obtner
técnico
resultados objetivos para la verificación del mismo.

Verificación de los datos obtenidos en el diseño estructural que compete

Posible error en los datos obtenidos en
a.3) el diseño estructural que compete en el
proyecto del Expediente Técnico
en el proyecto del expediente tecnico, con la comprobación de los datos
Prioridad Moderada x x
obtenidos en la verificación del levantamiento topográfico, estudio de
suelos y otros.

Depente de la verificación donde se Hecha la verificación y se comprueba que el diseño cumple con la
a.3.1) comprueba que el diseño no Prioridad Moderada normativa éste no compromete el proyecto, se da por culminado los
compromete el proyecto. gastos previstos por análsis de riesgo en esta etapa.

Hecha la verificacion y se comprueba que el diseño compromete el

Depende de la verificacion donde se proyecto, son varios los factores que involucrarían dichas
a.3.2) comprueba que el diseño compromete el Prioridad Moderada X modificaciones las cuales deben ser analizadas según corresponda, x
proyecto. para el análisis cuantitativo se tendría una estimación de +/- 2% del
valor referencial.

JOSE JANCARLO HUAMAN VARGAS EBERT GIL OTINIANO

DNI: 46500270 Cargo: ING. CIVIL - SGEYP

Dependencia: SGEYP - MPCH

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
Código de
Descripción del Riesgo Acciones a realizar en el marco del plan
Riesgo
Verificación de los datos obtenidos en el levantamiento
Posible error en el levantamiento topográfico del topográfico del expediente técnico,con la realización de los BM's
a.1)
Expediente técnico monumentados en el tramo del proyecto con la finalidad de
obtener resultados objetivos para la verificación del mismo.
Verificación de los datos obtenidos en el estudio de suelos del
Posible error en los datos obtenidos en el estudio expediente tecnico,con la realización de calicatas en puntos
a.2)
de suelos del Expediente técnico estrategicos en el tramo del proyecto con la finalidad de obtner
resultados objetivos para la verificación del mismo.
Verificación de los datos obtenidos en el diseño estructural que
Posible error en los datos obtenidos en el diseño
compete en el proyecto del expediente tecnico, con la
a.3) estructural que compete en el proyecto del
comprobación de los datos obtenidos en la verificación del
Expediente Técnico
levantamiento topográfico, estudio de suelos y otros.
Hecha la verificación y se comprueba que el diseño cumple con
Depente de la verificación donde se comprueba la normativa éste no compromete el proyecto, se da por
a.3.1)
que el diseño no compromete el proyecto. culminado los gastos previstos por análsis de riesgo en esta
etapa.
Hecha la verificacion y se comprueba que el diseño compromete
el proyecto, son varios los factores que involucrarían dichas
Depende de la verificacion donde se comprueba
a.3.2) modificaciones las cuales deben ser analizadas según
que el diseño compromete el proyecto.
corresponda, para el análisis cuantitativo se tendría una
estimación de +/- 2% del valor referencial.
Planificación de respuesta a riesgos
Se procederá a la contratación de un topógrafo con todo su equipo
necesario (Estación total y herramientas) para la verificación de los
BM's monumentados, al finalizar este trabajo se entregará un informe al
respecto.
Se procederá a la contratación de un técnico en estudios de suelos con
sus herramientas necesarias para la realización de calicatas en puntos
estratégicos en el tramo del proyecto, al finalizar este trabajo se
entregará un informe al respecto
Se procederá a la contratación de un ingeniero civil especialista en
carreteras el cual se encargará de la comprobación de los datos
obtenidos en la verificación de la topografía y de los estudios de suelos,
el cual se debe tener en cuenta en el diseño estructural que contempla
tanto en la carretera como las obras de arte del proyecto, al finalizar este
trabajo se entregará un informe al respecto.
Si el informe del ingeniero civil especialista en carreteras, indica que el
diseño del expediente técnico es correcto se da por culminado los gastos
previstos por análisis de riesgo en esta etapa.
Si el informe del ingeniero civil especialista en carreteras, indica que el
diseño del expediente técnico no es correcto y compromete al proyecto;
en el informe de éste contemplará los factores que involucraría dichas
modificaciones y alcanzará el nuevo presupuesto del proyecto en
mención, el cual deberá de tener la debida coordinación con el
proyectista del expediente técnico.