ENTORNO INTERNO

DR. FERNANDO VERA SMITH

FEBRERO, 2019
 ENTORNO INTERNO
1. GOBERNABILIDAD 12. COMUNICACIÓN
2. PLANEACIÓN 13. TECNOLOGÍA
3. ESTRATEGIAS 14.INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
4. ORGANIZACIÓN 15. FINANZAS
5. CALIDAD 16. CUMPLIMIENTO
6. CADENA DE SUMINISTROS 17. PERSONAL
7. ADQUISICIONES 18. LABORAL
8. PRODUCCIÓN 19. ADQUISICIONES
9. NORMATIVIDAD 20. LOGÍSTICA
10. MERCADOTECNIA 21. SERVICIOS GENERALES
11. SEGURIDAD DE INFORMACIÓN 22. LOGÍSTICA
 ENTORNO INTERNO

ÁREAS DE APOYO
• Servicios generales
• Papelería
• Viáticos
• Anticipos
• Otros
• Contraloría
• Presupuesto
• Auditoría
 ENTORNO INTERNO
GOBERNABILIDAD
• Comités • Evaluación y monitoreo
• Auditoría • Tecnología
• Riesgos • “Due Diligence”
• Compensaciones • Valores Procedimiento
• Finanzas • Código de Ética
• Gestión del Consejo • Código de Conducta
• Ambiente de Control • Misión, Visión
• Responsabilidad Social • Objetivos estratégicos y estrategias
• Crecimiento, decrecimiento y diversificación • Supervisión
 PROCESO INTERNO
SALIDAS E
INSUMOS PROCESO
IMPACTO

CUMPLIMIENTO DE
NORMATIVIDAD PROCESO ADMINISTRATIVO
NORMATIVIDAD

REQUISITOS, EXPECTATIVAS INNOVACIÓN Y SATISFACCIÓN DE LOS

Y NECESIDADES DE LOS MEJORAMIENTO CONTINUO CLIENTES
CLIENTES

SATISFACCIÓN DE OTRAS
REQUERIMIENOS DE LAS PROCESO SUSTANTIVO
PARTES INTERESADAS
PARTES INTERESADAS

PROCESOS DE APOYO
 ENTORNO INTERNO
PLANEACIÓN
• Misión • Procesos
• Visión • Funciones
• Valores • Sistemas de Medición
• Código de Ética • Presupuesto
• Código de Conducta • Planeación Fiscal
• Estrategias
• Objetivos
• Programas
• Proyectos
 ENTORNO INTERNO
ESTRATÉGICOS
• Comunicación y control
• Nuevos productos
• Precios Tendencias divergentes
• Nuevos mercados • Calidad
• Fusiones y adquisiciones • Oportunidad
• Desastres • Servicio
• Garantía
• Interrupciones de negocio
• Fracaso de proyectos
• Reputación
• Fracaso de productos y servicios
• Integridad • Cinco fuerzas competitivas de
• Planes estratégicos y operativos Porter
• Obsolescencia de Tecnología
• Estructura organizacional
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ESTRATÉGICOS
• Costos y gastos
• Deficiencia de Infraestructura
• De operación (sustantivos)
• Imagen • De apoyo
• Responsabilidad Social • Administración
• Deficiencias en suministros (gas, • Reputación
energía, agua, comunicaciones) • Publicidad negativa de los
medios
• Legalidad
• Niveles de servicio menor a las
• Sistema de riesgos expectativas
• Pérdida de confianza de las
partes interesadas debido a
limitaciones operacionales
 ENTORNO INTERNO
ORGANIZACIÓN
• Estructura organizacional
• Niveles
• Procesos
• Coordinación
• Manual de la Organización
• Manual de Procedimientos
• Políticas (Estrategias)
• Descripción de puestos
• Autoridad y Responsabilidad
• Transparencia
• Rendición de Cuentas
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CALIDAD
• Errores de diseño
• Control de calidad insuficiente
• Muestras inadecuadas (erróneas)
• Publicidad equivocada
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CADENA DE SUMINISTROS
• Compras e inventarios
• Precios de transferencia
• Distribución y logística
• Impuestos indirectos
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ADQUISICIONES
• Acceso a proveedores
• Facilidad de almacenaje
• Términos de pago
• Costo
• Adquisiciones innecesarias
• Excesivas
• Extemporáneas
• Mala calidad
• Malversaciones
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PRODUCCIÓN
• Procedimientos • Seguridad de vehículos y
• Registros equipo
• Reportes • Seguros
• Monitoreo y revisión • Desperdicios y desechos
• Uso de estándares (disposición)
• Procedimientos de emergencia • Capacidades
• Procesos de producción • Tecnología
• Protección de trabajadores • Nuevos materiales
(seguridad)
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LEGAL Y NORMATIVIDAD
• Cumplimiento legal
• Litigios
• Relaciones laborales
• Derechos humanos
• Contratos y convenios • Cambios regulatorios
(cláusulas)
• Cumplimiento ambiental
• Códigos de ética y conducta
• Pérdida de contratos clave
• Violaciones a
• Reglas y leyes laborales
• Multas
• Seguridad e higiene
• Anticorrupción
• Propiedad intelectual
• Negocios internacionales
• Obligaciones
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LEGAL Y NORMATIVIDAD

• Prácticas antimonopolio
• Leyes aduanales
• Transparencia
• Salud y seguridad
• Leyes de calidad
• Derechos laborales
• Contratos inexigibles
• Demandas judiciales
• Sentencias adversas
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MERCADOTECNIA
• Variación de la demanda
• Disminución de participación de
mercado
• Inteligencia de mercados
• Publicidad
• Servicios al cliente
• Ventas y precios
• Materias primas (precios)
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SEGURIDAD DE INFORMACIÓN
• Ley de Transparencia, Acceso a
la información y privacidad de
datos personales.
• Controles generales
• Controles de aplicación
• Declaraciones erróneas
• Información incompleta
• Información falsa
• Ataque cibernético
• Control de información
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COMUNICACIÓN
• Pérdida de internet • Con los medios
• Pérdida de teléfonos • Uso erróneo de la tecnología de
• Información pérdida o destruida información
• Información alterada • Imagen
• Ataques de virus al software
• Registros vitales destruidos
• Con los inversionistas
• En crisis
• Con el personal
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TECNOLÓGICOS
• Protocolos con errores
• Caídas del sistema
• Obsolescencia de equipos o
sistemas
• Insuficiente capacidad
• Equipo insuficiente
• Carencia o violación
patentes
• Habilidad técnica
• Capacidad de innovación
• Nivel de tecnología
• Nivel de integración de los
sistemas computarizados
• Controles de la tecnología
• Sustitución de materiales
• Disponibilidad
• Mantenimiento
• Plan de Contingencia
de
• Gestión de incidentes
• Costosa
• Atrasada
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INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
(INNOVACIÓN)
• Nuevos productos
• Nuevos servicios
• Cambios
• Calidad
• Precio
• Costo
• Oportunidad
• Cambios en bienes y servicios
• Cambios en la distribución
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FINANZAS • Ausencia de financiamiento
• Insolvencia • Déficit/Superavit
• Liquidez • Estructura de ingresos/gastos
• Crédito • Estructura/sensibilidad a la deuda
• Incumplimiento (Cuentas incobrables) • Concentración de créditos o deudas
• Recuperación • Cortes presupuestales
• Límites de crédito • Pérdida de garantías o fondos
• Tasas de interés • Robo o malversación de fondos
• Tipo de cambio • Falta de efectivo para las
• Fraude operaciones
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FINANZAS CUMPLIMIENTO
• Planeación fiscal • Violaciones contractuales
• Avales • Incumplimiento con legislación clave
• Errores
• Humanos
• Informáticos
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CRÉDITO

• Posibilidad de incurrir en pérdidas por incumplimiento al

vencimiento de los pagos
• Depende de
• Frecuencia de la entrada en mora
• Cuantía de la pérdida
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CRÉDITO

• Tres dimensiones
1. Riesgo de incumplimiento.
• Probabilidad de incumplimiento en el pago de un crédito
• Tarjetas de crédito
• Líneas de sobregiro
2. Riesgos de recuperación.
• La recuperación no se puede predecir
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CRÉDITO

3. Límites de crédito
• Establecer el monto máximo de riesgos
OBJETIVOS
• Evitar que un solo crédito ponga en peligro a la institución
• Diversificar los compromisos
• Evitar créditos que excedan su capacidad de endeudamiento
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FINANCIEROS

Tipos
1. Riesgos de tasas de interés.
2. Riesgo cambiario.
3. Riesgo de liquidez.
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PERSONAL
• Oferta y Demanda • Higiene y seguridad
• Cumplimiento de requisitos • Fraude y corrupción
• Reclutamiento • Equidad de género
• Selección • Discriminación
• Contratación • Capacitación o entrenamiento
• Inducción • Participación en el trabajo
• Sueldos y salarios • Derechos laborales
• Compensaciones • No trabajo infantil
• Horas extras • Despidos y liquidaciones
 ENTORNO INTERNO
PERSONAL • Compromiso
• Rotación de personal • Incentivos
• Alta, de personal calificado • Fidelidad
• Baja, de personal no calificado • Clima laboral
• Competencia laboral • Pertenencia
• Lealtad del personal • Gestión del cambio
• Suficiencia de personal • Fraude
• Pérdida de gente clave • Enfermedades
• Capacidades • Estrategia y planeación de RH
• Motivación • Outsourcing
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LABORAL • Vacantes
• Reglamento interior de trabajo • Promociones
• Contrato colectivo de trabajo • Bajas
• Convenios complementarios • Aumento o reducción de plazas
• Litigios • Demandas laborales
• Controversias
• Demandas de Huelgas
• Violaciones al contrato y
reglamento
• Higiene y seguridad laboral
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OPERACIONES

Posibilidad de pérdidas por:

• Controles inadecuados
• Problemas operativos
• Incumplimiento de controles
• Fraudes
• Problemas
• Acontecimientos externos
• Otros
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
POLÍTICOS
Cambios de Mayor competencia Ventaja competitiva
gobierno sobre competidores
Restricciones no Cumplimiento de
factibles de cumplir requisitos
Apertura de Apertura a
importaciones importaciones, más
nuevos negocios
(representaciones)
Apoyo a Nuevos Crecimiento
exportaciones competidores Mayor
Subsidios y competitividad por
exenciones volúmen
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES

POLÍTICOS

Legislación Corrupción Simplificación de

Aumento de costos trámites
Reducción de costos
Políticas públicas Restricciones a las Aumento de las
inversiones públicas inversiones públicas
Mayores costos Menores costos
Aumento de carga Reducción de carga
fiscal fiscal
Menor Mayor
competitividad competitividad
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
ECONÓMICOS
Disponibilidad de Carencia Factibilidad
capital Costo excesivo Posibilidad de
crecimiento
Emisión de deuda No factible de Ventaja competitiva
obtener Apoyo a clientes
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
ECONÓMICOS
Concentración Salida del mercado Ventaja competitiva

Liquidez Problemas Ventaja competitiva

financieros Apoyo a clientes
Salida del mercado
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
ECONÓMICOS
Mercados financieros Falta de acceso Acceso disponible
Costos excesivos Nuevas inversiones
Desempleo Presiones sindicales Acceso a personal
Aumento de costos Reducción de costos
Falta de Ausencia de rotación
productividad

Fusiones/Adquisicion Ser absorbido Absorber

es Despidos Crecimiento
Cambio de cultura Reducción de costos
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
SOCIALES
Demografía Aumento de Mayor capacidad de
Cambio en la pensiones producción
agrupación por Mayor costo de salud
edades
Mayor población
adulta

Mayor cantidad de Mayor costo Mayor fuerza de

jóvenes educativo trabajo
Incorporación de la Laborales: acoso Aprovechamiento de
mujer a la economía sexual nuevas capacidades
Discriminación Menor costo de
personal
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
SOCIALES
Comportamiento del Nuevas necesidades no Innovación de la
consumidor cubiertas organización
Incapacidad de atención Mejoramiento o nuevos
Nuevos competidores bienes y servicios
Nuevas formas de
interacción con los clientes
Promoción
Registro de operaciones
Comunicación con clientes
Nuevas formas de
distribución, cobro, etc.
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
SOCIALES
Privacidad Incumplimiento Cumplimiento
Nuevas obligaciones Multas Imagen mejorada
de confidencialidad Litigios Ahorro de costos

Terrorismo Aumento con Disminución con

relación a otros relación a otros
países países
Inseguridad Mayor seguridad
Éxodo Mejor lugar para vivir
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
TECNOLÓGICOS
Interrupciones Aumento de costos por Eliminación o
mantenimiento disminución
Pérdida de producción Menores costos
unitarios
Menores costos de
mantenimiento
correctivo
Comercio Desaprovechamiento Aprovechamiento
electrónico Pérdida de competencia Aumento de
Mayores costos de operación competencia
Reducción de costos
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
TECNOLÓGICOS
Acceso al Obsolescencia del Capital intelectual
conocimiento conocimiento

Tecnología Daño ambiental Innovación tecnológica

emergente Falta de competitividad Aumento de
Aumento de costos competitividad
Reducción de costos
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
AMBIENTALES
Emisiones y Exceso de daños ambientales Eliminación o
residuos Falta de competitividad minimización de daños
ambientales
Aumento de
competitividad
Energía Equipos obsoletos Equipos de última
Consumidores de exceso de generación
energía Mínimo consumo de
Falta de refacciones energía
Costos excesivos Modulares (sustitución
de partes)
Minimización de costos
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
AMBIENTALES
Agua Carencia o escasez Acceso amplio y
Altos costos económico
Desperdicio Reciclaje
Contaminación Sin contaminación

Catástrofes Suspensión de actividades Minimización de

naturales Daños graves pérdidas
Incapacidad de recuperación de No vulnerabilidad
la operación Rápida recuperación de
Desaparición de la organización actividades
Subsistencia de la
organización