Iso 14000

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN ISO 9000,
We shape the future ISO 14000, OHSAS 18000 E ISO GUÍA 26000
Blga. Felicia López Ascarza, M. Sc.

AUDITORA SGA ISO 14000 - REGISTRO N°21411301022
IRCA - International Register of Certificated Auditors
RISK AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENT S.A.C.

Felicia López Ascarza
Auditora IRCA RISK AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENT S. A. C.
PONENTE
We shape the future
Auditora Internacional con Registro IRCA N° 21411301022. Seleccionada a Nivel Nacional
por CONCYTEC y calificada por The Governing Board of the International Register of
Certificated Auditors (IRCA) del Reino Unido, en el curso “Auditing of Environmental
Management Systems Course ISO 14000”. Recertificada por Lloyd’s Register Quality
Assurance, Inc. México, con el Certificado Nº 07/4605. Estudios de Postgrado, en la
Maestría en Ciencias, Mención Gestión Ambiental, en la Universidad Nacional de
Ingeniería.
Dirección y ejecución de la implementación, capacitación y auditoria de Sistema de Gestión
Integrado ISO 9000 - ISO 14000 – OHSAS 18000, en el Sector Minero e Industrial y en la
implementación, capacitación y auditoria de Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14000.
Experiencias exitosas en las Empresas BASF CONSTRUCTION CHEMICAL S.A. (antes
MBT UNICON S.A.), PERÚ; COMPAÑÍA MINERA SANTA LUISA S.A., GRUPO MITSUI,
PERÚ; OXIQUIM S. A., CHILE; entre otras. Capacitadora en Sistemas de Gestión
Ambiental ISO 14000 en los temas: “Control de Documentos en los Sistemas de Gestión
Ambiental ISO 14000”, MINERA YANACOCHA S.R.L.; “Auditor Líder de Sistemas de
Gestión Ambiental ISO 14000” y “Auditor Interno de Sistemas de Gestión Ambiental ISO
14000”, SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S. A. A. Experta Técnica-Legal en Medio
Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional, Casa Certificadora Aenor Internacional, Sede
Chile. Maestría en Gestión Ambiental; Profesora del Magíster en Gestión y Planificación
Ambiental de la Universidad de Chile y Universidades Peruanas. Miembro del Sub Comité
Técnico de la Familia ISO 14000 - Comité Técnico de Normalización de Gestión Ambiental,
INDECOPI - CONAM. Seleccionada por la Agencia Española de Cooperación Internacional
(AECI) y el Programa de Ciencia y Tecnología para el Desarrollo (CYTED), para las
“Jornadas Iberoamericanas sobre Gestión del Conocimiento al Nivel de las
Organizaciones. Experiencias en Latinoamérica y España”, Guatemala y CEPAL – ILPES,
para el Curso Internacional “Gestión Estratégica para el Desarrollo Local y Regional”, Chile.
REGLAS BÁSICAS DEL CURSO
We shape the future
Se solicita no fumar en la sala

Mantener el celular en la opción vibrador. En
caso de recepción de llamada, salir a contestar
en silencio
No esta permitido el uso de filmadoras, video
cámaras digitales o cualquier otro medio de
grabación de imágenes

INTRODUCCIÓN: SITUACIÓN GLOBAL
We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future
FORO ECONÓMICO MUNDIAL, DAVOS (23/01/08)
…...peor crisis financiera después de la Segunda Guerra Mundial

We shape the future

INDICE DE EFICIENCIA AMBIENTAL 2008
We shape the future 2008 ENVIRONMENTAL PERFORMANCE INDEX
El Índice de eficiencia ambiental (EPI en inglés)
identifica objetivos de desempeño ambiental,
ampliamente aceptados, y mide cómo los países se
acercan a dichos objetivos. El EPI es una medida
cuantitativa del control de la contaminación y de los
resultados de la gestión ambiental. El estudio,
elaborado por un equipo de expertos ambientales de
las Universidades de Yale y Columbia, incluye a 149
países de acuerdo a 25 indicadores basados en seis
criterios:
 Salud medioambiental,
 Polución del aire,
 Recursos de agua,
 Biodiversidad y hábitat,
 Recursos naturales productivos y
 Cambio climático.
We shape the future

We shape the future

Auditora IRCA Suiza 1ro., Suecia RISK
2do., Noruega
AND ENVIRONMENTAL 3ro., Finlandia
ASSESSMENT S. A. C. 4to. y Costa Rica 5to.
We shape the future

INDICE DE EFICIENCIA AMBIENTAL 2008
We shape the future
2008 ENVIRONMENTAL PERFORMANCE INDEX
"Las estimaciones sobre cambio climático del EPI, que
colocan a Estados Unidos, junto con India y China, cerca
del final de la lista mundial, son una desgracia nacional",
señaló Gus Speth, Decano de la Escuela de Estudios
Medioambientales de Yale.
Suiza, el país más respetuoso con el medio ambiente
Suiza cumple el 100% del objetivo en la categoría de

política de gestión del agua. (Keystone)
We shape the future

DESGLACIACIÓN
We shape the future GLACIAR YANAMAREY
CORDILLERA BLANCA
En los últimos 35
1982 años se ha
perdido el 22% del
agua
Los glaciares
1987 ubicados debajo de
5,500 msnm
podrían
desaparecer
al 2015
1997
We shape the future

EL PERÚ, EN POSICIÓN ESPECIALMENTE
We shape the future RIESGOSA
Según los datos de la Organización Internacional del
Agua, en el 2025 el Perú sería el único país en
Latinoamérica que sufriría estrés hídrico permanente.
Hoy los estándares mundiales indican que para cada
habitante se necesita 1700 litros de agua por año, es
decir 5 litros diarios. Nosotros estamos debajo de esos
índices.
Actualmente hay una aparente abundancia de agua y esto
se debe a los descongelamientos pero cuando terminen
de derretirse los glaciares, ¿de dónde sacaremos agua
para las próximas generaciones?
Si hay menos glaciares, hay menos agua y luz. Sin estos
últimos hay menor cosecha. Además, al derretirse las
grandes masas de hielo se producen desbordes de
lagunas y avalanchas: nuestra vida esta en riesgo.
We shape the future
El 12% de las aves, el 25% de los mamíferos y el

33% de los anfibios del planeta están amenazados
Estamos perdiendo la biodiversidad por:
Destrucción de hábitat
Contaminación
Sobreexplotación de recursos
Especies exóticas invasoras
Cambio climático

We shape the future
Origen del problema: Falta de equilibrio entre

intereses sociales, económicos y ambientales en las
decisiones debido a:
Mayor peso de los intereses económicos en

las decisiones
Falta de valoración de los bienes y servicios
ecológicos
Desconocimiento de oportunidades
económicas basadas en la biodiversidad
Desconocimiento del coste económico
derivado de su pérdida
Desconocimiento de la relación entre la
biodiversidad y la calidad de vida

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

DIOS SIEMPRE ESTA
En cada niño que nace ...
We shape the future
...en las flores al abrirse...

...en las buenas obras que realizan las personas...
...en la paz...
...en la inocencia...
...en la piedad...
...en los buenos pensamientos...
...en la fe de tantas personas...
...en el amor...
...en nuestras ganas de hacer el bien...
...en nuestro espíritu complejo...
...en nuestros desvelos por saber como sigue nuestra vida
después de la muerte...
...en nuestras inquietudes por ser útiles y alcanzar un ideal..
...en las ganas de ser mejores...
...en las personas sin malicia que parecen ángeles...
...en el sol que nos ilumina cada mañana...
...adentro tuyo...
...en tu espíritu...
...en tu alma...
DIOS ESTA SIEMPRE EN TI PORQUE DIOS ES UNO CON NOSOTROS
Auditora IRCA
Y NOSOTROS SOMOS UNO CON DIOS
RISK AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENT S. A. C.
• INTRODUCCIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2004
4:00PM - 4:30PM
We shape the future
• HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS DE MEJORA CONTINUA
(CICLO DE DEMING)
4:30PM - 5:00PM

We shape the future

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
We shape the future
REQUISITOS ISO 14001: 2004
Política Ambiental Mejora continua
Planificación
• Aspectos ambientales
• Requerimientos legales y otros
requisitos Revisión por
• Objetivos, Metas y Programas de la Dirección
Gestión Ambiental
Implementación y operación
• Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad Verificación
• Competencia, formación y toma de • Seguimiento y medición
conciencia • Evaluación del cumplimiento Legal
• Comunicación • No conformidad y acción correctiva
• Documentación y acción preventiva
• Control de documentos • Control de Registros
• Control Operacional • Auditoria Interna
• Preparación y respuesta ante emergencias
IMPLEMENTACIÓN DE SGA ISO 14000
We shape the future
COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN DE LA
EMPRESA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SGA
PARA CERTIFICACIÓN EN ISO 14000.
Fase 1: Nombrar un Comité de Dirección para
supervisar la implementación
• Nombrar un Líder de la implementación entre los
representantes de la Alta Dirección.
• Iniciar la formación de los auditores internos.
• Establecer los medios para documentar el Sistema
de Gestión Ambiental.

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES PARA EL
We shape the future
LOGRO DE LA POLÍTICA
RGGSGI-SL
REPRESENTANTE
DE LA GERENCIA
GENERAL PARA EL
SGI-SL
RSGI-SL
RESPONSABLE
DEL SGI-SL
CSGI-SL
COORDINADORES
DEL SGI-SL
We shape the future

ORGANIGRAMA DE JEFES
We shape the future

We shape the future
Fase 2: Auditoria Ambiental Inicial a la Empresa

•Realizar una Auditoria de Diagnóstico Ambiental.
•Examinar el Sistema de Gestión existente.
•Revisión de todas las regulaciones y requisitos
aplicables.

We shape the future
Fase 3: Programa de Capacitación en la

Empresa
• Se estructuran para todos los niveles de forma
permanente mientras dure el proceso de
implementación.
Alta
Dirección
Operativo
Administrativo

We shape the future

We shape the future
Soldando metal
La capacitación es vital para

cualquier gestión. Es su CORAZON
Hay que elaborar un Plan anual de
capacitación

We shape the future
Fase 4: Redactar la Política del Sistema de

Gestión Ambiental ISO 14000
•Redactar la documentación del Nivel I: P.A. y
MSGA.
NIVEL I
Política y
Manual de SGA (Opcional)

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
We shape the future ISO 14001: 2004
Política Ambiental

We shape the future

We shape the future
Fase 5: Constitución y redacción de un Plan de

Gestión Ambiental basado en las
discusiones de los gestores y en la
Auditoria Ambiental Inicial.
Asignación de tareas específicas a Directores
específicos, desarrollar un PGA específico por
escrito, definir un calendario para los PGA e
incorporar técnicas al Plan de acción.
JUNTA
DIRECTIVA

AUDITORIA AMBIENTAL INICIAL
We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

Política Ambiental
Planificación

We shape the future
Impacto: Contaminación del suelo
Contaminación Contaminación
del aire del agua

Auditora IRCA Impacto: Contaminación del suelo
We shape the future

PLANIFICACIÓN
We shape the future
• El proceso se inicia con la identificación de los

aspectos ambientales significativos
• En base a éstos se establecen los objetivos,
metas, programas y prioridades
ASPECTOS ETAPA 1 IMPACTOS

AMBIENTALES AMBIENTALES



We shape the future
DIAGRAMAS DE FLUJO
Lo importante
aquí es que
recuerde los
MATRIZ DE RIESGO PROBABLE
impactos y a
partir de ellos
recordar los
aspectos
ambientales de
sus actividades
We shape the future
Planta de aditivos líquidos

Planta de aditivos epóxicos
1.PLANTA Planta de aditivos desmoldantes
Planta de aditivos curadores
2.MANTENIMIENTO Planta de aditivos secos
3.ALMACEN
4.LABORATORIO
5.AREA
ADMINISTRATIVA Energía Agua Tierra
Entradas Salidas
6.AREA DE
PRODUCTOS DE
LIMPIEZA Materias primas
& bienes Producto
7.SERVICIOS
HIGIENICOS
8.COMEDOR Descargas al
Sólidos Líquidos aire

We shape the future
Diagrama de Flujo INGRESO DE MATERIA

PRIMA
Planta de aditivos líquidos
Materia prima, energía Materia prima conforme y no
eléctrica, mano de obra, CONTROL DE CALIDAD conforme, energía, residuos
reactivos químicos, tarjetas DE MATERIA PRIMA sólidos, riesgo de incidentes,
de identificación, equipo de derrames, efluentes líquidos,
laboratorio, material de equipo depreciado, ruido
REQUERIMIENTO DE
MAT. PRIMA
Materia prima conforme, Energía, accidentes, ruido,

producto en proceso, derrame de producto, materia
montacargas, gas, mano RECEPCIÓN DE MATERIA prima conforme, gas, producto
de obra, PRIMA en proceso, envases vacíos y
residuos.
Ruido, partículas de polvo,

Energía eléctrica, mano de energía, efluentes líquidos,
obra, equipos, agua, materia prima conforme,
materia prima conforme, residuos de materia prima,
MEZCLADO producto en proceso y
biocida, productos en
proceso, terminado, riesgo de incidentes ,
derrames, emisiones en caso de
incendios(COx/ NOx/ SOx/
HCN), depreciación de equipos,
corrosión de tanques
Energía eléctrica, mano
de obra, productos en
proceso y productos CONTROL DE CALIDAD Producto conforme y no
terminados equipo de conforme, energía, depreciación
de equipos, efluentes, residuos
laboratorio, agua,
sólidos, riesgo de incidentes y
derrames
Energía eléctrica, mano de Producto terminado y en proceso

obra, montacargas, producto conforme, energía, ruido
terminado y en proceso ALMACENAMIENTO
depreciación de equipos,
conforme, estantes, efluentes, residuos sólidos,
Felicia López Ascarza envases, tanques. riesgo de incidentes y derrames.
DIAGRAMA DE FLUJO DEL SISTEMA
We shape the future
PRODUCTIVO DE UNA PLANTA MINERA
EXTRACCION DEL
MINERAL
TRANSPORTE A PLANTA
CONCENTRADORA
CHANCADO
AGUA
CAL MOLIENDA
MIBC
PAX FLOTACION RELAVE
SULFURO
AIRE
ESPESAMIENTO AGUA
CIANURO 17% REMOLIENDA

AGUA
FILTRADO
ORO

BALANCE DE MATERIALES
We shape the future
Emisiones Ruido
Materia Gaseosas
Prima
Insumos
Energía
Productos
Terminados
Tecnología
Efluentes
Residuos Líquidos
Sólidos

PLANIFICACIÓN
We shape the future
ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO ( AAS) :

POLÍTICA AMBIENTAL:
LEGALIZACIÓN O NORMATIVIDAD:
OBJETIVO: META :
DISMINUCIÓN DE USO DE PAPEL DISMINUCIÓN DE USO DE PAPEL EN
15% AL AÑO 2008
ACTIVIDAD RESPONSABLE CRONOGRAMA
E F M A M J J A S O N D
1.- ACTIVIDAD X
2.- ACTIVIDAD Y
3.- ACTIVIDAD Z
PRESUPUESTO: DOLARES AMERICANOS

We shape the future
PLANIFICACIÓN
ASPECTO AMBIENTAL: GENERACION DE RESIDUOS SÓLIDOS
OBJETIVOS: COMPROMISO DE LA
Disposición de residuos sólidos POLITICA:
de manera segura para el Asegurar que todas nuestras
ambiente y la comunidad actividades, procesos y servicios
cumplan la Legislación Ambiental
vigente y las normas necesarias
para la protección y mejora del
medio ambiente.
Minimizar los posibles impactos
ambientales generados por el uso
y la manipulación de productos
químicos, productos químicos
peligrosos y la gestión de
residuos.
META: Disposición de todos los residuos sólidos generados en la
Empresa xxx de manera segura y de forma permanente.

A C T I V I D A D E S RESPONSABILIDAD FECHAS DE
EJECUCION
We shape the future
1. Inspección de la disposición final de los residuos Coordinador Junio y
sólidos ambiental Octubre
La Empresa xxx inspeccionará el destino final de los del 2008
residuos sólidos y determinará si esta es la adecuada (1
visita avisada y 1 visita sin previo aviso). Se realizará cambio
cuando la Empresa xxx encuentre que la disposición final no
es la adecuada.
2. Auditoria a proveedor Auditor interno Junio y
El auditor interno ISO 14000 de xxx auditará a la empresa Noviembre
prestadora del servicio de disposición final de residuos del 2008
sólidos 2 veces por año.
3. Documentación actualizada Jefe de logística Abril del
Se exigirá que el certificado que entrega la empresa 2008
prestadora de este servicio coloque el destino final de los
residuos sólidos generados en la Empresa xxx
4. Limpieza de contenedores Jefe de logística Abril del
Se exigirá constancia de limpieza de los contenedores a la 2008
empresa prestadora de este servicio
5. Capacitación de personal en manejo de residuos Jefe de producción Mayo del
sólidos 2008
Se dispondrá de equipo protector, instructivo para la
disposición de residuos sólidos y capacitará al personal de
uso de equipos protectores cuando realizan la labor de
colocar los residuos en el contenedor y apisonarlos.
We shape the future
Fase 6: Crear un Manual de Procedimientos

Ambientales (Nivel II) para reflejar los requisitos
de ISO 14001.
• Revisión de los procedimientos que ya se han
puesto por escrito utilizando diagramas de flujo
• Procesos que necesitan la redacción escrita de
un procedimiento
• Revisar los Diagramas de Flujo para ver si los
procedimientos son eficientes
• Borrador del nuevo procedimiento y de los
procedimientos revisados
• El Comité de supervisión aprueba nuevos
procedimientos.

MEJORA CONTINUA
We shape the future
La mejora continua es un proceso de optimización

permanente y elemento clave para conseguir equipos y
organizaciones de alto rendimiento.
El método que utilizamos consta de las siguientes fases:
1 - Obtener datos de la situación actual
2 - Decidir qué problemas abordar y sus metas
3 - Identificar las causas de las deficiencias
4 - Definir plan de acción
5 - Ejecutar el plan de acción
6 - Tomar medidas de control
7 - Ir al paso 2

We shape the future
MEJORA CONTINUA
Las herramientas de la gestión
de la calidad, ambiental y de
seguridad y salud ocupacional
representan métodos para la
mejora continua y la solución de
problemas. A través del empleo
de técnicas gráficas, estas
herramientas de gestión permiten
una transmisión de
conocimientos que redunda en
una trazabilidad y mejor
comprensión de los procesos de
trabajo de cualquier organización.

Estas técnicas gráficas,
We shape the future
representadas a través de
diagramas como el diagrama
de flujo, de afinidad o el
diagrama Ishikawa aportan y
facilitan la comprensión e
identificación de problemas,
promueven la creatividad de
todos los integrantes o
ayudan a determinar las
causas de un problema. Un
conjunto de técnicas que
facilitan el desarrollo de una
gestión planificada y que se
traducen en una considerable
reducción de costes para la
empresa que los aplica.
We shape the future
NORMA ISO 14001: 2004

We shape the future

We shape the future
MEJORA
CONTÍNUA DE
PROCESOS

We shape the future
MEJORA CONTINUA
Dentro del proceso de mejora continua podemos
hablar de la mejora permanente de la efectividad que
es el único Factor Crítico de Éxito (FCE) común y
permanente en todas las organizaciones, sea cual
fuere su tamaño, estructura o sector. “Hacer más,
hacerlo mejor, en menos tiempo y con menores
costos, es la Ley de la Gravedad del universo
empresarial”. Facilitar la mejora de esta efectividad,
interpretada como el óptimo balance entre la eficacia:
capacidad para lograr los objetivos que se proponen,
y la eficiencia: habilidad para obtenerlos con el menor
consumo de recursos, debe ser la razón última de
utilizar Herramientas.

We shape the future
Sir Winston Churchill, en 1925, declaró

que: “Mejorar es cambiar, ser perfecto es
mejorar a menudo”, cualquier Técnica o
Herramienta que permita a las
organizaciones acumular mejoras, no
debería despreciarse.

• TALLER: IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES EN EMPRESAS DE ALTO RIESGO
We shape the future
5:00PM - 5:30PM

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
EN EMPRESAS DE ALTO RIESGO
We shape the future
La perforación y
voladura son las
primeras etapas del ciclo
de minado en el método
de explotación de corte y
relleno ascendente con
perforación horizontal

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

We shape the future

• REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DE ISO 14001: 2004
We shape the future
5:30PM - 6:00PM

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS PARA
LA IMPLEMENTACIÓN DE ISO 14001:2004
We shape the future
¿MINISTERIO DEL
MEDIO AMBIENTE?
CONAM GOBIERNOS
REGIONALES
MINISTERIO DE ALCALDIAS
SALUD-DIGESA
GOBIERNOS
MINISTERIO DE RELACIONES LOCALES
EXTERIORES
We shape the future

We shape the future

• COFFEE BREAK
6:00PM - 6:20PM
We shape the future

• IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA ISO 14001: 2004
6:20PM - 8:20PM
We shape the future

Política Ambiental
Planificación
Implementación y
Operación

IDENTIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
We shape the future RELACIONADAS A LOS ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
• Descarga de productos químicos
• Trasvase de productos químicos
• Transporte
• Almacenamiento
CONTROL
OPERACIONAL
Control de documentos

We shape the future

Planta y almacén Oficinas y comedor SS.HH.
Tipo 1: Residuos Papel, accesorios de Bolsas, Pruebas
1. GENERACION
quím icos sólidos (envases, oficina desechables papel quím icas sólidas,
em paques de productos (toner de fax e higiénico. residuos de
quím icos), trapos im presora, lapiceros, envases y bolsas
We shape the future industriales, W aypes. cartón, disquetes, quím icas.
Tipo 2: Restos de otros), bom billas de
em balaje, stickers, bolsas, luz, restos de
retazos de cartón o comida, bolsas.
m adera.
2. RECOLECCION
RESIDUO S R ESID U O S RESIDUOS
SÓLIDOS SÓLIDO S N O RESID UO S R ESID UO S
TÓX ICO S
SÓLIDO S
Q UÍM ICOS D O M ÉST ICO PA PEL LABO R ATO RIO
S
PAPEL RECOLECTADO
DE O FICINAS DE M BT
UNICON S.A. PARA
RECICLAJE
3. TRANSPORTE
ING EM ED IOS IN GEM ED IO S
SEVICIO DE RECOJO
MUNICIPAL R ECICLAJE
RECICLAJE
DISPOSICIÓN FINAL
4. TRATAMIENTO Y
RELLENO SANITARIO PARA RELLENO SANITARIO PARA

RESIDUOS INDUSTRIALES RELLENO SANITARIO DE RESIDUOS INDUSTRIALES
APROBADO POR EL RESIDUOS DOM ESTICOS APROBADO POR EL
MINISTERIO DE SALUD Y APROBADO POR LA M INISTERIO DE SALUD Y
DIGESA: HUAYCOLORO MUNICIPALIDAD DE LIM A DIGESA: HUAYCOLORO

PREPARACIÓN Y RESPUESTA
We shape the future
ANTE EMERGENCIAS
• Según la National Fire Protección Association
(NFPA), se implemento la Norma: Sistema de
identificación de riesgo de incendio de
materiales peligrosos ( NFPA 704 ) en:
I. Cisterna de transporte de productos
terminados
II. Tanque de materia prima (líquidos a
granel)
III. Tanque de productos en proceso
IV. Tanque de productos terminados
Rombo
704
Rombo
704

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
We shape the future
EMERGENCIAS
El rombo
representa
visualmente la
información
sobre tres
categorías de
riesgo: salud,
inflamabilidad
y reactividad,
además del
nivel de
gravedad de
cada uno.

Rescate minero Respuesta a materiales
peligrosos
We shape the future
Simulacros

We shape the future
PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
We shape the future
EMERGENCIAS
Implementación del Sistema de Seguridad
contra incendios y robos
Panel de alarma, detectores de incendio,
estación manual de incendio, detectores
infrarrojos, sirenas y otros
Implementación del uso adecuado de equipo
de seguridad acorde al area de trabajo y
producto químico a manipular
Se identifica el equipo de seguridad por planta
de procesamiento y producto a manipular.

COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA
We shape the future DE CONCIENCIA
Personal respondiendo a un amago de fuego

COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA
We shape the future DE CONCIENCIA
Participación del personal: Uso de equipo de protección

LAS INSTALACIONES DESPUÉS DE LA
We shape the future IMPLEMENTACIÓN

LAS INSTALACIONES DESPUÉS DE LA
We shape the future IMPLEMENTACIÓN
Contenedor de residuos sólidos

MANEJO DE EFLUENTES QUÍMICOS
We shape the future
Se cuenta con una Poza Séptica

We shape the future
Fase 7: Aprobar o redactar instrucciones de

trabajo (Nivel III) cuando sea preciso.
• Estudio de las actividades descritas en el
procedimiento y de toda la documentación
relacionada con éstas
• Hacer un Diagrama de Flujo de la tarea que se
está llevando a cabo, se redacta las instrucciones
y se presenta el borrador al Jefe del Departamento
para su aprobación.

DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
We shape the future
GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14000
Política Ambiental:
Prevenir contaminación
Cumplir Legislación
Mejoramiento Continuo
Política
Manual
SGA
(Opcional)
Procedimientos Generales
Instructivos de trabajo
Registros, otros documentos

We shape the future
Fase 8: Realizar una Auditoria Interna Global del

Sistema.
• Planear y realizar la Auditoria Interna, preparar el
Informe final para que lo revise la dirección y decidir la
fecha de la Auditoria Internacional.

Política Ambiental
Planificación
Implementación y Verificación
Operación

VERIFICACIÓN
We shape the future
• Se implementó un programa de auditorias

internas que se lleva a cabo dos veces al año
• En función de las auditorias se identifican las

acciones correctivas y las necesidades de
capacitación.
Registros IDA

We shape the future
Fase 9: Preparación para la Auditoria revisando

todos los puntos del Sistema de Gestión
Ambiental con la Dirección y con los
trabajadores.
• Informar y preparar a todos los niveles sobre la
Auditoria
• Seleccionar guías para la Auditoria Internacional.

Mejora Continua
Política Ambiental
Revisión por la
Planificación dirección
Implementación y Verificación
Operación

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
We shape the future
La revisión es necesaria para retroalimentar al

sistema y eventualmente adaptarse a nuevas
condiciones:
• Cambios Societarios o Corporativos
• Cambios en el entorno económico
• Redefinición de objetivos estratégicos
• Redefinición de planes de acción

We shape the future
Fase 10: Asesoría y Consultoría en el proceso

de Certificación Internacional
• Coordinar las medidas correctivas para el
levantamiento de no conformidades, si las
hubiera, verificarlas y recibir la certificación.

We shape the future
El proceso concluyó con la recomendación a la
certificación según la Norma ISO 14001: 2004,
por la CASA CERTIFICADORA XXX
“Se encontró el Sistema de Gestión Ambiental de la Empresa

xxx adecuadamente documentado, implementado y mantenido
sin deficiencias mayores. El SGA aún esta en sus inicios por lo
que se espera que la gestión de la compañía lo lleve a su
madurez”
Se recomienda la certificación según la norma

ISO 14001: 2004

We shape the future

• AUDITORIA A LA NORMA ISO 14001: 2004
8:30PM - 9:00PM
We shape the future

AUDITORIA AMBIENTAL
We shape the future

EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
We shape the future DE SGA ISO 14000
El contrato incluye:
AUDITORIA - Etapas de Ejecución
Auditoria de documentos: Etapa 1 o Fase I
Auditoria en campo (instalaciones): Etapa 2 o
Fase II

AUDITOR LIDER Y EQUIPO
We shape the future
FASE I
Implementacción del Sistema
Planeación del Sistema
Documentación: ¿adecuada?
Documentos en Borrador: Verifico
Sistema define: Políticas, Aspectos/impactos, objetivos,
metas,PGA
COLUMNA VERTEBRAL DEL SISTEMA

Existe ciclo completo de Auditorias internas.
CONCLUSION
Para realizar la Fase II
Alcances aplicables
Determino si necesito experto para la Fase II

AUDITOR LIDER Y EQUIPO
We shape the future
FASE II
Auditoria Operacional
Reviso
operaciones
Reviso Procesos
CAMPO
Analizo registros
AUDITO EL SISTEMA DESDE EL PUNTO DE VISTA
FUNCIONAL
Generalmente la Fase II es más larga.
45 – 90 días (*)
FASE I FASE II
* Máximo 3 meses por nuevos impactos o varias no conformidades
* AUDITOR: PLAN DE AUDITORIA PARA CADA FASE

PROCESO DE CERTIFICACIÓN
We shape the future
Auditoria
Preliminar
Aceptación AUDITORIA AUDITORIA

de la Contrato
Cotización ETAPA 1 ETAPA 2
Auditorias de
Emisión del RECOMENDACIÓN Si
RECERTIFICACIÓN Seguimiento o
certificado A CERTIFICACIÓN Satisfactoria
Mantenimiento
Si
No
Acciones
Satisfactoria Correctivas
No
OBSERVACIONES Y EVIDENCIA OBJETIVA
We shape the future
La tarea del auditor es reunir evidencia objetiva

a través de:
‫ـ‬ Observaciones
‫ـ‬ Entrevistas
‫ـ‬ Visitas a departamentos/áreas
‫ـ‬ Inspecciones de documentos,
productos, procesos, etc.

EVIDENCIA OBJETIVA
We shape the future
Información verificable, registros o

declaraciones de hechos
Evidencia, que puede ser cualitativa o
cuantitativa que usa el auditor para determinar si
se han satisfecho los criterios de la Auditoria
La evidencia se basa normalmente en
entrevistas, examen de documentos,
observación de actividades y condiciones,
resultados de medidas, ensayos u otros medios
dentro del alcance de la Auditoria

CATEGORIA DE INCONFORMIDADES
We shape the future
MAYOR:
Inconformidad mayor o no conformidad mayor, es
la ausencia de un procedimiento requerido o el
total fracaso de un procedimiento que puede
causar un impacto negativo en los resultados
ambientales de la organización
Una sola deficiencia o requisito de la norma que
no ha sido implementado en el SGA
Falta de documentación del SGA para satisfacer
los requisitos establecidos en la norma o en los
procedimientos de la organización

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We shape the future
MAYOR:
Documentación del SGA que no se ha

implementado consistentemente en toda la
organización
Una serie de inconformidades menores que,
colectivamente, indican una debilidad general del
SGA

We shape the future
MENOR:
Inconformidad menor o no conformidad menor o
nota de mejora, existe un SGA definido y
procedimientos e instrucciones documentados.
También existe un nivel general de implementación
aceptable, pero hay pequeñas discrepancias o
lapsos en el seguimiento de los requisitos o
implementación del SGA
Un sólo lapso observado en un procedimiento. Las
inconformidades menores son generalmente fáciles
de rectificar y no presentan una seria amenaza a los
resultados ambientales de la organización

We shape the future

We shape the future
LAS MUCHAS TRIVIALES

Un número de inconformidades menores listadas
contra el mismo requisito. pueden representar el
total fracaso de un sistema y por tanto debieran
considerarse como una inconformidad mayor.

OBSERVACIÓN
We shape the future
Debilidad aparente en la condición actual que, a

juicio del auditor, necesita mejor aclaración o
investigación para mejorar la efectividad general
del SGA que se audita.

RAZONES DE INCONFORMIDADES O NO
We shape the future CONFORMIDADES
Actividades/procesos no están en conformidad

con la documentación del SGA u otros
requisitos
No se han implementado procedimientos
escritos en el SGA
El proceso es ineficaz. Los resultados
deseados no se han obtenido
Incapacidad para identificar los requisitos
legales

RAZONES DE INCONFORMIDADES O NO
We shape the future CONFORMIDADES
Otras causas raíces son las AUSENCIAS de:

Estructura organizativa
Elementos de ISO 14001
Educación y capacitación
Recursos
Adherencia a procesos y procedimientos
definidos
Apoyo de la dirección
Información

EL REGISTRO DE INCONFORMIDADES
We shape the future IMPLICA:
Recolección de toda la evidencia disponible

Hacer observaciones exactas
Establecimiento de los hechos
Discusión y verificación de las inquietudes o
preocupaciones
Manifestando:
¿Quién?¿Qué?¿Donde?¿Cuándo? ¿Por qué?
(Que cláusulas o procedimientos de ISO 14001
se han violado)
Notificación al auditado

EL REGISTRO DE INCONFORMIDADES
We shape the future IMPLICA:
Una sola deficiencia o requisito de la norma que

no ha sido implementado en el SGA
Falta de documentación del SGA para satisfacer
los requisitos establecidos en la norma o en los
procedimientos de la organización
Documentación del SGA que no se ha
implementado consistentemente en toda la
organización
Una serie de inconformidades menores que,
colectivamente, indican una debilidad general del
SGA.

REDACCIÓN DEL INFORME DE NO
We shape the future
CONFORMIDAD Y/U OBSERVACIÓN

REGLAS BÁSICAS
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1. DIGA LO QUE HACE

2. HAGA LO QUE DICE
3. DEMUÉSTRELO

REPORTE DE AUDITORIA
We shape the future
Durante la auditoria en las juntas de

revisión diarias:
- progreso
- Enmiendas al programa
- Presentación de hallazgos
El equipo de auditoria deberá considerar:

- Preparar un reporte formal de auditoria
- Hacer las recomendaciones finales
Junta de cierre para:

- Presentar resumen de hallazgos
- Comunicar recomendaciones
- Acordar actividades subsecuentes

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REPORTES DE NO CONFORMIDAD
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PRESENTACIÓN AL CLIENTE
• Sea honesto y abierto
• No tema dar malas noticias
• Asegúrese de que la deficiencia es precisa y
que tiene referencias de soporte
• Reporte al cliente tan pronto sea posible si
hay problemas mayores identificados
• Alerte al cliente de problemas menores
recurrentes que pueden escalar hasta una no
conformidad / mayor / Categoría 1

We shape the future
AR
RD
CO
RE
CALIFICACIÓN DE REPORTES
We shape the future
• La ausencia o total violación de un sistema o la falta

de implementación del mismo, ya sea como un simple
incidente aislado o una combinación de eventos
similares
(Grado - No-Conformidad / Mayor / Categoría 1)
• Un caso aislado o esporádico en el contenido o

implementación de los procedimientos o registros el
cual puede conducir a una falla del sistema si no es
corregido
(Grado- Nota de Mejora/ Menor / Categoría 2)
• Un problema menor o signos tempranos de un

problema, sin embargo se requiere mayor información
(Grado – Observación / Categoría 3)
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We shape the future

EMPRESAS CERTIFICADORAS
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RvA - Raad voor

Accreditatie
Det Norske Veritas

RISK AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENT SAC AGRADECE A CEIMA POR SU PREFERENCIA
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SEGUN OHSAS 18001:2007 BASADO EN EL D.S. 009 – 2005 – TR. FECHAS: DEL 29 DE ABRIL AL
03 DE MAYO. CURSO INTENSIVO: 32 horas.
• IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL, SEGÚN ISO 14001:2004. FECHAS:
DEL 25 DE MAYO AL 28 DE JUNIO. CURSO INTENSIVO: 32 horas.
• AUDITOR LÍDER DE SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14000, EN ALIANZA CON LA
CASA CERTIFICADORA LLOYD’S REGISTER QUALITY ASSURANCE, DE MÉXICO. FECHAS: DEL
27 DE MAYO AL 31 DE MAYO. CURSO CON CERTIFICACIÓN IRCA INTERNACIONAL (REGISTRO
INTERNACIONAL DE AUDITORES CERTIFICADOS)
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Mayor información: Srta. Mayra Mendoza López. Telefax: 4355572
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¡GRACIAS POR SU ATENCIÓN!
“No basta saber, se debe también aplicar.
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No es suficiente querer, se debe también hacer”

Johann Wolfgang von Goethe
¡ISO 14000 es sinónimo de VIDA!

Tú puedes vivir mejor


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RISK AND ENVIRONMENTAL ASSESSMENT S.A.C.

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