Estado ACTIVO, FACTIBILIDAD APROBADO Nivel Min. Recom.

OPI FACTIBILIDAD
Estado de Viabilidad
Asignación de la Viabilidad
VIABLE - AUT. SALTO FACT. Nivel Min. Recom. DGPM FACTIBILIDAD
DIRECCION GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL
Fecha de creación 22/08/2003 04:22 Hrs.
DEL SECTOR PUBLICO

FORMATO SNIP-03:
FICHA DE REGISTRO - BANCO DE PROYECTOS
[La información registrada en el Banco de Proyectos tiene carácter de Declaración Jurada]

Fecha de la última actualización: 08/02/2007

1. IDENTIFICACIÓN
1.1 Código SNIP del Proyecto de Inversión Pública: 6702
1.2 Nombre del Proyecto de Inversión Pública: MEDIDAS DE RAPIDO IMPACTO EPS CHAVIN S.A.
1.3 Responsabilidad Funcional del Proyecto de Inversión Pública:

Función 14 SALUD Y SANEAMIENTO

Programa 047 SANEAMIENTO
Subprograma 0127 SANEAMIENTO GENERAL
Responsable Funcional
VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
(según Anexo SNIP 04)

1.4 Este Proyecto de Inversión Pública SI pertenece a un Programa de Inversión

Programa de Inversión: PROG-1-2003-SNIP
Nombre: PROGRAMA DE MEDIDAS DE RÁPIDO IMPACTO
1.5 Este Proyecto de Inversión Pública NO pertenece a un Conglomerado Autorizado
1.6 Localizacion Geográfica del Proyecto de Inversión Pública:
Departamento Provincia Distrito Localidad
ANCASH HUARAZ INDEPENDENCIA
ANCASH HUAYLAS CARAZ
ANCASH HUARAZ HUARAZ

1.7 Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública:

Sector: VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO

EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO CHAVIN
Nombre:
S.A. - EPS CHAVIN

Persona Responsable de
Ing. Juan Tarazona Minaya
Formular:
Persona Responsable de la
Ing. Juan Tarazona Minaya
Unidad Formuladora:

1.8 Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversión Pública:

Grupo II (EMPRESAS MUNICIPALES Y ORGANISMOS

Grupo:
DESCENTRALIZADOS MUNICIPALES)
SubGrupo: EMPRESAS MUNICIPALES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO CHAVIN
Nombre:
S.A.
 Persona Responsable de la
Ing. Juan Tarazona Minaya
Unidad Ejecutora:

2 ESTUDIOS
2.1 Nivel Actual del Estudio del Proyecto de Inversión Pública
Costo
Nivel Fecha Autor Nivel de Calificación
(Nuevos Soles)
PERFIL 22/08/2003 EPS CHAVIN 20,000 APROBADO
PRE-FACTIBILIDAD 29/08/2005 CONSULTORA HALCROW GROUP LIMITED 239,200 PRESENTADO
FACTIBILIDAD 29/08/2005 CONSULTORA HALCROW GROUP LIMITED 239,200 APROBADO

2.2 Nivel de Estudio propuesto por la UF para Declarar Viabilidad: FACTIBILIDAD

3 JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
3.1 Planteamiento del Problema
El problema principal es la inadecuada prestación del servicio de agua potable resultado de la carencia de
recursos económicos y financieros para mejorar el sistema de tal manera que se pueda atender a los
usuarios actuales y potenciales. Las causas se centran en los siguientes aspectos:
a. Mala calidad de agua producida.
b. Facturacion incorrecta.
c. Baja cobertura.
3.2 Área de Influencia y Beneficiarios Directos
Área de Influencia del Proyecto de Inversión Pública:
Departamento Provincia Distrito Localidad
ANCASH HUARAZ HUARAZ Huaraz

Características de los Beneficiarios Directos:

3.2.1 Número de los Beneficiarios Directos 83,656 (N° de personas)
3.2.2 Caracteristica de los Beneficiarios

Los usuarios de las localidades de Huaraz y Caraz tienen por actividades economicas el mediano y pequeño
comercio, la agricultura, ganaderia y la mineria. Las zonas de expansion urbana carecen de los servicios
basicos, siendo estos los sectores mas pobres de Huaraz y Caraz.
3.3 Objetivo del Proyecto de Inversión Pública
El objetivo del proyecto es prestar un adecuado servicio a la poblacion de Huaraz y Caraz. Asi mismo sera
el de contribuir a lograr en el mediano plazo, luego de la conclusion de las medidas, a que la EPS pueda
autofinanciarse y que sean sujetos a credito para la ejecucion de futuras obras de ampliacion y
mejoramiento general de los sistemas que atienden.
3.4 Análisis de la demanda y oferta
Tramo Longitud IMD Costo por tramo

4 ALTERNATIVAS DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

(Las tres mejores alternativas)
4.1 Descripciones:
(La primera alternativa es la recomendada)

- Sectorizacion de redes de Huaraz y Caraz: para obtener el balance hidraulico de las

redes con la renovacion y ampliacion de algunos tramos de tuberia de agua potable y la
instalacion de macromedidores y valvulas.
Alternativa 1 - Instalacion de micromedidores a usuarios asignados de Huaraz y Caraz, en las categorias
(Recomendada) domestico y comercial.
- Renovacion de medidores a usuarios domesticos y comerciales de Huaraz y Caraz, en
clientes que cuentan con medidores cuya antiguedad es mayor a cinco años.
- Mejoras en las plantas de tratamiento de Bellavista, Marian y Paria de Huaraz.
 - Incorporacion de usuarios potenciales de Huaraz y Caraz, con ampliaciones de redes e
incorporacion de nuevos clientes, permitiendo ampliar la cobertura del servicio.
- Costos ambientales.
- Adquisicion de software.
- Costos de gerenciamiento y coordinacion.
- Medidas de fortalecimiento institucional y GPS.
Alternativa 2 No se ha desarrollado
Alternativa 3 No se ha desarrollado

4.2 Indicadores
Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3

Monto de la Inversión A Precio de Mercado 11,374,311 0 0

Total
(Nuevos Soles) A Precio Social 9,558,244 0 0
Valor Actual Neto
30,500,485 0 0
Costo Beneficio (Nuevos Soles)
(A Precio Social)
Tasa Interna Retorno (%) 45.50 0.00 0.00

Ratio C/E

Costos / Efectividad Unidad de medida del

ratio C/E (Ejms
Beneficiario, alumno
atendido, etc.)

4.3 Análisis de Sostenibilidad de la Alternativa Recomendada

La sostenibilidad del Programa de Medidas de Rapido Impacto de la EPS CHAVIN S.A., se encuentra
garantizado en la medida que las partes interesadas han suscritos documentos de compromisos
asegurando cumplimiento de los acuerdos establecidos para financiar el proyecto.

La sostenibilidad de la operacion se puede ver afectada por la ingerencia politica de los Municipios, lo que
impactara en la toma de decisiones y la eficiencia en la implementacion del programa, por eso surge el
compromiso firme de no prescindir del personal en sus distintos niveles de organizacion. Es por esto que las
medidas de fortalecimiento institucional juegan un rol importante, debiendo interactuar con las medidas de
inversion en el corto horizonte de funcionamiento del PMRI.

Ademas para lograr la sostenibilidad del PMRI, se debe lograr por lo menos el reajuste de las tarifas por
efecto de la inflacion o la fijacion de las mismas por oficio, ya que como se han analizado nuestras tarifas
son muy bajas. Pero a un asi nuestros ingresos recaudados con la implementacion del proyecto cubren los
gastos que demanda la operacion y mantenimiento del servicio, permiten la recuperacion de la inversion a
demás de ganar un flujo de caja positivo en mejores condiciones que las actuales.

Con la finalidad que el proyecto a ejecutarse no encuentre restricciones dentro de la empresa, se tiene el
apoyo en el fortalecimiento institucional por parte de GTZ ProAgua, quienes han realizado una evaluación
de la situación actual y recomendado la implementación de medidas en las áreas involucradas, con
financiamiento directo a estas medidas.
4.4 GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL PIP (EN LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
RECOMENDADA)
4.4.1 Peligros identificados en el área del PIP
PELIGRO NIVEL

4.4.2 Medidas de reducción de riesgos de desastres

4.4.3 Costos de inversión asociado a las medidas de reducción de riesgos de desastres

5 COMPONENTES DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

(En la Alternativa Recomendada)
5.1 Cronograma de Inversión según Componentes:
COMPONENTES Semestres(Nuevos Soles)
1er 2do 1er 2do 1er 2do Total por
Semestre Semestre Semestre Semestre Semestre Semestre componente
2006 2006 2007 2007 2008 2008
Sectorizacion Huaraz y 0 0 0 2,961,570 1,974,379 0 4,935,949
Caraz
Instalacion de medidores a 0 0 0 687,551 171,888 0 859,439
usuarios asignados de
Huaraz y Caraz
Renovacion de medidores a 0 0 0 235,251 156,835 0 392,086
usuarios domesticos y
comerciales de Huaraz y
Caraz
Mejoramiento de Plantas de 0 0 0 1,751,475 1,167,650 0 2,919,125
Tratamiento
Incorporacion de usuarios 0 0 0 522,418 348,278 0 870,696
potenciales en Huaraz y
Caraz
Costos ambientales 0 0 0 40,424 40,424 0 80,848
Adquisicion de software 0 0 134,584 134,584 0 0 269,168
Costos de gerenciamiento y 0 0 0 99,291 99,291 49,647 248,229
coordinacion
Medidas de fortalecimiento 0 0 159,753 319,509 319,509 0 798,771
institucional y GPS
Total por periodo 0 0 294,337 6,752,073 4,278,254 49,647 11,374,311

5.2 Cronograma de Componentes Físicos:

COMPONENTES Semestres
Unidad 1er 2do 1er 2do 1er 2do Total por
de Semestre Semestre Semestre Semestre Semestre Semestre componente
Medida 2006 2006 2007 2007 2008 2008
Sectorizacion Huaraz ML 0 0 0 0 6,713 6,713 13,426
y Caraz
Instalacion de Und 0 0 0 1,254 2,507 2,507 6,268
medidores a usuarios
asignados de Huaraz
y Caraz
Renovacion de Und 0 0 0 536 1,073 1,073 2,682
medidores a usuarios
domesticos y
comerciales de
Huaraz y Caraz
Mejoramiento de % 0 0 0 10 45 45 100
Plantas de
Tratamiento
Incorporacion de Und 0 0 0 155 699 699 1,553
usuarios potenciales
en Huaraz y Caraz
Costos ambientales Global 0 0 0 20 40 40 100
Adquisicion de Global 0 0 50 50 0 0 100
software
Costos de Global 0 0 0 20 40 40 100
gerenciamiento y
coordinacion
Medidas de % 0 0 30 40 30 0 100
fortalecimiento
institucional y GPS

5.3 Operación y Mantenimiento:

Años (Nuevos Soles)
COSTOS
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Sin Operación 3,122,218 23,122,218 3,122,218 3,122,218 23,122,218 23,122,218 3,122,218 3,122,218 3,122,218 3,122,218
PIP Mantenimiento 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Con Operación 3,261,104 3,557,640 3,928,111 3,935,813 3,676,153 3,752,182 3,813,842 3,794,971 3,804,094 3,810,011
PIP Mantenimiento 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

5.4 Inversiones por reposición:

 No se han registrado inversiones por reposición
5.5 Fuente de Financiamiento (Dato Referencial): RECURSOS POR OPERACIONES OFICIALES DE
CREDITO
El Financiamiento corresponde a crédito Interno
6 ASPECTOS COMPLEMENTARIOS SOBRE LA VIABILIDAD DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

Viabilidad Técnica:

El proyecto se considera viable técnicamente dado que los procedimientos y la tecnología a implementar se
encuentran validados en experiencias realizadas en las diferentes empresas de saneamiento del país,
adicionalmente, el equipamiento y materiales a emplear están disponibles en la zona y/o son de fácil
adquisición.
Viabilidad Ambiental:

Ambientalmente el proyecto presenta impactos negativos mínimos que serán temporales, y se manifestarán
durante la ejecución de la obra. (Molestias en el tránsito, ruido, presencia de polvo, etc.) los cuales son
altamente mitigables. Como impacto positivo indirecto se logrará una mejora en la atención de los servicios
de saneamiento con la contribución a la mejora de la salud poblacional.
Viabilidad Sociocultural:

Considerando que la ejecucíón del proyecto generará mejoras para la población, se puede garantizar que
existirá un respaldo de la población para el desarrollo del proyecto.
Viabilidad Institucional:

Para la ejecución del proyecto, se tiene el compromiso de diversas instituciones para el financiamiento con
los siguientes porcentajes: el 72% sera asumido con un prestamo de la KFW, el 6% con una donacion de
GTZ, el 3% con una donacion de la KFW, y la diferencia como contrapartida del MVCS y la EPS CHAVIN
S.A. La ejecución del proyecto permitirá mejorar el flujo de caja de EPS CHAVIN S.A., lo cual garantiza el
apoyo pleno de la empresa a la ejecución del proyecto.

7 OBSERVACIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA

En el ítem 5.3, se ha incluido los costos de mantenimiento como parte de los costos de operación.
8 EVALUACIONES REALIZADAS SOBRE EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
Fecha de registro de
Estudio Evaluación Unidad Evaluadora Notas
la evaluación
03/10/2003 20:49 Hrs. PERFIL OBSERVADO OPI VIVIENDA EL ESTUDIO PRESNTA SOLO
UNA ALTERNATIVA MODIFICAR
4.1
MODIFICAR 4.2 INDICADORES
MODIFICAR4.3 NO MENCIONA LA
PARTICIPACION DE GTZ
PROAGUA
07/10/2003 16:40 Hrs. PERFIL APROBADO OPI VIVIENDA Oficio N°686-2003/VIVIENDA-
OGPP
Informe N°025-2003/VIVIENDA-
OGPP-OMM
11/09/2006 10:26 Hrs. FACTIBILIDAD OBSERVADO OPI VIVIENDA Se observa la factibilidad del
proyecto mediante el Informe
Técnico N°007-2006/VIVIENDA-
OGPP-UI-OMM el 01/03/2006.
21/09/2006 14:40 Hrs. FACTIBILIDAD EN MODIFICACION OPI VIVIENDA No se han registrado Notas
29/09/2006 15:18 Hrs. FACTIBILIDAD APROBADO OPI VIVIENDA Se apueba el estudio de factibilidad
con el Informe Técnico N°038-
2006/VIVIENDA-OGPP-UI-OMM
del 21/09/2006 y mediante Oficio N°
745-2006/VIVIENDA-OGPP del
21/09/2006 se comunica a la
DGPM dicha aprobación y se
solicita la declaración de Viabilidad
del proyecto.
 13/12/2006 14:55 Hrs. FACTIBILIDAD EN MODIFICACION MEF-DIRECCION GENERAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA-
EVALUADORA
07/02/2007 18:06 Hrs. FACTIBILIDAD EN MODIFICACION MEF-DIRECCION GENERAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA-
EVALUADORA
16/03/2007 15:22 Hrs. FACTIBILIDAD APROBADO MEF-DIRECCION GENERAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA-
EVALUADORA
No se han registrado Notas
No se han registrado Notas
En la formulación del Expediente
Técnico se debe tener en cuenta el
Informe Técnico que declara viable
el proyecto.

9 DOCUMENTOS FÍSICOS
9.1 Documentos de la Evaluación
Documento Fecha Tipo Unidad
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE
OFICIO N° 1972-2003-EF/68.01 24/11/2003 ENTRADA
SANEAMIENTO CHAVIN S.A. - EPS CHAVIN
MEMORANDUM N° 718-2005/VIVIENDA/VMCS- EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE
07/09/2005 SALIDA
DNS SANEAMIENTO CHAVIN S.A. - EPS CHAVIN
MEMORANDUM N° 718-2005/VIVIENDA/VMCS-
07/09/2005 ENTRADA OPI VIVIENDA
DNS
Memorando N° 235-2006/VIVIENDA-OGPP 02/03/2006 SALIDA OPI VIVIENDA
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE
Memorando N° 235-2006/VIVIENDA-OGPP 07/08/2006 ENTRADA
SANEAMIENTO CHAVIN S.A. - EPS CHAVIN
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE
Memorando N 1086-2006-VIVIENDA-VMCS-DNS 01/09/2006 SALIDA
SANEAMIENTO CHAVIN S.A. - EPS CHAVIN
Memorando N 1086-2006-VIVIENDA-VMCS-DNS 01/09/2006 ENTRADA OPI VIVIENDA
Oficio N° 745-2006/VIVIENDA-OGPP 22/09/2006 SALIDA OPI VIVIENDA
MEF-DIRECCION GENERAL DE INVERSIÓN
Oficio N° 745-2006/VIVIENDA-OGPP 22/09/2006 ENTRADA
PÚBLICA-EVALUADORA
MEF-DIRECCION GENERAL DE INVERSIÓN
OFICIO N° 2409- 2006-EF/68.01 29/11/2006 SALIDA
PÚBLICA-EVALUADORA

9.2 Documentos Complementarios

Documento Observación Fecha Tipo Origen
22/08/2003
Oficio N° 497-2003/GG-EPS CHAVIN S.A 04:22:32 ENTRADA OPI
p.m.
Oficio N° 686-2003/VIVIENDA-OGPP 07/10/2003 SALIDA OPI
Oficio N° 686-2003/VIVIENDA-OGPP (Solicita
09/10/2003 ENTRADA DGPM
autorización nivel estudio superior-Factibilidad
Oficio N° 1972-2003-EF/68.01 (Informe Tec.
24/11/2003 SALIDA DGPM
255...Autoriza Nivel de Estudio Superior-Factibilidad)
DGPM comunica la declaración de
Oficio N° 2409-2006-EF/68.01 (dgpm) 29/11/2006 SALIDA DGPM
viabilidad. Inf. Tec. 221-2006-EF/68.01

10 DATOS DE LA DECLARATORIA DE VIABILIDAD

N° Informe Técnico: 221-2006-EF/68.01
Especialista que Recomienda la Viabilidad: César Tapia Gamarra
Jefe de la Entidad Evaluadora que Declara la Viabilidad: Miguel Prialé Ugás
Fecha de la Declaración de Viabilidad: 29/11/2006