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Sedex Auditoría Referencia: 2019MXZAA406134423 Acción correctiva SMETA Plan Informe (CAPR)

Versión 6,0

Detalles de
auditoría
Referencia de Sedex ZC: 404327017 Referencia del sitio ZS: 404239599
Company: de Sedex: (sólo
(sólo disponible en el sistema disponible en Sistema
Sedex) Sedex)

Nombre del negocio Runkel continuidad S.C.


(nombre de la empresa):
Nombre del sitio: Runkel continuidad S.C.
Dirección del sitio: Filadelfia 128 Piso 7, País: México
(Por favor incluya la dirección Col. Nápoles,
completa) Ciudad de México,
C.P. 03810
Contacto del sitio y cargo: Karla Ivone Domínguez Flores - Internal Affairs Coordinator
Teléfono del sitio: + 52 56034804 Sitio y–Correo: KD@runkel.com.mx
Pilares de tipo auditoría Salud & Ambiente Negocio Ética
SMETA: Trabajo Seguridad
Estándare
s
Fecha de la auditoría:
Nombre y logotipo26-27
de lade febrerode
empresa de 2019
auditoría:
Propietario del informe (beneficiario):

Continuidad de Runkel S.c.

Auditoría llevada a
cabo por
Comercial Comprador Minorista

Propietario de Ong Sindicato


la marca
Multi– Partes Auditoría combinada (Seleccione todas las que
interesadas correspondan)

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Declaración SMETA
I Declarar ese el Auditoría que sustentan el Siguientes Informe Fue Realizado En de
acuerdo con Mente Mejor Práctica Dirección Y Mente Medición Criterios.

(1) Dónde Apropiado Incumplimientos Fueron Elevado Contra el ETI Código / Mente Adiciones & Local
de la ley y registradas como incumplimientos tanto en el informe de auditoría, Sedex.

(2) Cualquier Incumplimiento Contra Cliente Código Solo será No Ser Subido Para Sedex. Sin
embargo en la CAPR estas "desviaciones en cumplimiento entre el código ETI/adiciones
SMETA/ley local y el código de cliente" se anotarán en la sección de observaciones del CAPR.

Cualquier Excepciones Para éste Debe Ser


Grabado aquí (por ejemplo, diferentes
tamaño):
Auditor Equipo s (por favor, Lista todo
Incluido todos los entrevistadores): Eduardo Vargas Rodríguez
Auditor principal: N/A
Auditor de equipo: NoA
entrevistadores: Eduardo Vargas Rodríguez
Report Writer:
Revisor de informes: 2019ENZAA406328200capr
Auditoría Empresa Informe 26-27 de febrero de 2019
Referencia: fecha de
Nota: el centro de atención De éste Ética Auditoría Es En el ETI Base Código Y Local Ley. el Adicional Elementos será No
Declaración:
Ser Auditado En profundidad o alcance, pero el proceso de auditoría seguirá resaltará Cuestiones.

éste Informe Proporciona a Resumen De el Resultados Y Otro Aplicable Información encontrado/reunido Durante el
Social Auditoría la fecha mencionada solamente y no confirma oficialmente o certifica el cumplimiento de cualquier
normativa legal o Estándares. el Social Auditoría Proceso Requiere ese Información Ser Reunido Y Considera De
Registros revisión, entrevistas de trabajadores, mentrevistas de nstrucción y observación visual. Se recopila más
información durante el proceso de auditoría social del que se proporciona aquí. El proceso de auditoría es sólo un
ejercicio de muestreo y no garantiza que el sitio auditado antes, durante o después–auditoría, están en cumplimiento
completo del código que se está auditando. Las disposiciones de este código constituyen normas mínimas y no
máximas y este código no debe utilizarse para impedir que las empresas excedan estas normas. Se prevé que las
empresas que apliquen este código cumplir con los reglamentos nacionales y Leyes Y Dónde el Disposiciones De Ley Y
éste Código Dirección el Mismo Asunto Para Aplicar ese Provisión que permite una mayor protección. La titularidad de
este informe se mantiene con la parte que ha pagado elUdit. Permiso de liberación debe ser proporcionado por el
propietario antes de la liberación a cualquier tercero Partes.

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Parámetros de auditoría

Parámetros de
auditoría
A: tiempo y tiempo de salida Día 1 tiempo en: 09:00 Día 2 tiempo en: 09:00 Día 3 tiempo en: 00:00
Día 1 tiempo de salida: Día 2 tiempo de Día 3 tiempo de salida:
17:00 salida: 13:00 00:00

B: número de días de auditor 2 días (1,5 en el sitio + 0,5 fuera del sitio)
utilizados:

C: tipo de auditoría: Periódico


inicial
completo
Seguir completo –
arriba parcial
seguir – arriba
parcial otro

Si otro, por favor defina


D: ¿se anunció la auditoría? Anunció
Semi-anunciado: Ventana Detalle:
Sema
nas Anunciada
E: ¿el Sedex SAQ está disponible para Sí
su revisión? No
Si no, ¿por qué no

F: cualquier información Sí
contradictoria SAQ/información No
previa a la auditoría para auditar los Si Sí, por favor, Capture los detalles en la adecuada auditoría por
hallazgos? cláusula
G: ¿quién firmó y acordó el CAPR? Karla Ivone Domínguez Flores - Internal Affairs Coordinator
(Nombre y cargo)

H: ¿hay más información disponible Sí


(en caso afirmativo, comuníquese con la No
compañía de auditoría para obtener
más información)

I: fecha de auditoría anterior: N/A

J: tipo de auditoría anterior: N/A

K: ¿se revisaron las auditorías previas Sí No N/A


para esta auditoría

Asistencia de auditoría Administración Representantes de los trabajadores

Alta gerencia Representantes del Representantes


Comité de sindicales

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trabajadores

A: ¿está presente en la reunión Sí No Sí No Sí No


inaugural?

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B: ¿está presente en la auditoría? Sí No Sí No Sí No

C: ¿está presente en la reunión de Sí No Sí No Sí No


clausura?
D: si los representantes de los No es aplicable, no hay representantes de trabajadores
trabajadores no estuvieran
presentes, explique las razones (solo
completa si no hay representantes de
trabajadores presentes)

E: si los representantes sindicales no No es aplicable, no hay sindicatos


estuvieran presentes Por favor
Explicar Razones por qué: (sólo
completa si no hay representantes
sindicales Presente)

Dirección:
El informe del plan de acción correctiva resume los hallazgos de la auditoría del sitio y una acción
correctiva y preventiva Plan ese Ambos el Auditor Y el Sitio director Creer Es Razonable Para Asegurar
Conformidad Con el ETI Base Código Local Leyes Y Adicional AudiTed Requisitos. Después el Inicial Auditoría
el Forma Es Utilizado Para regrabar las acciones tomadas y clasificar el estado de la Incumplimientos.

Nota. Observaciones Y bien Práctica Ejemplos Debe Ser Señaló fuera En el Cierre Reunión Como Bien como
la discusión de incumplimientos y correcciones Acciones.

Para Asegurar ese bien Práctica Ejemplos Son destacado Para el Proveedor Y Para Dar a Más ' equilibrado
una sección para registrar estas se ha proporcionado en el documento de la CAPR (ver páginas
siguientes) que permanecerá Con el Proveedor. Ellos será Ser Más Confirmado En Recibo De el Auditoría
Informe.
Causa raíz (véase la columna 4)
La causa raíz se refiere al Pro específicoo falta de procedimiento que provocaron la cuestión. Antes de
que una acción correctiva pueda rectificar sosteniblemente la situación, es importante averiguar la causa
real del incumplimiento Y Si a Sistema cambio Es Necesario Para Asegurar el Problema Quierol No Surgen
Otra vez En el Futuro.
Ver SMETA BPG capítulo 7 ' ejecución de auditoría ' para más explicaciones de "causa raíz".
Pasos siguientes:
1. El sitio solicitará, a través de Sedex, que el órgano de auditoría cargue el informe de auditoría,
los incumplimientos, las observaciones Y bien Ejemplos. Si tú Tener No Ya Recibido Instrucciones
En Cómo Para De a continuación, visite el sitio web www.sedexglobal.com.
2. Los sitios deberán actuar con sus incumplimientos y documentar su progreso a través de Sedex.
3. una vez el Sitio tiene Eficazmente Progresado a través de Su Acciones Entonces eso será Petición
Vía Sedex ese la auditoría Cuerpo Verificar Su Acciones. Por favor Visitar www.sedexglobal.com
Web Sitio Para Información En Cómo hacer éste.
4. el Auditoría Cuerpo será Verificar Correctivo Acciones Tomado Por el Sitio Por cualquiera de los dos a
"Sobremesa" Revisión Proceso
vía Sedex o mediante auditoría de seguimiento (véase el punto 5).
5. Algunos Incumplimientos ese No Ser Cerrado apagado Por "Sobremesa" Revisión Puede Necesita
Para Ser Cerrado a través de una "auditoría de seguimiento de 1 día" cargada a tasas de tarifa
normal. Si este es el caso, el sitio será notificado después de su presentación de pruebas
documentales relativas a ese incumplimiento. Cualquier seguimiento Auditoría Debe Tomar Lugar
Dentro Doce Meses De el Inicial Auditoría Y el Información De el auditoría inicial debe estar

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disponible para la firma de Acción.


6. Para Cambios Para Salarios Y Horas Para Ser Correctamente Verificado eso será Normalmente
Requieren a Seguir hacia arriba Sitio Visitar. Auditores será Generalmente Requieren Para Ver a
Mínimo De Dos Meses Salarios Y Horas RecorDs Mostrando

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nuevas tarifas con el fin de confirmar los cambios (Nota algunos clientes pueden pedir un
período más largo, si en duda por favor consulte con el cliente).

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Plan de acción correctiva


Plan de acción correctiva −
Incumplimientos
No Nuevo o Detalles de no- Causa raíz Acciones Calendario Verificación Acordado Pruebas de verificación Estado
Número de transportado Cumplimiento (completada por el preventivas y (lmmediate, Método por y Abrir/cerrar o
cumplimie ¿es este un Detalles del incumplimiento sitio) correctivas Detalles 30, 60, Escritorio Administració comentari comentar
nto nuevo de las acciones que 90.180.365) Seguimie n y nombre os
el Referencia incumplimiento deben tomarse para nto [D/F] Detalles sobre la acción
de la
número de el identificado en aclarar el correctiva
el seguimiento persona Evidencia
incumplimiento, ye
No o uno llevado cambio de sistema responsable:
Cumplimiento a cabo (C) para evitar la Nota Si la
de la auditoría que sigue repetición (acordado gerencia acepta
Informe siendo entre el sitio y el la No
por ejemplo, Excepcional auditor) cumplimiento, y
Discriminación el nombre del
No.7 documento de la
persona
responsable

0B-1 Nuevo menor No muestra pruebas de Costos Por favor, muestre 90 días Escritorio Karla Ivone Abierto
haber implementado y de la implementación hábiles Domínguez
mantenido sistemas sistema de un sistema Flores - Internal
para cumplir con este s de para cumplir con Affairs
Código entren este código, p. ej., Coordinator
por ejemplo, auditoría amient auditoría interna
interna. o
Ley local y/o falta de
requisito de ETI: trabajadores
0. B. 1 se espera que los otros – Por
proveedores favor
implementen y dar detalles:
mantengan sistemas
para cumplir con este
código.

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0B-2 Nuevo menor No muestra ninguna Costos Por favor, 60 días Escritorio Karla Ivone Abierto
evidencia de haber de desarrolle y hábiles Domínguez
comunicado el código sistema comunique el Flores - Internal
a sus propios s de código que Affairs
proveedores entren requiere el Coordinator
amient cumplimiento de
Ley local y/o o las normas
requisito de ETI: falta de laborales para sus
0. B. 5 los proveedores trabajadores propios
deben comunicar este otros – Por proveedores.
código a sus propios favor Anime a sus
proveedores dar detalles: proveedores a
proporcionar

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y, cuando sea personas y


razonablemente comunidades con
factible, extender los acceso a
principios de este mecanismos
código ético a través efectivos de
de su cadena de quejas (por
suministro. ejemplo, líneas de
ayuda o
mecanismo de
silbato).

0B-3 Nuevo – No se ha realizado Costos Por favor, muestre 60 días Escritorio Quéla Ivone Abierto
Menor ninguna evaluación del de una evaluación hábiles Domínguez
riesgo en la política de sistema de riesgos llevada Flores - Internal
información confidencial s de a cabo en la Affairs
y efectividad del entren póliza y el Coordinator
procedimiento. No amient procedimiento
muestra pruebas de un o para información
proceso para abordar falta de confidencial.
las cuestiones trabajadores Muestre un
encontradas al realizar otros – Por proceso para
evaluaciones de riesgos, favor abordar los
incluida la dar detalles: problemas
implementación de detectados al
controles para reducir realizar
Riesgos. evaluaciones de
riesgos, incluida la
Ley local y/o implementación
requisito de ETI: de controles para
0. B. 1 se espera que los reducir los riesgos
proveedores identificados.
implementen y
mantengan sistemas
para cumplir con este
código.

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0B-4 Nuevo – No muestra ninguna Costos Por favor, 60 días Escritorio Karla Ivone Abierto
Menor prueba de una de desarrolle y hábiles Domínguez
política/código que sistema comunique el Flores - Internal
requiera normas s de código que Affairs
laborales de sus propios entren requiere el Coordinator
proveedores. amient cumplimiento de
o las normas
Ley local y/o falta de laborales
requisito de ETI: trabajadores Proveedores.
0. B. 5 los proveedores otros – Por
deben comunicar este favor
código a sus propios dar detalles:
proveedores y, cuando
sea razonablemente

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auditoría: informe. a: 1
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posible, extender los


principios de este
código ético a través
de su cadena de
suministro.

0B-5 Nuevo menor No muestra ningún Costos Por favor, muestre 60 días Escritorio Karla Ivone Abierto
sistema para llevar a de una política escrita hábiles Domínguez
cabo la debida sistema y procedimientos Flores - Internal
diligencia legal para s de específicos para los Affairs
reconocer y aplicar las entren derechos de la Coordinator
leyes y prácticas amient tierra.
nacionales relacionadas o Asegúrese de que
con los derechos de la falta de incluya cualquier
tierra. trabajadores diligencia debida
otros – Por que la empresa se
Ley local y/o favor comprometerá a
requisito de ETI: dar detalles: obtener el
0. B. 2 se espera que los consentimiento
proveedores operen libre, previo e
legalmente en locales informado (FPIC),
con los licens de incluso si la
negocios correctosy legislación
permisos y disponer de nacional o local no
sistemas que garanticen lo requiere; la
la observancia de todos indemnización al
los derechos propietario/arrend
ador por la tierra
antes de la
instalación que se
está construyendo
o expanded y que
se consideró que
las alternativas a
una adquisición de
tierras específicas
evitaran o
minimizarían los
impactos adversos.

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3-1 Nueva Crítico No se realizaron Costos Por favor, de 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
evaluaciones de de acuerdo con la Domínguez
riesgos/peligros de sistema conducta Flores - Internal
H&S. s de estándar Affairs
entren aplicable y Coordinator
Ley local y/o amient mostrar evidencia
requisito de ETI o de:
NOM-002-STPS-2010, 5,1 falta de _ PPE requerido
Clasificar el riesgo de trabajadores por actividad.
incendio del centro de otros – Por _ Niveles de
trabajo o Áreas favor iluminación.
dar detalles:

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que lo componen, _ Determinación


como pisos, edificios o del riesgo de
niveles, de conformidad incendio En el
con las disposiciones del Instalación
Apéndice A de esta
norma Implementar
las acciones
NOM-017-STPS-2008, 5,2 correspondien
Identificar y analizar los tes según
riesgos laborales a los corresponda
que se exponen los
trabajadores para cada
área de trabajo y
centro de trabajo.

NOM-025-STPS-2008, 5,4.
Tener el informe de
resultados De la
evaluación de los niveles
de iluminación de las
áreas, actividades o
trabajos que cumplan
en las secciones 5,2 y
10,4 de esta norma, y
mantenerlo mientras
que las condiciones que
dieron lugar a ese
resultado son
Mantenido.

3-2 Nuevo – No hay disposición de Costos Por favor, 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
destacado emergencia que se de demuestre una Domínguez
coloca visiblemente. sistema emergencia lase Flores - Internal
s de coloca Affairs
Ley local y/o entren visiblemente en los Coordinator
requisito de ETI: amient principales lugares
NOM-002-STPS-2010, 5,2 o de entrada,
Tenga un boceto, plan o falta de tránsito, reunión o
mapa general de la trabajadores puntos comunes
Trabajo Centro, o por otros – Por de estancia o
áreas que la integran, favor servicios para los
actualizadas y dar detalles: trabajadores.
colocadas en los
principales lugares de
entrada, tránsito,
reunión o puntos

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comunes de estancia o
servicios para
Trabajadores

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Acción correctiva
recomendada: Por favor,
demuestre que un
diseño de emergencia
está visiblemente
colocado en los
principales lugares de
entrada, tránsito, reunión
o puntos comunes de
estancia o servicios para
Trabajadores.

3-3 Nueva Crítico No se mostró ningún Costos Por favor, muestre 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
plan de respuesta de de un plan de Domínguez
emergencia. sistema respuesta de Flores - Internal
s de emergencia Affairs
Ley local y/o entren contra incendios, Coordinator
requisito de ETI amient de acuerdo con
NOM-002-STPS-2010, 5,5 o el capítulo 8 de
Tenga un plan de falta de esta norma.
respuesta de trabajadores
emergencia contra otros – Por
incendios, de favor
conformidad con el dar detalles:
capítulo 8 de esta
norma.

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3-4 Nueva Crítico No hay pruebas de Costos Muestre un plan 30 días de Seguimiento Karla Ivone Abierto
que se realicen de para los simulacros Domínguez
simulacros de sistema de emergencia Flores - Internal
incendios. s de contra incendios Affairs
entren que contengan al Coordinator
NOM-002-STPS-2010, 5,7 amient menos los puntos
Desarrollar simulaciones o requeridos en el
de emergencias de falta de punto
incendios al menos una trabajadores 10,2 de la
vez al año, en el caso de otros – Por norma.
centros de trabajo favor
clasificados con riesgo dar detalles: Asegúrese de
de incendio ordinario, y desarrollar al
al menos dos veces al menos 1 simulacro
año para aquellos con de incendio cada
alto riesgo de incendio, año bajo la
de acuerdo con lo hipótesis de
indicado en el capítulo incendio.
10 de esta norma (ver
Guía de referencia II,
brigadas de emergencia
Y Consideraciones
generales sobre la
planificación de
simulacros de incendios).

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3-5 Nuevo – La instalación no Costos Por favor, 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
destacado muestra ninguna de muestre el Domínguez
evidencia del permiso sistema permiso de Flores - Internal
de agua. s de agua. Affairs
entren Coordinator
Ley local y/o requisito amient
de ETI REGLAMENTO DE o
LA LEY DE AGUAS falta de
NACIONALES CAPÍTULO trabajadores
IV otheR – Por
REGISTRO PÚBLICO favor
DE DERECHOS DEL dar detalles:
AGUA
ARTÍCULO 57.-deben
registrarse en el
"registro":
I. los títulos de concesión
o cesión y el permiso de
descarga de aguas
residuales indicados en
la "ley" y en el presente
"Reglamento", así como
sus prórrogas;

CÓDIGO FISCAL DEL


DISTRITO FEDERAL
ARTÍCULO 57.-los
derechos de los
contribuyentes son:
F). optar por auto-
determinar el consumo
de agua y los derechos
correspondientes; g).
Autocorrección de sus
impuestos
situación, una vez que la
visita a casa por el
partido ha comenzado
de la autoridad
tributaria, siempre y
cuando no se haya
determinado crédito
fiscal
Cualquier

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5-1 Nuevo – El ciclo de pago del Costos Por favor, 60 días Seguimiento Karla Ivone Abierto
destacado trabajador es mensual de demuestre que los hábiles Domínguez
sistema términos para el Flores - Internal
s de pago del salario
entren nunca son
amient
o
falta de
trabajadores

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Derecho local y/o ETI Otro – por más de un Asuntos


Requisito: favor dé los semana para el Coordinador
Ley Federal del Trabajo detalles: personas que
Artículo 88. Los términos realizar un material
para
el pago del trabajo y quince
salario nunca puede ser días para el otro
más de una semana Trabajadores.
para las personas que
realizar un trabajo
material
y quince días para el
otros trabajadores.

5-2 Nuevo-mayor No hay ningún Costos Por favor, muestre 60 días Seguimiento Karla Ivone Abierto
sistema para de un sistema en su hábiles Domínguez
gestionar horas. sistema lugar para Flores - Internal
s de gestionar las horas Affairs
Ley local y/o entren estándar y extras. Coordinator
requisito de ETI: amient
5,1 los salarios y o
beneficios pagados por falta de
una semana laboral trabajadores
estándar cumplen, como otros – Por
mínimo, las normas favor
legales nacionales o dar detalles:
estándares de referencia
de la industria, lo que sea
mayor. En cualquier
caso, los salarios deben
ser siempre suficientes
para satisfacer las
necesidades básicas y
para proporcionar
algunos INCO
discrecionalesme.

6-1 Nueva Crítico No hay registros de Costos Por favor, 60 días Seguimiento Karla Ivone Abierto
tiempo o incompletos, de implemente un hábiles Domínguez
sólo hay una lista de sistema sistema de Flores - Internal
asistencia que no s de cronometraje para Affairs
especifica horas entren asegurar que las Coordinator
trabajadas. amient horas estándar y
o extraordinarias se
falta de registren

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auditoría: informe. a:
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trabajadores correctamente.
otros – Por
favor
dar detalles:

Ley local y/o


requisito de ETI:
6,1 horas de trabajo
deben cumplir con las

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las leyes, convenios


colectivos y las
provisiones de 6,2 a 6,6
por debajo, cualquiera
Ofrece mayor
protección para los
trabajadores. Sub–
Cláusulas
6,2 a 6,6 se basan en
las normas
internacionales del
trabajo.

9-1 Nuevo mayor El sitio ha documentado Costos Por favor, 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
sus reglamentos internos de demuestre que su Domínguez
de trabajo, sin embargo, sistema Reglamento de Flores - Internal
los documentos no se s de trabajo interno ha Affairs
han presentado a la entren sido depositado Coordinator
autoridad local. amient con autoridad
o local. Dicho
Ley local y/o falta de Otros documento debe
requisito de ETI: trabajadores – ser impreso y
Ley federal del trabajo Por favor distribuido entre los
artículo 425.-el dar detalles: trabajadores y
Reglamento entrará en debe ser publicado
vigor a partir de la fecha en los lugares más
de su depósito. Debe ser visibles de la
impreso y distribuido establTigo.
entre los trabajadores y
debe ser publicado en
los lugares más visibles
del establecimiento.

10B4-1 Nuevo menor El sitio no ha realizado Costos Por favor, realice 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
una evaluación de de una evaluación Domínguez
riesgos sobre el impacto sistema del riesgo sobre el Flores - Internal
medioambiental del s de impacto Affairs
sitio, incluida la entren medioambiental Coordinator
implementación de amient del sitio, incluya la
controles para reducir o implementación
los riesgos identificados. falta de de controles para
trabajadores reducir los riesgos
otros – Por identificados.

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auditoría: informe. a:
Sedex Auditoría Referencia: 2019MXZAA406134423 Mente Correctivo Acción Plan Informe CAPR Versión
6,0

favor
Ley local y/o
dar detalles:
requisito de ETI:

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auditoría: informe. a: 0
Sedex Auditoría Referencia: 2019MXZAA406134423 Mente Correctivo Acción Plan Informe CAPR Versión
6,0

10B 4.5 los proveedores


serán conscientes del
impacto
medioambiental
significativo de su sitio y
de sus procesos.

10B4-2 Nuevo mayor No hay sistemas para Costos Por favor, 30 días de Seguimiento Emmanuel Abierto
mejorar el rendimiento de desarrolle y Davisz flores-
medioambiental, por sistema sistemas para Coordinadora
ejemplo, no se supervisa s de mejorar el de asuntos
el manejo de recursos y entren desempeño internos
sin reducción selectiva amient medioambiental,
por ejemplo, agua, o por ejemplo, medir
desechos, energía, falta de y monitorear con
consumibles trabajadores precisión el
otros – Por manejo de
Ley local y/o favor recursos y la
requisito de ETI dar detalles: reducción
10B 4.7 las empresas selectiva para los
harán mejoras aspectos
continuas en su ambientales, por
entornorendimiento ejemplo, agua,
ambientales. desechos, energía,
consumibles.

Empresa de Referencia de Fech 11


auditoría: informe. a: 1
Sedex Auditoría Referencia: 2019MXZAA406134423 Mente Correctivo Acción Plan Informe CAPR Versión
6,0

10B4-3 Nueva Crítico No muestra evidencia Costos Por favor, 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
del permiso de agua de muestre el Domínguez
sistema permiso de Flores - Internal
Ley local y/o requisito s de agua. Affairs
de ETI REGLAMENTO DE entren Coordinator
LA LEY DE AGUAS amient
NACIONALES CAPÍTULO o
IV falta de
REGISTRO PÚBLICO trabajadores
DE DERECHOS DEL otheR – Por
AGUA favor
ARTÍCULO 57.-deben dar detalles:
registrarse en el
"registro":
I. los títulos de concesión
o cesión y el permiso de
descarga de aguas
residuales indicados en
la "ley" y en el presente
"Reglamento", así como
sus prórrogas;

Empresa de Referencia de Fech 11


auditoría: informe. a: 2
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6,0

CÓDIGO FISCAL DEL


DISTRITO FEDERAL
ARTÍCULO 57.-los
derechos de los
contribuyentes son:
F). optar por auto-
determinar el consumo
de agua y los derechos
correspondientes; g).
Autocorrección de sus
impuestos
situación, una vez que la
visita a casa por el
partido ha comenzado
de la autoridad
tributaria, siempre y
cuando no haya habido
crédito fiscalexigía
cualquier

10B4-4 Nuevo – El sitio no está midiendo Costos Por favor, 30 días de Escritorio Karla Ivone Abierto
destacado sus impactos, de empiece MEAlos Domínguez
incluyendo la sistema impactos, Flores - Internal
grabación continua y s de incluyendo la Affairs
revisiones regulares de entren grabación Coordinator
uso y descarga de amient continua y
recursos, por ejemplo, o revisiones
consumo de energía, falta de periódicas de uso
agua, desechos y trabajadores y descarga de
consumibles. otros – Por recursos, por
favor ejemplo, consumo
Ley local y/o dar detalles: de energía,
requisito de ETI desechos de
10B 4.6 el sitio debe agua y
medir sus impactos, consumibles.
incluyend-la grabación
continua y revisiones
periódicas de uso y
descarga de recursos
naturales, por ejemplo,
uso de energía, uso de
agua (ver 4– Informe de
auditoría del Pilar y
comprobaciones de
auditoría para obtener

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auditoría: informe. a: 3
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detalles).

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Plan de acción correctiva −


Observaciones
Número de Nuevo o Detalles de Causa raíz Cualquier acción de mejora
observació transportado observación (completada por el discutida
n ¿Se trata de Detalles de observación sitio) (No subido a SEDEX)
El número de una nueva
referencia de observación
la identificada en
observación el seguimiento
del informe o en una (C)
de auditoría, que sigue
por ejemplo, Excepcional
la
discriminació
n no. 7

OBS 0A-1 Nuevo La política que abarca los impactos y las cuestiones relativas a los derechos Sistemas Por favor, demuestre la política que cubre los
humanos se ha comunicado a todos los trabajadores, pero no a sus propios impactos de los derechos humanos y las
proveedores. cuestiones se han comunicado a sus propios
proveedores.
0. A. 1 las empresas deben tener una política, respaldada al más alto nivel, que
cubra los impactos y problemas de los derechos humanos, y asegúrese de que sea
comuni-a todas las partes apropiadas, incluidos sus propios proveedores.

OBS 0A-2 Nuevo La compañía no muestra ninguna evidencia de haber identificado a sus partes Sistemas Por favor, demuestre que la compañía ha
interesadas en derechos humanos y sus cuestiones más destacadas. identificado sus partes interesadas y sus
principales problemas.
Elementos adicionales 0. A.3 las empresas identificarán sus partes interesadas y
sus cuestiones más destacadas.

OBS 0A-4 Nuevo La empresa no muestra pruebas de la medición de sus impactos directos, Sistemas Por favor muestre evidencia de la medición de
indirectos y potenciales en los derechos humanos de los interesados (titulares de los impactos directos, indirectos y potenciales
derechos). en los interesados (titulares de derechos)
derechos humanos
Elementos adicionales 0. A. 4 las empresas medirán sus impactos directos,
indirectos y potenciales en las partes interesadas (derechos derechos humanos.

Ob 7-1 Nuevo No hay pruebas de que las decisiones de recursos humanos sobre promoción, Sistemas Por favor, desarrolle un sistema para asegurar
formación y compensación se basen en objetivos, transparentes Criterios. que las decisiones de RRHH sobre promoción,
capacitación, compensación, se basen en
Etı 7.1 no hay discriminación en la contratación, compensación, acceso a la criterios objetivos y transparentes.
formación, promoción, terminación o jubilación basada en la raza, casta, origen
nacional, religión, edad, discapacidad, género, estado civil, orientación sexual,
afiliación sindical o política AFFILAsociación.

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Ob 10C-1 Nuevo El negocio no ha comunicado su política de ética empresarial, que cubre el Sistemas Por favor, comunique la política de ética
soborno, la corrupción o cualquiertipo de práctica comercial fraudulenta a sus empresarial, Coveanular el soborno, la
propios proveedores y no ha requerido que sus proveedores completen su propia corrupción o cualquier tipo de práctica
formación en ética empresarial. comercial fraudulenta a sus propios
proveedores y exigir a sus proveedores que
Ley local o ETI/requisito adicional de los elementos: completen su propia formación en ética
10C. 8 las empresas deben comunicar su política de ética empresarial, que cubra empresarial.
el soborno, la corrupción o cualquier tipo de práctica comercial fraudulenta a
todas las partes apropiadas, incluidos sus propios proveedores.

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Buenos
ejemplos
Buen ejemplo Detalles del buen ejemplo Cualquier prueba y
número observado comentario
La referencia pertinente
número de
incumplimiento
del informe de
auditoría,
por ejemplo, la
discriminación no.
7

GE6-1 Los trabajadores reportan días laborables de 25 horas semanales. Entrevistas


La cláusula séptima de los contratos de trabajo individuales estipula un día de 25 horas semanales. Contratos de trabajo individuales

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auditoría: informe. a:
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6,0

Confirmación
Por favor, firme este documento confirmando que los hallazgos anteriores han sido discutidos y entendidos por usted: (gestión de sitios)
Si las firmas reales no son posibles en las versiones electrónicas, indique el nombre del firmante en las casillas correspondientes, indicando la firma.

A: firma del representante del sitio: Karla Ivone Domínguez Flores Título: Coordinador de asuntos internos

Fecha: 27 de febrero de 2019

B: firma del Auditor: Eduardo Vargas Rodríguez Título: Auditor principal

Fecha: 27 de febrero de 2019

C: Sírvase indicar a continuación si usted, la dirección del sitio, disputa cualquiera de los hallazgos. No hay necesidad de completar D-E, si no hay disputas.

D: Disputo los siguientes incumplimientos numerados:

E: firmado: Título
(Si el Cualquier entrada en la casilla D,
por favor complete una firma en esta Fecha
línea)
F: cualquier otro sitio comentarios:

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auditoría: informe. a:
Guía sobre la causa raíz

Explicación de la columna de causa raíz

Si a incumplimiento Es Para Ser Rectificado Por a Correctivo Acción Que será Además Prevenir el
incumplimiento re-ocurriendo, eso Es Necesario Para Considerar Si a Sistema cambio Es
Obligatorio.

Comprensión el Raíz Causa De el incumplimiento Es Esencial Si a Sitio Es Para Prevenir el Problema volver a
ocurrir.

el Raíz Causa Se nombra Para el Específico actividad Procedimiento O falta de De


Actividad /procedure que causó el incumplimiento Para Surgen. Antes a Correctivo Acción
enlatar Rectificar el Situación eso es importante Para Encontrar fuera el Real Causa De el
incumplimiento Y Si a Sistema cambio Es Necesario Para Asegurar el Problema será No
Surgen Otra vez En el Futuro.

Desde éste Es a Nuevo Adición eso Es No a Obligatorio Requisito Para íntegro éste Columna En
éste hora. Nosotros Esperanza Para Animar Auditores Y Sitios Para Pensar acerca de Raíz Causas Y
Dónde Ellos Son Capaz de acuerdo, esta columna puede utilizarse para describir Discusión.

Algunos ejemplos de encontrar una "causa raíz"

Ejemplo 1
Dónde Excesiva Horas Tener Sido Observó el Real Razón Para Estos Necesidades Para Ser Entendido Si Dos a
la planificación de la producción, cuellos de botella en la operación, formación insuficiente de los
operadores, retrasos en la recepción de recortes, Etc.

Ejemplo 2
Se puede encontrar un incumplimiento cuando los trabajadores no utilizan EPI que se les ha
proporcionado. Esto podría ser el resultado de una formación insuficiente para que los trabajadores
comprendan la necesidad de su uso; la falta de seguimiento por Supervisores Alineado Para a Adecuada
Establecer De Hacectory Reglas O el Hecho ese Trabajadores Sentir Su Productividad (y ingresos
potenciales) se ve afectada por el uso de elementos como Guantes.

Ejemplo 3
Un sitio utiliza multas para controlar el comportamiento inaceptable de los trabajadores.

Internacional Estándares (y frecuentemente local leyes Puede Requieren ese Trabajadores Debe No Ser
Multado Para razones disciplinarias.

eso Puede Ser Difícil Para Parada fines Inmediatamente Como el Sitio Reglas Puede Tener Sido En Lugar
Para Algunos hora Pero para evitar el incumplimiento re Ocurriendo eso será Ser Necesario Para Hacer a
Sistema cambio.

el Síntoma Es fines, Pero el Raíz Causa Es a Administración Sistema Que Puede Romper el Ley. Para Prevenir
el problema de volver a ocurrir será necesario hacer un cambio de sistema, por ejemplo, el sitio podría
considerar un sistema que recompensa por el bien Comportamiento

solamente Por Comprensión el Subyacente Causa enlatar Eficaz Correctivo Acciones Ser Tomado Para
garantizar la continuidad cumplimiento.

el Sitio Es Animó Para íntegro éste Sección así que Como Para Indicar Su Comprensión De el Cuestiones

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Empresa: informe. a:
Elevado y las acciones a ser Tomado.

Auditoría Referencia de Fech 23


Empresa: informe. a:
Para más información visite: S edexglobal.com

usted Comentarios En usted Experiencia De el Mente Auditoría tú Tener Observado Es


extremadamente valioso. eso será Ayuda Para Hacer Mejoras Para Futuro Versiones.

Puede dejar comentarios siguiendo el enlace apropiado a nuestro cuestionario:

Haga clic aquí para los miembros del comprador (A) y del comprador/proveedor (A/B):
http://www.surveymonkey.com/s.aspx?sm=riPsbE0PQ52ehCo3lnq5Iw_3d_3d

Haga clic aquí para los miembros del proveedor (B):


http://www.surveymonkey.com/s.aspx?sm=d3vYsCe48fre69DRgIY_2brg_3d_3d

Haga clic aquí para auditores:


httpswww. surveymonkey.co.uk/r/BRTVCKP

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