CURSO:

EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Dr. Oscar Navarro Angeles
 SESION 4

ESTUDIO TECNICO DEL

PROYECTO DE INVERSIÓN
 Objetivos del Estudio Técnico
• Determinar la posibilidad técnica de fabricación del
producto
• Si el producto puede fabricarse con los recursos y tecnología
disponible.

• Determinar:
• el tamaño óptimo,
• la localización óptima,
• los equipos e instalaciones adecuados, y
• la organización necesaria para realizar la producción.
• Por lo que el estudio técnico debe responder a las preguntas de:
• dónde,
• cuándo,
• cuánto,
• cómo y
• con qué producir,
• debido a que está referido específicamente al funcionamiento del
proyecto.
 Partes del Estudio Técnico

• Determinación del tamaño óptimo del proyecto.

• Determinación de la localización óptima del proyecto.

• Determinación de la ingeniería del proyecto.

• Determinación de la estructura administrativa del

proyecto.
Partes que conforman el Estudio Técnico

Determinación del tamaño

óptimo del proyecto.

Determinación de la
localización óptima del
proyecto.

Determinación de la
ingeniería del proyecto.

Determinación de la estructura
administrativa del proyecto.
Tamaño del Proyecto
 Determinación del Tamaño Óptimo
• Definición de tamaño
• Se define por la capacidad instalada de la planta, expresado
en unidades de producción por año.
• Por ejemplo: el tamaño de una planta procesadora de pulpa
de mango sería de 2,000 toneladas del producto por año.

• También puede definirse por indicadores indirectos, como:

• Volumen de materia prima que procesa por año.
• Monto de la inversión requerida para su implementación.
• Nivel de mano de obra que requiera.
• Definición de capacidades
• Se distinguen tres diferentes capacidades para un
equipo:
• La capacidad de diseño.
• Es la tasa de producción de artículos estandarizados en
condiciones normales de operación.

• La capacidad del sistema.

• Es la producción máxima de un artículo específico o una
combinación de productos que el sistema de trabajadores y
máquinas puede generar trabajando en forma integrada

• La producción real.
• Es el promedio que alcanza una entidad en un lapso
determinado, teniendo en cuenta todas las posibles
contingencias que se presenten en la producción y venta del
artículo.
 Relaciones entre las Capacidades y la Producción

Capacidad de
diseño, por ejemplo,
100 toneladas Reducido por:
- * Mezcla de productos,
* Condiciones del mercado a largo plazo,
* Altas especificaciones de calidad,
* Balance inadecuado entre equipo y mano de
obra.
Capacidad del
sistema, por
ejemplo, 95
Reducido por:
toneladas
* Efectos al corto plazo como la demanda actual,
* Desempeño de los directivos (mala programación,
estrategias y control deficiente, etc.).
* Ineficiencia de los trabajadores (falta de aptitudes y
bajo nivel de esfuerzo).
Producción real, * Ineficiencia de las máquinas (paros, mantenimiento,
por ejemplo, 90 reemplazo, etc.).
toneladas.
 Factores que determinan o condicionan
el Tamaño de una Planta
• La demanda del mercado por el producto.

• La disponibilidad de insumos para la producción.

• La localización de la planta.

• La tecnología.

• Los equipos disponibles.

• El financiamiento disponible para la inversión y operación.

• Plan estratégico comercial de desarrollo futuro de la empresa que se creará con el proyecto.
 El tamaño del Proyecto y la Demanda.

• La demanda:
• Es uno de los factores más influyentes en la
determinación del tamaño del proyecto.

• Determina la cantidad del producto que será posible

colocar durante la vida útil del proyecto, así como los
precios respectivos.
• Es recomendable que el tamaño del proyecto no sea igual a la
demanda.
• Esta situación sería muy riesgoso para el proyecto.

• La demanda debe ser muy superior al tamaño del proyecto.

• Se recomienda que el proyecto pretenda cubrir solo un bajo porcentaje de la
demanda, no más del 10%, siempre y cuando el mercado sea libre.
• Si se determina que la demanda futura proyectada ira en
aumento durante la vida útil del proyecto, entonces:

• se debe decidir si el tamaño deberá crecer

progresivamente para satisfacer esta demanda
creciente, o

• elegir un tamaño con capacidad ociosa inicial que

permita satisfacer oportunamente una demanda
creciente en el corto plazo.
 El tamaño del Proyecto y los Recursos
• Recursos: humanos, materiales y financieros.

• Muchas empresas han sido afectadas por falta de

recursos:
• Por no estar disponibles en la cantidad deseada.
• Limitando la capacidad de uso del proyecto.
• Aumentando los costos del abastecimiento.
• Haciendo recomendable abandonar la idea del
proyecto.
• Es recomendable hacer una lista de:
• Todos los proveedores de materias primas e insumos.
• De sus posibilidades de suministrarlos.

• En las etapas más avanzadas del proyecto, se recomienda presentar:

• Cotizaciones.
• Compromiso escrito de los proveedores.
 El tamaño del Proyecto y la Tecnología
• Las tecnologías requieren cierto nivel mínimo de producción,
que por debajo del cual los costos unitarios serían muy
elevados, y el proyecto no podría implementarse.

• La tecnología a emplearse influye en:

• el tamaño de la planta.
• las inversiones.
• los costos de producción.
• El empleo de mejores tecnologías, por encima de ciertos niveles de producción,
permiten obtener:

• menores costo de inversión por unidad de capacidad instalada.

• mayor rendimiento por cada trabajador.
• disminución del costo unitario de producción.
• aumento de las utilidades.
• incremento de la rentabilidad del proyecto.
El tamaño del Proyecto y el Financiamiento
• Los recursos financieros disponibles podrán financiar o
no la inversión para cierto tamaño.

• Para producciones similares, se elegirá el tamaño mas

rentable.

• Debe considerarse aquel tamaño que pueda financiarse

con mayor comodidad y seguridad.
• Considerar el financiamiento por etapas, si la tecnología
y los equipos disponibles lo permiten.
 El tamaño y la Estrategia Comercial
• La estrategia comercial se orientada a la obtención de la
máxima rentabilidad.

• La máxima rentabilidad no necesariamente esta

garantizada si se satisface el mercado con volúmenes
mayores del producto.
 El tamaño del Proyecto y la Organización

• Se debe asegurar que se cuenta con el personal suficiente

y apropiado para cada uno de los puestos de la empresa.

• En casos cuando se emplea tecnología avanzada se

recurre a técnicos extranjeros para operar los equipos.
 La Optimización del Tamaño

• La optimización del tamaño puede determinarse

mediante la evaluación de diferentes alternativas.

• Estimar los costos y beneficios de cada alternativa a lo

largo de su vida útil.
• Determinar el valor actual neto respectivo,
• Elegir aquella que tenga el mayor.
Localización del Proyecto
 Determinación de la Localización Óptima
• La localización óptima es la que contribuye en
mayor medida a que se logre:
• La mayor tasa de rentabilidad sobre el capital
(criterio privado).
• Obtener el costo unitario mínimo (criterio
social).

• La localización adecuada puede determinar el

éxito o fracaso de un negocio.
• Considerar criterios económicos, estratégicos, institucionales e,
incluso, de preferencias emocionales.

• Sin embargo, se busca determinar aquella localización que maximice

la rentabilidad del proyecto.
• Hay dos etapas que realizar en el estudio de la localización:

• la selección de una macrolocalización y,

• dentro de ésta, la de microlocalización definitiva.
 La Macrolocalización
• Consiste en la selección de una zona más o menos
amplia, cuyos puntos presenten condiciones
similares para la ubicación del proyecto.

• Los criterios predominantes son de tipo

económico, sociales o políticos, según los casos.
 La Microlocalización
• Consiste en la selección y delimitación precisa de las áreas y
terrenos en que se instalará y operará la planta.

• Los criterios de selección pueden ser también económicos, pero

con mayor participación de factores:
• físicos,
• geográficos y
• urbanísticos,

tales como la disponibilidad de áreas y la conformidad del uso del

suelo con los planes reguladores o políticas vigentes.
 El Estudio de la Localización
• La localización puede tener un efecto en la tecnología a
emplearse:
• Por las restricciones físicas.
• Por la variabilidad de los costos de operación y capital
de las distintas alternativas tecnológicas asociadas a
cada ubicación posible.

• A nivel de prefactibilidad se puede concluir que hay más de

una solución adecuada, donde las variables relevantes no
son calculadas en forma concluyente.
• Además del factor económico, el estudio de la
localización considera factores:
• Técnicos.
• Legales.
• Tributarios.
• Sociales, etc.

• Existe una variable subjetiva no cuantificable que

afectará la decisión; por ejemplo, las motivaciones
personales del empresario.
 Factores de Localización
• Factores Cuantitativos:
• Ejemplo: Costo de transporte de la materia prima y del
producto terminado.

• Factores Cualitativos:
• Ejemplo: apoyos fiscales, el clima, la actitud de la
comunidad, y otros.

• Las alternativas de localización deben compararse en

función de las fuerzas locacionales típicas de los proyectos.
 Factores Locacionales:
• Medios y costos de transporte.
• Disponibilidad y costo de mano de obra.
• Cercanía de las fuentes de abastecimiento.
• Factores ambientales.
• Cercanía del mercado.
• Costo y disponibilidad de terrenos.
• Topografía de suelos.
• Estructura impositiva legal.
• Disponibilidad de agua, energía y otros suministros.
• Comunicaciones.
• Posibilidad de desprenderse de desechos.
 En cuanto a la materia prima e insumos:
• La tendencia de localizar en la cercanía de las fuentes de
materias primas, por ejemplo, depende del costo de
transporte.
• Cuando la materia prima (como la madera) es procesada
para obtener productos diferentes, la localización tiende
hacia la fuente de insumo.
• Cuando el proceso requiere de variados materiales o piezas
para ensamblar un producto final, la localización tiende
hacia el mercado.
• La disponibilidad de los insumos, cualquiera que sea su
naturaleza, debe estudiarse en términos de:
• la regularidad de su abastecimiento,
• perecibilidad,
• calidad y
• costo.
 En cuanto a la Mano de Obra:
• La cercanía del mercado laboral se convierte en un
factor predominante, más cuando la tecnología que se
emplee sea intensiva en mano de obra.

• Diferencias en los niveles de remuneraciones podrían

hacer que la consideración sea puramente de carácter
económico.
 En cuanto a la Tecnología:
• La tecnología puede en algunos casos convertirse en
un factor prioritario.

• Ejemplo: Si se requiriera algún insumo en abundancia

y a bajo costo, tal como:
• el agua en una planta productora de bebidas
alcohólicas.
• la electricidad en una planta de la industria metal
mecánica.
 En cuanto al Costo de Transporte:

• La distancia de la localización con las fuentes

de abastecimiento y el mercado deben
considerarse, principalmente, en función de los
costos que implica el transporte.
• Debe analizarse:
• las tarifas.
• las distancias.
• el acceso, en cuanto al tiempo y demoras.
• la cantidad de maniobras necesarias para llegar a
destino.
• la congestión del tránsito.
• la posibilidad de detenciones no controlables
(nevazones en la cordillera, aludes, etc.).

• Al estudiar la localización, muchas veces será el factor

transporte el único determinante de la decisión.
• Factores generalmente relevantes en la decisión de la
localización:

• La naturaleza, disponibilidad y ubicación de las

fuentes de materia prima.
• Las propiedades del producto terminado.
• La ubicación del mercado.
• Existen factores no relacionados directamente con el proceso productivo.

• Denominándose genéricamente ambientales:

• La disponibilidad y confiabilidad de los sistemas de apoyo.
• Las condiciones sociales y culturales.
• Las consideraciones legales y políticas.
 Métodos de evaluación por factores no
cuantificables
• Las principales técnicas subjetivas solo tienen en cuenta
factores cualitativos no cuantificados,
• que tienen mayor validez en la selección de la macrozona
que en la ubicación específica.

• Los métodos que se destacan son:

• Antecedentes industriales.
• Factor preferencial.
• Factor dominante.
 El método de los antecedentes industriales.
• Supone que si en una zona se instala una planta
de una industria similar, ésta será adecuada para
el proyecto.
• Si el lugar era el mejor para las empresas similares en el
pasado, para nosotros ha de ser el mejor ahora.
 El método del factor preferencial.

• Basa la selección en la preferencia personal de

quien deba decidir (ni siquiera el analista).

• El deseo de vivir en un lugar determinado puede

relegar en prioridad a los factores económicos.
 El método del factor dominante.

• No otorga alternativas a la localización.

• Este es el caso de la minería o el petróleo, donde

la fuente de los minerales condiciona la ubicación.

• La alternativa a instalarse en la fuente es no

instalarse.
Ingeniería del Proyecto
 Objetivos Generales

Resolver todo lo concerniente a la instalación y el

funcionamiento de la planta.
• Descripción del proceso.
• Adquisición de equipo y maquinaria.
• Determinación de la distribución óptima de la planta.
• Definir la estructura de organización y jurídica.
 Proceso de Producción

Es el procedimiento técnico que se utiliza para obtener los

bienes y servicios a partir de insumos.

En esta parte del estudio, el investigador procederá a

seleccionar una determinada tecnología de producción.
 Estado Proceso Producto
inicial transformador final

Insumos Proceso Productos

Son aquellos Conjunto de Bienes finales
elementos sobre los operaciones que resultado del proceso
cuales se efectuará realizan el personal y la de transformación.
el proceso de máquina para elaborar Subproductos
transformación para el producto final. Bienes obtenidos no
obtener el producto Equipo productivo como objetivo principal
final. Conjunto de maquinaria del proceso de
Suministros e instalaciones transformación, pero
Son los recursos necesarias para con un valor
necesarios para reralizar el proceso económico.
realizar el proceso transformador Residuos y
de transformación. Organización desechos
Elemento humano Consecuencia del
necesario para realizar proceso con o sin
el proceso productivo. valor.
Técnicas de análisis del proceso de
producción
Objetivos:
• Facilitar la distribución de la planta aprovechando el espacio
disponible en forma óptima.
• Optimizar la operación de la planta mejorando los tiempos y
movimientos de los hombres y las máquinas.

Métodos de análisis:
• Diagrama de bloques.
• Cursograma analítico.
Cualquier proceso productivo puede ser representado por
medio de un diagrama para su análisis.
 Diagrama de Bloques

Es el método más sencillo para representar un

proceso.
• Cada operación unitaria ejercida sobre la materia prima se
encierra en un rectángulo.
• Cada rectángulo o bloque se coloca en forma continua y se
une con el anterior y el posterior por medio de flechas que
indican tanto la secuencia de las operaciones como la
dirección del flujo.
 Diagrama de bloques

Calentar el líquido A
durante 5 minutos a
90oC

Enfriar a Agregar
Preparar el 25oC líquido B
líquido D
analizándolo
con KOH y
HCL.
Agregar
Destilar
fraccionalmente la Envasar
mezcla a 75oC
 Diagrama de Flujo del Proceso
Usa una simbología internacionalmente aceptada
para representar las operaciones efectuadas.

Dicha simbología es la siguiente:

• Operación.
Significa que se efectúa un cambio o transformación
en algún componente del producto, ya sea por medios
físicos, mecánicos o químicos, o la combinación de
cualquiera de los tres.
• Transporte.
Es la acción de movilizar algún elemento en
determinada operación de un sitio a otro o hacia
algún punto de almacenamiento o demora.
• Demora.
Se presenta generalmente cuando existen cuellos
de botella en el proceso y hay que esperar turno y
efectuar la actividad correspondiente. En otras
ocasiones, el propio proceso exige una demora.
• Almacenamiento.
Puede ser tanto de materia prima, de producto en
proceso o de producto terminado.
• Inspección.
Es la acción de controlar que se efectúe
correctamente una operación o un transporte o
verificar la calidad del producto.
• Operación combinada.
Ocurre cuando se efectúan simultáneamente dos
de las acciones mencionadas.
Es el método más usado para representar gráficamente los
procesos.

Las reglas mínimas para su aplicación son:

• Empezar en la parte superior izquierda de la hoja y continuar

hacia abajo, la derecha o ambas direcciones.
• Numerar cada una de las acciones en forma ascendente; en
caso de que existan acciones agregadas al ramal principal del
flujo en el curso del proceso, asignar el siguiente número
secuencial a estas acciones en cuanto aparezcan.
• En caso de que exista acciones repetitivas se formará un bucle o
rizo y se hará una asignación supuesta de los números.
• Introducir los ramales secundarios al flujo principal por
la izquierda de éste, siempre que sea posible.
• Poner el nombre de la actividad a cada sección
correspondiente.
Diagrama de flujo del proceso

Inicio

12 min Torneado

3 min Inspección de defectos

15 min Espera al transportador

5 min Al almacén

2 min Hasta embarque

Final
 Factores relevantes que determinan la
adquisición de equipo y maquinaria

Información a recabar:
• Proveedor.
Es útil para la presentación formal de las cotizaciones.

• Precio.
Se utiliza en el cálculo de la inversión inicial.

• Dimensiones.
Se usa al determinar la distribución de la planta.
• Capacidad.
En parte, de ella depende el número de máquinas que se
adquiera.

Hacer un balanceo de líneas para no comprar capacidad ociosa o

provocar cuellos de botella

La cantidad y capacidad de equipo debe ser tal que el material

fluya en forma continua.

• Flexibilidad.
Se refiere a que algunos equipos son capaces de realizar
operaciones y procesos unitarios en ciertos rangos y provocan en
el material cambios físicos, químicos o mecánicos en distintos
niveles.

Por ejemplo, ¿cuál es el grado de temperatura en el que puede

operar un intercambiador de calor? ¿Cuál es la distancia entre las
puntas en un torno? ¿Cuáles son los diámetros máximos y
mínimos, con los que puede trabajar un torno?
• Mano de obra necesaria.
Es útil al calcular el costo de la mano de obra directa y el
nivel de capacitación que se requiere de ésta.

• Costo de mantenimiento.
Se emplea para calcular el costo anual del mantenimiento.

• Consumo de energía eléctrica, otro tipo de energía

o ambas.
Sirve para calcular este tipo de costo. Se indica en una placa
que trae todos los equipos, para señalar su consumo en
watts/hora.
• Infraestructura necesaria.
Se refiere a que algunos equipos requieren alguna
infraestructura especial (por ejemplo, alta tensión eléctrica),
y es necesario conocer esto, tanto para preverlo, como
porque incrementa la inversión inicial.

• Equipos auxiliares.
Hay máquinas que requieren aire a presión, agua fría o
caliente, y proporcionar estos equipos adicionales es algo
que queda fuera del precio principal. Esto aumenta la
inversión y los requerimientos de espacio.

• Costo de los fletes y seguros.

Deben verificarse si se incluyen en el precio original o si
debe pagarse por separado y a cuánto asciende.
• Costo de instalación y puesta en marcha.

Se verifica si se incluye en el precio original y a cuánto

asciende.

• Existencia de refacciones en el país.

Hay equipos, sobre todo los de tecnología avanzada, cuyas

refacciones sólo pueden obtenerse importándolas.

Si hay problemas para obtener divisas o para importar, el

equipo puede permanecer parado y hay que prevenir esta
situación.