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Instituto IACC
26-11-2018
Desarrollo
INSTRUCCIONES:
En una empresa certificada bajo la norma ISO 9001:2008, que se dedica a la fabricación
sistema de gestión:
Plan de Auditoría
N° de Auditoría 01
Gerencia.
RRHH
Logística.
Mantenimiento.
Carlos Poblete
Equipo auditor
Isabel Carrasco
Gerente de Planta
Todos Superintendente
Reunión de Inicio
10:00 Sala de reunión de Producción
06-12-2018 Confirmación del Plan y N/A
10:30 #1 Supervisores
alcance de la auditoría
Planta Coordinador del
Sistema Calidad
Revisión objetivos y
metas
Objetivos Metas y
Programas (2017-2018)
y planificación para
lograrlos y metas de los
procesos/indicadores.
Roles,
Pedro Garrido responsabilidades y ISO 9001:2015 - Gerente de Planta
10:30
06-12-2018 Oficina Gerente autoridades en la 5.1-5.2-5.3-6.1- Superintendente
12:00
de Planta organización. 6.2 de Producción
Recursos, funciones,
responsabilidad,
rendición de cuentas y
autoridad
Liderazgo y
compromiso, roles,
responsabilidades y
autoridades.
Compras y Gestión de
Carlos Poblete Contratos
Oficina Proceso de compras, Supervisor de
12:00 Supervisor de seguimiento y medición ISO 9.001- 7.4.1 compras y gestión
06-12-2018
13:30 compras y del proceso, selección, -7.4.2 -8.2.3 -8.4 de contratos.
gestión de evaluación y
contratos reevaluación de
proveedores.
Gerencia
Compromiso de la
dirección, políticas y
objetivos del sistema de ISO 9.001- 5.1-
Isabel Carrasco gestión integrado. 5.2 5.3- 5.4 –
14:30
06-12-2018 Oficina Gerente Comunicación con el 5.5- 5.6- 7.2.3 Gerente de Planta
15:30
de Planta cliente. 8.5
Provisión de recursos.
Revisión por la gerencia.
Mejora.
RRHH
Carlos Poblete Definición y evaluación
Oficina de competencias.
14:30 ISO 9.001 Supervisor gestión
06-12-2018 Supervisor Identificación de
15:30 4.2.4- 6.2 de personas
gestión de requisitos y necesidades
personas de capacitación y
formación.
Planificación de la
producción
Pedro Garrido Superintendente
Operación. ISO 9.001
14:30 Oficina de Producción
06-12-2018 Planificación y control 8.1-8.2-8.4-8.5
16:30 Supervisor de Supervisor de
operacional. 7.1.5-8.6-8.7-6.1
Turno Turno
Requisitos para
productos y servicios.
Producción y prestación
del servicio.
REVISIÓN EN
TERRENO
EPS-OPS-PR-035
Administración de la
Producción.
EPS-OPS-PR-090
Solicitud y
confirmaciones de
producción.
Logística
Seguimiento y medición
Carlos Poblete ISO 9.001
de los procesos, control
16:00 Oficina 6.3- 6.4 - 7.2 - Supervisor de
06-12-2018 de equipos de
17:30 Supervisor de 7.5- 7.6 -8.1- 8.2 Logística
seguimiento y medición,
Logística -8.3- 8.4- 8.5
control del producto no
conforme, mejora.
Control de la
producción
Planificación y control
operacional.
Requisitos para
Isabel Carrasco
productos y servicios.
Oficina
Producción y prestación Superintendente
Superintendente ISO 9.001
17:00 del servicio. de Producción
06-12-2018 de Producción 8.1-8.2-8.4-8.5
18:30 REVISIÓN EN Supervisor de
Línea de 7.1.5-8.6-8.7-6.1
TERRENO Turno
producción
EPS-OPS-PR-089
(Terreno)
Procedimiento
inspección, rotación y
prueba semanal de
equipos en línea de
producción.
EPS-OPS-IT-061
Rutina Supervisor de
Turno
Mantenimiento
Carlos Poblete Seguimiento y medición ISO 9.001
08:30 Oficina de los procesos. 6.3- 6.4 - 7.5- 7.6 Supervisor de
07-12-2018
10:30 Supervisor de Control de equipos de -8.1- 8.2 - 8.4- Mantención
Mantención seguimiento y medición, 8.5
mejora.
Control Calidad
Seguimiento y medición Supervisora de
Isabel Carrasco ISO 9.001
de los procesos, control Control de
08:30 Laboratorio 6.3- 6.4 - 7.2 -
07-12-2018 de equipos de Calidad.
10:30 control de 7.5- 7.6 -8.1- 8.2
seguimiento y medición, Técnico
calidad -8.3- 8.4- 8.5
control del producto no Laboratorio.
conforme.
Reunión de Auditores
Todos
Definición de hallazgos
11:00 Sala de reunión
07-12-2018 Conclusiones de N/A Auditores Internos
13:00 #1
auditoría
Planta
Preparación de informe
Gerente de Planta
Todos Reunión de Cierre Superintendente
15:00 Sala de reunión Presentación de de Producción
07-12-2018 N/A
17:00 #1 hallazgos y resultados Supervisores
Planta finales de auditoría Coordinador del
Sistema Calidad
2. En esta auditoría se detectaron los siguientes hallazgos, indicar evidencia y método de
Según el programa de
mantenciones de equipos, en
el mes de marzo de 2018
correspondía hacer la Documento de registro no Evidencia física.
mantención a la máquina R, existe. Entrevista y preguntas.
sin embargo, el último
registro de mantención es del
mes de junio de 2017.
Documento de registro de
capacitación no esta acorde
No se ha cumplido con el
a lo planificado en el año. Evidencia física.
programa de capacitación
No existen listas de Entrevista y preguntas.
anual.
participantes debidamente
firmadas.
Aproximadamente el 10% de
Registros con desviaciones
los registros de pesajes
en valores de medición.
contiene distintos pesos de Comparaciones y tendencias.
Falta completar datos en
una misma materia prima y
registros (firmas).
estos están sin firmar.
El jefe de producción
menciona que los controles
Información errónea
se realizan cada 1 hora, sin Observación sensorial.
entregada en entrevista.
embargo, el procedimiento Entrevista y preguntas.
Procedimiento y registro.
XY indica que es cada 2
horas.
Bibliografía
Semana 1.
IACC (2013). Proceso de Auditoría Interna de Sistemas de Gestión de Calidad. Auditoría Interna
de Calidad. Semana 3.