Preguntas de auditoría sobre ISO 14001:2015

1. Objetivo y campo de aplicación

Aunque este requisito es de introducción, los auditores pueden verificarlo utilizando distintas
fuentes de información.

 Objetivos, indicadores sobre la satisfacción del cliente.

 Requerimientos sobre incumplimientos legales de productos y servicios.
 Desempeño de las auditorías internas y seguimiento de los hallazgos.
 Objetivos, indicadores y metas de la gestión de la calidad y mejora.
 Objetivos definidos para la gestión del riesgo.

2. Referencias normativas

 ¿La organización cuenta con edición actualizada de las normas de referencia?
 ¿Fueron adquiridas bajo licencia y de acuerdo a los aspectos legales y reglamentarios?
 ¿Se encuentran controladas conforme el requisito 7.5.3 Control de la información
documentada?

3. Términos y definiciones

 ¿La organización cuenta con la norma de fundamentos y vocabulario?

Nota: Bueno aquí tengo duda porque este documento lo estoy haciendo en base
a las ISO 9001:2015 que es de calidad y allí se menciona sobre que se tiene que
aplicar los términos y definiciones de ISO 9000:2015. La duda es de si existe una
ISO 14000:2015 sobre términos y definiciones para ISO 14001:2015, lo demás
creo que está bien. No tengo internet

 ¿Se encuentra accesible al personal que la necesite?

 ¿Se ha considerado esta norma para la realización de acciones formativas?

4. Contexto de la Organización

4.1 Comprensión de la Organización y su contexto


 ¿Cómo la organización ha determinado los factores externos e internos relevantes para
su propósito y dirección estratégica?
 ¿Cómo afectan dichos factores a la capacidad de lograr los resultados deseados de su
SGC?
 ¿Cómo se monitorea y revisa la información sobre estos factores internos y externos?

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas


 ¿Cómo ha determinado las partes interesadas que son relevantes para el SGC?
 ¿Cómo se ha determinado cuáles son los requisitos de esas partes que son relevantes
para el SGC?
 ¿Cómo se ha determinado el impacto o impacto potencial de esas partes?
 ¿Cómo se controla y examina la información sobre las partes interesadas y sus
requisitos pertinentes?
 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental


 ¿Cómo se han utilizado los límites y aplicabilidad del SGC para establecer el alcance
de la organización?
 Cómo han sido considerados:
a. Los factores externos e internos;
b. Los requisitos de las partes interesadas pertinentes y;
c. Los productos y servicios de la organización para determinar el alcance de la
organización
 ¿Cómo se ha determinado la aplicación de los requisitos de la norma internacional en
sus procesos, y cómo han sido aplicados por la organización?
 ¿Cómo se ha determinado que algún requisito de la Norma ISO 9001:2015 no aplica en
sus procesos?, muéstreme cómo la conformidad de los productos y servicios no se ven
afectados.
 ¿Dónde está el alcance disponible? ¿Dónde se mantiene como información
documentada?
 ¿Establece qué productos y servicios están cubiertos por el SGC?
 ¿Se justifica cómo no pueden aplicarse en algunos casos los requisitos de la norma
internacional?

4.4 Sistema de gestión ambiental


 ¿Cómo se ha establecido el SGC?, muestre cómo se ha implementado.
 ¿Cómo se mantiene y mejora continuamente?
 ¿Cómo se han determinado los procesos y cómo interactúan?
 ¿Cuáles son las entradas y salidas de esos procesos?
 ¿Cuál es la secuencia e interacción de los procesos?
 ¿Cuáles son los criterios, métodos, medición e indicadores de desempeño indicados
como necesarios para operar y controlar esos procesos?
 ¿Qué recursos se necesitan y cómo se ponen estos a disposición?
 ¿Cuáles son las responsabilidades y autoridades asignadas para esos procesos?
 ¿Cuáles son identificados los riesgos y oportunidades y qué planes se hacen para su
tratamiento?
 ¿Qué métodos se utilizan para monitorear, medir y evaluar los procesos? y, si es
necesario, ¿Cómo se controlan los cambios que se hacen para lograr los resultados
deseados?
 ¿Cómo son detectadas las oportunidades para mejorar los procesos y el SGC?
 ¿Existe información documentada para apoyar la operación de los procesos?
 ¿Cómo se conserva esta información documentada?
 ¿Cómo se determina la confianza de que los procesos se llevan a cabo como estaba
previsto?

5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso


  Compruebe cómo la alta dirección demuestra el liderazgo y el compromiso con el
respecto al SGC asumiendo la responsabilidad de la eficacia del SGC.
 ¿Cómo es establecida la política y los objetivos de la calidad para el SGC y en qué es
compatible con la dirección estratégica y el contexto de la organización?
 ¿Cómo es la política de calidad comunicada dentro de la organización? Muestre cómo
es entendida y aplicada.
 ¿Cómo son los requisitos del SGC integrados en los procesos del negocio?
 ¿Cómo se promueve el conocimiento del enfoque de procesos?
 ¿Cómo se asegura de que los recursos necesarios para el SGC estén disponibles?
 ¿Cómo se comunica la importancia de la eficacia de la gestión de la calidad?
 ¿Cómo se comunica la importancia de cumplir con los requisitos del SGC?
 ¿Cómo se asegura de que el SGC logre los resultados esperados?
 ¿Cómo la alta gerencia participa, dirige y apoya a las personas para contribuir a la
eficacia del SGC?
 ¿Cómo la alta gerencia promueve la mejora continua?
 ¿Cómo apoya a otras funciones de gestión pertinentes para demostrar liderazgo en sus
áreas de responsabilidad?

5.2 Política Ambiental


 ¿Cómo se encarga la alta dirección de establecer, revisar y mantener una política de
calidad?
 ¿Cómo se determina que la política de la calidad es apropiada para el propósito y el
contexto de la organización?
 ¿Se utiliza la política de la calidad como un marco para establecer y revisar los
objetivos de calidad?
 ¿Contiene el enunciado un compromiso de cumplir con los requisitos aplicables?
 ¿Incluye además un compromiso de mejora continua del SGC?
 ¿Dónde está la política de calidad disponible como información documentada?
 ¿Cómo se comunica?
 Muéstrame cómo se entiende y se aplica dentro de la organización.
 ¿Cómo se ha hecho accesible a las partes interesadas pertinentes?

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

 ¿Cómo garantiza la alta dirección de que las responsabilidades y autoridades para los
role pertinentes se asignan, son comunicadas y entendidas dentro de la organización?

 De qué manera la alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para:

 Asegurar que el SGC se ajusta al estándar internacional.

 Garantizar que los procesos estén entregando sus resultados previstos.
 Informarse sobre el desempeño del SGC, oportunidades de mejora y la necesidad de
cambio o innovación.
 Asegurarse de que el enfoque en el cliente es promovido dentro de la organización.
 Se mantiene la integridad del SGC cuando se planifican e implementan cambios en el
SGC.

6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones

 ¿Cómo son considerados los factores internos y externos y cómo las partes
interesadas son tomados en cuenta al planificar el SGC?
 Cómo son determinados y abordados los riesgos y las oportunidades de manera que el
SGC pueda:

 lograr sus resultados previstos;

 aumentar los efectos deseables;
 prevenir o reducir efectos indeseados;
 lograr la mejora continua.

 ¿Cómo se planifican las acciones para abordar los riesgos y oportunidades?
 ¿Cómo son integradas e implementadas las acciones en los procesos del SGC?
 ¿Cómo se evalúa la eficacia de las acciones?
 ¿Cómo son determinadas como apropiadas las acciones tomadas para tratar los
riesgos y las oportunidades que impactarán potencialmente la conformidad de los
productos y servicios?

6.2 Planificación de acciones para lograr objetivos ambientales

6.2.1 Objetivos Ambientales


 ¿Dónde están los objetivos de calidad y cómo han sido asignado objetivos en todas las
funciones relevantes, niveles y procesos?
 ¿Son coherentes con la política de calidad?
 ¿Son medibles?
 ¿Consideran los requisitos aplicables?
 ¿Son relevantes para la conformidad de productos y servicios, y mejoran la satisfacción
del cliente?
 ¿Están siendo vigilados?, ¿Cómo?, ¿Con qué frecuencia?
 ¿Cómo se comunican?
 ¿Cómo se actualizan?
 ¿Dónde está la información documentada sobre los objetivos de calidad?

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

 Los auditores deben buscar evidencia de que la planificación efectiva se lleva a cabo
para apoyar el logro de los objetivos de calidad de la organización. Deben asegurarse
de que ésta tiene en cuenta los nuevos requisitos establecidos.
 Con respecto a los objetivos de la calidad ¿Cómo determina la organización lo que se
hará, con qué recursos, se determinan los tiempos para su terminación y cómo se
evalúan los resultados?
 7. Soporte

7.1 Recursos

 Demuestre cómo se determinan los recursos para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGC.
 Muéstrame cómo se consideran las capacidades y limitaciones de los recursos
internos.
 Muéstrame cómo se consideran las necesidades de la organización que pueden ser
provistas por proveedores externos.

7.2 Competencia

 Determina la competencia necesaria de las personas que hacen el trabajo bajo su
control que afecta al desempeño de la calidad;
 ¿Cómo se determina la competencia sobre la base de la educación, la formación y la
experiencia?
 ¿Cómo tomar acciones para adquirir la competencia necesaria en su caso y cómo se
evalúa la eficacia de esas acciones?
 Muéstrame información documentada relacionada con la competencia.

7.3 Toma de conciencia

 Cómo toman conciencia las personas de:

 La política de calidad.
 Objetivos de calidad pertinentes.
 Su contribución a la eficacia del SGC.
 Los beneficios de un mejor desempeño.
 Las implicaciones de no ajustarse a los requisitos del SGC.

7.4 Comunicación

7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa


 ¿Cómo se determina comunicaciones internas y externas relevantes para el SGC?

 Cómo se determina:
 Qué será comunicado
 Cuándo será comunicado
 A quién se comunicará
 Cómo comunicar
 Quién comunicará
 7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades

 ¿Qué información documentada tiene como requerida por la norma ISO 9001:2015?
 ¿Qué información documentada tiene como necesaria para la eficacia de su SGC?

7.5.2 Creación y actualización

 Muéstrame que su información documentada contiene identificación y descripción.

 ¿En qué formato de medios de comunicación está contenida?
 Muéstrame cómo es revisada y aprobada para su adecuación y suficiencia.

7.5.3 Control de información documentada


 Muéstrame cómo controla la información documentada.
 Muéstrame cómo hace para que esté disponible y sea adecuada para su uso.
 ¿Cómo se protege su información documentada?
 Al controlar la información documentada, cómo aborda:

 La distribución;
 el acceso a usuarios;
 la recuperación;
 el uso;
 el almacenamiento y conservación;
 la legibilidad;
 el control de cambios;
 la retención y disposición de la información documentada

 ¿Cómo se controla la información documentada de origen externo que se ha

determinado como necesaria para el SGC?

 ¿Qué acciones se han implementado para proteger la información documentada

retenida como evidencia de la conformidad?

8. Operación

8.1 Planificación y control operacional


 ¿Cómo son planificados, implementados y controlados los procesos necesarios para
cumplir con los requisitos para el suministro de productos y servicios?
 ¿Cómo se determinan los requisitos para los productos y servicios?
 ¿Cómo se determinan los criterios para los procesos y la aceptación de los productos y
servicios?
 ¿Cómo se determinan los recursos?
 ¿Cómo se implementa el control de procesos?
 Muéstrame la información documentada que demuestra la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo como estaba previsto y que pueden demostrar la
conformidad de los productos y servicios.
  ¿Cómo se ha determinado que la salida del proceso de planificación es adecuada para
sus operaciones?
 ¿Cómo se controlan los cambios planificados? ¿Cómo revisar las consecuencias de los
cambios no deseados? ¿Qué medidas se toman para mitigar los efectos adversos?
 ¿Cómo controlan los procesos contratados externamente?

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Este requisito es exclusivo de la ISO 14001:2015, no encontré preguntas de auditoria

sobre este requisito. Nosotros mismos debemos usar algo de “ingenio” para formular
las preguntas de auditoria para este requisito.

9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

 Para evaluar el desempeño y la eficacia del SGC, ¿cómo determinan lo que es

necesario monitorear y medir?
 Para asegurar resultados válidos, ¿cómo definen los métodos de monitoreo, medición,
análisis y evaluación?
 ¿Cómo determinan cuándo se deben llevar a cabo el monitoreo y la medición?
 ¿Cómo determinan cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del monitoreo y
la medición?
 Muéstreme la información documentada retenida de la evaluación del desempeño y la
eficacia del SGC.

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

 Con los resultados del monitoreo y la medición en los procesos, ¿se realizan análisis y
evaluaciones de los datos y la información?
 Muéstreme la evaluación de datos e información de la conformidad de los productos y
servicios.
 Muéstreme la evaluación de datos e información de la satisfacción del cliente.
 Muéstreme la evaluación de datos e información del desempeño y eficacia del sistema
de gestión de calidad.
 Muéstreme la evaluación de datos e información de la implementación eficaz de la
planificación.
  Muéstreme la evaluación de datos e información de la eficacia de las acciones para
tratar los riesgos y las oportunidades.
 Muéstreme la evaluación de datos e información del desempeño de los proveedores
externos.
 Muéstreme la identificación de las necesidades de oportunidades de mejora para su
SGC.

Nota: No estoy muy seguro del todos si estás preguntas contestan la 9.2.1 de la ISO
14001:2015 (Evaluación del cumplimiento) ya que estas preguntas de auditoria se
formulan para la 9.2.3 de la ISO 9001:2015 (Análisis y evaluación)

9.2 Auditoria interna

9.2.1 Generalidades

 ¿La organización realiza auditorías internas a su sistema de gestión?

 ¿Las auditorías internas son planificadas a intervalos de tiempo?
 ¿Los resultados de las auditorías internas realizadas demuestran conformidad con los
requisitos establecidos por la organización para su SGC?
 ¿Los resultados de las auditorías internas realizadas demuestran conformidad con los
requisitos establecidos por la norma ISO 9001:2015?
 ¿Los resultados de las auditorías internas reflejan que su SGC está implementado y es
mantenido eficazmente?

9.2.2 Programas de auditoria interna


 ¿Me puede mostrar el programa (s) de auditoría que tiene en cuenta los objetivos de
calidad, la importancia de los procesos, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de auditorías anteriores?
 ¿Dónde están los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría?
 ¿Se puede demostrar que la selección de los auditores y la realización de auditorías
son objetivas e imparciales?
 ¿Cómo se reportan los resultados de auditoría a los directivos y a la alta dirección?
 ¿Se puede demostrar que las correcciones necesarias y las acciones correctivas que
se tomaron se hicieron sin demora indebida?
 ¿Puede mostrarme la información documentada del programa de auditoría y los
resultados de la auditoría?
 9.3 Revisión por la dirección


 ¿Cuál es la frecuencia con la que la alta dirección revisa el SGC de la organización?,
 ¿Cómo se considera si el SGC es conveniente, adecuado y eficaz?
 ¿Cómo se confirma que el SGC está alineado con la dirección estratégica de la
organización?
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 Enséñame que las revisiones de la gestión por la dirección incluyen las decisiones y
acciones relacionadas con:

 El estado de las acciones de las revisiones anteriores;
 Cambios en cuestiones internas / externas relevantes para el SGC;
 Cuestiones que afectan a la estrategia;
 Indicadores para las no conformidades y acciones correctivas;
 El monitoreo y las medición de los resultados;
 Los resultados de la auditoría;
 La satisfacción del cliente;
 Cuestiones relativas a los proveedores externos;
 Cuestiones relativas a otras partes interesadas;
 Adecuación de los recursos y la eficacia del SGC;
 Desempeño de los procesos;
 Conformidad de los productos y servicios;
 Medidas adoptadas para hacer frente a los riesgos y oportunidades y su eficacia;
 Nuevas oportunidades potenciales para la mejora continua.

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
 ¿Las salidas de la revisión de la gestión por la dirección incluyen las decisiones y
acciones relacionadas con las oportunidades de mejora?
 ¿Los resultados de las revisiones por la dirección consideran cualquier necesidad de
cambio en el SGC?
 ¿Fueron contempladas las necesidades de recursos en los resultados de las revisiones
por la dirección?
 Muéstreme la información documentada retenida como resultado de la revisión de la
gestión por la dirección.

Nota: Las preguntas de auditoria para este requisito (9.3) las he separado con rayas
(---------) porque en la ISO 9001:2015 la 9.3 se divide en (9.3.1 / 9.3.2 / 9.3.3), en cambio en
la ISO 14001:2015 no está dividido de esa manera, pero está redactado casi de la misma
manera que en la ISO 9001:2015. Es como si en la ISO 14001:2015 todo lo que dice la
9.3.1 / 9.3.2 / 9.3.3 de la ISO 9001:2015 lo hubieran juntado y no lo “separaron” por así
decirlo.
 10. Mejora

10.1 Generalidades

 ¿Cómo se determinan y seleccionan las oportunidades de mejora?, ¿Estas acciones de
mejora fueron necesarias para cumplir los requisitos del cliente y aumentar su
satisfacción?

 Muéstreme:

 Acciones de mejora relacionadas con los productos y servicios.

 Acciones de mejora enfocadas a corregir, prevenir o reducir efectos no deseados.
 Acciones de mejora sobre el desempeño y la eficacia del SGC

10.2 No conformidad y acción correctiva

 ¿Cómo actúa la organización cuando ocurre una no conformidad?, ¿Su reacción aplica
también para las reclamaciones?
 ¿Cómo definen el tipo de acciones para controlar y corregir las no conformidades?
 ¿Cómo se tratan las consecuencias de las no conformidades cuando se presentan?
 Muéstreme los análisis de las no conformidades más recientes.
 ¿Los análisis incluyen la determinación de las causas de las no conformidades?
 ¿Los análisis incluyen la determinación de si existen no conformidades similares o
potenciales?
 ¿Se aseguran de implementar cualquier acción necesaria?
 ¿Se revisa la eficacia de las acciones correctivas tomadas?
 ¿Se actualizan los riesgos y las oportunidades determinadas durante la planificación
cuando es necesario?
 ¿Se evalúan las necesidades de cambios en el SGC?

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
 Me puede mostrar la documentación de las no conformidades.
 Me muestra las medidas adoptadas para hacer frente a estas no conformidades.
 Muéstreme la documentación de los resultados de las acciones correctivas tomadas.

Nota: Las preguntas de auditoria para este requisito (10.2) las he separado con rayas
(---------) porque en la ISO 9001:2015 la 10.2 se divide en (10.2.1 / 10.2.2), en cambio en la
ISO 14001:2015 no está dividido de esa manera, pero está redactado casi de la misma
manera que en la ISO 9001:2015. Es como si en la ISO 14001:2015 todo lo que dice la
10.2.1 / 10.2.2 de la ISO 9001:2015 lo hubieran juntado y no lo “separaron” por así
decirlo.

10.3 Mejora continua


 ¿Cómo mejoran continuamente la conveniencia, suficiencia y eficacia de su sistema de
gestión de la calidad?

 Para determinar si existen necesidades u oportunidades de mejora:

 ¿Se consideran los resultados del análisis y evaluación?

 ¿Se consideran las salidas de la revisión por la dirección?
 ¿Qué otras consideraciones se hacen?