TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
A. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Laboratorio de alimentos Carnevali

Dirección: Av. 17n zona industrial
Cargo: Subdirector Regional Norte de Santander
Correo Carnevale@carnevali.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad Aagc@calidad.com.co
Para: Coordinación laboratorio de Ensayos e Investigación
Jhon Anderson Bohórquez Baquero
Fecha: marzo 09 2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de Alimentos, en los
procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e

investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro
agroindustrial Regional Quindío- Laboratorio de Control de Calidad en Alimentos.

AUDITORIA

o Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002

Versión marzo de 2019
o Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 o Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos
M-DR-005
o Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión junio de 2013
o Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de junio 15 de 2013
o Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunión de Apertura: 9 de marzo 2019

Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 12 de marzo 2019
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Carnevali consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de
tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador del Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis
y Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 15 de
marzo del presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del
laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener
alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

Andreina Neira

Auditor Líder:
Draven Miller
Correo electrónico auditorlider@controldecalidad.com.co
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail calidad@calidad.com.co.
Cualquier duda comunicarse al celular: 3107829797. Los elementos 4.2.3 (control
de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de
trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditarán todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por
la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas
para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

Revisión documental durante la realización de la auditoría

N° DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL DOCUMENTO

1 Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versión junio de 2013.

Laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
Ensayos de laboratorio Instructivos.
3 Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de muestras
Retención y Archivo del
Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro M-FR-03 Versión junio de 2013.
de Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados LAL- REG 01 Pruebas

6 Manual de Calidad M-AM-001 Versión junio de 2013

7 Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud de
Análisis Verificación II Semestre

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo)

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:
Si, claramente señaladas en el manual de calidad.

¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados

del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II):
Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?:Si

¿Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas,

instructivos y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada
uno conoce sus funciones, pero no se documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentación nivel III): Si

¿Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?: No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción.
¿Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.

Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si.

¿Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.
¿Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los
documentos que evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.

¿Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:Si, La

información está en desorden.

¿Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se

maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigación?: No, Hay riesgo de perder
información debido al desorden respecto del servicio.

¿Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No

¿Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han
sido erróneas?: No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.

¿Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y

mejora?: Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.

¿Se emplean técnicas estadísticas?: No, satisfacción del cliente.

¿Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestión de calidad del laboratorio de medición y ensayos?: No.
¿Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del
cliente?: No

Generación de hallazgos de auditoría:

FECHA:12 DE MARZO DE 2019 AUDITOR(ES): GRUPO AUDITOR

GERENCIA DE CALIDAD
PROCESO AUDITADO: LABORATORIO AUDITADO(S):): PERSONAL DE
DE ENSAYOS E INVESTIGACION LABORATORIO
N° Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
1 Instructivos de I-EL-002 Existen varias X
desarrollo de copias de manuales
Ensayos de no se conoce cuál es
laboratorio el más reciente
2 Manual de M-FR-03 Se diligencia a X
Formatos y mano, en diferentes
Registro de tintas, lo hace poco
Ensayos entendible en
ocasiones
3 Formato de registro M-FR-03 No se escriben los X
de ensayo nombres de los
Manual de ensayos se usan
Formatos y siglas internas no
Registro de codificadas
Ensayos
4 Libro de recepción Libros de Se omite X
de muestras Registro información de la
Recepción de procedencia de la
muestras y muestra
solicitud de
Análisis
5 Libro de realización Libros de Dependiendo de la X
de ensayos. Registro carga laboral se
Recepción de llena
muestras y completamente o no
solicitud de
Análisis

Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoria:

o Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
o Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en
uno solo.
o Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
o Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de muestras.
o Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento
las tarjetas de datos y resultados de análisis.
o Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
o Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

o La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias

o incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos
que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua).

o La auditoría interna es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y

para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener
un buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos,
garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su campo
económico.