PLAN DE AUDITORÍA

OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento y la conformidad del sistema de gestión
integral de la empresa TOYS S.A frente a los requisitos ALCANCE:
establecidos en las normas ISO 9001: 2015, ISO 14001: 2015 y el La auditoría será realizada para los procesos de Gerencia General, Compras y Logística,
Decreto 1072 de 2015; bajo los cuales se implementaron los Operación y mantenimiento y Recursos Humanos de la organización
Sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental y de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, así como los requisitos legales aplicables en
EQUIPO AUDITOR: Joanna Linares, Mariana Salcedo, Julián Salazar y Natalia Barbosa
todas sus operaciones, implementando, manteniendo y
mejorando continuamente el desempeño de su sistema de
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR:
gestión.
Joanna Linares

HORA DE
LUGAR DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y CRITERIOS PARA AUDITAR/ DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITADO AUDITOR
AUDITORÍA
FINAL
Auditor Líder:
Representantes Joanna Linares
Octubre
Reunión de 8:00 am – de cada Auditores: Sala de juntas de la
01 de Plan de auditoría
Apertura 8:30 am proceso y la Mariana Salcedo, compañía
2018
alta dirección. Julián Salazar y
Natalia Barbosa
ISO 9001:2015: Numerales 4.3, 4.4, 5.1, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.2.1,
5.2.2, 5.3, 6., 6.2, 6.3, 7.4,7.5.1, 7.5.2, 9.1.2, 9.1.3, 9.3.2
ISO 14001:2015: Numerales 5.1, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3, 6.2, 6.3, 7.4,
Octubre 9.1.2, 9.3
8:30 am – Gerente Oficina Gerente
Gerencia General 01 de Decreto 1072 de 2015: Numerales 2.2.4.6.6., 2.2.4.6.7, 2.2.4.6.8 Joanna Linares
10:30 am General General
2018 (literales 1 al 10), 2.2.4.6.14, 2.2.4.6.18, 2.2.4.6.25 (literal 7),
2.2.4.6.31 y 2.2.4.6. 34 literal 6;
así como la información documentada aplicable del sistema de
gestión.
 HORA DE
LUGAR DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y CRITERIOS PARA AUDITAR/ DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITADO AUDITOR
AUDITORÍA
FINAL
ISO 9001:2015: Numerales 7.4, 7.5.1, 8.2.1, 8.2, 8.4, 8.5, 9.1.2.
Octubre ISO 14001:2015: Numerales 7.4, 8.1, 9.1.2 Director de
Compras & 10:40 am – Oficina Director de
01 de Decreto 1072 de 2015: Numerales 2.2.4.6.14, 2.2.4.6.27; Compras & Mariana Salcedo
Logística 12:40 pm Compras & Logística.
2018 así como la información documentada aplicable del sistema de Logística
gestión.
ISO 9001:2015: Numerales 8.1, 8.2.3, 8.3, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.
Director de Oficina Director de
ISO 14001:2015: Numerales 6.1, 6.2, 8.1, 8.2, 9.1
Octubre Operación y operación y
Operación y 2:00 pm – Decreto 1072 de 2015: Numerales 2.2.4.6.11, 2.2.4.6.12,
01 de mantenimiento, Julián Salazar mantenimiento,
Mantenimiento 5:00 pm 2.2.4.6.15, 2.2.4.6.23, 2.2.4.6.24;
2018 operarios de planta de
así como la información documentada aplicable del sistema de
producción producción.
gestión.
ISO 9001:2015: Numerales 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.4.1, 9.1, 9.1.1,
9.1.3, 10.2, 10.3
Octubre Director de
8:00 am – ISO 14001:2015: Numerales 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 9.1.1, 10.3, Oficina Director de
Recursos Humanos 02 de Recursos Natalia Barbosa
10:00 am Decreto 1072 de 2015: numerales 2.2.4.6.28; recursos humanos.
2018 Humanos
así como la información documentada aplicable del sistema de
gestión.
Auditor Líder:
Representantes Joanna Linares
Octubre
10:30 am – de cada Auditores: Sala de juntas de la
Reunión de Cierre 02 de Resultados de la auditoría interna.
11:30 am proceso y la Mariana Salcedo, compañía
2018
alta dirección. Julián Salazar y
Natalia Barbosa
Organización: TOYS S.A.
Auditor: Julián Salazar
Proceso Auditado: Operación y Mantenimiento

Cumple
No. Numeral Pregunta Observaciones
(s/n)
¿Cómo asegura que la información del producto
1. 8.5.1 ISO 9001:2015
a producir esté completa?

¿Cómo identifica el estado de conformidad en

2. 8.5.2 ISO 9001:2015
cada etapa de la operación?

¿Qué trazabilidad se tiene y que personas

3. 8.6 ISO 9001:2015
autorizan la liberación del producto final?

¿Cómo se gestiona la medición y calibración de

4. 9.1 ISO 9001:2015
equipos y herramientas?

¿Cómo determina los aspectos ambientales

5. 6.1.2 ISO 14001:2015
asociados a los nuevos desarrollos?

¿Cómo gestiona los aspectos ambientales

6. 6.1.4 ISO 14001:2015
significativos que afectan su proceso?

¿Qué actividades realiza dentro de su proceso

7. 6.2.2 ISO 14001:2015 para alcanzar los objetivos ambientales que
tiene la organización?
 Cumple
No. Numeral Pregunta Observaciones
(s/n)
¿Cuáles son las acciones mediante los cuales
8. 8.2 ISO 14001:2015 usted gestiona o mitiga en una situación de
emergencia?
Decreto 1072 de
2015: Articulo ¿Se realiza inducción/reinducción al puesto de
9.
2.2.4.6.11 trabajo?
Parágrafo 2
Decreto 1072 de
2015: Articulo ¿Se realiza el mantenimiento de las
10.
2.2.4.6.12 instalaciones, equipos y herramientas?
Numeral 14
Decreto 1072 de
2015: Articulo ¿Se le entrega al trabajador elementos de
11.
2.2.4.6.12 protección personal?
Numeral 8

Decreto 1072 de ¿Conoce si en su área han realizado mediciones

13. 2015: Articulo sobre los riesgos prioritarios provenientes de
2.2.4.6.15 riegos químicos, físicos y/o Biológicos?

Decreto 1072 de
¿A los trabajadores se les ha divulgado los
12. 2015: Articulo
riesgos a los que están expuestos?
2.2.4.6.23

Decreto 1072 de
14. 2015: Articulo ¿Cuenta con un programa de mantenimiento?
2.2.4.6.24 Parágrafo 2
 Cumple
No. Numeral Pregunta Observaciones
(s/n)
Decreto 1072 de
2015: Articulo ¿Se cuenta con un formato de permiso de
15.
2.2.4.6.24 trabajo?
Numeral 4.