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21PPL03-V1
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PLANIFICACIÓN Y GERENCIA ESTRATÉGICA
DE SISTEMAS DE GESTIÓN
CRITERIOS DE DESEMPEÑO UNIDADES DE APRENDIZAJE
PLANEAR Y CONTROLAR LA ESTRUCTURA DEL COMPRENDER LA ESTRUCTURA ESTRATÉGICA DE LA UN
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA ORGANIZACION, SISTEMA DE GESTIÓN Y SU ARTICULACIÓN A LA
HACIENDO USO DE MODELOS NORMATIVOS QUE ESTRATEGIA ORGANIZACIONAL, PARA LA CONTRIBUCIÓN A
FACILITEN SU GERENCIAMIENTO. LA GENERACIÓN DE RESULTADOS.
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TERMINOS Y DEFINICIONES
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TERMINOS Y DEFINICIONES
Nota 1: Un efecto es una desviación de aquello que se espera, sea positivo, negativo o ambos.
Nota 2: Los objetivos pueden tener aspectos diferentes (por ejemplo financieros, salud y seguridad, y metas
ambientales) y se pueden aplicar en niveles diferentes (estratégico, en toda la organización, en proyectos,
productos y procesos).
Nota 3: A menudo el riesgo está caracterizado por la referencia a los eventos potenciales y las consecuencias o a
una combinación de ellos.
Nota 4: Con frecuencia, el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de un evento
(incluyendo los cambios en las circunstancias) y en la posibilidad de que suceda.
Nota 5: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o
el conocimiento de un evento, su consecuencia o posibilidad
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CONCEPTOS RELACIONADOS AL RIESGO
CONCEPTO VALOR TIPICO ASIGNADO
Fallo en
TIPO DE ERROR Fallo en habilidades
conocimiento
Fallo en reglas -
Al momento de
DETECTABILIDAD Antes de afectar
afectar
Después de afectar -
Risk Management in the BPM Lifecycle, Michael Zur Muehlen and Danny Ting-YiHo, 2005
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MAPA CONCEPTO DE RIESGO
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DEFINICIONES ISO/CEI 73
Riesgo
Valoración de
Consecuencia
riesgos
Guía
ISO/CEI
Identificación
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Probabilidad
de riesgos
Gestión de
Fuente
riesgos
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NORMAS ISO PARA LA GESTION DEL RIESGOS
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Tiene
dimensiones
LA GESTION DEL RIESGO estratégicas,
operativas y de
soporte que
operan a través
de la
organización
Lenguaje
común,
protocolos de
actuación y
canales de
comunicación
bien
establecidos Un proceso en el modelo
de gestión de la
organización, comparte
recursos, actividades y
responsabilidades con
otras funciones y
sistemas
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PRINCIPIOS DE LA GESTION DEL RIESGO
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PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
Facilita la mejora continua de la
Crea y protege el valor.
organización
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PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS
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PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS
El pensamiento en
La nueva norma La nueva norma riesgos nos es un nuevo
establece : QUE los establece un manejo de enfoque – se da mas
riesgos como parte del riesgos basado en un énfasis al manejo de las
sistema de gestión de la sistema de gestión de acciones preventivas
calidad pero no COMO procesos sobre las acciones
correctivas
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Pensamiento
basado en
riesgos
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2. Puedo cruzar por 3. Si cruzo por la calle, 4. Si paso por el
la calle o usar el tengo la oportunidad puente tengo el riesgo
puente, eso de llegar mas rápido, de retrasarme, pero la
depende de los pero…..tengo un oportunidad de
riesgos riesgo aumentado de disminuir la
lesión por probabilidad de ser
atropellamiento atropellado
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¿POR QUÉ USAR EL PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO?
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COMO IMPLEMENTAR EL PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO
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Aunque podría
ACEPTAR llegar
tarde, en lugar
Analice y priorice sus de quedar
lesionado
riegos y oportunidades:
cual es aceptable, cual
es inaceptable?
2. El clima es bueno,
la visibilidad es buena
y puedo ver que la vía
no tiene muchos
1. El puente esta muy
vehículos
lejos…..
3. Acepto el riesgo de
cruzar directamente la
calle, lo que me puede
permitir aprovechar la
oportunidad de llegar
a tiempo
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Como puedo evitar o
eliminar el riesgo ?
Como puedo mitigar
1.Cruzar en el momento
los riesgos? que no haya vehículos..
2. Cruzar donde hay
buena visibilidad
Puedo reducir la 3. Cruzar en donde tenga
probabilidad de ser espacios intermedios
impactado..? para detenerme de
manera segura
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Verificar la eficacia /
aprender de la
experiencia
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REQUISITOS SOBRE RIESGOS EN LA
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
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EL OBJETO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN:
LOGRAR LA CONFORMIDAD Y LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
4 (Contexto) se requiere que la organización determine los riesgos que lo pueden
afectar.
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PROCESO SGR – EAN
VALORACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL SGR 5.1.2 7.1.5 9.3
6.3 8.3 10
EJECUCIÓN DESARROLLO
AJUSTES
Monitoreo e identificación de
Tratamiento de riesgos
riesgos
8.4 8.5 8.6 8.7 9.2
REVISAR CONTROL
9.1 9.2 9.3 Análisis y evaluación de
riesgos
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6.1 ACCIONES PARA TRATAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
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ACCIONES PARA TRATAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
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PRINCIPALES ELEMENTOS DEL PROCESO DE
GESTIÓN DEL RIESGO
COMUNICACIÓN Y CONSULTA
MONITOREO Y REVISION
Establecer el contexto
VALORACION DEL
RIESGO
Analizar los riesgos
Tratar el riesgo
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ACCIONES PARA TRATAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
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1. DEFINIR EL OBJETO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
Objetivos de la
calidad
El aumento de
la satisfacción
del cliente
Objetivos de
los procesos
Aspectos
ambientales
Efecto de la
incertidumbre La protección
en… Requisitos
del medio
legales y otros
ambiente
Cuestiones
internas y
externas
La prevención
de lesiones y Peligros
enfermedades
Imagen tomada de http://www.economiapersonal.com.ar/
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IDENTIFICACIÓN DE CONTEXTO
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2. DETERMINAR LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE ES NECESARIO TRATAR
Organización
Proceso
Objeto de Gestión Eventos Potenciales
del Riesgo Riesgos y Oportunidades
¿Qué podría afectar positiva y
¿Qué efectos potenciales positivos y
(incluido en la negativamente objeto de gestión del
negativos genera el evento?
política del SG) riesgo?
Aumentar la
satisfacción del
cliente
Protección del
medio ambiente
Prevención de
lesiones y
enfermedades
…
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IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Nota 1: La identificación del riesgo implica la identificación de las fuentes de riesgo, los eventos,
sus causas y sus consecuencias potenciales.
Nota 2: La identificación del riesgo puede involucrar datos históricos, análisis teóricos, opiniones
informadas y expertas, y las necesidades de las partes involucradas
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IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO: COMPONENTES
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3. VALORAR LOS RIESGOS
Organización
Proceso
Eventos Riesgos y
Nivel de Nivel de
Potenciales Oportunidades
Objeto de Gestión Probabilidad Consecuencia
¿Qué podría ¿Qué efectos Nivel de Riesgo
del Riesgo (¿Qué tan probable (¿Qué tan grave es
afectar positiva y potenciales (Combinación de
(incluido en la es el evento el riesgo o tan
negativamente positivos y NP y NC)
política del SG) potencial?) buena es la
objeto de gestión negativos genera
oportunidad?)
del riesgo? el evento?
Aumentar la
satisfacción del
cliente
Protección del
medio ambiente
Prevención de
lesiones y
enfermedades
…
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HERRAMIENTAS Y METODOS PARA EL ANALISIS DE RIESGOS
Análisis de riesgos Análisis del Análisis del modo Mantenimiento Otros mas…..
y puntos de impacto en el y efecto de la falla centrado en la
control críticos negocio AMEF confiabilidad
(HACCP)
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VALORAR LOS RIESGOS
NIVEL DE CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
Casi certeza
Probable
Posible
Improbable
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ATRIBUTOS PARA EVALUAR EL RIESGO
ATRIBUTOS
MEDICION
OCURRENCIA SEVERIDAD DETECCION
Nunca
Fácil de detectar
Raramente Mínimo
anticipadamente
Ocasionalmente Significativo
Medible durante el desarrollo
CUALITATIVAMENTE Regularmente Moderado
Detectable antes de la entrega
Significativamente Grave
Detectable solo hasta que el
Frecuentemente Catastrófico
cliente lo usa
Usualmente
Relativa: Numero de
ocurrencias de un evento
respecto al universo de Gastos incurridos
eventos. Perdida de mercados Perdidas evitadas
En el tiempo: Numero de Afectación de utilidades Multas no incurridas
CUANTITATIVAMENTE
ocurrencias en un Perdida de activos Horas de productividad
determinado tiempo. Daño al valor de la marca Producción no perdida…
Probabilístico: Numero Multas…
estimado basado en una
modelación estadística.
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PROBABILIDAD
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FRECUENCIA
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CONSECUENCIA O IMPACTO
Nivel Consecuencia Descripción
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CONSECUENCIA O IMPACTO
Nivel de Perdida
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ANALISIS INTEGRADO DE RIESGOS Y DE PROCESOS
PLAN DE ACCION TENTATIVO
RIESGOS PROBABILIDAD CONSECUENCIA NPR
PLAN DE
MATERIALES CONTROLES MANO DE OBRA
ACCION FINAL
PARTE PARTE
INTERESADA ACTIVIDAD
ENTRADAS SALIDAS INTERESADA
PROCESO
EMISORA RECEPTORA
ACCION FECHA QUIEN
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4. PLANIFICAR LAS ACCIONES PARA TRATAR
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
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PLANIFICAR LAS ACCIONES PARA TRATAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Riesgo u
Acciones a Eficacia de las
Oportunidad Responsable Plazos Recursos
tomar acciones
Relevante
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5. INTEGRAR E IMPLEMENTAR LAS ACCIONES EN LOS
PROCESOS.
6. EVALUAR LA EFICACIA DE LAS ACCIONES.
Proceso
Líder del
proceso
Objetivo
Resultado
Proveedor Entrada Actividades Responsable Cliente
esperado
Riesgos y
Acciones Puntos de
Oportunidades Documentos Registros Indicadores
tomadas control
Relevantes
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Evaluación de riesgos
¿Aceptable?
¿Tolerable?
¿Inaceptable?
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Evaluación de riesgos
Posibilidad o Consecuencias o Impacto
frecuencia
Leve Moderado Grave Catastrófico
5 10 20 50
4 Muy Alta Tolerable Grave Inaceptable Inaceptable
20 40 80 200
3 Alta Tolerable Grave Grave Inaceptable
15 30 60 150
2 Media Tolerable Tolerable Grave Inaceptable
10 20 40 100
1 Baja Aceptable Tolerable Tolerable Graves
5 10 20 50
Riesgo alto o muy alto: se necesita atención de la alta dirección, especificar planes de acción y
responsabilidad de la dirección.
Riesgo medio: Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta específicos, con responsabilidad
especificada de la alta dirección.
Bajo riesgo: Gestionar mediante procedimientos de rutina, es poco probable que se necesite la aplicación
específica de recursos.
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Medidas de tratamiento de los riesgos
Control de Riesgos
Evitar
Prevenir
Proteger
Una vez identificados y evaluados los riesgos se determinan medidas con las cuales se va a
gestionar.
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Medidas de tratamiento de los riesgos
No emprender una actividad o proyecto
Evitar
Control de Riesgos Prevenir Anticiparse ,actuar antes de que ocurra algo
Proteger Actuar sobre recursos amenazados
Una vez identificados y evaluados los riesgos se determinan medidas con las cuales se va a
gestionar. Una relacionada con el control y otra con en el financiamiento del riesgo
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Macro proceso: Gestión administrativa
Objetivo: Asegurar una administración eficiente, eficaz y efectiva de la institución que contribuya la satisfacción
de los beneficiarios y a los dueños del negocios.
Medida
Frecuencia Impacto Calificación Evaluación
tratamiento
Prevenir el riesgo,
2 10 20 Tolerable proteger la empresa,
retener la perdida
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CONCLUSIONES
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CONCLUSIONES
El pensamiento basado en riesgos siempre ha estado en las
normas de sistemas de gestión.
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CONCLUSIÓN
A P
V H
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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...
GRACIAS!!!
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