TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de
otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: ESE hospital marino Zuleta
Representante: Josué Calixto Gutiérrez
Dirección: calle 6 # 6 - 15
Tel: 5770616
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: Hopitalhmzr21016@gmail.com
De: Equipo Auditor
Área: Gerencia de Calidad
para: Coordinación
Laboratorio de Ensayos e Investigación
María Ramírez
Fecha: septiembre 21 de 2018
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa
de Sistema de Gestión de Calidad en los procedimientos de prestación de servicios del
Laboratorio de Investigación y Ensayos.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e investigación
del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa
Criterios de Auditoria
•SGC de MRC
•Política de Gestión Financiera.
•Política de Logística y Servicio al Cliente
•Manual de Procedimientos
•Políticas Corporativa de MRC

Norma ISO 9001:2008

Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión junio de 2017

Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002

Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-DR-005

Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión junio de 2017

Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de junio 15 de 2017

Reunión de Apertura:1 de noviembre de 2017

Hora 7:45 am
Reunión de Cierre:1 de noviembre de 2017
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia
de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace
mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están
aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación de servicios del
Laboratorio de Investigación y Ensayos consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3)
auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y Ensayos y los
Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 21 de noviembre del presente
año, con una duración de 8 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigación y
Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial
para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la
presente comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 10 de
septiembre de 2018. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y
firma de las personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que será
auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación,
condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer
de los equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la
ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor.
El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.
Cordialmente:
Gerencia de Calidad
Indicadores
Cumplimiento de la normatividad.
Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno
Responsable Área: Superintendencia de Logística
Asistentes:
•Gerencia
• General
• Secretaria de Gerencia
•Superintendencia de Logística
•Supervisor de Logística
•Oficina Asesora de Control interno

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
 5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.