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1. Presentación
2. Capitulo I. Introducción
3. Capitulo II. Surgimiento y desarrollo evolutivo
4. Capitulo III. Contenido general
5. Capitulo IV. La investigación
6. Capitulo V. La escena
7. Capitulo VI. Técnicas clásicas o tradicionales de la criminalística
8. Capitulo VII. Técnicas especiales de la criminalística
9. Capitulo VIII. Táctica criminalística
10. Capitulo IX. Conclusiones
11. Bibliografía
PRESENTACIÓN DE LA OBRA
El presente trabajo no esta hecho con la intención de ser una monografía o un manual,
sino que esta elaborado de forma sencilla y sucinta para facilitar su lectura y
comprensión a los no versados en la Criminalística, con la única pretensión de servir
como material de apoyo para la complementación de la capacitación profesional
integral de los abogados en general y en especial a los penalistas, aunque también
puede resultar útil a los estudiantes de Derecho que se inician en la complejidad y
amplitud del útil conocimiento de esta importante Ciencia auxiliar del Derecho,
tratando de mantener la exposición en el nivel teórico académico que corresponde a los
profesionales del Derecho, con ejemplificaciones y fundamentaciones prácticas.
A manera de necesaria aclaración, resulta obligatorio dejar bien sentado, solo como
pincelada de soslayo para la ampliación y precisión de mi criterio técnico-profesional en
cuanto al contenido de esta obra, que en nuestro ordenamiento legal no encontramos
nada que impida legalmente, o que limite, la posibilidad de que otras partes procesales
puedan realizar investigaciones por si mismas para contribuir al esclarecimiento de la
verdad histórica, porque constitucionalmente el Ministerio Público si tiene el monopolio
de la Persecución Penal, pero no tiene el monopolio de la “investigación”, siendo
doctrinariamente cosas diferentes Persecución Penal e investigación, aunque estén
relacionadas. Por el contrario, consta textualmente refrendada la garantía
constitucional y procesal del derecho a la Defensa Técnica, lo que implica o conlleva el
uso de medios técnicos para poder estructurar y ejercerse esa Defensa Técnica
(Artículos 8 y 12 de la Constitución Política de la República, artículos 71, 92, 101, 116,
134, 141, 182, 185, 231, 315, 347 y 378 del Código Procesal Penal y artículo 16 de la
Ley del Organismo Judicial). Por supuesto que me estoy refiriendo a las investigaciones
posteriores complementarias y no las que forman parte de lo que se conoce como
“diligencias de instrucción del primer ataque” (primera inspección de la escena,
allanamientos, aprehensiones, etc.) porque estas al ser ejecutadas conllevan acciones
coercitivas hacia las personas y sus derechos, que solo se pueden ejecutar con el
respaldo legal que el Código Procesal Penal otorga solo a jueces, fiscales y policías. Pero
el presente limitado trabajo dirigido a los abogados, solo refiere generalidades de la
Criminalística, por lo que se centra en lo más común de su aplicación y ello explica y
justifica las constantes menciones exclusivas al trabajo del Fiscal y la policía.
1. Que los abogados fortalezcan a través del estudio de esta ciencia, su conocimiento
jurídico basada en los principios del análisis integral, cuya base y sustento son las
técnicas y métodos de la investigación científica y el razonamiento lógico-objetivo, los
cuales han de ser desarrollados en el actuar de nuestros órganos jurídicos y policiales
para la correcta aplicación de la justicia.
1.Que los abogados estén capacitados para solicitar, dirigir y valorar adecuadamente la
realización de las acciones de instrucción y operativas que realizan los órganos de
investigación, orientadas a la obtención de los elementos de pruebas, tanto en el ámbito
del Derecho Penal como en las demás ramas jurídicas, utilizando correctamente la
terminología técnica que se emplea en la ciencia Criminalística.
2.Que los abogados sean capaces de solucionar los problemas y situaciones prácticas que
se presenten relacionados con la aplicación de las diferentes técnicas periciales de la
Criminalística en el Proceso Penal, tanto durante la fase preparatoria como durante el
debate en el juicio oral y público.
CAPITULO I INTRODUCCIÓN
Etimología
La palabra Criminalística proviene del Latín Crimen. Inis: Delito Grave y el sufijo Ica es
del griego Ixrí, y está relacionado con arte o ciencia, por lo que implica “lo relativo a”,
“lo perteneciente a”, “la ciencia de”, etcétera. Al derivarse el sufijo en Ista, que es del
griego iotrís que da origen a las palabras que indican actitud ocupación, oficio, habito,
como optimista, oculista, alpinista, etcétera; con lo cual se logra una explicación clara
del origen y significado de CRIMINALISTICA, que en resumen, seria la ciencia que se
ocupa del crimen y CRIMINALISTA es la persona que tiene amplios conocimientos
generales del contenido y aplicación de esta ciencia, estando plenamente capacitado
para dirigir y realizar investigaciones y/o para actuar como Consultor Técnico.
Concepto
Tanto en su apreciación latu sensu, como stricto sensu, la ciencia Criminalística esta
dirigida a la investigación y esclarecimiento de los crímenes y tiene como base el hecho
de que siempre el criminal, aún en contra de su voluntad, inevitablemente deja huellas
en el lugar, lo que permite establecer el nexo causal o relación acción-resultado-
comisor, a partir de casi imperceptibles detalles, por lo que la Criminalística también es
conocida popularmente entre los avezados en la materia, como “La ciencia de los
detalles”
Contenido general
Características
1. La búsqueda de los indicios dejados por el criminal para descubrir y comprobar hechos
2. Transformación de los indicios en pruebas legales aceptables y confiables
3. Demostrar judicialmente la culpabilidad o inocencia de un sujeto determinado.
¿Por Qué el ser humano delinque? (En su aplicación y explicación social generalizada)
Resumen Histórico
Los datos que provienen de la historia, permiten establecer que la primera disciplina
precursora de la Criminalística fue la que en la actualidad se conoce como Dactiloscopia.
Kia Kung-Yen, historiador chino de la dinastía Tang, en unos sus escritos del año 650,
hizo mención a la identificación individualizante de las personas mediante las
impresiones dactilares, plasmadas en documentos legales. Pero más aún, en la Biblia
encontramos un pasaje que bien pudiera ser aplicado extensivamente a esta disciplina al
decir que el hombre seria conocido por sus huellas y al ser el hombre una obra de Dios,
podría haber alguna relación.
En 1753 el Dr. Boucher, realiza los primeros estudios de balística, que a la postre se le
llamará Balística Forense.
En 1866, Allan Pinkerton en los Estados Unidos ya hacía uso practico de lo que se dio en
llamar la fotografía criminal, utilizado para reconocer a los delincuentes y plasmar y
controlar fidedignamente su record delincuencial personal. Esta disciplina
posteriormente seria llamada fotografía judicial y actualmente se le conoce como
fotografía forense, aunque se ha ampliado mucho más allá de la simple foto corporal o
facial.
Origen de la Criminalística
En 1892, el Doctor en Derecho Hanns Gross, en Graz, Austria, uno de los padres
fundadores de la Criminalística, fue el que bautizó oficialmente a ese conjunto de
conocimientos acumulados y ordenados de investigación criminal o policial,
denominándolo por primera vez como CRIMINALISTICA, al publicar su obra “Manual del
Juez” en la que expone todos los entonces llamados Sistemas de Criminalística,
recopilados en más de 20 años de trabajo, dando las orientaciones que debe conformar
la instrucción de una averiguación mediante la aplicación de las técnicas de
interrogatorio, el levantamiento de planos y diagramas, utilización de los peritos, la
interpretación de escrituras, conocimiento de los medios de comunicación entre los
participantes de un mismo delito, para el reconocimiento de las lesiones, etcétera,
siendo en general un manual muy útil en su época, para el esclarecimiento de cualquier
caso penal y para la ilustración y comprensión de los jueces al momento de juzgar
En el texto científico del Manual del Juez, se desprende que el Doctor Hanns Gross,
conformó la Criminalística con el contenido integrado de varias materias, como son:
Antropometría, Argot Criminal, Contabilidad, Criptografía, Dibujo Forense,
Documentoscopia, Explosivos, Fotografía, Grafología, Hechos de Transito Ferroviario,
Hematología, Incendios, Medicina Legal, Química Legal e Interrogatorio.
Evolución
El Dr. Hanns Gross en su Manual del Juez de Instrucción definió: -. . . "la Criminalística
es un conjunto heterogéneo de conocimientos tomados de otras ciencias y utilizables en
la investigación de los delitos . . ."-.
Todas las ramas del saber humano han aportado algo al desarrollo y perfeccionamiento
de la Criminalística (Biología, Química, Física, Medicina, Matemática, entre otras)
enriqueciendo las posibilidades de la investigación de los delitos. La Criminalística
también es una ciencia sintética como resultado de la evolución tecnológica y de los
nuevos descubrimientos de las ciencias naturales, adecuados para su aplicación en la
lucha contra el crimen
Escuelas Criminalísticas
Hoy por hoy, se habla de muy variadas Escuelas Criminalísticas, cada una con sus
matices, pero todas preocupadas en contribuir al perfeccionamiento de la Investigación
Criminalística para el esclarecimiento de los hechos delictivos y en lo esencial su núcleo
de conocimientos y aplicación práctica, tienen un patrón de conocimientos común,
aunque la evolución histórica de cada una de ellas ha sido marcadamente diferente.
- La Anglo-sajona, de la cual sus máximos exponentes son el FBI de los Estados Unidos de
Norteamérica surgido en 1906 y Scotland Yard de Inglaterra creado en 1842 por
iniciativa de Sir Robert Peel. Cada una de estas policías con sus características de
aplicación propias y en el caso británico difunde su influencia en los países integrantes
del Commonwealth . La policía canadiense también es de esta Escuela.
- La Gala, representada por la Sureté de Francia surgida 1811, iniciadora del Trabajo
Operativo de Inteligencia, con la inclusión a ese cuerpo policial de un conocido
delincuente llamado Eugene Francois Vidoq, no solo para obtener informaciones
confidenciales, sino también para que les revelara los métodos criminales más astutos
de la época, sobre todo en criptografía y falsificaciones, lo que posteriormente
perfecciona y amplia Joseph Fouche al conformar una amplia y eficaz red de agentes
informantes.
- La Cubana, surgida en los años 80´ del pasado siglo, con características y aportes
históricos propios, conformada a partir de 3 importantes fuentes, al haber sido
decisivamente influenciada por la Anglo-Sajona entre 1910-1959, por la Eslava de 1960-
1980 y la Germánica entre 1964-1974.
La Criminalística como Ciencia, está integrada por cuatro grandes ramas, que luego a su
vez se subdividen en las diferentes especialidades que la conforman, siendo estas ramas:
.-Teoría General: Que agrupa el origen, evolución, contenido, definiciones, reglas, etc.,
de la Criminalistica
.-Teoría de las Versiones o hipótesis: Las versiones pueden ser de Formas de Comisión,
Vías de Acceso, Escape o Salida, Móvil, Autores, Posibilidad, Imposibilidad, medios
utilizados, etc..
Huella = Rastro, efecto. Reflejo consecuencia de una acción. Las huellas se producen
por contacto, por lo que indican la forma y características del agente que la produjo,
permitiendo su identificación
-Dermatoscopía o Dermopapiloscopía
-Documentología o Documentóscopia
-Balística Judicial o Forense
-Trazología
-Fotografía Judicial o Forense
-Identificación de Personas
- Biología
-Química
-Física
-Informática Criminalística
-Averías, Explosiones e Incendios (AVEXI).
-Aplicaciones Químicas Operativas (AQO)
-Técnica Canina
-Odorología Criminalística o Forense
-Entomología Forense
-Preservación de la Escena
-Inspección del lugar del suceso
-Reinspección del lugar del suceso
-Reconstrucción de los hechos
-Experimento de instrucción (percepción, audibilidad, visibilidad, posibilidad, habilidad-
aptitud, etc.)
-Registro o Allanamiento
-Detención o Aprehensión
-Presentación al Reconocimiento (personas, cadáveres, objetos, animales o lugares)
-Interrogatorios
-Ubicaciones (lugares, objetos, recorridos, etc.)
-Levantamiento o localización de testigos
-Registros Operativos
-Trabajo Operativo
-Análisis Operativo
-Prevención Operativa
1- Criminalística de Campo.
2- Criminalística de Laboratorio.
MEDICINA LEGAL:
Tanatología
Traumatología
Asfixiología
Toxicología
Sexología
ODONTOLOGÍA,
ANTROPOLOGÍA,
LOGICA,
PSICOLOGÍA,
ECONOMIA,
ESTADÍSTICA,
INFORMATICA.
1.- Hacer diligencias para descubrir una cosa. Buscar, inquirir, indagar.
La investigación criminal subsume los tres tiempos de la Investigación: Histórico (lo que
era o fue), Descriptivo o de Constatación (lo que es, lo que hay) y el Experimental o
Probabilístico (lo que será o pudo ser), lo cual se realiza por etapas, que son:
-Enfrentamiento al problema
-Recolección de información
-Elaboración de versiones (hipótesis, suposición, inferencia)
-Análisis de la información (Interpretación de la correlación causa-efecto)
-Comprobación
-Conclusiones (En sus categorías de Verdad, Certeza, Probabilidad, Convicción,
Posibilidad, Deducción)
Lamentablemente ocurre con mucha frecuencia que no coinciden la verdad real objetiva
histórica y la verdad judicial probada, siendo esta última la única válida y admisible, ya
que para el Derecho resulta inexistente lo que no pueda probarse legalmente, por muy
evidentemente verídico que sea, porque para la debida aplicación de la Justicia, no
basta con saber o descubrir, sino que hay que demostrar y convencer con sólidas pruebas
irrefutables, teniendo siempre presente que las presuntas pruebas que se obtienen
mediante la Actividad Investigativa, no son más que argumentos persuasivos que se
aportan mediante la Actividad Probatoria, pretendiendo que el Juzgador les otorgue y
reconozca su valor probatorio, sin olvidar que toda presunta prueba inicialmente puede
provocar dudas y solo al final acredita o desvirtúa la hipótesis que se sustenta con ella.
QUÉ ?
CUÁNDO ?
DÓNDE ?
CÓMO ?
QUÍEN ? ó A QUÍEN ?
CON QUÉ ?
POR QUÉ ? ó PARA QUÉ ?
Pero la verdadera problemática mayor se presenta en dos aspectos esenciales que son:
¿Qué hacer? y ¿Cómo hacer? en cada caso específico por esclarecer. Por supuesto que
dilucidar tal problemática fundamental, en realidad depende de la individualidad,
especificidad y complejidad de cada hecho a investigar y ahí es donde determina la
conjunción e integración del conocimiento criminalístico específico, la habilidad, la
experiencia y el interés personal profesional del investigador criminalista, para obtener
los elementos primarios que le permitan poder formular las hipótesis para establecer la
Estrategia de Investigación y definir el llamado “Círculo de Sospechosos”, a partir de los
patrones de búsqueda de posibilidad, beneficios, interés, intencionalidad, necesidad,
oportunidad, etc.; pero ineludiblemente extendiéndose la investigación a la obtención
de medios de probatorios, tanto de cargo como de descargo, simultáneamente, o de lo
contrario la investigación criminal y sus resultados pasan a ser no confiables por vicios
de parcialización al violar los principios básicos de objetividad e imparcialidad, cuya
integralidad busca solo el descubrimiento de la verdad objetiva histórica, por todos los
medios legalmente posible y por mandato expreso del imperio de la Ley, refrendado en
los artículos 108, 181, 182, 185, 281, 290 y 309 del Código Procesal Penal, en relación
con el actuar investigativo del Ministerio Público y la policía.
CAPITULO V. LA ESCENA.
Inspección de la Escena
Claro esta que no en todos los casos vamos a encontrar una escena a inspeccionar para
encontrar en ellas indicios que nos permitan encauzar la investigación primaria o
preliminar, en cuyo caso el enfoque investigativo inicial podría ser otro, quizás
mediante análisis documental como en fraudes económicos o en pericias en casos de
tenencias ilícitas ambulatorias ocultas en el cuerpo del sindicado, por solo citar un par
de ejemplos frecuentes en los que la escena en si no es tan relevante, por ser de los
llamados en doctrina, delitos formales.
Ahora bien, siempre ante toda escena, enfrentamos los mismos cinco problemas:
El primer elemento a tener en cuenta es que toda escena siempre guarda alguna
información valiosa, por mínima que sea esa información. No importa si se trata de una
escena antigua por haber transcurrido mucho tiempo entre el momento del suceso y el
momento de la inspección. No importa si es una escena alterada por contaminación de
los que Locard acertadamente definió como “Manada de Búfalos” (a los que sin
conocimientos o innecesariamente penetran a la escena). No importa si estamos ante
una escena adultera intencionalmente para ocultar el suceso o para desvirtuar la
investigación, ya sea mediante la borradura de evidencias o siembra de indicios falsos.
Para demostrar y convencer de los antes expuesto, veamos someramente solo dos de las
Bases fundamentales de la Investigación Criminalistica:
No llegar a ella solo debe verse en Criminalística, como que algo ha faltado por
hacer o que algo se ha hecho mal. En ambos casos es responsabilidad exclusiva de
quien dirige la investigación porque es quien debe estar permanentemente atento a
lo que se ejecuta y como se ejecuta, para su rectificación o complementación
inmediata u oportuna posterior.
Lógica criminalística:
En nuestro ordenamiento legal penal, existe la libertad probatoria (artículos 182, 183,
185, 186, 231, 281 y 315 del Código Procesal Penal). Por tanto, todo, cualquier cosa, es
factible de ser aportado y aceptado como prueba, con el solo requisito de ser legal y
pertinente (artículo 183 del Código Procesal Penal), siempre sin perder de vista aquello
de –“Prueba única, Prueba Nula¨- precisamente por su valor relativo.
"Indicio" proviene del latín indicium, y significa `señal de lo oculto`, signo aparente y
probable de que existe alguna cosa y a su vez es sinónimo de seña, muestra o indicación.
A los Indicios y Evidencias se les llama también Pruebas Físicas, por ser elementos
materiales concretos que pueden ser analizados en los laboratorios y presentados para
su valoración directa por los jueces de un tribunal durante el debate, por lo que al
Dictamen Pericial sobre evidencias físicas también se le conoce como Prueba Científica.
Hallazgos de evidencias
Etapas de trabajo
Los aspectos legales generales relacionados con la Escena, los podemos encontrar en el
texto de los artículos 187, 188, 256, 314, 316 y 319 del Código Procesal Penal y en el
artículo 20 del Código Penal y la importancia de la Escena por ser el centro de mayores
probabilidades de hallazgo de evidencia, ya es conocido, por lo que no necesita
comentarios adicionales al respecto. Pero, obligatoriamente y previo al inicio de la
inspección ocular de un lugar, se debe tomar en consideración tres importantes etapas
de trabajo relacionada con las escenas y evidencias, que son: la Preservación de la
Escena, la Ejecución de la Inspección en si o propiamente dicho y la Cadena de Custodia
de las evidencias.
Preservación de la Escena
-Mínimo acceso.
Una vez conocida la existencia de una escena, su comprobación debe hacerse mediante
la penetración mínima al lugar. Nada justifica el andar husmeando o merodeando
dentro de una escena. Esa es una tarea exclusiva para los especialistas. Por el contrario
esa a veces aparente buena intención de `empíricamente` localizar informaciones y
evidencias por parte de neófitos, casi siempre conlleva precisamente su destrucción o
invalidez como presunta prueba para un debate ante un tribunal de justicia y con ello se
puede provocar la impunidad del criminal autor.
-Mínimo contacto.
Debe tenerse muy presente, que un error muy divulgado es que el uso de guantes es la
panacea para no destruir evidencias, lo cual es completamente falso. Los guantes solo
tienen 2 funciones: 1) Evitar que quien los usa se contamine personalmente con algo
procedente de la escena y que pueda afectar su salud o higiene; 2) Evitar que quien toca
deje sus huellas. Pero el contacto de los dedos o mano enguantada con la superficie que
sea, al tocarla, BORRA la huella que pudiera haber existido en esa área con la que el
guante hace contacto.
-Inspección estática.
Como medida complementaria de las dos reglas anteriores, de manera muy rápida y
sencilla, se debe realizar una visualización general y detallada, solo ocularmente, sin
moverse el observador desde un punto fijo que le brinde alguna posibilidad panorámica,
a fin de poder tener una idea global de la escena y ubicar con la vista la posible
localización de macro evidencias a preservar de la intemperie y/o sustracción, como
pueden ser quizás armas, sangre, cuerpos, papeles, valores, etc.
-Despejar el área
Una vez conformada mentalmente una idea general de la escena, el paso inmediato y
urgente es el despeje del área. Nadie debe quedar dentro de ella.
-Prohibición de acceso
Delimitada el área no se puede permitir el acceso de nadie, sin excepción, como única
posibilidad exclusiva para poder garantizar su conservación sin alteración, con total
inamovilidad de todo lo inicialmente encontrado y sin que la presencia humana añada
nada a la escena, hasta la llegada de quien dirigirá su inspección. En ese momento se
hace entrega del área informando de lo acaecido y conocido desde nuestra llegada al
lugar hasta este momento.
Elementos contaminantes:
1.)- PERJUDICADOS.
Las propias víctimas, convivientes del lugar, sus familiares y vecinos, son siempre los
mayores contaminantes de una escena. Una veces por tratar de conocer la magnitud del
estrago del delito cometido contra ellos, otras por curiosos o por tratar de dar apoyo
moral a la víctima.
Las personas en general (vecinos, transeúntes, etc.) acuden masivamente a una escena
por diferentes Motivos: Por curiosidad, por morbosidad, algunos con la intención de
brindar su ayuda a las víctimas o para Voluntariamente colaborar con las autoridades
que actúan, pero también algunos se acercan con el exclusivo propósito de delinquir,
para ver que valores pueden sustraer de la escena. Peor aún, no son escasas las escenas
en que personas interesadas se presentan en el lugar con el ánimo preconcebido de
ocultar o alterar evidencias a fin de desvirtuar o confundir la investigación por malsanos
intereses personales relacionados con cualquiera de los integrantes de la pareja víctima-
victimario. Se dan también la llegada de los furtivos coleccionistas de macabros
recuerdos de hechos delictivos. Y hasta en la historia de hechos criminales ha sido
frecuente la presencia voluntaria disimulada del propio delincuente, a fin de poder
justificar la existencia de sus huellas en la escena.
3.)- P ARAMEDICOS.
Su actividad esta concebida y justificada solo para salvaguardar vidas. Esa es su única y
exclusiva función social. Pero ocurre que generalmente son los primeros en llegar a una
escena, donde encuentra un evidente cadáver (decapitado, descuartizado, putrefacto,
etc.). Incuestionablemente y sin lugar a dudas No hay vida que salvar, pero el
Paramédico sin que sea su función, injustificadamente decide:
-Identificar a la víctima
Para lo cual manipula el cuerpo, lo cambia de posición, le registra las bolsas de sus
ropas, extrae y lee documentos personales que acompañan al cuerpo, etc..
Peor aún, hasta en los casos de cadáveres ocultos en contenedores diversos (cajas,
bolsas de nylon, maletas, tanques, vehículos, etc.) ¡Que son magníficos portadores de
huellas! , los abren y manipulan, cortan los amarres, los tocan todo por doquier
destruyendo fatalmente esas importantes evidencias.
Esta es una función pericial exclusiva del Médico Forense o Médico Legista, pero contra
toda lógica y razonamiento, de manera inconcebible frecuentemente se ve a los
Paramédicos manipulando y revisando los cuerpos de los cadáveres productos de
muertes violentas, para determinar empíricamente, tipo y cantidad de lesiones, posición
corporal de cada herida, gravedad de cada herida, etc., lo cual además de violar lo
establecido legalmente, resulta un absurdo injustificado que atenta directamente contra
la posibilidad de esclarecer el hecho delictivo en cuestión.
Las causas de tales indebidas conductas que sin intención afectan la investigación
criminal y redundan contra la justicia, internacionalmente son muy variadas pero todas
injustificables, a saber: ignorancia de cómo actuar en una escena de crimen, negligencia
en la observancia de su comportamiento y movimientos en una escena, simple curiosidad
personal, búsqueda de relevancia mediante la salida de su imagen en los medios de
información masiva. Lamentablemente en algunos lugares del mundo en la historia de la
investigación criminal, tales injustificadas conductas indebidas hasta se han dado en
aislados casos, para la de venta de información a órganos de prensa y funerarias y
excepcionalmente el extravío de valores de las víctimas.
4.)- P RENSA
Pero siempre, el límite a toda actividad y derecho, es la Ley, que está muy por encima
de todos y de todo en cada país. La Ley tiene que ser imperiosamente acatada y
cumplida por todos, sin excepción, o perdemos el Estado de Derecho. Y esto incluye a
los órganos de Justicia, a los órganos de Policía, a los Ministerios Públicos o Fiscalías,
etc., pero también a todos los órganos de Prensa. Es decir, sin distingos ni excepciones o
privilegios.
Pero al surgir una escena que debe ser inspeccionada, de inmediato acuden los órganos
de prensa que si bien tienen el derecho y el deber de conocer e informar, no tienen el
derecho de penetrar y contaminar una escena. Las evidencias generalmente más
importantes no son las visibles macroscópicamente, sino las evidencias latentes
pendientes de detectar y revelar y las microevidencias, normalmente todas ellas de
difícil visualización o de inimaginable lugar de hallazgo (por ejemplo: pelos aislados de
bigotes, fragmentos minúsculos de un botón, el contorno tenue de una huella de
calzado, etc., que son difíciles de ver y fácilmente adulterables por una pisada
imprudente) pudiendo estar en cualquier lugar de la escena, por lo que hay que
protegerla con estricto rigor. La filmación y cobertura periodística de una escena, no
requiere el acercamiento físico del reportero o camarógrafo al cadáver o a cada
evidencia, para eso existen los equipos de tomas a distancia con acercamientos focales.
5.)- P OLICIA
De manera involuntaria, con mucha frecuencia los propios agentes de la policía que
concurren a preservar una escena, se convierten en nefastos elementos contaminantes,
cuando por ejemplo, deambulan por toda la escena, tocan objetos, recogen por si
mismo evidencias como armas, por ejemplo. Ocurre también con alguna frecuencia la
llegada de otros agentes policiales, conocidos del que preserva o son sus jefes superiores
y aunque nada tienen que ver sus funciones con la inspección a realizar en la misma, se
les permite penetrar y permanecer como meros curiosos. O los que supuestamente
deben preservar simplemente no imponen con rigor la prohibición de acceso a la escena,
permitiendo la permanencia o ingreso de otros elementos contaminantes
Hasta es posible ver por los medios masivos de difusión, que en ocasiones la policía
prepara una especie de exhibición de las evidencias encontradas en una escena o
allanamiento, mostrado “ordenadamente” armas, cargadores, municiones, envoltorios
con presuntas drogas en su interior, objetos robados y recuperados, etc., lo que provoca
real impacto noticioso, pero conlleva la destrucción de cualquier huella
dermopapiloscopica latente que pudo estar en su superficie, dificultando establecer
legalmente el contacto físico de un sindicado con esas evidencias, ante un tribunal de
justicia imparcial.
Métodos de inspección
Los métodos más comunes de inspección de escena aparecen descritos en todos los
manuales relacionados con la investigación criminalística, por lo que para no ser
repetitivo con la que ya se sabe y se ha publicado hasta el cansancio, solo los
mencionaré, pero me detendré un poco en la necesaria explicación y justificación de la
imprescindible y poco usada `Senda de Acceso´.
Las escenas pueden ser abiertas o cerradas, extensas o limitadas, públicas o privadas, en
lugares aislados o concurridos, accesibles o de difícil acceso; pero en cualquiera de ellas
se ha de determinar cual será el método o métodos combinados que han de ejecutarse.
Bien puede ser el Circular o en Espiral (Concéntrico o Excéntrico), Lineal o por Franjas,
Frontal o de Peine, el de Cuadriculación, por Zonas o Sectores, el Radial (Concéntrico o
Excéntrico) o el de Punto a Punto (de Evidencia a Evidencia o Zigzag). Todos los métodos
son validos en dependencia del lugar a inspeccionar y en algunos casos pueden
combinarse métodos.
Senda de Acceso
Es error frecuente que al llegarse a una escena, con gran desespero se comience a
marcar con tablillas numéricas todas y cada una de las evidencias visibles
macroscópicamente, o que de inmediato se decida realizar la inspección en sentido
Excéntrico (de un determinado punto interior hacia afuera). Y no es que eso sea
completamente indebido, el problema surge al caminar de una evidencia a otra para
marcarla o al ingresar hasta el punto interno desde donde comenzará la inspección
Excéntrica, sin tener en cuenta la real probabilidad de la existencia de huellas latentes
no visibles o microscópicas, que serán inexorablemente destruidas al ser pisoteadas en
ese trayecto hacia el punto interior (Ejemplo: el cadáver, o el boquete o fractura
principal en un mueble o pared, etc.) o al trasladarse entre una evidencia visible a otra
que se quieren marcar.
La `Senda de Acceso` no es más que la selección de un punto externo que servirá para
el ingreso al área de la escena y partir de ese punto se comienza a avanzar hacia su
interior por una senda imaginaria de no más de 1 metro de ancho. Al avanzar por esa
senda o camino trazado, antes de dar cada paso previamente se inspecciona
detalladamente palmo a palmo el pequeño tramo que nos quede a la vista e
inmediatamente a la posición estática que ocupamos. Hecha la revisión del tramo
subsiguiente, avanzamos lentamente paso a paso con revisiones consecutivas, hasta
llegar al punto que queremos y de ahí se inicia entonces la formal inspección.
-Búsqueda
-Revelación
-Fijación
-Extracción
-Embalaje
-Búsqueda.
Consiste en el examen completo y meticuloso del lugar, con el fin de encontrar todos los
indicios y huellas posibles para determinar su relación con el hecho y aquellas que
necesariamente debieran estar presente (Por ejemplo, un cadáver con herida abierta
conlleva manchas de sangre), por lo que no es más que la exploración del área para la
localización de las evidencias, mediante un acucioso acto cognoscitivo compuesto de
Mirar, Ver y Observar, utilizando secuencias ordenadas, ángulos de inclinación, ángulos
de iluminación, medios ópticos, reveladores químicos, exploradores diversos, imanes,
etc., con fin de poder establecer ¿Qué falta?, ¿Qué sobra?, ¿Qué está cambiado, movido
o alterado?, ¿Qué ha sido tocado?. lo que permitirá descubrir las huellas latentes,
ocultas o vestigios mínimos, para su análisis intelectual primario valorando su posible
relación con el hecho y posterior comprobación en laboratorio.
-Revelación.
Es hacer visible y destacado lo que no era apreciado nítidamente a simple vista. Los
métodos para el revelado de huellas latentes son muy variados, pero bastantes
conocidos, como son los polvos contrastantes, vapores, luminol, etc. . Su selección y
aplicación específica, depende fundamentalmente del tipo de huella que sea y del tipo y
color de la superficie portadora. El tipo de revelador que se ha aplicar en cada caso, lo
determina el perito según su especialidad.
-Fijación.
Puede hacerse mediante una extensa Acta descriptiva detallada, o mediante Croquis ( a
Mano Alzada, con Leyenda, o a Escala), por Planimetría, mediante Fotografía (de
Orientación –circular o lineal-, de Revista, Central, o Detallada), o mediante las
Filmaciones (diversos formatos de videos o en acetato de 16mm –actualmente en
desuso-).
En algunos lugares he visto al inspeccionar escenas, en las que quien la dirige cuenta con
un auxiliar a su lado que con micrófono abierto graba todo lo que se escucha y se dice
en la escena, al mismo tiempo que ese auxiliar tiene como misión exclusiva el hacer una
detallada narración oral descriptiva de forma consecutiva sin interrupciones, sobre todo
lo que va mirando en la escena y de los hallazgos que se producen. Esta forma de
fijación no es muy confiable por si misma y además después hay que trascribirla a un
Acta, por lo que raramente es usada.
-Extracción.
-Embalaje
Es el real inicio legal de la llamada `Cadena de Custodia` (artículos 187, 195, 198, 201
y 237 del Código Procesal Penal) que dará credibilidad y confiabilidad a la evidencia en
los Estrados del Tribunal al que serán presentadas al finalizar el proceso penal incoado,
por lo que en realidad es un requisito procesal esencial para garantizar la autenticidad
de la evidencia durante el posterior Debate del Juicio Oral y Público, habiendo sido
recolectada con anterioridad al inicio de la investigación.
Resulta primordial establecer el tipo de embalaje según el tipo de evidencia, pero muy
por encima de eso esta la debida y exacta descripción e identificación, tanto de la
evidencia contenida como del embalaje contenedor. Así como la identificación del Caso,
Expediente, Proceso o Causa. Lugar de procedencia, destino, forma de traslado y la
descripción minuciosa de cada movimiento o manipulación que legalmente se haga de la
evidencia, como por ejemplo: Pericias, Reconocimientos, etc.
Restos biológicos sólidos: Preferiblemente raspar con metal y embalar en papel. Se debe
tomar muestras de la superficie de sustentación cercana pero limpia de contaminantes y
restos. Se puede humedecer la muestra con solución salina recogiéndola con hisopo,
algodón o gasa y de inmediato dejar secar, antes de embalar.
Bolsas de nylon, cintas y cables: Tomar por una esquina con pinzas. Embalar en bolsa de
papel. Cuidado con impresiones latentes tanto en el exterior como en su interior.
Cabellos, pelos, cerdas y fibras: Tomar con la mano enguantada y pinzas de puntas
blandas. Embalar en sobres de papel, separadas según punto de hallazgo. No hacerles
dobleces y no adherir cintas u objetos pegantes.
Lazos, cuerdas, sogas: Tomar con guantes o pinzas. Embalar en bolsas de papel. No
desatar los nudos y proteger las puntas.
Vidrios: Con guantes tomar por los bordes. Trasladar en caja de cartón con sujeción que
inmovilice para evitar fracturas.
Documentos: Por los bordes y con pinzas. Embalar en bolsas de papel. No doblar,
marcar, pegar o perforar. Nunca sacar fotocopias, hasta ser trabajados en el
laboratorio.
En cuanto a los medios técnicos, por supuesto que los costosos y surtidos maletines
operativos completos son lo mejor, pero realmente el equipamiento básico
imprescindible, no se requiere que sea muy sofisticado, dado que si sabe trabajar,
mucho se puede hacer con poco. El equipo mínimo suficiente podría ser:
GUANTES
BRUJULA
ESPEJO
TAPABOCA
PALETAS O CUCHARAS
IMAN
GORRA
JERINGAS
POLVOS REVELADORES
BOTAS RUSTICAS
DESARMADORES
BROCHAS
TELEFONO
CAMARA FOTOGRAFICA
LAPICEROS,
JUEGO DE PINZAS
MARCADORES
PAPEL
LUPA
CINTA ADHESIVA
TABLILLA
NAVAJA MÚLTIPLE
SOBRES DE PAPEL
RELOJ
LAMPARA O LINTERNA
BOLSAS DE NYLON
CINTA METRICA
HILO O CORDEL
El Perito
Ante todo al decir PERITO en algo, se está hablando de una persona EXPERTA en
determinada materia en la que es un ESPECIALISTA, con acumulación de conocimientos,
experiencia y practica, a la cual en los diccionarios hasta se le da el sinónimo de SABIO.
Por tanto, al decir “Perito” no se trata pues, de alguien que simplemente tenga
“alguna” formación o información sobre esa materia. Un cursillo corto pudiera formar
quizás hasta a un técnico en algo, pero nunca a un Perito. El solo “saber” un poco, no
hace al Perito; por ejemplo: Todo el que esta leyendo este material, de seguro tiene
conocimientos sobre Matemática, pero creo que muy pocos se atreverían a afirmar que
pueden actuar como Peritos Matemáticos.
Las Técnicas Criminalísticas son las que dan lugar al surgimiento de las diferentes
especialidades de Peritos
Perito Titular – Es aquel que ha realizado estudios específicos y por tanto posee
conocimientos especializados en determinada área del saber, lo que acredita con el
correspondiente Título.
Cuando se habla de Peritos Empíricos, se esta haciendo referencia a alguien con una
habilidad práctica real, reconocida, adquirida y acumulada en el transcurrir del tiempo,
pero solo en aquellas esferas de conocimientos específicos que no están contemplados
en ninguna formación teórico-académica en las que se expida título.
Perito de Función – Son aquellos Peritos que dedican su labor cotidiana exclusivamente a
la realización de peritajes legales y para cuya función requieren nombramiento oficial y
juramentación inicial con validez continua para todos los casos que trabaje, como por
ejemplo: Médicos Forenses que realizan constantes necropsias diarias en el servicio
forense del Organismo Judicial, los Peritos de los laboratorios del Ministerio Público y de
la Policía Nacional Civil (en proyecto de unificación en un único Instituto Nacional de
Ciencias Forenses –INACIF-), lo que constituye su habilitación legal permanente.
Evidentemente son también Peritos Titulares por necesitar acreditar su capacidad.
Perito por Designación - Pueden ser Titulares o Empíricos, pero se refiere a aquellas
personas que teniendo un conocimiento o habilidad especial, su trabajo cotidiano no es
la realización de peritajes legales, pero que son llamados para que rindan dictamen en
casos aislados específicos, por lo que requieren nombramiento mediante el
discernimiento del cargo por el juez correspondiente para ser habilitados
individualmente en cada caso en que sean llamados.
En definitiva todo Perito, al actuar en cualquier proceso penal tiene como objetivo
determinar las causas de los fenómenos sometidos a su descubrimiento y consideración a
partir del efecto, por lo que debe orientar su labor pericial investigativa a tratar de
establecer su inter conexión para poder conocer, comprender y explicar su relación de
causalidad, partiendo del descubrimiento y análisis exhaustivo de cada indicio
recolectado por separado y en su interrelación reciproca, para determinar
objetivamente su posible valor lógico-probatorio.
TRAZOLOGIA
Esta es una especialidad pericial que no se conoce como tal en nuestro país, pero es lo
esencial imprescindible para el abordaje de una escena, en cualquiera de las acciones
tácticas que en ella pudiera realizarse.
Se les conoce como Peritos en Inspección de Escena a los que acuden a localizar y
recolectar evidencias, por lo que estos obligatoriamente han de ser Trazólogos de
experiencia. Aunque lamentablemente ocurre con frecuencia y contra lo más elemental
de todo razonamiento inteligente común, que encontremos denominados “PERITOS” en
Escena, formados en simples cursillos cortísimos, en los que incluso generalmente, ni
siquiera quienes lo imparten son ni Peritos ni Criminalistas y así con una fugaz formación
bien intencionada pero fundamentalmente teórica y breve, son lanzados al ruedo con
elementales conocimientos y ninguna experiencia, para enfrentar al toro de la
delincuencia. El resultado de esa lid es previsible.
En resumen, Trazología no es más que el estudio de los trazos, trazas, líneas, rasgos,
contornos, manchas, vestigios o huellas en general, que podemos resumir como los
Indicios dejados y encontrados en una escena. Incluso Vasieleev llegó a afirmar que la
Trazología, por su importancia y contenido, podía ser ubicada dentro de la Teoría
Criminalistica, llamándola Teoría Criminalistica de las Huellas o INDICIOSCOPIA (estudio
de los indicios)
Huellas
Las huellas (señal o rastro) que podemos encontrar en una escena soy muy variada, pero
en general se clasifican en:
Subdivisión de la Trazología
El posible lugar de hallazgo de las huellas puede resumirse diciendo que en cualquier
lugar o en todo lugar y de su descubrimiento ha de encargarse el trazólogo, teniendo en
cuenta su siempre utilidad y que brindan información hasta huellas sumergidas o
antiguas.
DERMOPAPILOSCOPIA o Dermatoscopía
La Dermatoscopía es el estudio de las huellas o dibujos que existen en la dermis o
segunda capa de la piel humana, conformando un sistema identificativo individualizante,
categórico y permanente para cada ser humano y que se refleja visiblemente en la
epidermis o capa externa de la piel.
Esos dibujos conformados por elevaciones y surcos en la superficie de la piel, tienen tres
propiedades esenciales que son: Perennes, Inmutables y Diversiformes, apareciendo ya
definitivamente conformados desde el 6º. mes de vida intrauterina y permanecen
inalterables hasta después de la muerte mientras perdure el tejido.
Esas elevaciones de la piel son denominadas como crestas papilares, conformando tres
sistemas de crestas conocidos como: sistema basilar, sistema nuclear y sistema
marginal, con líneas principales y comunes conocidas como arcos, bucles, presillas y
deltas (dobles, sencillos, abiertos, cerrados, invertidos, etc.).
Entre las líneas principales surgen los llamados puntos característicos, nombrados como:
Bifurcación, Convergencia, Empalme, Interrupción, Punto, Fragmento, Desviación, Ojal,
etc., cuya existencia y ubicación es en realidad lo que resulta determinante para la
identificación individualizada y categórica de cada persona.
Dactiloscopia
Lofoscopía
Dactilotécnia
Es el nombre que se le ha dado al conjunto de métodos y técnicas para la Búsqueda,
Fijación, revelación, recuperación, extracción, embalaje, estudio y conservación de las
huellas de la piel
El error más común consiste en el empastelamiento de las huellas, tanto con los polvos
reveladores, mediante roce indebido de las brochas, en el momento de impregnar la
tinta en los dedos o por exceso de presión al plasmarlas en los modelos decadactilares o
dactilograma.
Necrodactilia
-La necesidad de fracturar articulaciones con el fin de lograr abrir manos engarrotadas
por la rigidez cadavérica.
-El corte y extracción de la piel de los dedos en forma de dedales, para su posterior
tratamiento y estudio en el laboratorio.
-El corte, amputación o mutilación de los dedos con sus falanges y en situaciones
extremas se hará de la mano completa a la altura de la articulación de la muñeca, para
su posterior tratamiento y estudio en el laboratorio.
Quiroscopía o Palmatoscopía
Poroscopía
Edgeoscopía
Especialidad muy discutida aun, muy poco aceptada y menos aplicada. Realiza el estudio
morfológico de las irregularidades de la superficie y bordes de las crestas papilares
Podoscopía o Pelmatoscopía
Es el estudio de los dibujos de la planta del pie desnudo. En tiempos atrás fue muy
difundida su utilidad al aplicarse en los hospitales maternos o gineco-obstétricos, para la
identificación de los recién nacidos.
Sistemas de identificación
Años atrás la clasificación, archivo y búsqueda se hacia por un sistema manual, para
después realizar las comparaciones una a una. En la actualidad ese trabajo se realiza de
forma computarizada.
Existen otros dibujos y pliegues de la piel que conforman dibujos que aunque no
permiten una identificación categórica, pueden ser de utilidad relativa para la
identificación grupal o cierre del círculo de sospechosos, como son:
.- Labios
.- Orejas
.- Rodillas y codos
DOCUMENTOSCOPÍA o Documentología
Tipos de documentos:
.-Manuscritos
.-Mecanografiados
.-Computarizados o electrónicos
.-Impresos
.-Fotocopias
.-Fotográficos
.-Metálicos
3-Falsificación burda: Rasgos libres a criterio del falsificador. Pueden ser inteligibles en
casos de firmas
4-Falsificación por calco
5-Falsificación por proyección de luz y sombra
6-Falsificación por imitación
7-Falsificación por entrenamiento
8-Falsificación por texto armado
9- Fotocopia de fotocopia
10-Falsificación artesanal, industrial o profesional
-Buscar en lo posible, muestras libres para cotejo, que no son más que escritos
indubitables legítimos, elaborados por el sindicado con anterioridad
-En las muestras experimentales utilizar papel similar e instrumento de escritura que sea
similar al del documento dubitado
-En las muestras experimentales utilizar el mismo TIPO de letra.
-En las muestras experimentales utilizar, de manera reiterada y repetitiva, las mismas
palabras contenidas en el documento dubitado
-Tener en cuenta que la grafía varía con la edad o enfermedades, pero permanecen
inalterables grafismos particulares, como el entrecruzamiento de rasgos
-Establecer la correspondencia cronológica entre el tipo de papel, la tinta, las
estampillas de correos, los sellos y las fechas de los sucesos narrados.
Informaciones especializadas
Grafología – Es el análisis del contenido del texto escrito, que permite conocer
elementos personales del ejecutante como son: gramática, ortografía, nivel cultural,
amplitud o riqueza del lenguaje, cacofonías, muletillas, queismos, etc.;
grupo de pertenencia por el léxico, estado anímico, dominio del tema,
estado mental, personalidad, grupo etário, sexo.
Firmas
Manuscritos
Sellos (Cuños)
En algunos países, a los sellos se les conoce como cuños (y a los timbres y estampillas de
correo, se les dice sellos) lo que esclarezco solo para evitar confusiones al confrontar
otros textos sobre esta materia.
Ahora bien, los sellos también son frecuentemente falsificados y su falsificación puede
ser total o parcial y se puede realizar por: retoques, añadiduras, enmiendas o
supresiones y pueden ser falsificaciones industriales o simplemente artesanales.
Documentos de identidad
Fotos
Son muy diversas las falsificaciones en fotos. Se pueden hacer fotomontajes en los
negativos y retoques en los positivos, pero lo más frecuente es la suplantación de fotos.
Papel moneda
Impresiones metálicas
Aunque por lo general son conocidas por su utilización en las grabaciones para la
identificación de vehículos, motores y armas, pueden aparecer en cualquier superficie
metálica mediante diversas técnicas para su impresión, las que pueden aparecer por
rellenado, sobreimpresión, borrado, modificaciones, cortes y superposición de capas.
Papel quemado
Las fotos obtenidas serán ampliadas al máximo posible. Lo normal es que el texto
obtenido sean solo fragmentos, pero pueden arrojar luz sobre su contenido y puede
ayudar probabilisticamente a señalar a su autor.
Revelación de textos
Es la revelación de textos ocultos, no visibles a simple vista, que pueden estar latentes
en cualquier tipo de documentos. El revelado puede hacerse por medios físicos como es
la exposición a fuentes de calor o vapores de agua, por medios de reveladores químicos
o de ácidos naturales, o puede hacerse por métodos mecánicos tan sencillos como es
buscar ángulos de luz o de visibilidad que haga legible el texto.
Criptografía. Concepto:
Generalidades
Evolución histórica
En sentido amplio al hablar de la Balística habría que incluir el estudio de los disparos de
artillería de grueso calibre, tanto estáticos como en movimientos, la balística de mísiles,
etc. , pero estos conocimientos en los que generalmente se extienden muchos libros de
Balísticas que encontramos en librerías, en realidad no son de interés para una
investigación criminal de un hecho delictivo, por lo cual los obviamos por completo en el
presente trabajo.
-Identificación de armas
-Identificación de municiones
-Comparación y correspondencia entre ojiva y cascabillo
-Comparación y correspondencia entre ojiva y arma
-Comparación y correspondencia entre cascabillo y arma
-Determinación de trayectorias
-Posición víctima – victimario
-Antigüedad del disparo
Balística Interior
Balística Exterior
Balística Interior
Consiste en el estudio del arma en si misma y como tal, además del estudio de sus
mecanismos de disparo y conformadores de huellas, incluyendo todo el proceso del
fenómeno físico que se desarrolla dentro del arma desde el instante en que es
manipulada para efectuar el disparo, hasta la salida del proyectil abandonando la boca
del cañón para iniciar su vuelo libre exterior.
De igual manera, por medio de la Balística Interior es que se realiza el análisis de todo el
proceso que ocurre dentro del arma durante el acto del disparo propiamente dicho y de
los mecanismos formadores de las huellas características identificativas individualizantes
que quedan impresas tanto en la ojiva como en el cascabillo.
Lo primero y más importante a significar al iniciar cualquier comentario sobre tipos de
armas con las armas de fuego, es que la Ley de Armas y Municiones de nuestro país, da
una clasificación de ellas, separándolas en: Ofensivas, Defensivas, Deportivas y de Caza.
Pero esta es solo una clasificación netamente administrativa para facilitar su registro y
control, porque en realidad ha de tenerse muy presente que todas las armas de fuego,
absolutamente todas, desde su concepción por su diseñador, son instrumentos idóneos
destinados exclusivamente para matar. Un arma defensiva es para defenderse, matando.
Un arma de caza es para matar animales, seres vivos. Un arma deportiva es para
entrenarse en la técnica de disparar, que es lanzar un proyectil para matar algo vivo.
Las armas ofensivas no requieren comentarios. No obstante, la diversidad de las armas y
municiones existentes en la actualidad y su evolución histórica, dificulta hacer una
clasificación exclusiva y precisa, que sea universalmente aceptable, por lo que
haremos mención solo a una clasificación general de las armas de fuego, comúnmente
usada.
Se le llama ánima del cañón al interior del tubo por donde viaja el proyectil dentro del
arma después de efectuado el disparo hasta su salida al aire y la presencia en sus
paredes interiores de unas líneas acanaladas labradas como surcos que giran en espiral
por toda su extensión, es lo que se denomina como estrías, cuyas prominencias se
nombran campos y los espacios inter-campos son conocidos como surcos. Esta
combinación de surcos y campos conformando las estrías es lo que provoca que la ojiva o
proyectil gire sobre su eje, facilitando con ello vencer con mayor facilidad la resistencia
del aire durante su vuelo libre después de abandonar la boca del cañón y constituyen
elementos que permiten la identificación categórica e individualizante del arma, al ser
“marcado” el proyectil, quedando grabados indeleblemente en la ojiva al pasar a
presión por el interior del cañón, permitiendo establecer la correspondencia con el arma
que la disparó dadas las siguientes características:
-El movimiento helicoidal o en espiral de las estrías puede ser dextrógiro (dextrorsum) o
levógiro (siniestrorsum).
-La cantidad de campos y surcos varía según el arma.
-El ancho de esos surcos y campos varía de un arma a otra, según el tipo de arma y el
fabricante
-Es particularmente individualizante la profundidad de los surcos, influyendo en ello
hasta el desgaste por el uso.
-Las estrías facilitan la apreciación de procesos físicos tales como la oxidación o la
acumulación de residuos de pólvora o suciedades
Por la percusión
-Percusión Central
-Percusión Periférica o Anular
-Percusión Lateral
El Calibre
Otro punto de errónea discusión en cuanto al calibre resulta cuando este es dado en
MILÍMETROS, pero ello es solo una simple correspondencia o equivalencia aritmética. Por
ejemplo una pistola 9 mm, se esta diciendo su calibre comercial en el sistema métrico
decimal, porque su calibre también es de 0.380 pulgadas; al mencionar una pistola
calibre 45 lo que se esta diciendo es su calibre comercial de 0.450 pulgadas.
De esta forma y con esos ejemplos anteriores se concluye que en el lenguaje común, un
calibre 38 es inferior a un 9 mm y una 45 es superior a ambos. Pero estos detalles es
materia que debe explicar el perito al juez en cada caso concreto.
Balística Exterior
Se ocupa de los elementos que inciden en el proyectil durante su vuelo libre desde que
abandona la boca del cañón del arma, hasta que hace impacto en una barrera.
Como su nombre lo indica, se trata del estudio de los impactos de la ojiva en diversas
barreras, en las que podremos encontrar brechas de traspaso, brechas ciegas, surcos por
impactos tangenciales, o huellas de rebotes, valorándose de manera muy especial los
llamados canales de entrada o salida.
En el caso de armas de proyectiles múltiples como los balines, la distancia del disparo se
puede determinar por el cono de dispersión durante el vuelo.
El tiempo transcurrido después del disparo, analizando los diferentes tipos de brechas,
es factible establecerlo con alguna aproximación, a partir no solo por la contaminación u
oxidación, sino que en el caso de cuerpos vivos, por ejemplo, la posible existencia de un
proceso infección primaria en las heridas o el proceso de coagulación o inicio de
cicatrización, informa con certeza que el organismo no murió instantáneamente. La
determinación de la antigüedad del disparo en el arma analizando el ánima del cañón, si
bien no puede jamás establecerse con exactitud o precisión, si es factible establecerlo
por aproximación en las categorías de recientísimo (menos de 24 horas), reciente (entre
1-3 días) o antiguo, por supuesto que siempre que no se hubiere limpiado el arma
después del disparo.
3.- Para la determinación sobre la probabilidad de que una persona halla disparado un
arma de fuego, se han utilizado diversos métodos, cuyos resultados pueden ser de falsos
positivos o de falsos negativos, por lo que siempre debe tenerse muy presente, lo
siguiente:
Métodos:
-Fotografía Operativa
-Fotografía Investigativa
-Fotografía Signaléctica
-Videos
En el caso de los Videos, estos pueden ser tomados en sustitución o complemento de las
fotografías, siendo mi criterio personal que nunca se debe obviar la toma de fotografías.
Los dos detalle más importante de la fijación mediante filmación en videos, es que: 1)
Las tomas siempre tienen que ser continuas en el tiempo, sin interrupciones o cortes,
para que sean plenamente confiables legalmente, sin dejar posibilidad a que se pueda
pensar en montajes, mutilaciones o ediciones mal intencionadas ; 2) El problema técnico
mayor consiste en que los videos criminalísticos tienen tomas, ángulos, acercamientos,
paneos y tiempos de filmación muy propios, que los hacen por completo diferentes a los
videos de actividades sociales o comerciales, por lo que no basta conocer el manejo de
la cámara
IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS
Rasgos exteriores
El Retrato Hablado puede hacerse mediante dibujos (que es el más usado en la Escuela
Anglo-sajona y en mi criterio personal es el más versátil, útil y confiable) o mediante
programas de computación (Foto Robot , Identikit, etc.) que es lo usual en nuestro país.
Puede hacerse tanto en vivos, como en cadáveres, aunque lo más usual es su aplicación
en cadáveres. El respaldo legal lo encontramos en los artículos 72, 76, 78, 194, 195, 196,
197, 246 y 247 del Código Procesal Penal y en resumen consiste en la inspección
corpórea buscando elementos característicos individualizantes, tales como cicatrices de
intervenciones quirúrgicas antiguas, ausencia de órganos (por ejemplo
apendiceptomias), asimetrías, mutilaciones, atrofias (deformidades), malformaciones
(distrofias), modificaciones estéticas (por ejemplo mamosplastias), correcciones
(injertos, prótesis), patologías, secuelas patológicas, etc.
Odontológica
Antropológica
Muy parecida a la identificación médico legal, pero esta es realizada por un antropólogo
que busca elementos identificativos en cuanto a la persona en sí misma y de pertenencia
grupal, como son grupo racial, étnia, hábitos, edad, sexo, estatura, identificación de
traumas óseos o patologías en cadáveres antiguos, basándose en la proporción,
característica y desarrollo de las diferentes partes del cuerpo.
Biológica
Aunque es común hoy en día hablar de la identificación mediante el ADN, esta presenta
dificultades que no pueden ser obviadas como su alto costo económico, demoras en el
procedimiento y el constante evolución y desarrollo de la tecnología de punta que
emplea.
Biológicas
Químicas
Físicas
Informática Criminalística
.-Daños: Intensidad o magnitud de los daños, daños visibles y daños latentes, daños
inmediatos y daños consecuentes futuros, daños directos y daños secundarios o
colaterales, identificación de la causa de los daños, etc.;
Técnica Canina
La huella olorosa no es más que una micro huella "invisible" a la percepción humana. El
olor humano que en forma de tenues vapores y mediante el sudor, se excreta por toda la
superficie de la piel, estando conformada esa huella olorífica por la acción del
metabolismo mediante una peculiar combinación de ácidos grasos y aminoácidos
procedentes de los procesos de alimentación, aseo, hábitos personales, perfumes,
ingesta de medicamentos, etc., que deriva en un complejo olor único para cada
persona, constituyéndose en un factor identificativo individualizante.
La Prueba Olorífica surgió como tal, en los años 60 en la antigua Unión de Repúblicas
Socialistas Soviéticas (URSS), desarrollándose aceleradamente en la antigua República
Democrática Alemana (RDA). Actualmente es legalmente aceptada en Tribunales de
Alemania, Bulgaria, Cuba, Dinamarca, Holanda, Hungría, Suecia, Rusia y Ucrania.
Entomología Forense
Su utilidad práctica es que permite establecer dos aspectos bien importantes como son
la data de la muerte y el lugar de la muerte, en los casos de traslados de cadáveres para
ocultar la acción homicida o para intentar dificultar su esclarecimiento.
ALLANAMIENTOS o Registros
Concepto
Los registros pueden ser corporales, de lugares, vehículos, naves o aeronaves. Cada uno
de ellos tiene su propia metodología de ejecución. Por estar dirigido este trabajo a los
Abogados, concentrare mi exposición, deteniéndome solo en los registros de lugares,
que pueden ser vivienda, comercios o locales diversos.
Etapas
Planificación
La policía debe entregar al Fiscal un informe escrito detallando los indicios que le hacen
suponer de manera racional y objetiva, la existencia en ese lugar de elementos
relacionados con el delito investigado, lo que justifica la necesidad de su allanamiento.
h) Garantizar la discrecionalidad
Una vez que el Fiscal decide dar trámite legal a la solicitud de allanamiento, debe
interesar de la policía información adicional de manera más detallada y precisa, para
poder iniciar la planificación de la ejecución del allanamiento. Esta información
adicional complementaria, debe contener detalles más directos en torno al lugar a
allanar, como son, entre otros:
a) En cuanto a las posibles personas que pueden estar presentes en el lugar a allanar, en
el momento del allanamiento
-Cantidad de personas
-Potencial peligrosidad personal de cada uno
-Tenencia de armas de fuego
-Sexo
-Edad
-Conducta social conocida
-Actividad cotidiana que realizan (a que se dedican)
-Enfermos, embarazadas o minusválidos
-Idioma que hablan y nivel cultural
-Posible lugar de localización, por si al momento del allanamiento los moradores no
están presentes
b)Vías de acceso:
-Vigilantes de seguridad
-Muros perimetrales
-Cercos o mallas de protección
-Alarmas
-Presencia de perros
-Tipos de cierres o chapas o candados
d)Ubicación:
a) Definición del Agente Fiscal que tendrá el mando único durante la ejecución del
allanamiento.
Al momento de la ejecución del allanamiento solo una persona deberá tener el mando,
dirección y control absoluto de todo lo que se realiza y la facultad de tomar decisiones.
A ese Agente Fiscal tendrán que estar subordinados absolutamente todos los
participantes en el allanamiento. Tendrá la autoridad máxima y la responsabilidad total
de lo que ocurra.
b) Designación de las funciones, misiones o tareas que cumplirá cada uno de los
participantes, durante el registro.
Desde antes del momento del inicio del allanamiento, todos los participantes deberán
tener bien definido que es lo que hará de manera concreta e individual, cada uno de
ellos mientras dure el allanamiento.
Esto permite que solo asista la cantidad de personal racionalmente mínimo y necesario,
que no se den dualidad de funciones, que no se hagan grupos, que no estén presentes
algunos que solo miran o que se le ocurra a alguien hacer algo por iniciativa propia o que
se produzcan olvidos de cosas esenciales.
Tal coordinación fiscal y policía, implica dejar claro que se hará, como se hará, quien lo
hará, pero por sobre todo definir el mando único del Fiscal y la subordinación de la
policía a sus decisiones durante el allanamiento.
De igual manera se coordinaran con precisión los canales de comunicación, lugar u hora
de reunión para la salida, cantidad de Agentes que participaran y las funciones que
cumplirán cada uno de ellos y deberá definirse las vías para el recorrido de llegada y
salida, etc.
d) Definición de los canales o vías de comunicación (teléfonos, radios, etc.) entre los
participantes y con los niveles superiores, incluyendo localización del Juez y médicos,
para los casos fortuitos o inesperados, de alguna necesidad o apoyo.
Esto conlleva no solo la existencia física de los medios de comunicación, sino además
conocer el listado de los números que pudieran ser necesarios, aun en casos extremos o
ante situaciones inesperadas o urgentes
Ejecución
Discrecionalidad
a)Antes de llegar e iniciar el allanamiento , solo podrán conocer el lugar exacto del
allanamiento, así como la fecha y hora de inicio, las siguientes personas:
Al ser convocados, tanto el personal del Ministerio Público como de la policía, solo se les
informará que deben estar listos a una hora determinada y en un lugar determinado para
de ahí salir a realizar un allanamiento, sin decirles lugar ni caso de que se trata.
a) En caso de llegar la prensa al lugar, no podrá penetrar a interior del área en que se
realiza el allanamiento. Se debe tener en cuenta que siendo una vivienda o propiedad
particular, su inviolabilidad está protegida constitucionalmente y la violación de ese
derecho esta restringida a la autorización judicial que se emite mediante la Orden de
Allanamiento y en ella el Juez dice a quienes autoriza a penetrar en esa morada. El
hecho de estarse realizando un allanamiento con Orden Judicial, no significa en modo
alguno que en ese momento el lugar allanado se convierta en un lugar público de libre
acceso.
Es obligación legal del Fiscal, garantizar que ninguna persona ajena a la Orden de
Allanamiento, participe en este o penetre al lugar mientras se ejecuta, incluyendo la no
presencia del denunciante o querellante, salvo en los casos excepcionales en que sea
estrictamente necesario para la identificación de un objeto determinado, cuyo
reconocimiento pudiera ser dudoso.
b) Si el morador llamare a un abogado, este podrá estar presente, pero solo como
observador sin participación alguna y no se podrá demorar el inicio del allanamiento por
esperar la llegada del abogado que llame el morador, dado que se tiene la Orden
Judicial y no es requisito legal la presencia del abogado. El morador puede intentar
reclamar que se espere a su abogado solo como una maniobra dilatoria.
(Artículos 71, 92, 101, 187, 191, 192 , 316 y 319 del Código Procesal Penal ).
c)Uso del sentido común, la lógica y la experiencia para el análisis del contexto y la
coyuntura en cada caso, considerando lugar, peligrosidad, características, etc.,
valorando siempre la legalidad y necesidad racional de cada acto a realizar o decisión
inmediata a tomar, con discernimiento sobre su conveniencia y consecuencias.
Inicio
a)De ser necesario, rodear el lugar por su parte exterior, manteniendo vigilancia de las
vías de fuga o por donde pueden arrojar hacia el exterior lo que se pretende buscar.
b)El Agente Fiscal señalará personalmente las personas que penetraran al lugar,
indicándoles con precisión lo que hará específicamente cada uno de ellos durante el
allanamiento.
c)Se iniciará estrictamente dentro del horario que marca la Ley (hora de entrada), lo
que está definido en el artículo 23 de la Constitución Política de la República y artículo
189 del Código Procesal Penal. Una vez iniciado el allanamiento, no se podrá interrumpir
hasta concluir, aun cuando sea posterior a las 18.00 horas
d)Localizar una persona mayor de edad moradora del lugar, para informarle verbalmente
del inicio del allanamiento y hacerle entrega personal de una copia de la Orden del
Juez para que la conserve en su poder, invitándolo a que la lea. Si no sabe leer se le
dará lectura en voz alta a su presencia. Si no habla castellano, se le informará mediante
interprete. De viva voz y bien alto (recio) se dirá la hora de inicio para que la escuchen
todos los presentes. Por su importancia y consecuencia legal, de este acto y momento
se dejará constancia fotográfica.
e)Se llamará a todos los moradores presentes para reunirlos en una única habitación o
área del inmueble, donde puedan permanecer cómodamente y bajo vigilancia policial,
sin poderse retirar.(Artículos 188, 256 y 319 del Código Procesal Penal)
f)Tener en cuanta la posibilidad de que alguno de los moradores presentes puede ocultar
entre las ropas que viste o pegado a su cuerpo, lo que se busca en el allanamiento o un
arma. (Artículo 194 del Código Procesal Penal)
.-Desde el momento de entrada se colocará una copia de la Orden del Juez en lugar
visible, ahí deberá permanecer y se dejará al concluir el allanamiento, lo que se fijará
fotográficamente
El Fiscal garantizara que queden anotados los nombres de los agentes actuantes en esa
detención y el motivo de esta, dando continuación al allanamiento.
j)El personal mínimo y máximo ideal dentro de una vivienda en un caso normal de
allanamiento, seria exclusivamente: El Fiscal, El morador, El fotógrafo y Un agente
policial. El resto del personal como pueden ser cerrajeros, peritos, embaladores, etc.,
deben esperar fuera hasta ser llamados en el momento preciso en que deban actuar.
Desarrollo
Ya dentro del lugar, el Fiscal deberá trazar un orden lógico secuencial de los ambientes
a inspeccionar.
a)La inspección de los diferentes ambientes se hará siempre con la presencia física del
Agente Fiscal, haciéndose acompañar por el morador, encargado o responsable del
lugar, a efectos de realizar la diligencia de manera transparente, en cada uno de los
ambientes.
d)Los vehículos que estén dentro del lugar también tienen que ser revisados
minuciosamente. No requieren Orden Judicial específica, pues por ser el auto un lugar
idóneo y frecuente donde se guardan objetos personales, pudiendo ser considerados
como una extensión de la persona y de la vivienda.
e)En casos de personas acostadas por cualquier motivo, nunca obviar revisar bien bajo
los colchones y entre las cobijas. Tener cuidado con la movilización de enfermos reales y
de niños. Si es necesario llamar a un médico.
f)En lugares con jardines, sembrados o tierra, buscar entre ellos y tener en cuenta zonas
de tierra recién removida.
g)En techos que sean o no, de terraza, la búsqueda también debe estar dirigida hacia
arriba, por dentro y por fuera.
h)El Fiscal que dirige y es responsable del allanamiento, no permitirá que personal del
Ministerio Público o
de la policía deambulen por los diferentes ambientes del lugar o revisen por si solos
otras áreas, sin estar bajo la observación directa del Fiscal a cargo y del morador
e)Al inspeccionar muebles con ropa íntima de mujer, debe hacerlo preferentemente una
mujer designada por el Fiscal
Requisitos
a) Durante todo el procedimiento del allanamiento se debe tener en cuenta las posibles
dimensiones y características de lo buscado según la Orden Judicial, de manera que el
registro y revisión sea racional y lógico. Si se buscaren vehículos robados o una persona
con orden de aprehensión que allí se oculta, no es lógico ni legal estar registrando el
interior de los zapatos de los moradores guardados en un cajón o gaveta o levantando
colchones.
Proceso de búsqueda
Durante la búsqueda resulta inevitable que se produzca algún desorden y que quizás
hasta se tenga que desarmar algo, forzar algún mueble o puerta, etc.. Todo eso está
dentro de lo posible inevitable, pero se deben tener en cuenta las siguientes reglas
mínimas:
Finalización
b)Al redactar el acta en el lugar de los hechos, debe contener los Requisitos mínimos
siguientes:
c)El Acta debe ser concluida y firmada sin excepción por todos los participantes, en el
mismo lugar y momento del allanamiento. Debe incluir la firma del morador.
e) Una copia del Acta del allanamiento será entregada al morador que presenció el
allanamiento
Hallazgos inesperados
En todo caso lo inadmisible en la actuación del Fiscal es que, conociendo que son
ilícitos, no proceda a su incautación inmediata dejándolos en mano del delincuente,
pero el cuestionamiento es ¿Cómo hacerlo legalmente?.
INTERROGATORIOS
Se ha dicho con toda certeza, que el interrogatorio es “un Arte y un Arma” siempre que
sea bien usado en sus diferentes técnicas, métodos, grados, tipos, etc., en dependencia
del momento y lugar en que sea aplicado y las características personales del sujeto a
interrogar.
Resulta comprensible pero inadecuado, el temor que algunos manifiestan ante la palabra
INTERROGATORIO, ya que indebidamente solo lo relacionan con ilegales e inadmisibles
prácticas de interrogatorios mediante torturas físicas, por lo que erróneamente se
prefiere sustituir la acción de preguntar con la palabra Entrevista, que es algo diferente,
por lo que se impone que comencemos por algunas definiciones aclaratorias.
La entrevista resulta ser la forma más simple de la técnicas de interrogar y por tanto la
más falible y menos confiable en cuanto a la información que recaba, ya que en realidad
se utiliza mediante acercamientos al sujeto, para buscar y obtener alguna información
general prelimar sobre lo que se investiga y que el entrevistado voluntariamente acceda
a brindar. En esta resulta imprescindible la observación y valoración subjetiva del
lenguaje kinésico.
Grados
2do. Grado
3er. Grado
4to. Grado
5to. Grado
Algunos de las actuales formas de las interrogar más conocidas, los que usualmente se
combinan entre sí para lograr mejores y más rápidos resultados, han sido:
..-directo o indirecto,
.-contradicciones (busqueda, provocacion)
.-inversion del relato,
.-precision detallistica,
.-acrecentamiento de temores,
.-dosificacion de la informacion,
.-el bien y el mal,
.-justificaciones,
.-negociación-promesas,
.-aprovechar narco dependencia,
.-aprovechar estados de stress emocional situacional
.-confrontación
.-domesticación
.-hostigamiento
.-agotamiento
.-provocativo
.-indiferente
.-rechazo
.-etc, … etc.
Requisitos
Ejecución
REGISTROS OPERATIVOS
-Otros generales. Existen otros múltiples registros de datos, que en ocasiones hasta son
públicos, que resultan de gran utilidad en algunas investigaciones por las muy variadas
informaciones derivadas que en ellos se pueden obtener, como pueden ser:
TRABAJO OPERATIVO
Conceptualización
...-Filmaciones encubiertas
...-Seguimientos, chequeos o vigilancia encubierta
...-Detección de enmascaramientos personales
...-Agentes encubiertos
...-Reclutamiento de informantes o red de informantes
...-Casas de contacto o casas con fachada
...-Buzones y entregas secretas o encubiertas, de informaciones
...-Criptografia y escrituras invisibles
...-Marcaje informativo o señalizaciones
...-Entregas controladas
...-Intervención-intercepción de comunicaciones
...-Registros secretos,
...-etc.
ANÁLISIS OPERATIVO
2.- DIRECCIÓN. Siempre hay que definir y defender el “Mando Único”. El trabajo se
realiza en equipo, pero al igual que en una orquesta sinfónica en la que cada uno de sus
integrantes son virtuosos en sus instrumentos respectivos, todos obedecen a un Director,
cada cual no toca por su cuenta y criterio. El éxito o fracaso de la interpretación,
depende de quien dirige y dirigir en Criminalística integra: Planificar, Organizar, Dirigir,
Ejecutar, Controlar y Evaluar.
3.-OBSERVACION. Se puede mirar, sin ver. Se puede ver, sin mirar. Se puede mirar y ver,
sin observar. Observar es percibir, desentrañar detalles. Es un acto cognoscitivo, un
proceso de razonamiento intelectual sobre lo que se percibe.
4.-DESCONFIANZA. Bien dice el refranero popular (sabiduría del pueblo) que “En la
confianza esta el peligro”. Sin llegar a ser paranoico, desconfíe de todo lo que ve, de
todo lo que le digan. Basese solo en lo que tenga sustento probatorio. Siempre tenga
presente que lo aparentemente evidente puede ser falso y lo inverosímil puede ser
cierto. Llegue a desconfiar hasta de sus propios y personales resultados de trabajo,
admitiendo la posibilidad de haberse equivocado.
5.-FIJACION. Como todo habrá que demostrarlo posteriormente para ilustrar y convencer
a los jueces, que son en definitivas los únicos legalmente facultados para decir que es
cierto o falso, creíble o no creíble, utilice todos los medios de fijación posible
constantemente. No confíe en su memoria. No cometa el error de pensar que por su
intangible prestigio personal los jueces están obligados a creerle. Todo hay que
demostrarlo, probarlo
6.-PRECAUCION. La precaución esta referida a tener muy presente la legalidad de sus
actos y también a la protección de los medios probatorios, la Cadena de Custodia. Pero
mucho más que eso es ser precavido admitiendo siempre la posibilidad de que Usted
pueda incurrir en error u omisión al realizar el trabajo investigativo.
A todos, muchas gracias por la atención y el tiempo dedicado a esta lectura y les
expreso mis cordiales deseos de que les sea de utilidad.
BIBLIOGRAFÍA
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Nueva teoria de la prueba, Antonio dellapiane
Criminología . lusi rdguez manzanera
Const
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Cp
Lomp
Ley pnc
loj
RECONOCIMIENTOS:
Síntesis biográfica:
Entre 1983-1998 fue Fiscal en Cuba: 1983-1985 Fiscal Municipal, 1985-1994 Fiscal
Provincial y 1994-1998 Fiscal de la Fiscalía General de la República de ese país, donde
además fue Miembro de Número la Sociedad Cubana de Ciencias Penales (1994-1998) y
Miembro del Consejo de Expertos del Instituto de Desarrollo e Investigaciones del
Derecho.
Trabajó como Consultor del Ministerio Público de Guatemala 5 años consecutivos (Enero
2000 – Diciembre 2004) y Supervisor (Enero- Abril 2005). Actualmente (desde Mayo del
2005) se desempeña como Abogado Coordinador de la Unidad de Apoyo Técnico, en el
Instituto de la Defensa Pública Penal y como Catedrático de la Universidad Mariano
Gálvez (1999 – 2006).