LA TEORÍA DEL CASO:

Es la visión que tiene cada una de las partes, es decir ministerio público y defensa de los
hechos sucedidos dichas teorías del caso de manera usual serán contradictorias entre sí,
ya que el ministerio publico estará buscando una sentencia condenatoria y la defensa
una absolutoria.
Lo más importante de la teoría del caso es que sea algo coherente, lógico, único y simple.
Queremos explicar toda la evidencia o prueba contra el imputado de tal manera que
resulte con la conclusión de que el imputado es culpable si somos fiscales/ministerio
público o que es inocente si somos defensores.
La teoría del caso debe estar conformada por tres elementos:

 Jurídicos
 Facticos
 Probatorios

Toda teoría del caso deberá interesarle al derecho y por lo tanto hacerse cargo de los
elementos jurídicos que conforman el delito, por otro lado dichos elementos jurídicos
estarán directamente relacionados con los elementos facticos es decir aquellos hechos
que le importaran al derecho, finalmente necesitamos elementos probatorios que serán
aquellos medios de prueba que utilizaremos para probar los hechos que le importan al
derecho.
Empezamos desarrollando una teoría con el conocimiento de los elementos jurídicos del
caso, el ministerio público o fiscal tienen que probar cada elemento para ganar su caso,
toda vez que es el quien tiene la carga de la prueba es decir la obligación de probar todos
y cada uno de los elementos del tipo penal para que los jueces puedan dictar una
sentencia condenatoria, en cambio el defensor nada más necesita desacreditar de
manera exitosa un elemento del delito es decir un elemento jurídico para poder destruir
el caso de la contra parte y absolver a su cliente.

El Ministerio Público o Fiscal tiene que pensar porque el imputado es culpable.

Para la parte acusadora lo más fuerte es su evidencia.

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El defensor tiene que pensar porque mi cliente es inocente o porque el ministerio público
está equivocado, obviamente la meta del defensor es que se absuelta a su cliente y
defenderlo celosamente.

Normalmente, hay tres opciones para la teoría del caso de un defensor:

NO LO HIZO: (Usamos esta teoría en casos de identificaciones erróneas o cuando el
cliente es inocente de los hechos constitutivos de delito, en otras palabras, ese hecho no
existe o fue cometido por otra persona.
LO HIZO, PERO: (Usamos esta teoría cuando tenemos una defensa legal como defensa
propia, consentimiento o falta de conocimiento de lo que hace, etc)
DUDA RAZONABLE: (Usamos esta teoría cuando no hay otras opciones. Es la defensa
más débil de todas las teorías porque no tenemos evidencia para usar a nuestro favor.
Dependemos de la falta de evidencia o las debilidades de la contra parte para mostrar
que el juez o jueces no tienen otra opción que absolver a nuestro cliente.

LOS HECHOS:

Desarrollamos una teoría del caso con los análisis de los hechos, es vital recordar que el
que algo este escrito en el expediente o carpeta de investigación no significa que es un
hecho, el hecho de que alguna persona diga de que vio algo no significa que realmente
lo haya visto los dos lados tienen que pensar en posibles desafíos contra su evidencia y
la evidencia introducida por la contraparte.
Vamos a buscar las versiones del cliente, la contraparte, los testigos y los investigadores
si hubieren.
Los mejores hechos para nuestro caso son los hechos que no son controvertidos, que
apoyan fuertemente nuestra teoría, y que no son consistentes con la teoría de la
contraparte.
Siempre tenemos que pensar en la diferencia entre hechos y conclusiones, necesitamos
evitar palabras de conclusión y buscar hechos que podamos probar.
Después de investigar bien el caso, es importante ir al lugar de los hechos, hablar con los
testigos y el imputado.

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Pero como decidimos cual es la mejor teoría del caso? Normalmente, la mejor teoría es
la que está basada en los hechos no controvertidos. Es decir, la mejor situación es cuando
no tienes que disputar casi ningún hecho.

TEMA:
A veces es útil usar un tema o lema para captar la atención de los jueces. Un tema es una
frase o idea que apoya la teoría del caso.
SUBSUNCIÓN DE LOS HECHOS EN EL TIPO PENAL:

Una adecuada subsunción de los hechos en el tipo penal, significa no caer en

inobservancia o errónea aplicación de la ley sustancia.

“El debido proceso se manifiesta en que las partes procesales gocen de los derechos y
garantías previstas para que la investigación y juzgamiento se desarrollen en el marco
del respeto a los derechos fundamentales de la persona, sea aquella el acusador
particular o público, y el acusado; precepto al que se suma el derecho a la seguridad
jurídica, debiendo la actividad jurisdiccional esmerarse para brindar a los administrados
la seguridad que las decisiones se enmarquen en los preceptos establecidos en la
Constitución Política del Estado, Los Tratados y Convenios Internacionales, y la Ley.

Los delitos para ser considerados como tales, deben reunir todas las condiciones
exigidas para cada tipo en el Código Penal y ser probado en juicio oral, público,
contradictorio y continuo, y en la fase de subsunción legal, deben tener el cuidado de
observar que a la ausencia de alguno de los elementos configurativos del tipo penal, no
existe delito”.

PRUEBA:

Sentís Melendo, citado por Manuel Miranda Estrampes, enseña que prueba deriva del
término latín probatio, probationis, que a su vez, procede del vocablo probus, que
significa bueno.

Por tanto, lo que resulta probado es bueno, se ajusta a la realidad, y probar consiste en
verificar o demostrar la autenticidad de una cosa.

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En conclusión, podemos conceptuar a la prueba como la actividad de los sujetos
procesales dirigida a la formación de la convicción del juzgador sobre la existencia o no
existencia de los hechos imputados.

CONCLUSIÓN:

Tenemos que desarrollar bien nuestra teoría del caso, antes de trabajar en algún
interrogatorio o alegato si la desarrollamos bien todo lo demás fluirá fácilmente cuando
trabajamos en el resto de la preparación del caso.
La teoría del caso es la brújula del Ministerio Publico y la Defensa para poder conducir de
manera adecuada tanto su investigación, como la etapa de depuración de los medios de
apertura y el propio juicio oral. Una buena teoría nos dará las herramientas para
organizar nuestra presentación de la evidencia y nuestros argumentos para convencer a
los jueces de que merecemos ganar.

LA DEBIDA MOTIVACIÓN:
Por mandato constitucional, toda resolución judicial debe ser debidamente motivada,
explicando y justificando las razones de la decisión tomada por el Juez, resolviendo cada
una de las razones planteadas por las partes y detallando por qué se valora o no se valora
determinadas pruebas o elementos indiciarios actuados en el juicio y de ser el caso
porqué se aparta el Juez de determinado criterio jurisprudencial que hubiera sido
ofrecido o citado por las partes en la audiencia oral, como guía para resolver el caso.

Se debe velar por cumplimiento de los Principios de Inmediación, de Imparcialidad, de

Publicidad y hasta de Contradicción, control de las decisiones judiciales y demás
principios rectores del mismo, en consonancia con el mandato constitucional de la
debida motivación de las resoluciones.

El perfil del Juez Penal en el nuevo proceso oral, debe incluir entre otras, determinadas
competencias y aptitudes, que podrían resumirse en la forma siguiente:

a) Un adecuado uso del raciocinio lógico, que le permitan al Juez explicar

sus decisiones desde el punto de vista interno ó formal; y hacerlo saber

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 oralmente, en la misma audiencia. Al menos en sus aspectos más
importantes o esenciales.
b) Un uso pleno de la ciencia y de las máximas de la experiencia, aparte de
un dominio suficiente de la doctrina y de la jurisprudencia penal, con
énfasis en la más reciente, que le permitan al Juez: justificar sus decisiones
desde el punto de vista externo, en forma oral e inmediata, en la misma
audiencia. Al menos en sus puntos más importantes o esenciales.
c) Un uso eficaz de la memoria, para poder retener, detallar y analizar las
razones vertidas por cada una de las partes, que se acaban de oir y
apreciar en la misma audiencia, para luego explicar por qué se asume una
de las versiones o teorías del caso que han sido escuchadas y porqué se
desestima la otra.
d) Un trato adecuado a las partes, para poder llevar a cabo la dirección de
la audiencia en forma equilibrada, respetuosa de los derechos de cada
quien, sin incurrir en maltratos, intolerancias, arbitrariedades, pero al
mismo tiempo ejerciendo la dirección y el señorío de la audiencia; con
orden y autoridad en la sala.

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:
Es un mecanismo de negociación y solución del conflicto penal que permite la
culminación del proceso penal previo acuerdo entre el imputado y el agraviado,
(privilegiando el principio de consenso), con la participación activa del Fiscal,
permitiendo a su vez- que el imputado, una vez satisfecha la reparación civil sea
beneficiado con la abstención de la acción penal por parte del Fiscal y el agraviado con
dicho pago.

ACUERDO REPARATORIO:

Es un mecanismo de negociación y solución del conflicto penal que permite la

culminación del proceso penal previo acuerdo entre el imputado y el agraviado,
(privilegiando el principio de consenso), permitiendo a su vez que el imputado sea

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beneficiado con la abstención de la acción penal por parte del Fiscal y el agraviado con la
satisfacción del pago de la reparación civil.

CALIFICACIÓN DE LA DENUNCIA:
Teniendo en cuenta que al juez le corresponde el control de la legalidad sobre el ejercicio
de la acción penal, será él quien en definitiva deberá evaluar si en el escrito de promoción
de la acción penal se ha realizado una adecuada subsunción sobre los hechos que
identifican al injusto penal imputado. Ello, por lo demás, tiene amparo legal suficiente en
la exigencia que al respecto plantea al juez penal el artículo 77º del Código de
Procedimientos Penales.

Para que el M.P. cumpla su Rol protagónico en el proceso penal acusatorio se le ha

otorgado Facultades Discrecionales relevantes para mantener la carga de trabajo del
sistema judicial en volúmenes razonables.

Además para solucionar el conflicto penal en la etapa temprana debe recurrir a las •
Salidas Alternativas y los Mecanismos de Celeridad Procesal.

DILIGENCIAS PRELIMINARES:
El Fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la Policía o realizar por sí
mismo Diligencias Preliminares de investigación para determinar si debe formalizar la
Investigación Preparatoria.

Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su delictuosita, Asegurar los elementos materiales de
su comisión, Individualizar a las personas involucradas en su comisión, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los límites de la Ley, asegurarlas debidamente.
Tienen como finalidad que el Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio público
de la acción penal, podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la finalidad de
establecer la realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca
consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.

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