INFORME DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

1. Análisis de los Hallazgos

Planificación:

Misión
Al realizar la auditoria al colaborador Luis Huamán Tapullima, Auxiliar del área de
Recepción del Centro logístico de SPSA, se le pregunto si tiene conocimiento de cuál es la
misión de la empresa, el colaborador indico que si conoce la misión de la empresa y la ha
mencionado en su totalidad. Se corroboro con la observación directa de parte del auditor
Eliot Saenz, quien al leer la misión de la empresa que está ubicada en el periódico mural
del área, contrastó que, lo mencionado por el colaborador presenta relación con el texto
de la misión publicado en dicho espacio. Por esta razón se trata de una CONFORMIDAD.
Asimismo, se recomienda extender programas de capacitación sobre la misión, así el todo
el personal se sientan identificados y comprometidos con la empresa. Se adjunta
evidencias, ver foto en la Pág.1.

Visión
Al realizar la auditoria al colaborador Pedro Pacherres Chiroque, Auxiliar del área de
Recepción del Centro logístico de SPSA, se le pregunto si tiene conocimiento de cuál es la
visión de la empresa y de qué manera contribuye tu trabajo con la visión. El colaborador
índico que si conoce la visión de la empresa y que contribuye a cabalidad con el
cumplimiento de las horas laborables, la puntualidad de ingreso a su centro de trabajo y
las tareas encomendadas. Se corroboro con la observación directa de parte del auditor
Eliot Saenz, quien al leer la visión de la empresa que está ubicada en el periódico mural
del área, contrastó que, lo mencionado por el colaborador presenta relación con el texto
de la misión publicado en dicho espacio. Por esta razón se trata de una CONFORMIDAD.
Asimismo, se recomienda extender programas de capacitación sobre la visión, así el todo
el personal se sientan identificados y comprometidos con la empresa. Se adjunta
evidencias, ver foto en la Pág.1.

Objetivos
Al realizar la auditoria al colaborador Luis Huamán Tapullima, Auxiliar del área de
Recepción del Centro logístico de SPSA, se le pregunto si tiene conocimiento de cuál es
objetivo de su área y de qué manera contribuye con ello. El colaborador índico que si
conoce el objetivo y contribuye en su totalidad con la meta que se trazan a diario al
término del día laborable. Se obtuvo la información directa de parte del auditor Eliot
Saenz, quien corroboró el objetivo de la empresa que está especificado en el Manual
Operativo – Manual de Procedimientos de la empresa. Por esta razón se trata de una
CONFORMIDAD. Asimismo, se recomienda extender programas de capacitación, difundir
a través de afiches sobre los objetivos del área, de esta manera todo el personal se
sientan identificados con ello. Ver documentos Manual Operativo en el anexo 5.1.1.2
Pág.1.

Procesos
Al realizar la auditoria al colaborador Pedro Pacherres Chiroque, Auxiliar del área de
Recepción del Centro logístico de SPSA, se le solicito que nos indique al menos un proceso
del Centro de Distribución del área. El colaborador menciono que el proceso de recepción
incluye la descarga, revisión, movimiento y/o traslado, clasificación y re-empaque de la
mercadería. Se obtuvo la información directa de parte del auditor Eliot Saenz, quien
corroboró el procedimiento de la empresa que está especificado en el Manual Operativo
– Manual de Procedimientos de la empresa. Por esta razón se trata de una
CONFORMIDAD. Asimismo, se recomienda extender programas de inducción operativas
sobre los procesos del área, de esta manera todo el personal se sientan identificados con
ello. Ver documentos en el anexo 5.1.1.2 Pág.1.

Políticas
Al realizar la auditoria al colaborador Antonio Marín Escurra, Coordinador del área de
Recepción del Centro logístico de SPSA, se le solicito mencionar cual es el cargo siguiente
que ascendería usted, según la política de línea de carrera. El colaborador menciono que
si tiene conocimiento el grado de ascenso de puesto según la política de la empresa. Por
esta razón se trata de una CONFORMIDAD. Así mismo al colaborador Pedro Pacherres
Chiroque, se le pregunto cuál es la política de salud y seguridad de la empresa. El
menciono no tener conocimiento de ello. No obstante en el Reglamento de Seguridad y
Salud en el Trabajo especifica la política de seguridad del trabajo. Por esta razón es una
NO CONFORMIDAD. Asimismo, se recomienda instruir al personal a través de capacitación
y entregas de folletos. Ver documentos en el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en
el Trabajo Cap. 4 Art. 5.

Procedimientos
Al realizar la auditoria a los colaboradores Luis Huamán Tapullima y Pedro Pacherres
Chiroque, Auxiliares del área de Recepción del Centro logístico de SPSA, se les solicito
indicar brevemente los siguientes procedimientos de recepción de mercadería, métodos
de control, rechazo y documentario. Los colaboradores mencionaron correctamente los
procedimientos indicados. Se obtuvo la información directa de parte del auditor Édison
Flores Chumpen, quien corroboró los procedimientos de la empresa que está
especificado en el Manual Operativo – Manual de Procedimientos (Procedimiento
Recepción de Mercadería CD). Por esta razón se trata de una CONFORMIDAD. Asimismo,
se recomienda capacitar al personal constantemente. Ver documentos en el Manual
Operativo – Manual de Procedimientos (Procedimiento Recepción de Mercadería CD).
Anexo 2.11 -2.12 - 2.13 Pag.

Al realizar la auditoria el colaborador Antonio Marín Escurra, Coordinador del área de

Recepción del Centro logístico de SPSA, se le pregunto si durante el día realizo rechazos
de mercadería y si valido los reportes de recibos entregados a los proveedores. El
colaborador índico que si realizo correctamente lo mencionado. No obstante se evidencia
en el reporte de recibo de proveedor Creaciones Metálicas Atahualpa S.A del 19 de Junio
no cuenta con la firma ni el sello. Por esta razón se trata de una NO CONFORMIDAD.
Asimismo, se recomienda hacer seguimiento rigurosamente al personal de esta área, en
visto ah que no se está cumpliendo los parámetros establecidos para la ejecución de estos
procedimientos. Ver documentos de Gestión Reportes de Recibo en el Manual Operativo
– Manual de Procedimientos (Procedimiento Recepción de Mercadería CD). Anexo 2.11 -
2.12 - 2.13 Pag.

Al realizar la auditoria el colaborador Luis Huamán Tapullima, Auxiliar del área de

Recepción del Centro logístico de SPSA, se le solicito indicar la importancia de usar
diariamente un color de etiqueta diferente y ah quien reportaría usted al detectar un
problema de calidad en etiquetados de color. El colaborador índico que para un mejor
diferenciación de los bultos con mayor antigüedad que aun permanezcan en el CD. Se
deberá trabajar diariamente con un color de etiqueta de LPNs diferentes. Por esta razón
se trata de una CONFORMIDAD. Asimismo, se recomienda seguir constantemente
 capacitando al personal. Ver documentos de Gestión Reportes de Recibo en el Manual
Operativo – Manual de Procedimientos (Recepción de Mercadería Centro de
Distribución). Anexo 2.2

i. Visión
 Descripción
 Evidencia
 Hallazgo
 Recomendación
b. Organización
 Descripción
 Evidencia
 Hallazgo
 Recomendación
c. Dirección
 Descripción
 Evidencia
 Hallazgo
 Recomendación
d. Control
 Descripción
 Evidencia
 Hallazgo
 Recomendación

1. Cuadro estadístico
PROCESOS CONFORMIDAD FORTALEZA OBSERVACION NO TOTAL
CONFORMIDAD
PLANEACION
ORGANIZACIÓN
DIRECCION
CONTROL
TOTAL

Diagrama de Barras

2. Conclusiones
3. Bibliografía
4. Anexos
a. Todas las evidencias de los hallazgos
b. Check list llenado
c. Acta de Inicio
d. Acta de Cierre
e. Fotos