TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: INMEL INGENIERIA

Representante: Luis Vélez Uribe

Dirección: CRA 55 # 55 - 55
Tel: 6214573
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: Inmel@com.co
De: Equipo Auditor Área Gestión de Calidad
gestioncalidad@gmail.com

Para: Supervisor de Área de facturación, Lectura y Reparto

Libardo Fuentes
Fecha: Marzo 25 de 2019

Objetivo: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad de INMEL INGENIERIA, en los
procedimientos de prestación de servicios de lectura y reparto, revisión de macro
medidores.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios de lectura y reparto, revisión de

macro medidores del área de seguridad y de la Calidad de la empresa INMEL
INGENIERIA.
Criterios de Auditoria
• SGC de MRC

• Política de Gestión Financiera.

• Política de Logística y Servicio al Cliente

• Manual de Procedimientos

• Políticas Corporativa de MRC

 Norma ISO 9001:2008

 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión Febrero de 2019

 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002

 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-

DR-005

 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Febrero de 2019

 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Febrero 15 de 2019

Reunión de Apertura:
1 de Marzo de 2019
Hora 7:45 am

Reunión de Cierre:
1 de Marzo de 2019
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita
será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida
en primera instancia por el Coordinador del proyecto, El Supervisor del área
facturación, lectura y reparto, el día 1 de Febrero del presente año, con una
duración de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigación y
Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o
aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo
auditor, antes del 30 de enero de 2019. Por favor indique en la columna
correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán al
equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco
invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial
le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de seguridad y
salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los equipos de
protección personal necesarios. La información que se conozca por la ejecución
de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. El
informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Superintendencia de Logística

Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
• Supervisor de Logística
• Oficina Asesora de Control interno

ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad

BRYAN CAMELO Experto Técnico SGC firma

ENOC RODRIGUEZ Ingeniero de Procesos firma
MIGUEL SIERRA Coordinador de Proyecto firma

AUDITADOS
Supervisor de Facturación, lectura y reparto firma
Libardo Fuentes Jefe de Área firma
Luis García Analista de Información firma
 PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR
FECHA: 1 DE Marzo 2019
PROCESOS Y/O AUDITOR CARGO HORA
ACTIVIDAD
Reunión de apertura BRYAN CAMELO Representante 7:45 a. m.
Experto técnico
Dirección de Sixta Mercado Secretaria General 8:00 a. m.
sistema. 4,1 5,1 5,2
5,3 5,4 5,5
Tramites: 7,1 7,5 8,2 Hernán Díaz Coordinador de 10:00 a. m.
8,2,4 8,3 8,5 plantas
12:00:00 m.
ALMUERZO
Admon rrhh: 6,2 Margot Zarate Director GDRH 1:30 p. m.
8,2,3
Facturación y lectura Dinael Toloza Ingeniero de 3:00 p. m.
proceso
Reunión de cierre BRYAN CAMELO Representante 4:30 p. m.
Experto técnico

OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma activa en

idioma Español. Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y
cargos de las personas que van a recibir la auditoria, al E-mail @keu.ko Cualquier
duda comunicarse al celular: 356-564 9887. Los elementos 4.2.3 (control de
documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de
trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada
por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas
planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que
están pendientes.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Política de Logística y Servicio al Última actualización 18 de julio
Cliente 2015
2 Política de Gestión Financiera Última actualización 5 de enero
Instructivos de desarrollo de 2019
Ensayos de laboratorio I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
Instructivos
3 Manual de Procedimientos. Cap. Última actualización 9 de febrero
Compras y Logística. 2019
4 Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versión Marzo de 2019
Laboratorio
5 Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de
Retención y Archivo del Laboratorio muestras
de Ensayos
6 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Marzo de 2019

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimientos política de Falta agregar X
de costos en gestión implementación de
materiales en financiera procedimiento
bodega y stand- para costos en
by materiales de
bodega y stand-by

2 formato único de Cap. No se tiene en X

despachos, Compras y cuenta el formato
Manual de logística único de
procedimientos despachos y
recibo de
mercancía en el
procedimiento

3 Cambios Política de Falta actualización X

organizacionale logística y de la política de
s servicio al logística, cuya
cliente última
actualización fue el
18 de julio 2017 y
no se han
agregado los
cambios
organizacionales
del año 2018

4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad
Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
• Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento
para el manejo de costos en materiales de bodega y stand-by.

• Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de

procedimientos.
• Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se
han agregado los cambios organizacionales del año 2018.

 Conclusiones de la Auditoria: Se debe actualizar la Política de Gestión De

lectura y reparto, crear un procedimiento para el manejo de protocolos de análisis
y entregas de resultados.

- Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno

solo. Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.

-Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los

libros de registros de muestras.

-Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las

tarjetas de datos y resultados de análisis.

-Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de

investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.

-Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
(Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión
de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora
continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos
dentro de una organización.