Sabana de Calor A 31 de Dic de 2018

Calificación de Monitoreo
PERIODO: 2018/12
Actividad Riesgo Control RI RR RRM RRM RRM

2018/12 2019/01 2019/02
001-12 - DEFINIR R001-04 - Inadecuada C001-04 - 20.4 - 6.2 - 9.3 - Alto 9.3 - Alto
RESPONSABILIDAD Y selección del personal Caracterizaciones de los Extremo Moderado
AUTORIDAD procesos
002-12 - HACER VISITAS, R002-03 - Poco C002-03 - Portafolio 20.4 - 6.2 - 6.2 - 6.2 -
CONTACTO TELEFÓNICO, O posicionamiento ante las Extremo Moderado Moderado Moderado
ENVIAR CORREOS entidades públicas.
ELECTRÓNICOS DEL
SERVICIO INTEGRAL
002-15 - FIJACIÓN TASAS DE R002-07 - Incertidumbre C002-07 - Nuevos 20.4 - 4.2 - 4.2 - 4.2 -
CAPTACIÓN Y COLOCACIÓN por la regulación del productos o alternativas de Extremo Moderado Moderado Moderado
DEL INSTITUTO sector negocio
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004-95 - PLANTEAR R004-03 - Concentración C004-03 - Políticas de 20.4 - 6.3 - 6.3 - 6.3 -
DOCUMENTAR E de créditos y depósitos concentración establecidas Extremo Moderado Moderado Moderado
IMPLEMENTAR PLANES en cabeza de pocos en el SARC
ACCIONES CORRECTIVAS clientes
Y/O PLANES DE MEJORA.
005-20 - ADMINISTRACIÓN Y R005-03 - Hurto y/o C005-03 - Seguridad 25.5 - 25.5 - 6.3 - 6.3 -
GESTIÓN DE LOS RIESGOS perdida de tÍtulos Extremo Extremo Moderado Moderado
DEL PROCESO valores.
013-18 - DOCUMENTAR E R013-06 - C013-06 - El Comité de 15.3 - Alto 15.3 - Alto 15.3 - Alto 15.3 - Alto
IMPLEMENTAR PLANES Requerimientos y/o Riesgos ordena la
ACCIONES CORRECTIVAS sanciones por el ente de implementación de la
Y/O PLANES DE MEJORA. control a PQRS ventanilla única.
extemporales
012-09 - REVISAR EL R012-07 - C012-07 - "El Comité de 15.3 - Alto 10.2 - Alto 10.2 - Alto 10.2 - Alto
CORREO ELECTRÓNICO DEL Desinformación a las Riesgos cambiara su
INSTITUTO, ACTUALIZAR partes interesadas a severidad una vez:
PAGINA WEB DEL INSTITUTO. causa de la pagina WEB
institucional
desactualizada
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008-07 - COORDINACIÓN Y R008-05 - Inexistencia C008-05 - Trimestralmente, 16.4 - 9.3 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
SEGUIMIENTO DE y/o insuficiencia de se presentan los informes Extremo
AUDITORIAS, ELABORACION auditorias de las auditorías a la
DE PROGRAMA DE Gerencia
AUDITORIAS DE CONTROL
INTERNO
001-01 - IDENTIFICAR LAS R001-02 - Exceso de C001-01 - Manual de 16.4 - 6.3 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
OPORTUNIDADES Y RIESGOS normas y requisitos funciones Extremo Moderado
DEL PROCESO. VALORAR internos
RIESGO INHERENTE.
001-08 - PLANIFICACIÓN CON R001-03 - Manejo C001-03 - Rendición de 12.3 - Alto 1.1 - Bajo 1.1 - Bajo 1.1 - Bajo
ENFOQUE AL CLIENTE inadecuado de la cuentas
informacion institucional
001-23 - MEJORA CONTINUA R001-05 - Inestabilidad C001-05 - Comite de 16.4 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
Y PLANES DE directiva empalme Extremo
MEJORAMIENTO.
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009-11 - ELABORACIÓN Y R009-02 - Sanciones por C009-02 - Informe mensual 16.4 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
APROBACIÓN DEL incumplimiento a la de la ejecución del Extremo
PRESUPUESTO DE normatividad en la presupuesto a la alta
INGRESOS Y GASTOS ejecución del gerencia.
(Procedimiento Cod: presupuesto
30.027.02-026)
002-23 - PLANTEAR R002-04 - Clientes C002-04 - PQRS - 20.5 - 4.4 - 4.4 - 4.4 -
DOCUMENTAR E Insatisfechos Satisfacción al cliente Extremo Moderado Moderado Moderado
IMPLEMENTAR PLANES
ACCIONES CORRECTIVAS
012-10 - ACTUALIZAR EL R012-03 - Virus C012-03 - Software 12.3 - Alto 1.1 - Bajo 1.1 - Bajo 1.1 - Bajo
SOFTWARE ANTIVIRUS electronicos y/o a daños Antivirus
(Procedimiento Cód.: de equipos principales
32.027.04-003) y/o auxiliare
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014-17 - IDENTIFICAR LAS R014-02 - Cobros C014-02 - "1. 12.3 - Alto 12.3 - Alto 12.3 - Alto 12.3 - Alto
SALIDAS NO CONFORMES irreales por no detectar a Procedimiento
tiempo los pagos de los 40.027.02.033
clientes ""CONCILIACIÓN DIARIA
ENTRE TESORERÍA-
RECAUDOS Y CARTERA
REVISIÓN.
014-17 - IDENTIFICAR LAS R014-03 - Perdidas C014-03 - "Políticas de 16.4 - 8.4 - Alto 8.4 - Alto 8.4 - Alto
SALIDAS NO CONFORMES monetarias a causa de reestructuracion de un Extremo
reestructuraciones mal crédito establecidas dentro
otorgadas del MANUAL DE RIESGOS
005-08 - APERTURA, MANEJO R005-10 - Lavado de C005-10 - Consulta 16.4 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
Y CIERRE DE UNA CUENTA DE activos en la apertura de SARLAFT en apertura de Extremo
AHORROS POR CONVENIOS cuentas cuentas
006-12 - PRESENTACIÓN DE R006-01 - Entrega de C006-01 - CONCILIACIÓN 12.3 - Alto 4.2 - 9.3 - Alto 9.3 - Alto
INFORMES DE LOS informes errados de los CONVENIOS Y Moderado
CONVENIOS convenios a la Oficina TESORERÍA
Gestora
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007-16 - RÉGIMEN DE R007-03 - Cobros C007-03 - 1. Manual de 16.4 - 16.4 - 6.2 - 6.2 -
CONTROL INTERNO prejuridicos y jurídicos no administracion del riesgo Extremo Extremo Moderado Moderado
DISCIPLINARIO (Procedimiento adelantados crediticio
Cod: 50.027.02-067) oportunamente
007-05 - PLANIFICACIÓN Y R007-04 - Demoras en C007-04 - En la ventanilla 16.4 - 9.3 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DOCUMENTACIÓN DE LAS los procesos jurídicos de unica, en cabeza de la Extremo
ACTIVIDADES DEL PROCESO: la Institución secretraria de gerencia.
GESTIÓN Y ASESORÍA
JURÍDICA
011-23 - COMITÉ DE R011-08 - Sanción por la C011-08 - "Control interno: 16.4 - 4.2 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
BIENESTAR SOCIAL ejecución incorrecta de El comité de bienestar Extremo Moderado
CAPACITAICON E los recursos destinados social se encarga de
INCENTIVOS para el rubro de distribuir los recursos del
bienestar social. rubro.
013-12 - DIGITALIZACION DEL R013-02 - Posible C013-02 - "Este control se 16.4 - 6.2 - 6.2 - 6.2 -
ARCHIVO Perdida de Documentos mitiga así: Extremo Moderado Moderado Moderado
físicos
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005-19 - IDENTIFICAR LAS R005-05 - No C005-05 - Revisión tarjetas 16.4 - 9.3 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
SALIDAS NO CONFORMES actualización de los individuales con registro de Extremo
requisitos exigidos en la firmas
apertura de cuentas.
013-05 - PLANIFICACIÓN Y R013-05 - Personal de C013-05 - La gestión 16.4 - 4.2 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DOCUMENTACIÓN DE LAS apoyo sin los documental proyecta el Extremo Moderado
ACTIVIDADES DEL PROCESO: conocimientos y acta de necesidades
GESTIÓN DOCUMENTAL experiencia para técnicas para el proveedor
administrar la Unidad de apoyo, donde esp
documental
005-11 - ADMINISTRACION DE R005-07 - Ausencia o C005-07 - Presupuesto 16.4 - 4.2 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
CAJA MENOR incumplimiento de un anual aprobado Extremo Moderado
plan anual mesualizado
de caja (PAC)
014-24 - PLANTEAR, R014-01 - Cambios en la C014-01 - Las garantías 16.4 - 4.2 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DOCUMENTAR E Normatividad o hechos que se establecen para Extremo Moderado
IMPLEMENTAR PLANES que afecten la capacidad cada una de las lineas de
ACCIONES CORRECTIVAS financiera de los crédito.
Y/O PLANES DE MEJORA. municipios
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010-06 - ELABORACIÓN, R010-03 - Cambios C010-03 - Procedimiento 12.3 - Alto 4.2 - 2.1 - Bajo 2.1 - Bajo
APROBACIÓN DEL PLAN constantes en el Plan 60.027.02-022 "Plan Anual Moderado
ANUAL DE ADQUISICIONES Anual de Adquisiciones de Adquisiciones"
(Procedimiento cód.:
60.027.02-022)
003-14 - LIDERAR EL R003-04 - Des C003-04 - Gestión del 16.4 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
CONTROL DE LOS actualización de los conocimiento Extremo
REGISTROS documentos de los
procesos y del sistema
de gestión de calidad.
010-05 - PLANIFICACIÓN Y R010-04 - Falta de C010-04 - Adelantar lo 16.4 - 6.2 - 6.2 - 6.2 -
DOCUMENTACIÓN DE LAS insumos y / o servios de establecido para la Extremo Moderado Moderado Moderado
ACTIVIDADES DEL PROCESO: apoyo para la elaboración del
COMPRAS Y MANEJO DE operatividad del Instituto. Anteproyecto en el
INVENTARIO procedimiento 60.027.02-
022
004-05 - PLANIFICACIÓN Y R004-02 - Disminución C004-02 - Incentivos 12.3 - Alto 2.1 - Bajo 2.1 - Bajo 2.1 - Bajo
DOCUMENTACIÓN DE LAS de la demanda
ACTIVIDADES DEL PROCESO:
GESTIÓN DE CRÉDITOS
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004-05 - PLANIFICACIÓN Y R004-04 - C004-04 - Doble revisión y 12.3 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DOCUMENTACIÓN DE LAS Diligenciamiento errado autorización por jefe del
ACTIVIDADES DEL PROCESO: de los datos financieros área
GESTIÓN DE CRÉDITOS del cliente
011-22 - CUSTODIA Y R011-05 - Sanciones por C011-05 - El área de la 16.4 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
ACTUALIZACIÓN DE LAS incumplimient a la gestión administrativa y Extremo
HOJAS DE VIDA DE LOS actualización de la hoja formación del talento
FUNCIONARIOS de vida de los humano.
funcionarios de carrera
adm
009-27 - PLANTEAR R009-05 - Ingreso de C009-05 - El sistema 16.4 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
DOCUMENTAR E información errada e financiero XEO genera Extremo
IMPLEMENTAR PLANES incompleta en el sistema alertas cuando se ingresa
ACCIONES CORRECTIVAS financiero XEO un código contable errado
009-09 - DILIGENCIAMIENTO R009-06 - Pago y C009-06 - Tablas emitidas 16.4 - 4.2 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DEL PAGO OBLIGACIONES presentación de las por la DIAN sobre la Extremo Moderado
TRIBUTARIAS, CONTABLES Y obligaciones tributarias información tributaria de
DE SEGURIDAD SOCIAL erradas impuestos.
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002-11 - DIRIGIR LA R002-06 - Baja demanda C002-06 - Plan de 16.4 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
PROMOCIÓN Y VENTA DE de los servicios por parte mercadeo Extremo
LOS PRODUCTOS Y de los clientes
SERVICIOS DEL PORTAFOLIO
DE IDESAN.
003-07 - COORDINACIÓN Y R003-02 - No aplicación C003-02 - Cronograma de 12.3 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
SEGUIMIENTO DE de los ciclos de auditoria aplicación de la auditoria
AUDITORÍAS, ELABORACIÓN interna al sistema de interna para el año
DE PROGRAMA DE gestión de calidad.
AUDITORÍAS AL S.G.C.
010-06 - ELABORACIÓN, R010-01 - Plan Anual de C010-01 - Procedimiento 12.3 - Alto 2.1 - Bajo 2.1 - Bajo 2.1 - Bajo
APROBACIÓN DEL PLAN Adquisiciones mal 60.027.02-022 "Plan Anual
ANUAL DE ADQUISICIONES proyectado de Adquisiciones"
(Procedimiento cód.:
60.027.02-022)
003-10 - R003-03 - Falta de C003-03 - Capacitación y 12.3 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
RESPONSABILIDADES COMO competencia del auditor actualización continua de
LÍDER DE CALIDAD interno. competencias del personal
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003-05 - PLANIFICACIÓN Y R003-01 - C003-01 - S.G.C. 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
COORDINACIÓN DE LA Incumplimiento de la Implementado
IMPLEMENTACIÓN NTC-ISO 9001:2015 y
MANTENIMIENTO Y MEJORA MiPG.
DEL SGC Y MIPG
008-07 - COORDINACIÓN Y R008-01 - C008-01 - CONTROL 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
SEGUIMIENTO DE Incumplimiento en el INTERNO
AUDITORIAS, ELABORACION programa de auditorias y
DE PROGRAMA DE pérdida de credibilidad
AUDITORIAS DE CONTROL en el proceso
INTERNO
008-09 - EVALUACIÓN DEL R008-02 - Inadecuado C008-02 - El proveedor del 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
SISTEMA DE CONTROL manejo del Sistema Software Financiero
INTERNO. Financiero de la entidad capacita
008-12 - EVALUACIÓN DEL R008-03 - Selección C008-03 - Anualmente se 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
SISTEMA DE CONTROL deficiente de los desarrolla mesa de trabajo
INTERNO REALIZAR procesos a evaluar con la Oficina de Calidad.
AUDITORIAS INTERNAS
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008-16 - INFORME DEL R008-04 - No C008-04 - Control Interno 15.5 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
AVANCE DEL SISTEMA DE presentación oportuna de mantiene y administra el Extremo
CONTROL INTERNO informes a la dirección y cronograma de informes
a los entes de control
001-05 - PLANEACIÓN R001-01 - C001-01 - Manual de 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
ESTRATÉGICA Desconcentracion de funciones
actividades y tareas sin
control en el Instituto
012-11 - SUPERVISIÓN DEL R012-05 - Daños en C012-05 - Se mitiga asi: 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
CONTRATO DE Redes, perdida de
MANTENIMIENTO INTERNO Y comunicación y/o
EXTERNO DE EQUIPOS DE conexión entre equipos
COMPUTO (Procedimiento Có
012-11 - SUPERVISIÓN DEL R012-06 - El servidor C012-06 - La Institucion 15.5 - 3.3 - Bajo 15.5 - 15.5 -
CONTRATO DE deje de funcionar cuenta con un plan de Extremo Extremo Extremo
MANTENIMIENTO INTERNO Y continuidad del negocio que
EXTERNO DE EQUIPOS DE opera con la empresa
COMPUTO (Procedimiento Có Telebucaramang
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012-13 - CONTROL DE R012-08 - Fraude y C012-08 - El Comité de 12.4 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto
COPIAS DE SEGUIRDAD perdida de confianza en Riesgos cambiara su
(Procedimiento Cód.: la información por severidad una vez, el área
32.027.04-002) aperturas del software materialice un manual de
financiero. procedimientos
014-15 - CUSTODIA DE LOS R014-05 - Perdida de C014-05 - Dentro de los 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
EXPEDIENTES CLIENTE / Información física de los procedimientos
USUARIO expedientes crediticios establecidos para el Area
dados en calidad de de Cartera se establece:
préstamo
005-19 - IDENTIFICAR LAS R005-11 - Afectación C005-11 - Doble Revisión - 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
SALIDAS NO CONFORMES equivocada al verificar de los datos
desembolsar un recurso
autorizado
007-09 - ELABORACIÓN DEL R007-02 - Contratos no C007-02 - Lista de chequeo 12.4 - Alto 6.3 - 6.3 - 6.3 -
CONTRATO elaborados para contratos Moderado Moderado Moderado
oportunamente o que
presenten
inconsistencias
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007-10 - LICITACIÓN PÚBLICA R007-05 - Elaboración de C007-05 - "El riesgo es 12.4 - Alto 9.3 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
términos de referencia y mitigado a traves de los
de condiciones y siguientes frentes:
términos de invitación
imprecisos.
012-13 - CONTROL DE R012-02 - Alteraciones C012-02 - Desde el Comité 12.4 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto
COPIAS DE SEGUIRDAD en la informacion de Riesgos se identifico que
(Procedimiento Cód.: suministrada por el para lograr mitigar el
32.027.04-002) Software Financiero de la evento.
Entidad
012-14 - ADMINISTRACIÓN Y R012-04 - Intromision, C012-04 - FIREWALL 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
GESTIÓN DE LOS RIESGOS hackeo y / o robo de
DEL PROCESO informacion neuralgica
de la organizacion,
claves electronicas, sa
013-09 - ELABORAR LAS R013-03 - Mala C013-03 - 1. Capacitación 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
TABLAS DE RETENCION clasificación de los en el manejo del software
DOCUMENTAL DEL archivos de gestión para DOCUADMIN al área de
INSTITUTO Y COORDINAR SU enviarse al archivo gestión documental.
APROBACION central
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013-08 - INGRESO DEL R013-04 - Perdida parcial C013-04 - Semanalmente, 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
ARCHIVO CENTRAL E o total de la información el servidor Institucional
HISTORICO AL SOFTWARE del Sistema realiza back ups de toda la
DOCUADMIN DE LA ENTIDAD DOCUADMIN información.
(Procedimiento Cód.: 60.
005-29 - PLANTEAR R005-06 - Giros, pagos o C005-06 - Partidas 12.4 - Alto 4.2 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DOCUMENTAR E registros errados a los conciliatorias Moderado
IMPLEMENTAR PLANES proveedores tanto
ACCIONES CORRECTIVAS internos como externos
005-26 - CONCILIACIÓN R005-08 - No hacer C005-08 - Conciliaciones 12.4 - Alto 12.4 - Alto 12.4 - Alto 12.4 - Alto
DIARIA ENTRE TESORERÍA- conciliaciones entre las diferentes áreas
RECAUDOS Y CARTERA permanentes entre las (presupuesto-cartera-
REVISIÓN. VERIFICACIÓN Y areas de presupuesto, convenios)
APLICACIÓN ABONOS ( cartera, convenios
014-24 - PLANTEAR, R014-04 - Retiros C014-04 - Las políticas del 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DOCUMENTAR E masivos de funcionarios MANUAL DE RIESGOS Y
IMPLEMENTAR PLANES objeto de créditos por ADMINISTRACIÓN DEL
ACCIONES CORRECTIVAS libranza. RIESGO CREDITICIO
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005-29 - PLANTEAR R005-09 - Deterioro y C005-09 - Ingreso al 9.3 - Alto 1.1 - Bajo 2.1 - Bajo 2.1 - Bajo
DOCUMENTAR E pérdida de los soportes archivo central e histórico al
IMPLEMENTAR PLANES físicos. sistema de gestión
ACCIONES CORRECTIVAS documental
011-26 - EVALUACIÓN DEL R011-07 - Sanciones por C011-07 - La gestión de la 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DESEMPEÑO Y incumplimiento en el administración y formación
COMPETENCIA/ EVALUACION reporte de las del talento humano cuenta
DE LA EFICACIA DEL evaluaciones de con el Cronograma de
ENTRENAMIENTO desempeño de los informes
(Procedimiento C funcionarios
004-95 - PLANTEAR R004-06 - Créditos C004-06 - DOBLE 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
DOCUMENTAR E creados en software REVISIÓN
IMPLEMENTAR PLANES financiero por mayor
ACCIONES CORRECTIVAS valor al aprobado por las
Y/O PLANES DE MEJORA. instancias de aprobación
011-06 - CRONOGRAMA DE R011-09 - C011-09 - 1. Certificado de 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
INFORMES Y OBLIGACIONES Desorganizacion en la informacion CLEP se
DEL AREA FINANCIERA Y información institucional alimenta con la información
TALENTO HUMANO de la hoja de vida.
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005-19 - IDENTIFICAR LAS R005-01 - Doble registro C005-01 - Conciliación 12.4 - Alto 4.2 - 4.2 - 4.2 -
SALIDAS NO CONFORMES en las diferentes diaria entre tesorería- Moderado Moderado Moderado
operaciones de los recaudo y cartera revisión
clientes.
013-12 - DIGITALIZACION DEL R013-01 - Deterioro y/o C013-01 - La custodia del 15.5 - 4.4 - 4.4 - 4.4 -
ARCHIVO destrucción total o parcial archivo del instituto se Extremo Moderado Moderado Moderado
del archivo administra asi:
005-20 - ADMINISTRACIÓN Y R005-04 - Jineteo de C005-04 - Conciliación 15.5 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
GESTIÓN DE LOS RIESGOS fondos Bancaria Extremo
DEL PROCESO
004-06 - DEFINIR TIPOS DE R004-01 - Créditos mal C004-01 - Políticas y limites 12.4 - Alto 8.4 - Alto 8.4 - Alto 8.4 - Alto
CRÉDITOS Y REQUISITOS otorgados de SARC
011-25 - COMITÉ PARITARIO R011-01 - Accidentes de C011-01 - Mensualmente 12.4 - Alto 9.3 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DE SEGURIDAD Y SALUD EN trabajo y enfermedades se reune el comité
EL TRABAJO (COPASST) profesionales COPASST para velar y dar
cumpliento a las politicas
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011-10 - INDUCCIÓN AL R011-02 - Errores en la C011-02 - El área de 12.4 - Alto 6.3 - 6.3 - 6.3 -
PERSONAL operatividad del ejercicio gestión de la administración Moderado Moderado Moderado
de la actividad principal y formación del talento
del instuto humano.
011-24 - COMITÉ DE R011-03 - Deterioro del C011-03 - Trimestralmente, 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
CONVIVENCIA LABORAL Y clima laboral se reúne el comité de
ACOSO LABORAL convivencia laboral el cual
se encarga de dar
cumplimiento
011-06 - CRONOGRAMA DE R011-04 - Sanciones por C011-04 - El área de 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 8.4 - Alto 8.4 - Alto
INFORMES Y OBLIGACIONES Incumplimiento de gestión de la administración
DEL AREA FINANCIERA Y informes a la Comisión y formación del talento
TALENTO HUMANO Nacional del Servicio humano.
Civil.
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004-07 - IMPLEMENTAR R004-05 - Pérdida, C004-05 - Lista de chequeo 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DIRECTRICES Y sustracción, adulteración
DISPOSICIONES DEL o destrucción de
INSTITUTO PARA EL S.G.C. información física o
EN EL PROCESO: G. DE digital de los clientes
CRÉDITOS
002-18 - ADMINISTRACIÓN Y R002-05 - C002-05 - El Seguimiento y 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
GESTIÓN DE LOS RIESGOS Incumplimiento del objeto control de la relación con
DEL PROCESO del convenio por parte de los operadores financieros
los operadores.
009-10 - CIERRES R009-04 - Cierres C009-04 - Mensualmente la 9.3 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto
PERIODICOS Y contables (mensuales o Gestión de Contabilidad
ELABORACIÓN Y del año) fuera de las comunica a través de
PRESENTACIÓN DE ESTADOS fechas establecidas por correo electrónico.
FINANCIEROS CIERRE DE la Superfinanciera
VIGENCIA FISCAL
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2018/12 2019/01 2019/02
2018/12 2019/01 2019/02
002-23 - PLANTEAR R002-08 - Perdida de C002-08 - Revisiones al 12.4 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto 9.3 - Alto
DOCUMENTAR E clientes y/o usuarios comportamiento de los
IMPLEMENTAR PLANES clientes
ACCIONES CORRECTIVAS
009-27 - PLANTEAR R009-07 - Causacion y/o C009-07 - La Gerencia 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
DOCUMENTAR E registros inadecuados de mediante Resolucion
IMPLEMENTAR PLANES los hechos económicos ordena dos (2) reuniones al
ACCIONES CORRECTIVAS año del Comité de
Y/O PLANES DE MEJORA. Sostenibilidad.
010-06 - ELABORACIÓN, R010-02 - Procesos de C010-02 - "Cada vez que 12.4 - Alto 6.3 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
APROBACIÓN DEL PLAN compra iniciados por se hace modificacion al Moderado
ANUAL DE ADQUISICIONES montos mayores a los Plan Anual de
(Procedimiento cód.: registrados en el Plan Adquisiciones.
60.027.02-022) Anual de Adquisiciones
003-26 - SEGUIMIENTO A LA R003-05 - Ausencia de C003-05 - Identificación de 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
IMPLEMENTACIÓN DE LOS identificación y control de salidas no conformes por
PLANES DE MEJORAMIENTO salidas no conformes proceso.
DE LOS PROCESOS DEL
INSTITUTO
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2018/12 2019/01 2019/02
001-04 - IDENTIFICAR EL R001-06 - Acciones y C001-06 - Sistema Xeo, 9.3 - Alto 1.1 - Bajo 1.1 - Bajo 1.1 - Bajo
CAMBIO, SU JUSTIFICACIÓN tramites errados en los
Y CONSECUENCIAS. procesos
001-06 - PLANIFICACIÓN DEL R001-07 - C001-07 - Cumplimiento del 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
CONTROL ESTRATÉGICO Incumplimiento de los plan estratégico
objetivos y metas
estratégicas.
009-09 - DILIGENCIAMIENTO R009-01 - Pago C009-01 - "Se mantiene el 15.5 - 4.4 - 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
DEL PAGO OBLIGACIONES improcedente en las Calendario Tributario Extremo Moderado
TRIBUTARIAS, CONTABLES Y Obligaciones Tributarias (DIAN) actualizado en el
DE SEGURIDAD SOCIAL y FiscaleS año vigente.
002-07 - PLANEAR LAS R002-01 - Perdida de C002-01 - Base datos para 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 4.4 - 4.4 -
VISITAS DE SERVICIO contacto y/o relaciones contacto de los clientes y Moderado Moderado
INTEGRAL A MUNICIPIOS, comerciales con los alcaldes.
PROVINCIAS, ENTIDADES municipios
DESCENTRALIZADAS
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2018/12 2019/01 2019/02
2018/12 2019/01 2019/02
002-12 - HACER VISITAS, R002-02 - Pérdida de C002-02 - Planificación 12.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
CONTACTO TELEFÓNICO, O clientes actuales comercial
ENVIAR CORREOS
ELECTRÓNICOS DEL
SERVICIO INTEGRAL
009-05 - PLANIFICACIÓN Y R009-03 - Pérdida, C009-03 - "Para la 12.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
DOCUMENTACIÓN DE LAS sustracción, adulteración mitigacion de este riesgo.
ACTIVIDADES DEL PROCESO: o destrucción de los
GESTIÓN DE LA soportes contables
CONTABILIDAD
010-17 - ADMINISTRACION Y R010-05 - Perdida de C010-05 - Procedimiento 8.4 - Alto 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
CONTROL DEL INVENTARIOS activos al servicio de los 60.027.02-072
DE BIENES E INSUMOS funcionarios "Administración y control de
(Procedimiento: 60.027.02-072) inventarios de bienes
muebles e inmuebles"
SIIARE © 2019
2018/12 2019/01 2019/02
011-14 - LIQUIDACION DE R011-06 - Sanciones e C011-06 - La gestión de la 8.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
PAGO DE SEGURIDAD SOCIAL interés moratorios por administración y formación
Y PARAFISCALES Inoportunidad en la del talento humano cuenta
liquidación de nomina, con el Formato
seguridad social. 30,038,02,191.
005-13 - TRASLADO DE R005-02 - Estacionalidad C005-02 - Políticas de 8.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
FONDOS INTERNOS de fondos y perdida en concentración de recursos
rendimiento
007-05 - PLANIFICACIÓN Y R007-01 - Uso de C007-01 - Suscripcion a 10.5 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
DOCUMENTACIÓN DE LAS normas o leyes Legis para acceso virtual
ACTIVIDADES DEL PROCESO: desactualizadas o permanente
GESTIÓN Y ASESORÍA desconocimiento de las
JURÍDICA mismas
006-08 - SUSCRIPCIÓN DE R006-02 - Perdidas C006-02 - Resolución de 8.4 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
CONVENIOS PARA PAGO Y/O monetarias, debido a no tasas (Procedimiento cod:
ADMINISTRACIÓN DE realizar análisis 21.02.027-064 "Fijacion
RECURSOS (Procedimiento financiero al convenio tasas captación y
Cod: 31.027.02.036) colocación"
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2018/12 2019/01 2019/02
2018/12 2019/01 2019/02
012-07 - DEFINIR E R012-01 - Ausencia de C012-01 - Hardware: Se 10.5 - Alto 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo 3.3 - Bajo
INVENTARIAR EQUIPOS Y Software y Hardware, cuenta con equipos de
SOFTWARE. como soporte tecnologico computo de tecnología de
punta
011-16 - PROYECCION DE R011-10 - Sanciones C011-10 - Los certificados 4.4 - 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo 2.2 - Bajo
CERTIFICACIONES ocasionadas por emisión de experiencia laboral son Moderado
LABORALES de certificados laborales proyectados por la
errados Secretaria Administrativa y
revisado.
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Sabana de Calor A 31 de Dic de 2018

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