INFORME FINAL DE AUDITORIA

EMPRESA: Alquimia S.A. SEDE: Lima

1. GENERALIDADES

Fecha: 18/01/2019

2. EQUIPO AUDITOR:

N° Nombre Rol Equipo

1 Álvaro Salcedo Auditor líder
2 Mittzi Vásquez Auditor interno
3 Gianella Mendoza Auditor interno Consulting S.A.
4 Thalia Bellido Experto técnico
5 Samuel Gonzales Observador

Determinar si el Sistema Integrado de Gestión, de la empresa

3. OBJETIVO DE LA Alquimia S.A., es conforme con las disposiciones planificadas, los
AUDITORÍA: estándares y los requisitos establecidos en las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Gerentes, jefes, supervisores, colaboradores en general, visitantes y
4. AUDITADOS:
contratistas presentes en la empresa.
5. CRITERIOS DE LA AUDITORÍA:
ISO 14001:2015 X Cláusulas: Todas
ISO 9001:2015 X Cláusulas: Todas (Excepto requisito 8.3)
ISO 45001:2018 X Cláusulas: Todas
Leyes de SST y MA X Cláusulas: Vigentes y aplicables
Política del SIG
Objetivos del SIG
Procedimiento de Identificación y Evaluación de Aspectos
Ambientales.
Programa de Auditorías Internas.
Otros Informes de Auditoría Internas 2018
Reunión de Revisión por la Dirección.
Información de los Procesos de la Planta y sus interacciones
Registro de Riesgos y Oportunidades del SIG
Registro de Requisitos Legales (actualizado)
Plan de Preparación y Respuestas ante emergencias
6. ALCANCE DE LA Aplicado al Sistema Integrado de Gestión de Alquimia S.A., en su
AUDITORÍA: sede de La Victoria.
 El Sistema Integrado de Gestión de la empresa Alquimia S.A. es
adecuado considerando las actividades de la organización; sin
embargo presenta desviaciones las cuales se expresan en las no
7. CONCLUSIONES conformidades evidenciadas en las diferentes áreas de la empresa.
DEL EQUIPO AUDITOR: Considerar que según indica la norma los objetivos del SIG deben ser
objeto de seguimiento.
Alquimia S.A. debe establecer planes de acción para mejorar su SIG y
prevenir futiras desviaciones.

8. HALLAZGOS: De la auditoria deriban 4 NC y 4 observaciones.

Se destaca la participación activa de todo el personal de las áreas

8.1 FORTALEZAS:
auditadas; así mismo,la participación de la gerencia general.
8.2 AREAS DE
Fortalecer mecanismos de comunicación interna.
MEJORA:
TOTAL NO CONFORMIDADES: 5
TOTAL OBSERVACIONES: 0

8.2.1. NO CONFORMIDADES
Requisito Área / Nº
Descripción de No Conformidad
/ Norma Proceso NC
Se evidenció que la organización ha identificado explosión,
incendio y fuga de gas como emergencias potenciales y que los
procedimientos de emergencia están documentados; no
obstante, la organización no ha realizado simulacros u otras
8.1 /ISO
pruebas para determinar la eficacia de los procedimientos; sin
45001: SST 1
embargo, la norma ISO 45001: 2018, en el requisito 8.1
2018
Preparación y respuesta ante emergencias, especifica que se
debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios
para prepararse y para responder ante situaciones de
emergencia potenciales.
Se evidenció que 7 de 10 trabajadores entrevistados en el área
de operaciones no estaban enterados de quien les representa
7.4.2.a en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y cuáles son los
/ISO acuerdos para su participación.
SST 2
45001: Incumpliendo con el requisito 7.4.2.a de la norma ISO 45001:
2018 2018, donde indica que la organización debe comunicar
internamente información pertinente al SGSST, incluyendo los
diversos niveles y funciones.
Se revisó la lista de los objetivos de: calidad, medio ambiente y
6.2.1 /ISO seguridad y salud en el trabajo del área de RRHH.
9001:2015 Sin embargo, no se evidenció documentación de los resultados
, ISO del seguimiento. De ello, el auditado manifestó que no se tiene
14001:201 RRHH 3 documentado las acciones para el cumplimiento de los
5 e ISO objetivos, incumpliendo con el requisito 6.2.1 de las normas ISO
45001:201 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 donde se indica
8 los objetivos deben ser medibles y objeto de seguimiento. Así
mismo, se debe conservar información documentada de ello.
 Se entrevistó al Gerente del SIG, consultándosele sobre la
programaban las auditorías internas, quién contestó que se
realizaban regularmente cada 6 meses en las áreas de la
empresa, de acuerdo al procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría
Interna.
Se revisa los informes de Auditoría y se evidencia que en los
últimos do años:
1. Las auditorías se han realizado semestralmente
2. Más del 70% de las no conformidades se identifican en el
9.2.2.a
área de insumos y materia prima.
/ISO
3. El proceso de mantenimiento no está incluido en el plan de
9001:2015
auditoría desde hace un año.
, ISO
SIG 4 Con referencia al proceso de mantenimiento el Gerente indica
14001:201
que en la última auditoría de hace un año no se identificaron
5 e ISO
desviaciones por lo cual ya no es necesario auditarlos”.
45001:201
Sin embargo;
8
La norma ISO 9001-2018 en los requisitos 9.2.2.(a) Auditoría
Internal; ISO 45001-2018 requisito 9.2.2 (a)Programa de
Auditoría Interna; ISO 14001-2018 Programa de Auditoría
Interna, señalan que la organización debe planificar, establecer,
implementar y mantener uno o varios programas de auditoría
que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades,
los requisitos de planificación y la elaboración de informes, que
deben tener en consideración la importancia de los procesos.

Se entrevistó Gerente de Materiales sobre el procedimiento

para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas y
8.1.b. y otros productos químicos, quien indicó que es el mismo
8.1.4.1 procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las
normas especificaciones eran establecidas claramente por el personal
ISO14001: técnico responsable y no había ningún accidente que mostrara
Compras 5
2015 e la necesidad de definir otro procedimiento especial.
ISO Incumpliendo con lo señalado en los requisitos 8.1. y 8.1.4.1 de
45001:201 las normas ISO14001:2015 e ISO 45001:2018.
8 Respectivamente. Donde se señala que se deben establecer,
implementar y mantener procesos para controlar la compra de
productos.

8.2.2 OBSERVACIONES
Requisito / Área / Número
Descripción de la Observacion
Norma Proceso OBS

AUDITOR LÍDER:
Nombre del Auditor: Alvaro Salcedo
FECHA: 19-01-19