Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también

la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles
en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo /
Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

INFORME DE AUDITORIA
ENTIDAD AUDITADA MCC EXPRESS
LUGAR Bogotá
FECHA 15 de julio 2018
DIRECCION CR 32B#14-55 Centro
REPRESENTANTE Andrés herrera
NUMERO EFECTIVO DE EMPLEADOS 15
AUDITOR LIDER Daniela Oviedo
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR Sandra Gonzales
Fernando Mocada
Julio Pérez
OBJETIVOS DE AUDITORIA
Verificar mediante la auditoria interna que se está cumpliendo los parámetros
establecidos en el SGC de MCC EXPRESS para el proceso de producción.
ALCANCE
Implementación del sistema de gestión de calidad en la empresa MCC EXPRESS.
CRITERIOS DE AUDITORIAS
 SGC de MCC EXPRESS
 Política de gestión
 Política de logística y producción
 Política corporativa de MCC EXPRESS
 Garantizar la confidencialidad del proceso
 Manual de calidad
 Manual de procedimientos
 Manual de organización y funciones

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS

EVIDENCIAS:
 Inicio de implementación del SGC
 Falta de documentación de los procesos implementados
 La información solicitada fue suministrada voluntariamente y sin restricciones
 No todas las actividades que se realizan tienen formatos determinados de
control.
HALLAZGOS:
 Se está implementado el SGC
 Poca documentación
 Falta de estudio de los trabajadores
 No cumple con todas las políticas

CONCLUSIONES

 Se realizó la auditoria en el tiempo establecido dentro de los parámetros

contemplados, de la misma forma se evidencia falta de compromiso por alguno
de sus integrantes, falta de seguimiento y control de algunos procesos.

 Se debe mejorar las expectativas de implementación del SGC y realizar

capacitaciones a los trabajadores para una eficaz implementación de esta
norma.

DECLARACIONES
La implementación se está realizando de manera moderada en las áreas designadas
por parte de la empresa por eso su grado de implementación aun no es muy notorio.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo

en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
 “La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos
de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

El área de Gestión de la calidad MCC EXPRESS, ha realizado varias jornadas

de sensibilización y capacitación con los funcionarios de los siguientes
procesos del Sistema de Gestión de la calidad sobre los procedimientos de:

 P-GC-01 Control de los documentos

 P-GC-02 Control de los Registros
 P-GC-03 Control de acciones correctivas y preventivas
 P-GC-04 Control del servicio no conforme
 P-GC-05 Auditorías internas al sistema de gestión de la calidad
Durante la realización de las jornadas en referencia, en las instalaciones de la
empresa MCC EXPRESS, también se trataron temas claves en los SGC tales
como:

 Política de la calidad
 Objetivos de la calidad
 Mapa de procesos
 Caracterización de procesos

Por otra parte se evidencia que se debe establecer un procedimiento

documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar
y realizar las auditorias, establecer los registros e informar de los resultados”.
Con el fin de dar cumplimiento a la legislación y para que no se genere ninguna
inconformidad dentro del SGC con el fin de no generar próximas no
conformidades.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUE METODOLOGI AUDITORES
NCIA A
POLITICAS AUDITORIAS 3
EMBALAJE IMPLEMENTACION DE 2 Y AUDITORES
DEL SGC CALIDAD MESES EVIDENCIAS INTERNOS
POLITICAS FOTOS Y 2
CARGUE Y IMPLEMENTACION DE 1 MES ENCUENTAS AUDITORES
DESCARGUE DEL SGC LOGISTICA INTERNOS
POLITICAS EVIDENCIAS 1 AUDITOR
TRANSPORTE IMPLEMENTACION DE 1 MES FILMICAS Y INTERNOY
E INSUMOS DEL SGC TRANSPO DOCUMENTA OTRO
RTE LES EXTERNO
POLITICAS AUDITORIAS
DISTRIBUIDOR IMPLEMENTACION DE 2 Y 3
ES DEL SGC SERVICIO MESES EVIDENCIAS AUDITORES
AL INTERNOS
 CLIENTE

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

 Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es

necesario que al finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada
detalle para fácil entendimiento del auditado.

 Se reconoce la importancia de establecer una buena relación de

comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de
auditoría.

 Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el

auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que
con base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se
puede proceder para que se tengan los resultados esperados.

 Los auditores deben der profesionales integrales que cuenten con

conocimientos del SST, SIG, SGC, y otras actividades, además de ser
personas imparciales y profesionales.

 Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que

el mecanismo de evaluación de los diferentes procesos de la compañía
auditada son los pertinentes.