SUBDIRECCIÓN ACADÉMICA

SÍLABO DESARROLLADO
DE

INTELIGENCIA PARA LA INVESTIGACION

CRIMINAL

PROGRAMA REGULAR

2018

1
 SILABO
INTELIGENCIA PARA LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
(PROCESO REGULAR)

I. DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR : Formación Profesional - Policial
AREA EDUCATIVA : Formación Específica
AREA COGNITIVA : Técnicas y Procedimientos Policiales
ESTUDIOS : PRIMER AÑO
HORAS SEMESTRALES : 96 horas académicas
HORAS SEMANALES : 06
CRÉDITOS : 4
PERIODO ACADEMICO : II Semestre

II. SUMILLA

La Asignatura forma parte del Currículo de Estudios de la Escuela de

Suboficiales de la Policía Nacional del Perú, es de naturaleza teórico–
práctica y se orienta a desarrollar las bases doctrinarias relacionadas a la
Inteligencia, su ciclo de producción y la Contrainteligencia, teniendo
presente los principios de los derechos humanos.

III. OBJETIVOS

A. OBJETIVO GENERAL

Difundir la importancia del conocimiento de la Doctrina de

Inteligencia y sus principios básicos para el óptimo cumplimiento de
la finalidad fundamental de la PNP, expresada en el Art.166º de la
Constitución Política del Perú.

B. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

1. Proporcionar contenidos básicos sobre la Doctrina de

Inteligencia y su influencia respecto al mantenimiento del
Orden Interno y la Seguridad Ciudadana.
2. Desarrollar habilidades creativas a fin de procurar la aplicación
asertiva de la Inteligencia en la función policial.
3. Capacitar en procedimientos de Contrainteligencia identificando
su importancia para la optimización de la función policial.

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IV. CONTENIDO

I UNIDAD
INTELIGENCIA POLICIAL
 Primera Sesión
PRIMERA Generalidades: Información, importancia Características l
SEMANA información policial, dato, dato policial.
(06 horas)  Segunda Sesión
La Inteligencia. Definición. Inteligencia policial.
(04/06 al 08/06)  Tercera Sesión
Definición de términos, Posibilidades, Vulnerabilidades.
 Primera Sesión
SEGUNDA Clasificación de la Inteligencia. Doctrina. Tipos: Estrategia
SEMANA Tácticas y Operativas, Clases: Básica actual y Predictiva
(06 horas)  Segunda Sesión
Niveles: Gobierno, Dominio u Organización. Por el cambio
(11/06 al 15/06) a que se refiere: Político, económico, Psicosocial, Militar.
 Tercera Sesión
De la Producción de Inteligencia. Generalidades.
Principios.

 ENTREGA DE TEMAS PARA LA ELABORACIÓN DEL

TRABAJO APLICATIVO POR GRUPOS (TAG)
 Primera Sesión
TERCERA Personal de Inteligencia.
SEMANA  Segunda Sesión
(06 horas) Analista de inteligencia, Agente de Inteligencia.
 Tercera Sesión
(18/06 al 22/06) Fundamentos de la Inteligencia.
Cualidades del Agente de OVISE.

II UNIDAD
CICLO DE PRODUCCIÓN DE INTELIGENCIA
 Primera Sesión
CUARTA Ciclo de Producción de Inteligencia.
SEMANA  Segunda Sesión
(06 horas) Principios de la Producción de Inteligencia.
 Tercera Sesión
(25/06 al 29/06) Fases del ciclo de producción de Inteligencia.

 Primera Sesión
QUINTA Orientación del esfuerzo de búsqueda.
SEMANA Actividades de la Orientación del Esfuerzo de búsqueda.
(06 horas)  Segunda Sesión
Elementos Esenciales de Inteligencia.
(02/07 al 06/07) • Tercera Sesión
Otras necesidades de Inteligencia.

 Primera Sesión
SEXTA Búsqueda de las informaciones.
SEMANA  Segunda Sesión
(06 horas) Fuentes de información.
 Tercera Sesión
(09/07 al 13/07) Explotación de fuentes abiertas y secretas.

 Primera Sesión
SETIMA Procesamiento de las informaciones.

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 SEMANA  Segunda Sesión
(06 horas) Examen Parcial I.
 Tercera Sesión
(16/07 al 20/07) Difusión y utilización de la Inteligencia.- Elementos del
órgano de Inteligencia.

III UNIDAD
CONTRAINTELIGENCIA

OCTAVA  Primera Sesión

SEMANA Contrainteligencia policial.
(06 horas)  Segunda Sesión
Medidas de contrainteligencia.
(23/07 al 27/07)  Tercera Sesión
Conciencia de contrainteligencia.

 Primera Sesión
NOVENA Actividades de contrainteligencia.
SEMANA  Segunda Sesión
(06 horas) Disciplina del secreto.
 Tercera Sesión
(30/07 al 03/08) Seguridad de las transmisiones.

 Primera Sesión
DECIMA Medidas activas de la contrainteligencial.
SEMANA  Segunda Sesión
(06 horas) Actividades encubiertas contra la seguridad nacional.
 Tercera Sesión
(06/08 al 10/08) Cualidades de los agentes de contrainteligencia.

IV UNIDAD
INVESTIGACIÓN CRIMINAL
 Primera Sesión
DECIMA Investigación policial.
PRIMERA  Segunda Sesión
SEMANA Indicio, evidencia y prueba.
(06 horas)  Tercera Sesión
Tipos de indicio.
(13/08 al 17/08)

 Primera Sesión
DECIMA Tipos de evidencias
SEGUNDA  Segunda Sesión
SEMANA Examen Parcial II.
(06 horas)
 Tercera Sesión
Método General de la Investigación Policial
(20/08 al 24/08)

V UNIDAD
INTELIGENCIA OPERATIVA
DECIMA  Primera Sesión
TERCERA El Delito, Sujetos y Objeto del delito, Intercriminis
SEMANA  Segunda Sesión
(06 horas) Definición de IOP, Objetivo, Finalidad, Método.
 Tercera Sesión
(27/08 al 31/08) Fases de Inteligencia Operativa
Fase de Inteligencia

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 Fase de Investigación
 Primera Sesión
DECIMO OVISE
CUARTA  Segunda Sesión
SEMANA Observación, Vigilancia y Seguimiento
(06 horas)  Tercera Sesión
Aplicación de la Inteligencia Operativa Policial en la Lucha
(03/09 al 07/09) Contra El Crimen Organizado Observación, Vigilancia y
Seguimiento

DECIMA  Primera Sesión

QUINTA Importancia de la Inteligencia Operativa Policial, después del 12
SEMANA setiembre 1992
(06 horas)
 Segunda Sesión
(10/09 al 14/09) Retroalimentación de Conocimientos
 Tercera Sesión
Resumen

DECIMA
SEXTA
SEMANA
(06 horas) EXAMEN FINAL

(17/09 al 21/09)

V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS

1. Las técnicas de enseñanza se orientarán a la interacción

permanente docente – educando, enmarcadas en la cultura
participativa, y el trabajo en equipo.

2. Se promoverá la investigación permanente y la exposición de los

conocimientos adquiridos.

3. El desarrollo de los contenidos curriculares serán eminentemente

objetivos mediante el empleo de Mapas Conceptuales.

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VI. EQUIPOS Y MATERIALES

El docente para el desarrollo de la asignatura empleará los siguientes

equipos y materiales:

A. EQUIPOS

Retroproyector, video grabadora, computador, proyector multimedia.

B. MATERIALES

Proveerá Separatas a los educandos, así como empleará

transparencias o videos para reforzar las técnicas de enseñanza.

VII. EVALUACIÓN

La asistencia a las sesiones teóricas es obligatoria en el 70% y a los

Talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificación alguna por
la Subdirección Académica de las ESO PNP, el Alumno (a) desaprobará
la asignatura.

El proceso de evaluación del aprendizaje será permanente,

comprenderá:

A. Evaluación Formativa Interactivo, en relación a la participación

activa del Alumno(a) en el aula. El promedio de las intervenciones
orales constituirá Nota de Evaluación Oral.

B. Evaluación Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento

académico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la
metodología, compromete la aplicación de:

1. Talleres.
2. Exposiciones.
3. Dos exámenes escritos parciales (7ª y 12ª semana),
enmarcados en los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo,
además, contener preguntas tipo desarrollo y situación
problema, en las que prime el empleo de la capacidad reflexiva,
la correlación de criterios, el análisis y el pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfica que se valorará en su
forma y contenido.

C. Evaluación Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual se
aplicará un examen final (16ª semana), de similar característica
empleada en los exámenes parciales.

D. El Promedio General se calculará en concordancia con las

disposiciones establecidas en el Manual de Régimen de Educación

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 de las Escuelas de Formación de la PNP, conforme se detalla a
continuación:

Promedio General:

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) +EF (4)

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PEP = Promedio de Exámenes Parciales

PO = Evaluación Oral
TA = Trabajo de Investigación Monográfica (Trabajo
Aplicativo)
EF = Examen Final

VIII. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA

A. Constitución Política del Perú.

B. Ley del Sistema Nacional de Inteligencia.
C. Manual del Oficial de Inteligencia.
D. Manual de Investigación Criminal
E. Manual de Organización y Funciones de la DIRIN-PNP.

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 PRIMERA UNIDAD

INTELIGENCIA POLICIAL

PRIMERA SEMANA

A.- GENERALIDADES

Sobre la Inteligencia se habla mucho, se dice que solo es patrimonio de las

Instituciones militarizadas, situación que no es así, por cuanto en
organizaciones civiles existen todos los principios doctrinarios de
inteligencia pero se les da otros nombres, como Investigación y Desarrollo,
investigación de mercados, etc.

La inteligencia es en su esencia una, sin embargo, recibe el nombre

particular, el calificativo, de aquel o aquella a quien va a servir. y en este
sentido, es decir en función del organismo, la entidad, circunstancias ó el
ambiente al que se prestará su concurso. La inteligencia será diversa
polifacética es así que también tiene que existir, como de hecho hay una
inteligencia Policial que sirve a la PNP para resolver sus problemas en la
mejor forma y alcanzar el cumplimiento eficiente de sus funciones.

Resumiendo, podemos afirmar que la Inteligencia, es el conocimiento de

algo más allá que la mera observación, que nos permitirá arribar a una
conclusión que previamente ha merecido tratamiento, dándonos por tanto,
un conocimiento más cierto de la realidad, más cercano a la verdad.

Hoy en día se comenta y se discute sobre que cosa es la Inteligencia

Operativa Policial. Nosotros la entendemos como Inteligencia mas
Investigación; dos eslabones de una misma cadena, cada cual con
características propias, pero ligadas entre si y que se alimentan
mutuamente, en una especie de reciclaje y retroalimentación. Es decir, son
los conocimientos teóricos con sus principios, valores, características,
metodología, procedimientos y técnicas que definitivamente contradice e
innova, en gran parte la Doctrina General de la Inteligencia y la Teoría de
la Investigación Criminal en la Investigación del Crimen Organizado

B. CONCEPTOS ESENCIALES

1. LA INFORMACIÓN

Es todo aquel dato específico sobre algún hecho, fenómeno, persona o

cosa en general que llega a conocimiento nuestro por intermedio de
diversos medios y diferente manera.

2. LA INFORMACIÓN POLICIAL

8
 Es el conjunto de datos, informes y conocimientos que diariamente
fluyen de los distintos núcleos sociales hacia las diferentes reparticiones
policiales en donde luego de ser registrados, evaluados e interpretados,
se adoptarán decisiones para cumplir su función con eficiencia y
eficacia.

3. IMPORTANCIA DE LA INFORMACIÓN

La información es un factor fundamental para el cumplimento de la

misión de cualquier instituto u organismo, por lo tanto se le debe prestar
atención preferente y continua a fin de obtener ventajas en la actuación
del personal y el cumplimiento de los servicios.

Su obtención no atañe a unos pocos individuos especializados ni se

circunscribe a una determinada zona del territorio; por el contrario
constituye un esfuerzo de todos los que pertenecen a la Institución y
tiene implicancias en el ámbito nacional.

4. CARACTERÍSTICAS DE LA INFORMACIÓN

a. Objetiva o Real y de fácil comprensión para una mejor evaluación y

análisis.
b. Específica y puntual sobre un hecho.
c. Oportuna para que su empleo sea favorable.
d. Precisa para evitar confusiones.

C. LA INTELIGENCIA

1. DEFINICIÓN

- Es el resultado del procesamiento de informaciones que se

emplean para tomar decisiones y/o planificaciones.
- Es el conocimiento resultante del pensamiento metódico y
razonable de las informaciones disponibles, que permite establecer
elementos de juicio para adoptar una decisión.
- Es el producto del resultado de la búsqueda, evaluación, análisis.
integración e interpretación de toda la información disponible.

2. REFERENCIAS HISTÓRICAS

En el mundo, la inteligencia ha sido producida y empleada desde la

antigüedad habiendo variado sus objetivos de tiempo en tiempo ya que
el hombre desde sus inicios necesitó conocer las condiciones
meteorológicas, medios de vida, productos de caza, pesca, etc., que se
le denominó “INTELIGENCIA DE SUPERVIVENCIA”. El evolucionar del
tiempo llamó a integrarse y organizarse en grupos por diversas razones,
y siempre busco que dominar a otros grupos ya sea por fuerza política,
militar ó económica, sin embargo cualquiera que haya sido el medio
empleado, la información previa, obtenida sobre el “enemigo” al ser
procesada ha sido empleada con ventaja para su poseedor, naciendo el

9
 axioma “QUE EL CONOCIMIENTO DEL OPONENTE ES LA BASE DEL
ÉXITO EN EL CUMPLIMIENTO DE UNA MISION”.

La Inteligencia, toma su mayor impulso desde la II Guerra Mundial en

que los órganos de inteligencia han metodizado sus acciones dándole
una relevancia técnica

3. NATURALEZA SECRETA

Para lograr el éxito de la misión empleando la inteligencia obtenida, es

necesario mantener en todo momento su carácter de secreto, debiendo
tener acceso a la misma solamente personal calificado para el manejo,
el mismo que debe ser hermético y si es posible permanecer en el
anonimato. La regla principal en Inteligencia es “GUARDAR SILENCIO”;
se puede perder mucho hablando demasiado.

4. LA INTELIGENCIA POLICIAL
Es el conocimiento sobre las posibilidades, vulnerabilidades, formas y
áreas de acción de un enemigo actual o potencial, que incide sobre
núcleos sociales y que requiere el comando policial para el
planeamiento y ejecución de operaciones policiales, tendentes al
cumplimiento de su misión.

5. CONCEPTO DE POSIBILIDADES
Posibilidades son facultades o aptitudes que tiene el enemigo para
realizar o no una acción, operación o actividades orientadas a obtener
un resultado, situación tal que al ser conocida por la policía, le permitirá
orientar convenientemente las operaciones.

6. CONCEPTO DE VULNERABILIDADES
Las vulnerabilidades del enemigo son las debilidades que presenta éste
y que mediante el empleo de la inteligencia policial se logrará una mejor
planificación y ejecución de las acciones.

7. PROBABLES FORMAS DE ACCIÓN E INTENCIONES DEL ENEMIGO

O ADVERSARIO
Mediante la formulación de una Apreciación de Inteligencia táctica, nos
permitirá deducir las posibilidades, vulnerabilidades y probable forma de
acción del adversario, así como los efectos tácticos provenientes del
ambiente o zona de acción

SEGUNDA SEMANA

D. CLASIFICACIÓN DE LA INTELIGENCIA
La inteligencia tradicional tiene sus defensores quienes no reconocen a la
Inteligencia Operativa Policial como un nuevo conocimiento y expresan
que ésta es una rama de la que ya existe denominándola una Inteligencia
Táctica; siendo así la inteligencia tradicional está clasificada de la siguiente
manera:

10
1. POR EL NIVEL DEL ÓRGANO U ORGANISMO QUE LA UTILIZA

Denominados también Tipos de Inteligencia:

a. Estratégica

Es el estudio comprensivo y continuo de los factores determinantes

del potencial nacional, que requieren los mas altos organismos del
Estado (gubernamental) y Militares, par el logro del os objetivos
nacionales de bienestar y seguridad nacional.

b. Táctica

Tiene importancia para la adopción de decisiones en el

planeamiento, preparación y ejecución de operaciones y acciones
específicas en los órganos componentes del nivel operativo de la
Defensa Nacional.
Se requiere al conocimiento de aspectos de nivel táctico del
enemigo o adversario interno y/o externo y de las características
ambientales existentes.

c. Operacional

Es el conocimiento que requieren los Comandos de las unidades,

para conducir sus acciones y operaciones necesarias en el
cumplimiento de su misión, se clasifica en:

(1). Inteligencia de Combate

Permite el conocimiento completo y oportuno de los recursos
militares, capacidades, vulnerabilidades o intenciones del
enemigo y del teatro de operaciones actuales o potenciales;
necesarias para el planteamiento y conducción de operaciones
tácticas de una guerra convencional.

(2). Inteligencia Antisubversiva

Es el elemento cuyo objetivo es identificar la existencia de

subversión, detectando las organizaciones participantes y
actividades; impedir, infiltraciones, proporcionar información y/o
inteligencia a las unidades operativas y preveer información
para los programas de desarrollo socio-económico y control de
la población y recursos.

(3). Inteligencia Sicológica

Proporciona información sobre las oportunidades sicológicas,

blancos tácticas y temas que deben ser empleados y evitados,
durante una campaña de operaciones sicológicas para apoyar

11
 la estrategia general del Gobierno y las decisiones de un
comando.

(4). Inteligencia Policial

Es el conocimiento sobre las posibilidades, vulnerabilidades,

formas y áreas de acción de un enemigo actual o potencial, que
incide sobre núcleos sociales y que requiere el comando policial
para el cumplimiento de su misión, y el planeamiento y
ejecución de operaciones policiales.

(5). Inteligencia Económica

Permite conocer todo lo referente a la producción, comercio,

industria, estadísticas, costos, mercados, etc. de cada Nación y
las repercusiones que se registran en los medios sociales en el
país.

2. POR EL TIEMPO CON QUE SE RELACIONA SU CONTENIDO

a. Inteligencia Básica

Sirve de base a la Inteligencia actual y predictiva. Está en los

archivos y tiene carácter enciclopédico ya que fue producida
anteriormente.

b. Inteligencia Actual

Es el del momento, producida como resultado del seguimiento a

determinados aspectos de la inteligencia básica o como
conocimiento nuevo.

c. Inteligencia Predictiva

Es aquella que plantea situaciones o hechos que pueden ocurrir en

el futuro, teniendo como fundamento a la inteligencia básica y actual.
Esta es la más importante de las otras dos.

3. POR EL CAMPO AL QUE SE REFIERE

Está referida a cualquiera de las actividades que comprenden los

campos de la Defensa Nacional: Político, Económico, Psico-social y
Militar, tanto en el ámbito interno como en el externo

E. NIVELES DE INTELIGENCIA
Teniendo en cuenta la jerarquía de los escalones del organismo al cual
sirve la inteligencia, se considera tres niveles:

1. NIVEL GOBIERNO

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 Es la Inteligencia producida para este nivel, tiene como objetivos,
orientar e impulsar la explotación y desarrollo del potencial, para la
consecución de los objetivos nacionales.

2. NIVEL COMANDO CONJUNTO

Se produce inteligencia a este nivel a fin de que sirva para la ejecución

de los Planes de Defensa la conducción de las operaciones tendentes
a lograr la seguridad nacional.

3. NIVEL INSTITUTO

Es la Inteligencia producida para la conducción de las operaciones de

cada organismo, en base a su misión y la conservación de la estabilidad
del frente Interno.

TERCERA SEMANA

DEL PERSONAL DE INTELIGENCIA

1. GENERALIDADES

Se denomina personal de inteligencia a todas las personas que

pertenecen a un órgano de inteligencia.

Dentro de este contexto, en un órgano de inteligencia existen personas

cuya labor está íntimamente relacionada con la producción de inteligencia
y otras que desempeñan funciones administrativas de apoyo.

Quienes cumplen una labor íntimamente relacionada con la producción

de inteligencia son:

El Analista de Inteligencia
El Agente de Inteligencia.

El primero, capacitado para realizar el procesamiento del ciclo de

producción de inteligencia, así como, la formulación de estudios,
resúmenes y apreciaciones de inteligencia; y el segundo, el agente de
inteligencia, capacitado para participar en la búsqueda de informaciones y
en las operaciones especiales de inteligencia, fundamentalmente de
naturaleza clandestina, que realiza una organización de esta índole.

La preparación del personal de inteligencia (analista y agente) consta de

dos fases generales, cuyas partes se van alterando hasta completarse:
capacitación académica y perfeccionamiento continuo en el trabajo.

Este perfeccionamiento es un proceso que no termina nunca, ya que

dicho personal no cesará de obtener conocimientos y experiencias, así
como técnicas generales de inteligencia.

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 El personal de inteligencia, en forma general, debe poseer una instrucción
acorde con la función que desempeña en el órgano de inteligencia,
asimismo debe tener un gran concepto del honor, lealtad, honestidad,
sacrificio, amor a la patria, a la PNP, y al Sistema de Inteligencia Policial-
SIPOL.

2. EL ANALISTA DE INTELIGENCIA

Es la persona capacitada y adiestrada profesionalmente, para desarrollar

el ciclo de producción de inteligencia; cuenta con la más elevada
integridad intelectual y una gran cultura general.

A. CUALIDADES DE LOS ANALISTAS

(1) DISCRECIÓN

Es la habilidad y práctica de decir o no decir algo y a quien;

esto requiere sensatez, tacto, agudeza e ingenio. el analista
de inteligencia debe ser muy discreto para evitar infidencias.

(2) ENTUSIASMO

Es el interés por el trabajo de inteligencia y la convicción de

su importancia para la pnp, es subordinar sus opiniones y
deseos personales a la causa a que está dedicado.

(3) INTELIGENCIA

Se refiere a la habilidad de razonar y obtener conclusiones

de valor. Hasta cierto punto esta habilidad puede ser
cultivada, pero al seleccionar al analista, se debe tener como
base su talento natural.

(4) FORMACIÓN PROFESIONAL

Constituida por el cúmulo de conocimientos y experiencias,

adquiridos por el analista durante el ejercicio de la profesión
policial, y como analista de inteligencia, aunado a otros
adquiridos en su proceso superación personal.

(5) CULTURA

Tomada en el sentido de la amplitud del desarrollo intelectual,

los conocimientos generales sobre las ciencias, artes y letras,
que son tan esenciales, como los de la especialidad.

(6) EXPERIENCIA

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 La mejor enseñanza se adquiere con la práctica. En tal virtud,
es deseable que un analista conozca profundamente su área.
la mejor experiencia no aparece en los libros, sino en la vida
misma.

(7) EXACTITUD

El contenido de sus apreciaciones debe ser coherente,

lógico, preciso y con la mayor certeza posible.

(8) OBJETIVIDAD

Sus apreciaciones deben estar exentas de prejuicios y/o

subjetividades, concretándose a expresarlas fríamente y sin
apasionamientos, tratando los hechos como son en realidad,
de modo que no ocasione falsas interpretaciones; empero,
no se opone a la capacidad imaginativa.

(9) IMAGINACIÓN

Las cualidades puramente intelectuales no son suficientes

para ser un buen analista; es necesario la capacidad de
descubrir dentro del conjunto de las informaciones que
confronte, todas las contradicciones y, determinar errores e
inconsistencias.

Cierto grado de imaginación realista es siempre

indispensable.

(10) INICIATIVA

Es la cualidad que lleva al hombre a hacer más de lo

esencial en su trabajo; en su caso, adelantarse a producir lo
que considera necesario sin orden específica.

3. EL AGENTE DE INTELIGENCIA

Es la persona instruida y entrenada técnicamente, que ocultando su

identidad oficial, obtiene informaciones para el órgano de inteligencia, del
cual depende.

También se conceptúa como la "persona especialmente instruida y

entrenada para ejecutar operaciones especiales de inteligencia y
contrainteligencia".

A. CUALIDADES DE LOS AGENTES

El agente de inteligencia debe estar imbuido de los conocimientos

relativos a inteligencia desarrollados en el acápite siguiente,
específicamente sobre las técnicas y procedimientos de

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operaciones especiales, fundamentalmente clandestinas, para la
obtención y búsqueda de las informaciones, y poseer entre otras,
cualidades naturales y adquiridas acorde con el desempeño de su
labor; todo esto, adquirido mediante una preparación armónica e
integral de conocimientos, habilidades, aptitudes y actitudes,
desarrollada mediante la educación; las cualidades a considerar
son las siguientes:

(1) OBSERVACIÓN

Es la capacidad para examinar atentamente a las personas,

hechos, fenómenos o cosas en general y percibir detalles
inadvertidos para una persona común, que facilitan la ejecu-
ción de las actividades y operaciones de inteligencia y
contrainteligencia, principalmente, las que se relacionan con
la búsqueda de informaciones.

(2) MEMORIA

Capacidad para retener y recordar personas, nombres,

hechos, fenómenos o cosas en general, ocurridos o
pertenecientes al pasado, que no siempre es posible su
registro a través de los diferentes medios.

(3) SERENIDAD

Aptitud para controlar las alteraciones del ánimo y mitigar

las turbaciones físicas y mentales, que se puede resumir en
la frase "tener sangre fría".

En el desarrollo de todas las operaciones especiales de

inteligencia, se presentarán a menudo condiciones
inesperadas de peligro, en las que puede estar en juego la
integridad física o mental de los agentes de inteligencia, por
ello, es necesario que éstos posean un alto grado de
serenidad para afrontar con éxito las situaciones más difíciles
o adversas que se les puedan presentar.

(4) OBJETIVIDAD

Capacidad de poder eliminar los prejuicios y los

subjetivismos en la descripción de los hechos o fenómenos y
en general, en la ejecución de las actividades de inteligencia;
el agente de inteligencia debe ser realista y hacer abstracción
de elucubraciones sobre hechos o fenómenos.

(5) VERACIDAD

Capacidad para expresar la verdad de los hechos y/o

fenómenos, concordantes con la realidad. El agente de

16
 inteligencia debe tener plena conciencia de ello, ya que
cualquier distorsión de los hechos causará efectos dañinos
en la producción de inteligencia.

(6) PACIENCIA

Consiste en la espera y sosiego para culminar trabajos

iniciados o alcanzar objetivos. Es importante en el agente
de inteligencia porque en el desarrollo de sus diversas
actividades de inteligencia, deberá confrontar situaciones
en las que debe ser muy paciente para alcanzar sus
propósitos. en el trabajo de inteligencia habrán casos en
que aplicando la paciencia se pueden obtener mejores
resultados.

(7) VALOR

Animo que mueve a acometer resueltamente grandes

acciones y enfrentar peligros. El agente de inteligencia
normalmente desarrollará sus actividades en situaciones de
peligro, por lo que esta cualidad es fundamental para poder
enfrentarse al enemigo o adversario, que está dispuesto a
todo.

(8) INICIATIVA

Facultad para tomar decisiones o actuar espontáneamente

para alcanzar un fin determinado, a pesar de los obstáculos
y carencia de medios y órdenes específicas. el agente de
inteligencia debe ser capaz de tomar decisiones rápidamente
y llevarlas a cabo de acuerdo a las situaciones que confronte
en el cumplimiento de las diversas actividades de
inteligencia.

(9) PERSEVERANCIA

Persistencia en mantenerse constantemente en la

prosecución de lo comenzado; ésta lo predispone
anímicamente a culminar con éxito cualquier tarea que se le
encomiende, no obstante las dificultades u obstáculos que
tenga que afrontar.

(10) DISCRECIÓN

Es la habilidad y práctica para hablar u obrar con sensatez y

tacto. el agente de inteligencia debe ser muy discreto para
evitar infidencias.

(11) FORMACIÓN PROFESIONAL

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 Es un proceso a través del cual un individuo adquiere los
conocimientos correspondientes a una profesión
determinada. el agente de inteligencia puede ser un
profesional de nivel universitario o una persona con
capacitación profesional no universitaria.

(12) CAPACITACIÓN EN INTELIGENCIA

Es un proceso a través del cual el agente de inteligencia

adquiere los conocimientos y la práctica correspondiente
que lo habilitan para participar en la búsqueda de
informaciones y en las operaciones especiales de
inteligencia.

(13) ACTUACIÓN ESCÉNICA

Aptitud para representar roles en cualquier suceso, de

acuerdo a las circunstancias del momento. De preferencia
esta cualidad debe ser innata.

El agente de inteligencia debe ser en esencia un actor, a fin

de hacer frente a las diversas situaciones inesperadas o
imprevistas que se le pueden presentar. Aplicando esta
cualidad pueden pasar inadvertidos sus propios sentimientos
e inclinaciones, así como explotar con naturalidad las
diversas cubiertas e historias ficticias que se elaboren para
cada caso.

(14) CONOCIMIENTOS DE SICOLOGÍA PRACTICA

El agente de inteligencia debe ser capaz de determinar los

rasgos y manifestaciones que tipifican la personalidad de los
individuos a fin de orientar en mejor forma sus tareas de
inteligencia.

(15) EXPERIENCIA

Conjunto de conocimientos y habilidades que se adquieren

con la práctica. Esta, será adquirida por el agente de
inteligencia, a través de la ejecución de los diferentes
trabajos que realice o mediante el estudio y análisis de los
diversos casos históricos.

DE LOS FUNDAMENTOS DE LA INTELIGENCIA

1. PRINCIPIOS

Una teoría que no se basa en principios, no tiene asideros valederos.

Un principio, es el sustento de la teoría y la doctrina. la inteligencia tiene
los siguientes principios:

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A. SELECCION DE UN OBJETIVO

Se debe contar con un objetivo, previamente seleccionado,

claramente definido y alcanzable que ayuden a la consecución de
objetivos estratégicos. Aplicando el principio de "objetivo", o sea
dirigir la atención hacia lo que se quiere lograr; se debe concentrar
las operaciones hacia un "blanco", ejemplo: el objetivo estratégico
es desbaratar el aparato de propaganda de "sl", específicamente
"el diario", entonces se hace un estudio de los antecedentes,
capturas, requisitoriados y se selecciona un "objetivo" o "blanco"
que sea claramente definido y alcanzable.

B. INICIATIVA

Apoderarse, retener y explotar la iniciativa es lo fundamental en el

sentido estratégico y táctico. si bien puede ser necesario, en
algunos momentos adoptar una postura defensiva, es solo una
situación temporal, hasta que están disponibles los medios
necesarios para reasumir las operaciones de inteligencia que son
netamente ofensivas. Igualmente, el espíritu ofensivo debe ser
inherente a la conducción de todas las operaciones defensivas,
debe hacer una defensa activa, no pasiva. la iniciativa forzara al
enemigo a reaccionar más que a actuar.

C. FLEXIBILIDAD

En el pensamiento y en la acción; trabajar de acuerdo a la

cambiante situación. La flexibilidad implica la necesidad de un
criterio abierto en los planes y operaciones.

D. SEGURIDAD

Para reducir la vulnerabilidad en las operaciones, se debe evitar la

fuga de información y la infiltración del enemigo. Nunca se debe
permitir que el enemigo adquiera una ventaja inesperada. Adoptar
medidas activas y pasivas para proteger a la unidad.

E. SORPRESA Y OPORTUNIDAD

Estos principios se utilizan para golpear al enemigo en el momento

que menos lo espera, escogiendo el tiempo y el lugar, buscando el
factor sorpresa sobre el objetivo. La oportunidad a veces se
presenta en forma inesperada y hay que estar preparados para
aprovecharla.

F. SENCILLEZ EN LOS PLANES

19
 Los planes deben ser claros, sencillos, objetivos, basados en el
conocimiento del enemigo y de la zona donde se va a actuar.

G. LA OFENSIVA ACTIVA

Dejar de lado la parte de la defensa y pasar a la ofensiva activa, a

la búsqueda del enemigo, ir a su encuentro; esto lo obliga a
reaccionar, más que actuar.

H. LA UNIDAD DE MANDO

La razón de este principio es facilitar el logro del objetivo. Mientras

que en el nivel táctico, o sea trabajo de campo (OVISE), es mejor
conseguirlo delegando el mando a un solo oficial; en el nivel
estratégico implica una coordinación permanente entre los jefes y
oficiales comprometidos.

2. DEL AGENTE DE OVISE

A. CUALIDADES

Antes que las armas, equipos, medios, el elemento humano es el

más importante. si una organización cuenta con un valioso material
humano que este capacitado permanentemente motivado y
conozca porque lucha y que defiende, entonces el éxito esta
asegurado, lo demás es cuestión de tiempo. En una guerra "el que
dure un segundo más tiene mayores probabilidades de alcanzar la
victoria. Los tiempos actuales, exigen que el "renovado agente de
inteligencia", tenga las siguientes cualidades que permita optimizar
las operaciones:

(1) PACIENCIA

El agente de inteligencia debe tener esta cualidad; ya que el

arte en las operaciones, consiste en saber esperar, asimilar
la cambiante situación, estar siempre dispuesto a empezar
de nuevo, sin lamentaciones y sin mirar atrás, como no sea
para sacar lección de la experiencia.

Si existe voluntad de vencer y la naturaleza se opone, al final

se le doblegara. la paciencia consiste en el arte de esperar.
la paciencia es amarga, pero su fruto es dulce.

(2) MOTIVACION

El agente de inteligencia debe tener una razón de lucha,

saber porque lucha, porque se sacrifica. Se debe resaltar
que todo agente de inteligencia es un "combatiente", que se
forja en la escuela del trabajo constante, tenaz, cotidiano. La

20
 razón de luchar, se centra en la defensa de la vida, la
democracia y la libertad, como dones preciados de la
sociedad y del ser humano.

(3) MODESTIA

No se debe subestimar al enemigo ni ser triunfalista, porque

mientras más sabio y conocedor sea el hombre, más se
acoge a la modestia como una norma de conducta.

(4) PSICOLOGO

El agente de inteligencia debe ser un experto estudioso de

las "actitudes" y "comportamiento" del vigilado, teniendo
presente que todo "objetivo", en cumplimiento de su trabajo,
se cree perseguido permanentemente y jamás deja de tomar
sus precauciones para impedir que lo sigan. Esta es una
situación favorable para el agente, ya que el comportamiento
del enemigo no es normal espontáneo, natural y revela que
esta siguiendo la "Medida de Contravigilancia". en base a
esta medida, el enemigo para evitar ser sometido a una
"OVISE", adopta las siguientes medidas de seguridad:

- No se dirige directamente al lugar donde va.

- Primero da un rodeo por calles poco frecuentadas
para detectar el seguimiento, empleando
contrachequeos.
- Al comprobar que esta siendo seguido, se comporta
con naturalidad, no acelera la marcha, no voltea
constantemente.
- Grabarse algunos detalles de las personas que lo
siguen, no saludad a nadie, realizar cambios de rutas
en el cruce y en las esquinas, evitar ser visto y tomar
varios medios de transporte.
- Aun cuando se está seguro de haberse desprendido
de la vigilancia, suspender la misión o dejar un lapso
prudencial para continuar.

II UNIDAD

CUARTA SEMANA

CICLO DE PRODUCCIÓN DE INTELIGENCIA

DE LA PRODUCCION DE INTELIGENCIA

1. GENERALIDADES

21
 Es el conjunto de actividades u operaciones que se realizan en los
órganos de inteligencia para obtener y procesar información, con el fin de
transformarla en inteligencia y difundirla.

Todo comando de unidad, para el eficiente cumplimiento de su misión y

de las operaciones policiales que de ella se deriven, requieren de la
inteligencia que se produce en su propio escalón, o de las que se recibe
de los diferentes organismos que constituyen el sistema institucional o
extra institucional.

Para producir inteligencia se dispone de varios procesos metodológicos.

un primer proceso es el llamado "ciclo de producción" que transforma las
informaciones en inteligencia. este primer proceso proporciona el insumo
llamado "inteligencia" a los otros procesos metodológicos que producen
inteligencia de mayor nivel de integración y que son la apreciación de
inteligencia, los estudios básicos, los resúmenes y otros estudios.

2. PRINCIPIOS DE LA PRODUCCIÓN DE INTELIGENCIA

Las actividades de inteligencia están normadas por determinados

principios que garantizan un resultado correcto. Estos son denominados:
principios de la producción de inteligencia y son los siguientes:

A. FINALIDAD

Impone que todas las actividades de producción de inteligencia

estén orientadas hacia un objetivo que es solucionar el problema de
inteligencia que se ha planteado, el que a su vez no es sino un
vacío de conocimiento que es necesario llenar para poder tener
suficientes elementos de juicio para adoptar una decisión.

La finalidad es el fin por alcanzar, por lo tanto, la producción de

inteligencia debe estar influenciada por la utilización que se le
dará; es decir, que no debe perderse de vista la persona u
organización para la cual está destinada la inteligencia. Es esta
utilización la que orienta la regulación en el tiempo, la extensión
del documento e inclusive el lenguaje por utilizar.

B. UNIDAD DE DIRECCIÓN

Significa que la producción de inteligencia en cada uno de los

niveles de la organización de inteligencia correspondiente debe ser
dirigida por un solo organismo que estudie, distribuya y regule las
funciones y las actividades, asegurando la cobertura apropiada
para evitar omisiones y duplicidad en los esfuerzos.

La dirección de las actividades de producción de inteligencia debe

ser única y centralizada para aunar los esfuerzos de todos los
elementos del sistema hacia la consecución del objetivo común.

22
 la complejidad de los problemas que se deben afrontar en
inteligencia, hace necesario unificar la dirección técnica en
beneficio de la eficiencia funcional.
Si bien en el nivel dirección es aconsejable la centralización, en
cambio en el nivel ejecución es necesaria la descentralización a fin
de asegurar la libertad de acción inherente a las operaciones de
inteligencia, particularmente a las de carácter secreto.

C. CONTINUIDAD

Las necesidades de inteligencia imponen un esfuerzo de

producción constante y continua y el empleo de todos los medios
necesarios para mantener un conocimiento completo y permanente
actualizado de la situación política, económica, Psicosocial, y militar
del oponente y del ambiente.

En la producción de inteligencia es necesario que los órganos de

búsqueda mantengan una actividad permanente, de manera de
obtener la mayor cantidad de información. Esta actividad constante
de los órganos de búsqueda hará que el ciclo de producción de
inteligencia esté en permanente actividad, de modo de producir la
inteligencia necesaria para las autoridades u organismos que la
solicitan.

D. OBJETIVIDAD

En la producción de inteligencia se deben tratar los hechos como

son en realidad, dejando de lado lo subjetivo que en forma de ideas
preconcebidas, tendencias o aficiones, pudieran desvirtuarla. es
necesario tener en cuenta que un sistema de inteligencia exige la
intervención de muchas personas, desde la orientación de la
búsqueda hasta que la inteligencia esté lista para ser utilizada.
Cada una de estas personas debe poner en manos de la que sigue,
el producto analítico frío y sin apasionamiento, de modo de no
ocasionar una falsa interpretación de las informaciones, que, al final
arrojen un producto diferente del que debe obtenerse a través del
razonamiento lógico.

El concepto de la objetividad no se opone al de capacidad

imaginativa que debe poseer el analista de inteligencia para
predecir, siempre que esta capacidad sea empleada dentro de los
límites que permite el razonamiento lógico, los dictados de las
ciencias y la imparcialidad.

E. INTEGRIDAD

Sólo puede producirse la inteligencia más adecuada a las

necesidades cuando se han seguido los procesos en su totalidad.
Es justo pensar que la inteligencia obtenida tiene más valor cuando
constituye la respuesta a los interrogantes de los llamados a

23
 decidir. Pero estos conceptos no bastan, es indispensable que la
búsqueda sea debidamente orientada para evitar esfuerzos inútiles;
es necesario que el trabajo de los analistas responda a las
inquietudes de los que utilizarán la inteligencia. Por estas razones,
es fundamental que en todo órgano de inteligencia, se sigan en
forma integral todos los pasos de los procesos de producción de
inteligencia, ya que de no hacerlo, podría correrse el riesgo de
obtener una inteligencia inadecuada.

f. SEGURIDAD

La producción de inteligencia debe protegerse mediante la

aplicación de medidas de contrainteligencia.

Esas medidas tienen por objeto negar al enemigo o adversario las

informaciones sobre nuestras actividades de inteligencia para evitar
que ellos apliquen, a su vez, medidas de contrainteligencia,
afectando con ello, nuestra producción de inteligencia. El
compartimentaje o la restricción en el conocimiento del trabajo que
realizan los elementos de inteligencia es un procedimiento que
debe respetarse para cumplir con este principio.

G. OPORTUNIDAD

Es fundamental que el proceso de producción de inteligencia

permita que la inteligencia llegue al que la necesita a tiempo para
que pueda ejecutar las medidas o acciones que sean necesarias
o convenientes; de lo contrario carece de valor. La falta de
oportunidad produce vacíos de inteligencia que pueden afectar
negativamente la adopción de decisiones.

Este principio, estrechamente ligado al factor tiempo, es

fundamental en las actividades de inteligencia y debe tenerse
presente durante la producción de inteligencia.

H. FLEXIBILIDAD

Las personas y organizaciones que laboran en la producción de

inteligencia cumplen sus funciones en situaciones que pueden
variar, debiendo estar en condiciones de adaptarse a esos cambios
adoptando los procedimientos más convenientes para no disminuir
su eficiencia y efectividad; por lo tanto, las actividades de la
producción de inteligencia no deben realizarse en forma rígida
porque al presentarse una situación inesperada, podría no
obtenerse los resultados deseados.

3. CICLO DE PRODUCCION DE INTELIGENCIA

24
Es el proceso continuo mediante el cual se transforma la información o
dato específico sobre algún hecho, fenómeno, persona o cosa en general,
en inteligencia, esto es, en un conocimiento con rigor científico sobre el
hecho, fenómeno persona o cosa de que trata la información y su
significado.

Este proceso convierte la información que es algo sobre lo que no existe

suficiente credibilidad y si dudas sobre su veracidad, en algo creíble y
veraz, que puede servir de base para raciocinios cada vez más
integradores que se llevan a cabo en los estudios de inteligencia.

La transformación mencionada se materializa expresando que el

contenido de la información esta confirmada por otras informaciones de
alta evaluación o por inteligencia afín disponible o que dicho contenido es
probable, posible, dudoso o improbable; y, en todos estos casos
expresando el significado de la información en el marco de la situación
que se está estudiando o de los requerimientos de inteligencia del
usuario.

Se menciona como continuo al proceso en el sentido que dentro del ciclo

pueden haber informaciones que están ingresando como consecuencia
de la búsqueda y simultáneamente otras que están procesándose o que
están siendo difundidas en su nueva calidad de inteligencia y
permanentemente se está utilizando la orientación del esfuerzo de
búsqueda.

La inteligencia producida debe ser evaluada constantemente a fin de

poder determinar los nuevos requerimientos de información que se
requieran, así como las omisiones o deficiencias incurridas, con el fin de
lograr la perfección.

Podemos asimilar, por eso, al ciclo como una maquinaria cualquiera que
requiere para producir algo, un proceso de producción que tiene una
etapa de planeamiento, una de búsqueda de insumos, otra de la
producción en sí misma y la última de la distribución del producto.

Con el fin de garantizar el proceso de transformación de la información en

inteligencia, el ciclo comprende las cuatro fases siguientes:

A. ORIENTACIÓN DEL ESFUERZO DE BÚSQUEDA

Es la dirección o guía que se realiza en el órgano de inteligencia

con la finalidad de orientar las actividades de ciclo de producción
de inteligencia, teniendo como base las necesidades de
inteligencia de las autoridades con capacidad de adoptar
decisiones.

25
 Según lo expuesto, en las dependencias productoras de
inteligencia debe existir una orientación y sus efectos deben
percibirse hasta los órganos de búsqueda más alejados.

Para materializar la OEB, es fundamental un planeamiento

detallado y centralizado, que se obtiene como resultado de aplicar
el proceso analítico-sintético de las necesidades de información o
inteligencia del comando y autoridades pertinentes.

Este planeamiento se traduce, normalmente, en la asignación de

prioridades a las necesidades de inteligencia, la formulación de la
hoja de trabajo de búsqueda, la emisión de las órdenes de
búsqueda y efectuar pedidos de información a los órganos de
búsqueda y descubrir paulatina y ordenadamente la respuesta a
las necesidades de información o inteligencia.

El planeamiento debe mantenerse al día, para eliminar la duplicidad

de esfuerzos y asegurar que todos los órganos de búsqueda sean
empleados eficientemente en provecho de la satisfacción de las
necesidades de información o inteligencia.

B. BÚSQUEDA DE LAS INFORMACIONES

Esta fase consiste en explotar sistemática y ordenadamente las

fuentes de información, haciendo un empleo juicioso de los órganos
de búsqueda disponibles. Entre estos últimos se cuentan, tanto los
que están directamente subordinados a la organización, como los
que sin estarlo, pertenecen al sistema y aún los organismos no
dedicados a actividades de inteligencia, que debido a sus funciones
y actividades pueden obtener y proporcionar información.

C. PROCESAMIENTO DE LAS INFORMACIONES

Es en esta fase donde las informaciones se convierten en

inteligencia. Esta es principalmente de carácter mental en
conjunción con ayudas metodológicas que facilitan su ejecución y el
cuidado de no violar los principios de la producción de inteligencia:
finalidad, unidad de dirección, continuidad en el esfuerzo,
objetividad, integridad, seguridad, oportunidad y flexibilidad.

Esta fase incluye todas las actividades que lleva a cabo el analista,
cuando recibe la orden de producir un documento de inteligencia
referente a cierto problema y para el cual dispone como materia
prima de un conjunto de informaciones en bruto que él debe
transformar en inteligencia neta, acabada, útil y oportuna.

D. DIFUSIÓN Y UTILIZACIÓN DE LA INTELIGENCIA

Es la distribución oportuna, apropiada y con el detalle necesario, de

la inteligencia, a todas las personas, organismos interesados y

26
autorizados para utilizarla. Es el objetivo final, la única y verdadera
razón que justifica la existencia de la organización y del ciclo de
producción de inteligencia.

Para que la difusión sea eficiente, debe ser oportuna, amplia,

abarcar todo el asunto considerado, adoptar una forma
conveniente, hacerse con suficiente detalle, realizarse con
seguridad y efectuarse constantemente.

27
 CICLO DE PRODUCCIÓN DE
MISIÓN
INTELIGENCIA
USUARIOS
DIFUSIÓN
CONTACTOS PERS.
MENSAJES
NOTAS DE INTG. NECESIDAD. DE
INTELIGENCIA

NOTA DE
INTELIGENCIA

PROCESAMIENTO ORIENTAC. DEL

PRODUCCION ESF. DE BUSQ
REGISTRO EEI – ONI
EVALUACIÓN DE HOJA TRAB. BUSQ.
ORDENES DE BUSQ.
ANÁLISIS INTELIGENCIA PEDID. DE INFM

NOTA DE
INFORMACIÓN

BUSQUEDA
FUENTES
ORGANOS
OBTENCIÓN
EVAL. PRIMARIA
DISTRIBUCÍON

28
 QUINTA SEMANA

DE LA ORIENTACION DEL ESFUERZO DE BUSQUEDA

1. GENERALIDADES

Si bien el ciclo de inteligencia es continuo, se puede considerar que este

se inicia con la orientación del esfuerzo de búsqueda, que se desarrolla
con base en las necesidades de inteligencia de las autoridades
pertinentes. En principio estas necesidades deben ser determinadas por
el responsable de la repartición que va a utilizar la inteligencia que se
producirá. Comprenden todo aquello que se necesita conocer a fin de
cumplir exitosamente la misión recibida.

En otros casos, el propio órgano de inteligencia puede determinar

necesidades de inteligencia como parte de sus deberes de función. la
única razón de existir de un organismo productor de inteligencia es la de
ser capaz de proporcionar los conocimientos más útiles, con la debida
oportunidad, que permitan una comprensión completa del problema que
se está considerando como base para adoptar la decisión adecuada,
evitando en esa forma la improvisación.

La orientación debe ser una actividad constante a fin de permitir que la

inteligencia buscada sea producto de los más recientes cambios de
situación y responda al interés de los usuarios por ser ellos quienes
deben tomar las decisiones.

2. ACTIVIDADES

La OEB, comprende las siguientes actividades que se encuentran

materializadas en el documento denominado "Hoja de Trabajo de
Búsqueda" que constituye una ayuda importante para la conducción y
supervisión de las actividades de orientación y búsqueda:

A. DETERMINACIÓN DE LA PRIORIDAD DE LAS NECESIDADES

DE INTELIGENCIA

No toda la inteligencia requerida tiene la misma importancia y

urgencia para la adopción de decisiones, siendo necesario el
establecimiento de un orden de prioridad en el que se distinguen
dos prioridades: los elementos esenciales de inteligencia (EEI)
como primera prioridad y otras necesidades de inteligencia (ONI)
como segunda. Ello evitará la dispersión del esfuerzo, permitirá
utilizar los órganos de búsqueda en la forma más eficiente y tener
la información con oportunidad y de conformidad a su importancia.

(1) EEI

29
 Son aquellas necesidades de inteligencia cuya solución, por
su importancia y urgencia, es determinante para arribar a
una adecuada decisión.

(2) ONI

Son aquellas necesidades de inteligencia complementarias

que se requieren para la toma de decisiones.

Tanto los EEI como las ONI constituyen el total de la

inteligencia requerida y sirven de base para el
establecimiento del plan de búsqueda. Deben establecerse
en lenguaje claro, conciso, simple y formularse,
preferentemente en forma de pregunta.

B. DETERMINACIÓN DE LAS INDICACIONES

Una indicación es cualquier evidencia, positiva o negativa o

cualquier característica del ambiente, que oriente a confirmar o
desvirtuar algún hecho, fenómeno, situación, conducta, posibilidad
o vulnerabilidad del enemigo o adversario o alguna situación futura
respecto al ambiente, que se encuentren planteados como
problema de inteligencia en un EEI u ONI.
Las indicaciones se determinan mediante el análisis de los EEI y
las ONI, teniendo como bases el conocimiento integral del enemigo
o adversario, de sus actividades reveladoras, de sus políticas y
estrategias así como de la doctrina en el campo militar, a fin de
imaginar que condiciones deben existir y que actividades debe
efectuar el enemigo o adversario si se dispusiera a realizar una
acción o una posibilidad determinada o si tuviera alguna
vulnerabilidad particular.

C. DETERMINACIÓN DE LAS BASES PARA LAS ÓRDENES O

PEDIDOS

Las bases son informaciones específicas por solicitar en relación

con cada indicación.

D. DETERMINACIÓN DE LOS ÓRGANOS

Los órganos a los cuales se va a ordenar la búsqueda o a pedir

informaciones deben ser seleccionados de acuerdo a sus
posibilidades y ubicación.

E. EMISIÓN DE LAS ORDENES DE BÚSQUEDA Y PEDIDOS DE

INFORMACIÓN

(1) ORDEN DE BÚSQUEDA

30
 Es una disposición mediante la cual se acciona a los órganos
de búsqueda que dependen de quien la emite.

(2) PEDIDO DE INFORMACIÓN

Es una solicitud que se le hace a cualquier órgano de

búsqueda que no depende de quien hace el pedido, así
como a cualquier dependencia que no forma parte del
sistema nacional de inteligencia (SINA), para que
proporcione una determinada información.

Las ODB y los PDI se basan en las indicaciones e

informaciones específicas por buscar, correspondientes.

F. COORDINACIÓN Y SUPERVISIÓN PERMANENTE

Consiste en el seguimiento de la labor de los órganos de búsqueda,

incluyendo el análisis de los resultados parciales o finales logrados
por los mismos. de esta manera se podrán hacer los reajustes
necesarios.

La coordinación y supervisión es responsabilidad del titular del

órgano de inteligencia.

31
 ORIENTACION DEL ESFUERZO DE BUSQUEDA
PRIMERA FASE MISION
MISION
USUARIOS
USUARIOS
PLANTEAN
PLANTEANSUS
SUSNECES.
NECES.

PRIORIZACION
PRIORIZACION
EEI
EEI ONI
ONI
COORD
Y INDICACIONES
INDICACIONES
INDICACIONES
INDICACIONES ORIENTACION
BASES
BASESPARA
PARALA
LABASES PARA LA
BASES PARA LA
DEL
FORM. DE ORDEN.
FORM. DE ORDEN.
SUPERV
SUPERV OOPEDIDOS
FORM. DE ORDEN.
FORM. DE ORDEN. ESFUERZO DE
PEDIDOS O PEDIDOS
. O PEDIDOS BUSQUEDA
PERMA-
PERMA- DETERMINACION DE LOS ORGANOS
DE BUSQUEDA MAS ADECUADOS

NENTE
NENTE
ODB FORMUL PDI
A
BUSQUEDA

32
 SEXTA SEMANA

DE LA BUSQUEDA DE LAS INFORMACIONES

1. GENERALIDADES

Es el conjunto de actividades de planeamiento y ejecución encaminadas

a obtener informaciones de las fuentes y entregarlas al órgano de
procesamiento encargado de la producción de inteligencia.

La búsqueda de las informaciones es permanente, previsora y netamente

ofensiva; si bien los órganos de búsqueda podrán recurrir a fuentes
abiertas, su actividad es eminentemente secreta. su acción está
condicionada por las características propias de la fuente a recurrir.

COMO ACTIVIDAD INTEGRAL COMPRENDE:

a. Obtención de las informaciones;

b. Evaluación primaria de la fuente y del órgano de búsqueda; y,

c. Distribución de las informaciones al órgano del cual depende o de

procesamiento.

DEBE TENER LAS SIGUIENTES CARACTERÍSTICAS:

A. PREVISIÓN
La búsqueda debe, en lo posible, anticiparse a los acontecimientos;
para ello, se debe planear oportuna y detalladamente las acciones
de búsqueda, explotando sobre el mismo asunto, varios órganos y
fuentes.

B. PERMANENCIA
La necesidad de disponer de inteligencia en todo momento impone
un esfuerzo continuo en la búsqueda de informaciones.

C. DINÁMICA
La búsqueda debe realizarse con iniciativa y en forma decidida en
función de la dinámica de los acontecimientos.

D. SECRETO
Es necesario que no se conozca nuestro esfuerzo de búsqueda
de información clasificada, para evitar interferencias en la
explotación de las fuentes.

2. FUNDAMENTOS DE LA BUSQUEDA DE INFORMACION

33
 La búsqueda de las informaciones está sujeta a los siguientes
fundamentos:

a. Máxima explotación de las fuentes disponibles que permita una

eficiente síntesis de informaciones y su evaluación real.

b. Explotación constante de las nuevas fuentes, de acuerdo con las

necesidades de inteligencia.

c. Hacer una evaluación primaria de todas las informaciones. Los

órganos centrales de búsqueda de informaciones, por estar en
contacto con las fuentes y los órganos de búsqueda, y por conocer
el procedimiento de obtención empleado, están en condiciones de
pronunciarse sobre el grado de credibilidad de éstos y en cierto
modo, sobre la exactitud de las informaciones. Esta evaluación
constituye una ayuda para el órgano de procesamiento y permite
mantener en secreto la fuente, el órgano y el procedimiento
empleado para la obtención.

d. Las informaciones deben ir directamente del órgano central de

búsqueda al de procesamiento, a fin que la producción de
inteligencia sea oportuna. Las informaciones no deben ser
demoradas por el órgano central de búsqueda. En esta fase hay
una máxima delegación de autoridad en provecho de la
oportunidad.

3. FUENTES DE INFORMACION

Es la persona, documento, comunicación, actividad, material, equipo,

infraestructura y accidente o fenómeno del ambiente natural, que
constituye el origen real desde el cual se obtiene informaciones.

La búsqueda de las informaciones se materializa en la explotación de las

fuentes de información acudiendo a ellas con los medios disponibles de
los órganos de búsqueda y efectuando la rápida transmisión de las
informaciones obtenidas al órgano de inteligencia que efectuará el
procesamiento de las mismas.

Las fuentes de información se clasifican en los siguientes grupos:

a. Por la dificultad de su explotación

b. Por el grado de procesamiento de las informaciones

c. Por la periodicidad con la que proporcionan información

De acuerdo al siguiente detalle:

34
A. SEGÚN EL GRADO DE DIFICULTAD PARA OBTENER
INFORMACIÓN:

(1) ABIERTAS
Son aquellas que están a libre disposición de los órganos de
búsqueda y ofrecen sólo información no clasificada. Ejemplo, los
boletines informativos de las emisoras de radio y televisión, las
actividades públicas, etc.

(2) SECRETAS
Son aquellas que se explotan sin conocimiento o contra la voluntad
del oponente y sobre las cuales se han establecido medidas de
contrainteligencia para impedir y/o evitar que trascienda la
información. son en consecuencia, de difícil y costosa explotación y
cobrará mayor gravedad en tiempo de alteración del orden público.

(3) OFICIALES
Constituidas por los diferentes organismos del estado y del ámbito
privado, que por su interrelación y nivel de coordinación, se puede
obtener información para el órgano de inteligencia.
Su obtención se realiza en forma oficial por la dependencia de
inteligencia que la solicita. la información que ofrece, generalmente
es no clasificada, pero eventualmente puede serla.

B. POR EL GRADO DE PROCESAMIENTO DE LAS

INFORMACIONES:

(1) FUENTE PRIMARIA

Se obtiene información sin ningún grado de procesamiento,
es decir información sin modificación en su forma y/o
contenido.

(2) FUENTE SECUNDARIA

Se obtienen informaciones parcialmente procesadas. los
elementos de un sistema consideran la inteligencia de los
elementos subordinados, como información secundaria, ya
que es nuevamente procesada, comparándola con
informaciones conexas procedentes de otros órganos
tienen esta condición, los estudios, análisis, comentarios,
crónicas periodísticas, que tengan interpretación por parte
de sus autores.

C. POR LA PERIODICIDAD CON QUE PROPORCIONAN

INFORMACIÓN

(1) FUENTE REGULAR

Es la que proporciona informaciones en forma regular y
constante. Su regularidad permite establecer mecanismos y

35
 técnicas adecuadas para su explotación sistemática y
simplificará la tarea de su evaluación.

(2) FUENTE OCASIONAL

Es la que proporciona informaciones por una sola vez o
eventualmente, están comprendidas la mayoría de fuentes
secretas.

4. PRINCIPALES FUENTES DE INFORMACION POLICIALES:

ABIERTAS

a. La prensa nacional y extranjera; radio, tv, diarios, semanarios,

revistas periódicas, etc.
b. Las revistas especializadas que tengan relación con la función
policial.
c. Guías telefónicas (convencionales y celulares).
d. Fotografías, volantes, inscripciones murales, textos de pancartas,
slogans, dazibaos, etc.

SECRETAS

a. Organizaciones:
- Terroristas.
- Dedicadas al TID.
- De Crimen Organizado.
- Políticas, gremiales, sociales, culturales.
b. Partidos Políticos.
c. Universidades, institutos superiores, etc.

OFICIALES

A. DEL ESTADO
(1) Ministerios.
(2) Municipalidades.
(3) Órganos del Sistema Electoral
- Jurado Nacional de Elecciones
- Oficina Nacional de Procesos Electorales
- Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
(4) Dirección Nac. de Migraciones y Naturalización
(5) Registro Nacional de Condenas.
(6) Registro Nacional de Detenidos.
(7) Instituto Nacional Penitenciario.
(8) Oficinas de Reclutamiento Militar.
(9) Registros Públicos.
(10) SUNAT, SUNABYS.
(11) SEDAPAL, etc.

B. DEL ÁMBITO PRIVADO

36
 (1) Colegios Profesionales.
(2) Cámaras de Comercio
(3) Organismos no Gubernamentales.
(4) Empresas de Generación de Electricidad a Nivel Nacional
(EDELNOR, EDELSUR, y sus similares).
(5) Empresas de Telefonía a Nivel Nacional (Telefónica del
Perú, BELL SOUTH, TIM y sus similares)
(6) Sistemas Computarizados de Redes, Nacionales e
Internacionales (Internet y sus similares)
(7) Empresas de Transportes en General, Agencias de
Turismo, etc.

5. ACTIVIDADES RELATIVAS A LA EXPLOTACION DE LAS FUENTES

DE INFORMACION

A. SELECCIÓN DE LA(S) FUENTE(S) DE INFORMACIÓN

Esta selección se realiza en función de las informaciones que se
necesitan y el conocimiento que se tenga de las fuentes de
información.

B. SELECCIÓN DEL (DE LOS) ÓRGANO(S) DE BÚSQUEDA

Una vez determinada la(s) fuente(s), se selecciona los órganos de

búsqueda que obtendrán la información. Al hacer esta selección se
deben considerar los siguientes factores:
(1) POSIBILIDAD
Los órganos de búsqueda deben ser física e
intelectualmente capaces de obtener la información deseada.
(2) ADAPTABILIDAD

Las misiones de búsqueda asignadas a los órganos deben

ser compatibles con las misiones que estos cumplen
normalmente. Sólo se deben emplear los órganos que sean
los más adecuados para obtener la información deseada
considerando aspectos de economía, de personal y material.

(3) MULTIPLICIDAD

Para obtener cada información requerida es necesario

emplear más de un órgano a fin de que la evaluación de la
información sea comparada con la información recibida de
otras fuentes y órganos.

(4) BALANCE

Es la racionalización, en forma equitativa, del trabajo de

búsqueda entre los órganos disponibles.
37
 (5) UBICACIÓN

Consiste en tener en cuenta la proximidad del órgano con

relación a la fuente de información.

C. SELECCIÓN DEL (DE LOS) PROCEDIMIENTO(S) PARA LA

OBTENCIÓN Y BÚSQUEDA DE LAS INFORMACIONES.

Se realizará según la fuente sea abierta, secreta y/u oficial.

D. EXPLOTACIÓN DE LA FUENTE

Consiste en escoger de toda la información que puede dar la

fuente, aquella que está relacionada con la misión a cumplir.

E. CLASIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Consiste en agrupar las informaciones bien sea por campos

(político, sociológico, policial, terrorismo, TID o contrainteligencia), o
por ámbitos más específicos en función de los elementos de
análisis de cada campo.

F. EVALUACIÓN SOBRE LA PERTINENCIA DE LA INFORMACIÓN

Se hace para asegurar que la información que va a entrar en el
procesamiento sea relacionada o concerniente con la que se
necesita, eliminando, en consecuencia, la que carece de
pertinencia.

G. EVALUACIÓN SOBRE LA URGENCIA DE LA EXPLOTACIÓN DE

LA INFORMACIÓN
En función del contenido de la información, para precisar aquella
que requiere explotación inmediata para la adopción de decisiones.

H. EVALUACIÓN DE LA CREDIBILIDAD DE LA FUENTE Y EL

ÓRGANO
Una información debe evaluarse teniendo en cuenta la fuente de
donde procede y el órgano de búsqueda que la obtuvo, para
precisar la credibilidad de ambos.

Para ello, en primer término, se tendrán en cuenta los

antecedentes de cada uno. No obstante, las actuaciones pasadas
por sí solas, no deberán tomarse como consideración infalible, ya
que existirán otros aspectos que podrán incidir en el grado de
credibilidad de la fuente o del órgano.

La evaluación de la credibilidad se indica mediante una letra

obtenida de la escala siguiente:

38
 - A: Absoluta Credibilidad.
- B: Buena Credibilidad.
- C: Regular Credibilidad.
- D: Mala Credibilidad.
- E: Increíble.
- F: No se puede Juzgar su Credibilidad.

La evaluación de la credibilidad de la fuente y el órgano se hace por

separado y se presenta el conjunto mediante dos letras, la primera
que corresponde a la fuente y la segunda al órgano.

LA LETRA A (absoluta credibilidad) se asigna a una fuente y a un

órgano en forma excepcional; a una fuente de la cual se obtiene
información siempre veraz y, a un órgano que proporciona
información veraz, confiable, con experiencia y antecedente al
respecto.

LA LETRA B (buena credibilidad) se asigna a una fuente y a un

órgano de los que no se tiene duda de su integridad y de los
cuales, generalmente, se obtiene información veraz, confiable, con
experiencia y conocimiento de la información que proporciona.

LA LETRA C (regular credibilidad) se asigna a una fuente y a un

órgano que poseen cierto nivel de integridad, experiencia y
conocimiento de la información que proporcionan.

LA LETRA D (mala credibilidad) se asigna a una fuente y a un

órgano de los que se tiene duda sobre su integridad, experiencia y
conocimiento de la información que proporcionan.

LA LETRA E (increíble) se asigna a una fuente y a un órgano que

no son dignos de crédito y/o cuando la información, por su propia
naturaleza, no se puede creer.

LA LETRA F (no se puede juzgar su credibilidad) se asigna a una

fuente y a un órgano cuando se carece de los elementos de juicio
para evaluar su credibilidad.

I. EVALUACIÓN DE LA EXACTITUD DE LA INFORMACIÓN.

Se determina la exactitud de una información, teniendo en cuenta

su grado de veracidad, si los hechos son materialmente posibles, si
es coherente y lógica por sí misma, si está o no confirmada con
otras informaciones.

La exactitud de una información se determinará contrastándola

con otras. Este procedimiento es uno de los más seguros para
juzgar la veracidad de la información.

39
Para facilitar el juzgamiento de la exactitud de la información se
emplean las preguntas siguientes:

- Está la información confirmada por otras informaciones?

- Si no está confirmada, existen indicadores que la hacen
probable?
- La coherencia y lógica que tiene la información en si misma
la hacen posible?
- Existen informaciones que hacen dudosa la información
recibida o que la niegan o la contradicen?

La materialización de la evaluación de la exactitud de la

información se realiza asignándole un número convencional,
obtenido de la escala siguiente:

- 1: Confirmada por otras fuentes u órganos.

- 2: Probable.
- 3: Posible.
- 4: Dudosa.
- 5: Improbable.
- 6: No se puede juzgar.

Los criterios generales para asignar el número convencional a la

información, son:

Se asigna el valor 1 (confirmada por otras fuentes u órganos)

cuando la información ha sido confirmada, luego de ser contrastada
con otras informaciones o cuando es el propio órgano el que la
obtiene.
Se asigna el valor 2 (probable) cuando no se le puede contrastar
con otras informaciones, sin embargo, existen pruebas al respecto.
Se asigna el valor 3 (posible) cuando no se le puede contrastar con
otras informaciones, no existen pruebas, pero que sin embargo,
tiene por si misma un contenido coherente y lógico que permite
afirmar que es posible.
Se asigna el valor 4 (dudosa) cuando no se le puede contrastar
con otras informaciones.
Se asigna el valor 5 (improbable) cuando no se le puede contrastar
con otras informaciones, no existen pruebas y su contenido es
incoherente e ilógico.
Se asigna el valor 6 (no se puede juzgar) cuando no existen
elementos de juicio para asignar a la información que se está
evaluando ninguno de los valores del 1 al 5 descritos
anteriormente.

40
 Al finalizar la evaluación, las informaciones quedan clasificadas
mediante dos letras y un número, no necesariamente en el mismo
nivel de evaluación, ya que puede presentarse el caso de que un
órgano de buena credibilidad proporcione una información de
dudosa exactitud.

J. FORMULACIÓN DE LA NOTA DE AGENTE

Es el documento básico de inteligencia, redactado por el personal

policial que se desempeña como agente de inteligencia (AI).
Generalmente no lleva evaluación.

Este documento debe expresar exactamente el fin deseado, ser de

fácil comprensión, contener un orden lógico y armónico, estar
exento de prejuicios y, expresar los hechos con la mayor certeza
posible, dando respuesta a las principales interrogantes: qué,
quién, cuándo, dónde, cómo, porqué y para qué.

K. FORMULACIÓN DE LA NOTA DE INFORMACIÓN

Documento de inteligencia, que formula generalmente el órgano de

búsqueda y/o procesamiento, para la difusión de informaciones
debidamente evaluadas. La calificación de la evaluación se ubica
en un lugar visible del documento.

Será formulada observando los siguientes principios: concisión,

precisión, claridad, coherencia, unidad, exactitud y objetividad, e
igualmente responder a las interrogantes: qué, quién, cuándo,
dónde, cómo, porqué y para qué.

L. DISTRIBUCIÓN DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA

Esta actividad consiste en hacer llegar las informaciones obtenidas

al órgano de procesamiento.

Como ya se dijo anteriormente, esta distribución debe ser

oportuna, las informaciones no deben ser demoradas en el
órgano de búsqueda sino que deben distribuirse rápidamente al
órgano de procesamiento, con excepción de aquellas que
requieren explotación inmediata, las que deberán ser entregadas
en el menor plazo posible al órgano que las va a utilizar. En esta
etapa del trabajo debe haber una máxima delegación de
autoridad en provecho de la oportunidad.

M. ARCHIVO DE LAS COPIAS DE LAS NOTAS DE INFORMACIÓN

La organización de búsqueda, mantiene un archivo con las copias

de las notas de información suficientemente organizada para servir

41
 de base a la evaluación primaria de la veracidad de las
informaciones que es una de sus obligaciones.

6. EXPLOTACION DE FUENTE ABIERTA

Una unidad con funciones de obtención de fuente abierta, realiza

normalmente las siguientes tareas:

A. BÚSQUEDA DE INFORMACIONES

Acción ofensiva de explotar nuevas fuentes, en busca de nuevas

publicaciones o actividades abiertas en general.

B. SELECCIÓN DE LAS INFORMACIONES

Consiste en elegir de una fuente abierta el material que constituye

información y desechar aquello que no lo es. el personal debe
estar entrenado para realizar una lectura selectiva.

C. CLASIFICACIÓN DE LAS INFORMACIONES

Consiste en agrupar las informaciones por factores y aspectos de

ellos, de acuerdo a las necesidades de los órganos de
procesamiento. la información seleccionada se marcará con un
número que indique el factor y una letra que indique el aspecto.

D. SÍNTESIS

Consiste en confeccionar un resumen de las informaciones

clasificadas, considerando sólo lo que constituye información y
eliminando lo demás.

E. DISTRIBUCIÓN

Consiste en hacer llegar las síntesis o recortes de periódicos al

órgano de procesamiento.

La estructura de un órgano de búsqueda de información abierta es

variable; sin embargo, puede conformarse de la siguiente manera:

- Comando
- Equipo de obtención, registro y archivo.
- Equipo de clasificación y selección.
- Equipo de síntesis.
- Equipo de difusión o distribución.

7. EXPLOTACION DE FUENTE SECRETA

A. OBTENCIÓN
42
Las informaciones se obtienen generalmente mediante
"operaciones especiales", empleándose procedimientos
clandestinos. en términos generales, se estima que las
informaciones que obtiene un sistema de inteligencia, se reparte
en la proporción siguiente:

80 - 90 % de fuente abierta
10 - 20 % de fuente secreta
La estructura de un órgano de búsqueda de información secreta, en
forma general puede comprender:

(1) ÓRGANO CENTRAL

Oficina que realiza el planeamiento, conducción y control de

las operaciones, debiendo a su vez estar integrado por los
siguientes elementos:

(a) Comando
(b) Equipo de Evaluación y Explotación
(c) Equipo de Control y Administración
- Control de Rendimiento del Órgano y del Costo la
Búsqueda.
- Control del Rendimiento de cada Agente.
- Control Administrativo General.
- Equipo de Apoyo.

(2) PUESTOS

Son elementos técnicos de organización variable que tienen

por misión el obtener información secreta en el área que
operan. Son accionados por el órgano central y ejecutan la
búsqueda de las informaciones. Sin embargo, el órgano
central puede accionar directamente a sus colaboradores,
agentes, organizaciones, unidades, etc.

(3) SISTEMA DE ENLACE

El órgano central debe disponer de los elementos necesarios

para asegurar la llegada de los pedidos u órdenes de
búsqueda a los órganos que trabajan con él, además de una
oficina de enlace con oficiales o agentes especialmente
entrenados y con la aptitud para poder tomar contacto con
personas de diferentes niveles, con enlaces postales que
sirven tanto al órgano central como al sistema. Cada agente
de acuerdo a la operación por realizar, necesita
generalmente un procedimiento particular de enlace.

(4) ELEMENTOS DE SEGURIDAD

43
 La búsqueda necesita de un organismo especial para dar
seguridad al personal, a las instalaciones y a las
informaciones; este elemento que normalmente pertenece a
los elementos de contrainteligencia, cumple funciones de
investigación, para asegurar la búsqueda, e impedir se
descubra al personal que efectúa operaciones.

B. PLANEAMIENTO DE LAS OPERACIONES DE BÚSQUEDA DE

INFORMACIÓN SECRETA.

El planeamiento de estas operaciones, pueden seguir los

siguientes pasos:

(1) APRECIACIÓN DE LA SITUACIÓN, QUE COMPRENDE:

(a) Estudio de la Misión.
(b) Reunión de toda la Información e Inteligencia Básica.
(c) Estudio de la Situación del Oponente y de nuestros
medios.

(2) SELECCIÓN DE LOS OBJETIVOS

De acuerdo con la misión, la situación del oponente y la

información básica disponible, se hace una selección de los
objetivos hacia los cuales hay que encaminar la operación,
las que deben comprender a las fuentes de información por
explotar.

LOS OBJETIVOS PUEDEN SER:

(a) Personas
(b) Locales e Instalaciones
(c) Organizaciones, Sociedades, Agrupaciones.
(d) Zonas o Areas
(e) Actividades

(3) ELECCIÓN DE LOS ELEMENTOS POR EMPLEAR

En este paso, se determina el personal y los procedimientos

que se requieren poner en práctica para alcanzar los
objetivos; tales procedimientos podrán ser: infiltraciones,
penetraciones, censura, interpretación, etc.

(4) REUNIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA RELACIONADA

CON EL OBJETIVO

En este paso se recurre al archivo de inteligencia básica o

cualquier otro que permita obtener la infraestructura del
objetivo, naciendo de aquí una serie de pedidos de

44
 información destinadas a ampliar el conocimiento de dicha
infraestructura.

(5) ESTUDIO DEL APOYO NECESARIO

En forma tentativa se estudiará los medios de apoyo técnico.

45
 BUSQUEDA DE INFORMACIONES ORIENT. ESFUERZO DE
BUSQUEDA
SEGUNDA FASE ODB
FUENTES

ORGANOS
PLANEAMIENTO
PROCED. DE BUSQ.

EXPLOT. FUENTES

P E S M
CLASIFICACION
CLASIFICACION BUSQUEDA
NO CONTINUA EN EL PROPIAMENTE DICHA
CICLO
NO PERTIN PERTINENT.

NORMALES URGENTES

CREDIBILIDAD
FUENTE ORGANO

VERACIDAD
NOTA DE INFORMACION
DISTRIBUCION

DISTRIBUCION PROCESAMIENTO

46
 SEPTIMA SEMANA

DEL PROCESAMIENTO DE LAS INFORMACIONES

1. GENERALIDADES

Se ha definido a la inteligencia como el proceso metódico y continuo de

análisis al que se someten las informaciones, que permiten emitir un juicio
racional, con un óptimo grado de verdad o de predicción y, que se utiliza
para el logro de determinado fin.

El procesamiento es la operación intelectual que emplea procedimientos

científicos por medio de la cual la información obtenida se convierte en
inteligencia con un grado óptimo de verdad o predicción. por ser un
procedimiento científico, el procesamiento de las informaciones requiere
que los analistas que lo efectúen estén capacitados en la aplicación de
procedimientos de razonamiento científico.

El procesamiento de las informaciones es la fase que requiere mayor

cuidado, pues de no tenerlo, se puede llegar a conclusiones equivocadas
que darían origen a decisiones inapropiadas o contraproducentes. en el
procesamiento de las informaciones deben respetarse las siguientes
normas generales:

A. Todo el procesamiento debe estar orientado por la finalidad que se

persigue.

B. Con el fin de evitar interpretaciones equivocadas es necesario aclarar

mediante definiciones el significado de cada palabra o idea empleada
de dudosa interpretación.

C. Debe realizarse la explotación de varias fuentes de información

disponibles lo que redundará en mejores resultados del
procesamiento y reducirá los peligros de cometer errores.

D. En la evaluación que se realiza en el procesamiento debe tenerse

suma preocupación por precisar el grado de veracidad de la
información, puesto que, por definición, la inteligencia debe tener un
óptimo grado de verdad o de predicción.

E. Mediante el análisis debe lograrse el conocimiento del significado de

la información dentro del marco de la situación que se está estudiando
o de los requerimientos de inteligencia del usuario. La búsqueda de
este conocimiento está presente durante el análisis propiamente
dicho, la integración y la interpretación.

F. Se debe buscar la relación de causa a efecto durante el

procesamiento. Conocida la causa de un hecho, fenómeno o cosa en
general o del comportamiento de una persona, es posible comprender
47
 más fácilmente las situaciones en que estos intervienen lo que
facilitará la producción de inteligencia.

G. Cada vez que sea posible se debe determinar y estudiar las

tendencias de los hechos o fenómenos y de los comportamientos de
las personas, con el fin de contar con elementos de juicio para
predecir los acontecimientos en el futuro.

H. Debe tenerse el mayor cuidado al formular las conclusiones de la

interpretación a fin de que éstas expresen los puntos principales en
forma clara, precisa y concisa para evitar equivocadas
interpretaciones. Las conclusiones deben surgir de razonamientos
efectuados sobre bases valederas, para no llegar a conjeturas
equivocadas.

2. ETAPAS DEL PROCESAMIENTO

Comprende las siguientes etapas:

A. Registro
B. Evaluación
C. Análisis

A. EL REGISTRO

Es una operación mediante la cual las informaciones de acuerdo

a su contenido, se inscriben, codifican, clasifican y archivan
convenientemente con el fin de facilitar su identificación y acceso
durante las siguientes etapas del procesamiento.
Centralizándose la información en bases de datos computarizada
(inteligencia básica), para su procesamiento y difusión

EL REGISTRO CONSTA DE LOS PASOS SIGUIENTES:

(1) INSCRIPCIÓN

Consiste en el registro literal o gráfico de las informaciones

conforme ingresan a la organización de procesamiento.
La inscripción literal, obviamente resumida puede hacerse en
diarios, libros de registro, cuadernos de trabajo, carpetas de
trabajo, ficheros, etc.

La inscripción gráfica puede hacerse en mapas, cartas de

situación, fotografías, imágenes, etc.
(2) CODIFICACIÓN

Consiste en asignar a cada una de las informaciones

recibidas un número o sigla de identificación que sea
denominativo de archivo y control, para facilitar su posterior
identificación y acceso.
48
 (3) CLASIFICACIÓN

Consiste en ordenar la información recibida en función de su

contenido y de la estructura de la organización de
procesamiento (político, sociológico, policial, terrorismo, tid o
contrainteligencia)
(4) ARCHIVO

Los archivos del órgano de procesamiento son muy

importantes como base para la labor de procesamiento de
las informaciones.

En las actividades de procesamiento el archivo temático es

el más adecuado en vista de que contiene los originales de
los mensajes o notas de información o documentos en
general recibidos como informaciones, organizados según
los temas que normalmente trata la organización de
inteligencia.

B. LA EVALUACIÓN

Es el estudio metódico de una información, para determinar su

importancia, la credibilidad de la fuente y del órgano y exactitud
de la información.

CONSTA DE LOS PASOS SIGUIENTES:

(1) EL EXAMEN DE LA INFORMACIÓN

Se realiza con el fin de determinar su pertinencia, urgencia

y el valor presente o futuro que tiene. se efectúa en base a
las tres preguntas siguientes:

- ¿La información está relacionada con la situación

estudiada o con los requerimientos de inteligencia del
usuario?

- ¿la información obliga a un procesamiento urgente? si es

así a quién interesa principalmente?

- ¿es una información que tiene valor presente o futuro? si

es así, para quién?

Las respuestas a estas preguntas determinarán la conducta

a seguir que puede ser no procesarla si no es pertinente,
procesarla rápidamente si es urgente o procesarla
normalmente si no lo es.

49
 (2) VALORIZACIÓN DE LA EXACTITUD DE LA
INFORMACIÓN

Consiste en el juzgamiento del grado de veracidad de la

información que ha logrado pasar el examen. Este paso es
esencial porque constituye un tamiz para que el analista
decida sobre la continuación o interrupción del
procesamiento.

Esta valorización se realiza mediante una contrastación o

cruzamiento de la información que se está evaluando con
inteligencia o información confirmada procedente de otras
fuentes u órganos de búsqueda. Este procedimiento es uno
de los métodos más seguros para determinar el grado de
veracidad de la información. Los requerimientos de esta
tarea hacen imperioso prever desde la orientación del
esfuerzo de búsqueda, la obtención de informaciones sobre
un mismo tema procedentes de varias fuentes u órganos de
búsqueda.

C. EL ANÁLISIS

(1) EL ANÁLISIS PROPIAMENTE DICHO

Este paso consiste en descomponer la información en sus

elementos que tengan sentido en relación con la situación en
estudio o con las necesidades de inteligencia del usuario y
establecer sus interrelaciones desde dicha perspectiva, con
la finalidad de contar con elementos de juicio para
comprender la información y deducir más adelante, su
significado.

El análisis se efectúa realizando un examen minucioso de

los elementos de la información para determinar el grado
en que coinciden, se complementan o contradicen,
estableciendo sus relaciones. Estas relaciones son más
importantes que los elementos mismos considerados
separadamente.

El documento de inteligencia que se formule, debe

posibilitar y facilitar la toma de decisiones, para lo cual el
análisis debe realizarse en función del mejoramiento,
buscando la perfección de los productos, de tal manera
que tenga un valor agregado.

El procedimiento para realizar el análisis propiamente dicho

exige:

50
 (A) Descomponer la información que se está analizando
en tantos elementos con unidad de análisis como sea
pertinente.

(B) Someter cada unidad de análisis a un examen

acucioso para precisar si coincide, se complementa o
contradice con los otros elementos, con la finalidad
de comprenderlo y precisar su significado dentro de
la información.

(2) INTEGRACIÓN

Consiste en ensamblar los elementos desagregados en el

análisis propiamente dicho y cruzar la información con la
inteligencia o información confirmada con la inteligencia o
información confirmada afín disponible, para plantear
hipótesis sobre el significado de la información, dentro del
marco de la situación existente o de las necesidades de
inteligencia del usuario, otorgándole finalmente una
coherencia lógica. Esta integración puede ser un proceso
mental muy breve o muy extenso, en función de la naturaleza
y características de la información.

LA INTEGRACIÓN EXIGE:

(A) Ensamblar los elementos desagregados en el análisis

propiamente dicho. Que significa juntar todos los
elementos pertinentes para formar un conjunto
unificado, que es la síntesis de la información en
proceso.

(B) Cruzar la información ensamblada con inteligencia o

información clasificada afín disponible. Que significa
establecer las interrelaciones entre ambas con el
objeto de encontrar aspectos que apoyen o nieguen la
información que se está procesando. Durante estas
interrelaciones puede surgir la necesidad de realizar
una comparación crítica, que consiste en cotejar dos o
más informaciones contradictorias sobre un mismo
aspecto concreto y llegar a una conclusión aceptable
mediante el razonamiento lógico.

(C) Plantear la(s) hipótesis que muestre(n) el(los)

posible(s) significado(s) de la información, en forma
coherente y lógica. Para lo cual, se requiere de un
buen juicio y profundo conocimiento de los
antecedentes esenciales de la situación en estudio. En
el planteamiento de hipótesis, el analista debe evitar
caer en opiniones preconcebidas o hipótesis basadas
51
 únicamente en sus experiencias o preferencias
personales.

(D) Comprobación y comparación de hipótesis; cualquiera

sea el número de hipótesis sobre el significado de la
información, todas deben ser comprobadas. Para ello,
es necesario previamente determinar las indicaciones
que racionalmente deberían existir para que las
hipótesis pudieran ser consideradas válidas. La
comprobación de las hipótesis consistirá entonces en
verificar la existencia o no existencia de las
indicaciones, dentro de los límites de tiempo y medios
disponibles, para determinar aquella que es la más
adecuada como expresión del significado de la
información, la que será considerada, a partir de ese
momento, valida. Cuando sea necesario y pertinente,
el analista empleando su razonamiento lógico, podrá
realizar una comparación entre las hipótesis
comprobadas para determinar la válida.

(3) LA INTERPRETACIÓN

Es la última etapa del análisis del procesamiento de las

informaciones y consiste en deducir el significado de la
inteligencia obtenida en el paso anterior, en relación con la
situación en estudio o con los requerimientos del usuario, así
como, de ser posible, predecir su desarrollo.

Como paso final del análisis y también del procesamiento,

esta interpretación complementa la expresión de la
inteligencia obtenida.
La interpretación debe expresarse en forma clara, precisa y
concisa.
Como paso final del procesamiento se formulará la nota de
inteligencia.

3. LA PREDICCION

Todas las organizaciones de inteligencia tienen un vivo interés en el

futuro. la inteligencia táctica u operativa se interesa siempre en el futuro
cercano, mientras que la inteligencia estratégica pone énfasis en
periodos más amplios. Teniendo en cuenta los grandes cambios que
pueden presentarse en el futuro en los diferentes campos de acción y la
conveniencia de estar preparados para tales cambios, justifica la
creciente necesidad de incursionar más y más en la predicción del
futuro.

52
La predicción se utiliza en la interpretación dentro del ciclo de
producción de inteligencia, así como en los diferentes estudios de
inteligencia, tales como las apreciaciones, resúmenes, etc.

A. PRINCIPIOS GENERALES DE PREDICCION

Los principios generales de predicción más utilizados son:

(1) De la causalidad (4) De la persistencia

(2) De la analogía (5) De la trayectoria
(3) De la (6) Del ciclo.
probabilidad

Estos principios no se oponen entre sí, por el contrario se dan casos

en que actúan interrelacionadamente ayudando a obtener
conclusiones predictivas. Cada principio da origen a un método que
lleva su mismo nombre.

(1) MÉTODO DE LA CAUSALIDAD

El principio de causalidad consiste en que todo hecho tiene una

o más causas. el método consiste en encontrar la(s) causa(s)
del hecho para descubrir las tendencias y en base a ellas,
emitir una predicción.

(2) MÉTODO DE LA ANALOGÍA

El principio de analogía consiste en que de situaciones
similares se pueden inferir conclusiones semejantes. el método
consiste en que de acuerdo al principio de analogía, se debe
dar atención al estudio de aquello que ha sucedido en
situaciones similares conocidas por el analista, de preferencia
los hechos ocurridos recientemente.
(3) MÉTODO DE LA PROBABILIDAD
El principio de probabilidad consiste en que en base a
determinadas situaciones de los fenómenos relacionados con
su repetitividad o su racionalidad se puede predecir el grado de
ocurrencia del suceso.
(4) MÉTODO DE LA PERSISTENCIA
El principio de la persistencia consiste en que algunos
fenómenos de la actividad humana se caracterizan por la
escasa variación en el tiempo. el método consiste en iniciar el
estudio con la suposición de que dentro de los limites de la
predicción, el futuro se mantendrá sustancialmente igual al
presente, a menos que exista una positiva evidencia de lo
contrario.
53
 (5) MÉTODO DE LA TRAYECTORIA
El principio de trayectoria consiste en que ciertos fenómenos
sometidos a cambios definidos se les puede encontrar su
trayectoria.
El método consiste en emitir una predicción, cuando se sabe
que hay un cambio definido, sea creciente o decreciente, y se
supone que la curva de la tendencia continúa en la misma
dirección por el periodo que cubre la predicción, amenos que
se tenga evidencia contraria. Este tipo de predicción es simple
y se puede usar todos los gráficos y curvas que se han
desarrollado en la actualidad y en las cuales aparece el tiempo
como una variable independiente.
(6) MÉTODO DEL CICLO
El principio del ciclo consiste en que ciertas actividades puede
esperarse que ocurran en forma cíclica. el método de la
predicción cíclica se basa en parte en la suposición de que
hasta cierto punto, la “historia se repite”. la indicación más útil
que se puede dar para una predicción en este método es el
conocimiento de que el fenómeno en estudio está sujeto a un
ciclo.

B. EL TRABAJO EN EQUIPO

Cuando no es posible encontrar en un solo individuo la

competencia necesaria para un trabajo de predicción, ésta se
puede obtener de varios individuos diferentes y entrenados, los que
actuando como un comité, en el marco de una discusión libre, en la
que cada uno contribuye en el campo de su especialidad, ayudan a
solucionar el problema. por este medio se logra la ventaja de que
un conjunto de conocimientos y amplios puntos de vista,
contribuyan a una predicción adecuada. el número de individuos
que pueden conformar un equipo de predicción dependerá del nivel
de la organización y de los asuntos por tratar.

Con la finalidad de operacionalizar las políticas y lineamientos de

inteligencia, intercambiar informaciones de detalle, articular
esfuerzos y generar una verdadera cultura de cooperación y
trabajo en equipo, se puede disponer la instalación progresiva de
los siguientes comités:

(1) Comité nacional de inteligencia, que será presidido por el

director de inteligencia, con participación de los jefes de las
oficinas de inteligencias de las direcciones especializadas,
direcciones territoriales y otros órganos institucionales
cuando se traten asuntos relacionados con temas de su
competencia y especialidad.
54
(1) Comité territorial de inteligencia, presidido por el jefe de
inteligencia de la respectiva DIRTEPOL y con participación
de los jefes de las oficinas de inteligencia regionales.

(2) Comité regional de inteligencia, presidido por el jefe de

inteligencia de la Región Policial y con participación de los
jefes de las oficinas de inteligencia provinciales.

(3) Comité provincial de inteligencia, presidido por el jefe de

inteligencia de provincial y con participación de los jefes de
las oficinas de inteligencia Distritales.

55
 PROCESAMIENTO DE LA INFORMACION
TERCERA FASE BUSQUEDA

INFORMACIÓN

1. REGISTRO
a. Inscripción
b. Codific.

C. CLASIFICACION

d. Archivo

PROCESAMIENTO
2. EVALUACIÓN
a. Examen: Pertinencia-urgencia-valor
b. Veracidad: 1 - 2 - 3 - 4 - 5 - 6 -

3. ANÁLISIS
a. Análisis propiamente dicho
1
A 2 NOTA DE
INF B ANÁLISIS
3
4
 DE LA DIFUSION Y UTILIZACION DE LA INTELIGENCIA

1. GENERALIDADES

Si bien es cierto que el ciclo de producción de inteligencia no se detiene,

es también cierto que su objetivo final -para cada información o grupo de
informaciones que se ha convertido en inteligencia- es que cada usuario,
persona u organismo interesado y autorizado para utilizarla, reciba la
inteligencia producida.

La difusión consiste, entonces, en entregar con la oportunidad, en forma

apropiada y el detalle necesario, la inteligencia producida, a las
autoridades responsables de tomar decisiones en el sistema de defensa
nacional, a los órganos de inteligencia, a los que afecte o interese el
contenido de la misma, al comando institucional y a las unidades
operativas de la pnp. para el planeamiento y la conducción de las
operaciones policiales.

Teniendo como base el contenido de la nota de inteligencia formulada por

el órgano de procesamiento, se adoptará el procedimiento de difusión
más conveniente.

2. REQUISITOS PARA LA DIFUSION

A. Oportunidad
B. Dosificación del contenido de acuerdo al nivel del destinatario.
C. Cumplimiento de las medidas de seguridad pertinentes

3. PROCEDIMIENTOS DE DIFUSION

La difusión de la inteligencia, producto del ciclo de producción, se efectúa

utilizando, entre otros, los siguientes procedimientos:

A. Contactos personales
B. Mensajes
C. Documentos de inteligencia (notas de inteligencia, apreciaciones
de inteligencia, resúmenes semanales, quincenales, mensuales,
semestrales, anuales.

Estos procedimientos de difusión de inteligencia se seleccionarán en

función de muchos factores (oportunidad, importancia del asunto o
problema, medios disponibles, nivel del órgano productor u otros)

4. UTILIZACION
 La inteligencia resultante del proceso de producción de inteligencia, es
utilizada:
1. Por la Alta Dirección del Ministerio del Interior y Comando de la
Policía Nacional del Perú.
2. Por los Comandos Operativos, en la concepción, planeamiento,
preparación y ejecución de acciones, para las operaciones
policiales de prevención, investigación y especial.
3. Por los Órganos del Sistema de Inteligencia Policial (SIPOL) y
del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA)

5. RESUMEN DE INTELIGENCIA
1. Es el documento de inteligencia que se formula en los diferentes
niveles del sistema de inteligencia, con la finalidad de hacer
conocer la inteligencia producida durante un periodo específico,
para actualizar el conocimiento del ambiente, del enemigo o
adversario; sus conclusiones permitirán actualizar los estudios o
apreciaciones de inteligencia para su explotación en los niveles
correspondientes.
2. La inteligencia considerada en el resumen, debe ser expresada
en forma clara, concisa y precisa; (el formato utilizado para la
presentación de este documento, se le ha denominado “síntesis
de inteligencia estratégica diaria”, cuyo modelo se adjunta en el
anexo-----)

6. ESTUDIOS BÁSICOS DE INTELIGENCIA

A. NECESIDAD DE LOS ESTUDIOS BÁSICOS (EEBB)

La inteligencia básica (IB) se caracteriza por ser muy ampulosa

en contenidos y numerosa en cantidad de datos, por la variedad
de asuntos que trata. Esta característica hace que para su
manejo y explotación deben utilizarse métodos y procedimientos
de clasificación y archivo.

Uno de los procedimientos para concentrar IB relativa a

determinadas variedades, es la formulación de los EEBB.

B. FINALIDAD DE LOS EEBB

El estudio básico tiene por finalidad disponer de la inteligencia

básica sobre un determinado país, asunto, campo, persona, etc.
organizada y ordenada en forma enciclopédica, para servir de
base a los estudios y apreciaciones que debe hacerse en los
órganos de inteligencia.

C. ESTRUCTURA DE LOS EEBB

 Todo estudio básico debería contener obligatoriamente los
aspectos importantes, que son:

- El tema o asunto al que se refiere el estudio, precisando la

finalidad del estudio

- El cuerpo, que contiene la inteligencia básica,

enciclopédicamente ordenada y que puede comprender
análisis y conclusiones parciales y generales de sus
diversas variables.

El contenido del cuerpo dependerá del interés y de la

minuciosidad que ponga quien está efectuando el estudio,
haciendo notar que cuanto mas detallado sea, mayor será la
utilidad que preste para la formulación de las correspondientes
apreciaciones.

D. ARCHIVO DE EEBB

Cada órgano de inteligencia deberá organizar sus archivos de

estudios básicos en función de las diversas variables que deberá
analizar durante el desarrollo de la función de inteligencia.

En la actualidad, los avances científicos y tecnológicos permiten

que la inteligencia básica se pueda acumular en la memoria de
una computadora, que constituye una valiosa herramienta para la
función de inteligencia, debido a la rapidez con que se puede
acceder a la inteligencia y/o información.

5. APRECIACIÓN DE INTELIGENCIA.

GENERALIDADES

A. La apreciación de inteligencia, es el estudio metódico para

resolver un problema de inteligencia. utiliza e integra la
inteligencia disponible. los resultados son presentados a los
usuarios en forma de conclusiones.

B. Es denominada estudio metódico, debido a que en su desarrollo

se aplican los principios del método científico, aprovechando y
adecuando la metodología de las ciencias sociales a las
necesidades de la inteligencia. como es imposible, por las
limitaciones del entendimiento humano, comprender esos
grandes campos en forma integral sin análisis, es imprescindible
aplicar el método científico.
Dividir la realidad por medio del análisis en sus elementos
heterogéneos y componentes para comprender perfectamente
cada uno de ellos, tanto independientemente como por
intermedio de sus interrelaciones; luego, mediante síntesis
sucesivas lograra las conclusiones mas adecuadas.

El método científico, pues, comprende tanto el análisis como a la

síntesis. Un elemento de análisis es, en consecuencia, cada una
de las partes heterogéneas y componentes de la realidad que se
desea estudiar.

Una primera división de la realidad, viene a ser la identificación

de elementos de análisis de primer orden, luego será necesario
dividirla en sus partes heterogéneas y componentes que pasarán
a ser elementos de análisis de segundo orden. Las sucesivas
divisiones o identificación de elementos de análisis, solo deben
detenerse cuando el contenido de los últimos elementos
identificados pueda ser entendido por nuestra mente con claridad,
en otras palabras, cuando se pueda identificar variables, a través
de cuyo estudio por medio de indicadores e índices se pueda
llegar al conocimiento de esa pequeña porción de la realidad, en
base al cual se podrá dar inicio a la síntesis.
 LA DIFUSIÓN DE INTELIGENCIA
CUARTA FASE
NOTA DE PROCESAMIENTOOOO
PROCESAMIENTOOOO
INTELIGENCIA

DIFUSIÓN

CONTACTOS
CONTACTOS
MENSAJES
MENSAJES
PERSONALES
PERSONALES

NOTAS DE INTELIGENCIA
DIFUSIÓN
DIFUSIÓN DE
DE
LA
LA INTELIGENCIA
INTELIGENCIA
PRODUCIDA
PRODUCIDA

DESTINATARIOS
DESTINATARIOS
ORGANO DE INTELIGENCIA.- MISIÓN Y FUNCIONES

El Órgano rector, Técnico-normativo y ejecutivo del Sistema de Inteligencia

de la Policial Nacional (SIPOL), en materia de Inteligencia y
Contrainteligencia es la Dirección de Inteligencia PNP (DIRIN), que
depende funcionalmente de la Dirección General PNP.

A.- MISIÓN

La misión de la DIRIN PNP es dirigir, coordinar, centralizar, integrar,

procesar y difundir la inteligencia producida y la que con carácter
obligatorio la proveen todos los órganos de inteligencia del Sistema de
Inteligencia Policial.

B.- FUNCIONES

1. Planear, organizar, dirigir, centralizar, explotar y coordinar la

producción de inteligencia y contrainteligencia policial operativa y
estratégica que requiere en Comando Institucional para el
cumplimiento de la finalidad Constitucional asignada a la PNP.
2. Difundir la información e inteligencia producida a los órganos del
Sistema de Inteligencia Nacional y a los órganos y dependencias de
la PNP que requieran.
3. Orientar y conducir las actividades de Inteligencia y
Contrainteligencia del ámbito de su responsabilidad funcional
4. Supervisar y controlar el cumplimiento de las responsabilidades
funcionales de los órganos integrantes del SIPOL.
5. Expedir la normatividad requerida por los órganos del SIPOL, para el
mejor cumplimiento de su misión.
6. Condiciones con la Dirección de Inteligencia del Ministerio del
Interior (DIGIMIN) y demás órganos del Sistema de Inteligencia
Nacional (SINA)
7. Capacitar y especializar permanentemente al personal de la PNP
que presten servicio en el SIPOL.
8. Difundir la Inteligencia Operativa Policial y cuando el caso lo requiera
inteligencia Estratégica al Sistema de Inteligencia del MININTER
(SIMIN) y al SINA.
9. Centralizar las informaciones e inteligencia proveniente de los
órganos del SIPOL constituyendo el archivo central computarizado
(Inteligencia básica).
10. Disponer las medidas de seguridad nacional e Institucional
destinadas a producir y contrarrestar los riesgos que se presenten
en el cumplimiento de la misión.
C.- ELEMENTOS DEL ORGANO DE INTELIGENCIA

Los Elementos que ejecutan las funciones del órgano de inteligencia la

constituyen:
62
 - Los Oficiales de Inteligencia (OO.II)
- Los Auxiliares de Inteligencia (AA.II)
Estos elementos de Inteligencia son personas cuya labor está
íntimamente relacionada con la producción de inteligencia y/o con el
desempeño de funciones Administrativos de apoyo.
El personal que desempeña una labor íntimamente relacionada con la
producción de inteligencia son:
- El Asistente de Inteligencia
- El Agente de Inteligencia
El primero Capacitado para realizar el procesamiento del Ciclo de
producción de inteligencia así como la formulación de estudio,
resúmenes y operaciones de inteligencia y el segundo (El Agente)
capacitado para participar en la búsqueda de informaciones y en las
operaciones especiales de inteligencia, fundamentalmente de
naturaleza clandestina.
El Oficial y Auxiliar de Inteligencia debe poseer una instrucción acorde
con la función que desempeña en el órgano de Inteligencia, asimismo
debe de tener un gran concepto de honor, lealtad, honestidad, sacrificio,
amor a la patria, a la PNP., y al SIPOL.
SISTEMA DE INTELIGENCIA POLICIAL (SIPOL)

A. GENERALIDADES

El sistema de Inteligencia Policial (PNP) es el conjunto de órganos de

inteligencia PNP interrelacionados funcionalmente que actúan
integradamente en ámbito definidas, en la orientación del esfuerzo de
búsqueda, la obtención de información.
Y producción de inteligencia para la toma de decisiones oportunas del
Comando Institucional de la conducción de las operaciones policiales,
que permita el cumplimiento de la finalidad fundamental de la PNP.
El SIPOL forma parte del sistema de Inteligencia del Ministerio del
Interior (SIMIN) y del sistema de Inteligencia (SINA), desarrolla su
actividad especializada en el ámbito funcional de la PNP a nivel
nacional.
El SIPOL tiene por finalidad producir inteligencia operativa policial y
cuando el caso lo requiera inteligencia estratégica, así como desarrollar
acciones de Contrainteligencia para garantizar el orden interno, el libre
ejercicio de los Derechos Fundamentales de las personas y el normal
desarrollo de las actividades de la Sociedad general.

B. ESTRUCTURA

1.- El Consejo de Inteligencia PNP (COINPOL)

2.- La Dirección de Inteligencia PNP (DIRIN-PNP)
3.- Las Oficinas de Inteligencia de las Direcciones Especializadas
(OFINDES)

63
 4.- Las Oficinas Oficiales de Inteligencia de las Direcciones Territoriales
PNP (OFINPROPOL)
5.- Las Oficinas de Inteligencia de las Regiones Policiales
(OFINREPOL)
6.- Las Oficinas de Inteligencia de las Jefaturas Provinciales
(OFINPROPO)
7.- Las Oficinas de Inteligencia de las Jefaturas Distritales
(OFINDIPOL)
8.- Las Agregadurías Policiales acreditadas a las Embajadas del Perú
en el extranjero. (AGREPOL)

PRINCIPIOS BÁSICOS DE SEGURIDAD Definición.-Peligro y Riesgo

En materia de seguridad (contrainteligencia), entre otros materia de discusión,

existen tres grandes peligros.

EL ESPIONAJE.- Sea mediante la infiltración de personas o equipos en

nuestro ámbito o en los de Estado Peruano, para uso o alcance de terceros
no autorizados, o sea mediante OBOES, es decir mediante seguimientos,
vigilancias, observaciones y capturas de informaciones y datos para fines no
autorizados. Hay venta de información militar y tecnológica, incluso se venden
imágenes de satélite entre países para verificar cambios en infraestructura,
naves en puertos y aeropuertos.

SABOTAJE.- Que como veremos en terrorismo es el daño o perjuicio

intencionado a una instalación, maquina y/o equipo, desde su destrucción
hasta la simple alteración de sus funcionamientos.

Las medidas contra el sabotaje son similares para toda amenaza: CONTROL,
DISCIPLINA, PREVENCIÓN, veremos las formas más adelante.

EL TERRORISMO: Como un ataque, asesinato, amenaza, sembrar zozobra e

inseguridad en las personas y organizaciones.
En materia de SEGURIDAD, denominamos OPONENTE a quien obstaculiza
intencionalmente o no nuestras acciones, ADVERSARIO a quien actúa de
manera similar a nosotros, compite y lucha dentro de un mismo campo de
intereses, por lo cual son o resultan nuestros antagonistas, su éxito causa
daño y perdida para nosotros, ambos OPONENTES Y ADVERSARIOS en un
clima discreto, encubierto, diplomático, dentro de la Ley.
Cuando las acciones de antagonismo son de guerra, pertenecen al exterior
entonces se le denomina ENEMIGO.
Toda actividad del adversario de manera intencional, o de la negligencia de
algunos de los nuestros que revela nuestras capacidades y fortalezas, le sirve
a los oponentes (adversarios y/o enemigos), así como el revela por cualquier
forma nuestras debilidades o vulnerabilidades le sirve mucho más para
planificar sus agresiones.

64
Por lo anterior la INFIDENCIA se penaliza, y puede generarse verbalmente,
olvidando, perdiendo o no incinerando documentos, o permitiendo su
adquisición desde computadoras, Por ello se recomienda el fax por no dejar
registro (salvo DIA HORA) en la máquina, lo si ocurre en los discos duros de
las PC cuando se emplea e-mails.
Uno de los campos de entrenamiento de agente es sobre su discreción y por
ello la selección rigurosa de personalidad es estable, serena y ordenadas
puesto que LA NEGLIGENCIA, es un peligro para la especialidad.
Cuando hablamos de cuestiones internas podemos hablar de PELIGRO, la
actividad con ciertos elementos, o la ejecución de ciertas actividades
entrañan peligro, un margen de RIESGO al manipular por ejemplo elementos
inflamables o armas especiales. Pero es importante añadir a los conceptos
LAS AMENAZAS que son procesos diversos que se están dando y que
entrañan PELIGRO para nuestra Organización.
El Terrorismo es UNA AMENAZA para el ESTADO y sus diversas actividades
constituyendo un PELIGRO para la sociedad y los encargados de protegerla.
Siempre habrá riesgo de desastre (somos un país de sismos), de incendios o
inundaciones, Al igual que las Negligencias son RIESGO. La actividad
intencional de nuestros enemigos serán PELIGROS, hay intencionalidad en
sus actividades, mientras la preparación de organizaciones o grupos para
conspirar o preparar acciones que lastiman a nuestra organización podemos
catalogarla de AMENAZA.

CONTRAINTELIGENCIA: Es una parte de la inteligencia que comprende un

conjunto de medidas tendientes a impedir y/o neutralizar las actividades de
inteligencia, así como las de sabotaje, terrorismo y otras actividades
encubiertas o clandestinas, realizadas por individuos, grupos u organizaciones
extranjeras o nacionales, enemigos o adversarios.
Incluye también la detección de actos de descontento y deslealtad dentro de
nuestras propias fuerzas.
Las Operaciones de Contrainteligencia son inseparables de las operaciones
de inteligencia; por ello toda actividad de inteligencia tiene un aspecto de
contrainteligencia o control de seguridad.
Debemos tener presente que en contrainteligencia no hay niveles, abarca
todas las clases, por consiguiente estos procedimientos deben adoptarse en
todos los niveles y se materializa mediante un conjunto de unidades , esto es,
disposiciones de prevención, detección, identificación e intervención que es
necesario concebir, preparar y ejecutar para impedir o neutralizar
determinadas actividades del enemigo o adversarios.
CONTRASABOTAJE
Son las unidades se seguridad que se aplican para detectar, prevenir y
contrarrestar cualquier acto premeditado destinado a interferir, obstruir y/o
destruir la propiedad, los materiales de la difusión nacional y las de utilidades
en general. El adoctrinamiento de nuestra personal es el factor más
importante para prevenir el sabotaje, razón por la cual se debe seguir en
forma continua un programa educativo sobre seguridad.

65
TIPOS DE SEGURIDAD: Personal de Instalaciones de comunicaciones y de
operaciones.
A.-SEGURIDADPERSONAL
Es el conjunto de medidas destinadas a resguardar y proteger la integridad
física de una persona natural, contra cualquier acto que ejecute en
enemigo.
Los sistemas de inteligencia por su misma naturaleza se esmeran en
proteger a su personal de otros elementos que puedan causar daño
B.-SEGURIDAD DE INSTALACIONES
La seguridad de los locales se materializa mediante la ejecución destinada
a resguardar la integridad física de las diversas dependencias de la
propiedad pública y/o privada; ante cualquier atentado o sabotaje de
cualquier posible adversario.
C.-SEGURIDAD DE LAS COMUNICACIONES Y OPERACIONES

Son las medidas destinadas a impedir que el adversario obtenga

información mediante la interceptación de nuestras comunicaciones o
explotando las fallas de la instalación, operación ò mantenimiento de
nuestros sistemas de trasmisiones.

Incluyen el empleo de código y claves y la seguridad de aparatos o

sistemas criptográficos, con el fin de negar información al adversario.
Mediante la ejecución de estas mediadas se logra proteger el secreto de
las operaciones a ejecutar.

III UNIDAD

CONTRAINTELIGENCIA POLICIAL

OCTAVA SEMANA

LA CONTRAINTELIGENCIA

A. DEFINICIÓN

Es el conjunto de medidas y prevenciones destinadas a negar al

adversario información sobre nuestros actos y decisiones o cualquier
posibilidad de obtenerla, incluyendo también la detección de actos de
descontento y deslealtad, dentro de nuestras propias fuerzas, así como la
prevención del sabotaje y de la subversión.

B. FINALIDAD

La contrainteligencia tiene por finalidad neutralizar la inteligencia del

enemigo y obtener información para contrarrestar las acciones de este;
logrando mantener un clima de seguridad dentro de la institución.

66
C. IMPORTANCIA

La contrainteligencia es importante porque su ejecución, otorga seguridad

o sea que permite que una persona, instalación, comunicación y/u
operación esté libre de cualquier peligro o acechanza por parte de las
acciones del enemigo.

D. MEDIDAS DE CONTRAINTELIGENCIA

Son disposiciones una vez ejecutadas impiden o neutralizan las

actividades de inteligencia, así como los de sabotaje, terrorismo y otras
actividades encubiertas o clandestinas del enemigo o adversario.

Existen dos tipos de estas medidas:

 PASIVAS

- Disciplina del secreto.

- Seguridad de documentos y equipo clasificado.
- Seguridad de las trasmisiones.
- Censura.
- Control del personal civil.
- Seguridad de los locales.
- Movimientos de efectivos en vehículos.

 ACTIVAS

- Contrainteligencia. - Contraespionaje.
- Contrasubversión. - Contrareconocimiento
- Contrasabotaje.

 DE ENGAÑO Destinadas a desorientar al oponente; se aplica con

mayor rigor en la guerra convencional.

E. CONCIENCIA DE CONTRAINTELIGENCIA .- BASE

LEGAL

Teniendo como premisa que todo miembro de la institución es un órgano

de contrainteligencia es necesario que en forma permanente dicho
personal sea instruido convenientemente, para formarle conciencia de
seguridad; no obstante ello se debe de contar con un contingente de
agentes especializados en acciones de contrainteligencia para que actúen
en los operativos que se tengan que ejecutar; en consecuencia el personal
PNP, debe ser instruido y entrenado en las técnicas referente a la
contrainteligencia a fin de crearle reflejos de seguridad y capacitarlos física
y mentalmente, tanto para mejor información como para obtenerla del
adversario.- “MANUAL DE DOCTRINA Y PROCEDIMIENTOS DE
INTELIGENCIA Y CONTRAINTELIGENICIA POLICIAL”

67
 NOVENA SEMANA

LAS ACTIVIDADES DE CONTRAINTELIGENCIA INCLUYEN:

A. Neutralización o destrucción de la efectividad de la inteligencia del

oponente, actual o potencial, y de las actividades subversivas.

B. Descubrimiento de traición, sedición y descontento de los oficiales,

personal subalterno y empleados civiles.

La contrainteligencia otorga seguridad o sea aquel estado o situación en la

que se encuentra una persona, unidad, institución, este libre de cualquier
peligro o acechanza por parte de las acciones enemigas.

Debemos tener presente, que en contrainteligencia no hay niveles, abarca

todas las clases, por consiguiente estos procedimientos deben adaptarse en
todos los niveles.

La contrainteligencia se materializa mediante un conjunto de medidas, esto

es, disposiciones de prevención, detección, identificación e intervención que
es necesario concebir, aprobar, preparar y ejecutar para impedir o neutralizar
determinadas actividades del enemigo o adversario.

1. MEDIDAS DE CONTRAINTELIGENCIA

Son disposiciones que una vez ejecutadas impiden o neutralizan las

actividades de inteligencia, así como las de sabotaje, terrorismo y otras
actividades encubiertas o clandestinas del enemigo o adversario.

A. MEDIDAS PASIVAS

Tienen carácter eminentemente defensivo, son llamadas pasivas por

su contraste con las activas u ofensivas, estas medidas son pasivas
en el sentido que están a la espera de que el agresor intente la
acción hostil para impedirla o neutralizarla.

Estas medidas están ligadas a la protección inmediata del personal,

la documentación, la transmisión técnica de informaciones, nuestras
actividades, el material y equipo, infraestructura y el ambiente
natural, por lo cual, su ejecución es deber de todos los miembros de
las instituciones no sólo públicas sino también privadas, de todos los
niveles.

Estas medidas pueden prescribirse en el POV, ya que son

aplicables casi a cualquier situación o misión, estas son:

- Disciplina del secreto

- Seguridad de documentos y equipo clasificado
- Seguridad de las transmisiones
- Censura
- Control del personal civil
68
- Seguridad de los locales
- Movimientos de efectivos en vehículos

DISCIPLINA DEL SECRETO

Es el cumplimiento de medidas tendientes a asegurar que la

información policial se difunda solamente a las personas
autorizadas. Esta actividad o medida es difícil de controlar por la
falta de instrucción al respecto, debiendo por consiguiente
adoctrinarse convenientemente a todo el personal de la institución.

Las preocupaciones del secreto, sin embargo, no deben ser una

rigidez tal que puedan arriesgar el éxito de las operaciones: es
necesario, en ciertos momentos que se corra algún riesgo, a fin de
poder trabajar en armonía y no encontrar la iniciativa individual a la
franca cooperación.

Dentro de la disciplina del secreto debemos considerar:

(A) DISCRECIÓN
El personal de oficiales, personal subalterno y empleados
civiles, no deben discutir en presencia o cerca de personas no
autorizadas, sean civiles, militares o policiales, acerca de:
instrucciones policiales, planos, movimientos, composición o
ubicación de tropas, equipos de abastecimientos, resultados de
actos de sabotaje, etc.

(B) PREPARACIÓN DE PLANES Y ÓRDENES

Durante la preparación de una operación, debe tomarse
precauciones especiales para garantizar el mantenimiento del
secreto.

Puede ser necesario limitar el número del personal que

intervienen en la preparación de los planes y proporcionarlas a
cada uno de ellos las informaciones estrictamente necesarias
para su trabajo a las unidades subordinadas se les da
solamente la información necesaria para realizar el
planeamiento de su misión.

SEGURIDAD DE DOCUMENTOS Y EQUIPO CLASIFICADO

Se refiere al manejo, trámite y conservación de la documentación

que contiene información clasificada, para cuyo efecto debe tenerse
presente la categoría o clase de seguridad de estas informaciones,
quien las clasifica, quien las recibe, etc. estas disposiciones son la
base de las medidas de seguridad destinadas a impedir que el
adversario obtenga información que nos interesa mantener en
reserva o secreto.

SEGURIDAD DE LAS TRANSMISIONES

69
 Medidas destinadas a impedir que el adversario obtenga
información mediante la interceptación de nuestras comunicaciones
o explotando las fallas de la instalación, operación o mantenimiento
de nuestros sistemas de transmisiones incluyen el empleo de
códigos y claves y la seguridad de aparatos o sistemas
criptográficos, con el fin de negar información al adversario.

CENSURA

Consiste en el control de toda información que va a salir al

conocimiento del público, como mensajes, telefonemas, películas,
periódicos, conferencias, revistas, transmisiones radiales o de tv,
etc., a fin de impedir que en ella se filtre información que nos
interesa mantener en reserva o secreto, porque puede ser utilizada
por un posible adversario o afectar al mejor logro de nuestras
operaciones.

CONTROL DEL PERSONAL CIVIL

Consiste en la selección minuciosa del personal civil que trabaja en

las dependencias policiales, su identificación mediante tarjetas para
facilitar su control: publicación regular de restricción para la
circulación de civiles con el fin de evitar actos de sabotaje o de
obtención de información por agentes adversarios o infidentes.

SEGURIDAD DE LOS LOCALES

Medidas destinadas a resguardar la integridad de los cuarteles o

locales de las diversas dependencias, contra atentados o sabotaje
de cualquier adversario.

MOVIMIENTOS DE EFECTIVOS EN VEHÍCULOS

Consiste e la prohibición de hacer identificables los equipajes que

correspondan a efectivos por movilizar, indicando motivos, destino,
hora de partida, etc. que pudieran servir de información a elementos
interesados en oponernos o combatirnos.

DECIMA SEMANA

B. MEDIDAS ACTIVAS

Tienen carácter eminentemente ofensivo. son activas en el sentido

que no esperan pasivamente que el agresor actúe, como procede
las medidas pasivas, sino que se adelantan a la agresión,
impidiéndola o neutralizándola antes de su ejecución.

Entre estas medidas tenemos:

70
 - contrainfiltración - contraespionaje
- contrasubversión - contrareconocicimiento
- contrasabotaje
CONTRAINFILTRACIÓN

Es la acción dirigida contra los agentes u observados adversarios,

con el fin de descubrirlos y neutralizar su efectividad requiere de
personal especializado, experimentado y
entrenado en el descubrimiento de agentes incluye detección de
infidentes en nuestras propias fuerzas.

CONTRASUBVERSIÓN

acción dirigida a evitar que el adversario socave la moral de nuestro

personal, fomentando el descontento o provocando el desorden.

CONTRASABOTAJE

El sabotaje es cualquier acto premeditado destinado a interferir,

obstruir o dejar la propiedad, los materiales de la defensa nacional, y
los de utilidad en general el adoctrinamiento de nuestro personal, es
el factor más importante para prevenir el sabotaje, razón por la cual
se debe seguir en forma continua un programa educativo sobre la
seguridad.

CONTRAESPIONAJE

Es la acción dirigida contra los espías de naciones extranjeras a la

institución policial mayormente no le corresponde la aplicación de
las mismas, contribuyendo en este aspecto en colaboración con los
altos organismos del estado responsables de su ejecución, tales
como el consejo nacional de inteligencia y los servicios de
inteligencia de las fuerzas armadas.

CONTRARECONOCICIMIENTO

Consiste en emplear fuerzas amigas en posiciones desde las

cuales puedan bloquear o detener las patrullas u órganos de
reconocimiento del enemigo o adversario.

C. MEDIDAS DE ENGAÑO

Tienen carácter eminentemente embustero, es decir, que

constituyen mentiras disfrazadas con habilidad. son llamadas de
engaño porque tienen la finalidad de inducir al enemigo o adversario
a creer y tener por verdaderas las situaciones, acciones, medidas,
operaciones, documentos, comunicaciones, etc., ficticios,
especialmente planeados y ejecutados para alcanzar dicha
finalidad, logrando con ello desviar la atención del agresor hacia
objetivos falsos.
71
2. ACTIVIDADES ENCUBIERTAS CONTRA LA SEGURIDAD NACIONAL

Las actividades encubiertas contra la seguridad nacional son:

A. ESPIONAJE

Actividad encubierta que se realiza para obtener información

clasificada, mediante el empleo de espías. se realiza con una
finalidad específica, en beneficio de una organización o de un
estado. el espía requiere una alta preparación técnica y psicológica
desarrolla sus acciones violando las leyes que rigen en una zona o
estado donde se lleva a cabo es un individuo de gran preparación y
altamente adiestrado para obtener información clasificada de
carácter político, económico, sicosocial o militar, valiéndose de
procedimientos clandestinos o encubiertos.

B. SABOTAJE

Conjunto de acciones encubiertas de violencia física realizada sobre

los bienes materiales, sean estos de propiedad individual, colectiva
o estatal, y que van desde la simple alteración de la función que
cumple un bien hasta su destrucción total. son realizadas por
organizaciones o agentes vinculados con el enemigo o adversario
externo o interno, tanto en época de paz como en la de guerra.

C. TERRORISMO

Conjunto de acciones encubiertas de violencia física o psicológica

realizadas sobre personas, que van desde la simple amenaza hasta
el asesinato. el terrorismo, de acuerdo con los objetivos que persiga
y consecuentemente con los efectos por lograr, se clasifica en
selectivo y sistemático; el selectivo comprende acciones ejercidas
directamente sobre ciertas personalidades previamente
seleccionadas que desempeñan una función importante en los
ámbitos político, económico, sicosocial o militar; el sistemático
comprende acciones ejercidas sobre la población en general sin
distinción de grupos humanos con la finalidad de producir un efecto
psicológico en el grupo atacado

D. OTRAS ACTIVIDADES ENCUBIERTAS

Son todas aquellas acciones excepto el espionaje, sabotaje y el

terrorismo, que puede realizar el enemigo o adversario en forma
clandestina, con diversos fines, en apoyo de sus objetivos o
propósitos.

3. EL PERSONAL DE CONTRAINTELIGENCIA

Se denomina personal de contrainteligencia a todas las personas que

laboran en un órgano de contrainteligencia perteneciente a una
72
 organización de inteligencia. el personal de contrainteligencia debe ser
cuidadosamente seleccionado y especialmente preparado para
desarrollar actividades acordes con la función que desempeña en el
órgano de contrainteligencia; asimismo, debe tener gran concepto del
honor, la lealtad, la honestidad, el sacrificio y el amor a la patria.

CUALIDADES DE LOS AGENTES DE CONTRAINTELIGENCIA

El agente de contrainteligencia debe poseer entre otras las cualidades

naturales y adquiridas siguientes:

a. observación j. discreción
b. memoria k. formación profesional
c. serenidad l. capacitación en
d. objetividad contrainteligencia.
e. veracidad m. actuación escénica
f. paciencia n. conocimiento de sicología
g. valor práctica
h. iniciativa o. experiencia
i. perseverancia

PROCEDIMIENTOS BAJO LOS PRINCIPIOS DE CLANDESTINIDAD.

SECRETO Y CUBIERTAS

En la Policía Nacional del Perú se ejecuta operaciones especiales de

Inteligencia para el cumplimiento de una misión específica utilizando para
tal efecto cubiertas así como procedimientos clandestinos y técnicas
especiales de inteligencia, con la finalidad de obtener informaciones
directamente de la fuente de información, la que realmente es secreta.

Su aplicación demanda personal altamente especializado, capacitado y

adiestrado, para cumplir específicamente su labor.

Estos procedimientos son:

A. Vigilancia E. Lectura de cartas.

B. Penetración física. F. Interceptación de comunicaciones.
C. Censura. G. Observación.
D. Fotografía. H. Seguimientos.
I. Mimetizaje policial. O. Interceptación de líneas
J. Maquillaje y efectos especiales. telefónicas.
K. Disfraces. P. Recojo y análisis de
L. Filmación. desperdicios.
M. Compartimentaje. Q. Camuflaje.
N. Chequeo y contrachequeo R. Finta, engaño, artimaña.

IV UNIDAD

INVESTIGACIÓN CRIMINAL

73
 DECIMA PRIMERA SEMANA

FINALIDAD FUNDAMENTAL DE LA PNP.- (ART. 166 CPP).

“La Policía Nacional del Perú, tiene por finalidad fundamental garantizar,
mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las
personas y a la comunidad, garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio público y privado. Previene, Investiga y Combate la
delincuencia. Vigila y controla las fronteras”

INVESTIGACION POLICIAL.
DEFINICION:-Es un proceso metodológico, continuo, organizado,
especializado, preciso, de análisis y síntesis que el investigador policial
desarrolla para el esclarecimiento de la perpetración de un delito,
estableciendo verdades demostrables, que le dan rigor científico a las
conclusiones expuestas en el Atestado Policial.

CARACTERISTICAS.
-Es un proceso continuo y concatenado de actividades
-Es organizado, sus pasos son ordenados y lógicos.
-Es especializado, ya que es un trabajo metodológico de rigor Técnico-
científico.
-Es previsorio, requiere planeamiento.
-Es una actividad Analítica-Sintética.
-Es explicativo causal, permite determinar el quien, donde, cuando, como,
porque y para qué.
-Es metódica, requiere una metodología.
-Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la normatividad.

IMPORTANCIA.
La importancia radica, en que, en el primer contacto con la escena del delito,
se debe obtener la mayor información posible del acto delictivo, para actuar
en forma oportuna y con la claridad del caso, orientando a lograr el éxito en la
investigación.
El acopio de indicios, evidencias y pruebas del delito se realizan como
consecuencia de la materialización de un delito y este proceso debe
responder a criterios uniformes, encaminados a esclarecer y orientar el
proceso investigatorio.

EL INVESTIGADOR POLICIAL.-

DEFINICION.-
Es el funcionario Policial especializado, encargado de efectuar las actividades
de pesquisa, propias de la investigación Policial o Investigación Criminal.

CARACTERISTICAS.-
El Policía que cumple la función de Investigar los delitos debe tener y cultivar
las siguientes características:
HABIL Y DIESTRO.- Durante la Investigación Policial se presentan
situaciones problemáticas de diversa índole, atentatorios contra el éxito de la
investigación, por lo que el pesquisa debe tener habilidad y destreza para
74
resolver rápidamente y con criterio dichas situaciones que requieren
soluciones inmediatas, lo contrario otorga ventajas al delincuente.
PACIENTE CON MUCHO TACTO.- Los detalles son importantes y esto solo
se puede obtener con paciencia y mucho tino en el accionar.
DESARROLLADA CAPACIDAD DE ANALISIS Y SINTESIS.- El pesquisa
necesariamente hace inferencias o razonamientos lógicos tanto deductivos
como inductivos, para llegar a conclusiones correctas.
EMINENTEMENTE OBSERVADOR E INTERPRETATIVO.- Muchas personas
pueden ver lo que ocurre en un determinado lugar, el pesquisa debe tener la
capacidad de observar los detalles, grabarlos en su mente y darles a estos
hechos una interpretación correcta.
CONCEPTO DE TRABAJO EN EQUIPO.- Una Investigación Policial completa
no lo puede efectuar una sola persona, por lo que el Investigador Policial o
pesquisa debe tener una convicción definida del “Trabajo en Equipo”.
EXPERIENCIA PROFESIONAL EN LA PRAXIS.- Solo la constante práctica
desarrolla las capacidades del Investigador Policial.
DOMINIO DE LA METODOLOGIA.- El Investigador Policial debe conocer y
dominar el “METODO GENERAL DE LA INVESTIGACION POLICIAL”.

INDICIO, EVIDENCIA Y PRUEBA DEL DELITO

INDICIO.

Es un material sensible, significativo, bien sea objeto, instrumento, marca,

rastro, señal, vestigio o huella, sea del delito, del autor o de la victima, que se
usa y tiene relacion con algun suceso delictivo y es percibido a travez de los
sentidos, (Vista, oido, tacto, olfato).

Su estudio nos puede ayudar a establecer la identidad del perpetrador o la

victima de un hecho, a establecer la relacion entre estos y las circunstancias
en que se consumo el crimen.

TIPOS DE INDICIOS:

Según el momento de su producción:

1. Antecedentes.-Los generados antes del hecho.

2. Concomitantes.- Los que se generan durante el hecho.
3. Consecuentes.- Los que se generan con posteridad al hecho.

Según su relación con los hechos:

1. Indicios determinados.- Requieren de un análisis minucioso a simple

vista o con lentes de aumento.
2. Indicios indeterminados.- Requieren de un análisis completo para el
conocimiento de su composición y estructura, de acuerdo con su
naturaleza física.
3. Indicios no asociativos.- Se localizan en el lugar del hecho o del
hallazgo, pero no están relacionados íntimamente con el caso que se
investiga.
75
4. Indicios asociativos.- Los que se corroboran y guardan relacion directa
con el hecho que se investiga.
5. Indicios macroscopicos.- Los que se observan a simple vista.
6. Indicios microscopicos.- Son aquellos que por su naturaleza se requiere
de algun instrumento optico para su observacion.

Según sus caracteristicas fisicas:

1. Inorganicos.- Pueden ser naturales (polvo, oxido, cenizas, manchas, etc.)

y artificiales (tintas, armas, restos de incendios, papeles, monedas, etc.)
2. Organicos.- Todos los de procedencia humana o animal (alimentos,
ceras, grasas,etc.).
3.
Según su relacion con los hechos:

1. Indicios no trasladables.- Son aquellos que por su naturaleza, forma,

volumen, peso o cualidades inherentes, no pueden moverse del lugar de
investigacion, ya que alterarian sus condiciones originales, ejemplo:
huellas de pisadas.
2. Indicios trasladables.- Son aquellos que por su naturaleza, forma,
volumen, peso o cualidades inherentes, se pueden sacar del lugar de
investigacion y se pueden preservar de forma adecuada para trasladarse
al laboratorio para el estudio respectivo.
Indicios mas frecuentes localizados en el lugar de Investigacion:

1. Fluidos organicos, (Sangre, Semen)

2. Huellas, (Dactilares, de Neumaticos)
3. Elementos filamentosos, (Pelos, Fibras)
4. Humanos, (Cadaveres, Miembros Aislados)
5. Armas, (De fuego, Automaticas).

DECIMA SEGUNDA SEMANA

EVIDENCIA.-

Es sinonimo de certeza , representa una prueba determinante en un proceso

judicial, es decir, todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro, señal o
vestigio que se usa y se produce respectivamente en la comision de un hecho
delictuoso.
Puede utilizarse para designar a aquello que permite demostrar la verdad de
un hecho, de acuerdo a los criterios establecidos por la ley.
“La evidencia puede usarse como prueba para demostrar algun hecho”.

TIPOS DE EVIDENCIAS:

1. Evidencias Físicas.- Es cualquier cosa de naturaleza o carácter físico,

esta puede asociar a un criminal con la escena de un delito, si la persona
ha tocado algún elemento del lugar del crimen o si ha dejado algo
olvidado, o ha tomado algo de la escena del crimen.

76
 Además, es permitirles a los investigadores reconstruir el momento,
cuando ocurrió el crimen.
2. Evidencias Químicas.- A través del análisis químico de los indicios, se
puede, dentro del proceso, transformar un indicio en evidencia,
demostrando su origen químico, Ejemplo: Venenos, Drogas, Gases,
Alcoholes, Medicamentos.

3. Evidencias Biológicas.- Las muestras biológicas entregan información

acerca de la presencia de algún toxico en particular, o de sus metabolitos
en el organismo, Ejemplo: Sangre, Semen, Alimentos, Saliva.

PRUEBA

Concepto.- es todo aquel medio que permite demostrar una afirmación, la

realidad de un hecho; la función policial consiste en buscarla y la Judicial en
examinarla para derivar de ellas en una sanción penal.

TIPOS DE PRUEBA.

1. Prueba Pericial.- Examen técnico especializado, que un funcionario

autorizado practica en los efectos del delito, en el cuerpo del delito, en el
producto del delito u otros aspectos relacionados con el hecho cuyas
conclusiones plasmadas en un documento formal denominado dictamen
constituye evidencia probatoria de la participación de los implicados.

2. Prueba Instrumental.- Es toda evidencia material por medio de la cual se

pretende demostrar tanto la perpetración del delito, como la participación
del autor y se caracteriza por constituir el elemento de juicio para la
incriminación y culpabilidad del agente.
Constituyen pruebas instrumentales, los efectos del delito, el cuerpo del
delito, el producto del delito. Etc.

3. Prueba Documental.- Muchas veces los documentos constituyen un

aspecto clave en la investigación policial ya sea porque actúan como
pruebas pre-constituidas o constituyentes o porque son partes integrantes
del cuerpo del delito (matrimonios ilegales, la estafa, etc.).
En resumen la prueba documental es aquel medio de prueba por el cual a
través de documento, se pretende demostrar la verdad de un hecho.

4. Prueba Confesional.- La prueba confesional está sujeta a corroboración

en el orden penal, no constituye prueba plena, la Policía, el Juez y el
Fiscal, están obligados a proseguir las investigaciones aunque el
inculpado confiese su delito.
Constituye este tipo de pruebas las declaraciones escritas, firmadas y
atestiguadas, la confesión extrajudicial es propiamente una confesión
indirecta que una vez verificada constituye elemento probatorio de primer
orden.
5. Prueba Testimonial.- La prueba testimonial es aquella obtenida desde las
perspectiva del testigo o del agraviado que describe lo que ha percibido su

77
 sentidos o sabe de la comisión del delito. Sirve como medio de prueba
para determinar la culpabilidad de la gente.
En la misma forma como ocurre con la confesión la prueba testimonial
está sujeta a corroboración por consiguiente no constituye prueba plena.

6. Prueba Indiciaria.- La prueba indiciaria o circunstancial, reviste una

enorme importancia en la moderna teoría de la prueba y es que bien
entendida y aprovechada, permite el esclarecimiento de hechos que antes
hubieran permanecido sin resolver.

La prueba indiciaria tiene una triple característica básica, es Indirecta,

Objetiva y Multiforme.

- Indirecta: Porque se obtiene por razonamiento; es el resultado de la

inferencia que induce del hecho conocido al hecho a probar.
- Objetiva: Porque está basada en hechos, ofreciendo ventaja ante la
prueba testimonial por cuanto; los testigos pueden mentir.
- Multiforme: Por la gran diversidad y multiplicidad de los indicios o
circunstancias que suelen relacionarse entre sí, a tal punto que puede
deducirse que existen tantos indicios como casos imaginables.

DIFERENCIA ENTRE INDICIO Y PRUEBA:

INDICIO.- Es una presunción de algún hecho que pudo haber ocurrido.

PRUEBA.- Es un hecho verídico que realmente sucedió, comprobado.

MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

1. Conocimiento del Hecho.

2. Comprobación del Hecho.
3. Diligencias Investigatorias Preliminares en la escena del delito.
4. Planeamiento de la Investigación Policial.
5. Manejo de Informantes y Confidentes.
6. Vigilancias.
7. Detenciones y Capturas.
8. Incursiones.
9. Registros.
10. Interrogatorios y Entrevistas.
11. Sustentación de la Prueba
12. Informe de la Investigación Policial.

DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA DEL

DELITO.

1. Llegada a la escena.
2. Protección y Aislamiento de la escena.
3. Ingreso a la escena.

78
4. Métodos de Ocupación de la Escena.
5. Perennización de la escena.
6. Protección de huellas, indicios o evidencias.
7. Recojo de huellas, indicios o evidencias.
8. Traslado de indicios o evidencias.
9. Cierre de la escena.

DETENCION PRELIMINAR

Es un mecanismo que utiliza la PNP, que consiste en acopiar indicios y

evidencias que incriminen a una persona implicada en delitos tipificados en el
Código Penal, remitidas estas al representante del Ministerio Público, quien
formula un informe al Juez Penal solicitando la detención preliminar por 24
horas, por los motivos expuestos, devolviendo el juez penal con el oficio
correspondiente autorizando la detención.

DECIMA TERCERA SEMANA

DELITO.

Definición.-Es una acción u omisión humana, típica, antijurídica, imputable a

un hombre, sujeta a veces a condiciones objetivas de punibilidad y sanciones
con una pena o medidas de Seguridad.

SUJETOS DEL DELITO.

Sujeto Activo.- El que realiza la acción, quien comete la acción. Solo las
personas naturales (hombre).
Sujeto Pasivo.- Sobre quien recae la acción del sujeto activo. Estos pueden
ser: Personas naturales (Hombres) o personas jurídicas (Estado, Familia,
Sociedad, Empresa, etc.).

OBJETO DEL DELITO.

Es el bien jurídico protegido: vida, humanidad, honor, el derecho, patrimonio,

etc también se le conoce como CUERPO DEL DELITO. Por lo tanto debe ser
y estar lesionado atacado o en peligro de daño, son cuerpos del Delito las
personas naturales (el hombre) y las personas jurídicas (entes organizados,
ejemplo. El Estado, la familia, la sociedad, etc.).

INSTRUMENTO DEL DELITO.

Básicamente es el objeto material (Arma o cualquier elemento), empleado en

un hecho delictuoso. Pero también son factores humanos devenidos de la
acción. (Fuerza, engaño, miedo, habilidad, etc.).

ITER CRIMINIS.- Dinámica del Delito, recorrido del delito, itinerario del delito;
en otras palabras desde el inicio hasta el fin de la comisión delictuosa,
(consumación o frustración).

ETAPAS O FASES DEL ITER CRIMINIS.

79
1. Intención.- Es el planeamiento del Delito, siendo sus periodos;
Planificación, Deliberación y Decisión.
2. Actos Preparatorios.- Agenciarse de los medios, proveerse de
elementos y preparar el ambiente.
3. Tentativa.- (También llamada tentativa simple o personal) es comenzar o
iniciar el hecho y no terminarlo por arrepentimiento propio.
4. Frustración.- (tentativa punible) La de no lograr la comisión del delito
por causas ajenas a su voluntad (Accidentales, circunstanciales,
intervención de terceras personas, policiales etc.).
5. Consumación.- Es lograr la comisión del Delito (Producir resultado
dañoso, obtener provecho ilícito, beneficio, etc.).
6. Premeditación.- Es cuando la voluntad para cometer un delito se forma
de manera lenta y reflexiva, de modo deliberado; y existe intervalo entre la
resolución y la ejecución, así como frialdad en el ánimo delictivo.

V UNIDAD

INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

A. GENERALIDADES

Esta teoría fue elaborada por policías antiterroristas como guía y sustento
de las operaciones de inteligencia que se desarrollaban para combatir el
terrorismo capturando a sus jefes, cabecillas y dirigentes.
La idea era apuntar a la cabeza de las organizaciones terroristas y
causarle mayor daño en más altos niveles.
En la práctica, esta teoría comprende dos partes o fases: Inteligencia e
Investigación.
Es por eso que afirmamos que la teoría es un proceso cuyas dos fases
(inteligencia e investigación) interactúan y se complementan.
La razón principal para crear la TIOPO fue la imperiosa necesidad que
teníamos para combatir a las organizaciones terroristas renovando
métodos de investigación debido a que a fines del 89 se hacía difícil
penetrar en las organizaciones por su clandestinidad y compartimentaje y
sujeción a la Regla de Oro (permanecer en silencio y no delatar, así lo
despellejen vivos).
Era difícil llegar a los más alto niveles de la organización o "el partido"
debido a esta clandestinidad y las medidas extremas a las cuales se
sujetaban cada vez que realizaba sus "contactos" (Sendero) o
"automáticos" (MRTA).
Entonces, la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina del
enemigo, nos obligó a crear una nueva forma orgánica, sustentada en
valores y principios y un método de investigación diferente, innovador,
creativo. Se hizo imperativo contar con nuestra propia inteligencia, en
forma puntual, exacta y oportuna.

80
 Así, la policía antiterrorista que hasta fines de la década de los 80, había
sido un ente que aplicaba defensa pasiva (esperar que vengan los
detenidos o que los pongan a disposición) pasó a la ofensiva: Salir a
buscar al delincuente en su madriguera, buscando selectivamente que
coger a sus cabecillas, dirigentes, jefes, líderes.
Al final de la operación el golpe iba dirigido a la cabeza, al dirigente. De
esta manera, el cuerpo, aunque sea demasiado grande, empezaba a
tambalearse, perder el rumbo y su desarticulación era cuestión de tiempo.

B. ¿CÓMO SE DEFINE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL?

La inteligencia operativa policial se ubica dentro de la Ciencia Policial,

constituyéndose en una nueva y superior forma de combatir el crimen
organizado.
Es una teoría y método de investigación contra el delito organizado que
busca desarticular o neutralizar las organizaciones terroristas a través de
la detención o captura de sus jefes, cabecillas o dirigentes a través de
operaciones operativa de inteligencia policial.
Es el proceso de selección profesional de la información policial que
conduce a obtener resultados positivos en una investigación.
Es el conocimiento de un hecho, fenómeno, persona o cosa en general
obtenido con un rigor científico y que tiene un grado óptimo de verdad o
de predicción determinado para una finalidad específica, como elemento
de juicio para adoptar decisiones.
Cuenta con valores (defensa y protección de la vida, la libertad y la
democracia) que la sustenta y que la convierte en un arma de defensa de
los Derechos Humanos.
Es la unión de la inteligencia más la investigación criminal que se
sustenta en valores y principios, con características y una metodología
propia, con procedimientos y técnicas innovadoras que busca desarticular
a las organizaciones criminales capturando a sus cabezas, jefes, líderes o
dirigentes.
Pero esta unión (inteligencia más investigación) ambas etapas son
realizados por una sola organización para no perder el principio de
oportunidad y sorpresa; no es rígido, también se puede dar entre la
inteligencia y las operaciones psicológicas, depende de la estrategia que
se aplicará contra el adversario.

C. Objetivo
Proporcionar a la policía un conjunto de conocimientos sistematizados,
técnicos y científicos, con aplicación práctica, para que puedan
desarrollar y ejecutar operaciones de inteligencia con éxito, minimizando
los riesgos.
D. Finalidad
Desarticular las organizaciones terroristas y/o organizaciones del crimen
organizado capturando a sus jefes, cabecillas, dirigentes, etc.,

81
 conceptualizo la teoría de los "Blancos Objetivos" y aplicando el principio
de "vencer sin luchar"(sin costos, reduciendo los riesgos).
E. Método
Sigue un planeamiento minucioso, por fases y etapas que empieza desde
la selección de un objetivo, el conocimiento de la estructura orgánica,
contactos, casas, indicios y evidencias, niveles dentro de la organización,
modus operandi, etc. Luego viene las intervenciones y capturas,
levantamiento de actas, manifestaciones, pericias, comprobaciones,
análisis de lo incautado, responsabilidades, hasta la puesta a disposición
de los implicados ante la autoridad del Fiscal con el informe, el parte o
atestado respectivo.
"Haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud", poco a poco,
se va conociendo la estructura del adversario y la forma de pensar, sentir
y actuar, hasta que en un momento dado, cuando la sorpresa y la
oportunidad estén de nuestro lado, se procede a intervenirlos, capturando
principalmente a los jefes, dirigentes o cabecillas de la organización, sin
dejar de lado los valores: Respeto de la vida, la libertad y la democracia.
Está demostrado que un combatiente lucha mejor cuando cree en lo que
hace y está fuertemente motivado en valores concretos, reales y que
permiten establecer una diferencia entre él y el enemigo. El esfuerzo
inspirado sólo por exigencias autoritarias o recompensas fijas refuerzan la
oportunidad de victoria, pero no son elementos cruciales.
Es indispensable que todo agente de inteligencia policial operativa se
forje en la escuela del trabajo, en forma constante y tenaz.
F. FASES DE INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA
Una vez seleccionado el blanco objetivo de la organización a la cual
vamos a combatir y luego de haber formulado el respectivo plan de
operaciones.
G. FASE DE INTELIGENCIA:
 La observación, vigilancia y seguimiento (Ovise).
 El análisis operativo (de la operación que se lleva a cabo, todos los
días)
 La investigación básica (personas, inmuebles, vehículos)
H. FASE DE INVESTIGACIÓN
Se ingresa a esta fase, inmediatamente realizada las intervenciones y
detenciones.
Se pone en ejecución con los siguientes procedimientos:
 El registro personal.
 El registro domiciliario.
 Formulación de las actas de registro.
 Recojo y traslado de las pruebas y evidencias.
 Traslado de detenidos.
 Entrevistas.
Pericias.
Interrogatorios.
Manifestaciones y Referencias.
 Análisis de documentación y especies.

82
  Verificaciones.
Reconocimientos.
Diligencias complementarias.
 Determinación de responsabilidades colectiva e individual.
 Formulación del Informe o Atestado.

DECIMA CUARTA SEMANA

I. LA OBSERVACIÓN, VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO (OVISE)

Como técnica es el soporte de la Teoría de Inteligencia Operativa Policial

y específicamente de la primera fase, la inteligencia, y puede ser aplicada
para combatir cualquier tipo de delito dentro del crimen organizado
partiendo del hecho de que esta teoría fue elaborada por policías y para
policías para combatir uno de los delitos más peligrosos de la escala
delictiva como es el terrorismo.
Esta técnica requiere de una permanente actualización y adecuación al
modus operandi, a las circunstancias y a la personalidad del enemigo que
se combate.
Requiere planeamiento, táctica improvisadas de acuerdo con las
circunstancias y sujetarse al principio de que “el arte de las operaciones
de inteligencia policial operativa consiste en saber esperar, haciendo de la
paciencia un arte y de la espera una virtud para asimilar la cambiante
situación”.
Es una actividad clandestina y requiere mucho profesionalismo.
En la OVISE, el primer error puede ser el último y puede crear, no solo
graves problemas a la organización sino también, el fracaso de la
operación de inteligencia que demanda tiempo y sacrificio.
Esta técnica se basa en el principio de “observar y seguir sin ser vistos”.
Es llevada a cabo, preferentemente, por agentes de inteligencia, jóvenes,
motivados psicológicamente y preparados física y mentalmente.
Cada cierto tiempo se evalúa esta técnica y se capacita a los agentes sin
paralizar la operación, buscando un reciclaje o la retroalimentación
(alumno aprende y cuando es capacitado, enseña).
Parte de una misión específica y una selección previa del objetivo.
Es un trabajo calificado y profesional y requiere dedicación exclusiva. El
arma principal de la observación es la vista y el oído. Es importante la
observación en la vigilancia “fija” o “inmóvil”. La observación permite
determinar basándose en los indicios y la inferencia lógica las
vulnerabilidades o debilidades del enemigo.
Es el principal procedimiento de la inteligencia policial operativa y es
realizada por los agentes que realizan trabajo de “campo” o integran los
grupos de vigilancia.
Componentes de la Ovise

83
A. LA OBSERVACIÓN

Consiste en mantener bajo control a personas y lugares para obtener

información con un propósito determinado.
En cuanto a las personas, se busca conocer sus actividades, rutina,
personalidad, características personales, cómo viste, cómo camina, con
quién o quiénes contacta, defectos, señales particulares, vicios, etc.
En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener toda información que
nos lleve a conocer quién o quiénes viven, quién llega a la casa, quién
maneja el automóvil, qué rutina tienen en la casa, etc.
La observación no consiste sólo en mirar, sino en observar. Es diferente
mirar que observar.
Una observación técnica y profesional nos conduce a predecir y
adelantarnos a los movimientos del objetivo y nos facilita la obtención de
indicios que mediante la inferencia nos conduzca a conocer las
vulnerabilidades del enemigo.
Un buen observador debe estar capacitado en forma teórica y práctica
porque es la única manera de perfeccionarse para obtener buenos
resultados.
Utiliza los cinco sentidos sin perder de óptica que "observar no es igual
que mirar". La clave del éxito de un observador está en su concentración
para captar los mayores detalles sobre el blanco u objetivo; es decir,
concentrar toda su atención y mente hacia la consecución de datos
precisos y detalles importantes.
El arma principal de un observador es su vista y oído, mirar y escuchar
todo lo que suceda alrededor.
Una buena observación permite realizar, basándose en los indicios, la
inferencia lógica para determinar las vulnerabilidades o debilidades del
objetivo. La observación exige tener sentido común y una intuición
desarrollada. La experiencia y el conocimiento del enemigo juega un
papel importante.
El agente de inteligencia debe ser un observador por excelencia; mirar y
escuchar todo lo que suceda en su entorno. La observación permite
identificar, mediante la intuición, quién o quiénes tienen mayor nivel o
jerarquía dentro de la organización.

B. LA VIGILANCIA Y EL SEGUIMIENTO
John J. Morgan (1982) define la "vigilancia como la acción y el efecto de
"vigilar". En el trabajo policial, la vigilancia puede ser como la discreta
observación de una persona, grupo, lugar o vehículo, etc. La vigilancia no
constituye un fin por si misma, es solo otra técnica para obtener
información y evidencia.
Es una técnica y un arte, porque utiliza tanto la observación (vigilancia
fija) y el seguimiento (vigilancia móvil). Al que ejerce la vigilancia se le
denomina agente de Inteligencia y vigilante. La vigilancia es una antigua
manera de conseguir datos. Se suele confundir "vigilancia" con

84
"seguimiento", pero en la práctica existe una diferencia sutil. (El
seguimiento es una vigilancia móvil, a pie o en vehículo).
Hay que tomar en cuenta lo siguiente: La vigilancia (sea fija o móvil) se
utiliza con varios objetivos, es una técnica muy valiosa, debe existir
agentes de inteligencia que se dediquen exclusivamente a la labor de
vigilancia (especialistas de la calle) y se les debe dotar de la teoría y
herramientas necesarias para la realización de la vigilancia. La clave del
éxito en la vigilancia es que el enemigo no perciba nuestra presencia o
sospeche de ella.
De acuerdo al propósito de la vigilancia o seguimiento, las técnicas son
numerosas y sirven para:
1. Proteger a las personas.
2. Obtener pruebas o evidencias de un delito
3. Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos,
cómplices, vinculados al sujeto, o de acuerdo a las circunstancias de
la investigación.
4. Ubicar la residencia o residencias del sujeto.
5. Determinar la actividad y/o contactos del sujeto.
6. Descubrir la identidad de todos los involucrados en un determinado
hecho.
7. Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de
allanamiento - registro.
8. Obtener fotografías aprovechables.
9. Conseguir datos que sirvan de base para un interrogatorio.
10. Impedir la fuga del país de un sospechoso.
11. Localizar testigos.
12. Aprehender a quienes lo están cometiendo.
13. Verificar la información suministrada por la víctima, denunciante, o
infórmate confidencial, etc.
La vigilancia es una técnica valiosa, cuyo resultado permitirá adoptar
medidas de prevención o contribuir debidamente al esclarecimiento de un
hecho delictuoso. Debe existir agentes de Inteligencia que se dediquen
exclusivamente a esta observación - vigilancia y seguimiento (OVISE),
convertirse en especialistas de las calles.
Observar, vigilar y seguir a un objetivo, es un trabajo calificado y
profesional.
Cuando la observación se realiza desde uno o más puntos fijos (puestos
de vigilancia) para conocer lo que acontece en el área de vigilancia se le
ha denominado Vigilando Fija y el lugar desde donde realiza "puesto
fijo".
Existe la Vigilancia Móvil que es el seguimiento al sujeto observado, se
realiza a pie o con vehículo; también se tiene vigilancia Mixta o
combinada, cuando se utiliza ambas vigilancias (Fija y Móvil).
De acuerdo al medio utilizado, tenemos la vigilancia a Pie que puede ser
realizada por uno o más agentes y la vigilancia en vehículo que puede ser
terrestre, aéreo y/o marítima.

85
 En la vigilancia próxima o de cerca se mantiene al sujeto
constantemente vigilado. El hecho que la vigilancia sea descubierta, corre
el riesgo de ser denunciado, mediante una acción de garantía.
La segunda forma de vigilar es denominada Vigilancia a Distancia o
vigilancia clásica, donde el seguimiento debe ser disimulado al máximo y
no importa perder de vista al sujeto. Se emplea en el seguimiento de
objetivos importantes.
Como tercera forma, tenemos la vigilancia por etapas que consiste en
vigilar parte por parte las actividades del sujeto, hasta averiguar
finalmente todos sus movimientos; así se le vigilará en una etapa en su
casa, luego oficina, otro en su desplazamiento, luego se reunirá toda la
información obtenida en torno al sujeto. Se emplea estas medidas para
evitar que el seguimiento sea detectado "OVISE" profesional consiste en
buscar y ubicar un "blanco" previamente seleccionado de ahí se estudia
sus actitudes y comportamientos, horario y rutas de desplazamiento,
medidas de seguridad que adopta, su rutina, etc. Una vez seleccionado y
ubicado el "blanco", es tarea de análisis y de investigación básica se
organiza el equipo de "OVISE".

C. APLICACIÓN DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL EN LA

LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

1. El crimen organizado y las nuevas modalidades delictivas en general,

han hecho necesario un replanteamiento de las operaciones de
inteligencia tradicionales y sus procedimientos relacionados con la
orientación del esfuerzo de búsqueda y la búsqueda de información
propiamente dicha, en donde el elemento hombre, es decir el Agente
de Informaciones, era el elemento indispensable, susceptible de
evaluación en su condición de Órgano de Búsqueda de Información,
en tiempos en los cuales era casi imposible pensar en un apoyo
científico-tecnológico para las operaciones de inteligencia, en primer
lugar por la falta de conocimiento de nuevas formas de acción que
pudieran preveer una mejor utilización de la estrategia y la técnica de
inteligencia y principalmente, por la carencia de apoyo logístico
sofisticado, sumamente oneroso.

2. En este contexto de cosas, surge como nueva forma de acción del

trabajo de inteligencia tradicional, la Inteligencia Operativa, la que
basándose en el apoyo científico y tecnológico, obedece a la
elaboración de una nueva teoría, inicialmente dada para la lucha
contra el terrorismo, hecho que en las actuales circunstancias, ha
dado excelentes resultados, con la captura de importantes líderes de
las organizaciones terroristas, ya que se ha logrado penetrar en la
organización del enemigo, descubrir cómo piensa, que hace y que
siente, pues la clandestinidad del enemigo hizo imperativo, la
necesidad de contar con una inteligencia obtenida no precisamente de
fuente secreta, sino de paciente trabajo de campo, en donde los
medios técnicos para el transporte, audio, video, grabación, fotografía,
etc. jugaron un papel de suma importancia.

86
 3. Ante un eventual recrudecimiento de la delincuencia, es necesario,
incrementar los efectivos especializados en la lucha contra el crimen,
mejorando los Procedimientos Metodológicos de Investigación, dando
la importancia del caso a la Inteligencia Operativa Policial, a fin de
conocer mejor al oponente; sin dejar de adecuar la organización
policial, a los nuevos retos de la delincuencia; dotándola de los
recursos y medios suficientes de acuerdo al adelanto de la tecnología
moderna; sin descuidar el apoyo de criminalística.

DECIMA QUINTA SEMANA

D. IMPORTANCIA DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL EN LA

LUCHA CONTRA EL CRIMEN, DESPUES DEL 12 DE SETIEMBRE
DEL 1992
Después de la captura de Abimael Guzmán Reynoso por la GEIN-
DINCOTE PNP en septiembre de 1992, se produjo una ruptura del
conocimiento de la comunidad de Inteligencia o epistemológicamente el
estudio sistematizado de la Inteligencia como instrumento de lucha
contra el Crimen Organizado, entre otros efectos se produjo lo siguiente:

1. El efecto multiplicador de la difusión de la teoría y la praxis aplicado

por el grupo de Inteligencia de la Dirección contra el Terrorismo a
organizaciones criminales.
2. Posibilidades y ventajas de las técnicas y procedimientos de la
Inteligencia Operativa Policial a organizaciones criminales
investigadas por otras Direcciones Especializadas.
3. Logros obtenidos por las Direcciones Especializadas a partir de
octubre de 1992 a la fecha utilizando como instrumento la Inteligencia
Operativa Policial contra el Crimen Organizado.
4. La importancia de la utilización de la Inteligencia Operativa Policial
contra el Crimen Organizado transnacional y aquellas bandas
organizadas que utilizan alta tecnología.
5. A partir del análisis documental de diversas Direcciones
Especializadas que tienen dentro de su estructura el Sistema de
Inteligencia Policial se puede desprender que dentro de la
especialidad de Investigación Criminal, las áreas operativas, siempre
han utilizado Inteligencia previa frente a la delincuencia organizada.
6. La diferencia de la utilización paralela de la Inteligencia tradicional u
ortodoxa frente al uso de la Inteligencia Operativa Policial, ha
demostrado tácticamente las ventajas y oportunidades que presenta
esta última herramienta dentro del sistema de Investigación Criminal.
7. Se encuentra en permanente proceso de evolución la internalización
de los conocimientos y experiencias de la Inteligencia Operativa
Policial dentro del país.
8. La Inteligencia Operativa Policial a partir del año 1990 adoptó y
revitalizó el conocimiento y experiencia del personal policial que
resolvía casos policiales dentro de la Investigación Criminal,
incorporándole ciertas técnicas como Mimetización y cubierta, los
planes operativos de Inteligencia entre otros.

87
E. RETROALIMENTACION - RESUMEN

1. La inteligencia operativa policial fue creada y puesta en ejecución

por policías antiterroristas para la lucha contra el terrorismo en los
inicios de la década de los 90’ y nace como una necesidad de
reinventar o reorientar la estrategia que hasta ese momento se venía
ejecutando, de golpearle las canillas a SL y el MRTA, ahora se debía
golpear la cabeza.
2. La idea era desarticular estas organizaciones criminales o
neutralizarlas a través de las capturas de sus jefes, cabecillas o
dirigentes a través de operaciones operativas de inteligencia policial.
3. Primero se debía conocer al enemigo en su forma de pensar, sentir y
actuar, identificar sus puntos débiles y luego capturar a los dirigentes
o líderes de manera selectiva para que el impacto sea grande y se
cause el mayor daño en los niveles altos del llamado “partido “.
4. Esta teoría fue creada por policías antiterroristas para ser aplicada
por policías antiterroristas que además de conocer los secretos y las
técnicas de la inteligencia clásica (búsqueda y obtención de
información, manejo de informantes y colaboradores, técnicas de
camuflaje, análisis de información, vigilancia y seguimiento , etc),
debían conocer los secretos que encierra el método de investigación
criminal que conduce a demostrar la culpabilidad de los capturaros
hasta ser puestos a disposición de la autoridad competente, en este
caso, los fiscales para que procesan a denunciarlos ante los jueces
Dos eslabones de una misma cadena: inteligencia clásica más
investigación criminal
5. La inteligencia operativa policial es una cadena con dos eslabones
ensamblados y que se reciclaban continuamente después de cada
operación de inteligencia operativa policial: la inteligencia más la
investigación criminal. Cada etapa tiene características propias,
ligadas entre sí, retroalimentándose permanentemente.
La inteligencia proporcionaba la forma de pensar, actuar y sentir del
adversario. La investigación criminal era como la luz que aclaraba las
sombras en que muchas veces navegaba la inteligencia.
6. Ambas etapas son realizadas por una sola organización (GEIN) para
no perder el principio “oportunidad y sorpresa”.
7. Es una nueva y superior forma de combatir el crimen organizado y la
policía asume este reto porque en nuestro país el terrorismo nunca
salió del esquema de ser considerado como un delito común y por lo
tanto, como la policía investiga y combate los delitos, debía intervenir
también en combatir esta forma delictiva.
8. Pero como toda teoría que cuenta con principios y valores que se
basan en la defensa de la vida, la libertad y la democracia, tomando
en cuenta que se luchaba contra el enemigo que tenía una base
ideológica y política.

88
 El terrorista no es igual que el narcotraficante, el contrabandista o el
secuestrador.
9. Entre los principales principios que se basa la Inteligencia Operativa
Policial podemos mencionar:
 Nunca se debe perder la sorpresa y la oportunidad.
 Hacer de la paciencia un arte y de la espera una virtud.
 No toda lucha es destrucción, también hay cuestiones morales e
intelectuales.
 Para vencer al enemigo primero hay que conocerlo.
 La predecibilidad significa vulnerabilidad (nunca permitir que el
adversario conozca de antemano nuestros movimientos porque
puede planear estrategias contra ti)
 Vencer sin luchar (el estratega debe ser hábil para someter al
enemigo sin combatirlo, tomar sus ciudades sin cercarlas, sitiarlas
sin derrumbar sus muros y derribar su estado sin ensangrentar
espadas).
 Flexibilidad y táctica adecuada a las circunstancia Ofensiva activa
(salir a buscar al adversario y no esperar que lleguen a nosotros).
 Estructura de mando basada en el liderazgo, organización y
estrategia de eficiencia.
 La inteligencia operativa policial es netamente proactiva, así se
obliga a reaccionar al adversario y aprovechar los errores que
cometan.

DECIMA SEXTA SEMANA

EXAMEN FINAL

89