Proyectos de inversión pública

Antes de empezar… por favor, ten en cuenta lo

siguiente:
Respetar las opiniones de
Apagar el celular o los demás.
ponerlo en modo
silencio, para no
interrumpir el
desarrollo de la
sesión de
aprendizaje.
Fuente de imagen: http://blogs.infobae.com/educacion-
tecnologias/2013/09/26/no-usaras-el-celular-en-clase-las-nuevas-
Fuente de imagen: https://emekaonline.wordpress.com/
reglas-del-aula/

2
 Proyectos de inversión pública

Competencia del curso:

Aplica la fase del ciclo de la inversión en el marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
(INVIERTE.PE), para orientar el uso de los recursos públicos
destinados a la inversión, de acuerdo al marco normativo
regulador vigente.
¿Cómo lo lograremos? Fuente de imagen: http://www.freepik.es/iconos-
gratis/ganador-en-el-podio-con-el-trofeo_726972.htm

Con tu participación activa y buena disposición para aprender.

 Proyectos de inversión pública

Unidades
Sistema Nacional de Programación Multianual Gestión de Inversiones
1 (INVIERTE.PE)

2 La programación multianual de inversiones

3 Fase formulación y evaluación

4 Fase Ejecución y Funcionamiento

 Metodología

 Participación activa en clase: individual y

por equipos
 Lecturas previa del material Fuente imagen: www.sumatealexito.com

 Utilizar la guía en clase

 Realizar las actividades planteadas en la
Sistema de Calificación
guía didáctica  Participación en clase : 20%
 Trabajo en equipo : 40%
 Evaluación final : 40%

Nota mínima de aprobación: 14

Unidad I: Sistema Nacional de Programación Multianual Gestión de
Inversiones (INVIERTE.PE)
Analiza los conceptos del nuevo Sistema
Nacional de Programación Multianual Gestión
de Inversiones (INVIERTE.PE) para el óptimo
manejo de plataforma en el desarrollo de sus
funciones. Fuente de imagen:
http://informarse.info/wpcontent/uploads/2016/12/politicas_publicas.jpg
 ¿Qué propone INVIERTE.PE?
Invertir con una dirección clara
Invierte.pe ha creado la “Programación Multianual de Inversiones” como primera fase
del Ciclo de Inversión y normada a través de una Directiva específica. El resultado es
una cartera de inversiones orientada al cierre de brechas de infraestructura y/o de
A través de una
acceso a servicios públicos.
Programación
Multianual de
Y articulada con la programación y formulación presupuestal (i.e. sólo se financiará
Inversiones, no
proyectos contenidos en el PMI).
menor a 3 años y
liderada por los
Sectores Esto, no sólo ayudará a superar el enfoque inercial y el cortoplacismo endémico de la
programación presupuestal de proyectos sino, y más importante, impulsará
decididamente la Inversión Pública Orientada a Resultados
 Una formulación/evaluación eficiente y de mayor calidad

La formulación se simplifica pues se identifican proyectos replicables que sólo usarán

una Ficha Técnica (a ser elaborada por el Sector). Los otros proyectos usarán un único
nivel de estudio (Perfil). Y si estamos frente a una complejidad mayor, se usará un
Perfil reforzado.
Simplificando la
formulación y La Ficha Técnica/Perfil hará hincapié, sobre todo, en el dimensionamiento.
programación de
los proyectos La evaluación la realizará la propia Formuladora, bajo responsabilidad
(reduciendo en lo
posible los Se hará uso profuso de parámetros, estándares de calidad, niveles de servicio y
reprocesos) valores referenciales de costos
Se hace tratamiento diferenciado a las inversiones definiendo hasta cinco tipos:
proyectos de inversión, inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición y de rehabilitación
 Mejorar la ejecución

Como el PMI garantizará el registro uniforme y universal de indicadores de producto y

resultado, ahora sí se podrá implementar el seguimiento tradicional a indicadores.

El Sistema de Seguimiento de Inversiones seguirá afianzando la articulación

Afianzando los intersistémica hecha por el SOSEM (Banco de Proyectos, SIAF-SP, SEACE, INFOBRAS,
avances logrados etc.)
por el SNIP en la
gestión de la Habrá una definición más clara del papel de los otros sistemas administrativos en el
ejecución proceso de inversión pública (ejms.: 9.c, 11.4.d, 12.4 del Reg.)

Las modificaciones ocurridas durante la ejecución, serán gestionadas según norma de

contrataciones y registradas por la UEI o la UF según corresponda. ¡La DGPMI ya no
interviene!
 Garantizar recursos para el funcionamiento y aprender

Articulando la fase Se promoverá la programación presupuestal de partidas de operación y

de funcionamiento mantenimiento para cada proyecto.
de Invierte.pe con la
etapa de
programación
presupuestal y Se visualizará la responsabilidad de una Entidad sobre sus activos generados por la
mejorando la ejecución de inversiones pues dicha Entidad deberá reportar anualmente a la OPMI
gobernanza de la sobre el estado de los mismos.
evaluación ex post
Se ha cambiado la gobernanza de la ejecución de la evaluación ex post pasando de
las UE (sin incentivos para hacerla) a la DGPMI y/o OPMI.
 Órganos y funciones
Órganos del Invierte.pe

En el Sector En el MEF
(o GR, o GL)
Dirección General de Dirección General de
Órgano Resolutivo Programación Presupuesto Público
Multianual de
Oficina de Programación Multianual Inversiones
Dirección General de
de Inversiones (OPMI)
Endeudamiento y Tesoro
Público
Unidades Formuladoras
(UF) Dirección General de
Promoción de la Inversión
Unidades Ejecutoras de Privada
Inversiones (UEI)
*Además existe la voluntad manifiesta y saludable de articular
con OSCE, CEPLAN, PROINVERSIÓN, entre otros
 Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
A través de la DGPMI, el MEF ejerce la rectoría del sistema.
Aprueba directivas, normas, metodologías generales, parámetros, etc.
Supervisará la calidad de la aplicación del Ciclo de Inversión, usando muestras y publicando
Rol más supervisor que resultados en El Peruano.
interventor: Supervisará el cumplimiento de las metas de los indicadores de producto y resultado de los PMI,
publicando los resultados en El Peruano.

Elabora el PMIE.

Aprueba los perfiles de los responsables de la OPMI y de las UF.

Verifica que se cuenta con la conformidad de la DGETP respecto a PIP a ser financiados con operaciones de endeudamiento
público mayor a 01 año o que cuenten con aval o garantía financiera del Estado.
Desarrolla y gestiona el Banco de Inversiones.

Asistencia técnica y capacitación.

 Órgano Resolutivo (OR)
Ministro, Gobernador Regional o Alcalde, según corresponda.
En el caso de los Sectores, aprueba las metodologías específicas para la formulación/evaluación de conformidad con la
metodología general.
Aprueba las brechas, los criterios de priorización y el PMI.

Designa al órgano OPMI y su responsable.

Designa al órgano UF y su responsable.

Designa al órgano UEI y su responsable.

Aprueba los mecanismos para la elaboración y actualización del inventario de los activos generados mediante inversiones.

Autoriza la ejecución de las inversiones

Autoriza la elaboración de los expedientes técnicos o equivalentes. Esta competencia se puede delegar.
 Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI)
Responsable de la Programación Multianual; como tal, elabora el PMI.
Propone al OR las brechas y los criterios de priorización.
Verifica que las inversiones a ejecutarse se encuentren en el PMI.
Registra a los órganos y responsables de UF y UEI.
Realiza el seguimiento (indicadores de producto y de resultado).
Monitorear el avance de la ejecución de los PIP.
Realiza la evaluación ex post de los proyectos.
Definen las brechas a usarse en todo el sistema
Articulan sus PMI con los GR y GL
Las OPMI de los sectores: Elaboran las metodologías específicas de formulación/evaluación
Revisan las normas técnicas sectoriales y proponen mejoras.
Proponen los mecanismos para manejar el inventario de activos generados.
Informa a la DGETP los PIP a ser financiados con deuda pública mayor a 01 año o que cuenten con aval o garantía financiera
del Estado, solicitando su conformidad como requisito previo a su incorporación en el PMI.
 Unidad Formuladora (UF)

Responsable de la fase de Formulación y Evaluación.

Elabora los contenidos de las fichas técnicas y estudios de preinversión.

Declara la viabilidad de los proyectos de inversión.

Registra las inversiones en el Banco de Inversiones.

Aprueba las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, cautelando que
realmente lo sean.
Los GR pueden celebrar convenios entre estos para formular y evaluar proyectos de inversión de competencia regional,
cuando se abarque un ámbito de intervención mayor a su jurisdicción.
Los GL y GR pueden delegar la formulación y evaluación de PIP de su competencia entre ellos o a otras entidades del
Estado.
 Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
Ahora se identifica como “ejecutora” a la unidad orgánica específica responsable de concretar la inversión.

Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes para cualquiera tipo de inversiones Invierte.pe.
Responsable de la ejecución física y financiera de cualquiera tipo de inversiones Invierte.pe. En el caso de PIP ejecutados
como APP cofinanciadas, el contrato respectivo establece el responsable de la ejecución.
Registra las modificaciones ocurridas durante la ejecución.

Ahora se identifica como “ejecutora” a la unidad orgánica específica responsable de concretar la inversión.

Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes para cualquiera tipo de inversiones Invierte.pe.
Responsable de la ejecución física y financiera de cualquiera tipo de inversiones Invierte.pe. En el caso de PIP ejecutados
como APP cofinanciadas, el contrato respectivo establece el responsable de la ejecución.
Registra las modificaciones ocurridas durante la ejecución.
 El Ciclo de Inversión
Primero, recordemos cuál era el Ciclo del Proyecto SNIP
Idea
Pre inversión Inversión Pos inversión

Perfil Estudios
Operación
Definitivos/
y
Pre Expediente
Mantenimiento Fin
factibilidad Técnico

Evaluación
Factibilidad Ejecución
Ex post

Retroalimentación

Lamentablemente, este reproceso (Verificación de Viabilidad)

liderado por la DGIP, se convirtió en los últimos años del SNIP en su
sello representativo
Ahora, un ciclo simplificado orientado a cerrar brechas

Se garantizan partidas OPMI es el actor clave.

presupuestales y se establecen Énfasis en: cierre de brechas,
1. Programación criterios de priorización y
incentivos para evaluar lo 4. Multianual de
ejecutado objetivos de producto y
Funcionamiento Inversiones
(PMI) resultados

2. Formulación y
3. Ejecución
Evaluación
La UF formula y declara la
viabilidad asumiendo la
Se identifica responsabilidad por el diseño y
mejor el órgano ejecutor: la UEI costos
 Programación Multianual de Inversiones

RESOLUCIÓN MINISTERIAL Nº 035-2018-EF/15, APRUEBA LA DIRECTIVA PARA LA

DIRECTIVA N° 001- PROGRAMACIÓN MULTIANUAL QUE REGULA Y ARTICULA LA FASE DE PROGRAMACIÓN
2017-EF/63.01. MULTIANUAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
INVERSIONES Y LA FASE DE PROGRAMACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO.

Elaboración de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos.

La PMI es la
¿Qué es primera fase del Definición de Objetivos de Brecha.
la PMI? ciclo de inversión, Criterios de priorización.
que comprende:
Cartera de inversiones.

Esta fase contempla un proceso de coordinación y articulación de las inversiones a programar entre las entidades de
los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. Los Sectores lideran la
conceptualización de los indicadores de brecha de infraestructura y/o de acceso a servicios públicos. Luego, cada
Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, determinará las brechas -cálculo-, así como sus
criterios de priorización en el marco de la política Sectorial para la elaboración de su cartera de inversiones.
 Elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos, definición de objetivos y criterios de priorización.

Selección de la cartera de inversiones.

Elaboración y propuesta de Programa Multianual de Inversiones.

¿Cómo se
desarrolla el
proceso actual de Aprobación del Programa Multianual de Inversiones.
la fase PMI?
Presentación del Programa Multianual de Inversiones a la DGIP.

Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE).

Actualización del Programa Multianual de Inversiones de la Entidades del Gobierno Nacional,

Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
 Formulación y Evaluación
Inversiones
Formación de capital físico,
humano, natural, institucional e/o
intelectual que tenga como propósito
crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad de producción de bienes y/o
servicios que el Estado tenga Rehabilitación
responsabilidad de brindar o de
Reparación o renovación
garantizar su prestación.
de las instalaciones,
Proyectos de Inversión equipamiento y elementos
Pública constructivos pero no
amplia la capacidad
productora de servicios
• Ficha Técnica Reposición
• Ficha Técnica simplificada Reemplazo de activos
• Perfil Ampliación
que han superado su
• Perfil reforzado Optimización Marginal vida útil
Compra de terrenos e Incrementa el activo no financiero
inversiones menores que de una Entidad pero no amplia su
resultan de optimizar la oferta capacidad productora de servicios
existente
Nota.- Todas corresponden a intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.

DIRECTIVA N° 002-2017-
EF/63.01
¿Qué es la Fase
de Formulación y
Evaluación? La Fase de Formulación y
Evaluación es la segunda
fase del ciclo de inversión,
compre:
RESOLUCIÓN MINISTERIAL Nº 035-2018-EF/15, APRUEBA LA DIRECTIVA PARA LA
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL QUE REGULA Y ARTICULA LA FASE DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
INVERSIONES Y LA FASE DE PROGRAMACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO.
Elaboración de Fichas técnicas y Fichas técnicas simplificadas.
Inversiones PIP:
Proyectos de inversión a nivel de perfil y perfil reforzados.
Inversiones NO PIP: Inversiones de Optimización, Ampliación marginal, Reposición,
Rehabilitación.

Estudiar la demanda de servicios.

Finalidad de la Análisis de alternativas de solución y sus dimensiones técnicas.

fase FyE de
proyectos Medir riesgos

Toma de decisiones de inversiones.

 Comprende inversiones relacionados con la Formación de capital físico, humano,
Inversiones PIP natural, institucional e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad
de brindar o de garantizar su prestación.

Fichas técnicas: para los proyectos de inversión simplificados, cuyos montos de inversión, a
precios de mercado, sean iguales o menores a 750 UIT.
Tipología de PIP’S: Ficha técnica estándar: para los proyectos de inversión estándar, cuyos montos de inversión, a
precios de mercado, sean mayores a 750 UIT y menores a 15 000 UIT o la línea de corte definida
para la tipología del proyecto, por el Sector funcionalmente competente.
Para los proyectos de inversión de alta complejidad, cuyos montos de inversión, a precios de
Estudio de pre mercado, sean iguales o mayores a 15 000 UIT o a la línea de corte definida para la tipología del
inversión a nivel de proyecto por el Sector funcionalmente competente. También aplica para los proyectos de
Perfil: inversión que no sean estandarizables por el Sector del Gobierno Nacional, correspondiente, y
cuyos montos de inversión se encuentren comprendidos entre las 750 UIT y las 407 000 UIT.
Estudio de pre
Para los proyectos de inversión de alta complejidad, cuyos montos de inversión, a precios de
inversión a nivel de
mercado, sean iguales o mayores a 407 000 UIT.
Perfil reforzado:
 Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta de servicios
Inversiones de públicos priorizados en la PMI. Debe cumplir con los requisitos establecidos en las normas técnicas
optimización: aplicables para la construcción y ampliación de infraestructura pública.
Corresponden a las
Inversiones correspondientes al resultado de una optimización de la oferta (entendiéndose por ella a la
siguientes infraestructura, los equipos y otros factores productivos que definen la capacidad de producción)
intervenciones existente de un servicio público priorizado en el PMI, de acuerdo a los criterios que se establezcan en las
temporales: Directivas e instrumentos metodológicos que emita la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones.
Inversiones de Intervenciones temporales que incrementan el activo no financiero de una entidad pública, que no
ampliación modifican sustancialmente su capacidad de producción de servicios o que de hacerlo, no superen el 20%
marginal: de dicha capacidad en proyectos de inversión estándar, según los parámetros definidos por el Sector.

Intervenciones temporales destinadas al reemplazo de activos existentes que forman parte de una
Inversiones de
Unidad Productora de bienes y/o servicios públicos, cuya vida útil estimada o efectiva ha culminado y que
reposición: no implican ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
Intervenciones temporales que tienen por finalidad la reparación o renovación total o parcial de
Inversiones de instalaciones, componente de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al
rehabilitación: estado o estimación original, sin alterar el uso, y que no implican ampliación de capacidad para la
provisión de servicios.
 Esfuerzos de formulación y evaluación según complejidad
El artículo 12.1 de la Directiva para la Formulación y Evaluación del Invierte.pe, señala los niveles para
declarar la viabilidad de los proyectos de inversión según complejidad:

Rangos de montos de inversión a

precios de mercado en UIT
Hasta 750
Mayor a 750 y menor a 15,000 *
Mayor o igual a 15,000 * y menor a
407,000
Tipo de documento técnico
Ficha Técnica Simplificada (proyectos de inversión simplificados)
Ficha técnica estándar(proyectos de inversión estándar)
Perfil (proyectos de inversión no estandarizados a la fecha de su
formulación o proyectos de inversión de alta complejidad)
Perfil (proyectos de inversión de alta complejidad)

Mayor o igual a 407,000 Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta complejidad)

 Ejecución
RESOLUCIÓN MINISTERIAL Nº 035-2018-EF/15, aprueba la directiva para la programación
DIRECTIVA N° 003-2017- multianual que regula y articula la fase de programación multianual del sistema nacional de
EF/63.01. programación multianual y gestión de inversiones y la fase de programación del sistema nacional
de presupuesto.
La fase de Ejecución consta La elaboración del expediente técnico o documento equivalente
de dos (2) etapas: La ejecución física.
La Unidad Formuladora (UF), en la fase de Ejecución, tiene las siguientes funciones: Evalúa y aprueba la consistencia entre
el expediente técnico o documento equivalente y la ficha técnica o estudio de pre inversión que sustentó la declaración de
viabilidad en la fase de Formulación y Evaluación, según corresponda, previamente a la aprobación del expediente técnico.
La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI), en la fase de Ejecución. Elabora el expediente técnico o documento equivalente
para el proyecto de inversión, y vigila su elaboración cuando no sea realizado directamente por ella. Dicho expediente
técnico o documento equivalente debe sujetarse a la concepción técnica y dimensionamiento, contenidos en la ficha
técnica o estudio de pre inversión, según sea el caso.
Elabora el expediente técnico o documento equivalente para las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición y de rehabilitación, y vigila su elaboración cuando no sea realizado directamente por ella. Dicho expediente
técnico o documento equivalente debe tener en cuenta la información registrada en el Banco de Inversiones.
 Las inversiones públicas ingresan a la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión luego de contar con la
declaración de viabilidad o aprobación, según corresponda.
La fase de Ejecución comprende la ejecución financiera con cargo a los recursos asignados a las
inversiones conforme a la Programación Multianual de Inversiones y aprobados en los presupuestos
Faces de institucionales.
Ejecución:
Esta fase se inicia con la elaboración del expediente técnico o documento equivalente para los
proyectos de inversión viables o para las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición y de rehabilitación aprobadas por la UF. Luego de aprobado el expediente técnico o
documento equivalente, se inicia la ejecución física de las inversiones.

Elaboración del La elaboración de expediente técnico Debe sujetarse a la concepción técnica y el dimensionamiento
expediente contenidos en la ficha técnica o estudio de pre inversión que sustento la declaración viabilidad.
técnico o
documento El expediente técnico se elabora cuando la inversión pública comprende por lo menos un
equivalente. componente de obras.
 Funcionamiento

Se programarán partidas presupuestales para operación y mantenimiento.

Se realizan reportes anuales a la OPMI sobre el estado de los activos generados.

La OPMI realiza evaluaciones ex post, las que se determinaran mediante directivas de acuerdo a la
complejidad de las inversiones.

La evaluación ex post la realiza la DGPMI y las OPMI.

Unidad II: La Programación Multianual de Inversiones (PMI)

Emplea las técnicas y procedimientos

para la programación multianual de
inversiones, a través del uso de la
directiva vigente en desarrollo de sus
funciones. Fuente de imagen:
http://informarse.info/wpcontent/uploads/2016/12/politicas_publicas.jpg
 Descripción de la PMI
El diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos.
La PMI es un La cartera de inversiones a financiarse total o parcialmente con recursos públicos en un horizonte
instrumento mínimo de 03 años.
técnico de
estimación de Los sectores, a través de su OPMI, elaboran un diagnóstico de brechas de
ingresos y gastos Se definen infraestructura y servicios públicos.
de inversión con indicadores de
el propósito de brechas: En función al diagnóstico establecen objetivos para reducir las brechas, por
lograr metas de áreas geográficas, que comunican a los GR y GL.
producto e
En base a las brechas, estándares de calidad y niveles de servicio
indicadores de comunicados por los sectores, las OPMI de cada GR y GL elaboran sus PMI y
Se realiza la
resultado, programación se lo comunican a cada sector.
contiene: multianual:
La programación que realicen debe cubrir un período mínimo de tres años.
 Las OPMI del sector y de los GR y GL elaboran su cartera de inversiones sobre la base de los
Se establece la objetivos y priorización definidos.
cartera de
inversiones: La cartera de inversiones debe indicar la posible fuente de financiamiento, modalidad de
ejecución, monto referencial y fechas de inicio y término.

Consolidación en el El Órgano Resolutivo de cada sector, GR y GL debe presentar, antes del 15 de abril de cada año,
PMIE: su PMI a la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI), que
consolida toda la información en el Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE).

Si bien el PMIE es el marco de referencia de la inversión pública, previamente es evaluado por la DGPMI
para validar su consistencia con la programación de inversiones que realizan anualmente los sectores,
GR y GL, y cuya información es remitida por la Dirección General de Presupuesto Público.
 Principios Rectores de la PMI

Principal objetivo: el cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población.

Vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales nacionales, planes de desarrollo concertado regionales con
la cartera de proyectos a ejecutarse.

Se inicia con diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos.

Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en la sociedad.

Previsión de recursos para su ejecución y adecuada operación y mantenimiento.

 Importancia de la PMI

Contribuye a los procesos de planeamiento de los diferentes niveles de gobierno y permite su articulación.

Permite el seguimiento de los logros de las metas de producto y el cumplimiento de los indicadores de
resultado.

Constituye el marco de referencia para la formulación presupuestaria anual de las inversiones.

En toda nueva inversión antes de elaborarse la Ficha Técnica o Estudio de Pre inversión debe estar prevista en
la PMI.

Alerta para que toda inversión responda a una reducción de brecha, caso contrario no existirá asignación
presupuestaria.
 Proceso de formulación de la PMI

Reuniones Información de
Reunión
Preparación informativa
específicas con las Gerencias
Gerencias Regionales

Propuesta de Articular
Formulación Criterios / Taller información y
Formular PMI
de socialización determinar
brechas

Sustentación ante
Aprobar Programa Multianual de
Aprobación Órgano
Inversiones con RER
Resolutivo
 La PMI en INVIERTE.pe
Principales funciones de la DGPMI
(Decreto Supremo N° 027-2017 - Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252) - Artículo 5

Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y normas para el funcionamiento del Sistema.

Supervisa la calidad de la aplicación del Ciclo de Inversiones -> Seguimiento de las inversiones.
Elabora el Programa Multianual de Inversiones del Estado, sobre la base de la consolidación de los programas multianuales de inversiones de
los Sectores, GR y GL; así como su actualización de acuerdo a la asignación total que los pliegos determinen para los gastos de inversión.
Aprueba las metodologías generales y parámetros de evaluación ex ante y evaluación ex post.

Brinda capacitación y asistencia técnica.

Aprueba los perfiles profesionales de los responsables de la OPMI y de las UF.

Verifica que se cuenta con la conformidad del Viceministerio de Hacienda respecto a PIP a ser financiados con deuda pública mayor a 01 año o
que cuenten con aval o garantía financiera del Estado, para que dichos PIP sean considerados en el PMI respectivo.
Desarrolla y gestiona el Banco de Inversiones.
Principales funciones de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones
(OPMI)
(Decreto Supremo N° 027-2017 - Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252) - Artículo 7

Ser responsable de la fase de PMI.

Elabora el PMI, en coordinación con UF y UEI respectivas.

Propone al OR los criterios de priorización y las brechas identificadas a considerarse en el PMI.

En el caso de los sectores, coordina y articula con los GR y GL la elaboración de sus PMI.

Informa al Viceministerio de Hacienda los PIP a ser financiados con deuda pública mayor a 01 año o que cuenten con aval o garantía
financiera del Estado, solicitando su conformidad como requisito previo a su incorporación en el PMI.

Verifica que las inversiones a ejecutarse se enmarquen en el PMI.

 Programación Multianual
(Decreto Supremo N° 027-2017 - Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252) - Artículo 10

La Programación Multianual de Inversiones se realiza para un periodo mínimo de 3 años, contados desde el año
siguiente a aquel en el que se realiza la programación.
Elaborar el diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura y/o de acceso a
Los Sectores, a través servicios públicos;
de sus Oficinas de
Programación Establecer los objetivos a ser alcanzados y los criterios de priorización para las inversiones a ser
Multianual de financiadas por el Gobierno Nacional; y,
Inversiones, deberán:
Comunicar dicha información a los GR y GL para la elaboración de sus respectivos PMI.

Los GR y GL, a través de sus Oficinas de Programación Multianual de Inversiones, deberán informar a los Sectores sus PMI
en lo que corresponda a la responsabilidad funcional de cada Sector. En el caso de los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, el PMI debe enmarcarse en las competencias de sus niveles de gobierno respectivos, conforme a la
normativa de la materia y respetar los planes sectoriales nacionales.
 Determinar la cartera de inversiones a ser ejecutadas.

La potencial fuente de financiamiento y la modalidad de ejecución

Establecidos los recomendada.
objetivos, criterios de Los montos de inversión estimados.
priorización, metas de
producto e indicadores Para el caso de los
El periodo de inicio y término tanto para la fase de Formulación y
de resultado, cada proyectos de
Evaluación como para la fase de Ejecución, según sea el caso,
Sector, GR y GL deberá: inversión indicar:
pudiendo considerar propuestas de inversión a nivel de idea o
proyectos con estudios de pre inversión elaborados o en elaboración,
así como proyectos viables, o con Expediente Técnico o documento
similar, o en Ejecución.

En el caso de considerarse proyectos de inversión a ser financiados con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento público mayores a un (01) año o que requieran el aval o garantía financiera del Estado, la OPMI solicita la
conformidad de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del Ministerio de Economía y Finanzas, como
requisito previo a su incorporación en el PMI.
 Proceso de la Programación Multianual de Inversiones
Directiva para la programación multianual
Aprobada el 06 de febrero de 2018 se constituye en la Directiva para La Programación Multianual que regula y articula la
fase De Programación Multianual del Sistema Nacional de Programación Multianual Y Gestión De Inversiones Y la fase de
Programación del Sistema Nacional de Presupuesto .

Tiene por objetivo Regular y articular la fase de Programación Multianual del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y la Fase de Programación del Sistema Nacional de Presupuesto

Es aplicable a las Entidades del Sector Público No Financiero sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones, creado mediante el Decreto Legislativo N° 1252, y sus organismos públicos y empresas adscritas.

Se encuentran sujetas a la presente Directiva las entidades del Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales y los
Gobiernos Locales, así como los organismos públicos y empresas no financieras de los Gobiernos Regionales y los
Gobiernos Locales, en el marco de lo establecido en la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
 Directiva para la PMI

Aprueba el Programa Multianual de Inversiones (PMI) de su Sector, Gobierno Regional o

Gobierno Local, respectivamente, y sus actualizaciones

El OR en la fase de
Programación
Presenta a la DGPMI, el PMI aprobado de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local,
Multianual, tiene las según corresponda, antes del 15 de abril de cada año fiscal.
siguientes
funciones:

Aprueba las brechas identificadas y los criterios para la priorización de las inversiones a ser
aplicadas en la elaboración de su PMI, en el marco de la política sectorial y planes respectivos.
 Proceso de la PMI

Elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a

servicios públicos y definición de objetivos respecto al cierre de brechas.

Selección de la Cartera de Inversiones

La fase de Elaboración y Propuesta de Programa Multianual de Inversiones

Programación
Multianual, cuenta Aprobación del Programa Multianual de Inversiones
con las siguientes
Presentación del Programa Multianual de Inversiones a la DGPMI
etapas:
Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE)

Actualización del Programa Multianual de Inversiones.

Seguimiento del Programa Multianual de Inversiones

Proceso de la PMI
 Elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas

La OPMI de cada Sector conceptualiza y define los indicadores de brechas de infraestructura o acceso a servicios públicos
correspondientes al Sector, tomando como referencia los instrumentos metodológicos establecidos por la DGPMI.

El OR de cada Sector comunica a la DGPMI, mediante el envío del Anexo 1 – Sección A: Formato de Presentación del
Indicador asociado a la brecha de servicios del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, los indicadores de brechas
definidos según su estructura funcional para su validación metodológica respectiva. Dicha comunicación puede ser
realizada en cualquier momento del año en coordinación con la DGPMI.

La modificación o inclusión de nuevos indicadores de brechas también debe ser comunicada a la DGPMI para su validación
metodológica correspondiente.

La OPMI del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, establece sus
objetivos a alcanzar respecto al cierre de brechas sobre la base de los objetivos nacionales, planes sectoriales nacionales,
así como los planes de desarrollo concertados regionales y locales respectivamente.
 Selección de la Cartera de Inversiones

Fase del Ciclo de Inversión en la que se encuentre la inversión.

Unidad Ejecutora.

La potencial fuente de financiamiento.

Los proyectos de
inversión La modalidad de ejecución recomendada.
seleccionados, Los montos de inversión estimados.
deberán indicar lo
siguiente: Cofinanciamiento, en los casos que corresponda, señalando las Unidades Ejecutoras.
El periodo de inicio y término estimado tanto para la fase de Formulación y Evaluación como
para la fase de Ejecución.

Orden de prioridad en la Cartera de Inversiones.

 Elaboración y Propuesta de la PMI
La OPMI elabora el PMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, y lo registra en el Módulo de
Programación Multianual de Inversiones de acuerdo al Anexo Nº 03: : Instructivo para el registro de los contenidos del
Programa Multianual de Inversiones.
El PMI sectorial debe enmarcarse en los Planes Sectoriales Nacionales. Los PMI regionales y locales, deben enmarcarse,
adicionalmente, a los Planes de Desarrollo Concertado Regionales y Locales, respectivamente.
Concluida la elaboración del PMI, la OPMI correspondiente presentará dicho documento al Órgano Resolutivo para su
aprobación.

Aprobación del PMI

El PMI sectorial es aprobado por el Ministro, Titular o la máxima autoridad ejecutiva del Sector.

El PMI es aprobado: El PMI regional es aprobado por el Gobernador Regional.

El PMI local es aprobado por el Alcalde.

 Presentación del PMI a la DGPMI
El OR del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, bajo responsabilidad, presenta a la DGPMI,
mediante oficio, el reporte informático del PMI sectorial, regional o local, respectivo, registrado por la OPMI en el MPMI hasta el
15 de abril de cada año fiscal, siendo que a partir de dicha fecha el MPMI quedará desactivado. Adicionalmente, dicho oficio
también debe adjuntar el diagnóstico de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, y los criterios de
priorización.
La presentación del PMI incluye la presentación del diagnóstico de brechas, los criterios de priorización y la Cartera de
Inversiones.
Seguimiento del PMI
Corresponde a la OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local competente, realizar el seguimiento de las metas de
producto e indicadores de resultados previstos en el PMI
Para lo cual realizará reportes semestrales y anuales de acuerdo a los Formatos l Formato N° 06: Seguimiento de la Cartera de
Inversiones del Programa Multianual de Inversiones, información que también podrá ser considerada para la actualización de los
respectivos PMI.
Los referidos reportes deberán ser registrados por la OPMI en el aplicativo informático del Banco de Inversiones y publicados en el
portal institucional del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.
Unidad III: Fase Formulación y Evaluación

Emplea las técnicas y procedimientos

para la formulación y evaluación de
inversiones tipo Proyectos de Inversión a
través del uso de la directiva vigente en
desarrollo de sus funciones. Fuente de imagen:
http://informarse.info/wpcontent/uploads/2016/12/politicas_publicas.jpg
Formulación y Evaluación en INVIERTE.Pe
D.L.1252:Invierte.pe
 Problemática y Cambios
Formulación y
Programación
evaluación
Problemas identificados
• La calidad de los estudios de pre inversión es
deficiente, lo que genera reevaluaciones constantes.
• La UF y la OPI no cuentan con personal especializado en
la materia del proyecto a formular y evaluar.
• La información que se exige para la formulación es de
difícil acceso y/o agrega poco valor para la decisión de
inversión.
Ejecución Funcionamiento
Cambios propuestos
• La UF especializada (sectorial /subnacional) formula y
asume la responsabilidad de la aprobación del
proyecto.
• Simplificación de las metodologías y parámetros de
formulación y evaluación, asociados a niveles de
servicios.
• Elaboración de ficha técnica para proyectos “estándar”
y estudios de pre inversión para proyectos de alta
complejidad.
• Establecimiento de valores referenciales de costos y
líneas de corte sectoriales.
 Cambios en la Formulación y Evaluación

El principal cambio en esta fase es la definición de proyectos:

NO todas las inversiones son consideradas PIP

Sólo los PIP se someten a todo Los no PIP se programan y

el ciclo de inversiones ejecutan directamente

De acuerdo con la evaluación preliminar, uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PIP. Eso
sí, todas las inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos
públicos.

En el caso de PIP cuyo financiamiento genere deuda pública, la OPMI respectiva y la DGPMI determinan la UF responsable de la
formulación y evaluación, como requisito precio a la elaboración de los estudios de pre-inversión.
 Inversiones que califican como PIP
• Formación de capital físico, humano, natural,
institucional e/o intelectual.
• Que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad de producción de bienes y/o
servicios que el Estado tenga responsabilidad de
brindar o de garantizar su prestación.
Inversiones que NO califican como PIP
• Optimización: compra de terrenos e inversiones
menores que resultan de hacer un mejor uso de la
oferta existente.
• Ampliación marginal: incrementan el activo no
financiero de una entidad pública pero que no
modifican su capacidad de producción de servicios.
• Reposición: reemplazo de activos que han superado
su vida útil.
• Rehabilitación: reparación o renovación de las
instalaciones, equipamiento y elementos
constructivos sin ampliar la capacidad de provisión
de servicios..
 Proyectos de inversión
Elaboración de fichas técnicas o estudios de pre inversión

Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en fichas técnicas predefinidas.

Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT (S/ 3 .03 MM) existirán fichas simplificadas.

Solo los proyectos complejos (no estandarizables) o de más de 15,000 UIT (S/. 60.70 MM) requerirán de
estudios a nivel de perfil.

Si la inversión supera las 407,000 UIT (S/ 164.84 MM) requerirá estudios a nivel de perfil reforzado.
El artículo 12.1 de la Directiva para la Formulación y Evaluación del Invierte.pe, señala los niveles para declarar la viabilidad
de los proyectos de inversión según complejidad:
Rangos de montos de inversión a precios de
mercado en UIT
Hasta 750
Mayor a 750 y menor a 15,000 *
Mayor o igual a 15,000 * y menor a 407,000
Mayor o igual a 407,000
*Según la línea de corte establecida por el Sector
Tipo de documento técnico
Ficha Técnica Simplificada (proyectos de inversión
simplificados)
Ficha técnica estándar (proyectos de inversión
estándar)
Perfil (proyectos de inversión no estandarizados a la fecha
de su formulación o proyectos de inversión de alta
complejidad)
Perfil (proyectos de inversión de alta complejidad)
Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta complejidad)
 PIP

• Ficha Técnica
Anexo Nº 01: Contendo Mínimo del estudio de pre inversión a
nivel de Perfil.
• Ficha Técnica
simplificada

• Perfil
Anexo Nº 02: Contenido Mínimo del estudio de pre inversión a
nivel de Perfil reforzado.
• Perfil reforzado
 Registro de fichas técnicas o estudios de pre inversión
PIP

• Ficha Técnica Formato Nº 06: Modelo de Ficha Técnica Standar

• Ficha Técnica
Formato Nº 05: Modelo de Ficha Técnica General Simplificada.
simplificada

• Perfil
Formato N° 01: Registro de Proyecto de Inversión
Perfil reforzado
 NO PIP

Rehabilitación

Reposición FORMATO 02:

Registro de las inversiones de
Ampliación optimización, ampliación marginal, reposición y de
Marginal rehabilitación

Optimización
Procedimiento aplicable a los proyectos en formulación, evaluación o ejecución a la fecha
de entrada en vigencia de la Ley:

Proyectos que permanecen bajo el SNIP Proyectos que pasan a INVIERTE.pe

• Con términos de referencia para la elaboración del
Perfil en elaboración o aprobados.
• Con estudio de Perfil en elaboración o con proceso
• Proyectos que a la fecha cuenten con expediente de selección convocado.
técnico en elaboración o con proceso de selección
• Con estudio de Perfil observado y/o aprobado.
convocado o en ejecución física.
• Con estudio de Factibilidad en elaboración o con
proceso de selección convocado.
• Proyecto declarado viable

Según el estado en que se encuentra el PIP en el Ciclo de Inversión, aplica las reglas de Invierte.pe o se
mantiene bajo las reglas del anterior del anterior sistema.
Inversiones que no constituyen proyectos de inversión (No PIP)
Diferencia General entre PIP- No PIP

PIP No PIP
• Busca actuar sobre todos los activos que
forman una capacidad de producción de
servicios públicos, • Su objeto principal de intervención es
• Es decir su intervención abarca toda la UP sobre un activo que forma parte de una
para modificarla con el objeto de ampliar, Unidad Productora (UP) existente de
mejorar o recuperar la oferta o servicios públicos
disponibilidad de servicios públicos
existentes
 Consideraciones Generales
A continuación se presentan las definiciones y se destacan los principales procedimientos relacionados con las inversiones
públicas clasificadas como Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de Rehabilitación y de Reposición
(IOARR), establecidas en el Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe) y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública y
definidas en su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N° 027-2017-EF y modificatorias.

Inversiones de Optimización
a) Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta de
servicios públicos priorizados en la PMI. Debe cumplir con los requisitos establecidos en las normas
Corresponden técnicas aplicables para la construcción y ampliación de infraestructura pública.
a las siguientes
intervenciones b) Inversiones correspondientes al resultado de una optimización de la oferta (entendiéndose por ella
temporales: a la infraestructura, los equipos y otros factores productivos que definen la capacidad de producción)
existente de un servicio público priorizado en el PMI, de acuerdo a los criterios que se establezcan en
las Directivas e instrumentos metodológicos que emita la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones (DGPMI).
Optimización de la Se refiere a acciones que demanden una inversión menor o marginal -en relación al costo total
oferta existente o de inversión de la Unidad Productora existente- que es conveniente introducir para eliminar
disponible: ineficiencias en la operación de la situación actual en que se presta un servicio público

Identificar factores productivos o activos

Optimizar la Oferta que están siendo subutilizados o no
empleados a su plena capacidad.

Inversiones de Ampliación Marginal

Intervenciones
temporales que a) Que no modifican sustancialmente su capacidad de producción de servicios o
incrementan el
activo no financiero
de una entidad b) Que de hacerlo, no superan el 20% de dicha capacidad en proyectos de inversión estándar,
según los parámetros definidos por el Sector.
pública:
 Inversiones de Reposición
Inversión que se aplica a los activos como equipamiento, mobiliario y/o vehículos que han cumplido su vida útil para
reemplazarlos por otros que cumplan la misma función dentro del proceso de producción del bien o servicio
público. Cabe destacar que la nueva tecnología no debería restringir su reemplazo, siempre y cuando sea la vigente
para el uso o función que debe cumplir el activo dentro del proceso productivo del servicio en el momento de
adquisición.

Para la reposición de un tomógrafo en un centro de salud, se

puede reemplazar un tomógrafo de cuarta generación
Ejemplo de (resolución de 512 x 512 pixeles con anillo fijo de detectores)
Reposición: que ha cumplido su vida útil por otra de quinta generación
(resolución de 1000 x 1000 pixeles con muchas fuentes y
detectores fijos) actualmente disponible en el mercado.
 Inversiones de Rehabilitación
Inversión que se aplica a los activos como infraestructura, equipamiento, mobiliario y/o vehículos, a fin de repararlos o
renovarlos para devolverlos a su estado original, sin alterar su uso y no incrementan la capacidad de producción de una
UP existente.
Una inversión en rehabilitación debe diferenciarse de la naturaleza de recuperación de los proyectos de inversión, dado
que esta última se ocupa de toda una UP o gran parte de ella, mientras que la rehabilitación se refiere a un elemento o
activo que forma parte de una UP

•Aplica sólo para infraestructura, equipamiento, mobiliario y/o vehículos.

•Ojo, sólo implica reparar o renovar; en cualquier caso se debe contar con un informe.
•Se habla de rehabilitar cuando el servicio se sigue prestando aun cuando no se cumpla los niveles de servicio y
con las intervenciones se devuelve las condiciones iniciales.
Características: •Usualmente, una rehabilitación esconde una falta de mantenimiento
•Resulta interesante de analizar los límites entre mantenimiento (gasto corriente) y rehabilitación (gasto de
capital). Caso: conservación de vías
•También hay un límite gris entre rehabilitar (No PIP) y recuperar (PIP) que, tal vez, el grado de alcance del nivel
de servicio (lo mínimo o más) puede esclarecer. Por ejemplo: una infraestructura con daños menores al 50%
podría implicar una rehabilitación, mientras que si es igual o mayor implicaría un proyecto de recuperación.
Comparación de las IOARR de acuerdo a características Especificas
Unidad IV: Fase Ejecución y Funcionamiento

Emplea las técnicas y procedimientos

para la ejecución y el funcionamiento de
las inversiones públicas a través del uso
de la directiva vigente en desarrollo de
sus funciones. Fuente de imagen:
http://informarse.info/wpcontent/uploads/2016/12/politicas_publicas.jpg
 Conceptos Básicos

La fase de Ejecución involucra

Elaboración del Expediente Técnico (ET) Ejecución física de las inversiones

o documentos equivalentes
públicas

“Ambos involucran ejecución financiera”

Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de
referencia, especificaciones técnicas u otro que se requiera para la ejecución de las inversiones públicas,
conforme a la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.
 Expediente Técnico y Ejecución Física

Elaboración del ET o documentos equivalentes Ejecución física de las inversiones públicas

• La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) es la responsable
de su elaboración y registro. Dicho registro lo realiza luego
de la aprobación del ET o documento equivalente por el
órgano competente.
• En el caso de proyectos de inversión, un requisito previo
para la aprobación del ET o documento equivalente es que
la UF apruebe la consistencia de dicho documento con la
concepción técnica y el dimensionamiento.
• Las modificaciones aprobadas durante la ejecución física
deben ser registradas antes de su ejecución física en el
Banco de Inversiones (BI) por la UEI.
• Una vez culminada la ejecución de las inversiones, la UEI
realiza la liquidación física y financiera, y registra el cierre
en el BI.

La aprobación del Expediente Técnico o documento equivalente es aprobado, por quien corresponda,
según las normas de organización interna de la entidad pública a cargo de la ejecución de la inversión;
de acuerdo a lo señalado en el numeral 7.4 de la Directiva N° 003-2017-EF/63.01.
 Concepción técnica: ¿Qué implica?*

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo central del proyecto de
inversión, acorde con la evaluación técnica y económica realizada en el estudio de
preinversión o ficha técnica.

La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la meta de producto

asociada a las brechas identificadas y priorizadas en la Programación Multianual de
Inversiones.

* Art. 6.1 Directiva N° 003-2017-EF/63.01

 Concepción técnica y dimensionamiento: ¿Qué implica?

1 2 3
Localiz
Capacidad ación
de
producción
Acciones Objetivo
Tecnol
ogía

Dotación del bien o

Alternativa de servicio público
Solución Pueden variar (dimensionado para atender a la población de un área de
influencia)
sin cambiar la
(Concepción Técnica) Concepción Técnica

(Incluye otras alternativas de solución evaluadas en el estudio de

metas de producto para contribuir al
pre inversión o ficha técnica) cierre de brechas
 Concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE N° 3089 Los

Objetivo del PI Ángeles accede a adecuados servicios Capacidad de producción y
Localización
educativos de los niveles primaria y tecnología
secundaria.

Si cambia la localización, capacidad productiva y tecnología

Si no cambia el objetivo del PI no cambia la concepción
o se incluye otras soluciones tecnológicas,
técnica.
no cambia la concepción técnica del PI

Si se retira el nivel educativo de primaria para atender sólo el de secundaria, o se decide incluir sólo el nivel
inicial que nunca estuvo considerado en el objetivo del PI, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.
 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en transportes

Objetivo del PI Condiciones adecuadas de transitabilidad Capacidad de producción y

vehicular en la vía vecinal tramo Localización
tecnología
Huachocolpa - Marcavalle

Si cambia la localización dentro del área de influencia

Si no cambia el objetivo del PI no cambia la concepción (manteniendo el Origen - Destino), tecnología o se
técnica. incluyen otras alternativas tecnológicas, no cambia la
concepción técnica del PI

Si cambia el ámbito de influencia (Origen - Destino), sí cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el
cierre del PI.
 Principales alcances para la elaboración de ET o documentos equivalentes
(TDR, especificaciones técnicas)

Certificación ambiental Saneamiento físico legal Modificaciones Permitidas

• La clasificación y certificación
ambiental deberán ser
consideradas en la elaboración
del ET (No son requisito para la
viabilidad).
• Antes del inicio de la elaboración
del ET, la UEI debe verificar* que
se cuenta con el saneamiento
físico legal del bien inmueble
correspondiente o los arreglos
institucionales respectivos.
• Solo podrán ser registradas y
ejecutadas las variaciones que
NO cambien la concepción
técnica y el dimensionamiento
de las inversiones públicas.

* Sin perjuicio de lo establecido en el literal h) del numeral 5.4 del artículo 5 de la Directiva N° 002-2017-EF/63.01: “Durante la fase de Formulación y
Evaluación, la UF verifica que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente o que se cuenta con los arreglos institucionales respectivos para la
implementación del proyecto de inversión, a efectos de cautelar su sostenibilidad”.
 Procesos en la Fase de Ejecución
Flujo de procesos durante la etapa de elaboración de ET o documento
equivalente de un PI
 Registros en la fase de Ejecución de IOARR

Elaboración del Expediente Técnico (ET) o Ejecución física

Expediente
Consistencia doc. equivalentes
Técnico
UEI registra avance ejecución física en el
F03 de Ejecución

Modificaciones Registro
E TModificaciones
o de
antes d oaprobar
c u m e ET
nto equivalente de
aprobadas durante la
Aprobación aprobado
o doc. equivalente Cierre
ejecución física

UF UEI UEI UEI

F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

 Registros en la fase de Ejecución de Proyectos de Inversión (PI)

Elaboración del Expediente Técnico (ET) o Ejecución física

Expediente
Consistencia doc. equivalentes
Técnico
UF aprueba consistencia antes de UEI registra avance ejecución física
aprobación de ET en el F03 de Ejecución

Modificaciones Registro
Declaración ET o doc. Modificaciones
antes de elaborar o de
de aprobar ET equivalente aprobadas durante la
o doc. equivalente Cierre
Viabilidad aprobado ejecución física

UF UF UEI UEI UEI

F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución
Sección A Sección B Sección C
 Fase de Funcionamiento

En la fase de Funcionamiento, la operación y mantenimiento de los activos generados con la

ejecución de las inversiones y la provisión de los servicios implementados con dicha inversión,
se encuentra a cargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de los
servicios, la misma que debe prever los créditos presupuestarios necesarios para dicho fin,
De acuerdo al Art 13 conforme a la normatividad del Sistema Nacional de Presupuesto, vigente.
del decreto
supremo N° 027- Dicha entidad realiza reportes anuales sobre el estado de los activos antes indicados y los
2017-ef, la Fase de remite a la OPMI del Sector competente o del GR o GL, según sea el caso.
Funcionamiento:
Si el proyecto de inversión culminado cumple con los criterios de evaluación ex post
establecidos por la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones, la OPMI
realiza dicha evaluación con el fin de obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras en
futuras inversiones. Para tal efecto, la DGPMI podrá publicar anualmente la relación de los
proyectos de inversión que serán objeto de evaluación ex post.
 Operación y Mantenimiento-O&M

Comprende la operación y mantenimiento del proyecto así como la evaluación ex post.

Esta última fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecución del proyecto y éste ha sido
La pos inversión transferido a la Entidad responsable de su operación y mantenimiento.

En esta fase, y durante todo su periodo de vida útil, se concreta la generación de beneficios del
proyecto.
 Se requiere precisar quién se hará cargo de la operación y el mantenimiento de la UP que se
instalará o intervendrá con el proyecto.
Entidad que se hará
Si se trata de una nueva UP se debe plantear la organización de la unidad de gestión; por
cargo de la O&M y
ejemplo una junta de usuarios de riego, una JASS, o una junta de administración de una IE,
organización que se
entre otros, lo que se reflejará en el organigrama correspondiente.
adoptará
Si se tratase de una UP ya existente en la cual interviene el PIP se deberán plantear los ajustes
que se requieran en la organización, lo cual se reflejará en el organigrama correspondiente.

Financiamiento de la operación y el mantenimiento

 En general, llamamos evaluación a la acción de recolectar y analizar sistemáticamente
evidencias con el propósito de mejorar el entendimiento del objeto evaluado. Esto implica
tener la capacidad de emitir opinión

En el SNIP, definimos la evaluación ex post como una evaluación objetiva y sistemática sobre un
¿Qué es la proyecto de inversión pública cuya fase de inversión ha concluido o está en la fase de post
inversión con el objetivo de determinar su pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y
Evaluación Ex sostenibilidad a la luz de los objetivos específicos que se plantearon en la pre inversión
Post? – Ideas
Claves Debe proveer información útil y verosímil

Es una herramienta de aprendizaje y de gerencia para mejorar los procesos de análisis,

planificación y ejecución de proyectos, así como la toma de decisiones

Por todo ello, NO es fiscalización

 Mejorar políticas, programas y proyectos futuros y
I.- Retroalimentación:
en marcha, entre otros el proyecto a evaluar, a
Proceso de aprendizaje y
través de la retroalimentación de las lecciones
mejoramiento
aprendidas y las recomendaciones
Objetivos de la
Evaluación Ex
Post
Fortalecer las bases sobre la rendición de cuentas
II.- Rendición de Cuentas:
así como el suministro de información para el
Transparencia y publicación
público
 ¿Sobre qué se emite opinión?
Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con las necesidades de los beneficiarios, en un
Pertinencia contexto nacional, regional y local, y las políticas del país.

Medida en que los recursos/insumos (input) se han convertido económicamente en productos (output) del
Eficiencia proyecto. Se asocia con los componentes de un PIP.

Medida en que se lograron o se espera lograr los objetivos del PIP. Se asocia al propósito del PIP y los fines
Eficacia directos.

Cambios de mediano y largo plazo, positivos y negativos, previstos o no previstos, producidos directa o
Impacto indirectamente por un PIP. Se asocia con los fines de un PIP.

Continuidad en la generación de los beneficios de un PIP a lo largo de su periodo de vida útil. Se asocia con
Sostenibilidad la operación y mantenimiento de las capacidades para proveer los servicios y el uso de éstos por parte de
los beneficiarios.

El enfoque de cada criterio variará entre los cuatro momentos de evaluación ex post del SNIP.
 Los Momentos de la Evaluación Ex Post
Impactos
Impactos Indirectos
Impactos Directos Estudio de
Impacto
Propósito (Objetivo Central)
Seguimiento Ex Evaluación de
Operación y Mantenimiento, Utilización Resultados
Post
Componentes (Productos)
Evaluación de
Ejecución
Culminación

Insumos
Documentación y reflejo Asegurar operación y Evaluación integral con los cinco Medir impactos directores/indirectos
Propósito
inmediato de la ejecución mantenimiento adecuado criterios y sostenibilidad

Tiempo A la culminación 1-2 años después de la 3-5 años después de la Depende de las características de PIP
culminación culminación
- PIPs más de S/.10 millones;
Ámbito de Todos Seleccionados Seleccionados
todos.
Aplicación (Con detalles para los PIPs más (un o un grupo de PIPs)
- PIPs menos de S/.10 millones;
de S/.10 millones)
muestras.
 Pasos para la Evaluación Ex Post
1. Instalación de los
especialistas en el GR.
10. Difusión de Casos
Prácticos 2. Designación e Instalación del
Equipo Técnico.

9. Validación de Casos
Prácticos. 3. Selección de una cartera de
proyectos

4. Recopilación y
8. Sistematización y análisis la información sistematización de la
para la elaboración de Casos información

7.Reuniones del 5.Visitas y Entrevistas a

coordinador con la DGIP Informantes Claves
6.Elaboración y
validación de
Informes
Fuente de imagen: http://buscar.miarroba.es/#!q=type%3Aimages+gracias

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