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AVALIAÇÃO DE RISCOS
Dados dos Ativos Eventos e Consequências Avaliação do Risco Controles e Planos
Resultado da

Probabilidade
Avaliação

Severidade

Detecção
Item Processos Atividades Riscos Positivos e Negativos Causas Controles Existentes Tratamento Monitoramento Recursos
Nível de Signif. /
Risco Não

Operação 3 2 6 SIGN

Uso 1 3 3 SIGN

Resíduais Pós Uso 1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN

1 3 3 SIGN
CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO DE RISCOS OPERACIONAIS
SEVERIDADE
Pts Critérios

Serviço ou produto não comprometido ou comprometido de forma imperceptível.

1 Cliente não percebe o efeito.

Serviço ou produto pouco comprometido ou esporadicamente comprometido.

2 Cliente percebe o efeito em raras situações.

Serviço ou produto parcialmente comprometido.

3 Cliente percebe o efeito moderadamente, sem ficar insatisfeito.

Serviço ou produto parcialmente comprometido. Desempenho prejudicado.

4 Cliente percebe o efeito e fica parcialmente insatisfeito. É necessária a realização de ações
mitigadoras simples.
Serviço ou produto totalmente comprometido. Desempenho comprometido.
5 Cliente totalmente insatisfeito. É necessária a realização de ações mitigadoras com alguma
complexidade.

OCORRÊNCIA
Pts Critérios

Altamente improvável considerando-se a atual situação de controle.Inexistência de histórico de

1 ocorrências.
Existe a possibilidade, mas a probabilidade de ocorrência é baixa considerando-se os controles
2 existentes.
Existem ocorrências ocasionais e de curta duração.
Probabilidade de ocorrência razoável.
3 Ocorrências regulares e de curta duração.
Ocorrências são esperadas considerando-se os controles existentes.
4 Ocorrências regulares e de longa duração.
Alta probabilidade de ocorrência associada a inexistência de controles preventivos ou a existência
5 de controles não eficazes.
Manifestações frequentes ou contínuas.

DETECÇÃO
Pts Critérios

1 Detecção certa e imediata.

2 Alta capacidade de detecção logo após a ocorrência, permitindo uma reação imediata.

Capacidade de detecção em um tempo razoável, antes que os resultados sejam prejudiciais ao

3 cliente.

4 Detecção improvável ou após um tempo que não evitará prejuízos.

5 Sem capacidade de detecção

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AVALIAÇÃO DE OPORTUNIDADES
Dados dos Ativos Oportunidades e Consequências Aval.Oportunidade Controles e Planos
Resultado da

Sustentação
Avaliação

Magnitude
Item Processos Atividades Oportunidades Consequências Tratamento Monitoramento Recursos

Esforço
Nível de Signif. /
Risco Não

3 2 6 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign

1 3 3 Sign
 CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO DE OPORTUNIDADES
ESFORÇO
Pts. Critérios

1 São necessárias ações de grande complexidade e elevado investimento.

2 São necessárias ações de média complexidade e com alto investimento.

3 São necessárias ações de média complexidade e com relativo investimento.

4 São necessárias ações mais complexas, porém de baixo investimento.

5 São necessárias ações simples e de baixo investimento.

MAGNITUDE
Pts. Critérios
Quando os benefícios forem imperceptíveis ou não significativos para os clientes e partes
1 interessadas e não representarem ganhos para a organização.
Quando os benefícios forem pouco significativos para os clientes e partes interessadas e
2 não representarem ganhos para a organização.
Quando os benefícios forem pouco significativos para os clientes e partes interessadas e
3 representarem pequenos ganhos para a organização.
Quando os benefícios forem significativos para os clientes e partes interessadas e
4 representarem ganhos moderados para a organização.
Quando os benefícios forem significativos para os clientes e partes interessadas e
5 representarem ganhos importantes para a organização.

SUSTENTAÇÃO
Pts. Critérios

1 Quando os benefícios forem raros e temporários

2 Quando os benefícios forem ocasionais ou isolados.

3 Quando os benefícios forem temporários ou de curto prazo

4 Quando os benefícios forem momentâneos, se prolongando a médio prazo

5 Quando os benefícios forem permanentes ou de longo prazo