Auditor Interno Iatf PDF

AUDITOR INTERNO
IATF 16949:2016
BIENVENIDO Octubre 2017
CONTENIDO
1. Principios de la gestión de la calidad.
2. Enfoque a procesos y el pensamiento
basado en riesgos.
3. El sistema de gestión de la calidad y sus
procesos.
4. Norma del sistema de gestión de la calidad
automotriz. (IATF 16949:2016).
5. Orientación para gestionar auditorías.
A. Términos y definiciones.
B. Principios de auditoría.
C. Gestión de un programa de auditoría.
D. Realización de una auditoría.
E. Competencia y evaluación de los
auditores.
1er. PRINCIPIO
ENFOQUE AL CLIENTE
 Investigar y comprender las necesidades y las expectativas del

Descripción. La gestión de la calidad tiene cliente.
entre sus objetivos satisfacer las  Asegurar que los objetivos de la organización están vinculados
necesidades de los clientes y esforzarse con las necesidades y expectativas del cliente.
en superar las expectativas de los  Comunicar las necesidades y las expectativas del cliente a toda la
mismos.
organización.
Justificación. El éxito de una organización  Medir la satisfacción del cliente y actuar en base a los resultados.
se alcanza cuando atrae y retiene la  Gestionar sistemáticamente las relaciones con los clientes.
confianza de los clientes. Para esto hay  Asegurar un enfoque equilibrado entre satisfacer a los clientes y
que entender las necesidades presentes y a otras partes interesadas (tales como los propietarios, los
futuras que puedan tener. empleados, los proveedores, los accionistas, la comunidad local
y la sociedad en su conjunto).
2do. PRINCIPIO
LIDERAZGO
 Considerar las necesidades de todas las

partes interesadas incluyendo clientes,
propietarios, proveedores, accionistas,
comunidades locales y la sociedad en su
conjunto.
 Establecer una visión clara del futuro de la
organización.
 Establecer metas y objetivos desafiantes.
 Crear y mantener valores compartidos,
transparencia y modelos éticos en todos los
Descripción: Los dirigentes han de establecer las niveles de la organización.
condiciones en que las personas de la organización van a  Establecer la confianza y eliminar los temores.
participar en los logros de los objetivos de la empresa.  Proporcionar a las personas los recursos
necesarios, capacitación y libertad para actuar
Justificación: Es necesario que la organización pueda
alinear sus estrategias, políticas, procesos y recursos con responsabilidad.
para conseguir sus objetivos.  Inspirar, alentar y reconocer las
contribuciones de las personas.
3er. PRINCIPIO
COMPROMISO DEL PERSONAL
Descripción: Es esencial que la organización cuente con personas  Comprendan la importancia de
competentes y comprometidas en la labor de mejorar la capacidad de su contribución y función en la
crear de la organización. organización.
 Identifiquen las restricciones en
Justificación: Para una administración eficaz y eficiente es necesaria la
participación y respeto de todos los niveles de la organización. su desempeño.
Facilitan esta tarea, la mejora de habilidades y los conocimientos entre  Hagan suyos los problemas y se
otros aspectos. sientan responsables de su
solución.
 Evalúen su propio desempeño
comparándolos con sus metas y
objetivos personales.
 Busquen activamente mejorar su
competencia, su conocimiento y
su experiencia.
 Compartan libremente su
conocimiento y experiencias.
 Discutan abiertamente los
problemas y los asuntos de la
organización.
4º. PRINCIPIO
ENFOQUE A PROCESOS
 Definir sistemáticamente las actividades

necesarias para obtener un resultado
deseado.
 Establecer responsabilidades claras para
gestionar las actividades clave.
 Analizar y medir la capacidad de las
Descripción: Los resultados más consistentes
actividades clave.
se logran con mayor eficacia y eficiencia cuando  Identificar las interfaces de las actividades
se entienden las actividades y se gestionan clave dentro y entre las funciones de la
como procesos interrelacionados y coherentes. organización.
 Identificar los factores, tales como recursos,
Justificación: El sistema de gestión de la calidad métodos y materiales, que mejorarán las
se compone de procesos interrelacionados. La actividades clave de la organización.
comprensión de cómo se llegaron a los
resultados permite optimizar el rendimiento de
 Evaluar los riesgos, las consecuencias y los
la organización. impactos de las actividades sobre los
clientes, los proveedores y otras partes
interesadas.
5º. PRINCIPIO
MEJORA CONTINUA
 Utilizar un enfoque consistente y
amplio de la organización hacia
la mejora continua del
desempeño de la organización.
 Proporcionar a las personas
capacitación en los métodos y
las herramientas de la mejora
continua.
 Hacer de la mejora continua de
los productos, los procesos y los
sistemas el objetivo de cada
individuo de la organización.
 Establecer metas para guiar y
medidas para trazar la mejora
continua.
Descripción: Las organizaciones exitosas cuentan con el  Reconocer y tomar conocimiento
enfoque en la mejora continua. de las mejoras.
Justificación: La mejora es indispensable para mantener el
rendimiento de una organización, reaccionar a los cambios
internos y externos y crear nuevas oportunidades.
6º. PRINCIPIO
TOMA DE DESICIONES BASADA
EN LA EVIDENCIA
Descripción: Las decisiones basadas en
el análisis y evaluación de los datos y la
información son más propensas a
producir los resultados deseados.
Justificación: La toma de decisiones

puede ser un proceso complejo, y
siempre implica cierto grado de
incertidumbre. A menudo, implica
múltiples tipos y fuentes de entradas, así
como su interpretación, que puede en
ocasiones ser subjetiva. Es importante
entender las relaciones de causa y efecto
y posibles consecuencias no deseadas.
 Asegurar que los datos y la información son suficientemente Hechos, pruebas y análisis de datos
exactos y confiables. conducen a una mayor objetividad y
 Hacer que los datos sean accesibles para quienes los necesiten. confianza en las decisiones tomadas.
 Analizar los datos y la información empleando métodos válidos.
 Tomar decisiones y acciones basadas en el análisis de los
hechos, equilibradas con la experiencia y la intuición.
7º. PRINCIPIO
GESTIÓN DE LAS RELACIONES:
Descripción: Para el éxito sostenido, las
organizaciones deben gestionar sus
relaciones con las partes interesadas,
como por ejemplo los proveedores.
Justificación: Las partes interesadas

influyen en el desempeño de una
organización. El éxito sostenido es más
probable que sea logrado cuando una
organización gestiona las relaciones
con sus partes interesadas para
optimizar su impacto en su desempeño.
La gestión de las relaciones con la red
de proveedores y socios es a menudo
de una importancia crucial.
 Establecer relaciones que equilibran las ganancias a corto plazo con las consideraciones a
largo plazo.
 Formación de equipos de expertos y de recursos con los socios.
 Identificación y selección de los proveedores.
 Comunicación clara y abierta.
 Información y planes futuros compartidos.
 Establecer actividades conjuntas de desarrollo y mejora.
 Inspirar, alentar y reconocer las mejoras y los logros de los proveedores.
Los resultados son
inspeccionados antes de
que los productos y
Personal en los servicios sean
Los dueños de procesos entregados al cliente
son responsables de la procesos ejecutan
planeación y del las actividades
aseguramiento de planeadas
resultados
P D C
Cliente
interno
o externo
A Retro-alimentación
Si alguna no conformidad en los

productos , servicios o procesos es
detectada, se analiza y acciones
correctivas son desempeñadas para
eliminar las no conformidades.
Estamos monitoreando la percepción de los clientes de
la medida en que sus necesidades y expectativas se
han cumplido y actuar sobre los resultados con el fin de Cliente interno o
mejorar sus satisfacción. externo
Productos y/o
P D C servicios
Satisfacción del
A Retro-alimentación cliente
En primer lugar, los requisitos, Cliente interno o
las necesidades y las externo
expectativas de los clientes se
recopilan y analizan
Pre alimentación Requerimientos,
A necesidades y
expectativas
Productos y/o
P D C servicios
Satisfacción del
A Retro-alimentación cliente
Cliente interno o
externo
Plan de Requerimientos,
Negocios A necesidades y
expectativas
Los dueños del

Productos y/o
proceso deben P D C servicios
alinear las
metas de los
procesos con
las metas de la A
Organización
Satisfacción del
A cliente
Cliente interno o
externo
Requerimientos,
Plan de
expectativas
Requerimientos
Productos y/o
legales y P D C servicios
reglamentarios
Los dueños de los

A
procesos deben
asegurar que los Satisfacción del
procesos cumplen A cliente
con todos los
requisitos legales
y reglamentarios
aplicables
Cliente interno o
externo
Requerimientos,
Plan de
expectativas
Requerimientos
legales y P D C Productos y/o
servicios
reglamentarios
A
Otros
Requirimientos
Satisfacción del
A cliente
Y coordinar los planes con

los planes que cubran los
requisitos propios de la
organización.
Medición de la efectividad de los procesos
Metas planeadas Metas logradas
Cliente interno o
externo
Requerimientos,
Plan de
expectativas
Requerimientos
servicios
reglamentarios
A
Otros
Requirimientos
Satisfacción del
A cliente
Cliente interno o
externo
Medición de la eficiencia
de los procesos Requerimientos,
Plan de
expectativas
Recursos Recursos
planeados usados
Requerimientos
servicios
reglamentarios
A
Otros
Requirimientos
Satisfacción del
A cliente
Cliente interno o
externo
de los procesos Requerimientos,
Plan de
expectativas
Recursos Recursos
planeados usados
Requerimientos
servicios
reglamentarios
NCR
A
Otros CSI
Requirimientos Reporte de no
Satisfacción del
conformidades.
Incremento de
A cliente
satisfacción al
cliente
Medición de la efectividad de los procesos Características
que empeoran
Clientes
Plan de de los procesos Requerimientos,
Productos no Productos no expectativas
Recursos Recursos
planeados usados
conformes son conformes no son
producidos aquí detectados aquí
Requerimientos
Productos
legales y P D C y/o servicios
reglamentarios
NCR
A
Otros
CSI
Requirimientos
Mejorar Satisfacción del
velocidad y A cliente
Características productividad
que mejoran
RECURSOS: PERSONAL INVOLUCRADO:
¿Qué se requiere? ¿Quién usa los recursos y que
¿Qué información es necesaria? competencias requiere?
¿Qué requisitos? Toma de consciencia
Infraestructura
Máquinas.
Equipos.
Herramentales.
INSUMOS E INFORMACIÓN: PRODUCTOS E INFORMACIÓN:

¿Qué requiere el cliente? ¿Qué recibe el cliente?
¿Qué va a ser procesado? ¿Qué se produce?
¿De qué proceso proviene? ¿A qué proceso se envía?
Requisitos Requisitos
PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS: MEDICION Y ANÁLISIS:

¿Cómo se realiza el producto? ¿Cómo se mide la eficacia y
Instrucciones. eficiencia del proceso?
Procedimientos. Seguimiento.
Métodos. Revisión.
Registros.
.
Gerente de producción.
Estación de trabajo.
Inspectores.
PC. Sistema de ERP.
Descripción o perfiles de
Equipo de inspección y
puestos.
ensayo.
SOPORTE:
Equipo de medición.
Ingeniero de calidad.
Equipo de protección
Técnicos de laboratorio.
personal y ergonómico.
Técnicos de mantenimiento.
Iluminación, energía eléctrica.
Anaqueles, tarimas.
Etiquetas.
Producto terminado sin Producto terminado conforme a

inspección final. los requisitos, aceptado o
Requisitos de liberación. rechazado.
Requisitos de cliente, Conformidad con requisitos de
legales y reglamentarios cliente, legales y reglamentarios.
Criterios de aceptación.
Plan de control. Cumplimiento de la orden de

FMEA de proceso producción.
Instrucción de trabajo. Piezas rechazadas por orden de
Especificaciones y producción.
normas técnicas. Pareto de rechazos.
Control de salidas no Reporte de fallas de los equipos
conformes. del proceso.
Ayudas visuales. Costo de mala calidad.
Matriz de habilidades. Eficacia de las acciones para
abordar riesgos y oportunidades.
Estación de trabajo. Gerente de producción.
PC. Sistema de ERP. Inspectores.
Equipo de inspección y Descripción o perfiles de
ensayo. Riesgos: puestos. Riesgos:
Equipo de medición. Equipo de medición SOPORTE: - Inspectores no
Equipo de protección no calibrado. Ingeniero de calidad. calificados.
personal y ergonómico. Técnicos de laboratorio.
No usar el EPP. - Ausentismo.
Iluminación, energía eléctrica. Técnicos de mantenimiento.
Anaqueles, tarimas.
Etiquetas.
Producto terminado sin Producto terminado conforme a

inspección final. los requisitos, aceptado o Riesgos:
Requisitos de liberación. Riesgos: rechazado. - Producto mal
Requisitos de cliente, - No se recibe Conformidad con requisitos de identificado.
legales y reglamentarios producto a tiempo. cliente, legales y reglamentarios. - Envío de
Criterios de aceptación. - Producto mal producto no
identificado. conforme.
Plan de control. Cumplimiento de la orden de

FMEA de proceso producción.
Piezas rechazadas por orden de
Instrucción de trabajo.
Riesgos: producción.
Riesgos:
Especificaciones y
- Procedimientos mal Pareto de rechazos. - Datos sin actualizar
normas técnicas.
Control de salidas no elaborados. Reporte de fallas de los equipos o incorrectos.
conformes. - Procedimientos sin del proceso. - Falta de análisis y
Ayudas visuales. actualizar. Costo de mala calidad. evaluación.
Primero se deben definir los procesos necesarios para cumplir
Satisfacción de los Clientes

los requerimientos para la provisión de los productos y
servcios. Los requerimientos para estos procesos están dados
en la Cláusula 8.
Requerimientos de los Clientes
En 8.1 Planificación y control operacional se inicia el proceso

que va dará vida a lo establecido en las cláusulas 4.4 y 6.
La Política de nuestra
organización es crear valor para
los clientes a un precio
competitivo
PLANEA
CION
El proceso de ventas es un
conjunto de actividads para
8.2.1 Comunicación con el cliente. vender productos y servicios:

8.2.3 Revisión de los requerimientos relacionados Planeación de las ventas,
con los productos y servicios. contacto inicial, evaluación de
8.2.4 Cambios en los requerimientos de los necesidades, presentación,
productos y servicios. tratar las objeciones,
seguimiento…
PLANEA
VENTAS
CION
Diseño y desarrollo es el proceso de
crear nuevos productos para ser

vendidos por la organización a sus
8.3.1 Generalidades.
clientes.
8.3.2 Planeación del diseño y desarrollo.
8.3.3 Entradas del diseño y desarrollo.
8.3.4 Control del diseño y desarrollo.
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo.
8.3.6 Cambios en el diseño y desarrollo.
PLANEA INGENIE
VENTAS
CIÓN RÍA
Compras se dedica a comprar cualquier
cosa que no se puede producir dentro
de la organización, y la externalización

es algo que usted podría producir por
sÍ mismo, pero optar por no debido a la
capacidad o consideraciones
comerciales.
8.4.2 Tipo y extensión de control.
8.4.3 Information de proveedores externos.
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS
CION RIA RAS
Provee-
dores
Sub-
contratista
Una organización debe llevar a cabo las actividades
para proporcionar productos o servicios bajo
condiciones controladas. Estos incluyen instrucciones
de trabajo, equipo adecuado, actividades que controlan

la liberación del producto, entrega y post-venta .
8.5.1 Control de la producción y provisión del servicio

(Producción).
8.5.2 Identificación y traceabilidad (MFG).
8.5.3 Propiedad del cliente o de proveedores
Externos (VENTAS/COMPRAS).
8.5.4 Preservación. (ALMACEN).
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega. (VENTAS).
8.5.6 Control de los cambios (SGC).
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS PRODUCCIÓN
CION RIA RAS
Provee-
dores
Sub-
contratista
La liberación de productos y servicios al
cliente no deberá realizarse hasta que
las disposiciones planificadas hayan

sido satisfactoriamente completadas o
aprobadas por una autoridad pertinente
o por el cliente
Inspección final de los

productos y servicios.
PLANEA INGENIE COMP LIBERA

VENTAS PRODUCCIÓN CIÓN
CIÓN RÍA RAS 7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
Sub-
contratista
La organización se asegurará de que
los productos que no se ajusten a

sus requisitos se identifiquen y
controlen para evitar su uso o
entrega no deseados.
Requerimientos de Cliente
8.7 Control del producto

no conforme.
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC

Provee-
dores
Sub-
contratista
La organización debe determinar,
proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para el

funcionamiento de sus procesos para
lograr la conformidad de los productos
y servicios.
7.1.3 INRAESTRUCTURA.
Mantenimiento de:
• Edificio e instalaciones.
• Máquinas y equipos.
• Its.
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC

Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
PLAN DE
Partes interesadas
NEGOCIOS

4.1 Comprensión de la organización

y su contexto.
4.2 Entender las necesidades y
expectativas de las partes
interesadas.
CONTROL
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE. DE LAS
SALIDAS
NC
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS PRODUCCIÓN
CIÓN RÍA RAS LIBERACIÓN
7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
PLAN DE 9.1.2 SATISFACCIÓN
Partes interesadas
NEGOCIOS DEL CLIENTE

9.1.2 La organización debe momitorear

la percepción del cliente, del grado en
cual sus necesidades y expectativas
han sido cubiertas.
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS
CIÓN RÍA RAS PRODUCCIÓN
LIBERACIÓN
7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
Partes interesadas

5.1 Liderazgo y
compromiso
6.1 RyO. 6.1 Acciones para

6.2 Objetivos abordar riesgos y
9.3 Rev. Por la oportunidades
dirección
9. EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS
LIBERACIÓN
7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
Partes interesadas

5.1 Liderazgo y
5.3 R.R y Autoridad
compromiso
7.1 RECURSOS
7.1 Recursos
7.1.2 Gente. 6.1 RyO. La organización debe
7.1.4 Ambiente. 6.2 Objetivos determinar y proveer
7.1. 6 Conocimiento de la 9.3 Rev. Por la
organización.
los recursos
dirección
7.2 Competencia. necesarios para el
7.3 Consciencia SGC.
7.4 Comunicación.
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS
LIBERACIÓN
7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
Partes interesadas

$ Finanzas $
5.1 Liderazgo y
5.3 R.R y Autoridad
compromiso
7.1 Recursos
7.1.2 Gente. 6.1 RyO.

7.1.4 Ambiente.
Monitorear el
6.2 Objetivos
7.1. 6 Conocimiento de la costo de
9.3 Rev. Por la
organización. dirección operación del
7.2 Competencia. sistema
7.3 Consciencia
7.4 Comunicación.
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS
LIBERACIÓN
7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
PLAN DE 10.1 Generalidades 9.1
Partes interesadas 10.1Mejora contiua 9.1.2
NEGOCIOS

$
5.1 Liderazgo y
5.3 R.R y Autoridad 5.2 Política
compromiso
7.1 Recursos 4.3 Alcance

7.1.2 Gente. 6.1 RyO. 6.3 G. Cambios
7.1.4 Ambiente. 6.2 Objetivos 7.5 ID
7.1. 6 Conocimiento de la 9.3 Rev. Por la 9.2 Auditoría Int.
organización. dirección 10.2 NC y AC. 9. EVALUACIÓN
7.2 Competencia. Y 10. MEJORA
7.3 Consciencia CONTINUA.
7.4 Comunicación.
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS
LIBERACIÓN
7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
PLAN DE 10.1 Generalidades 9.1
Partes interesadas 10.1Mejora contiua 9.1.2
NEGOCIOS

$
5.1 Liderazgo y
5.3 R.R y Autoridad 5.2 Política
compromiso
7.1 Recursos 4.3 Alcance

7.1.2 Gente. 6.1 RyO. 6.3 G. Cambios
7.1.4 Ambiente. 6.2 Objetivos 7.5 ID
7.1. 6 Conocimiento de la 9.3 Rev. Por la 9.2 Auditoría Int.
organización. dirección 10.2 NC y AC.
7.2 Competencia.
7.3 Consciencia
7.4 Comunicación.
CONTROL
DE LAS
SALIDAS
NC
PLANEA INGENIE COMP

VENTAS
LIBERACIÓN
7.1.5 R.S.M.
Provee-
dores
INFRAESTRU-
CTURA
Sub-
MTO
contratista
Entradas y salidas de los proceos
No Descripción
1 Requerimientos de meercado.
Secuencia e interacción de los proceso 2 Plan de negocios, Política de la calidad y
Objetivos de la Calidad.
3 Ordenes de los Clientes.
Liderazgo y
1 3.1 Proyectos y contratos
gestión
3.2 Diseño y desarrollo para soportar ventas
Clientes (requerimientos, necesidades y expectativas)
y mercado.
2 4 Requerimientos de Cliente.
17 5 Productos
Gestión de
proyectos 16 6 Inspección de producto y documentación
15 de pruebas.
7 Documentos de producción y ordenes de
11 compra.
Recursos humanos 8 Productos comprados, prototipos de
12 Gestión de la 10
vendedores.
Clientes (satisfacción)
Calidad
Recursos financieros 9 Pruebas de prototipos y documentación.
13 14 10 Información de saisfacción al cliente.
Contabilidad 11 Reportes de información de la Calidad
Gestión de IT (subcontrataciones)
relacionados con: no-conformidades,
estatus de las acciones correctivas,
C revisión por la dirección, reportes de
B auditoría, reportes de riesgo.
A 12 Información de Calidad relacionada con
los procesos.
13 Información de contabilidad de los
3.2 procesos.
5 14 Reportes financieros.
Planeación de Diseño y Producción, 15 Requerimientos de Cliente, proyectos de
3 la Producción, 4 6 9
Desarrollo Inspección y requerimientos de cambios.
Ventas y y Compras Prueba 16 Proyectos entregados.
Mercadeo 8 7 17 Reporte del progreso de los proyectos.
3.1 A Recursos humanos, financieros y de
tecnologías de la información.
B Información acerca de Calidad y finanzas.
Proveedores
C Información de la gestión de proyectos ,
tareas, programas, entregables.
CURSO DE AUDITOR INTERNO
Auditoría
Interna
9. Evaluación del desempeño.
9.1 Seguimiento medición, 9.3 Revisión por la dirección.
análisis y evaluación.
10. MEJORA
Significa la información
de ENTRADA para:
9.2 Auditoría interna.

Es un ejercicio de autoevaluación,
que genera información valiosa
para la mejora de los procesos.
Auditoría interna: Recobra importancia, ya que es ascendida a sub-cláusula

en la nueva versión. Y en la versión anterior estaba como escondida en una
sub de la sub cláusula.
Una auditoría de sistema de gestión es una herramienta de gestión, que nos
informa sobre el estado y la adecuación del sistema de gestión y nos aporta la
confianza de que estamos cumpliendo con los requisitos del mismo.
Además nos permite: Conocer el grado de implantación. Evaluar la eficacia de nuestro Sistema de Gestión.
Debe servir como Instrumento de apoyo en la toma de Decisiones y Actuaciones. Marcará las pautas para la
revisión de nuestra Política, Objetivos, Metas, Programas de Gestión, etc…
9.2.1. La Organización DEBE(115) llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el Sistema de Gestión de la Calidad:
a) Es conforme con:
1) Los requisitos propios de la Organización para su Sistema de la Gestión de la Calidad.
2) Los requisitos de la Norma Internacional.
b) Se implementa y se mantiene eficazmente.
9.2.2. La organización DEBE(116):
a) Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría que incluyan la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes,
que deben tener en consideración la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten a
la organización y los resultados de las auditorías previas.
b) Definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría.
c) Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurase de la objetividad y la imparcialidad
del proceso de auditoría.
d) Asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la Dirección pertinente.
e) Realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora injustificada.
f) Conservar información documentada(24) como evidencia de la implementación del programa de auditoría
y de los resultados de la auditorías.
9.2.2.1 Programa de auditoría interna
La organización debe tener un proceso documentado de auditoría interna. El proceso debe incluir el
desarrollo e implantación de un programa de auditoría interna que contemple la totalidad del SGC,
incluidas las auditorías al SGC, las auditorías al proceso de fabricación y de las auditorías de producto.
El programa de auditoría debe priorizarse basándose en los riesgos, las tendencias del desempeño interno y
externo y la criticidad los procesos.
Cuando la organización es responsable del desarrollo de software, la organización debe incluir en su
programa de auditoría interna las evaluaciones de la capacidad del desarrollo de software.
La frecuencia de las auditorías debe revisarse y, cuando sea apropiado, ajustarse basándose en la
ocurrencia de cambios en el proceso, de no conformidades internas y externas y/o de quejas de los
clientes. La eficacia del programa de auditoría debe revisarse como parte de la revisión por la dirección.
9.2.2.2 Auditoría del SGC

La organización debe auditar todos los procesos del SGC en cada período de tres años calendario, de
acuerdo a un programa anual, utilizando el enfoque a procesos para verificar la conformidad con esta
NORMA de SGC Automotriz. Como parte de estas auditorías, la organización debe hacer un muestreo
para verificar la implantación eficaz de los requisitos específicos de los clientes para el SGC.
9.2.2.3 Auditoría al proceso de fabricación
La organización debe auditar todos los procesos de fabricación en cada período de tres años del
calendario para determinar su eficacia y eficiencia utilizando el enfoque específico del cliente que sea
requerido para las auditorías al proceso de fabricación. Cuando no sea definido por el cliente, la
organización debe determinar el enfoque que sea utilizado.
Como parte de cada plan de auditoría individual, cada proceso de fabricación debe auditarse en todos
los turnos donde es realizado, incluyendo el muestreo apropiado del cambio de turno.
La auditoría del proceso de fabricación debe incluir una auditoría de la implantación eficaz del análisis
de riesgo del proceso (tal como el PFMEA), el plan de control y los documentos asociados.
9.2.2.4 Auditoría del producto

La organización debe auditar los productos utilizando el enfoque específico del cliente que sea requerido
en las etapas apropiadas de producción y de entrega para verificar la conformidad con los requisitos
especificados. Cuando no sea definido por el cliente, la organización debe definir el enfoque que sea
utilizado.
¿Qué se requiere? ¿Quién usa los recursos y que
Infraestructura
Máquinas.
Equipos.
Herramentales.

PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS: MEDICIÓN Y ANÁLISIS:

Registros.
Caso de estudio. Proceso.
.
ESTRUCTURA
7.1 Generalidades.
7.2 Determinación de la 1 Objeto y campo  Auditoría a los SG.
 En todas las organizaciones que
competencia.
de aplicación
7
7.3 Establecimiento de los necesitan realizar auditorías internas o
criterios de evaluación. externas de SG.
2
7.4 Selección del método  No se citan
apropiado de evaluación.Competencia y referencias.
7.5 Realización de la evaluación de
Referencias
evaluación. los auditores 3.1 Auditoría.
7.6 Mantenimiento y mejora normativas 3.2 Criterios.
de la competencia. 3.3 Evidencia.
6 Realización 3 Términos 3.4 Hallazgos.
3.5 Conclusiones.
6.1 Generalidades.
6.2 Inicio.
de una y 3.6 Cliente.
auditoría
6.3 Preparación de las actividades. definiciones
3.7 Auditado.
3.8 Auditor.
6.4 Realización de las actividades. 3.9 Equipo auditor.
6.5 Preparación y distribución del 3.10 Experto técnico.
informe.
4 Principios
3.11 Observador.
5 Gestión de
6.6 Finalización. 3.12 Guía.
6.7 Realización de las actividades de 3.13 Programa.
seguimiento.
un programa de auditoría 3.14 Alcance.
5.1 Generalidades. a) Integridad. 3.15. Plan.
5.2 Establecimiento de los objetivos. de auditoría b) Presentación imparcial. 3.16 Riesgo.
5.3 Establecimiento del programa. c) Debido cuidado profesional. 3.17 Competencia.
5.4 Implementación. d) Confidencialidad. 3.18 Conformidad.
5.5 Seguimiento. e) Independencia. 3.19 No conformidad.
5.6 Revisión y mejora. f) Enfoque basado en la evidencia. 3.20 SG
Auditor Interno
CLÁUSULA 3
LECCIÓN DE UN PUNTO NORMA CLÁUSULA LECCIÓN NO.
Términos y definiciones IATF 3 1
3.20 SISTEMA DE GESTIÓN

3.1 AUDITORÍA
3.19 NO CONFORMIDAD
3.2 CRITERIOS
3.18 CONFORMIDAD 3.3 EVIDENCIA
3.17 COMPETENCIA 3.4 HALLAZGOS
3.16 RIESGO 3.5 CONCLUSIONES
3.15 PLAN 3.6 CLIENTE
3.14 ALCANCE
3.7 AUDITADO
3.13 PROGRAMA
3.8 AUDITOR
3.12 GUÍA
3.9 EQUIPO AUDITOR
3.11 OBSERVADOR
3.10 EXPERTO TÉCNICO
Términos y definiciones IATF 3 1
( ) Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.

( ) Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
( ) Extensión y límites de una auditoría.
( ) Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.
( ) Proceso Sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
( ) Organización que es auditada.
( ) Resultado de una auditoría, tras considerarlos objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la misma.
( ) Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia
de la auditoría.
( ) Cumplimiento de un requisito.
( ) Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
( ) Persona que lleva a cabo una auditoría.
( ) Sistema para establecer la política y los objetivos y para lograrlos.
( ) Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos.
( ) Persona designada por el auditado para asistir al equipo auditor.
( ) Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoría y
que es verificable.
( ) Organización o persona que solicita una auditoría.
( ) Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
( ) Incumplimiento de un requisito.
( ) Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
( ) Persona que acompaña al equipo auditor pero que no audita.
Auditor Interno
CLÁUSULA 4
Principios de auditoría ISO 19011 4 2
a) Integridad: fundamento de la Actuar libre de sesgo y de conflicto de intereses y

profesionalidad. asegurar que los hallazgos y conclusiones están
e basados sólo en la evidencia.
b) Presentación imparcial: obligación Tratar apropiadamente la información sensible o

de informar con veracidad y exactitud. confidencial. La información no debería utilizarse
d inapropiadamente para beneficio personal o que
perjudique al auditado.
c) Debido cuidado profesional: Asegurar que la evidencia sea verificable y que la
aplicación de diligencia y juicio al f muestra sea la apropiada.
auditar.
d) Confidencialidad: Seguridad de la Desempeño con honestidad, diligencia, responsabilidad

e imparcialidad, permanecer ecuánime y sin sesgo.
información a Demostrar competencia y observar cumplimiento a
requisitos, ser sensible a cualquier influencia.
e) Independencia: base para la Comunicación verás, exacta, objetiva, oportuna, clara y

imparcialidad y la objetividad de las completa. Informar los obstáculos significativos y las
b opiniones divergentes sin resolver.
conclusiones
f) Enfoque basado en la evidencia: Capacidad de hacer juicios razonados.

método racional para alcanzar c
conclusiones fiables y reproducibles
Integridad .
Presentación imparcial.
Debido cuidado profesional.
Confidencialidad.
Independencia.
Enfoque basado en la evidencia.
PRINCIPIOS DE AUDITORÍA:
CASO 1.
Durante la auditoría a una planta de tratamiento de agua, el auditor entrevistó a cinco de los operadores
encontrando varias no conformidades relacionadas con los registros que llevaban de su trabajo cotidiano, uno de
los operadores resultó ser sobrino del auditor y le solicitó omitir reportar las no conformidades detectadas,
ofreciéndole corregir los registros de manera inmediata. El auditor le comentó que lo pensaría pero que corrigiera
los registros de cualquier manera.
Al finalizar la auditoría el auditor reportó la no conformidad, ante lo cual los operadores le reclamaron el hecho
de que ellos ya habían corregido los registros, por lo que era incorrecto reportar una no conformidad donde ya
no había evidencia de la misma.
CASO 2
Durante una auditoría al área de capacitación de un organismo, el auditor detectó tres no conformidades
mayores, mismas que evitarían la certificación del organismo. Inmediatamente llamó al representante del
organismo auditado y le notificó la situación. El representante le comentó que el responsable del área de
capacitación sufría de un mal cardiaco y que el hecho de suspender la auditoría por su causa le podría afectar.
El auditor insistió en notificar al auditado, lo hizo y después de ello el responsable de capacitación tuvo que ser
hospitalizado de urgencia.
Integridad .
Presentación imparcial.
Debido cuidado profesional.
PRINCIPIOS DE AUDITORÍA: Confidencialidad.
Independencia.
Enfoque basado en la evidencia.
CASO 3
Durante una auditoría interna el Gerente de Innovación y Calidad se percató que el único auditor calificado era
él, por lo que decidió solicitar recursos a su jefe para capacitar y calificar a más auditores, sin embargo el jefe le
informó que por el momento eso resultaba imposible, ya que no se contaba con presupuesto autorizado. El
Gerente decidió conducir él mismo la auditoria completa, incluyendo los procesos bajo su responsabilidad.
CASO 4
Durante la auditoría al proceso de adquisiciones de una empresa pública el auditor, inició revisando toda la
documentación encontrando múltiples inconsistencias en la misma. Entre otras cosas encontró que los
documentos se emitían sin autorización, que no estaban disponibles en los sitios de uso, y que el personal no los
conocía. Además de la no conformidad al elemento de control de documentos decidió reportar una no
conformidad en control de registros, ya que supuso que al no estar los documentos controlados, tampoco lo
estarían los registros.
CASO 5
El auditor es un gran conocedor de la norma ISO 9001:2015 y tiene experiencia en múltiples auditorías. En su
última auditoría encontró que la institución auditada no aplicaba ninguna técnica estructurada para llevar a cabo
las acciones correctivas y que no utilizaba técnicas de mejora de calidad para los análisis. Ante tal situación
decidió reportar una no conformidad en los siguientes términos: “La institución no utiliza ninguna técnica
estructurada para la solución de problemas, como pueden ser las de cinco pasos o de ocho disciplinas”. El
personal auditado no estuvo de acuerdo con la no conformidad y se negó a firmar el reporte. No obstante el
señor auditor no reportó esta discrepancia en el reporte final de la auditoria y se negó a eliminar la no
conformidad.
¿Qué es lo que ves?
Auditor Interno CLÁUSULA 5
Gestión de un programa de IATF 5 3

auditoría
5.3.6 Identificación de los recursos del programa.

5.4 Implementación del programa.
5.3.5 Establecimiento de procedimientos para el programa.
5.3.4 Identificación y evaluación de los riesgos
5.4.2 Definición de los objetivos, el alcance
relacionados con el programa.
y los criterios par una auditoria individual.
5.3.3 Determinación del alcance
del programa. 5.4.3 Selección de los métodos.
5.3.2 Competencia de la 5.4.4 Selección de los
persona responsable de la miembros del equipo auditor.
gestión del programa.
5.4.5 Asignación de responsabilidades
5.3.1 Funciones y responsabilidades
al lider del equipo auditor.
de la persona responsable de la
gestión del programa. 5.4.6 Gestión del resultado del programa
5.3 Establecimiento del programa. de auditoria.
5.4.7 Gestión y mantenimiento de los
5.2 Establecimiento de los
registros del programa.
objetivos del programa.
5.1. Generalidades.
5.6 Revisión y mejora del programa. 5.5 Seguimiento del programa.

Objetivos de:
Determinar si el SGC ha sido desarrollado y documentado.

Determinar la conformidad del sistema con el criterio de auditoría.
Determinar conformidad con los requisitos legales, normativos o
contractuales.
Evaluación de la eficacia del sistema en el logro de objetivos de
calidad específicos y la satisfacción del cliente.
Establecer dónde el sistema está generando mejora continua.
Identificar más oportunidades de mejora. Identificar las no
conformidades y los puntos débiles del sistema.
Asegurar que se corrigen los problemas, tanto los que se han
identificado como los potenciales.
Verificar que el SGC ha sido implantado y que tiene el debido
seguimiento por la organización.
Actividad : elabore un
programa de auditoría:
Programa de auditorías internas. (hoja 1)

No. de
Programa No. Duración:
Auditorías
Objetivos: Vigilar, Mantener y Mejorar permanentemente el sistema de calidad y sus procesos.
 Contribuir con la mejora del sistema de gestión y su desempeño;
 Cumplir con requisitos externos, ej. Certificación de una norma de sistema de gestión;
 Verificar conformidad con requisitos contractuales;
 Obtener y mantener confianza en la capacidad de un proveedor;
 Determinar la efectividad del sistema de gestión;
 Evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de gestión con la política
del sistema de gestión y los objetivos generales de la organización.
Alcance:
Tipo de Según su forma Según su alcance
auditorías: Únicas: Internas o de primera parte:
Combinadas: Externas o de segunda parte:
Conjuntas: Externas de certificación o de tercera parte:
Especificaciones del programa de auditorías

Procedimiento del programa de auditoría:
Conforme al procedimiento documentado (xp19) para realizar auditorías internas a los procesos, Revisión A.
Criterios de auditoría:
Especificar en el “Cronograma de auditorías internas”. Requisitos de la Norma:______________________
Métodos de auditoría:
En sitio con interacción humana
 Conducir entrevistas.
 Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado.
 Revisión documental con participación del auditado.
 Muestreo.
Programa de auditorías internas.

Equipo de auditores (hoja 2)
Equipo A Equipo B Equipo C
Auditor Líder del equipo: Auditor Líder del equipo: Auditor Líder del equipo:
Auditor(es): Auditor(es): Auditor(es):

1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
Experto Técnico (s): Experto Técnico (s): Experto Técnico (s):
1. 1. 1.
2. 2. 2.
Observador(es): Observador(es): Observador(es):
1. 1. 1.
2. 2. Recursos del Programa 2.
No. Recurso (personal, capacitación, equipo) Con quién gestionarlo Presupuesto

1
2
3
4
Programa de auditorías internas.

Cronograma (hoja
de auditorías 3)
internas
Mes
Criterios.
No. Proceso. Equipo auditor
Requisitos. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
¿De acuerdo a la Cláusula 9.2 de la Norma ISO 9001:2015 qué le faltaría a este programa de auditoría?
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
Análisis Evaluación Tratamiento Tratamiento Reevaluacion
ID Proceso Factor RIESGO identificado Potenciales causas Potenciales
PROBABILIDAD IMPACTO RPN CAT. Controles Acciones para mitigar el Responsable fecha del Evidencia Fecha de PROBABILIDAD IMPACTO RPN CAT.
Función / Requerimiento 1 2 3 4 5 efectos 1 2 3 4 5 riesgo término de realización generada implementación 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
PROBABILIDAD: CASI IMPOSIBLE RARO POSIBLE MUY POSIBLE CASI CIERTO IMPACTO: INSIGNIFICANTE MENOR MEDIO MAYOR CATASTROFICO
CATEGORIA ALTO (15 - 25) MEDIANO (8 - 14) BAJO (1 - 7)

GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
Análisis Evaluación Tratamiento Tratamiento Reevaluacion
ID Proceso Factor RIESGO identificado Potenciales causas Potenciales
PROBABILIDAD IMPACTO RPN CAT. Controles Acciones para mitigar el Responsable fecha del Evidencia Fecha de PROBABILIDAD IMPACTO RPN CAT.
Función / Requerimiento 1 2 3 4 5 efectos 1 2 3 4 5 riesgo término de realización generada implementación 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
PROBABILIDAD: CASI IMPOSIBLE RARO POSIBLE MUY POSIBLE CASI CIERTO IMPACTO: INSIGNIFICANTE MENOR MEDIO MAYOR CATASTROFICO
CATEGORIA ALTO (15 - 25) MEDIANO (8 - 14) BAJO (1 - 7)

¿Qué se requiere? ¿Quién usa los recursos y qué
Infraestructura
Máquinas.
Equipos.
Herramentales.

PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS: MEDICIÓN Y ANÁLISIS:

Registros.
Caso de estudio. Riesgos.
.
ACCION
ALCANCE
APERTURA
CAUSA
CIERRE
CONFORMIDAD
CORRECTIVA
CRONOGRAMA
DESVIACION
DIAGRAMA
ESPECIFICACIONES
EVIDENCIA
FLUJO
HALLAZGOS
IMPACTO
INSTRUCTIVO
JUNTA
LISTA
MAYOR
MENOR
METODO
MUESTRA
OBJETIVA
PISTAS
PROBABILIDAD
PROCEDIMIENTO
RAIZ
REGISTRO
REQUERIMIENTOS
REVISIONES
TORTUGA
VERIFICACION
Realización de una auditoría ISO 19011 6.2 5
6.4 Realización de las actividades

6.2 Inicio de la auditoría. 6.3 Preparación de las
de auditoría.
actividades de auditoría.
6.2.2 Establecimiento del 6.3.1 Realización de la revisión de la
6.4.2 Realización de la reunión de apertura.
contacto inicial con el auditado. documentación en la preparación de la
6.4.3 Realización de la revisión de la documentación
6.2.3 Determinación de la auditoría.
durante la auditoría.
viabilidad de la auditoría. 6.3.2 Preparación del plan de auditoría.
6.4.4 Comunicación durante la auditoría.
6.3.3 Asignación de las tareas al
6.4.5 Asignación de funciones y responsabilidades de
equipo auditor.
los guías y los observadores.
6.3.4 Preparación de los documentos
6.4.6 Recopilación y verificación de la información.
de trabajo.
6.4.7 Generación de hallazgos de la auditoría.
6.4.8 Preparación de las conclusiones de la auditoría.
6.4.9 Realización de la reunión de cierre.
6.7 Realización de las 6.6 Finalización de la auditoría. 6.5 Preparación y distribución del informe de auditoría.
actividades de seguimiento de
una auditoría. 6.5.1 Preparación del informe de auditoría.
6.5.2 Distribución del informe de auditoría.
ESCENARIO
Tome un tiempo para establecer los aspectos de la
auditoría y para obtener la cooperación del
auditado.
 Preséntese y explique por qué está ahí.

 Genere confianza y trate de relajar al auditado.
 Esboce el propósito y el alcance de esta parte
de la auditoría.
 Explique el proceso de la auditoría y cómo será
reportada, así como que usted está ahí para
auditar el sistema y no al individuo.
Asegúrese de
comprender el
proceso que está
auditando. Esta
parte de auditoría
es mejor hacerla CONFIRMAR
con el dueño del
proceso .  A quién le está hablando el auditor.
 ¿Cuál es su participación en el proceso?
 ¿Cuál es el propósito del proceso?
 ¿Qué actividades se incluyen en el proceso?
 ¿Quién más participa?
 ¿Cómo contribuye el proceso a la política y
objetivos de la calidad?
 ¿Están identificados sus riesgos y
oportunidades ?, ¿Cómo se atienden?
 ¿Cómo se mide / monitorea el proceso?
 ¿Qué procedimientos, instrucciones y planes
de calidad documentados siguen?
Solicite al auditado una
explicación de cómo
funciona el proceso en la
práctica.
Para procedimientos
documentados se podrá COMPRENDER
determinar la
comprensión que el  Una idea general del proceso.
auditado tiene del  ¿Qué debe lograr el proceso?
proceso.  ¿Cuáles son los pasos del proceso?
 ¿Qué pasa en la siguiente etapa del proceso?
 ¿Qué controles / puntos de control existen?
 ¿Cuál es la autoridad de las personas
involucradas?
 Si aplica: ¿Cuáles son los criterios de
aceptación?
 ¿Qué documentos y / o registros se generan?
 ¿Está implementado el proceso como se describe
en los procedimientos, instrucciones o planes?
 ¿Existe algún proceso dentro del alcance de la
auditoría que no esté incluido en el sistema de
gestión y debería estarlo?
Aquí se podrá determinar
qué actividades han
quedado fuera del
procedimiento y qué tanto COMPRENDER
la descripción se
aproxima a la realidad de  ¿Cómo se define el método para realizar el
la operación. proceso?
 ¿Cuáles son las entradas?
 ¿De dónde provienen las entradas?
 ¿Cuáles son las salidas?
 ¿Qué forma tienen?
 ¿Cuáles son los recursos?
 ¿Cómo se desarrollan?
 ¿Cómo se mantienen?
 ¿Qué problemas existen en el proceso?
 Si pudiera: ¿Qué cambiaria el auditado?
 ¿Cómo puede mejorarse el proceso?
Ahora se puede iniciar el EVIDENCIA OBJETIVA
muestreo en detalle.
 ¿Han hecho lo que se planeaba hacer, el proceso se
Solicite ver ejemplos, ajusta a los requisitos y acuerdos previstos?
cambie la muestra para  ¿Ha sido eficaz el proceso, los resultados deseados se
cubrir el mayor rango de han alcanzado?
actividades.  ¿Han sido correctas y completas las entradas del
proceso?
 ¿Se han realizado las actividades de inspección o
verificación cuando son necesarias?
 ¿Han sido conformes con los criterios de aceptación?
 ¿Las salidas del proceso han sido correctas y
completas?
 ¿La comunicación y las interrelaciones con otras
funciones han sido eficaces y de acuerdo a lo
planificado?
 ¿Los resultados del proceso satisfacen los criterios de
auditoria?
 ¿Se han logrado los estándares de desempeño?
 ¿Si los resultados deseados no se logran, ha tenido
lugar la corrección y la acción correctiva apropiada?
Vuelva a revisar la lista
de verificación y REVISAR
asegúrese de que se ha
cubierto todo lo que se ha Dar seguimiento a los resultados y a las notas de
planeado. las actividades de auditorií anteriores.
 Verificar la comunicación efectiva y la

transferencia precisa de los datos y materiales
entre los procesos.
 Determinar si los posibles problemas anteriores
identificados son conformes o no.
 Determinar si el origen de cualquier resultado
adverso anterior se origina en el proceso que se
audita.
 Se han completado todos los aspectos
planeados de la auditoria.
 Se han hecho notas de los resultados que deben
ser reportados o dar un seguimiento posterior.
CIERRE
 Dé un breve resumen de los hallazgos.
 Que el auditado identifique claramente las áreas
donde se necesitan las mejoras.
 Dé retroalimentación positiva sobre aquellos
aspectos del proceso que están funcionando
bien.
 Explique lo que va a pasar , cómo y a quién será
reportada la auditoría.
 Agradezca al auditado por su tiempo y su
cooperación.
CONTROLES
o ¿Cómo se define el proceso?
o ¿Quién es el responsable del proceso, cómo están su responsabilidad y autoridad definidas?
o ¿Qué requisitos legales y reglamentarios aplican?
o ¿Cuáles son los requisitos del cliente y cómo se definen estos?
o ¿Cuáles son las especificaciones del producto o servicio y cómo se definen estas?
o ¿Qué objetivos y metas son relevantes para estos procesos?
o ¿Cuáles controles o puntos de control existen?
o ¿Qué criterios de aceptación existen?
ENTRADAS PROCESO SALIDAS

o ¿Qué inicia el proceso? o ¿Cuáles son los pasos del proceso? o ¿Cuál es el producto o servicio producido por este
o ¿Qué entradas son necesarias? o ¿Qué sucede en cada paso del proceso? proceso?
Información, materia prima, o ¿Qué documentos y / o registros se o ¿Están las medidas dimensionales de productos
insumos. generan? establecidas en el sitio para asegurar que el
o ¿De dónde provienen las entradas? o ¿El proceso esta implementado de acuerdo a producto cumple con los requisitos?
o ¿Fueron recibidas en forma los procedimientos, instrucciones o planes? o ¿Cómo se mide el desempeño de los procesos?
oportuna? o ¿Están los controles aplicados como se o ¿Se cumple con las medidas del producto y
o ¿Son adecuadas para el propósito? establece en la descripción? desempeño del procesos?
o ¿Las actividades han sido realizadas por las o ¿Qué retroalimentación se recibe de los clientes
personas responsables? internos y externos del proceso?
EFICACIA / EFICIENCIA
RECURSOS
o ¿Cuál es el propósito del proceso?
o ¿Qué equipos y recursos son necesarios para completar el
o ¿Cómo impacta en el cliente y en los procesos y actividades
proceso?
posteriores?
o ¿El equipo y las máquinas son los adecuados y cuenta con
o ¿Existe evidencia de que se están logrando las metas y los objetivos
mantenimiento?
de la calidad afectados por este proceso?
o ¿Se cuenta con el personal necesario para desempeñar
o ¿Dónde se notará el impacto de la eficacia?
adecuadamente las operaciones?
o ¿Dónde podrán identificarse las fallas de este proceso?
o ¿Cuáles son los requisitos de competencia para las actividades?
o ¿Los recursos utilizados para alcanzar los resultados son los
o ¿Existe evidencia de que el personal está adecuadamente
apropiados?
capacitado?
o ¿Los recursos se aprovechan eficientemente?
Actividad (trabajo en
equipo)
Actividad (LIDERAZGO) Requisitos

La Alta Dirección debe participar activamente en la operación, observando las prácticas de trabajo, realizar entrevistas en
piso con el personal y ofrecer retroalimentación relacionada a la conformidad del SGC y sus áreas de mejora.
La Alta Dirección debe participar en la revisión por la Dirección.
La Alta Dirección debe incorporar en los prepuestos desarrollados fondos necesarios para mejorar el SGC.
La Alta Dirección debe estar disponible para que sea auditada.
La Alta Dirección debe realizar reuniones periódicas con el Staff para informar acerca del SGC, su desempeño y su mejora.
La Alta dirección habla con conocimiento acerca del enfoque basado en procesos y asegura el entendimiento de dicho
enfoque en todos los procesos comprendidos en el alcance del SGC.
La Alta Dirección debe hablar con conocimiento acerca del enfoque basado en riesgos y debe presentar evidencia para
corroborar este enfoque.
La Alta Dirección debe asegurar el cumplimiento del plan de auditorías internas así como asignar el personal suficiente para
realizar estas actividades de revisión y seguimiento.
La Alta Dirección debe de presentar la Política de la Calidad como información documentada, además de los Objetivos de la
calidad y las medidas de apoyo para lograrlos.
La Alta Dirección debe asegurar que la revisión documental en la etapa 1, se muestren evidencias de implementación
consistentes y desempeño y mejora actualizados
La Alta Dirección debe de asegurar que en todos los niveles dela Organización se haga énfasis en la importancia del SGC y
su eficacia.
La Alta Dirección debe de asegurar tener personal competente para el desempeño de las actividades relacionadas con el
SGC.
Estación de trabajo. Riesgos: Gerente de producción. Riesgos:
PC. Sistema de ERP. Equipo de medición Inspectores. - Inspectores no
Equipo de inspección y Descripción o perfiles de
no calibrado. calificados.
ensayo. puestos.
Equipo de medición. No usar el EPP. - Ausentismo.
SOPORTE:
Equipo de protección REQUISITOS: Ingeniero de calidad. REUISITOS:
personal y ergonómico. Técnicos de laboratorio.
Iluminación, energía eléctrica. Técnicos de mantenimiento.
Anaqueles, tarimas.
Etiquetas.
Producto terminado sin Riesgos: Producto terminado conforme a Riesgos:

inspección final. - No se recibe los requisitos, aceptado o - Producto mal
Requisitos de liberación. producto a tiempo. rechazado. identificado.
Requisitos de cliente, - Producto mal Conformidad con requisitos de - Envío de
legales y reglamentarios identificado. cliente, legales y reglamentarios. producto no
Criterios de aceptación. REQUISITOS: conforme.
REQUISITOS:
Plan de control. Cumplimiento de la orden de Riesgos:

Riesgos: producción.
FMEA de proceso - Datos sin actualizar
Instrucción de trabajo.
- Procedimientos mal Piezas rechazadas por orden de
elaborados. o incorrectos.
Especificaciones y producción.
- Procedimientos Pareto de rechazos.
- Falta de análisis y
normas técnicas.
evaluación.
Control de salidas no sin actualizar. Reporte de fallas de los equipos
conformes. del proceso. REQUISITOS:
REQUISITOS:
Ayudas visuales. Costo de mala calidad.
Caso de estudio. Requisitos
Auditoría
Interna
equipo)
1. Usted va a realizar una auditoría de conformidad al laboratorio de medición. Realizar una
lista de verificación de 10 puntos de revisión, tomando como base la cláusula 7.1.5 Recursos
de seguimiento y medición..
Lista de verificación
Item Pregunta Requerimiento Evidencia
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
ENTRADAS
Preguntas / Verificar Evidencia Requisito

¿Cómo se identifica la muestra a examinar? Muestra de producto esperando pruebas La implementación de actividades de
como evidencia de la identificación medición (8.5.1 f)
apropiada.
¿Cómo se selecciona la muestra a Muestra de producto esperando pruebas y La organización debe identificar el producto
examinar? comparado con cualquier procedimiento o (8.5.2)
especificación.
SALIDAS
¿Cómo se registran los resultados de las Tome muestra de los registros de prueba y Evidencia de conformidad con los criterios
pruebas? compare con los criterios de aceptación de aceptación debe ser mantenida (8.6 /
7.5.3.2
¿Quién esta autorizado para liberar el Tome muestra de los registros de prueba Los registro deben de indicar la liberación
producto? como evidencia de autorización para liberar; del producto por la persona autorizada (8.6)
compararla con la descripción del puesto.
¿Cómo se prueba el producto identificado? Tome muestra del producto como evidencia Identificar el estado del producto (8.5.2)
de que el registro de su identificación es
correcto según su estado de inspección.
¿Cómo son identificados y controlados los Ver evidencia de un área en cuarentena. Identificar y controlar el producto no
productos que fallan las pruebas? Verifique que el producto que falló la prueba conforme (8.7)
esta separado y claramente identificado.
RECURSOS

¿Qué recursos se necesitan para la Compruebe que los recursos humanos, Determinar y proporcionar los recursos
inspección del producto? infraestructura y ambiente de trabajo son necesarios (7.1).
apropiados y están disponibles para
completar las pruebas al producto, en
tiempo.
¿Quién está involucrado en las pruebas del Tome muestra de descripción de puestos Las responsabilidades serán definidas (5.3).
producto final?¿Cómo están definidas sus del personal que participa en el laboratorio
responsabilidades y autoridades?
¿Qué requisitos de competencia han sido Tome muestra de los registros de La competencia del personal (7.2).
identificados para el personal de laboratorio capacitación del personal del laboratorio.
y como se han cumplido esos requisitos? Compare los requisitos de competencia,
descripciones de puesto y el trabajo que ha
observado que hacen.
¿Qué condiciones especiales aplican al Compruebe cómo se cumplen los requisitos, Determinar y gestionar el ambiente de
ambiente del laboratorio? por ejemplo, la temperatura, la limpieza, etc. trabajo (7.1.4).
¿Qué equipo de medición se utiliza? Revise el equipo y compare con las Determinar y proveer equipos de medición.
especificaciones de prueba. ¿Es capaz de
medir lo que se tiene que medir?
¿Cómo se mantienen el equipo? Compare los registros de mantenimiento Mantenimiento a las equipos de medición
con los planes. (7.1.3).
¿Cómo se calibra el equipo? Tome muestra de los registros de El equipo de medición deberá ser calibrado
calibración de los equipos que observó y (7.1.5.2).
compare con las especificaciones de prueba
y calibración.
CONTROLES

¿Existen procedimientos documentados, Compruebe que todos los documentos Documentos necesarios para la eficaz
especificaciones o instrucciones de trabajo están controlados adecuadamente y busque planificación, operación y control de
para pruebas del producto final? evidencia de que el proceso se ajusta a los procesos (8.1).
requisitos. Disponibilidad de información documentada
según sea necesario (8.5.1.a.).
¿Cómo son conservadas las muestras Compare las especificaciones de prueba Conservar el producto durante el proceso
durante el proceso de prueba? con los registros de prueba. interno (8.5.4).
¿Cuál es el criterio / especificación para la Compare especificaciones técnicas con los Seguimiento y medición de las
prueba? registros de prueba características del producto (8.5.1.f.).
¿Qué criterios de aceptación fueron Compare las salidas del diseño con las Los resultados del diseño deberán hacer
identificados como parte del proceso de especificaciones de inspección y prueba. referencia a los criterios de aceptación del
diseño? producto (8.3.5).
¿Qué objetivos o metas aplican para este Tome muestra evidencia del monitoreo de Proceso de monitoreo y medición (4.4.1.c).
proceso? los objetivos y mediciones del proceso.
EFICACIA
¿Qué está tratando de lograr a través de Tomar muestra de datos y compararlos con Proceso de monitoreo y medición (4.4.1 /
este proceso? y ¿Cómo se monitorea el las metas y objetivos. 8.1)
desempeño del proceso?
¿Qué hace si no se logran las metas? Buscar evidencia de los planes de acción Cuando no se logran los resultados, tomar
correctiva si no se logran las metas. acción correctiva (10.2.1.).
¿Alguna vez se ha liberado el producto que Buscar evidencia de problemas posteriores Identificar y controlar el producto no
no cumple con los criterios de prueba? con el producto, incluyendo quejas de los conforme (8.7.1.).
clientes, devoluciones, los reclamos por
garantía, etc. ¿El proceso final de
inspección es eficaz para la identificación de
que el producto es apto para el propósito?
Caso de estudio
Auditoría
Interna
Comunicación:
Envío y recepción de
mensajes sin palabras.
• Locutivo. Acto de hablar. • Lenguaje gestual. Gestos, posturas,
• Ilocutivo. Acto de hablar con • Lenguaje corporal. expresión facial,
intención y finalidad. • Lenguaje visual. contacto visual, ropa,
• Perlocutivo. Efectos o consecuencias • Mirada. apariencia personal,
que causan los actos ilocutivos. • Movimiento ocular. conducta.
Comunicación:
Tener cuidada de que decimos y cómo lo decimos.
Entender la importancia de la influencia de la comunicación no verbal.
 Usar palabras y  Tomar en cuenta la

términos familiares distancia con el
para el auditado. auditado.
 Usar el tono e  Las posturas que va
inflexión de voz tomando el auditado.
apropiado.  El movimiento
 Conceder atención corporal.
genuina.  Cuestiones culturales.
 Cuidar el uso de  Nuestra vestimenta.
muletillas verbales. Comunicación:  La mirada.
7%
 Volumen y  Los movimientos
38%
acentuación en las 55% oculares.
preguntas.
Lenguaje corporal
Tono de voz
Palabras
LAS ¿PREGUNTAS?
Abiertas: Cuando se necesita obtener información
suficiente para constatar conocimiento y comprensión Cerradas: Se contestan con un sí o no.
del proceso y de los documentos. Se utilizan para mantener el control de la
Se usa también cuando el auditado no esta ofreciendo entrevista. Cuando el auditado se esta
información libremente. Se responde con una
explicación. NO se puede contestar con un simple si o desviando del tema son útiles este tipo de
no. preguntas.
Dirigidas: Se infiere la respuesta. No
son del tipo de preguntas que un auditor
debería usar en una auditoría.
Cuando se necesitan usar:
 El auditor tiene conocimiento sobre las
condiciones del proceso y decide dirigir
la auditoría a esa condición.
 El auditado conoce la respuesta pero
está confundido sobre lo que el auditor
esta preguntando.
Aclaratorias: Permiten re-frasear, re-plantear  Si el auditado esta nervioso o temeroso
lo que el auditado ha dicho, para verificar el durante la entrevista.
entendimiento. Se utilizan cuando el auditor no  El auditor hace una o dos preguntas
esta seguro de lo que el auditado ha dicho. para dar más confianza a que el
Preocupación para registrar información exacta. auditado responda.
Las entrevistas son uno de los medios importantes para recolectar información y deberían ser llevadas a
cabo de manera tal que sean adaptadas a la situación y la persona entrevistada, ya sea frente a frente o
por otros medios de comunicación.
Sin embargo, el auditor debería tener en cuenta lo siguiente:
 Las entrevistas se deberían realizar a personas en niveles y funciones

apropiadas que lleven a cabo actividades o tareas que se encuentren dentro del
alcance de la auditoría.
 Las entrevistas normalmente deberían ser realizadas durante horas normales de
trabajo cuando sea posible, en el sitio habitual de trabajo de la persona
entrevistada.
 Busque tranquilizar a la persona que va a entrevistar antes y durante la
entrevista.
 Se debería explicar la razón de la entrevista y cualquier nota tomada.
 Las entrevistas pueden ser iniciadas solicitando a las personas que describan
su trabajo.
 Selección cuidadosa del tipo de pregunta usada (ej., abierta, cerrada,
conducente).
 Los resultados de la entrevista deberían ser resumidos y revisados con la
persona entrevistada.
 Se debería agradecer a la persona entrevistada por su participación y
cooperación.
o Diferencia de valores. o Conflictos de autoridad, jerarquía.
o Diferencia de carácter, o Miedo, intimidación.
temperamento. o Competencia.
o Percepción selectiva. o Falta de confianza.
o Mala comunicación, mal entendidos., o Territorialidad.
o Propósitos, agendas ocultas. o Frustración.
Métodos de auditoría aplicables
Grado de interacción entre el Ubicación del auditor
auditor y el auditado.
En sitio Remota
Interacción humana Conducir entrevistas. A través de medios de comunicación
Completar listas de verificación y interactiva:
cuestionarios con la participación del Entrevistas.
auditado. Completar listas de verificación y
Revisión documental con cuestionarios.
participación del auditado. Revisión documental con
Muestreo. participación del auditado.
Sin interacción humana Revisión documental (registros, Revisión documental (registros,
análisis de datos). análisis de datos).
Observación del trabajo realizado. Observación de trabajo a través de
Visita a sitio. medios de vigilancia, teniendo en
Completar listas de verificación.. cuenta requisitos legales y sociales.
Muestreo (productos). Análisis de datos.
Las fuentes de información seleccionadas pueden variar de acuerdo con el alcance y
complejidad de la auditoría y pueden incluir las siguientes:
 Entrevistas con empleados y otras personas.

 Observación de actividades y el ambiente y condiciones que rodean el trabajo.
 Documentos, tales como políticas, objetivos, planes, procedimientos, normas,
instrucciones, licencias y permisos, especificaciones, dibujos, contraltos y
órdenes.
 Registros, tales como registros de inspección, actas de reunión, reportes de
auditoría, registros de programa de monitoreo y los resultados de las
mediciones.
 Resúmenes de datos, análisis e indicadores de desempeño.
 Información sobre los planes de muestreo del auditado y sobre los
procedimientos para los procesos de control de muestreo y de medición.
 Reportes de otras fuentes, ej. retroalimentación de clientes, encuestas y
mediciones externas, y otra información relevante de partes externas y
calificación de proveedores.
 Bases de datos y sitios web.
 Simulación y modelado.
El muestreo en auditoría típicamente involucra los siguientes pasos:
o Establecer los objetivos del plan de muestreo;

o Seleccionar el grado y composición de la población a ser
muestreada;
o Seleccionar el método de muestreo;
o Determinar el tamaño de muestra a tomar;
o Llevar a cabo la actividad de muestreo;
o Compilar, evaluar, reportar y documentar resultados.
Al realizar el muestreo, se debería prestar atención a la calidad de los datos

disponibles ya que un muestreo insuficiente y datos incorrectos no entregarán un
resultado útil. La selección de una muestra apropiada debería estar basada tanto en
el método de muestreo como en el tipo de datos requeridos, ej. para inferir un patrón
de comportamiento particular en una población.
El reporte sobre la muestra seleccionada podría tener en cuenta el tamaño de la
muestra, el método de selección y estimados hechos sobre la base de la muestra y
el nivel de confianza.
equipo)
1. Explique los términos corrección y acción correctiva, dé un ejemplo en cada caso.
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
2. Usted ve un reporte de no conformidad de una auditoría interna. Según el reporte. Un nuevo

empleado. No ha recibido su capacitación de inducción en salud y seguridad durante su primera
semana de trabajo, lo cual es contrario a los requisitos de procedimiento IP 08. En la sección de
medidas correctivas del reporte que dice: Entrenamiento completado (no se tomaron más acciones)
cerrado. Diga si es satisfactorio o no y de una razón para su decisión.
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
3. Se está realizando una auditoría para determinar la conformidad con la Norma. La organización
auditada le dice que debido a que es muy difícil en su industria monitorear y medir los procesos, han
decidido excluir este requisito de la Norma, de sus sistema de gestión. ¿Qué le dirá al auditado en
respuesta a esta información?
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
equipo)
1. Explique los términos proceso y producto, dé un ejemplo de cada concepto.

__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
2. ¿Qué es lo que tratamos de lograr mediante el control de procesos? Dé dos ejemplos de

formas de controlar un proceso.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
3. En relación con el término auditoría, describa lo que hacen los auditores.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
4. Describa la diferencia entre una auditoría para evaluar la conformidad y una auditoría para
evaluar la eficacia.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Reunión de apertura.
Juego de roles.
 Preséntese usted y al equipo.
 Confirme el objetivo y criterio de la auditoría (ISO IATF 16949:2016)
 Confirme la redacción del alcance de la auditoría.
 Confirme horarios.
 Explique como se llevará acabo la auditoría, incluyendo el proceso de
muestreo.
 Confirme cualquier requisito de estándares y regulaciones de producto.
 Confirme los canales incluyendo arreglos para las reuniones provisionales y
el progreso de informes.
 Describir el método de presentación de informes de auditoría, los grados de
NC y los posibles resultados de la auditoría.
 Confirme que las instalaciones y los recursos necesarios están disponibles y
que los guías se han asignado para los auditores.
 Proponer una hora y lugar para la reunión de cierre.
 Explicar la confidencialidad del proceso de auditoría.
 Las cuestiones de salud y seguridad para la realización de la auditoría.
 Dar espacio para preguntas.
Los auditores deberían considerar si:
o La información entregada en los documentos es:
• Completa (todo el contenido esperado se encuentra en el documento).
• Correcta (el contenido está conforme con otras fuentes confiables tales
como normas y regulaciones).
• Consistente (el documento es consistente con sigo mismo y con
documentos relacionados).
• Actual (el contenido está actualizado).
o Los documentos que están siendo revisados cubren el alcance de auditoría y
proveen suficiente información para soportar los objetivos de la auditoría.
o El uso de tecnologías de información y comunicación, dependiendo de los
métodos de auditoría, promueve una realización eficiente de la auditoría: se
debe tener cuidado específico para seguridad de la información debido a
regulaciones aplicables sobre protección de datos (en particular para
información que está fuera del alcance de la auditoría pero que está contenida
en el documento).
NOTA: La
revisión documental puede dar una indicación de la efectividad del control de
documentos dentro del sistema de gestión del auditado.
Proceso de toma de decisión.
Investigar en:
NO está seguro • Requisitos del sistema.
Problema • Desempeño del proceso.
NO
potencial • Interfaces.
identificado • Recursos, etc.
¿Existe una falta clara a

los requerimientos. ISO/
IATF. Cliente. Legales y
reglamentarios. Política y
objetivos? SI ¿Se
encontró un
problema?
SI
NO
Anote en el informe si existe
una oportunidad para la
SI ¿Esto representa un
riesgo serio para la NO mejora.
integridad del sistema, la
calidad del producto o la
satisfacción del cliente?
Levántela como una NC Levántela como una NC

mayor. menor.
Calificación de reportes.
La ausencia de, o la falta en la implementación y mantenimiento, de uno o más elementos
del sistema de gestión requeridos o una situación que podría, en base a evidencia objetiva
disponible, levantar dudas significativas de la capacidad del sistema de gestión para
lograr las salidas especificas requeridas por el criterio de auditoría o el logro de:
• La política, objetivos o el compromiso público de la organización.
• Cumplimiento de los requisitos regulatorios aplicables.
• Conformidad de los requisitos del cliente aplicables.
MAYOR
1. No hay evidencia de la adhesión a un elemento de procedimiento o sistema o
2. Riesgo mayor para el producto final o la calidad del servicio.
Calificación de reportes.
Un hallazgo que indica debilidad en la implementación y mantenimiento del sistema, que
no impacta significativamente en la capacidad del sistema de gestión para el cumplimiento
de un requisito o que ponga en riesgo los entregables del sistema y que necesita ser
atendida para asegurar la capacidad futura del sistema.
MENOR
1. Evidencia de lapsos en la conformación de un requisito, o
2. Sin riesgo apreciable para el producto final o la calidad del servicio.
Calificación de reportes de no
conformidad.
Durante la revisión de la librería de documentos y el procedimiento de control
DC59 rev. 5, se observó que los registros de los documentos controlados no
incluyen registros de planes de calidad suministrados por el cliente. Los planes de
calidad suministrados por el cliente se están utilizando en el departamento de
fabricación para el contrato J/97/084.La investigación mostró que el departamento
de ventas había estado emitiendo los planes a través de un sistema eficaz pero
informal operado por el asesor de ventas.
MAYOR MENOR
conformidad.
El procedimiento de órdenes de ventas CS37 rev 1 requiere que los detalles de
órdenes telefónicas se registren en el formato A27. Durante la auditoria de la oficina
de ventas se vio que los asesores de venta usaban cuadernos para registrar los
detalles de la orden y no el formato A27. Se reportó que los formatos A27 se habían
agotado.
MAYOR MENOR
conformidad.
Las órdenes del cliente que requieren ser entregadas el mismo día, han sido
aceptadas rutinariamente después de las 15:00 hrs. contrario al requerimiento del
procedimiento CS45 rev 3. De una muestra de 5 órdenes bajo esa condición se
encontró que 3 fueron entregadas el día posterior, de las cuales 2 resultaron en quejas
de cliente. Referencia de las órdenes: J98/762, J98/223, M98/387, S98/357,N98/455
MAYOR MENOR
Reporte de no conformidades: Contenido
PERI
PROBLEMA: Una descripción muy simple de la naturaleza del problema.
EVIDENCIA: Detalles de la evidencia que detectaste que llevó a la conclusión de que
existe una no conformidad.
REQUISITO: Cita textual de que el requisito no se cumple.
IMPACTO: ¿Cuál es el impacto real o potencial del problema? Es decir, ¿por qué es
importante que el problema sea resuelto?
Reporte de no conformidades:
Contenido PERI
PROBLEMA: Los asesores de ventas están trabajando con una lista de precios
no actualizada.
EVIDENCIA: Cotizaciones de marzo a la fecha se han realizado con la lista de

precios de componentes versión 3. Ejemplo referencia de cotizaciones
2331,2332, 2333. La versión 4. de la lista de precios se publicó el 1 de marzo, no
estaba disponible en el área de ventas en el momento de la auditoría.
REQUISITO: La información documentada debe estar disponible e idónea para su

uso, dónde y cuando se necesite.
IMPACTO: los precios se incrementaron un 2.5% en marzo. En las ventas desde

esta fecha se ha tenido una pérdida de 1950 usd.
REPORTE: PERI
P
I
equipo)
1. La Norma establece que las auditorías internas sean objetivas e imparciales. Describa la
diferencia entre la objetividad y la imparcialidad en este contexto.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
2. Explique la diferencia entre ser argumentativo y ser asertivo, bajo el contexto de auditoría.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
3. La organización necesita monitorear la satisfacción del cliente. Enliste dos métodos que una
organización puede utilizar para determinar el grado de satisfacción del cliente.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
4. La cláusula 8.3 requiere que la verificación del diseño y desarrollo sean llevados a cabo.
Cuando es aplicable este requerimiento. Enliste dos actividades de verificación que pueden
ser utilizadas por la función de diseño de una organización.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
equipo)
1. Identifique dos formas en que un auditor puede verificar que las acciones correctivas
acordadas se han implementado de manera efectiva.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
2. La toma de decisiones basada en la evidencia facilita el logro de los objetivos de Calidad.

Explique su comprensión de lo que entiende por la toma de decisión basada en la evidencia.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
3. Identifique seis subcláusulas de la Norma que apoyan este enfoque.

__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
4. Describa brevemente un método que puede utilizar para evaluar el compromiso de la Alta
Dirección. Dé tres ejemplos de la evidencia de auditoría que reuniría como parte de su
evaluación a la Alta Dirección.
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
¿Qué es lo que ves?
7. Competencia y evaluación de
auditores
7.1 Generalidades.
7.2 Determinación de las competencias de auditor requeridas para satisfacer las
necesidades del programa de auditoría.
7.2.2 Comportamiento personal.
7.2.3 Conocimiento y habilidades.
7.2.3.1 Generalidades.
7.2.3.2 Conocimientos genéricos y habilidades de los
auditores de sistemas de gestión.
7.2.3.3 Conocimiento y habilidades específicas de la
disciplina o sector de los auditores de sistemas de gestión.
7.2.3.4 Conocimiento genérico y habilidades del líder del
equipo auditor.
7.2.3.5 Conocimiento y habilidades para auditar sistemas de
gestión que traten múltiples disciplinas.
7.2.4 Logro de competencias del auditor.
7.2.5 Lideres de equipo auditor.
7.3 Establecimiento de criterios de evaluación del auditor.
7.4 Selección del método apropiado de evaluación del auditor.
7.5 Realización de la evaluación del auditor.
7.6 Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor.
Roles: Auditor y Auditor
Lleva a cabo el plan de auditoría:
líder. Planeación:
 Busca evidencia.  Requerimientos de recursos.
 Se mantiene dentro del alcance  Asignación de tares de auditoría.
acordado.  Comunicación del plan de
 Trabaja de acuerdo al plan de auditoría.
auditoría. Comunica:
Comunica:  Reuniones del equipo.
 Los requisitos de la auditoría.  Expectativas.
 Hallazgos, incluyendo NC.  Revisiones.
 Problemas.  Cambios al plan de auditoría.
 Desviaciones al plan de auditoría.  Pistas de auditoría.
Presenta: Gestiona:
 Recomendaciones para la  Tareas, equipo y auditados.
calificación de NC. Modera los hallazgos de auditoría:
 NC al equipo y auditados.  Asegurando consistencia y
Apoya: objetividad.
 Auditor líder.  Califica las no conformidades.
 Miembros del equipo.  Modera disputas.
 Decisiones. Reporta:
Responsabilidades:  Progreso.
 Ejercer objetivamente.  Hallazgos.
 Adherirse al código de conducta.  Problemas.
 Mantener la confidencialidad del  Recomendaciones de auditoría.
auditado.
 Actuar de una manera ética
Comportamiento personal IATF 7.2.2 6
1. Ético
Activamente consciente del entorno físico y las actividades.
 Persistente y orientado hacia el logro de los objetivos.
2. Mentalidad abierta
Capaz de actuar y funcionar independientemente a la vez que
3. Diplomático interactúa eficazmente con otros.
4. Observador
 Imparcial, sincero, honesto y discreto.
 Observador y respetuoso con la cultura del auditado.
5. Perceptivo
 Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.
6. Versátil  Interactúa eficazmente con los demás, incluyendo los
miembros del equipo auditor y el personal del auditado.
7. Tenaz
Con tacto en las relaciones con las personas.
8. Decidido  Dispuesto a aprender de las situaciones que se esfuerza por
conseguir mejores resultados de auditoría.
9. Seguro de sí mismo
 Capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el
10. Firme análisis y en el razonamiento lógico.
11. Abierto a la mejora

 Consciente y capaz de entender las situaciones.
 Capaz de adaptarse fácilmente a diferentes situaciones.
12. Abierto a las diferencias culturales
Capaz de actuar de manera responsable y ética, aunque estas
acciones pueden no ser siempre populares y en alguna ocasión
13. Colaborador
pueden causar desacuerdos o alguna confrontación.
Grupo de habilidades.
AUDITORÍA:
1. Recolección de la información.
 Selecciona los métodos apropiados.
 Es capaz de priorizar la información.
 Presenta información relevante.
 Da seguimiento a pistas de auditoría anteriores.
2. Entrevistas.
 Estructura entrevistas.
 Controla y dirige entrevistas para asegurar que se cumplen los
objetivos.
 Hace preguntas abiertas para explorar las áreas generales.
 Hace preguntas cerradas para para probar hechos específicos.
 Escucha con atención.
 Pone a prueba su comprensión de lo que dice el auditado.
3. Observación.
 Nota detalles.
 Es consciente de las actividades periféricas.
 Es capaz de enlazar fragmentos de información.
4. Selección de muestras.
 Toma muestras de tamaño suficiente para declarar la conformidad
o la escala de cualquier no conformidad.
 Selecciona muestras eficazmente para probar los procesos y las
interfaces de proceso.
Grupo de habilidades.
AUDITORÍA:
5. Búsqueda de documentos.
 Asimila información rápida y precisamente.
 Es capaz de comprender las relaciones entre los
documentos.
 Es capaz de diferenciar entre la información
importante y la trivial.
6. Toma de notas.
 Registra todos los elementos de información.
 Es capaz de producir un reporte de auditoría completo
y preciso de sus notas.
7. Análisis de la información.
 Compara la información con los criterios de auditoría
para identificar la conformidad y la no conformidad,
por decir, procedimientos e ISO 9001:2015.
 Es capaz de encontrar enlaces, o la falta de ellos, entre
piezas de información.
 Es capaz de entender la información en término del
negocio del auditado.
8. Redacción del reporte.
 Incluye toda la información relevante.
 Expresa la información basada en los hechos clara y
concisamente.
 Redacta el reporte completo – sin necesidad de más
explicaciones verbales.
Grupo de habilidades. ADMINISTRACIÓN
9. Administración de tiempo. DE TAREAS:
 Es puntual.
 Acaba las tareas efectivamente, dentro de la fecha limite
establecida.
 Es organizado y enfocado.
 Ajusta el programa para dar espacio a lo inesperado de
manera eficaz
10. Planeación y preparación.
 Identifica los objetivos para las tareas.
 Selecciona los medios apropiados para completar la tarea en
el tiempo disponible.
 Es capaz de identificar las áreas de importancia clave y
reflejarlas en los planes.
11. Monitoreo y revisión.
 Revisa el progreso ante los planes.
 Identifica la necesidad de corregir el plan para alcanzar los
objetivos.
 Como líder del equipo, esta al tanto del progreso de los otros
miembros del equipo y revisa los procesos según lo acordado.
12. Toma de decisiones y evaluación.
 Las decisiones están basadas en evidencia objetiva.
 Evalúa la importancia de un tema antes de que las decisiones
sean tomadas.
 Las decisión no tienen prejuicios y están relacionadas a los
requisitos de la norma.
Grupo de habilidades. CONOCIMIENTO Y
APLICACIÓN DE LA NORMA:
13. Aplicación relativa a la organización del cliente.

 Identifica la cláusula más apropiada para una situación específica.
 Aplica la Norma lógicamente.
 Se relaciona con la organización y el sector industrial del cliente.
 Aplica la Norma sin prejuicio o influencia personales.
 Es capaz de interpretar correctamente los hallazgos con los
requisitos de la Norma.
Grupo de habilidades. GESTIÓN DEL
CLIENTE Y DEL TIEMPO:
14. Presentación personal.
 Suena confiado y experto.
 Se comporta de una manera que mantiene la reputación dela
organización que representa.
 Parece profesional.
15. Confianza y relaciones.
 Genera confianza y crea un ambiente de confianza y apertura.
 Siempre es amable y respetuoso.
 Amigable y servicial, dentro de los límites de la relación.
 Mantiene la confidencialidad.
 Es abierto directo y no agresivo..
 No prejuzga ni reparte la culpa.
 Respeta la cultura del cliente y nunca la usa en términos que
podrían parecer ofensivos.
16.Sensible a las necesidades del negocio y personales del cliente.
 Es flexible dentro de los límites de completar una auditoría.
 Demuestra comprensión delas prioridades del auditado.
 Es capaz de identificar los procesos críticos para entregar una
auditoría con valor agregado.
 Usa la terminología del auditado.
 Es capaz de hacer empatía con el auditado.
 No presiona al auditado.
 Muestra presencia cuando es apropiado.
17. Comunicación no verbal.
 Es receptivo a las señales no verbales y en particular puede
reconocer la incomodidad del auditado.
 Presenta una imagen positiva y profesional en su uso de
comunicaciones no verbales.
 Hace contacto visual apropiado.
18. Habilidades de presentación.
 La información es estructurada y la presenta de manera lógica.
 Las explicaciones son claras, usando un lenguaje simple y no
emotivo, evitando el habla informal.
 Habla clara y audiblemente.
19. Habilidades de retroalimentación.
 Da información de manera precisa y asertiva.
 Da información en el tiempo adecuado, a las personas adecuadas.
 La retroalimentación a los colegas es constructiva y de ayuda.
 Hará, presentará y apoyará decisiones con confianza, incluso si el
auditado no esta de acuerdo.
20. Gestión de conflictos.
 Escucha efectivamente y con calma.
 Es receptivo a nueva información.
 Brinda información clara que el auditado comprende y de la cual
puede beneficiarse.
 Toma decisiones apoyado en evidencia objetiva.
 Describe el procedimiento de quejas si es necesario.
21. Liderazgo de equipo.
 Se asegura de que los miembros del equipo trabajarán bien juntos.
 Motiva y apoya a los miembros del equipo.
 Recibe ideas y sugerencias del equipo.
 Accesible.
22. Capacidad para delegar.
 Asigna las tareas a aquellos que son competentes para completarlas.
 Hace uso efectivo de los recursos del equipo.
 Tiene en cuenta las preferencias de los miembros del equipo, si es
adecuado.
 Sus instrucciones son claras, especificas y prueba que se comprendan.
23. Intervención dentro del equipo.
 Identifica cuando puede requerirse intervención.
 Actúa como mediador cuando aparecen conflictos interpersonales.
 Toma decisiones.
 Cambia los planes para asegurar una auditoría efectiva.
 Es siempre justo y objetivo.
24. Dirección de los miembros del equipo.
 Brinda retroalimentación constructiva.
 Usa preguntas para ayudar a los miembros del equipo para revisar su
propio desempeño.
 Ofrece sugerencias de mejora.
 Es solidario y discreto.
Métodos de evaluación.
Método de Evaluación Objetivos Ejemplos
Revisión de registros Verificar los antecedentes del auditor Análisis de registros de educación,
entrenamiento, empleo, credenciales
profesionales y experiencia en auditoría
Retroalimentación Proporcionar información sobre cómo se Encuestas, cuestionarios, referencias
percibe el desempeño del auditor personales, recomendaciones, quejas,
evaluación del desempeño, evaluación
entre pares
Entrevista Evaluar los atributos personales y las Entrevistas personales
habilidades de comunicación, para verificar
la información y examinar los
conocimientos,
y para obtener información adicional
Observación Evaluar los atributos personales y la aptitud Actuación, testificación de auditorías,
para aplicar los conocimientos y desempeño en el trabajo
habilidades
Examen Evaluar las cualidades personales, los Exámenes orales y escritos, exámenes
conocimientos y habilidades, y su psicotécnicos
aplicación
Revisión después de la Proveer información sobre el Revisión del reporte de auditoría,
auditoría desempeño del auditor durante las entrevistas con el líder del equipo
actividades de auditoría, identificar auditor, con el equipo auditor y, si es
fortalezas y debilidades adecuado, retroalimentación del
auditado.
equipo)
1. Establezca el significado de diplomático y dé un ejemplo para demostrar cómo un auditor podría
ser diplomático.
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
2. Describa brevemente el efecto de no ser diplomático que podría tener en una auditoría.
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
3. En la reunión de apertura de una auditoría se le informa que una reciente auditoría interna ha
encontrado muchas inconformidades con el departamento de compras dentro de la empresa. La
acción correctiva ya ha sido planificada. Por lo tanto, se sugiere que para auditar este departamento,
de nuevo no añadiría ningún valor y pide que se elimine este departamento del plan de auditoría y
pasar más tiempo en el área de producción. Esboce al menos tres respuestas que le daría a esta
petición..
1._____________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________________________
4. Durante una auditoría, la persona que esta respondiendo la auditoría informa de que van a llevar a
cabo cualquier trabajo de diseño y desarrollo dentro de la organización. Esta actividad estaba
subcontratada a un proveedor externo. Dé tres ejemplos de la evidencia de auditoría que busca
determinar la conformidad, teniendo en cuenta la información que acaba de recibir.
1._____________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________________________
equipo)
1. En área de inspección final y despacho usted está examinando los registros de inspección y despacho para el
número de orden 1234. Esto se relaciona con el producto XP que debe ser enviado a un cliente.
Usted observa que en la sección de control final de los registros la palabra OK , lo escribe una persona con las iniciales
JW junto a ella. El supervisor de despacho le dice que JW es uno de los inspectores jóvenes.
Usted le pregunta al supervisor: ¿Quién ha autorizado la liberación del producto? El supervisor contesta que la
autorización no es necesaria para este tipo de producto de rutina y se deprende de los registros que la inspección fue
satisfactoria. El dice: Si ha habido algún problema obtenemos una firma de David Ruiz, que es inspector en jefe., pero
solo si se tienen que hacer un poco de re-trabajo al producto.
Comprueba la información para el proceso de liberación del producto y descubre que el inspector en jefe es
responsable de autorizar la liberación final de todos los productos.
Si usted determina que hay pruebas para reportar no conformidad, conteste a las siguientes pregunta. En caso que
considere que si hay conformidad, el reporte se deja en blanco.
Descripción de la no conformidad:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
Evidencia relevante:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
Requisito de la Norma:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
equipo)
1. Usted esta auditando el proceso de diseño y desarrollo en una organización que diseña y fabrica equipos
industriales.
Actualmente están tratando con una queja seria de un cliente en relación con los mecanismos de seguridad
defectuosos. Han enviado ingenieros a este cliente para reparar algunos equipos que han diseñado, fabricado y
suministrado dos años antes por número de contrato A123.
Usted encuentra una nota reciente sobre el archivo que indica que los ingenieros están teniendo dificultades en la
reparación de los equipos. Ellos han emitido los últimos dibujos del equipo (número de serie A123, revisión 3). Los
dibujos no contienen una modificación en el mecanismo de seguridad que se hizo antes de la entrega y la
instalación del equipo.
Usted confirma con el Gerente de diseño que la revisión 3 es la versión actual de los dibujos y que la revisión 3 no
incluye el cambio en el mecanismo de seguridad. Usted le pregunta al Director de diseño porqué no se hizo la
modificación al mecanismo de seguridad para el dibujo y el responde que el cambio fue revisado y considerado
como menor sin ningún impacto en el equipo y que no afectó las especificaciones del contrato de cliente.
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
equipo)
1. Durante una auditoría de una compañía de seguros, usted le pide al Gerente de capacitación que muestre los
registros de capacitación para tres personas que trabajan en el Departamento de Reclamaciones. Usted ve el
registro de formación en dónde cada uno ha asistido a un curso de atención al cliente.
Usted le pregunta al Gerente sobre cómo evalúa la formación y responde que se le pide a cada persona que asista a
un curso de formación llenar un cuestionario sobre si el curso fue agradable, lo útil que encontraron el
entrenamiento y lo bueno que el tutor era, el Gerente comenta que esta información ayuda a decidir si el tutor
continua impartiendo el curso.
Usted examina los cuestionarios completados por las tres personas que asistieron al curso de atención al cliente.
Los tres otorgaron altas calificaciones en los tres rubros.
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________
CASO DE ESTUDIO
Durante una auditoría a una organización que realiza procesos de tratamiento térmico, usted entrevista al
Director General. Usted le solicita que explique como revisa el desempeño de su negocio. El le comenta que el
sólo revisa los aspectos comerciales y financieros del negocio y que todo lo relacionado con la calidad es
responsabilidad del Gerente de la Calidad.
Usted toma nota de esto. Continua preguntándole si el participa de alguna manera en el proceso de revisión por
la dirección que se lleva a cabo cada año. El le contesta que esa actividad la gestiona y la dirige el Gerente de la
Calidad quien le envía los informes de estas reuniones (usted sabe que la última reunión de revisión por la
dirección se llevó a cabo hace tres meses). Al indicarle que usted tiene interés de revisar el último informe de la
revisión por la dirección con él, el Director General le confirma que eso sucedió hace mucho tiempo, el informe
no lo tiene porque le solicitó al Gerente de la Calidad que se ocupara de dar seguimiento a las acciones
acordadas en esa reunión. Usted le pregunta si recordaba en que consistían esas acciones. El insistió que el
Gerente de la Calidad es responsable de estos temas de ISO y que usted debería cuestionarlo a él.
1. Prepárese para auditar el proceso de Revisión por la Dirección. Elabore el diagrama de tortuga de este
proceso.
2. Elabore una lista de cinco hechos para ser verificados durante la auditoría. ( La lista debe ser en forma de
preguntas).
3. Elabore una lista de cinco documentos y/o registros que se revisarían durante la auditoría.
¿Y cómo podemos mejorar esto?
Gracias

Auditor Interno Iatf PDF

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Auditor Interno Iatf PDF

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

AUDITOR INTERNO

 Investigar y comprender las necesidades y las expectativas del

 Considerar las necesidades de todas las

 Definir sistemáticamente las actividades

Justificación: La toma de decisiones

Justificación: Las partes interesadas

Si alguna no conformidad en los

Los dueños del

Los dueños de los

Y coordinar los planes con

INSUMOS E INFORMACIÓN: PRODUCTOS E INFORMACIÓN:

PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS: MEDICION Y ANÁLISIS:

Producto terminado sin Producto terminado conforme a

Plan de control. Cumplimiento de la orden de

Producto terminado sin Producto terminado conforme a

Plan de control. Cumplimiento de la orden de

Satisfacción de los Clientes

En 8.1 Planificación y control operacional se inicia el proceso

8.2.1 Comunicación con el cliente. vender productos y servicios:

crear nuevos productos para ser

Satisfacción de los Clientes

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

8.5.1 Control de la producción y provisión del servicio

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

Inspección final de los

PLANEA INGENIE COMP LIBERA

Satisfacción de los Clientes

8.7 Control del producto

PLANEA INGENIE COMP LIBERA

Satisfacción de los Clientes

PLANEA INGENIE COMP LIBERA

Satisfacción de los Clientes

4.1 Comprensión de la organización

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

9.1.2 La organización debe momitorear

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

6.1 RyO. 6.1 Acciones para

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

7.1.2 Gente. 6.1 RyO.

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

7.1 Recursos 4.3 Alcance

PLANEA INGENIE COMP

Satisfacción de los Clientes

7.1 Recursos 4.3 Alcance

PLANEA INGENIE COMP

9.2 Auditoría interna.

Auditoría interna: Recobra importancia, ya que es ascendida a sub-cláusula

9.2.2.2 Auditoría del SGC

9.2.2.4 Auditoría del producto

INSUMOS E INFORMACIÓN: PRODUCTOS E INFORMACIÓN:

PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS: MEDICIÓN Y ANÁLISIS:

Términos y definiciones IATF 3 1

3.20 SISTEMA DE GESTIÓN

3.18 CONFORMIDAD 3.3 EVIDENCIA

3.17 COMPETENCIA 3.4 HALLAZGOS