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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a


continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

Objetivo:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad de la compañía, en los procedimientos y procesos
de la empresa

Reunión de Apertura: 7 de Abril 2019


Hora 8:00 am
Reunión de Cierre: 9 de Abril 2019
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos adecuados en la
compañía consignados en cada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de
calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador de calidad de
la compañía, El Coordinador de Análisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio
de Calidad y Fisicoquímico, el día 7 de abril del presente año, con una duración de
8 horas, en las instalaciones de la empresa. Adjunto lista de Chequeo y
procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En
caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por
favor comunicarnos.
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción
John Fredy Villamizar Villamizar

Auditor Líder: John Fredy Villamizar Villamizar


Correo electrónico: jfvillamizar@hotmail.com

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mail
jfvillamizar@hotmail.com Cualquier duda comunicarse al celular: 3107829797. Se
auditaran en todas las áreas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos
corresponden a la denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se
cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no conformidades
detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de M-PC 002 versión junio 2018
procedimientos de la
empresa
2 Instructivos de I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
desarrollo de los Instructivos
procesos de l empresa
3 Manual de Documentos
establecidos por la M-DR-005 Libros de registro de muestras
empresa
4 Manual de Formatos y M-FR-03 Versión Junio de 2018
Registro de la
compañia
5 Tarjetas de Datos y LAL- REG 01 Pruebas
Resultados
Manual de Calidad y M-AM-001 Versión Junio de 2018
6 libros de registro Recepción de muestras y solicitud de Análisis
Verificación II Semestre

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


comunicación que usará durante la auditoría.
 Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tener
evidencia de la comunicación
 Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o
estrategias de recolección y verificación de información usará durante la
auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
De Recolección:
Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben ser
anotados sí parecen significativos)
Fotografías (Soporte de los formatos)
Registros
Examen de documentación
Observación o inspección del auditor
Documentos Originales.

De Verificación:
Entrevistas (Aclarando la información a través de varias personas)
Testimonios verbales (Se les hace al auditado)

e- Generación de hallazgos de auditor.


Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos Existen varias X
de I-EL-002 copias de
desarrollo manuales no se
de los conoce cuál es el
procesos más reciente
2 Manual de Se diligencia a X
Formatos y M-FR-03 mano, en diferentes
Registro de tintas, lo hace poco
Ensayo entendible en
ocasiones
3 Formato de No se escriben los X
registro de M-FR-03 nombres de los
ensayo ensayos se usan
Manual de siglas internas no
Formatos y codificadas
Registro de
Ensayos
4 Libro de Libros de Se omite X
recepción Registro información de la
de muestras Recepción procedencia dela
demuestras muestra.
y solicitud
de Análisis
5 Libro de Libros de Dependiendo de la x
realización Registro carga laboral se
de ensayos Recepción llena
demuestras completamente o
y solicitud no
de Análisis

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor


f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un


procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.

 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado


en uno solo.

 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de


muestras.

 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de


los libros de registros de muestras.

 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de


mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de análisis.

 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio


de investigación y ensayos que permitan generar actividades de
seguimiento, medición, análisis y mejora.

 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer


indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias
o incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los
procesos que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de
mejora continua).

 La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC


y para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe
tener un buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con
una frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus
procesos, garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su
campo económico

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