Manual de Procesos y Procedimientos para

Manual de procesos y procedimientos para la
Atención a los usuarios
PRO – 001 / OTIC / USAU
BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE

PROCESOS EN LAS DRE Y UGEL
V. 1.0
Manual de procesos y procedimientos para la atención a los usuarios
PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL
CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0
Identificación del documento
Rol Nombre Cargo Fecha Firma

Dante Morán Consultor Senior 31.12.2015
Paul Lázaro Consultor Junior 31.12.2015

Elaboración
Daniel Olaza Consultor Junior 31.12.2015
Stewart Segura Especialista de la USAU 31.12.2015
Javier Ccapcha 31.12.2015

Responsable de Diseño
de Procesos de TI
Eduardo Vera 31.12.2015
Coordinador de
Asistencia y
Revisión Asesoramiento de TI
Jesús Escalante 31.12.2015
Coordinador de Soporte
y Operatividad de TI
Jefe (e) de la USAU

Omar Huarcaya 31.12.2015
Aprobación Manuel Cok Jefe de la OTIC 31.12.2015
Historial de cambios
Versión Autor Descripción Fecha
1.0 Daniel Olaza Documento versión Inicial 07.12.2015
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Todos los derechos reservados para Minedu. Ninguna reproducción externa copia o transmisión digital de esta
publicación puede ser hecha sin permiso escrito. Ningún párrafo de esta publicación puede ser reproducido,
copiado o transmitido digitalmente sin un consentimiento escrito o de acuerdo con las leyes que regulan los
derechos de autor y con base en la regulación vigente.
Tabla de Contenido
1 Introducción ................................................................................................................. 4
1.1 Objetivo ........................................................................................................................ 4
1.2 Alcance ......................................................................................................................... 4
1.3 Definiciones, siglas y abreviaturas ................................................................................ 4
2 Marco Normativo .......................................................................................................... 5
3 Organización................................................................................................................. 6
3.1 Organigrama ................................................................................................................. 6
4 Partes involucradas ...................................................................................................... 6
4.1 Diagrama de actores ..................................................................................................... 7
5 Factores de control para la realización del proceso ....................................................... 8
6 Flujos de entrada ........................................................................................................ 10
7 Flujos de salidas ......................................................................................................... 10
8 Simbología .................................................................................................................. 10
9 Diagrama de Procesos................................................................................................. 11
10 Elementos del proceso ................................................................................................ 12
10.1 Recursos ..................................................................................................................... 17
11 Sub procesos identificados.......................................................................................... 18
12 Métricas ...................................................................................................................... 18
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1 Introducción
El presente documento muestra las actividades y flujos relacionados a la administración de

incidentes y requerimientos a nivel nacional relacionado a la gestión de peticiones. Para ello,
identifica a las partes involucradas, define la interrelación entre actividades, especifica la
información de entrada y resultados de salida. Asimismo, se declaran los criterios de control, que
conducirán la oportuna acción de los recursos y herramientas en el proceso.
1.1 Objetivo
Suministrar la documentación (diagramación y descripción del procedimiento) del Backup del

SUP de Centros de Procesos en las DRE y UGEL, para la atención a los usuarios de los centros
de procesos del SUP a nivel nacional, ello orientará sobre el alcance, las actividades y los
tiempos, que facilitaran el detalle necesario para comprender el funcionamiento del proceso.
1.2 Alcance
El presente proceso se aplicará para la atención, orientación y absolución de consultas que se

originen en la asistencia técnica a nivel nacional.
1.3 Definiciones, siglas y abreviaturas
Se definen los términos empleados en el documento para comprensión del mismo.
 MINEDU: Ministerio de Educación

 PRC: Proceso
 TI: Tecnologías de la Información
 OTIC: Oficina de Tecnologías de la Información y Comunicación
 USAU: Unidad de Servicio de Atención al Usuario
 FTP: Protocolo de Transferencia de Archivos
 STORAGE: Almacenamiento de Base de Datos
 CP : Centro de procesos
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2 Marco Normativo
• Ley N° 28044, Ley General de Educación

• Resolución de Secretaría General N° 710-2015 - Directiva 003–2015–MINEDU/SPE-OTIC
"Directiva para el Acceso y Uso Adecuado de los Recursos Informáticos en el Ministerio de
Educación" y "Directiva para la Administración de los Recursos Informáticos del Ministerio de
Educación"
• Ley N° 28197, Ley que Autoriza un Crédito Suplementario a Favor del Sector Educación.
• Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG, por la que se aprueban normas técnicas de control
interno para el Sector Público.
• Resolución Jefatura N° 386-2002-INEI, a través de la que se aprueba la Directica N° 016-2002-
INEI/DTNP “Normas Técnicas para el Almacenamiento y Respaldo de la Información Procesada
por las Entidades de la Administración Pública.
• R.M. N°124-2001-ED, por la que se aprueba la implementación del Sistema Único de Planillas,
desarrollada por el Ministerio de Educación.
• D.S. N° 001-2015-MINEDU, Aprobación del Reglamento de Organización y Funciones del
Ministerio de Educación
• D.S. N° 109-2012-PCM, aprueba la “Estrategia de Modernización de la Gestión Pública”
• D.S. N° 004-2013-PCM, “Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública”
• R.M. 0369-2012-ED, “Prioridades de la Política Educativa Nacional 2012 – 2016”
• NTP-ISO/IEC 20000-1:2011 Sistemas de Gestión de Servicios de Tecnologías de la Información.
• NTP-ISO/IEC 27001:2008 EDI Tecnología de información. Técnicas de seguridad. Sistemas de
gestión de seguridad de la información"
• Resolución N° 046-2015/SBN Procedimiento para la gestión adecuada de los bienes muebles
estatales calificados como Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónico – RAEE, aprobada por
la Resolución N° 027-2013/SBN
• R.M. N° 0556-2014-ED "Normas y orientaciones para el desarrollo del año escolar 2015 en la
educación básica"
• R.M. N° 0122-2013-ED. Directiva N° 006-2013-MINEDU/VMGI-OAAE-UCG denominada
“Tratamiento de Solicitudes, Ejecución, Seguimiento y Evaluación de la Capacidad del Personal
del Ministerio de Educación”.
• Resolución de Contraloría General N° 458-2008-CG Contralor General autorizada aprobar la
“Guía para la Implementación del Sistema de Control Interno de las entidades del Estado”.
• Resolución Directoral N° 0668-2010-ED “Nomas par la distribución de materiales educativos y
equipos para las instituciones educativas públicas que serán atendidas por la Dirección General
de Tecnologías Educativas”
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3 Organización
Para la realización del presente proceso se requiere establecer el organigrama e identificar las partes
involucradas que actuaran en la realización de las actividades y tratamiento de la información.
3.1 Organigrama
Para la realización del presente proceso se establece el siguiente organigrama funcional.
MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Oficina de Tecnologías de la Información y Comunicación
ORGANIZACION PARA EL ALMACENAMIENTO Y RESPALDO Unidad de Servicio de Atención al Usuario
DE BASE DE DATOS DEL SUP
OTIC
Responsable de centro de
Procesos ( UGEL / DRE )
USAU UCSI UIT USI
MESA DE SERVICIOS SEGURIDAD DE LA INFORMACION Resguardo de Backup Agente de 3 Nivel
Agente de 1 Nivel
Código PRC 011

Agente de 2 Nivel Versión 2.0
Fecha 31/12/2015
Figura 01: Diagrama de organigrama del proceso
4 Partes involucradas
Para la realización del presente proceso se establecer los siguientes roles y responsabilidades.
ROL FUNCIÓN EQUIPO DE TRABAJO UNIDAD
Responsable de velar por la correcta

Analista de realización del procedimiento y medir el
UIT
Procedimiento rendimiento funcional. Asimismo,
plantear la mejora continua.
Responsable de atender en primera
instancia las solicitudes que son
remitidas por los responsables de centro
Agente de 1 Nivel Mesa de servicios USAU
de procesos para la respectiva asistencia
técnica de ser el caso escalaran la
atención para una solución final.
Responsable de atender las incidencias a
Agente de 2 Nivel nivel de aplicaciones que puedan Mesa de servicios USAU
generarse en la realización del respaldo
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___________________________________________________________________
de la BD del SUP por parte del

responsable de centro de procesos.
Responsable de atender las incidencias

Agente de 3 Nivel escalados a nivel de Administración de USI
BD
Responsable de controlar y gestionar las
Seguridad de la políticas, procedimientos y acciones que Seguridad de la
UCSI
Información permitan mantener la confidencialidad, e Información
integridad del Archivo.
Responsable de ejecutar el Backup de
respaldo a la BD del SUP y de velar por el
Responsable de Centro
correcto funcionamiento del mismo, Así Centro de Procesos UGEL/DRE
de Procesos
mismo, de contar con la disponibilidad y
continuidad requerida.
Agente de 3 Nivel
Responsable de atender las incidencias
(Administrador del
escalados a nivel de Conectividad al Servidores UIT Commented [SSG1]: Cambiar por roles en base a su
Resguardo de la Backup
servidor de resguardo del MINEDU. función.
de la BD)
Responsable de la administración y
Administrador del resguardo de las copias de respaldo de la
Resguardo de la Backup Base de datos del sistema único de Servidores UIT Commented [SSG2]: Cambiar por roles en base a su
de la BD planillas remitidas por las instancias función.
educativas descentralizadas.
Cuadro 01: Estructura de los roles y responsabilidades

4.1 Diagrama de actores
Para la realización del presente proceso se establecer los siguientes roles y responsabilidades.
MINISTERIO DE EDUCACIÓN
ROLES INVOLUCRADOS EN EL PROCESO PARA EL ALMACENAMIENTO Oficina de Tecnologías de la Información y Comunicación
Unidad de Servicio de Atención al Usuario
Y RESPALDO DE LA BASE DE DATOS DEL SUP
ACTORES
ANALISTA DE ADMINISTRADOR DE
PROCEDIMIENTO RESGUARDO DE BACKUP
RESPONSABLE DE
SEGURIDAD
CENTRO DE PROCESOS
DE LA INFORMACION
AGENTE DE 1er NIVEL AGENTE DE 3er NIVEL
AGENTE DE 2do NIVEL
Figura 02: Estructura orgánica de las partes involucradas

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MATRIZ RACI
En la siguiente tabla se va identificar los roles y responsabilidades de los actores involucrados

en el Proceso de: “BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS EN LAS DRE Y UGEL”.
ROLES
Responsable del Resguardo de

Responsable de Centro de
Responsable de Mesa de
la BD del SUP
Jefe de USAU
procesos
servicios
ACTIVIDADES
Generar copia de BD del SUP
Almacenar copias de BD respaldada del SUP en repositorio
validar copias de BD del SUP alojadas en el repositorio
Alojar copia de BD del SUP probadas , en la carpeta designada
Registrar Incidente
Atención a Incidentes
Alojar copia de BD del SUP probadas , en la carpeta designada
Almacenar copia de BD del SUP en Dispositivo Magnético Externo
Remitir copias de BD del SUP probadas
Enviar copias de respaldo hacia el repositorio que OTIC le asigne
enviar copias de respaldo en dispositivos magnéticos ( Sobre sellado )
Registrar envíos realizados por los diferentes medios
Almacenar Backup de Respaldo recibidos
comprobar Integridad de Archivo recibido de manera lógica

notificar por correo al responsable del centro de procesos , indicándole
que reenvié el archivo nuevamente
Registro / control de sobres sellados recibidos
Monitorear / informar cumplimiento de directiva
Respaldo en cintas Magnéticas los archivos enviados de manera lógica
enviar sobre lacrado y cerrado a una empresa para la custodia Externa
reportar correo al responsable del centro de procesos la acción tomada
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En la siguiente tabla se va identificar los roles y responsabilidades de los actores involucrados

en el Proceso de: “ATENCION A INCIDENCIAS BACKUP SUP EN LOS CENTROS A LOS
PROCESOS EN LAS DRE Y UGEL”.
Responsable de Centro
resguardo del Backup

Soporte Técnico de
Agente de Mesa de
Soporte técnico de
ROLES
Responsable del
ayuda de Nivel 1
Jefe de USAU
de procesos
Nivel 2
Nivel 3
SUP
ACTIVIDADES
Notificar Atención a incidente
Recepción/ Validación de Solicitud

Notificar respuesta para el caso de cumplir con
los datos requeridos para su atención
Registrar Incidente
Identificar Incidente
Aplica Procedimiento de atención

Notificar Respuesta de solución a error
conocido
Análisis / Evaluación de Incidente

Resolución de Incidente
Escalar Atención
Documentación de resultado
Cierre de Ticket de atención
Notificar Respuesta
Notificar solución final
Validar respuesta
5 Factores de control para la realización del proceso

 Procedimientos.
 Ficha de control de copias de respaldos diarios.
 Ficha de declaración jurada.
 Manuales y/o guías.
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6 Flujos de entrada
 Ticket de solicitud.
 Backup Generado.
 Declaración jurada.
 Correos de solicitud.
7 Flujos de salidas
 Ticket atendido.
 Identificador único de registro de Backup de respaldo.
 Entrega de conformidad de medio de almacenamiento recibido.
 Respuesta a atención.
8 Simbología
A continuación se presenta la nomenclatura de la notación que se ha utilizado en el diagrama de
proceso.
Acción Descripción Notación

Como su nombre lo indica, representa el punto de inicio de
Inicio
un proceso.
Fin Indica cuando un proceso termina.
Un proceso activo envía un mensaje a otro proceso

Inicio con mensaje
específico para activar su inicio.
Es una tarea de “flujo de trabajo” donde un humano realiza
una tarea que tiene que ser completada en cierta cantidad
Tarea de Usuario de tiempo. Se usa cuando el trabajo durante el proceso no
puede ser descompuesto en un nivel más fino dentro del
flujo.
Una Tarea de Servicio es una tarea que usa algún tipo de
Tarea de Servicio servicio, que podría ser un servicio Web o una aplicación
automática.
Una Tarea de Recibir es una tarea simple para que llegue un

Tarea de Recibir mensaje. Una vez el mensaje haya sido recibido, la tarea es
completada.
Una tarea de Enviar es una tarea simple que es designada

Tarea de Enviar para enviar un mensaje a un proceso o caso específico. Una
vez el mensaje haya sido enviado, la tarea es completada.
Una tarea de Script es una tarea automática en la que el
Script servidor ejecuta un script. No tienen interacción humana y
no se conecta con ningún servicio externo. Tarea de Script
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Ésta es una Tarea que se espera que sea realizada sin la

ayuda de algún motor de ejecución de proceso de negocio o
Manual
alguna aplicación. Un ejemplo de esto puede ser una
secretaria archivando documentos físicos. Tarea Manual.
Un subproceso es una actividad compuesta incluida dentro
de un proceso. Éste es compuesto dado el hecho que esta
figura incluye un conjunto de actividades y una secuencia
Subproceso
lógica (proceso), que indica que la actividad mencionada
puede ser analizada a un nivel más fino. Se puede colapsar
o expandir. Subproceso.
Decisión basada en datos del sistema.
Decisión Exclusiva El mismo elemento se usa para sincronizar esta figura.
Decisión Exclusiva
Proporcionan información acerca de los documentos,
datos y otros objetos que se utilizan y actualizan durante el
Objetos de proceso. Si bien el nombre de "objeto de datos" puede
Datos implicar un documento electrónico, se puede utilizar para
representar muchos tipos diferentes de objetos, físicos y
electrónicos.
9 Diagrama de Procesos
Para la realización del presente procedimiento se requiere establecer el diagrama e identificar las
partes involucradas que actuarán en la realización de las actividades y tratamiento de la información.
Figura 02: Diagrama de flujo (ver anexo 1)
10 PROCEDIMIENTO PARA EL RESPALDO DE BASE DE DATOS DEL SUP SEGÚN “NORMA TECNICA
PARA EL ALMACENAMIENTO Y RESPALDO DE LA INFORMACIÓN DEL SISTEMA UNICO DE
PLANILLAS – SUP” APROBADO POR LA RESOLUCION DE SECRETARIA GENERAL Nº597 –
MINEDU – 20 JULIO 2015
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10.1 Elementos del proceso

Basado en la metodología BPMN y la herramienta de modelación de procesos Bizagui, se
detalla cada elemento del proceso.
10.1.1 Generar Solicitud de Atención

 Descripción
El responsable de Centro de Procesos ejecutará y generará la copia de respaldo de
la BD del SUP, mediante un aplicativo que permita realizar el proceso de Backup
requerido conservando la integridad de los datos, según el Anexo 01.
 Ejecutantes
Responsable de centro de procesos, UGEL, DRE.
10.1.2 Almacenar copias de bd respaldada del SUP en repositorio

 Descripción
Luego deberá de copiar la BD del SUP anteriormente generados en el equipo de
repositorio asignado, según el Anexo 02.
 Ejecutantes
10.1.3 Validar copias de BD del SUP alojadas en el repositorio

 Descripción
El responsable del centro de procesos probará la copia de las bases de datos del
SUP alojadas en el equipo asignado como repositorio(si es factible realizarlo
diariamente de lo contrario en forma aleatoria) según el Anexo 03, para de esta
manera validar que la información respaldada pueda ser restaurada
correctamente, ello permitirá establecer controles que mitiguen los riesgos
inherentes de la información respaldada, estos controles de seguridad estarán
basados en la integridad, disponibilidad y confiabilidad de la información.
 Ejecutantes
10.1.4 Surgieron inconvenientes a nivel de respaldo de la información

 Descripción
En el caso que surgiera inconvenientes a nivel de respaldo de la información, serán
catalogados como incidentes. Asimismo se brindará la asistencia técnica
correspondiente a los responsables de los centros procesos según corresponda.
 Flujos
 No (Condición )
En el caso de no surgir inconveniente a nivel de respaldo de la
información de Backup del SUP, se continuara con la siguiente
tarea (Alojar copia de BD del SUP probadas, en la carpeta
designada).
 Si ( Condición )
Si surgieran inconvenientes, serán catalogados como
incidentes, los cuales serán notificados a OTIC, para la
respectiva asistencia técnica.
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10.1.5 Registrar incidente

 Descripción
El registro de los incidentes a los que se hace referencia en la tarea anterior, debe
ser actualizado permanentemente por los responsables del centro de procesos o
el que haga sus veces, este registro contara con: Fecha y Hora del incidente, a quien
fue derivado, Requerimientos necesarios para solucionar el incidente, solución
temporal, solución definitiva, fecha y hora de la solución, estado del incidente y un
campo de observaciones.
 Ejecutantes
10.1.6
10.1.7 Asistencia técnica

 Descripción
La OTIC del MINEDU, brindará el soporte técnico a los inconvenientes que
surgieran a nivel de respaldo de la información, dichos inconvenientes estarán
catalogados como incidentes. Asimismo, brindará la asistencia técnica a los
responsables de los centros de procesos, para notificar las validaciones
correspondientes.
 Ejecutantes
OTIC
10.1.8 Alojar copia de BD del SUP probadas, en la carpeta designada

 Descripción
Alojará la copia de las Bases de datos del SUP probadas, en la carpeta designada
R:/Backup_Diario del equipo repositorio, para luego resguardarlo en un
dispositivo externo, Según el Anexo 04.
 Ejecutantes
Responsable de centro de procesos, UGEL, DRE, Director de las instancias de
gestión educativa descentralizada.
10.1.9 Almacenar copia de BD del SUP en dispositivo magnetico externo

 Descripción
Ya habiendo respaldado las bases de datos probadas en el equipo de cómputo
repositorio, se procederá a resguardarlo en un dispositivo externo, Según el Anexo
04.
 Ejecutantes
Responsable de centro de procesos, DRE, UGEL, Director de las instancias de
10.1.10 Remitir copias de BD del SUP probadas

 Descripción
La copia de las bases de datos del SUP será remitida una vez por mes a la OTIC la
cual debe registrarse en el formato de control de copias de respaldo diario (Anexo
07).
 Ejecutantes
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10.1.11 Enviar copias de respaldo hacia el repositorio que la OTIC le asigne

 Descripción
El centro de procesos que cuente con conexión de red de datos hacia el centro de
datos del Minedu, enviará sus copias de respaldo (copia lógica) hacia el
repositorio que la OTIC del Minedu le asigne, Según el Anexo 05. Realizado el
copiado, el responsable del centro de procesos remitirá un correo electrónico la
declaración jurada al responsable del resguardo de la base de datos del Minedu
para su conocimiento.
 Ejecutantes
10.1.12 Registrar envíos realizados por este medio

 Descripción
El responsable del centro de procesos, mantendrá un registro para su bitácora de
los envíos realizados por este medio.
 Ejecutantes
Responsable de centro de procesos.
10.1.13 Almacenar backup de respaldo

 Descripción
La OTIC realizara las acciones necesarias para la administración y resguardo de las
copias de respaldo de la base de datos del sistema único de planillas remitidas por
las Instancias Educativas descentralizadas.
 Ejecutantes
OTIC, Operador de Almacenaje de Medios de Respaldo, Responsable de la
administración de la BD.
10.1.14 Comprobar la integridad de archivo recibido

 Descripción
Ya habiendo recibido las copias de respaldo por medio virtual, se procederá a
validar la integridad del archivo recibido, Mediante un aplicativo para comprobar
que el archivo no haya sufrido ninguna alteración o daño.
 Ejecutantes
Responsable de la administración de la BD, Operador de Almacenaje de Medios de
Respaldo, OTIC, Coordinador de Procedimiento.
 Archivo integro
 Descripción
Se procederá a comprobar la integridad del archivo remitido por
medio FTP, para lo cual se verá que el archivo este integro o no.
 Flujos
 No (Condición)
En el caso de que el archivo no este integro, se notificará por
correo electrónico al responsable del centro de procesos,
indicándole que reenvié el archivo nuevamente.
 Si (Condición)
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En el caso de que el archivo este integro se procederá a

registrar la copia de respaldo recibida.
10.1.15 Registrar copias de respaldo recibidas

 Descripción
La OTIC realizará las acciones necesarias para la administración y resguardo de las
copias de respaldo de la base de datos del sistema único de planillas remitidas por
las Instancias Educativas Descentralizadas.
 Ejecutantes
Coordinador de Procedimiento, OTIC, Responsable de la administración de la BD,
Operador de Almacenaje de Medios de Respaldo.
10.1.16 Respaldo en cintas magnéticas

 Descripción
Ya habiendo comprobado la integridad y registrado el archivo, se procederá a
almacenar las copias de respaldo en cintas magnéticas para su respectiva custodia.
 Ejecutantes
administración de la BD, Coordinador de Procedimiento.
10.1.17 Monitorear / informar del cumplimiento de directiva

 Descripción
La OTIC, monitoreará e informará el cumplimiento de la presente directiva así
como de los documentos que la soportan.
 Ejecutantes
Administrador de la Base de datos
10.1.18 Reportar correo al responsable del centro de procesos la acccion tomada

 Descripción
Reportará por correo al responsable del centro de procesos o el que haga sus veces
de la dependencias descentralizadas del Minedu, la acción tomada (con las
indicaciones de la etiqueta del sobre cerrado y lacrado).
 Ejecutantes
Empresa Tercera, Operador de Almacenaje de Medios de Respaldo.
10.1.19 Notificar por correo al responsable del centro de procesos , indicandole

que reenvie el archivo (regresa al paso 2)
 Descripción
Notificar por correo al responsable del centro de procesos, indicándole que
reenvié el archivo nuevamente para su respectivo registro.
10.1.20 Enviar copias de respaldo en dispositivos magnéticos ( sobre sellado)

 Descripción
Los centros de procesos que no cuenten con conexión de red de datos hacia el
centro de datos del Minedu, enviarán a la OTIC las copias de respaldo en
dispositivo magnético, para su custodia, en sobres cerrados y lacrados según el Commented [SSG3]: los medios lógicos seran
Anexo 05. considerados?
 Ejecutantes
UGEL, Director de las instancias de gestión educativa descentralizada, DRE.
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10.1.21 REGISTRO / CONTROL DE SOBRES SELLADOS RECIBIDOS

 Descripción
El responsable del resguardo de las bases de datos del Minedu, recibirá los
dispositivos magnéticos o medios lógicos debidamente lacrados, el cual se
registrará en la bitácora de las copias de respaldo, Anexo 06.
 Ejecutantes
administración de la BD, Coordinador de Procedimiento.
10.2 Formatos y documentos para el proceso de almacenamiento y respaldo de la BD del SUP

(directiva 016)
10.2.1 ANEXO 1 -Respaldo diario de las BD del SUP

 Descripción
El responsable del centro de procesos, realizará una copia de las bases de datos
del SUP hacia el equipo asignado, basado en el procedimiento del presente Anexo
1, que indica tener un registro por cada vez que se realice el Backup.
10.2.2 ANEXO 2 - Alojar las BD respaldadas en la PC asignada para repositorio

 Descripción
Alojar las bases de datos respaldadas en el equipo de cómputo asignado para
repositorio.
10.2.3 ANEXO 3 - Probar las BD alojadas en el equipo asignado para repositorio

 Descripción
Probar las bases de datos alojadas en el equipo asignado para repositorio.
10.2.4 ANEXO 4 - Alojar las copias de respaldo de las bases de datos probadas en
equipo de cómputo repositorio.
 Descripción
Alojar las copias de respaldo de las base de datos probadas en el equipo de
cómputo asignado como repositorio.
10.2.5 ANEXO 5 - Envió de BD resguardada y probada hacia OTIC

 Descripción
Envió de la base de datos resguardada y probada hacia la OTIC.
10.2.6 ANEXO 6 - Bitácora de las copias de respaldo - DB enviadas por las

dependencias del MINEDU (DRE / UGEL)
 Descripción
Bitácora de las copias de respaldo - DB enviadas por las dependencias del
Minedu (DRE/ UGEL).
10.2.7 ANEXO 7 - Formato de control de copias de respaldo diarias
10.2.8 ANEXO 6 - Bitácora de las copias de respaldo - DB enviadas por las

dependencias del MINEDU (DRE / UGEL)
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 Descripción
Bitácora de las copias de respaldo - BD enviadas por las Dependencias
Descentralizadas del MINEDU - DRE/UGEL.
10.2.9 Bitácora de envíos realizados al centro de datos del MINEDU

 Descripción
El responsable del centro de procesos, mantendrá un registro para su bitácora de
los envíos realizados por este medio.
10.2.10 Datos mínimos que permitan identificar la fecha de realización de respaldo,

sede a la que pertenece, nombre del archivo
 Descripción
Cada dispositivo magnético o medio lógico externo se encontrará debidamente
etiquetado, con datos mínimos que permitan identificar la fecha de realización de
respaldo, sede a la que pertenece, cantidad de información, nombre del archivo de
respaldo y el software utilizado.
10.2.11 Ficha de registro de Incidentes

 Descripción
El registro de los incidentes a los que se hace referencia contará con: Fecha y Hora
del incidente, a quien fue derivado, requerimientos necesarios para solucionar el
incidente, solución temporal, solución definitiva, fecha y hora de la solución,
estado del incidente y un campo de observaciones.
10.2.12 Plan de respaldo de la información
10.2.13 Envió de Declaración Jurada por correo

 Descripción
El responsable de centro de procesos ya habiendo enviado la copia de respaldo,
enviará seguidamente la declaración Jurada por correo al responsable de la
administración de la BD.
10.2.14 Depósito de Datos

 Descripción
Son recursos que recopilan todo tipo de información, referente al sistema único de
planillas que atienden las necesidades de un amplio grupo de usuarios.
10.2.15 PC - Repositorio Asignado

 Descripción
Espacio asignado donde se almacenan las base de datos de Backup.
10.3 Recursos
10.3.1 Responsable de centro de procesos (Rol)
 Descripción
Responsable de ejecutar el Backup de respaldo a la BD del SUP y de velar por el
correcto funcionamiento del mismo como también el de mantener la
disponibilidad y continuidad requerida.
10.3.2 Coordinador de Procedimiento (Rol)

 Descripción
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Responsable de velar por la correcta realización del procedimiento y medir el

rendimiento funcional. Asimismo, plantear la mejora continua.
10.3.3 Responsable de Gestión Documentaria (Rol)

 Descripción
Responsable de gestionar la administración documentaria desde la recepción y
entrega de los mismos.
10.3.4 Responsable de la Administración de la BD (Rol)

 Descripción
Responsable de la administración y resguardo de las copias de respaldo de la BD
del sistema único de planillas remitidas por las instancias educativas
descentralizadas.
10.3.5 Operador de Almacenaje de Medios de Respaldo (Rol)

 Descripción
Responsable de gestionar la administración documentaria desde la recepción y
entrega de los mismos.
10.3.6 OTIC (Entidad)

 Descripción
Oficina de Tecnologías de Información y Comunicación.
10.3.7 UGEL (Entidad)

 Descripción
Unidad de Gestión Educativa Local.
10.3.8 DRE (Entidad)

 Descripción
Dirección Regional Educativa.
10.3.9 Director de las Instancias de Gestión Educativa Descentralizada (Rol)

 Descripción
Responsable de comunicar, informar y exhortar el cumplimiento.
10.3.10 Empresa Tercera (Entidad)

 Descripción
Responsable de la custodia de los dispositivos magnéticos o medios lógicos de
almacenamiento.
11 Sub procesos identificados
 Proceso de respaldo de Backup al SUP.

 Proceso de almacenamiento y respaldo de la información administrativa en el SUP.
12 Métricas
 Backup registrados por centro de procesos.

 Número de Backup no registrados.
 Número de envíos de forma FTP o Courier.
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___________________________________________________________________
ANEXOS
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FIGURA Nro. 3 - PROCESO PARA EL ALMACENAMIENTO Y RESPALDO DE BASE DE DATOS DEL SUP – SEGÚN RESOLUCIÓN DE SECRETARIA GENERAL Nº597 – MINEDU – APROBADO EL 20 JULIO 2015
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Todos los derechos reservados para Minedu. Ninguna reproducción externa copia o transmisión digital de esta publicación puede ser hecha sin permiso escrito. Ningún párrafo de esta publicación puede ser reproducido, copiado o transmitido digitalmente sin un
consentimiento escrito o de acuerdo con las leyes que regulan los derechos de autor y con base en la regulación vigente.
FIGURA Nro. 4 - PROCESO DE ALMACENAMIENTO Y RESPALDO DE BASE DE DATOS DEL SUP – SITUACIÓN ACTUAL
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con base en la regulación vigente.
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Manual de procesos y procedimientos para la

Atención a los usuarios

PRO – 001 / OTIC / USAU

BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE

PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL

CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0

Identificación del documento

Rol Nombre Cargo Fecha Firma

Paul Lázaro Consultor Junior 31.12.2015

Stewart Segura Especialista de la USAU 31.12.2015

Javier Ccapcha 31.12.2015

Jefe (e) de la USAU

Aprobación Manuel Cok Jefe de la OTIC 31.12.2015

Versión Autor Descripción Fecha

1.0 Daniel Olaza Documento versión Inicial 07.12.2015

PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL

CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0

PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL

CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0

El presente documento muestra las actividades y flujos relacionados a la administración de

Suministrar la documentación (diagramación y descripción del procedimiento) del Backup del

El presente proceso se aplicará para la atención, orientación y absolución de consultas que se

1.3 Definiciones, siglas y abreviaturas

Se definen los términos empleados en el documento para comprensión del mismo.

 MINEDU: Ministerio de Educación

PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL

CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0

• Ley N° 28044, Ley General de Educación

PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL

CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0

DE BASE DE DATOS DEL SUP

USAU UCSI UIT USI

MESA DE SERVICIOS SEGURIDAD DE LA INFORMACION Resguardo de Backup Agente de 3 Nivel

Código PRC 011

Figura 01: Diagrama de organigrama del proceso

ROL FUNCIÓN EQUIPO DE TRABAJO UNIDAD

Responsable de velar por la correcta

PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL

CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0

de la BD del SUP por parte del

Responsable de atender las incidencias

Cuadro 01: Estructura de los roles y responsabilidades

AGENTE DE 1er NIVEL AGENTE DE 3er NIVEL

AGENTE DE 2do NIVEL

Figura 02: Estructura orgánica de las partes involucradas

PROCEDIMIENTO : BACKUP SUP EN LOS CENTROS DE PROCESOS DE LAS DRE Y UGEL

CÓDIGO: PRC - 011 Elaborado: 31.12.2015 Versión: 2.0

En la siguiente tabla se va identificar los roles y responsabilidades de los actores involucrados

Responsable del Resguardo de

Generar copia de BD del SUP

Almacenar copias de BD respaldada del SUP en repositorio

validar copias de BD del SUP alojadas en el repositorio

Alojar copia de BD del SUP probadas , en la carpeta designada

Alojar copia de BD del SUP probadas , en la carpeta designada

Almacenar copia de BD del SUP en Dispositivo Magnético Externo

Remitir copias de BD del SUP probadas

Enviar copias de respaldo hacia el repositorio que OTIC le asigne

enviar copias de respaldo en dispositivos magnéticos ( Sobre sellado )

Registrar envíos realizados por los diferentes medios

Almacenar Backup de Respaldo recibidos

comprobar Integridad de Archivo recibido de manera lógica

Registro / control de sobres sellados recibidos

Monitorear / informar cumplimiento de directiva