FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y RECURSOS

HUMANOS FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES

ECONOMICAS Y FINANCIERAS

UNIDAD ACADÉMICA DE ESTUDIOS GENERALES

METODOLOGÍA DE LA
INVESTIGACIÓN

Manual para uso exclusivo de los estudiantes.

II Ciclo
Semestre 2018 – II

Ciudad Universitaria USMP

Av. Las calandrias N°151
Santa Anita- Lima
 Material didáctico para uso exclusivo de los estudiantes de
las Facultades y Escuelas Profesionales:

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y RECURSOS HUMANOS

Escuela Profesional de Administración de Negocios
Internacionales Escuela Profesional de Administración
Escuela Profesional de Gestión de Recursos
Humanos Escuela Profesional de Marketing

FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES, ECONÓMICAS Y FINANCIERAS

Escuela de Profesional Contabilidad y
Finanzas Escuela Profesional de Economía
Profesores responsables:

Unidad I: Mg. Carlos Bernardo Zárate

Unidad II: Dra. Yvana Carbajal Llanos

Mg. Victoria Contreras Salazar

Unidad III: Dra. Carmen Figueredo Echeandía

Unidad IV: Lic. Víctor José Cuba Carreño

Lic. Juan José Saavedra López

 ÍNDICE DE CONTENIDO

PRESENTACIÓN 05

I. Competencias 07
II. Capacidades 07
III. Actitudes 07
IV. Unidades de aprendizaje 08

Unidad I. Paradigmas de la investigación científica y la 08

generación del conocimiento científico en la vida universitaria
Semana 1 08
Semana 2 22
Semana 3 36
Semana 4 48

Unidad II. La historia de vida como forma de investigación 56

cualitativa
Semana 5 56
Semana 6 68
Semana 7 75
Semana 8 85

Unidad III. El estado del arte 91

Semana 9 91
Semana 10 105
Semana 11 115
Semana 12 124

Unidad IV. Estrategias para redactar artículos temáticos 134

Semana 13 134
Semana 14 142
Semana 15 145
Semana 16 157

V. Fuentes de información 164

 5

PRESENTACIÓN

La Universidad de San Martín de Porres pone en manos de sus estudiantes los

instrumentos cognitivos y metodológicos que le permitan desarrollar competencias
que todo futuro profesional ha de adquirir. En el caso de Metodología de la
investigación se ha diseñado el desarrollo del curso para que cada estudiante inicie
su travesía de Investigador disciplinado: revisando el material bibliográfico,
analizando con ayuda del docente cada tema y perfeccionando el uso de sus
procesos de pensamiento.

Nuestra sociedad está insertada en el proceso dinámico mundial, caracterizado por

un vertiginoso desarrollo tecnológico y crisis cíclicas en las que se desenvuelve; por
lo que los universitarios y profesionales estamos obligados a analizar y explicar, con
eficiencia y eficacia, los problemas que existen; por ello es importante formar
universitarios con actitudes de reflexión y crítica, que puedan aprovechar durante
toda su vida profesional las diversas metodologías de la investigación; por ello
ponemos a su disposición los conceptos y las herramientas que nos proporcionan
las diversas perspectivas (Cualitativa y Cuantitativa) de la Metodología de la
Investigación.

Cada una de las sesiones cuenta con lecturas seleccionadas en base a los tópicos a
desarrollarse en la asignatura, las cuales estarán complementando el cuaderno de
trabajo que deberán desarrollar dentro y fuera del aula, con la finalidad de que
nuestros alumnos se familiaricen con la aplicación de las herramientas y métodos
más utilizados en la investigación científica y de esta manera alcanzar las
competencias propuestas. Para que puedan concretarse es necesario que ponga en
práctica las siguientes sugerencias:
 Revisa el sílabo constantemente y verifica los temas que corresponden
a cada sesión, estúdialas previamente:
o Revisa las lecturas del manual.
o Amplia tu información sobre los temas pertinentes.
 Durante la clase procura poner en aplicación los contenidos; si tuvieras
dudas consulta con tu docente.
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 Participa activamente en las actividades individuales y grupales para

la realización de los trabajos en clase. Tus ideas son importantes.
 Toma notas de clase y revísalas.

Sí tuviera aún dificultad en el desarrollo de la asignatura, pida sugerencias al

docente o solicite el horario del profesor tutor, en la Unidad Académica de Estudios
Generales, para atender sus interrogantes.
Esperamos que las sugerencias mencionadas le ayuden a lograr un mejor provecho
de la guía y por ende, salir airoso en el curso de metodología de la investigación.

Los docentes del curso

 7

I. COMPETENCIAS

Comprende y genera conocimiento científico como aspecto relevante de su

actividad universitaria para entender la realidad circundante seleccionando las
estrategias, métodos y técnicas de investigación acordes al tema de interés.

II. CAPACIDADES

• Comprende las características de los paradigmas de investigación científica

que influyen en la generación de conocimiento en la vida académica
universitaria.
• Ejecuta una investigación narrativa, historia de vida, seleccionando las técnicas
más apropiadas para la recolección de datos e interpretación de personajes del
mundo de los negocios de pequeñas, medianas y grandes empresas.
• Realiza el estado del arte sobre aspectos del ámbito empresarial por campos
temáticos, siguiendo el procedimiento investigativo específico.
• Redacta artículos temáticos haciendo uso de estrategias de organización de la
información obtenida en las historias de vida y estados del arte, siguiendo las
pautas de la comunicación académica.

III. ACTITUDES

 Respeto a la persona
 Compromiso
 Conservación ambiental
 Búsqueda de la excelencia
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UNIDAD I: PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y LA

GENERACIÓN DE CONOCIMIENTOS EN LA VIDA UNIVERSITARIA.
SEMANA 1

 Información general de la asignatura.

 Prueba de entrada.
 El conocimiento: Elementos (Definición, características y tipos)
 El conocimiento científico: Objeto, método, teoría.

EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO

¡AY DIOS MIO! El arte es largo y la vida corta. De mi sé

decir que en medio de mis lucubraciones críticas, siento
con frecuencia turbárseme la cabeza y el corazón. ¡Qué
de dificultades para alcanzar los medios que han de
conducirnos al conocimiento de las causas!, y eso que
un pobre diablo puede muy bien morirse antes de haber
llegado a la mitad del camino.
El Fausto de Goethe

INTRODUCCIÓN

Este capítulo tiene como objetivo resaltar la importancia del conocimiento científico y
la investigación. Para ello es necesario definir lo qué es ciencia, teoría, investigación
y método, conceptos que en muchas ocasiones se confunden o manejan
equívocamente como sinónimos. Es indispensable comprender la relación existente
entre la teoría, la ciencia, el método y la investigación en el desarrollo de la ciencia y
de ésta en la medicina. La ciencia no tuvo su origen en una sola época, ni en el seno
de un solo pueblo o bajo alguna forma de gobierno o de religión. Tampoco se
escribió en una sola lengua ni por obra de una sola raza. La ciencia y el
conocimiento nacen de la intensa necesidad del ser humano desde su origen para
explicar su propia naturaleza y el mundo que lo rodea. Sólo con el tiempo ha podido
separarse de los conceptos mágico-religiosos a través del desarrollo de un método
definido y propio. Aunque la dualidad mágico-científica sigue existiendo en el
pensamiento popular, la introducción del razonamiento por los griegos marcó el
origen de la ciencia moderna, que actualmente es un conjunto extraordinariamente
subdividido de ramas científicas diversas. Cada una de ellas representa un sistema
de conocimientos en desarrollo cuya veracidad se comprueba -y demuestra a través
de la práctica.
 9

EL PROCESO DEL CONOCIMIENTO

El análisis filosófico del proceso de conocimiento y de sus productos constituye, la
esencia de la llamada teoría del conocimiento.
Al analizar el proceso de conocimiento encontramos como partes participantes al sujeto
cognoscente, el objeto de conocimiento y el conocimiento como producto del proceso
cognoscitivo.
El proceso de conocimiento aparece, entonces, como una interacción específica entre el
sujeto cognoscente y el objeto del conocimiento, dando como resultado los productos
mentales que llamamos conocimientos.
Por medio del conocimiento el hombre trata de explicar los fenómenos que suceden ya
sea en su interior psico-biológico o en el ámbito de sus relaciones con los demás. Para
alcanzar el conocimiento es necesario elaborar una serie de operaciones lógicas que
permitan explicar las condiciones necesarias que posibilitan y permiten la existencia de
una realidad determinada.
Examinemos ahora el papel que tiene el sujeto cognoscente en el proceso cognoscitivo.
El sujeto cognoscente es un ser biológico pero esto no es suficiente para caracterizarlo,
ya que es también producto del desarrollo de la sociedad. Este individuo, considerado
tanto en su condicionamiento biológico como en su condicionamiento social, es el sujeto
concreto y activo de la relación cognoscitiva y, por lo tanto introduce algo de sí mismo en
el conocimiento, convirtiéndolo en un proceso subjetivo cognitivo.
De éste modo, el sujeto no registra pasivamente las sensaciones originadas por el medio
ambiente, sino que orienta, regula y transforma los datos que éste le proporciona. El
primer paso en el conocimiento es la percepción mediante los sentidos de un sujeto que
puede conocer, de un objeto que puede ser conocido. Esta percepción por sí misma no
establece distinciones entre las diferentes sensaciones percibidas, por lo que el hombre
realiza operaciones que le permitan organizar, codificar y reproducir las imágenes
sensoriales que se han almacenado en la memoria.
La operación que intenta ordenar y jerarquizar los datos que en un primer momento
aparecían como de igual importancia es la comprensión y es una operación regida por la
lógica. Por medio de esta operación se intenta seleccionar los datos que inciden en
forma permanente en el fenómeno y aparecen como absolutamente necesarios para la
existencia del mismo.
Cuando se plantea una hipótesis hace falta comprobar su veracidad o rechazarla. La
comprensión (operación que elabora los conceptos) es insuficiente en este paso y
aparece como necesaria una nueva operación, es decir, la verificación.
La inferencia es actualmente el método más productivo de la ciencia junto con otros
como son la analogía, la inducción y la deducción. La inducción es el proceso que lleva
de lo particular a lo universal; la deducción muestra o demuestra, mientras que la
inducción solo muestra. La demostración de los hechos es más completa que la
mostración, por lo que permite hacer inferencias más sólidas.
El proceso cognoscitivo es complejo y como veremos se relaciona con nuestras
percepciones y sensaciones. Se inicia cuando al enfrentarse con un fenómeno (objeto de
conocimiento) que no puede ser explicado dentro o desde sus marcos de conocimientos
anteriores, el ser humano cae en un estado de incertidumbre que lo impulsa a buscar
una solución. Todos poseemos un conjunto de ideologías y conocimientos (pre
científicos) a partir de los cuales analizamos y juzgamos; así, parecería que podemos
darles pronta respuesta. Pero sí el fenómeno percibido no puede ser explicado desde
nuestros marcos previos, surge una pregunta o problema. Sí no se trata de aclarar la
duda, no se genera un conocimiento nuevo, pero si se trata de ir más allá de los marcos
previos surge la posibilidad de generar
 10

aspectos relevantes para entender a la(s) ciencia(s).

El objetivo fundamental de la ciencia es la teoría, su finalidad consiste en explicar los
fenómenos naturales. Tales explicaciones reciben el nombre de teorías. La ciencia es
explicativa ya que intenta explicar los hechos en términos de ley, y las leyes en términos de
principios. Los científicos no se conforman con descripciones detalladas, tratan además de
responder por qué ocurren los hechos y cómo ocurren. La ciencia deduce de leyes generales a
hechos singulares, e induce de hechos particulares a leyes generales. En la ciencia fáctica la
verdad y el error no son del todo ajenos entre sí, hay verdades parciales y errores parciales;
hay aproximaciones buenas y otras malas. Las explicaciones científicas no son finales, son
perfectibles.

DIFERENCIAS ENTRE CONOCIMIENTO EMPÍRICO Y CIENTÍFICO

El conocimiento puede ser de diferentes clases: cotidiano, pre científico y científico, empírico y
teórico.
El conocimiento científico y el empírico difieren de varias maneras y las desigualdades giran
en torno al control y sistematización de su obtención. El primero utiliza esquemas
conceptuales y de estructuras teóricas, verifica su coherencia externa y somete a prueba
empírica algunos de sus aspectos teóricos o hipótesis.
Los conocimientos cotidianos o empíricos se limitan a la constancia de los hechos y a su
descripción. Los conocimientos científicos presuponen no sólo la constancia de los hechos, sin
su explicación e interpretación dentro del conjunto del sistema general de conceptos de
determinada ciencia.
El conocimiento ordinario generalmente es vago e inexacto, la ciencia convierte en preciso lo
que el sentido común conoce de manera nebulosa; la ciencia es más que sentido común
organizado, la ciencia procura la precisión; nunca está libre por completo de vaguedad, pero
siempre intenta mejorar la exactitud, no está libre de error, pero posee técnicas para
identificarlo y sacar provecho de él.
El conocimiento científico descarta conocimientos o hechos, produce nuevos y los explica. Es
decir no se limita a los hechos observados; sino que se analiza la realidad con el fin de ir más
allá, rechazando algunos hechos, selecciona los que se consideran relevantes, los contrasta y
en la medida de las posibilidades los reproduce. Los científicos no aceptan nuevos hechos a
menos que puedan validar su autenticidad mostrando que son compatibles con lo que se sabe
en el momento. Los científicos no consideran de valor solo su propia experiencia, se apoyan
en la experiencia colectiva y en la teoría. Esta experiencia no solo describe la realidad, sino la
racionaliza por medio de hipótesis y sistemas de hipótesis, que dan lugar a teorías.
El conocimiento para ser científico debe aprobar el examen de la experiencia. Con la finalidad
de explicar un fenómeno, hace conjeturas o suposiciones fundadas en el saber adquirido.
Estas pueden ser todo lo audaces o complejas posibles pero en todos los casos deben ser
puestas a prueba. La forma de hacerlo es por medio de la observación y experimentación.
La experimentación es más contundente que la observación, porque modifica eventos, en
lugar de limitarse a registrar variaciones. Sin embargo, no siempre es factible experimentar en
medicina. Cuando se investiga con seres humanos, existen algunas consideraciones éticas
que no lo permiten; en estos casos las observaciones bien realizadas permiten la verificación.
Así como en los estudios en poblaciones, en las ciencias sociales se deben utilizar otros
medios para la verificación.
El pensamiento científico lleva implícito una forma sistematizada para obtener los
conocimientos. A este camino a se le ha denominado método, que al interactuar con la teoría y
la técnica dan como resultado la metodología de la investigación.
 11

LAS TEORÍAS E HIPÓTESIS

La teoría es un conjunto de proposiciones constituido por conceptos definidos y relacionados

entre sí; establece relaciones recíprocas entre un grupo de variables y al hacerlo presenta un
punto de vista sistemático sobre los fenómenos descritos; los explica especificando la
naturaleza de la relación. Los modelos conceptuales se conforman con la teoría que refleja el
conjunto de conocimientos y propuestas hipotéticas relacionadas en forma sistemática y
coherente para dar explicación a los fenómenos y permite predecir al investigador ciertos
eventos.

La teoría se va conformando a través de diferentes niveles de desarrollo que parten de la

descripción y que deben llegar al análisis y explicación. Para esto la ciencia utiliza sistemas de
hipótesis que representan el instrumento de trabajo de la teoría.
Las hipótesis son supuestos, conjeturas, proposiciones provisionales, sobre la relación de dos
o más fenómenos o variables; son propuestas que buscan establecer relaciones significativas
entre dos o más eventos apoyándose en la observación empírica y él conjunto de
conocimientos sistematizados de la teoría. Resultan ser la conexión entre teoría y método en
el proceso de la investigación científica, debido a que por un lado son originadas de la primera
pero llevan implícito un proceso de comprobación contenido en el segundo.

Las hipótesis pueden surgir de las teorías o de otras hipótesis, así como de la observación de
hechos y fenómenos concretos, así como de algunas investigaciones empíricas realizadas
sobre el objeto que se quiere conocer.
El planteamiento de las hipótesis debe ser clara y precisa y describir las variables que se
desean relacionar, las unidades en las que se pretende medir y el tipo de relación que
anticipadamente se establece establecerá.

EL MÉTODO CIENTÍFICO

Para establecer leyes y teorías en la ciencia se deben cumplir varias etapas: La primera
consiste en observar los hechos significativos, la segunda es establecer hipótesis que den
explicación a estos hechos y la tercera es inferir de estas hipótesis las consecuencias que
puedan ser corroboradas o puestas a prueba a través de la experimentación y observación. Al
verificar las hipótesis, se acepta provisionalmente su contenido, aunque éste puede
evolucionar como resultado de un nuevo conocimiento.

El método científico como forma sistematizada especial en que se efectúan el pensamiento y

la investigación tiene las siguientes etapas:

Planteamiento del problema. Se parte de la identificación de los hechos o fenómenos que se

desea conocer determinando, descubriendo y delimitando el problema a estudiar. Esta etapa
se completa con la formulación del problema y subproblemas (objetivos) que han de
estudiarse concretamente. Las fases de esta etapa son:
 Reconocimiento de los hechos.
 Descubrimiento del problema.
 Formulación del problema.
Construcción de un modelo teórico. Hay que enmarcar el problema a estudiar y sus objetivos
en un modelo teórico, para lo cual se necesita hacer una revisión de los antecedentes,
hallazgos y estudios realizados sobre el problema, a fin de obtener un mayor conocimiento
acerca de éste. De esos hechos conocidos y desconocidos se procede en una etapa inicial a
seleccionar los factores o hechos relativos al problema.
 12

En el proceso de construcción del modelo teórico se formulan las relaciones entre los hechos o
fenómenos, o las características de los aspectos a estudiar (variables). Esas relaciones o
hipótesis pueden ser centrales y complementarias. Por último se elabora el esquema de esas
relaciones. Las fases de esta etapa son:

Selección de los factores teóricos relativos al problema.

Formulación de las hipótesis centrales y suposiciones complementarias.
Elaboración del esquema de relaciones.
Definición de objetivos

Deducción de consecuencias particulares. En el proceso de construcción- del módulo teórico

se buscan las teorías y elementos que lo conformen y le den consistencia y que conduzcan al
investigador a deducir los juicios y razonamientos pertinentes. Estas deducciones pueden ser
racionales (ya probadas en otros estudios) y empíricas (no verificadas). Esas deducciones
hipotéticas son las que servirán de base para la prueba de la hipótesis. Las fases de esta
etapa son:
Búsqueda de soportes racionales.
Búsqueda de soportes empíricos.

Prueba de la hipótesis. Definido el marco teórico se procede a determinar la manera en que

serán sometidas a prueba las relaciones (hipótesis) entre los hechos, fenómenos o aspectos
(variables). Durante el proceso se debe diseñar la prueba, especificando qué metodología se
adoptará para encontrar la respuesta al problema, en quiénes se estudiarán el problema y qué
métodos se usarán para la obtención de los datos. Una vez establecido esto se procede a la
ejecución de la prueba, que consiste en la recolección y selección de los datos necesarios
para encontrar la respuesta al problema.

La información obtenida debe ser elaborada o procesada, presentada, analizada e interpretada

en función del problema planteado. Los hallazgos nos darán las bases para inferir la respuesta
o conclusión al problema propuesto. Las fases de esta etapa son:
 Diseño de la prueba.
 Ejecución de la prueba
 Elaboración de los datos.
 Inferencia de la conclusión.

Introducción de las conclusiones en la teoría. Con la aplicación del método científico se

pretende no sólo estudiar y encontrarle respuesta al problema, sino además lograr que ésa(s)
hipótesis o postulados teóricos se incorporen a los conocimientos existentes sobre el área,
contribuyendo de esa manera a la generación cognoscitiva. Para ello se requiere una
comparación de las conclusiones con las respuestas formuladas en el modelo teórico y la
deducción de las consecuencias particulares. Según los resultados de esas comparaciones se
hacen ajustes al modelo o esquema de relaciones, lo que permite postular nuevas hipótesis
para actividades posteriores, en las que a través del método científico, sucesivamente, se
siguen estudiando e investigando problemas. Las fases de esta etapa son:
Comparación de las conclusiones con las predicciones.
Reajustes del modelo.
Sugerencias acerca del trabajo ulterior.
 13

Analizando cada una de las etapas del método científico, podemos decir que la observación es
la percepción a través de los sentidos de un hecho o un fenómeno que ocurre a nuestro
alrededor. La formulación de hipótesis depende de los juicios del observador, desde el punto
de vista del método; lo más importante es su validez, en el sentido de que su esquema puede
dar explicación del hecho que se pretende comprobar.
Para la corroboración de las hipótesis debe hacerse un análisis lógico de ellas, y en su caso
ser corroboradas empíricamente a través del análisis probabilístico de datos obtenidos para
confirmar las observaciones.

En términos ideales el método científico debe reflejar un experimento en el que el investigador

controle los estímulos para poder observarlos. Sin embargo, cuando esto se realiza en seres
humanos la experimentación debe adecuarse a la naturaleza del problema que se aborda,
diseñando el procedimiento de comprobación idóneo.
Las hipótesis particulares son menos difíciles de probar que las que se refieren a hechos
generales, por lo que en algunas ocasiones se ha optado por corroborar las primeras para que
en conjunto se pueda llegar a los aspectos más generales.

Referencias:
Ander Egg, A. (1986). Introducción a las técnicas de investigación social. Buenos Aires:
Humanitas.
Bunge, M. (1985). La ciencia, su método y filosofía. Buenos Aires: Siglo XX.
Canales, F. (1994). Metodología de la Investigación. México: Limusa.
 14

SEMANA 01
Tema El conocimiento científico

Objetivo
Identificar los tipos de conocimiento y los pasos del
método científico

Actividad individual
el estudio como
una obligación,
sino como una NIVEL Pregunta Nº1
Elabore una línea de tiempo sobre la
evolución histórica del conocimiento,
y maravilloso CONOCIMIENTO identifique los tipos, sus características y de
mundo del saber” tres ejemplos.
(Einstein, 1976)
 15

NIVEL Pregunta Nº2

Lea con atención los enunciados del siguiente cuadro,
marque el tipo de conocimiento al que pertenece,
COMPRENSIÓN
según la evolución histórica.

Tipo de conocimiento
Empírico Razonamiento Científico
espontaneo
especulativo

o o o
Un círculo mide 360°
o o o
La elaboración de esteras para vivienda.

o o o
Vestir prendas amarillas el 31 de diciembre
esperando al año nuevo para tener buena
suerte todo el año.
o o o
La célula es la unidad anatómica fundamental
de todo ser vivo.

o o o
El tallado de una escultura en madera.

o o o
Colocar un huairuro, en la muñeca del bebe
para que no le dé mal de ojo.

o o o
El H es el símbolo del hidrógeno.

o o o
La preparación de una pachamanca debajo de
la tierra.

o o o
Pasar por debajo de una escalera, te da mala
suerte.

o o o
El triángulo escaleno no tiene sus tres lados
iguales.

o o o
El descubrimiento de la agricultura.
o o o
La teoría geocéntrica, que señalaba a la tierra
como el centro del universo.
 16

NIVEL Pregunta Nº3

Identifique un hecho o fenómeno de la realidad
APLICACIÓN y aplique cada uno de los pasos del método
científico

1
El hecho o un conjunto
de hechos y selecciona
los aspectos relevantes
con la finalidad de
percibir una dificultad.
La define claramente.

Formula un
problema que
encierra la
dificultad percibida
(con la ayuda de las
referencias
teóricas
disponibles).

3
Formula la
hipótesis
respondiendo
al problema.

5
Recolección de
datos para
la comprobación
de hipótesis.

datos.

7
Establecer
conclusiones
 17

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4

Lea el texto 01, destaque los aspectos más relevantes
ANÁLISIS-SÍNTESIS
y luego elabore las siguientes actividades propuestas.

Lectura 1: CARACTERÍSTICAS DEL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO. DIFERENCIAS

RESPECTO AL CONOCIMIENTO EMPÍRICO-ESPONTÁNEO Y EL RAZONAMIENTO
ESPECULATIVO.

La ciencia como forma especial del conocimiento- “conocimiento racional, sistemático, exacto, verificable y
por consiguiente falible” (Bunge, 1972:7)- se diferencia notablemente de las otras formas de enfrentarse a la
realidad, que le anteceden históricamente, como son el conocimiento empírico espontáneo y el razonamiento
especulativo.
El conocimiento empírico espontáneo o simplemente conocimiento ordinario es el que se adquiere
directamente en la práctica social, fundamentalmente en la actividad laboral de los hombres, en su
intercambio permanente con la naturaleza. Es una forma primaria de conocimiento que aparece casi
simultáneamente con el hombre. Dado que en una primera etapa del desarrollo de la humanidad,
prácticamente todas las personas, sin distinción de ningún tipo, toman parte de la actividad productiva; todos
son partícipes también del proceso de adquisición del conocimiento, cuyos objetos son, consecuentemente,
los instrumentos y objetos de trabajo, incluyendo a los bienes ofrecidos directamente por la naturaleza.
Sería erróneo menospreciar el aporte realizado, por esta vía, al conocimiento humano. Prácticamente la
primera revolución productiva de gran magnitud -la aparición de la agricultura- se basa fundamentalmente en
conquistas de este tipo. Parece un hecho casi establecido que las raíces de la Geometría deben buscarse en
el Egipto antiguo, en el que se desarrolla como una necesidad para replantear las demarcaciones entre las
propiedades, ante las continuas inundaciones del Nilo. En este caso no puede hablarse aún de la
Matemática científica, pero es evidente que los griegos pudieron valerse de algunas de estas prácticas para
desarrollar lo que posteriormente sería la Geometría. Ya en época tan remota, es posible encontrar papiros
referidos a las relaciones entre los cuadrados de 3, 4 y 5 y sus duplicados (6, 8, 10, 12, 16, 20; etc.),
conocimiento éste del que parece derivarse el teorema atribuido a Pitágoras.
En esta época, el conocimiento no se ha desligado aún de la práctica social, se encuentra en un plano
totalmente concreto y no ha logrado el nivel de abstracción que caracteriza a la ciencia, pero su contribución
al desarrollo humano, fundamentalmente, a través de la agricultura es inconmensurable.
En esta fase, el hombre está impedido de ofrecer una explicación racional a muchos fenómenos que ocurren
continuamente a su alrededor, vinculados fundamentalmente a las fuerzas de la naturaleza, y cuya relación
con el proceso de trabajo es sólo indirecta. Tal es el caso de las lluvias, la sucesión del día y la noche, las
estaciones, las enfermedades, la muerte, las catástrofes naturales, etc. Esta es la causa de que, casi
simultáneamente, con el conocimiento empírico espontáneo aparezca el razonamiento especulativo, como
forma de buscar una explicación coherente a estos hechos. Para ello el hombre utiliza sobre todo su
imaginación, intuición, experiencia, deseos, emociones, etc.; y si bien en algunos casos llega a ofrecer una
respuesta más o menos adecuada para la época, en ocasiones deriva en interpretaciones fantasiosas que
dan origen a los mitos, supersticiones, leyendas, etc, asentados sobre todo en la fe y, por lo tanto, de un alto
contenido dogmático.
No sería muy acertado tampoco pretender que todo razonamiento especulativo deriva necesariamente en la
superstición. A falta de instrumentos, procedimientos y conocimientos adecuados para abordar los
problemas que se plantean al hombre, la especulación es una actitud esencialmente humana, que aún
seguimos utilizando. De hecho antes de comenzar una investigación, lo primero que hacemos es
plantearnos hipótesis, que cuando no están aun totalmente fundamentadas, no son más que una faceta de
nuestro quehacer especulativo. La mayoría de los aportes que nos han legado los grandes pensadores de la
antigüedad, fueron alcanzados por esa vía. Algunos sorprenderían por su candidez a un alumno actual de
secundaria, pero otros maravillan por la genialidad de la intuición.
Una práctica muy difundida en esa época, basada en el razonamiento especulativo y que hoy llamaríamos
técnicas, es la magia. Practicada principalmente por algunos iniciados en el sacerdocio, tuvo gran influencia
en el desarrollo de la medicina y de la astronomía, a través de la astrología.
El razonamiento especulativo lo consideramos en este acápite, sobre todo, como un peldaño histórico en el
proceso de dominio progresivo del conocimiento por la humanidad, pero la defensa de algunos de sus
planteamientos, en algunos aspectos que han sido rebasados por la ciencia, revelan, más bien una carencia
que un tipo de conocimiento.
 18

Llama la atención que en los umbrales del Siglo XXI no es la proporción de seres humanos que basan
Sus creencias y accionar cotidianos en las supersticiones desarrollas hace miles de años por esa vía;
llegándose incluso a un renacer de las mismas en las últimas décadas.

Continuamente puede verse el surgimiento de sectas o iglesias que proclaman el fin del mundo, charlatanes
que supuestamente tienen la cura a todo mal, astrólogos que determinan lo que debemos de hacer cada día
de la semana y son seguidos por millones de personas. Es decir, que aunque la ciencia ha avanzado un
inmenso tramo, en los últimos siglos, aún debe compartir una parte importante de la comprensión humana
con las otras formas de abordar la realidad. Esto no pasaría de ser una curiosidad, de no haberse convertido
en todo un fenómeno cultural, debido, entre otros factores, a la gran acogida que han tenido en los medios
masivos de comunicación.
Una de las formas principales vinculadas al razonamiento especulativo es el de las Pseudociencias,
entendidas estas como cuerpo de creencias y prácticas cuyos cultivadores tratan, por diversas motivaciones,
de que se les reconozca su carácter de ciencia, sin que compartan con ésta ninguna de sus características
básicas (método, objetivos ni sistemas de conocimientos). Entre ellas cabe destacar la magia, la astrología,
el espiritismo, etc. La principal debilidad de las Pseudociencias no radica precisamente en la verdad o
falsedad de sus enunciados, ya que incluso los conocimientos científicos son solo parcialmente verdaderos,
sino en su negativa a contrastar empíricamente sus postulados, proceso éste al cual no puede someterse,
puesto que rompen con el cuerpo de conocimientos establecido por la ciencia, careciendo, por tal motivo, de
mecanismos autocorrectores.
El conocimiento científico surge cuando el conocimiento ordinario deja de resolver los problemas
planteados a partir de las respuestas simples que ofrecía, por el mismo hecho de que los problemas a
resolver se volvían cada vez más complejos, llegando incluso a dejarse de plantear problemas en algunos
campos. Se entiende por conocimiento científico el que se obtiene mediante la utilización de un conjunto de
procedimientos especialmente diseñados con ese objetivo particular, y al que, como ha sido planteado,
algunos autores denominan Método científico.
Otra condición indispensable para el surgimiento del conocimiento científico es la posibilidad de que haya un
grupo de personas que no tengan que dedicarse directamente a la actividad productiva y puedan tener la
producción de conocimientos como tarea principal. Esto solo puede lograrse cuando se ha logrado un nivel
tal de producción que permita la obtención de un excedente que pueda ser destinado a su sustento. Como
planteó Aristóteles: “las ciencias matemáticas se originaron en Egipto, debido a que la clase sacerdotal
gozaba de ocio”. (García Font, 28).
El conocimiento científico surge como una consecuencia directa del conocimiento ordinario y el razonamiento
especulativo. De ahí que las primeras disciplinas científicas tengan una relación directa con las necesidades
e inquietudes primordiales del hombre y se vinculan estrechamente con agricultura y la magia, es decir con la
técnica. De esta manera, surgen las matemáticas, la astronomía, los primeros atisbos de la Medicina, etc.
No obstante la relación de continuidad entre las distintas formas de conocimiento precientífico y científico, es
necesario destacar también las diferencias principales entre ellas. Como ha podido apreciarse, la diferencia
fundamental no radica precisamente en el objeto de estudio, dado que un mismo objeto puede ser abordado
de manera científica o acientífica- el cosmos por la astronomía y la astrología, el surgimiento del universo por
la física y la religión, etc; sino, en primer lugar, en el método de abordar el estudio y en segundo lugar en el
objetivo con que ello se lleva a cabo.
Como ha sido planteado el método de la ciencia consiste en una serie de procedimientos especiales cuya
característica fundamental es la necesidad de contrastar sus planteamientos con la realidad empírica- a
excepción de las ciencias formales-. Aquí no abundaremos más al respecto, ya que este aspecto constituye
precisamente el objeto del siguiente acápite.
El objetivo de la Ciencia consiste en la interpretación de la realidad y en su transformación, en el dominio
progresivo del campo de lo conocido sobre lo desconocido. Este dominio no se restringe a una simple
descripción de lo existente sino que va más allá, a la comprensión del mundo con ayuda de las teorías
científicas, entendidas éstas como un sistema de conocimientos compuestos por leyes científicas, principios,
conceptos, etc. La ciencia responde no solo al qué, sino también al cómo, debiendo explicar por qué las
cosas ocurren de un modo y no de otro. Por otra parte, la ciencia no estudia el hecho aislado, sino la
generalidad; no busca lo casual sino lo necesario o respaldado por leyes y sobre esta base es capaz de
realizar predicciones.
Las otras formas de abordar la realidad lo hacen por muy disímiles motivos, como por ejemplo: para resolver
los problemas prácticos e inmediatos a que se enfrenta el hombre, para servir a intereses económicos o
ideológicos, como medio de subsistencia, incluso pueden encontrarse prácticas desinteresadas que tienen
como objetivo la búsqueda de algún tipo de consuelo o resignación ante situaciones difíciles del acontecer
cotidiano, la vida personal, etc.

Velásquez, A. y Rey, N. (2007).Metodología de Investigación Científica. Lima: San Marcos (p.20-24)

 19

ACTIVIDAD

1. A partir del texto 01, elabore un mapa conceptual de los diferentes tipos de
conocimiento.

2. Según el texto existen un proceso histórico del conocimiento, identifique cada etapa y elabore
ejemplos

Conocimiento: Conocimiento: Conocimiento:

Característica Característica Característica

Ejemplos Ejemplos Ejemplos

1 1 1

2 2 2
 20

3. Elabore un esquema de llaves sobre los pasos del Método Científico

 21

NIVEL Pregunta Nº5

Responda de manera precisa y con fundamento.
JUICIO CRÍTICO

A. ¿Por qué es útil y necesario que un estudiante

aprenda a investigar? Menciona 2 afirmaciones.
a)

Recuerda que…

Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
b) tomar en cuenta:

Calidad en el
pensamiento

Centrarse en
lo relevante

Ser razonable
B. ¿Por qué la investigación científica es
sistemática, empírica y crítica? Argumente.

AUTOEVALUACIÓN
Recuerda lo abordado y responde a estas
preguntas:

a) ¿Qué es el conocimiento científico?

b) ¿Cuáles son los tipos de conocimiento

científico?

c) ¿Cuáles son las características de cada uno de

ellos?

d) ¿Cuáles son los pasos del método científico?

 22

SEMANA DOS

 Paradigmas de la investigación científica.

 Diferencia y semejanzas entre el enfoque cuantitativo y el cualitativo.

PARADIGMAS CUANTITATIVO Y CUALITATIVO Y

METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
“En la práctica acabamos actuando como si el único
conocimiento aceptable
fuera el que obedece a principios metodológicos únicos”
(Pérez, 1994)

1.- INTRODUCCIÓN
No es reciente la polémica suscitada entre los métodos cualitativos y cuantitativos. El
debate establecido no sólo plantea el desacuerdo existente, al mismo tiempo
representa un choque básico entre paradigmas metodológicos. Evidentemente,
ambos poseen marcadas diferencias; mientras el paradigma cuantitativo utiliza un
método de análisis causal, correlacional, el paradigma cualitativo utiliza un método
de análisis descriptivo e interpretativo. Mientras el primero le da más importancia a lo
objetivo, entendido como lo medible, el segundo, se muestra más interesado en el
uso del VERSTEHEN, entendido como la “comprensión”.
En fin, cada modelo de investigación tiene sus propias características, sus áreas de
empleo, sus ventajas y desventajas. Cabe mencionar que no existe un paradigma
que constituya la solución absoluta a los problemas planteados en la investigación,
sino que cada uno de ellos constituye diversas formas de llevar a efecto una
investigación. Aquí se presenta una conceptualización de los paradigmas
cuantitativo y cualitativo, sus principales características, un contraste entre ambos
modelos y la posibilidad de coexistencia entre ellos y de su utilización
complementaria, constituyéndose en orientaciones interdependientes. Sin embargo,
hay que señalar que nos encontramos frente a un problema de carácter
epistemológico acerca del conocimiento científico y el acceso a éste, en cuanto, es
relativo a cada momento histórico; éste relativismo es un estímulo a seguir
investigando en la búsqueda de conocimiento más amplio y estable. Con todo, hay
que considerar que el conocimiento científico pretende superar al “sentido común”,
buscando y generando justificaciones fundadas, argumentadas y razonadas que
superen las intersubjetividades, de modo que sea aceptado más allá del sujeto que
las presenta.
El saber científico es precavido y evita precipitaciones, es decir, suspende el juicio
hasta no encontrar evidencia; en este sentido se separa del conocimiento vulgar, no-
científico o pre-científico, vgr. el mito, pues, para la ciencia nada hay irrefutable. Esta
delimitación no implica un juicio de valor sobre el conocimiento no-científico. Aun
cuando la ciencia no lo explica todo, pretende llegar hasta las razones más
profundas y últimas de su objeto de estudio. Si bien, históricamente se ha vencido al
mito o al conocimiento “popular”, no significa que sea siempre así.
Conviene adelantar algunas características del saber científico, a saber, su
provisionalidad, condición que proviene de la aplicar la crítica y que lleva a que el
saber científico esté permanentemente en revisión y evolución; por otra parte, ésta
cualidad significa cierto grado de humildad, en cuanto reconoce que el conocimiento
 23

científico no es definitivo y es posible profundizar, mejorar, precisar los hallazgos

encontrados; la historia de las ciencias y su desarrollo está plagada de ejemplos al
respecto. Aun cuando los cambios no son nunca radicales e inmediatos, hay una
sucesión de paradigmas, es decir, teorías y leyes. Otra característica es su
sistematismo, pues, los conocimientos científicos están entrelazados entre sí; son
precisamente esas interrelaciones la que dan sentido a las teorías, estructuran las
leyes y se representan mediante modelos.
El conocimiento científico es práctico, en cuanto busca explicar los fenómenos objeto
de su estudio. Otra de las características es la objetividad, acerca de la cual nos
referiremos ampliamente en otra oportunidad, pues en sí misma representa un foco
de discusión, reflexión y desarrollo más extenso y complejo. Finalmente, podemos
decir que es característico del conocimiento científico el uso de un lenguaje propio;
en éste sentido, difiere del conocimiento vulgar porque emplea un lenguaje distinto
del común; el lenguaje científico es económico, pues, aspira al máximo de
comunicación –clara, precisa y exacta- en el mínimo de términos. Es más, cada
disciplina ha ido construyendo y amasando su propio lenguaje.

2.- CONCEPTO DE PARADIGMA.

Thomas Samuel Kuhn (1922 - 1996) Historiador y filósofo de la ciencia

estadounidense, conocido por su contribución al cambio de orientación de la filosofía
y la sociología científica en la década de 1960. Nació en Cincinnati, Ohio, y se
doctoró en Filosofía por la Universidad de Harvard en Física Teórica en 1949. Se
orientó hacia la ciencia histórica y la filosofía de la ciencia, que enseñaría en
Harvard, Berkeley, Princeton y en Massachusetts. En 1962, Kuhn publicó “La
Estructura de las Revoluciones Científicas”, en donde exponía la evolución de las
ciencias naturales básicas de un modo que se diferenciaba de forma sustancial de la
visión más generalizada entonces.
Según Kuhn, las ciencias no progresan siguiendo un proceso uniforme por la
aplicación de un hipotético método científico. Se verifican, en cambio, dos fases
diferentes de desarrollo científico. En un primer momento, hay un amplio consenso
en la comunidad científica sobre cómo explotar los avances conseguidos en el
pasado ante los problemas existentes, creándose así soluciones universales que
Kuhn llamaba “paradigmas”. En un segundo momento, se buscan nuevas teorías y
herramientas de investigación conforme las anteriores dejan de funcionar con
eficacia. Si se demuestra que una teoría es superior a las existentes, entonces es
aceptada y se produce una “revolución científica”. Tales rupturas revolucionarias
traen consigo un cambio de conceptos científicos, problemas, soluciones y métodos,
es decir, nuevos “paradigmas”. Aunque estos cambios paradigmáticos nunca son
totales, hacen del desarrollo científico en esos puntos de confluencia algo
discontinuo; se dice que la vieja teoría y la nueva son inconmensurables una
respecto a la otra. Tal inconmensurabilidad supone que la comparación de las dos
teorías es más complicada que la simple confrontación de predicciones
contradictorias una respecto a la otra.
El libro de Kuhn ha provocado una discusión prolija y polémica en numerosas
disciplinas y ha ejercido una enorme influencia. En respuesta a las críticas, ha
corregido y ampliado su teoría indicando que toda ciencia se perfila a lo largo del
tiempo con las aportaciones de la comunidad científica que contribuye no sólo con
nuevos conocimientos acumulativos, sino también a cambios cualitativos, nuevos
cambios de perspectiva con la creación de nuevos paradigmas que abren nuevos
horizontes a la ciencia, concebida, por tanto, como algo abierto y en evaluación.
Para esclarecer más el término Paradigma se presentan las siguientes
conceptualizaciones:
 24

Del griego “paradeigma”, ejemplo, modelo. El concepto fue introducido por J.S. Kuhn
en el ámbito de la teoría de la ciencia, para clasificar la eterna polémica sobre lo
científico. “Es un fenómeno cultural, toda vez que detrás de ésta legitimidad se
encuentran valoraciones que se estipulan como supuestos que se dan por dados”
(Kuhn, 1982, p. 33).
“Representa una matriz disciplinaria que abarca generalizaciones, supuestos,
valores, creencias y ejemplos corrientemente compartidos de lo que constituye el
interés de la disciplina. (Cook, 2005, p. 60).
“Sirve como guía para los profesionales en una disciplina porque indica cuales son
los problemas y las cuestiones importantes con las que ésta se enfrenta” (Cook,
2005; p. 61).
“Se orienta hacia el desarrollo de un esquema aclaratorio (es decir, modelos y
teorías) que puede situar a estas cuestiones y a estos problemas en un marco que
permitirá a los profesionales tratar de resolverlos” (Cook, 2005, p.61).
“Establece los criterios para el uso de herramientas apropiadas (es decir,
metodologías instrumentos y tipos y formas de recogidas de datos) en la resolución
de estos enigmas disciplinarios” (Cook, 2005, p. 61).
“Proporciona una epistemología en la que las tareas precedentes pueden ser
consideradas como principios organizadores para la realización del “trabajo normal”
de la disciplina” (Cook, 2005; p. 61).
“No solo permiten a una disciplina aclarar diferentes tipos de fenómenos, sino que
proporcionan un marco en el que tales fenómenos pueden ser primeramente
identificados como existentes” (Cook, 2005; p. 61).
En un sentido muy real, para entender un paradigma hay que comprender los
procesos por los que fue “descubierto”, es decir, cómo el paradigma llegó a ser el
modelo de considerar un determinado fenómeno.

2.1.- Características del paradigma

 Optimalidad.
 Coherencia.
 Estabilidad.
 Constante posibilidad de transformación.
 Posibilidad de relación con otros campos

3.- PARADIGMA CUANTITATIVO

Este enfoque de la realidad procede de las ciencias naturales y agronómicas goza
de gran tradición en el ámbito anglosajón y francés con repercusión en otros países.
Basado en la teoría positivista del conocimiento que arranca en el siglo XIX y
principios del XX con autores como Comte y Durkheim. Se ha impuesto como
método científico en las ciencias naturales y más tarde en la educación.
La naturaleza cuantitativa tiene como finalidad asegurar la precisión y el rigor que
requiere la ciencia, enraizado filosóficamente en el positivismo.
El Positivismo contemporáneo se adhiere, según Landshere (1982) a los principios
fundamentales.
 La unidad de la Ciencia.
 La metodología de la investigación debe ser de las ciencias exactas, matemáticas
y físicas.
 La explicación científica es de manera causal en el sentido amplio y consiste en
subordinar los casos particulares a las leyes generales.
Este Paradigma ha recibido otros nombres, tales como por ejemplo:
 Racionalista.
 Positivista.
 25

 Científico – naturalista
 Científico – tecnológico y
 Sistemático gerencial.

3.1.- Características del paradigma cuantitativo

 Presta más atención a las semejanzas que a las diferencias.
 Trata de buscar las causas reales de los fenómenos.
 Modelo pensado para explicar, controlar y predecir fenómenos.
 Parte de una realidad dada y algo estática que puede fragmentarse para su
estudio.
 La objetividad es lo más importante (lo medible), lo subjetivo queda fuera de toda
investigación científica.
 El investigador debe ser independiente.
 Los valores del investigador no deben interferir con el problema a estudiar.
 El planteamiento epistemológico de este enfoque parte de la “unidad del método
científico”.
 Adopta el modelo hipotético deductivo, utiliza métodos cuantitativos y estadísticos,
se basa en fenómenos observables susceptibles de medición, análisis matemáticos
y control experimental. Todos los fenómenos sociales son categorizados en
variables entre las que se establecen relaciones estadísticas.
 La sociedad no se estudia una por una, con peculiaridades; se parte de una
muestra representativa, basándose en las leyes del azar con el fin de generalizar los
resultados a otras poblaciones.
 El rigor y la credibilidad científica se basan en la validez interna.
 Los procedimientos utilizados son: a) Control experimental. b) Observación
sistemática del comportamiento. c) La correlación de variables.
 Implica una visión restringida de la realidad.
 Este paradigma adopta la generalización de los procesos.
 Rechaza los aspectos situacionales concretos e irrepetibles y de especial
relevancia para la explicación de los fenómenos y situaciones determinadas.
 Pone énfasis en la verificación científica del dato y la búsqueda de eficacia.
 El objeto de estudio se adecua al método.
 Busca incrementar el conocimiento.

4.- PARADIGMA CUALITATIVO

Surge como alternativa al paradigma racionalista puesto que hay cuestiones

problemáticas y restricciones que no se pueden explicar ni comprender en toda su
existencia desde la perspectiva cuantitativa, como por ejemplo los fenómenos
culturales, que son más susceptibles a la descripción y análisis cualitativo que al
cuantitativo.
Este nuevo planteamiento surge fundamentalmente de la antropología, la etnografía,
el interaccionamiento simbólico, etc.
Varias perspectivas y corrientes han contribuido al desarrollo de esta nueva era de la
investigación cuyos presupuestos coinciden en lo que se ha llamado paradigma
hermenéutico, interpretativo simbólico, etc. o fenomenológico.
Los impulsores de estos presupuestos fueron en primer lugar, la escuela alemana,
con Dilthey, Husserl, Baden, etc. También han contribuido al desarrollo de este
paradigma autores como Mead, Schutz, Berger, Luckman y Blumer. Por otra parte,
el paradigma cualitativo posee un fundamento decididamente humanista para
entender la realidad social de la posición idealista que resalta una concepción
 26

evolutiva y negociada del orden social.

El paradigma cualitativo percibe la vida social como la creatividad compartida de los
individuos. El hecho de que sea compartida determina una realidad percibida como
objetiva, viva y cognoscible para todos los participantes en la interacción social.
Además, el mundo social no es fijo ni estático sino cambiante, mudable, dinámico.
El paradigma cualitativo no concibe el mundo como fuerza exterior, objetivamente
identificable e independiente del hombre. Existen por el contrario múltiples
realidades.
En este paradigma los individuos son conceptuados como agentes activos en la
construcción y determinación de las realidades que encuentran, en vez de responder
a la manera de un robot según las expectativas de sus papeles que hayan
establecido las estructuras sociales. No existen series de reacciones tajantes a las
situaciones sino que, por el contrario, y a través de un proceso negociado e
interpretativo, emerge una trama aceptada de interacción.
El paradigma cualitativo incluye también un supuesto acerca de la importancia de
comprender situaciones desde la perspectiva de los participantes en cada situación.

4.1.- Características del paradigma cualitativo

 La teoría constituye una reflexión en y desde la praxis, ya que la realidad está
constituida no sólo por hechos observables y externos, sino por significados y
símbolos e interpretaciones elaboradas por el propio sujeto a través de una
interacción con los demás.
 El objeto de la investigación de este paradigma es la construcción de teorías
prácticas, configurados desde la misma praxis y constituida por reglas y no por
leyes. (Identificación de las reglas que subyacen, siguen y gobiernan los fenómenos
sociales).
 Insiste en la relevancia del fenómeno, frente al rigor (validez interna) del enfoque
racionalista.
 Intenta comprender la realidad dentro de un contexto dado, por tanto, no puede
fragmentarse ni dividirse en variables dependientes e independientes.
 Describe el hecho en el que se desarrolla el acontecimiento, esto es optar por una
metodología cualitativa basada en una rigurosa descripción contextual de un hecho
o situación que garantice la máxima intersubjetividad en la captación de una realidad
compleja mediante una recogida sistemática de datos que posibilite un análisis e
interpretación del fenómeno en cuestión.
 Aboga por la pluralidad de métodos y la adopción de estrategias de investigación
específica, singular y propia de la acción humana. (Observación participativa,
estudio de casos, investigación – acción).
 Estudia con profundidad una situación concreta y profundiza en los diferentes
motivos de los hechos.
 Desarrollo de hipótesis individuales que se dan en casos individuales.
 No busca la explicación o causalidad, sino la comprensión del fenómeno.
 Para este paradigma la realidad es global, holística y polifacética, nunca estática
ni tampoco es una realidad que nos viene dada, sino que se crea. Como señala
Pérez Serrano (1990). “No existe una única realidad, sino múltiples realidades
interrelacionadas”.
 El individuo es un sujeto interactivo, comunicativo, que comparte significados.
 27

5.- ESTUDIOS CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS

5.1.- Algunas categorías de estudios cuantitativos.

Estudios Exploratorios: Los estudios exploratorios se efectúan, por lo general,

cuando el objeto es examinar un tema o problema de investigación poco estudiado o
que no se tenga información anterior. Es decir, cuando la revisión de la literatura
reveló que únicamente hay ideas vagamente relacionadas con el problema, por
ejemplo, si alguien quiere investigar lo que opinan los habitantes de una comuna
sobre el nuevo alcalde. “Los estudios exploratorios sirven para familiarizarnos con
fenómenos relativamente desconocidos, obtener información sobre la posibilidad de
llevar a cabo una investigación más completa sobre el contexto particular de la vida
real, investigar problemas del comportamiento humano que consideren cruciales los
profesionales de determinada área, identificar conceptos o variables promisorias,
establecer prioridades para investigaciones posteriores o sugerir afirmaciones
(postulados) verificables” (Dankhe, 1986).
Estudios Descriptivos: Los estudios descriptivos seleccionan una serie de
cuestiones y se mide cada una de ellas en forma independiente. Desde el punto de
vista científico, describir es medir. Por ejemplo, un investigador organizacional
pretende describir varias empresas industriales en términos de su complejidad,
tecnología, tamaño, centralización y capacidad de innovación. “Los estudios
descriptivos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos,
comunidades o cualquier otro fenómeno que sea sometido a análisis” (Dankhe,
1986).
Estudios Correlacionales: Los estudios correlacionales pretenden responder a
preguntas de investigación como por ejemplo: ¿los niños que dedican más tiempo a
ver televisión tienen un vocabulario más amplio que los que ven menos televisión?.
Es decir, este tipo de estudio tiene como objetivo, medir el grado de relación que
exista entre dos o más conceptos o variables (en un contexto particular). El propósito
principal de este tipo de estudios es saber cómo se puede comportar un concepto o
variable conociendo el comportamiento de otras variables relacionadas.
Estudios Explicativos: Los estudios explicativos van más allá de la descripción de
conceptos o fenómenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos; están
dirigidos a responder a las causas de los eventos físicos o sociales. Su interés se
centra en explicar por qué ocurre un fenómeno y bajo qué condiciones este se da.
Por ejemplo, si se realiza una encuesta a una comuna preguntando las preferencias
por un candidato, un estudio explicativo sería señalar, por qué alguien habrá de votar
por el candidato x y no por otro.

5.2.- Estudios Cualitativos

Este término es utilizado para describir una gran variedad de tipos de estudios. Su
rasgo, consiste en que los resúmenes no se basan en manifestaciones numéricas de
los datos cuantificados, ni se presentan en términos numéricos. Tampoco se
transforman (los datos recolectados) en registros codificados numéricamente. Por
otra parte existen, estudios cualitativos que usan datos cuantitativos.

5.2.1.- Algunas categorías de estudios cualitativos

Estudios de caso evaluativo: Pueden concentrarse en uno o en un conjunto de

casos. El evaluador recolecta una variedad de tipos de datos y estudia
 28

profundamente el caso con la finalidad de ayudar al que toma las decisiones a juzgar
el mérito de una entidad (instituto, escuela, profesores, etc.). (Stenhouse, 1995).

Estudios de evaluación intrínseca: Este tipo de estudios de evaluación se basan en

el examen analítico de textos, documentos, etc., concentrándose en el mérito de los
objetivos finales, a estándares previamente establecidos. (Erant, 1995).

Estudio de evaluación judicial (con jueces): Método que combina los procedimientos
de la corte y las audiencias administrativas. Conceptos tales como datos que
determinan los hechos, testimonio humano, interrogatorio, preparación del caso,
autos de evidencia y procedimientos de deliberación estructurada fueron tomados
del sistema legal y modificados para los propósitos de la evaluación. (Wolf, 1980).

Crítica del currículum: Aquí, el crítico del currículum debe describir el objeto de su
crítica y emitir juicios acerca de sus cualidades. Como la descripción de un objetivo
requiere de la selección de un gran número de detalles, el evaluador deberá
seleccionar aspectos o puntos de vista que contribuyan al centro de su crítica.

Evaluación fotográfica: Se esfuerza por registrar información visual que pueda servir
como base para describir programas y evaluar su mérito. Para propósitos de
evaluación, la fotografía debería servir como un instrumento de registro más que
como un recurso documental. (Templin, 1979).

5.2.2.- Ejemplos de Investigación Cualitativa

Estudio de casos en el marco de la Investigación Cualitativa.

En el estudio de casos podemos indicar, según Cohen (1990: 164), que “si bien el
experimentador maneja variables para determinar su significación causal o el
encuestador hace preguntas normalizadas a grandes y representativas muestras de
individuos, por el contrario, el investigador del estudio de casos observa las
características de una unidad, un niño, una pandilla, una escuela o una comunidad”.
El propósito de tal observación consiste en probar de modo profundo y analizar con
intensidad el fenómeno diverso que constituye el ciclo vital de la unidad, con el fin de
establecer generalizaciones acerca de una población más amplia a la que pertenece
el particular observado. En general, el método consiste en la búsqueda de
soluciones a través de la discusión y el análisis de un problema dentro de un grupo,
bien sea de carácter real o simulado.

6. CONCLUSIÓN
Como se ha mencionado, los paradigmas cuantitativo y cualitativo constituyen los
dos grandes modelos de investigación, el primero, de mayor antigüedad que el
segundo.
Respecto a estos dos paradigmas, Kuhn expresa que cada uno de ellos explica un
volumen limitado de la realidad, de tal manera que, hasta cierto punto, las áreas que
interesan a una disciplina, se encuentran, en mayor o menor grado, adecuadamente
cubiertas por un determinado paradigma.
Es por ello que resulta inapropiado situar a uno de los dos modelos, con sus tipos de
investigaciones y métodos en una posición inferior ya que ninguno tiene el
monopolio de “las respuestas correctas”.
No obstante, durante largos años y, en realidad, antes que apareciera en el
escenario el paradigma cualitativo, el modelo cuantitativo tenía la primacía absoluta.
 29

Más tarde, se descubre que la comprobación anticipada o posterior no era la única

herramienta para el mejoramiento de los programas ya que éstos podían tener una
amplia variedad de efectos insospechados.
Por el año 1995, Zellerberg surge la hipótesis que el enfoque cuantitativo y el
enfoque cualitativo cumplen distintos roles en el progreso del conocimiento y que
ambos, a pesar de sus diferencias estructurales, son esenciales y complementarios
ya que dentro de la investigación no sólo es necesario cuantificar datos y
transformarlos en estadísticas, sino también es preciso comprender la realidad en
que intervienen los programas o proyectos para mejorar la práctica, estudiar y
conocer los procesos y resultados desde una reflexión Crítica y Sistemática

Referencias

Cook, T. y Reichardt ,C. (2005). Métodos Cualitativos y cuantitativos en

investigación evaluativa. Madrid: Morata S.A
Hernández, R. Fernández, C. y Baptista, P. (2010). Metodología de la Investigación.
México: Mc Graw Hill.
Martínez, M. (1999). Programa de Investigación Cualitativa en Educación. Primera
Unidad: El Paradigma Cualitativo. Santiago de Chile: Universidad Mayor de
Santiago de Chile.
Ruiz, J. (2012). Metodología de la Investigación Cualitativa 5ª Edición. Madrid:
Universidad de Deusto
Serrano, G. (2014). Investigación cualitativa: Retos e Interrogantes. 6° Edición.
Madrid: Muralla
 30

DIFERENCIAS ENTRE LOS ENFOQUES CUANTITATIVO Y CUALITATIVO

Definiciones Enfoque Cuantitativo Enfoque Cualitativo

(dimensiones)
Marcos generales de Positivismo, neopositivismo y Fenomenología,
referencia básico postpositivismo. constructivismo,
naturalismo, interpretativismo.
Hay una realidad que conocer. Hay una realidad que descubrir,
Punto de partida Esta puede hacerse a través de construir e interpretar.
la mente. La realidad es la mente.
Realidad a estudiar Existe una realidad objetiva Existen varias realidades
única. subjetivas construidas en la
investigación.
Objetividad Busca ser objetivo Admite subjetividad
Describir, explicar y predecir los Describir, comprender e
Metas de la fenómenos (causalidad), para interpretar los fenómenos, a
investigación generar y/o comprobar teorías. través de las percepciones y
significados producidos por la
experiencia de los participantes.
Lógica Se aplica la lógica deductiva. Se aplica la lógica inductiva.
Posición personal del
Neutral. Explicita.
investigador
Delimitado, acotado, específico. Abierto, libre, no es delimitado o
Planteamiento del
Poco flexible. acotado. Muy flexible.
problema
Uso de la teoría La teoría se utiliza para ajustar
La teoría es un marco de
sus postulados al mundo
referencia.
empírico.
Se prueba hipótesis. Estas se Puede presentarlas o no. Se
establecen para aceptarlas o generan hipótesis durante el
Hipótesis
rechazarlas dependiendo del estudio o al final de éste y
grado de certeza (probabilidad). pueden ir variando durante la
investigación.
Estructurado, predeterminado Abierto, flexible, construido
Diseño de la (precede a la recolección de los durante el trabajo de campo, o
investigación datos). realización del estudio.
El objetivo es generalizar los Regularmente no se pretende
Población - muestra datos de una muestra a una generalizar los resultados
población (de un grupo obtenidos en la muestra a una
pequeño a uno mayor). población.
Casos que en el conjunto son Casos individuales no
Composición de la
estadísticamente representativos desde el punto
muestra
representativos. de vista estadístico.
Tablas, diagramas y modelos Narraciones, fragmentos de
Presentación de
estadísticos. texto, videos, audio, fotografías
resultados
y mapas.
Se utiliza un tono objetivo, Se utiliza un tono personal y
Reporte de resultados
impersonal, no emotivo. emotivo.
 31

SEMANA 02
Tema Paradigmas en la investigación científica

Objetivo
Recuerda Identificar los problemas que corresponde a los paradigmas
que… cuantitativo y cualitativo
“Para tener
éxito, tus
deseos de Actividad individual
triunfar
deberían ser
NIVEL Pregunta Nº1
más grandes
que tu miedo
Defina paradigma y señale los tipos de
de fracasar” CONOCIMIENTO paradigmas en la investigación
Bill Cosby

a) ¿Cuál es el concepto de paradigma?

b) ¿Cuáles son los tipos de paradigmas en investigación?

 32

NIVEL Pregunta Nº2.a

Discrimine el paradigma según la característica enunciada. Coloque 1

COMPRENSIÓN si es el paradigma cuantitativo; 2 si es el paradigma cualitativo y 3 si
corresponde a ambos.

CARACTERÍSTICA PARADIGMA
1. Utiliza la estadística para determinar una muestra
representativa de la población para poder
generalizar los resultados.

2. Integrarse con la muestra de estudio y “convivir”

con ellos en su propio espacio para lograr la
confianza de los mismos y entender sus
experiencias y vivencias.
3. Formar leyes científicas a partir del conocimiento
adquirido y comprobado reiteradamente.

4. La teoría es el marco a través del cual interpreta

la realidad de estudio

5. Utiliza instrumentos para el registro de datos

6. Presenta los resultados utilizando todo tipo de

recursos (fotografía, videos, cartas, etc.) que
permitan entender el hecho de estudio en toda su
complejidad.
 33

NIVEL Pregunta Nº2.b

De los siguientes problemas marque con una X,
COMPRENSIÓN según correspondan a los paradigmas
cuantitativo o cualitativo.

PROBLEMAS CUANTITATIVO CUALITATIVO

¿Qué relación existe entre
los tipos de liderazgo y el clima
organizacional en la empresa Gloria
en la actualidad?
¿Cuál es el nivel de satisfacción laboral de los
trabajadores de la empresa Graña y Montero,
en Lima Metropolitana en el período enero –
junio 2017?
¿Cuáles son las dificultades para hacer
empresa desde la perspectiva de tres
empresarios de éxito: un gastronómico, un
textil y un exportador?
¿De qué manera ha influido el nivel académico
de los gerentes en la capacidad de innovación
de la empresa de servicios, de Lima
Metropolitana, entre los años 2011 al 2017?

¿Cómo se pone en manifiesto las expectativas

de desarrollo personal de jóvenes de alto
rendimiento académico?, utilizando entrevistas
no estructuradas.

¿Cómo se construye el significado de la

actividad laboral de hombres y mujeres de
comunidades nativas de la Amazonía peruana?
 34

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

APLICACIÓN/ Explique cuatro diferencias que existen entre los
ELABORACIÓN / paradigmas cuantitativo y cualitativo.
ANÁLISIS-SÍNTESIS

Criterio para establecer

Paradigma Cuantitativo Paradigma Cualitativo
diferencias

4
 35

NIVEL Pregunta Nº4

Lea el siguiente enunciado y explique las ventajas del uso

JUICIO CRÍTICO de uno de los dos enfoques de investigación, a través de
dos argumentos

El profesor de metodología en el presente semestre, te invita a compartir tu

experiencia en investigación con compañeros de la universidad, del ciclo anterior. El
día del encuentro una de las cuestiones en la que muchos estudiantes piden tu
aporte es la orientación especifica de cuáles son las ventajas más importantes de un
trabajo de investigación desarrollado con alguno de los enfoques.

Enfoque elegido para argumentar:

Recuerda que…
A.
Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
tomar en cuenta:

 Claridad en el
pensamiento

 Centrarse en lo
relevante

 Ser razonable
B.

AUTOEVALUACIÓN
a) ¿Qué es un paradigma en la investigación científica?
b) ¿Cuáles son los tipos de paradigmas?
c) ¿Qué le interesa investigar a cada uno de ellos?
 36

SEMANA TRES

 Los métodos, diseños y procedimientos utilizados en la construcción del

conocimiento en los enfoques de investigación cuantitativa y cualitativa.

LOS PROCESOS CUANTITATIVO Y CUALITATIVO

La investigación es un conjunto de procesos sistemáticos y empírico que se aplican

al estudio de un fenómeno. La definición es válida tanto para el enfoque cuantitativo
como para el cualitativo. Los dos enfoques constituyen un proceso que, a su vez,
integra diversos procesos. El proceso cuantitativo es secuencial y probatorio. Cada
etapa precede a la siguiente y no podemos “brindar o eludir” pasos, el orden es
riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir alguna fase. El proceso
cualitativo es “en espiral” o circular, las etapas a realizar interactúan entre sí y no
sigue una secuencia rigurosa.

Fundamentalmente, como ya se ha comentado, el proceso cuantitativo parte de

una idea, que va acotándose y una vez delimitada, se derivan objetivos y preguntas
de investigación, se revisa la literatura y se construyen un marco o una perspectiva
teórica. De las preguntas se establecen hipótesis y determinan variables; se
desarrolla un plan para probarlas (diseño); se miden las variables en un determinado
contexto; se analizan las mediciones obtenidas (con frecuencia utilizando métodos
estadísticos), y se establece una serie de conclusiones respecto de la (s) hipótesis.

El proceso cualitativo también se guía por áreas o temas significativos de

investigación. Sin embargo, en lugar de que la claridad sobre las preguntas de
investigación e hipótesis preceda (como en la mayoría de los estudios cuantitativos)
a la recolección y el análisis de los datos, los estudios cualitativos pueden
desarrollar preguntas e hipótesis antes, durante o después de la recolección y
análisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirve, primero, para
descubrir cuáles son las preguntas de investigación más importantes; y después,
para refinarlas y responderlas. El proceso se mueve de manera dinámica en ambos
sentidos: entre los hechos y su interpretación.

Ambos procesos son empíricos, pues recolectan datos de una realidad objetiva o
construida. En el proceso puede verse por qué en la investigación cuantitativa se
aplica la lógica deductiva, que va de la teoría generada por investigaciones
antecedentes (marco teórico) a la recolección de los datos en casos particulares de
una muestra.

Como ya se ha comentado, cada etapa (que es en sí un proceso) precede a la

siguiente en orden riguroso (por ejemplo, no podemos definir ni seleccionar la
muestra, si aún no hemos establecido las hipótesis; tampoco es posible recolectar o
 37

analizar datos si previamente no hemos desarrollado o definido la muestra). En total

son diez las etapas fundamentales que se han planteado.

A diferencia de este proceso, el

FASE FASE 2 FASE 3 FASE 4
cualitativo es circular y no siempre la 1 Planteamiento Revisión de
Visualización
secuencia es la misma, varía de Idea del problema la literatura y
desarrollo del
del alcance
del estudio
acuerdo a cada estudio en particular. marco

A continuación intentaremos
visualizarlo en la figura, pero cabe
señalar que es simplemente eso, un
intento, porque su complejidad y su FASE 7 FASE 6 FASE 5
flexibilidad son mayores. Para Definición y Desarrollo Elaboración
selección de la del diseño de de hipótesis
comprender es necesario observar lo muestra. investigación y definición
siguiente: de variables

1. La revisión de la literatura puede

realizarse en cualquier etapa del
FASE 8 FASE 9 FASE 10
estudio y apoya desde el Recolección Análisis de Elaboración
planteamiento del problema hasta la de los datos los datos del reporte de
resultados
elaboración del reporte de resultados
(esta vinculación teoría-etapas del
proceso se representa mediante
flechas onduladas). Algunos autores El proceso cuantitativo
solo consideran la revisión de la
literatura después de la interpretación de resultados. Es decir, se mantienen durante
la investigación al margen de la teoría es una fase permanente o ausente, de
acuerdo con el criterio del investigador.

2. Las etapas pueden seguir una secuencia más bien lineal si todo resulta tal como
se esperaba: planteamiento del problema, inmersión inicial en el campo, concepción
del diseño, muestra, recolección y análisis de los datos, interpretación de resultados
y elaboración del reporte. Sin embargo, las flechas de las etapas que van de la
inmersión inicial en el campo hasta el reporte de resultados se visualizan en dos
sentidos.

Por ejemplo, el diseño inicial del estudio puede modificarse al definir la muestra
inicial y pretender tener acceso a esta (en esta etapa podría ser el caso que se
desee observar a ciertas personas en sus ambientes naturales, pero por alguna
razón descubrimos que no es factible efectuar la observación deseada; en
consecuencia, la muestra y los ambientes de estudio pueden variar, y el diseño debe
de ajustarse). Tal fue la situación de un estudiante que deseaba observar a
criminales de alta peligrosidad con ciertas características en una prisión, pero le fue
negado el acceso y tuvo que acudir a otra prisión, donde entrevisto a criminales
menos peligrosos.
 38
Asimismo, al analizar los datos, nos podemos dar cuenta de que necesitamos un número
mayor de participantes u otras personas que al principio no estaban contempladas, lo
cual modifica la muestra originalmente concebida, o bien, que debemos analizar otras
clases de datos no contemplados al inicio
del estudio (por ejemplo, habíamos
FASE FASE 2 FASE 3
planeado efectuar únicamente entrevistas y 1 Planteamiento Inmersión
nos encontramos con documentos valiosos Idea del problema Inicial en el
campo
de los individuos que no pueden ayudar a
comprenderlos mejor, como sería el caso FASE 9
de sus “diarios personales”). Elaboración
del reporte
de resultados
3. La inmersión inicial en el campo FASE 4
significa sensibilizarse con el ambiente o Literatura Concepción
del diseño del
entorno en el cual se llevará a cabo el existente estudio
estudio, identificar informantes que aporten FASE 8 (marco
datos y nos guíen por el lugar, adentrarse y de los
resultados
compenetrarse con la situación de
investigación, además de verificar la FASE 5
factibilidad del estudio. Definición de
la muestra
inicial del
estudio y
4. En el caso del proceso cualitativo, la FASE 7 FASE 6 acceso a esta
recolección y el análisis son fases que se Análisis de
realizan prácticamente de manera datos de datos

simultánea.

El proceso cualitativo
Debemos insistir que tanto en el proceso cuantitativo como cualitativo es posible regresar
a una etapa previa. Esta es más común en el proceso cualitativo, como ya se mencionó.
Asimismo, el planteamiento siempre es susceptible de modificarse, esto es, se encuentra
en evolución.
Cabe señalar que en la recolección de los datos cuantitativos podría involucrarse un
instrumento de naturaleza cualitativa como la aplicación de una entrevista abierta; o
viceversa, en el levantamiento de datos cualitativos podría utilizarse una herramienta
cuantitativa, como por ejemplo, en entrevistas abiertas aplicar un cuestionario
estandarizado.

En los dos procesos, las técnicas de recolección de datos pueden ser múltiples. Por
ejemplo, en la investigación cuantitativa: cuestionarios cerrados, regidos de datos
estadísticos, pruebas estandarizadas, sistemas de mediciones fisiológicas, etc. En los
estudios cualitativos: entrevistas profundas, pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos,
sesiones de grupo, biografías, revisión de archivos, observación, entre otros.

Tomado de:

Hernández, R. Fernández, C. y Baptista, P. (2016). Metodología de la investigación.

Sexta Edición. México: McGraw-Hill.
 39

SEMANA 03
Tema Métodos, diseños y procedimientos utilizados en la
construcción del conocimiento en los enfoques de la
investigación cuantitativa y cualitativa

Objetivo
Identificar los métodos, diseños y procedimientos utilizados en la
investigación cuantitativa y cualitativa
“En tus manos
siempre está tu
Actividad individual
futuro estudia y
trata siempre de
ser el mejor en NIVEL Pregunta Nº1
todo. La vida te
En los siguientes enunciados marque V o F
CONOCIMIENTO con un (x) la respuesta correcta

Enunciado Verdadero Falso

1. El diseño experimental se encuentra enmarcado
dentro del paradigma cualitativo
2. En el enfoque cuantitativo, los resultados se
presentan como narraciones, fragmentos de
texto, videos, audio, fotografías y mapas.
3. La justificación de un problema debe delimitarse.
Por lo tanto, debe contener: temática, espacial y
temporal

4. El diseño etnográfico está enmarcado dentro del

paradigma cualitativo

5. En el diseño experimental no se manipulan las

variables.

6. Las variables son características o propiedades

cualitativas o cuantitativas que presentan los
objetos, son susceptibles de variación

7. En los problemas descriptivos correlacionales se

debe medir el grado de relación que puede
haber entre dos o más variables

8. La autobiografía (historia de vida), está

enmarcada dentro del diseño etnográfico
9. El diseño narrativo, describe y analiza las ideas,
creencias, significados, conocimientos y
prácticas de grupos, culturas y comunidades

10. La lógica inductiva se utiliza en el paradigma

cualitativo
 40

NIVEL Pregunta Nº2

Dado los siguientes problemas, identifique que
COMPRENSIÓN
tipo de problema de investigación es:

Enunciado Tipo de problema

Descriptivo Descriptivo Comparación Explicativo
no correlacional de grupos Causal
correlacional
1. ¿Cuáles fueron las causas principales
de la hiperinflación en Venezuela en el o o o o
período 2013 al 2017?.

2. ¿Qué relación existe entre las actitudes

de los estudiantes hacia la matemática y o o o o
el rendimiento académico en una
Universidad Pública de Lima?

3. ¿Cuál fue el nivel de autoestima de los o o o o

Lima?Lima?actualidad?
estudiantes egresados de las
universidades nacionales de Arequipa
entre los años 2015 al 2017?

4. ¿Qué diferencias significativas han

existido entre los microempresarios de o o o o
Lima y provincias, respecto al nivel
educativo, en la región Lima, en los
últimos 5 años?

5. ¿De qué manera influyen los conflictos

sociales en la inversión extranjera en el o o o o
sector minero, en la región Piura en la
actualidad?

6. ¿Cuáles fueron las características

principales de personalidad de los o o o o
gerentes de éxito de las empresas
industriales peruanas entre los años del
2010 al 2017?
7. ¿Qué relación existe entre la asistencia
a clases y el desempeño académico, de o o o o
los estudiantes de la Universidad de San
Martín de Porres, en la actualidad?
8. ¿Cuáles son las causas principales de la
minería informal en Madre de Dios, en la o o o o
actualidad?
9. ¿De qué manera influye el incremento
del consumo de alcohol en el o o o o
rendimiento académico, en alumnos
universitarios, en la actualidad?
10. ¿Qué relación existe en el clima
organizacional y la satisfacción laboral, o o o o
en las empresas de servicio de Lima
Metropolitana?
 41

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

A) Analice la situación problemática enunciada.
B) En base a la situación problemática delimite y formule
APLICACIÓN/ problemas: comparación de grupos, descriptivo
ANÁLISIS-SÍNTESIS correlacional y explicativo causal

ANÁLISIS DE LA DE SITUACIÓN PROBLEMÁTICA: PANDILLAJE JUVENIL

TEMÁTICA
Espacial Temporal
Descripción Posibles Causas Posibles Efectos
 42

Problema de comparación de grupos

DELIMITACIÓN

Temática:

Espacial:

Temporal:
Formulación del problema:

Problema descriptivo-correlacional
DELIMITACIÓN

Temática:

Espacial:

Temporal:
Formulación del problema:

Problema explicativo-causal

DELIMITACIÓN

Temática:

Espacial:

Temporal:
Formulación del problema:
 43

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4

Dada la siguiente situación problemática: “Déficit del
talento humano en las empresas”.
ANÁLISIS-SÍNTESIS/ a) Identifique variables para la situación problemática
b) Elabore un problema descriptivo correlacional.
APLICACIÓN c) Formule dos objetivos
d) Elabore la justificación

VARIABLES:

FORMULE EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN:

FORMULE DOS OBJETIVOS

1.

2.

JUSTIFIQUE LA INVESTIGACIÓN
 44

EJEMPLO: SOBRE EL ANÁLISIS, DELIMITACIÓN Y FORMULACIÓN DEL

PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN CIENTIFICA (PARADIGMA CUANTITATIVA)

ANÁLISIS DE LA SITUACION PROBLEMÁTICA:

“LA INSEGURIDAD CIUDADANA”.

TEMATICA
Descripción Causas Efectos Espacial Temporal

 Magnitud de  Limitado  Aumento de  En Lima  En la

crecimiento en presupuesto de las Cercado actualidad
los distritos las migraciones
municipalidades  Distrito de  Del 2015
 Características  Disminución San Borja al 2017
principales de  Insuficiencias de inversiones y Los
la inseguridad de la PNP Olivos  Del 2010
ciudadana  Acciones al 2016
 Insuficiencias extrajudiciales  Distrito de
 Grupos de agentes de los Santa
afectados: municipales de ciudadanos, Anita.  Del 2011
distritos, serenazgo etc. al 2017
edades, género  En el Perú
 Aumento del
 Comparación desempleo  Incremento de  Del 2014
del incremento la inseguridad  En Lima al 2016
de la  Bajo nivel ciudadana Metropoli-
inseguridad educativo de la tana
ciudadana en población
los distritos de  En la
San Borja y Los Región
Olivos  Causas Arequipa
principales
 Formas como  En Bolivia
se manifiesta y Perú

 Relación entre
“Nivel  En
educativo” y Colombia
“El incremento
de la
inseguridad
ciudadana”
 45

Delimitación y formulación de un problema Explicativo-Causal: Temática:

Causas principales del incremento de la inseguridad ciudadana. Espacial: En Lima
Metropolitana
Temporal: En la actualidad
Formulación del problema: ¿Cuáles son las causas principales del incremento de
la inseguridad ciudadana en Lima Metropolitana en la actualidad?

Delimitación y formulación de un problema Descriptivo No Correlacional

Temática: Características principales de la inseguridad ciudadana.
Espacial: En el distrito de Santa Anita.
Temporal: De 2015 al 2017.
Formulación del problema: ¿Cuáles fueron las características principales de la
inseguridad ciudadana en el distrito de Santa Anita del 2015 al 2017?

Delimitación y formulación de un problema Correlacional:

Temática: Relación entre “Nivel educativo” y “El incremento de la inseguridad
ciudadana”.
Espacial: En el Perú
Temporal: Del 2010 al 2016
Formulación del problema: ¿Qué relación existió entre el nivel educativo y el
incremento de la inseguridad ciudadana en el Perú, del 2010 al 2016?

Delimitación y formulación de un problema de Comparación de Grupos:

Temática: Diferencias significativas entre los distritos de San Borja y Los Olivos, en
cuanto al incremento de la inseguridad ciudadana
Espacial: Distritos de San Borja y Los Olivos
Temporal: Del 2011 al 2017.
Formulación del problema: ¿Qué diferencias significativas han existido entre los
distritos de San Borja y Los Olivos, en cuanto al incremento de la inseguridad
ciudadana, del 2011 al 2017?

OBSERVE QUE TODOS LOS ASPECTOS DELIMITADOS SON

SELECCIONADOS DEL ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN PROBLEMÁTICA.
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN INTEGRA LOS TRES ASPECTOS DE LA
DELIMITACIÓN: TEMÁTICA, ESPACIAL Y TEMPORAL
 46

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4

Ud. es un investigador joven y se le solicita que
JUICIO CRÍTICO defienda la importancia de realizar investigaciones bajo
el enfoque cuantitativo frente al enfoque cualitativo.
Realice su defensa a través de dos afirmaciones.

A.

Recuerda que…

Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
tomar en cuenta:

 Claridad en el
pensamiento

 Centrarse en lo
relevante
B.
 Ser razonable

AUTOEVALUACIÓN
a) ¿Qué es un diseño de investigación?
b) ¿Cuáles son los diseños de investigación y quienes lo conforman?
c) ¿Cuáles son los problemas de investigación de tipo cuantitativo?
d) ¿Qué es un objetivo de investigación?
e) ¿Cuáles son los criterios a tomar en cuenta en la justificación?
 48

SEMANA CUATRO
 Generación de conocimiento en la vida universitaria

Importancia y Pertinencia de la investigación (universitaria) en la sociedad del

conocimiento
Condensado de:
Bernal, C. (2006). Metodología de la Investigación.
2da edición. México: Prentice Hall. (cáp.1; pp.:4-12)

1. La educación en la actual sociedad del conocimiento

Para Broveto (1998)1 en la llamada sociedad del conocimiento existe “una profunda
contradicción entre conocimiento y sabiduría, entre desarrollo científico-tecnológico y
bienestar social (pues) parece dominar una civilización que se declara incapaz de
resolver los problemas más elementales del mundo contemporáneo: la pobreza, la
marginación y la desnutrición, las muertes infantiles y la degradación ambiental, en
una época en que esta misma civilización nos sorprende con sus proezas
científicas”.
En esta sociedad la educación debe jugar un papel preponderante para la
orientación de la sociedad hacia un desarrollo humano sostenible. Para ello, cada
sociedad requiere que su sistema educativo se oriente a dar respuesta a la demanda
de sus exigencias y necesidades (Gómez, 2000)2.

La sociedad que quiera tener un rol protagónico en este entorno deberá considerar
su sistema educativo como el motor y factor de dinamismo. Las instituciones
académicas requieren tener sensibilidad para orientar los acontecimientos que
guiarán el rumbo de la sociedad, adelantarse a su tiempo, y tener la capacidad para
gestionar los cambios necesarios para construir una sociedad cada vez más justa y
sensible a sus problemas.
En una sociedad intensiva en conocimientos, la creación y divulgación de éste se
vuelve un factor esencial para el sistema educativo, especialmente para las
instituciones de educación superior. En la actual sociedad, investigar y educar se
convierten en profesiones de alta valoración social; requiriendo personas cada vez
más y mejor capacitadas para la apropiación y generación de conocimiento. Los
individuos, las organizaciones y las naciones que no invierten en educación ni en
investigación se quedarán cada vez más relegados, dependientes y marginados, y la
educación dejará de cumplir su misión social.

En la sociedad del conocimiento, educación, ciencia y tecnología desempeñan una

función crítica en la construcción de la nación. Por ello, para Amaya (2000) 3 “el
conocimiento es el fundamento para edificar un país con capacidad para enfrentar
los problemas y los retos del futuro”. La construcción de ciudadanía – y, por lo tanto,
de sociedad civil- tiene en la formación y en el conocimiento sus insumos básicos.
 49

Las exigencias que deben afrontar las instituciones educativas son diversas y
complejas, siguiendo a De Zubiría (2001)4, siempre será necesario que dé
respuesta a las demandas para desarrollar y potenciar las capacidades individuales
y colectivas para el desarrollo de la sociedad en su conjunto.
Los retos que debe afrontar la educación superior en la sociedad actual, para que en
realidad se constituya en factor dinamizador a favor de una mejor sociedad son:

 desarrollar procesos de pensamiento en las personas (mayor capacidad analítica

y reflexiva).
 promover la comprensión básica del mundo (tener una visión, consciencia de las
implicaciones de nuestros actos y de los otros).
 estimular la formación de instituciones e individuos flexibles (abiertos y capaces
de adaptarse y protagonizar el logro de una mejor calidad de vida).
 capacitar para la autonomía (tomar sus propias decisiones responsablemente).
 estimular el interés por el conocimiento (porque determina la capacidad
competitiva de los individuos).
 promover el sentido de la solidaridad y la individualidad (claro sentido de
preocupación por el otro y autovaloración).
 practicar y promover el sentido de la responsabilidad (consigo mismo, con la
sociedad y la naturaleza, conservándolas y protegiéndolas).
La ética es también uno de los mayores retos sobre los cuales la Educación debe
orientar sus esfuerzos, dada la confusión de valores que existe en la sociedad
actual. Asimismo, la Educación Superior enfrenta el reto de establecer integración
entre las instituciones educativas, el sector empresarial y el Estado, buscando una
optimización de los recursos disponibles y potenciales, para intentar un desarrollo
sostenible para todos los seres humanos.
Otro de los retos consiste en desarrollar en las personas la conciencia de
interdependencia que hay entre los pueblos y las sociedades, respetando la
multiculturalidad y la potencialidad por el trabajo integrado.

2. Universidad e investigación científica

Las funciones sustantivas de la universidad son tres: la docencia, la proyección

social y la investigación. Sin embargo, en la sociedad del conocimiento la
investigación debe ser la misión fundamental de la verdadera universidad.
Para muchos estudiosos, la verdadera universidad debe estar inmersa en la
producción de conocimiento, el cual, desde un enfoque integral e interdisciplinario,
permita analizar y resolver los problemas que actualmente están presentes en la
sociedad; así como proveer estrategias para la construcción de una sociedad más
justa, responsable y solidaria, que sea capaz de erradicar la pobreza, las
enfermedades, la violencia, el analfabetismo y de dinamizar los avances
tecnológicos.

En la sociedad del conocimiento, la universidad debe favorecer la formación de los

recursos humanos e incentivar la investigación, orientando la preparación de
expertos que puedan hacer frente a las necesidades de su sociedad, con miras a
resolver sus problemas desde una perspectiva integral5.
Los constantes cambios, el dinamismo y la complejidad del mundo actual inducen a
dar respuesta a nuevos retos y exigencias en las diferentes disciplinas y campos del
conocimiento; por la tanto, la Universidad, a través de la investigación, tiene como
responsabilidad dar respuesta a esas demandas. En la sociedad actual, la
 50

investigación es una exigencia universitaria, por ser parte de su propia naturaleza y

por la responsabilidad social ligada al quehacer universitario.
Según la Conferencia Mundial de Educación Superior (1998), el desarrollo y el
progreso de la humanidad, de la sociedad global y de cada una de las sociedades
particulares está determinado por el avance del conocimiento de la ciencia y la
tecnología. Allí se afirmó qué: “promover, generar y difundir el conocimiento por medio
de la investigación debe ser parte de los servicios que la universidad a de prestar a la
comunidad para proporcionar las competencias adecuadas para contribuir al
desarrollo cultural, social y económico de las sociedad; fomentando y desarrollado la
investigación científica y tecnológica, a la par que la investigación en el campo de las
ciencias sociales, las humanidades y las artes creativas.”

Referencias
1 Broveto, J. (2000). El futuro de la educación superior en una sociedad en
transformación”, “La educación superior: una puerta abierta en el siglo XXI”, en
Diálogos, N°. 25, 1995. México, OPI/LAC-UNESCO. 2000. p.15.
2 Gómez, V. (2000). Cuatro temas críticos en la educación superior en Colombia,

Bogotá D.C., Universidad Nacional de Colombia: Alfaomega,

3 Amaya, P. (2000). Colombia, un país por construir. Bogotá D.C., Universidad

Nacional de Colombia, p. 63
4 De Zubiria, J. (2001). De la escuela nueva al constructivismo: un análisis crítico,
Bogotá D.C: Magisterio Aula Abierta. p. 61
5 Gacel-Ávila, J. (1999). Internacionalización de la educación Superior en América
Latina y el Caribe: reflexiones y lineamientos, México: OUI, IGLU y AMPEI, p.21.

Actividad complementaria.

Al término de la lectura responda brevemente, en una hoja adicional en manuscrito, a las

preguntas señaladas. Deberá presentarse en la sesión de clase y se tomará en cuenta
para la evaluación continua.

1. Realice un comentario argumentado del papel que tiene la educación

universitaria en el desarrollo actual de nuestra sociedad. Señale los principales retos a
los que debe responder la educación en la sociedad del conocimiento.
2. ¿Cuál de los retos de la educación en la sociedad del conocimiento planteados
en esta lectura considera que es el más importante y prioritario?
 52

SEMANA 04 NOTA

PRACTICA CALIFICADA DE LA UNIDAD I

NIVEL(ES) Pregunta Nº1 (2 puntos)

CONOCIMIENTO Relacione los conceptos con las descripciones y coloque en la
columna correspondiente el número del concepto de la
derecha con la definición en la columna de la izquierda

N° DECRIPCIÓN
CONCEPTO
Concepto
Define la postura del investigador, puesto que es la 1. Problema de
manera de ver el mundo, el conocimiento humano y sus investigación
procesos de producción
2. Diseño
narrativo
En este enfoque tenemos los siguientes diseños
genéricos: Teoría fundamentada, diseño etnográfico, 3. Conocimiento
diseño narrativo y diseño de investigación-acción empírico
Consiste en una pregunta o interrogante sobre la
realidad, que afecta a una determinada población, 4. Objetivos de la
investigación
organización, institución, etc., al cual se debe hallar
una solución. 5.Paradigma
Recolecta datos sobre la historia de vida y experiencias
de ciertas personas para describirlas y analizarla.
Incluye cronología de experiencias y hechos. 6. Problema de
comparación de
Son aquellas que tratan de establecer diferencias grupos.
significativas con respecto a un mismo fenómeno de
estudio, en grupos distintos.
7.Justificación de
Consiste en persuadir de la necesidad, conveniencia y
la investigación
factibilidad de que el proyecto de investigación se
realice. Expone las razones por las cuales justifica 8. Cualitativo
llevar a cabo la investigación.
Surge de la búsqueda de la satisfacción de las
necesidades del hombre.
Debe guardar correspondencia estricta con el
problema y utilizar el infinitivo de verbos, pues ello
facilita la claridad y precisión de los mismos.
 52

NIVEL(ES) Pregunta Nº2 (3 puntos)

COMPRENSIÓN Dados los siguientes enunciados, identifique y escriba si son:
(1) Problemas de investigación científica y si lo es señale el tipo
de problema.
(2)Situación problemática
(3) Objetivo de investigación

Enunciados N° Tipo de problema

a) ¿De qué manera influye la variedad de
productos alimenticios en el nivel de
satisfacción de los clientes de las empresas de
comida rápida en el departamento de Lima, en
la actualidad?
b) Determinar las causas del incremento del
trabajo infantil en la ciudad del Cusco en la
actualidad
c) ¿Cómo ha evolucionado el nivel educativo de
los gerentes de las pequeñas y medianas
empresas del Perú, del 2004 al 2017?
d) ¿De qué manera la calidad de la administración
financiera ha influido en el crecimiento de las
PYME en el sector textil de Gamarra, del 2008
al 2017?
e) ¿Cuáles son las diferencias principales, en
cuanto a su satisfacción con el trabajo, entre los
trabajadores de la compañía Bata del Perú y los
de la misma compañía, en Chile en la
actualidad?
f) Describir las características de las empresas
que exportan productos no tradicionales en el
Perú
g) ¿Cuál es la influencia de los estilos de liderazgo
en la gestión empresarial, en una empresa
dedicada al rubro educativo, en la actualidad?
h) ¿Cuáles son las características principales de la
calidad de exportación de los productos no
tradicionales del Perú, en la actualidad?
i) La prostitución en la Selva peruana
j) ¿Qué relación existen entre la autoestima y la
creatividad en estudiantes de la Universidad
San Martin de Porra, en la actualidad?
 53

NIVEL Pregunta Nº3 (8 puntos)

Dada la siguiente situación problemática: “El
ANÁLISIS/APLICACIÓN del desempleo juvenil “realice el análisis de
la situación problemática y formule el
problema

A. El análisis de la situación problemática.

TEMÁTICA

POSIBLES POSIBLES ESPACIAL TEMPORAL

DESCRIPCIÓN
CAUSAS EFECTOS

f)

B .Delimite y formule un problema descriptivo correlacional

DELIMITACIÓN

Temática

Espacial

Temporal

FORMULACIÓN DEL PROBLEMA:

 54

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4 (5 puntos)

Dada la siguiente problemática: “La violencia contra la
ANÁLISIS mujer”, formule: el problema, objetivo y la justificación de
la investigación.

Temática Relación entre el maltrato contra la mujer y el nivel educativo

Espacial Región Huancavelica
temporal Desde el 2015 al 2017
Formule el problema de investigación:

Formulación de objetivos:
1.

2.

Justificación de la investigación:
 55

NIVEL Pregunta Nº5 (2 puntos)

Ud. es un investigador joven y se le solicita que defienda la

importancia de realizar investigaciones de enfoque
JUICIO CRÍTICO
cualitativo frente al enfoque cuantitativo. Realice su defensa
a través de dos argumentos

A.

B.
 56

UNIDAD II: LA HISTORIA DE VIDA COMO FORMA DE INVESTIGACIÓN

CUALITATIVA

SEMANA CINCO

 La historia de vida. Definición, elementos, características

HISTORIA DE VIDA: UNA METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN CUALITATIVA

Las historias de vida forman parte del campo de la investigación cualitativa, cuyo
paradigma fenomenológico sostiene que la realidad es construida socialmente
mediante definiciones individuales o colectivas de una determinada situación (Taylor y
Bogdan, 1984); es decir, se interesa por el entendimiento del fenómeno social, desde
la visión del actor. De ahí que los datos obtenidos al utilizar la metodología cualitativa
constan de ricas descripciones verbales sobre los asuntos estudiados (Kavale, 1996).
Además, toma en consideración el significado afectivo que tienen las cosas,
situaciones, experiencias y relaciones que afectan a las personas. En tal sentido, los
estudios cualitativos siguen unas pautas de investigación flexibles y holísticas sobre
las personas, escenarios o grupos, objeto de estudio, quienes, más que verse
reducidos a variables, son estudiados como un todo, cuya riqueza y complejidad
constituyen la esencia de lo que se investiga (Berríos, 2000).
Por todo ello, la investigación cualitativa como actividad científica coherente con sus
principios no puede partir de un diseño prestablecido tal y como sucede en las
investigaciones de corte cuantitativo cuya finalidad es la comprobación de hipótesis. La
idiosincrasia de la investigación cualitativa implica que el diseño de investigación se
caracterice por ser inductivo, abierto, flexible, cíclico y emergente; es decir, surge de
tal forma que es capaz de adaptarse y evolucionar a medida que se va generando
conocimiento sobre la realidad estudiada (Bisquerra, 2004).
En definitiva, los métodos cualitativos aluden a un estilo o modo de investigar los
fenómenos sociales que parten de un supuesto básico: el mundo social es un mundo
construido con significados y símbolos, lo que implica la búsqueda de esta
construcción y de sus significados. En este sentido representan un proceso de
construcción social que intenta reconstruir los conceptos y acciones de la situación
estudiada. Se trata de conocer cómo se crea la estructura básica de la experiencia, su
significado, mantenimiento y participación a través del lenguaje y de otras
construcciones simbólicas. Para ello recurre a descripciones en profundidad,
reduciendo el análisis a ámbitos limitados de experiencia a través de la inmersión en
los contextos en los que ocurre.
Uno de los métodos utilizados en la investigación cualitativa que ayuda a describir en
profundidad la dinámica del comportamiento humano es el biográfico, el cual se
materializa en la historia de vida. Para Jones (1983), de todos los métodos de
investigación cualitativa tal vez éste sea el que mejor permita a un investigador
conocer cómo los individuos crean y reflejan el mundo social que les rodea. Las
historias de vida ofrecen un marco interpretativo a través del cual el sentido de la
experiencia humana se revela en relatos personales de modo que da prioridad a las
explicaciones individuales de las acciones más que a los métodos que filtran y ordenan
las respuestas en categorías conceptuales predeterminadas (Jones, 1983). Afirma este
autor que de todos los métodos de investigación cualitativa, tal vez éste sea el que
mejor permita a un investigador indagar cómo los individuos crean y reflejan el mundo
 57
social que les rodea. Para Vallés (1997), puede considerarse como la técnica insignia
dentro de la metodología biográfica. Este método busca adentrarse en lo más posible
en el conocimiento de la vida de las personas, por lo que si esta técnica es capaz de
captar los procesos y formas como los individuos perciben el significado de su vida
social, es posible corroborar el sentido que tiene la vida para ellas (Pérez, 2000).
En sus orígenes y trayectoria, el enfoque biográfico, ha desempeñado un papel
importante en la vida social ya que era la manera de transmitir los conocimientos y
experiencias de vida de una generación a otra (Lucca Irizarry & Berríos Rivera, 2009).
De hecho, a lo largo de la historia las diferentes culturas han generado una rica
variedad de formas orales, escritas y audiovisuales de carácter biográfico, referidas a
autobiografías, confesiones, epistolarios o cartas, diarios, memorias y biografías
(Sarabia, 1985). De esta forma los cuentos populares, canciones, refranes, leyendas,
ritos y rituales, prácticas domésticas y extra-domésticas, hábitos particulares y
colectivos, que han constituido y organizado la vida de las diferentes comunidades
forman parte de su historia oral (Santamarina y Marinas, 1995). De igual forma, a lo
largo de la historia aparecen narraciones autobiográficas de grandes personajes que
permiten conocer el entramado social de un determinado momento histórico. También,
en distintas disciplinas tales como la medicina, existe una larga tradición de obras de
carácter biográfico, que contribuido significativamente por su carácter terapéutico
(Sarabia, 1985).
Respecto a sus características, las historias de vida representan una modalidad de
investigación cualitativa que provee de información acerca de los eventos y costumbres
para demostrar cómo es la persona. Ésta revela las acciones de un individuo como
actor humano y participante en la vida social mediante la reconstrucción de los
acontecimientos que vivió y la transmisión de su experiencia vital. Es decir, incluye la
información acumulada sobre la vida del sujeto: escolaridad, salud, familia, entre otros,
realizada por el investigador, quien actúa como narrador, transcriptor y relator. Éste,
mediante entrevistas sucesivas obtiene el testimonio subjetivo de una persona de los
acontecimientos y valoraciones de su propia existencia. Se narra algo vivido, con su
origen y desarrollo, con progresiones y regresiones, con contornos sumamente precios,
con sus cifras y significado.
Para ello, el investigador, mediante una narrativa lineal e individual, utiliza grabaciones,
escritos personales, visitas a escenarios diversos, fotografías, cartas, en las que
incorpora las relaciones con los miembros del grupo y de su profesión, de su clase
social. Pero no solo provee información en esencia subjetiva de la vida entera de una
persona, sino que incluye su relación con su realidad social, los contextos, costumbres
y las situaciones en las que el sujeto ha participado. Es decir, “hace referencia a las
formas de vida de una comunidad en un período histórico concreto” (Santamarina y
Marinas, 1995). Así pues, las historias de vida no solo permiten conocer a la persona
que narra, sino que también ayudan a desentrañar las realidades que viven muchos
países o contextos. Es decir, las historias de vida hacen que lo implícito sea explícito,
lo escondido sea visible; lo no formado, formado y lo confuso, claro (Lucca & Berríos,
2003).
Desde otra perspectiva, Bisquerra (2004) alude a las diferencias existentes entre
historia de vida (life history) y relato de vida (life story), diferenciando history (historia,
en sentido amplio) y story (pequeña historia). Por su parte, Vallés (1997) matiza la
diferencia entre relato de vida como la narración realizada por la misma persona de
historia de vida o estudio de casos sobre una persona dada que puede incluir, además
de su propio relato, otro tipo de documentos.
Tomado de:
Charriéz, M. (2012). Historias de vida: Una metodología de investigación cualitativa
Revista Griot (ISSN 1949-4742) Volumen 5, Número. 1, Diciembre
 58


SEMANA 05
Tema La Historia de Vida. Definición, elementos, características




Objetivo
Conocer la definición, elementos y características de la
historia de vida
deja huella no es
la que se hace de Actividad individual
cabeza a cabeza
sino de corazón a
NIVEL Pregunta Nº1
corazón”
Lea con atención los enunciados del
Gardner, 2000 siguiente cuadro, marque V o F según
CONOCIMIENTO
corresponda.

Enunciado Verdadero Falso

1. La historia de vida pertenece al enfoque
cuantitativo.

2. Se interpreta el significado de las vivencias

personales y del contexto.

3. Los elementos de la historia de vida son: El

o los participantes, los datos y el
investigador.

4. En la historia de vida se capta la totalidad de

la experiencia biográfica, en el tiempo y en
el espacio.

5. El investigador tiene que ir más allá de lo

anecdótico.

6. No permite el acceso a la vida íntima del

entrevistado.

7. En la etapa previa se elige el problema, a la

muestra de estudio.
 59

NIVEL Pregunta Nº2

Identifique la característica que aborda los
COMPRENSIÓN conceptos relacionados a la historia de vida,
de acuerdo al enunciado.

Enunciado Concepto
Técnica de reconstrucción biográfica (parcial), a partir de un
acontecimiento crucial.

Relato retrospectivo individual de una vida, presenta su

historia personal como la ha vivido.

Imagen vital de un sujeto, construida analíticamente en base

al estudio de los hechos sociales, usando variedad de
documentos y haciendo entrevistas (protagonista y personas
cercanas).

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

Dado el siguiente personaje del mundo empresarial:
APLICACIÓN/ Gastón Acurio, empresario gestor de Mistura, propietario
ELABORACIÓN / de los restaurantes Tanta, Astrid y Gastón, La mar, Chicha,
ANÁLISIS-SÍNTESIS Madame Tusan, Papacho’s, etc. Desarrolle el
Planteamiento del Problema

Muestra:
Nombre del
empresario y
personas del
entorno
 60

Problema:

Objetivo:

Justificación:

Viabilidad:
 61

NIVEL Pregunta Nº4

Explique la utilidad que tiene la historia de vida para el

JUICIO CRÍTICO desarrollo de su formación profesional.

Recuerda que…

 Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe tomar
en cuenta:
 Claridad en el
pensamiento

 Centrarse en lo
relevante

 Ser razonable

AUTOEVALUACIÓN

a) ¿Qué es la historia de vida?

b) ¿Qué le interesa conocer al

investigador cuando utiliza la historia
de vida?

c) ¿Cuáles son las etapas de la historia de vida?

d) ¿Cuáles son las sub-etapas del

planteamiento del problema?

e) ¿Una investigación de historia de vida es igual

a una entrevista?
 68

SEMANA 6

 Dilema ético
 La recolección de los datos desde el enfoque cualitativo.
 Técnicas de recolección de datos: observación y entrevista

Lectura 1

MEDIR DESDE EL ENFOQUE CUALITATIVO

El estudioso de la realidad se halla con dos formas básicas de obtención de datos:

los recoge o los produce. Cuando observa el comportamiento de los demás o el
propio, recoge la información, mientras que cuando se interroga a una o varias
personas mediante entrevista o cuestionario se producen nuevos datos que no
existían con anterioridad.

En esta recogida de datos, el tipo de respuestas obtenidas desempeña también un

papel importante, de tal forma que su naturaleza, verbal o no verbal, dará lugar al
desarrollo de unas técnicas u otras.

En el enfoque cualitativo, la recolección de datos tiene como objetivo obtener

información de sujetos, comunidades, contextos o situaciones. El investigador
adopta una postura reflexiva y trata de minimizar sus creencias o experiencias de
vida asociadas con el tema. Los datos cualitativos consisten por lo común en la
descripción profunda y completa de eventos, situaciones, imágenes mentales,
percepciones, experiencias de las personas ya sea de manera individual o colectiva.
En el enfoque cualitativo, la recolección de datos ocurre completamente en los
ambientes naturales y cotidianos de los sujetos e implica dos fases o etapas:
• Inmersión inicial en el campo
• Recolección de los datos para el análisis.

En la primera fase o inmersión en el campo, el investigador cualitativo debe elegir el

ambiente, lugar o contexto donde recolectará la información y ha de asegurarse de
que ese lugar es el apropiado para lo que queremos investigar. En la segunda fase o
recolección de datos, es en ese momento cuando se decide la técnica o instrumento
para ello. Hay dos tipos de instrumentos, cada uno de ellos con sus características,
ventajas y desventajas. Veamos algunos de ellos.

La Observación Participante

Una de las formas de recoger datos en la investigación con enfoque cualitativo es la

observación participante. Antes de hablar de ella y por analogía terminológica,
hemos de distinguir entre los que es la metodología observacional como proceso
basado en el análisis de la conducta espontánea del sujeto y con el rango de
observación científica, por encima del escoramiento que supone el encasillamiento
en metodología cualitativa y cuantitativa, de la utilización de técnicas o instrumentos
que permitan una determinada forma de recogida de datos, y desde un concreto
planteamiento metodológico, en este caso la metodología cualitativa.
 69
Es necesario distinguir la observación como método de la observación como técnica
de recogida de datos. Como método, tiene la entidad suficiente para la obtención de
un conocimiento científico que no pretende otro objetivo que plasmar una conducta
presente con suficiente potencia de descubrimiento para no sólo describir aquella
conducta, sino llegar a explicarla convenientemente y establecer relaciones diversas.
Como técnica, lo que significa es una estrategia de recogida de determinado tipo de
datos subordinada a las directrices de otra metodología distinta de la observacional.
En este caso, la observación tiene misión únicamente el suministro de información
complementaria a otras formas de recogida de datos.

Tal y como hemos indicado, en este caso estudiaremos la observación participante

como instrumento de recogida de datos. Como tal se la puede considerar como una
estrategia de campo amplia que implica una inmersión en la vida y la cultura del
grupo, combina simultáneamente el análisis de documentos, la entrevista de
personas en la situación de informantes específicos, la participación directa, la
observación y la introspección (Denzin, 1978). Se trata de una técnica de recolección
de datos que tiene como propósito explorar y describir ambientes. No se trata de una
mera contemplación como podría pensarse, implica a adentrarse en profundidad en
situaciones sociales y mantener un rol activo, así como una reflexión permanente, y
estar pendiente de los detalles, situaciones sucesos y eventos, así como de sus
interacciones.

Consiste en un proceso caracterizado por parte del investigador como una forma
consciente y sistemática de compartir, en todo lo que permitan las circunstancias, las
actividades de la vida y en ocasiones los intereses y afectos de un grupo de
personas. Implica una inmersión en la vida y la cultura del grupo social. Aunque se
advierte la necesidad de mantener una cierta distancia profesional para la
objetividad de la observación, se trata en realidad de adoptar una doble perspectiva
que permita percibir la realidad “desde dentro” y “desde afuera” (Barajas, 1998).
La observación participante es la heredera intelectual de la corriente naturalista que
busca descubrir los comportamientos de los seres vivos en su medio natural. Su
propósito es la obtención de datos acerca de la conducta a través de un contacto
directo y en situaciones específicas. Es la técnica más empleada para analizar la
vida social de los grupos humanos. Es también un instrumento útil para obtener
datos sobre cualquier realidad social, estudiando desde dentro grupos étnicos,
minorías, organizaciones, subculturas y profesiones.

La Entrevista en Profundidad

La entrevista puede definirse como una conversación con una finalidad. Está
organizada la formulación y la respuesta a una serie de preguntas y su resultado es
el conjunto de lo que los entrevistados y los entrevistadores manifiestan. Su objetivo
es mantener a los participantes hablando de cosas de su interés y cubrir aspectos de
importancia para la investigación en la manera que permita a los participantes usar
sus propios conceptos y términos. Este tipo de entrevista sigue el modelo de una
conversación entre iguales y no de un intercambio formal de preguntas y respuestas.
Se trata, por tanto, de una conversación entre dos personas dirigida y registrada por
el entrevistador con el propósito de favorecer la producción de un discurso
conversacional, continuo y con una cierta línea argumental, no ha de ser algo
cerrado fragmentado, sino algo continuo y con un argumento. Ha de ser una
narración conversacional creada conjuntamente por el entrevistador y el
entrevistado.
 70

En la entrevista en profundidad, el entrevistador sugiere algunas cuestiones

importantes con el objeto de que el entrevistado exprese libremente todos sus
pensamientos y sentimientos acerca de dichos temas. La entrevista es convencional,
caracterizada por la no directividad, sin juicios de valor con la finalidad de que el
entrevistado descubra por vía fenomenológica las motivaciones que incentivan sus
comportamientos. Se trata de encontrar respuestas que están en la profundidad de
su psicología que nos e expresarían en situaciones ordinarias. Es una forma de
acceder al conocimiento, las creencias, los rituales, la vida de esa sociedad o cultura
obteniendo datos en el propio lenguaje de los sujetos.

Las entrevistas en la metodología cualitativa han de ser flexibles, abiertas,

dinámicas, no directivas, no estructuradas, no estandarizadas. El entrevistador debe
generar un clima de confianza en el entrevistado y desarrollar empatía con él. Se
debe evitar elementos que obstruyan la conversación, tales como el timbre del
teléfono, ruido de la calle, interrupciones de terceros, etc. Debe ser un diálogo y
dejar que fluya el punto de vista único y profundo del entrevistado. El tono tiene que
ser espontáneo, tentativo, cuidadoso y con cierto aire de curiosidad por parte del
entrevistador.

La entrevista en profundidad tiene su punto de partida en la observación

participante. Mantiene rasgos comunes con ésta desde la perspectiva de la
incidencia que el entrevistador/observador tiene, ya que puede profundizar en las
cuestiones que se escapan a la observación y matizar algún fenómeno observado a
la vez que soluciona problemas o situaciones derivados de lo difícil que es en
ocasiones observar directamente un suceso, dado que, por ejemplo, el observador
no puede retroceder en el tiempo para estudiar los hechos del pasado o la exigencia
de una gran cantidad de tiempo que no siempre se puede tener. La entrevista en
profundidad supone una ventaja en la recogida de información sobre el tema de la
investigación con la garantía de que será estudiado y analizado a través de la
experiencia que de él posee el (los) individuos (s) entrevistado (s) como parte
principal del problema investigado.

Tomado de:
Gómez, M. (2007). La investigación educativa. Claves teóricas. Madrid: McGraw-Hill.
 71

SEMANA 06
Tema Técnicas de recolección de datos

Objetivo
Identificar las técnicas de recolección de datos cualitativos
“Después
recogerás los
Frutos de tus Actividad individual

en la vida!!!” NIVEL Pregunta Nº1

Relacionar los siguientes conceptos con sus

CONOCIMIENTO respectivos términos

Nº del DEFINICIÓN CONCEPTO

concepto
Se basan en una guía de asuntos o preguntas y el 1. Técnicas de
entrevistador tiene la libertad de introducir preguntas recolección de
adicionales datos
Los autores son el investigador y el protagonista. 2. Observación

Conjunto de procedimientos y herramientas para 3. Historia de

recoger, validar y analiza la información vida
Cuaderno o diario donde se registra con la mayor 4. Focus group
fidelidad posible lo que se observa de la realidad.
Se realiza por medio de preguntas (entrevistador) y 5. Entrevista
respuestas (entrevistado).
Explora ambientes, contextos, grupos humanos y su 6. Relato de vida
dinámica, recoge manifestaciones de su cultura en la
vida social.
Está compuesto por la etapa previa, producción de 7. Bitácora de
datos, análisis de datos, presentación de datos. campo
8. Entrevista
El autor es el protagonista semi-
estructurada
Técnica que propicia la exploración de un tema a partir 9. Etapas de la
de la interacción entre los participantes, alentadas por historia de
un coordinador. vida
Técnica de reconstrucción biográfica (parcial), a partir 10. Autobiografia
de un acontecimiento crucial. El autor es un narrador.
 72

NIVEL Pregunta Nº2

Identifique la técnica más apropiada para
recoger datos (OBSERVACIÓN,
COMPRENSIÓN
ENTREVISTA), de acuerdo al enunciado
señalado.

ENUNCIADO TECNICA
a) Uso de implementos de seguridad,
utilizados por los trabajadores de una
empresa constructora.
b) Conducta verbal de los trabajadores de
una empresa de transporte público de
12m a la una de la tarde.
c) Opinión de los jóvenes acerca del plagio
de investigaciones universitarias.
d) Actividad postural de secretarias que
realizan en paralelo atención al público y
redacción de textos, en instituciones
públicas.
e) Experiencias exitosas de un empresario
en arte culinario.
f) Información sobre programas preferidos
por las amas de casa.
g) Interacción entre el administrador y los
empleados de una fábrica de calzado.
h) Comportamiento de los fieles en la
procesión del Señor de Los Milagros.
i) Actividad desarrollada por los
trabajadores de un supermercado
j) Color de ropa utilizado por las
adolescentes por tipo de ropa a usar
k) Tiempo dedicado a la elaboración de una
prenda de vestir usando la producción en
línea.
 73

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

Dado el siguiente personaje del mundo empresarial:
Mauricio Diez Canseco (empresario gastronómico -
APLICACIÓN/ Restaurante Rustica), se desea elaborar una guía de
ELABORACIÓN /
entrevista. Identifique 5 aspectos relevantes y elabore
ANÁLISIS-SÍNTESIS
2 preguntas, por cada aspecto para la realización de la
entrevista con el protagonista de la historia de vida.

Aspectos Preguntas
 74

NIVEL Pregunta Nº4

¿Cuál es la importancia del uso de la Bitácora de campo

JUICIO CRÍTICO en la investigación de Historia de Vida? Realice su
defensa a través de dos afirmaciones

A)

Recuerda que…

Para resolver preguntas

de juicio crítico se debe
tomar en cuenta:

 Claridad en el
pensamiento.
 Centrarse en lo
relevante

 Ser
razonable

AUTOEVALUACIÓN

a) ¿Cuáles son las técnicas de recolección

de datos en la investigación cualitativa?
b) ¿Cuál es la utilidad de cada uno de ellos?
c) ¿Cuáles son los tipos de observación?
d) ¿Por qué se utiliza la entrevista
semi- estructurada?
e) ¿En qué casos se podría utilizar el focus
group?
f) ¿Se debe hacer búsqueda de fuentes
para la Historia de Vida?
 75

SEMANA SIETE

 Triangulación de datos

TRIANGULACIÓN METODOLÓGICA. SUS PRINCIPIOS, ALCANCES

Y LIMITACIONES
María Mercedes Arias Valencia
Adaptación
TRIANGULACIÓN

Se denomina así al uso de múltiples métodos en el estudio de un mismo objeto. Esta

es la definición genérica, pero es solamente una forma de estrategia. Es conveniente
concebir la triangulación envolviendo variedades de datos, investigadores y teorías,
así como metodologías. Se denomina triangulación a la combinación dentro de un
mismo estudio de distintos métodos de recolección de información o de fuentes de
datos (observación participante, entrevistas individuales, entrevistas grupales,
análisis de documentos, etc. Taylor y Bogdan conciben a la triangulación como “un
modo de protegerse de las tendencias del investigador y de confrontar y someter a
control recíproco relatos de diferentes informantes. Abrevándose en otros tipos y
fuentes de datos, los observadores pueden también obtener una comprensión más
profunda y clara del escenario y de las personas estudiadas”.

En el caso de una investigación en ciencias administrativas, la triangulación puede

recoger datos desde fuentes diferentes y complementarias: el observador
participante; el gerente o administrador, supervisor; los trabajadores; los clientes; los
documentos tales como manuales de funciones y reglamentos, libros de cuentas y
financieros, actas diversas, etc; recursos y medios electrónicos y digitales, etc.
La mayor meta de la triangulación es controlar el sesgo personal de los
investigadores y cubrir las deficiencias intrínsecas de un investigador singular o una
teoría única, o un mismo método de estudio y, así incrementar la validez de los
resultados.

Estrategias de triangulación múltiple

Hay cuatro tipos básicos de triangulación: 1) triangulación de datos con tres subtipos
tiempo, espacio y persona (el análisis de persona, a su vez, tiene tres niveles:
agregado, interactivo y colectivo); 2) triangulación de investigador que consiste en el
uso de múltiples observadores, más que observadores singulares de un mismo
objeto; 3) triangulación teórica que consiste en el uso de múltiples perspectivas, más
que de perspectivas singulares en relación con el mismo set de objetos y 4)
triangulación metodológica que puede implicar triangulación dentro de métodos y
triangulaciones entre métodos.

Triangulación de datos

Los observadores triangulan no sólo con metodología; también pueden triangular

con fuentes de datos. El muestreo teórico es un ejemplo del proceso posterior, es
decir, los investigadores hacen explícita la búsqueda para las diferentes fuentes de
datos. Con triangulación de fuentes de datos, los analistas pueden emplear, en
forma eficiente, los mismos métodos para una máxima ventaja teórica. Así, por
 76

ejemplo, estudiando el significado social de la muerte en un hospital moderno podría

ser posible emplear un método estándar (como la observación participante) y
deliberadamente seguir este método en tan diferentes áreas como sea posible.

Los investigadores pueden observar diferentes grupos dentro del hospital y toman
los miembros de la familia de las personas muertas. Los rituales de la muerte
también se pueden examinar con el mismo proceso. Se pueden estudiar sociedades
primitivas. Otros ejemplos son muertes en el camino, muertes domiciliarias, muertes
en el trabajo y aun muertes en el juego. Cada una representa un área diferente de
significado con el cual ocurre el mismo evento genérico (la muerte). Básicamente
éste podría usarse en una comparación de grupos disímiles como una estrategia
muestral, pero refleja más propiamente una estrategia de triangulación.
Seleccionando diferentes colocaciones en forma sistemática, los investigadores
pueden descubrir que sus conceptos (como designación de unidades de la realidad)
comparten asuntos comunes. En forma similar, la unidad constitutiva de esos
conceptos puede ser descubierta en su situación contextual.

Por otra parte, todas las observaciones sociológicas relatan actividades de personas
situadas socialmente —aunque ellas están en grupos u organizaciones o distribuidas
en grupos en un área social—. Enfocar el tiempo y el espacio como unidades de
observación reconoce su relación con las observaciones de personas. Los
observadores pueden hacer muestreo de actividades según tiempo del día, semana,
mes o año. En forma similar, pueden hacerlo de espacio y tratarlo como una unidad
de análisis (por ejemplo, el análisis ecológico), o como un componente de validez
externa. La unidad de análisis más común, la organización social de personas, se
puede muestrear a través del tiempo y del espacio. Esas tres unidades —tiempo,
espacio y persona— están interrelacionadas. El estudio de una, demanda el estudio
de las otras.
Retornando a la instancia de la muerte, una investigación pudo diseñar la
triangulación de datos por estas tres dimensiones: la muerte temprano en la mañana
en la sala de emergencias del hospital, por ejemplo, pudo ser comparada con
muertes al medio día en presencia de personal no hospitalario.

Niveles de análisis de persona

Pueden tratarse tres niveles diferentes de análisis de persona:
Análisis agregado. Es el primer nivel, comúnmente encontrado en la seguridad
social; los individuos son seleccionados para el estudio, no grupos, ni relaciones, ni
organizaciones. Este término de análisis se llama agregado porque no establece
relaciones sociales entre lo observado. Muestras aleatorias de trabajadores de casa,
estudiantes de colegio y trabajadores son instancias de análisis agregado de
personas.
Análisis interactivo. Es segundo nivel. Acerca del término interactivo, hay una unidad
entre personas interactuando en el laboratorio o en el campo natural. Por ejemplo,
pequeños grupos, familias o aviadores. Los sociólogos comúnmente lo asocian con
observación participante; experimentos en pequeños grupos y mediciones no
obtrusivas representan esta forma de análisis. La unidad es interacción más que
persona o grupo; por ejemplo, los estudios de cara a cara de Goffman, quien
investigó en aseguradores, enfermeras y estructura social hospitalaria, solamente
cómo ellos interactúan en la generación de series de episodios interactivos.

Análisis colectivo. El tercer nivel, más comúnmente asociado con el análisis

estructural-funcional, es la colectividad. Aquí la unidad observacional es una
 77

organización, un grupo, una comunidad o, aun, una sociedad entera. Las personas y
sus interacciones son tratadas sólo de acuerdo con la manera como ellas reflejan
presiones y demandas de la colectividad total.
Los tres niveles de análisis pueden ser ilustrados retornando al ejemplo de la muerte
en el hospital. Una investigación orientada agregadamente puede muestrear
simplemente las actitudes del personal del hospital durante el proceso.
Un estudio interaccional puede examinar cómo esas actitudes son generadas por los
encuentros entre el personal. Por último, el investigador orientado hacia la
colectividad, puede examinar cómo las unidades estructurales del hospital (por
ejemplo su carta organizacional, sus posiciones de trabajo) dictan ciertas actitudes y
prácticas por parte de sus miembros.

En síntesis, cualquier investigación puede combinar los tres niveles y tipos de datos;
en efecto, esos estudios comúnmente recuerdan como hechos clásicos estas
combinaciones: tiempo, espacio y persona son alternativamente analizados en los
niveles agregado, interactivo y colectivo.

Triangulación de investigador
La triangulación de investigador significa que se emplean múltiples observadores,
opuesto a uno singular. Más investigadores, en efecto, emplean múltiples
observadores, aunque todos ellos no ocupen roles igualmente prominentes en el
proceso observacional actual.

La delegación de responsabilidad se podrá establecer colocando personas bien

preparadas en posiciones cruciales. Cuando se usan múltiples observadores, los
más hábiles se deberán ubicar cerca de los datos. Al triangular observadores se
remueve el sesgo potencial que proviene de una sola persona y se asegura una
considerable confiabilidad en las observaciones.

Hay varios trabajadores de campo sujetos al mismo nivel de datos. Si un colega

reporta la misma clase de observación que otro, sin consulta previa, se incrementa la
confianza. Si más tarde, escuchando el reporte de una observación, un colega
aporta lo mismo, incuestionablemente la duplica, eso indica que nuestras técnicas de
observación tienen algunos grados de confiabilidad.
Múltiples observadores pueden no concordar en lo que observan, dado que cada
observador tiene experiencias interaccionales únicas con el fenómeno observado. 4

La triangulación de investigador se considera presente cuando dos o más

investigadores entrenados con divergentes antecedentes exploran el mismo
fenómeno. Se considera que ocurre cuando: 1) cada investigador tiene un papel
prominente en el estudio, 2) la experiencia de cada investigador es diferente y 3) el
sesgo disciplinar de cada investigador es evidente en el estudio. Esta definición igual
que las clasificaciones anteriores, fueron elaboradas y extendidas por Denzin en
1989, quien dice que la triangulación de investigador ocurre cuando dos o más
investigadores hábiles examinan los datos. La preocupación que sobresale de la
triangulación de investigador es que diferentes sesgos disciplinares se comparan o
neutralizan a través del estudio. Generalmente esto no es posible de discernir en
una publicación de investigación. La triangulación de investigador es difícil de validar
a menos que los autores describan explícitamente cómo la alcanzaron.
 78

Triangulación teórica

Denzin (1970) definió triangulación teórica como una evaluación de la utilidad y el

poder de probar teorías o hipótesis rivales. Esta definición envuelve pruebas a través
de la investigación, de teorías rivales, hipótesis rivales o explicaciones alternativas de
un mismo fenómeno. Los estudios de Campbell de respuestas de mujeres hacia el
maltrato proveen un ejemplo de triangulación teórica. Dos modelos fueron probados
competitivamente en la misma muestra de mujeres. Ambos fueron usados previamente
para explicar las respuestas de las mujeres. El objetivo fue colocarlos en contra en un
estudio singular para determinar cuál provee el mejor modelo explicativo del fenómeno
del maltrato. La recolección de datos que se aproximó se usó para medir conceptos y
variables específicos de cada modelo. El informe publicado situó el objetivo a priori, a
prueba de dos teorías rivales contrapuestas; este componente es necesario para la
operacionalización de la triangulación teórica.

La triangulación teórica es un elemento que pocos investigadores manejan y llegan a

alcanzar. Por lo general, un pequeño grupo de hipótesis guía el estudio y los datos
obtenidos nacen no sólo en esas dimensiones, sino que pueden parecer con valor, en
materiales de aproximación empírica con múltiples perspectivas e interpretaciones en
mente. Los datos podrían refutar la hipótesis central y varios puntos de vista teóricos
pueden tomar lugar para determinar su poder y utilidad. Cada estrategia puede permitir
el aporte de críticas y polémicas desde varias perspectivas teóricas. Confrontar teorías
en el mismo cuerpo de datos significa la presencia de una crítica eficiente, más acorde
con el método científico. Este último asunto puede ser matizado comprendiendo, por
ejemplo, que los sociólogos nunca tienen el mismo cuerpo de datos, esto significa que
un cuerpo de datos de materiales empíricos siempre es socialmente construido y
sujeto a múltiples interpretaciones.

Triangulación metodológica
La triangulación de métodos puede hacerse en el diseño o en la recolección de datos.
Existen dos tipos, triangulación dentro de métodos (within-method) y entre métodos
(betwen-method o across-method). Se trata del uso de dos o más métodos de investigación
y puede ocurrir en el nivel del diseño o en la recolección de datos.
La triangulación dentro de métodos es la combinación de dos o más recolecciones de
datos, con similares aproximaciones en el mismo estudio para medir una misma variable.

El uso de dos o más medidas cuantitativas del mismo fenómeno en un estudio, es un

ejemplo. La inclusión de dos o más aproximaciones cualitativas como la observación y la
entrevista abierta para evaluar el mismo fenómeno, también se considera triangulación
dentro de métodos. Los datos observacionales y los datos de entrevista se codifican y se
analizan separadamente, y luego se comparan, como una manera de validar los hallazgos.

Esta forma es empleada con más frecuencia cuando las unidades observacionales se ven
como multidimensionales. El investigador toma un método (de seguridad) y emplea
múltiples estrategias para examinar los datos. Se puede construir un cuestionario seguro
con diferentes escalas de medida para una misma unidad empírica. Por ejemplo, en el
famoso caso de las escalas de alienación, varias investigaciones recientes han empleado
cinco índices diferentes. La dificultad obvia es que sólo se emplea un método. Los
observadores se equivocan si creen que cinco variaciones diferentes sobre el mismo
método generan cinco variedades de triangulación.
 79

Por otro lado, cada clase de datos generados —entrevistas cuestionarios, observación y
evidencia física— está potencialmente sesgada y su especificidad está conminada.
Idealmente, se deberían hacer converger datos de diferente clase así como converger
con múltiples variaciones de una clase singular. Por su parte, la triangulación entre
métodos es una forma más sofisticada de combinar triangulación de métodos disímiles
para iluminar la misma clase de fenómenos: se llama entre métodos o triangulación a
través de métodos. Lo racional en esta estrategia es que las flaquezas de un método
constituyen las fortalezas de otro; y con combinación de métodos, los observadores
alcanzan lo mejor de cada cual, superan su debilidad.

La triangulación entre métodos puede tomar varias formas pero su característica básica
puede ser la combinación de dos o más estrategias de investigación diferentes en el
estudio de una misma unidad empírica o varias.
Con siete métodos de investigación diferentes sobre un diseño de investigación, se
puede construir una variedad de combinaciones. Una investigación triangulada
completamente puede combinarlas todas. Además, si la estrategia básica fue la
observación participante, los investigadores pueden emplear entrevistas seguras con
experimentos de campo, métodos no entorpecedores, filmación e historias de vida. La
mayoría de las investigaciones sociológicas pueden verse como enfatizando un método
dominante, con combinaciones de otras dimensiones adicionales.

Tomado de:
Arias, M. (2000). La triangulación metodológica: sus principios, alcances y
limitaciones. Investigación y Educación en Enfermería, vol. XVIII, núm. 1, marzo,
2000, pp. 13-26. Universidad de Antioquia. Medellín, Colombia.
 80

SEMANA 07
Tema Triangulación de datos

Objetivo
Identificar el tipo de triangulación que utilizará en su
investigación en función a los actores del proceso, fuentes y
“En tus manos
posibles instrumentos
está tu futuro,
estudia y trata de
siempre el mejor
Actividad individual

sabrá premiar” NIVEL Pregunta Nº1

En los siguientes enunciados marque V o F

CONOCIMIENTO con un (x) la respuesta correcta

Enunciado Verdadero Falso

Se denomina Triangulación de datos al hecho de utilizar
diferentes fuentes y métodos de recolección.
Se utiliza en el proceso de investigación cuantitativa
En la triangulación de investigadores se incrementa la calidad y
la validez de los datos al eliminar el sesgo de un único
investigador.
La triangulación teórica está orientada al contraste de hipótesis.
En la triangulación múltiple no se combinan la triangulación de
datos, investigadores, métodos y teorías en una misma
investigación.
Uno de los riesgos de la triangulación es la acumulación de
gran cantidad de datos sin análisis exhaustivo.
Una de las ventajas de la triangulación teórica es confirmar o
negar un mayor número de proposiciones teóricas
La triangulación permite garantizar que las investigaciones
sean holísticas y multidisciplinarias.
El principal objetivo de la triangulación es obtener la validez y la
fiabilidad de los resultados de una investigación.
En la utilización de la triangulación no se amplían ni verifican
los resultados.
 81

NIVEL Pregunta Nº2

Dado los siguientes enunciados determine a qué
COMPRENSIÓN
tipo de triangulación corresponde:

Enunciado Tipo de triangulación

Datos Investigadores Teorías Métodos

1. La que se origina en equipos o o o o

interdisciplinarios.

2. Se confrontan los diferentes datos

obtenidos en los estudios. o o o o

3. Combinación de varios métodos de

recogida y análisis de datos para o o o o
acercarse a la realidad investigada.

4. Confronta distintas teorías ante la

interpretación de un mismo grupo de o o o o
datos.

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3 (a)

Dado el siguiente enunciado:
Un grupo de investigadores realizan una investigación
sobre el incremento de accidentes en las carreteras de
nuestro país. Los informes oficiales de la PNP señalan que
el porcentaje de buses interprovinciales en deterioro, con
fallas mecánicas y la negligencia humana, viene
ocasionando un alto porcentaje de muertos, familias
APLICACIÓN destrozadas, niños huérfanos, etc. Los investigadores han
buscado información en libros, revistas, periódicos, etc.
Asimismo, han realizado entrevistas a expertos en
carreteras, autoridades del ministerio de transporte y
población en general.
Determine y explique los tipos de triangulación que
utilizaron los investigadores.
 82

TIPO DE EXPLICACIÓN
TRIANGULACIÓN

DATOS

INVESTIGADORES

MÉTODOS

TEORÍAS

MÚLTIPLE
 83

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3 (b)

Dado el siguiente enunciado: Un grupo de cuatro
investigadores acuden al Callao para hacer una historia de vida
de uno de los empresarios gastronómicos. Dos investigadores
entrevistaran a: el empresario, uno de sus socios, al trabajador
más antiguo y al cliente más antiguo. Los otros dos investigadores
acudirán al restaurante y entrevistaran a los clientes mientras
ANÁLISIS hacen cola para ingresar al restaurante de comida marina. El
empresario elegido ha sido reconocido como el mejor maestro
cevichero durante tres años seguidos y hay muchas publicaciones
que han sido recolectadas por los investigadores. También han
acudido a la Biblioteca Nacional para averiguar sobre el origen de
los platos típicos y explicaciones sobre los valores nutricionales.

¿Qué tipo de triangulación NO podrán realizar?

Marque con una X su respuesta y sustente

Triangulación de Triangulación de Triangulación Triangulación de Triangulación

datos investigadores de métodos teorías múltiple

¿Por qué? Sustente su respuesta.

 84

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4

Explique, ¿Cuál es la importancia de la triangulación
JUICIO CRÍTICO en la investigación de historia de vida? Fundamente
su respuesta a través de dos afirmaciones

A.

Recuerda que…
_ Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
tomar en cuenta:

 Claridad en el
B. pensamiento
 Centrarse en lo
relevante

 Ser razonable

AUTOEVALUACIÓN
a) ¿Qué significa triangulación en la investigación cualitativa?
b) ¿La triangulación recoge o analiza los datos?
c) ¿Qué tipos de triangulación podemos utilizar en la investigación
cualitativa?
d) ¿Cuál es el objetivo de la triangulación como estrategia de investigación?
e) ¿A qué etapa de la historia de vida corresponde la triangulación?
 85

SEMANA OCHO

 Organización de los datos de acuerdo a la estructura de la Historia de Vida

ESTRUCTURA DE LA HISTORIA DE VIDA

PORTADA
TITULO
DEDICATORIA (Opcional)
AGRADECIMIENTO (Opcional)
ÍNDICE (Debe ser numerado) RESUMEN / ABSTRACT PALABRAS
CLAVES / KEY WORDS
INTRODUCCIÓN

MÉTODOS
RESULTADOS
CONCLUSIÓN
REFERENCIAS

ANEXOS

i. Instrumentos utilizados.
ii. Lineamientos de la empresa: Visión, misión, objetivos,
organigrama etc.
iii. Evidencias
 86

SEMANA 08
Tema TALLER INTEGRAL UNIDAD I Y II

NIVEL Pregunta Nº1

CONOCIMIENTO Relacionar los siguientes conceptos con sus respectivos

términos (3 puntos).

Nº del DEFINICIÓN CONCEPTO

concepto
1. Viabilidad
La sensación de calor se incrementa en el
verano.

2.Hipótesis
Los autores son el investigador y el protagonista.

3.Historia de vida
Establece la posibilidad de que la investigación
se lleve a cabo o no.
4.Conocimiento
El agua está compuesta por H2O cotidiano

Es un proceso de ampliación y verificación de los 5.Triangulación

resultados, por lo que permite establecer la
validez de los datos.

Son explicaciones tentativas del fenómeno 6.Conocimiento

investigado formuladas a manera de científico
proposiciones.
 87

NIVEL Pregunta Nº2

Identifique la técnica más apropiada para
recoger datos (OBSERVACIÓN o
COMPRENSIÓN ENTREVISTA), de acuerdo al enunciado
señalado.

Nº ENUNCIADO TÉCNICA
1 Cursos de mayor interés durante la
formación universitaria del empresario.
2 Uso de implementos de seguridad de los
trabajadores en los talleres de producción.
3 Antecedentes familiares en actividades
empresariales
4 Significado de la participación de los hijos
en la empresa familiar.
5 Condiciones de trabajo en los talleres de
metalmecánica
6 Acciones desarrolladas en el proceso de
acabado en las prendas producidas en el
taller textil.

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3 (a)

.

Dado el siguiente enunciado identifique y desarrolle el

Planteamiento del problema o etapa previa para la
APLICACIÓN realización de una investigación sobre la Historia de vida
de Alberto Solís (Dueño de Fiesta Restaurant
Gourmet)

Muestra: Nombre del

empresario y personas del
entorno.
 88

Objetivos:

Problemas (preguntas de
investigación):

Justificación:

Viabilidad:
 89

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3 (b)

Dado el siguiente enunciado:
Un grupo de investigadores desarrollan una investigación,
sobre los muertes de personas (niños, adultos etc.), por la
ingesta de alimentos donados por el Pronaa, uno de estos
casos fue la muerte de tres niños en el departamento de
ANÁLISIS Cajamarca, para ello visitan la biblioteca, donde buscan
libros, revistas, periódicos etc. Asimismo, realizan
entrevistas a expertos y a los propios ciudadanos del lugar.
Determine y explique los tipos de triangulación que deben
utilizar los investigadores.

Tipo de Triangulación Explicación

DATOS

INVESTIGADORES

METODOS

TEORIAS

MÚLTIPLE
 90

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4

Pregunta 5: Juicio crítico
JUICIO CRÍTICO Explique la utilidad que tiene la historia de vida para la
formación en su carrera profesional

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………
 91

UNIDAD III: EL ESTADO DEL ARTE

SEMANA NUEVE
 El estado del arte como forma de investigación cualitativa. Fases. Objetivo, e
instrumentos

¿QUÉ ES EL ESTADO DEL ARTE?

Una de las primeras etapas que debe desarrollarse dentro de una investigación es la
construcción de su estado del arte, ya que permite determinar la forma como ha sido
tratado el tema, cómo se encuentra el avance de su conocimiento en el momento de
realizar una investigación y cuáles son las tendencias existentes, en ese momento
cronológico, para el desarrollo de la temática o problemática que se va a llevar a
cabo.

El estado del arte le sirve al investigador como referencia para asumir una postura
crítica frente a lo que se ha hecho y lo que falta por hacer en torno a una temática o
problemática concreta, para evitar duplicar esfuerzos o repetir lo que ya se ha dicho
y, además, para localizar errores que ya fueron superados. Esto explica que no
puede considerarse como un producto terminado, sino como una contribución que
genera nuevos problemas o nuevas hipótesis de investigación y representa el primer
y más importante insumo para dar comienzo a cualquier investigación.

Según lo anterior, un estado del arte representa la primera actividad de carácter

investigativo y formativo por medio de la cual el investigador se pregunta, desde el
inicio de su trabajo, qué se ha dicho y qué no; cómo se ha dicho; y, a quién se ha
dicho, con el fin de develar el dinamismo y la lógica que deben estar presentes en
toda descripción, explicación o interpretación de cualquier fenómeno que ha sido
estudiado por teóricos o investigadores (Vélez y Galeano, 2002). Explica Vargas
(1999) que una necesidad primaria para el desarrollo de competencias en
investigación, consiste en mantener actualizado un estado del arte, al que entiende
como un dispositivo de saber que contribuye a la formación crítica, así como al
conocimiento disciplinar, temático y metodológico.

El estado del arte se puede definir como una modalidad de la investigación

documental que permite el estudio del conocimiento acumulado escrito dentro de un
área específica; su finalidad es dar cuenta del sentido del material documental
sometido a análisis, con el fin de revisar de manera detallada y cuidadosa los
documentos que tratan sobre un tema específico (Figura 1). Esto significa que es
una recopilación crítica de diversos tipos de texto de un área o disciplina, que de
manera escrita, formaliza el proceso cognitivo de una investigación a través de la
lectura de la bibliografía hallada durante la indagación del problema, los temas y los
contextos.
 92

Figura 1: El inicio de un estado del arte

Fuente: Elaboración propia

Afirman Vargas y Calvo (1987) que un estado del arte consiste en inventariar y
sistematizar la producción en un área del conocimiento, ejercicio que no se puede
quedar tan solo en inventarios, matrices o listados; es necesario trascender cada
texto, cada idea, cada palabra, debido a que la razón de ser de este ejercicio
investigativo es lograr una reflexión profunda sobre las tendencias y vacíos en un
área o tema específicos.

Es importante aclarar que todo estado del arte se construye como un marco
conceptual y que no existen estados del arte universales. Por ello, Delgado y otros
(2005) recomiendan a quien se compromete con su elaboración, tener en cuenta
tres interrogantes básicos:
 ¿Qué campos de indagación se han definido y reconocido como
directamente relacionados con el tema de la investigación?
 ¿Qué conceptos se evidencian como esenciales en los documentos
seleccionados para construir el estado de arte?
 ¿Qué contenidos, tópicos o dimensiones, se han definido como prioritarios?

Cuando se realiza un estado del arte con base en un problema específico, esto es,
cuando se tiene definida “la pregunta investigativa” y lo que se busca es
contextualizar la información, para establecer algunos límites para definir los
parámetros de análisis y sistematización, y se encuentra que ese tema que ya ha
sido investigado, según Calvo y Castro (1995), simultáneamente a la segmentación
o análisis de dicho problema, las preguntas básicas que es necesario responder,
son:
 ¿Qué problemas se han investigado?
 ¿Cómo se definieron esos problemas?
 93
 ¿Qué evidencias empíricas y metodológicas se utilizaron?
 ¿Cuál es el producto de las investigaciones?

Por su parte, la Asociación Americana de Psicología (American Psychological

Assotiation APA) (2003), define los estados del arte como,

… las evaluaciones y sistematizaciones críticas de toda la literatura

científica que ha sido publicada sobre una temática o problema específico
[…]. La organización, integración y evaluación del material previamente
publicado tiene en cuenta: el progreso de la investigación en la clarificación
del problema o temática; resume las investigaciones previas; identifica
relaciones, contradicciones, lagunas e inconsistencia en la literatura; y
sugiere los siguientes pasos o etapas en la posible solución del problema o
comprensión de la temática revisada.

Según Molina (2005), debido a que una forma de generar conocimiento es la

investigación, un estudio previo y sistemático de las investigaciones precedentes
para elaborar estados del arte, contribuye a mejorar la teoría y la práctica de un
tópico determinado, además de plantear conclusiones y respuestas nuevas que se
proyecten a futuro. La importancia de realizar estados del arte, afirma Torres (2001)
es tener presente que el requisito principal para comenzar a elaborarlo está en
establecer el tema o el problema que se va a investigar; esto implica el
reconocimiento de los límites de lo que ya ha sido dado a conocer, para encontrar
las preguntas inéditas, susceptibles de ser pensadas e investigadas desde el
acumulado en ese campo del conocimiento.

Son diversas las fuentes que se utilizan para la construcción de estados del arte,
entre las más comunes están los libros, artículos, ensayos, tesis, monografías, entre
otros. Dice Martínez (1999) que “al confluir todas estas miradas, estructuran un tejido
nuevo de sentidos y significados, surgido de la reflexión crítica y que permite hacer
nuevas comprensiones del objeto de estudio” (p. 13).

Es importante resaltar que los estados del arte hoy se han constituido en un insumo
necesario para toda investigación. De ahí que siempre se inicie revisando y
cimentando lo que otros han hecho y escrito para definir rumbos, cotejar enunciados
y reconocer perspectivas novedosas, tanto relativas a los objetos de estudio, como a
las maneras de abordarlos, las percepciones generadas durante el proceso
investigativo, las metodologías utilizadas, sin desconocer las soluciones o
respuestas que en ellos se proponen.

Referencias

American Psychological Assotiation APA. (2003). Manual de estilo de publicaciones.

México: El Manual Moderno.

Delgado, R. y otros. (2005). Estado del Arte: educación para el conocimiento social y
político. Facultad de Educación. Bogotá: Pontificia Universidad Javeriana.
 94
93

Martínez, L.A. (1999). ¿Qué significa construir un estado del arte desde una
perspectiva hermenéutica? En: Revista Criterios, 8, p. 13-20. Pasto: Universidad
Mariana.

Molina, N.P. (2005). Herramientas para investigar. ¿Qué es el estado del arte?. En:
Revista Ciencia y Tecnología para la salud Visual y Ocular, 5: 73-75. Bogotá:
Universidad de La Salle.

Vargas, G. y Calvo, G. (1987). Seis modelos alternativos de investigación

documental para el desarrollo de la práctica universitaria en educación. En:
Revista Educación Superior y desarrollo Nº 5. Proyecto de extensión REDUC –
Colombia. Bogotá: Universidad Pedagógica Nacional.

Vélez, O. y Galeano, M. (2002). Investigación cualitativa. Estado del arte. Colombia:

Universidad de Antioquia

Lectura 2:

Fases para elaborar Estados del Arte

En términos generales, el primer paso para elaborar un estado del arte es recopilar
la mayor información posible y pertinente sobre el tema seleccionado y consignar
dicha información en fichas, lo que permite estudiar la bibliografía seleccionada para
tener una mayor comprensión del tema que se está estudiando. En dichas fichas es
necesario anotar los conceptos básicos y unificadores, para luego pasar a su
interpretación y a elaborar la estructura de lo que será el texto final.
Una vez realizado el proceso anterior, se pasa a la presentación del estado del arte,
para la que se debe tener en cuenta la utilización de un lenguaje claro y conciso, ser
breve y directo; evitar el uso de la primera persona. En el proceso de escritura,
explica Correa (2007) es importante utilizar palabras precisas, que posean
significados exactos y prescindir del uso de lenguaje coloquial y los modismos.

El proceso para llevar a cabo un estado del arte desde la heurística y la

hermenéutica implica seguir una serie de fases, a saber:
1. Heurística: es la búsqueda y compilación de las fuentes de información, las
cuales pueden ser de diversas características y naturaleza, como por ejemplo,
bibliografías, anuarios, monografías, artículos, trabajos especiales, documentos
oficiales o privados, testamentos, actas, cartas, diarios, trabajos de investigación,
tesis, monografías, filmaciones, audiovisuales, grabaciones, multimedios.

Es en esta fase cuando se leen las fuentes encontradas, se seleccionan los puntos
fundamentales y se indican el o los instrumentos diseñados por el investigador para
sistematizar la información. A través de la recopilación de la información es posible
contextualizar las temáticas, clasificar los tipos de texto, los autores, las
metodologías, los marcos de referencia, los conceptos y las conclusiones, ya que
permiten elaborar y organizar el material consultado, además de establecer
convergencias y divergencias.
 93
Para realizar el estado del arte, es necesario que el investigador realice un proceso
de búsqueda de la información, el que por lo general, se lleva a cabo en seis
subfases:

 Preparatoria o iniciación: identificación y selección del área o tema que será

investigado, lo que implica definir el objeto de investigación, las áreas temáticas
comprendidas en el tema central, el lenguaje básico común que se va a utilizar y
los pasos a seguir. En esta primera fase se busca:

a) Establecer los elementos teóricos que sustentan la construcción de un estado

del arte, las fases y su relación.
b) Identificar y contextualizar el objeto de estudio.

 Exploración: lectura analítica y comprensión del problema para precisar la

necesidad de la información que se requiere.

 Descriptiva: con el fin de extractar de las unidades de análisis del material

documental, los datos pertinentes y someterlos a un proceso de revisión, reseña
y descripción, es necesario establecer:

a) Los referentes disciplinares y teóricos.

b) Los autores que los han realizado.
c) Las delimitaciones espaciales, temporales y contextuales.
d) Los diseños metodológicos utilizados.

 Formulación: generación de ideas bases o indicadores, a partir de la

información encontrada.

 Recolección: compilación de la información que se conciba como pertinente en

fichas bibliográficas. Estas fichas son instrumentos que permiten el registro e
identificación de las fuentes de información, así como el acopio de datos o
evidencias. Su diligenciamiento facilita el registro de información, la organización
y la clasificación de la información de manera eficiente, permiten el
procesamiento de la información, son un medio adecuado para el registro
técnico de las fuentes de información y la elaboración de las referencias
bibliográficas. Como anexo de este documento se muestra un modelo de ficha
en el que se consignan los datos necesarios.

 Selección: organización del material para determinar si algo falta o se da por

terminada la búsqueda.

2. Hermenéutica: consiste en la lectura, análisis, interpretación, correlación y

clasificación de la información, según el grado de interés y necesidad frente a la
nueva investigación. Como en todo trabajo hermenéutico, es necesario realizar el
ejercicio de pasar de la fragmentación realizada en las fichas, a la síntesis del texto
de la pluralidad del pensamiento a la reflexión crítica. Igualmente, con base en
transcripción de la información es necesario definir la forma como se hará su
sistematización.
Este segundo momento comprende tres fases:
a) Interpretación: es proceder al análisis de los documentos por áreas temáticas
de manera integrada, lo que permite ampliar el horizonte del estudio por
 93
unidades de análisis y proporcionar datos nuevos integrativos por núcleos
temáticos.

b) Construcción Teórica: comprende la revisión de conjunto de la interpretación

de los núcleos temáticos con el fin de formalizar el estado actual del tema. Es la
construcción del documento que contiene el estado del arte.

c) Publicación: es dar a conocer a la comunidad científica los resultados finales

del estado del arte ya consolidado.

Graficando lo anterior, la ruta para construir estados del arte es:

Figura 7. Ruta para construir estados del arte

Fuente: Elaboración propia

Tomado de:

Londoño, O., Maldonado, L. y Calderón, L. (2014). Guía para construir Estados del
Arte. Bogotá: International Corporation of Networks of Knowlegde.
 97

SEMANA 9
Tema El estado del arte como forma de investigación cualitativa.
Fases. Objetivo, e instrumentos

Objetivo

paso que des sea Establecer las fases del estado del arte: heurística y
hermenéutica. Objetivo, e instrumentos del estado del arte.
lo importante es
que siempre sea
para adelante” Actividad individual

NIVEL Pregunta Nº1

CONOCIMIENTO Asocia correctamente la definición con su
respectivo concepto

N° del Enunciado Concepto

concepto
Uno de sus objetivos es promover, realizar, 1. Fichaje
publicar y difundir investigaciones científicas en
ciencias empresariales.
Una de las primeras etapas que se desarrolla 2. Bases de
dentro de una investigación. datos
EBSCO host, ProQuest, 130 Hinari, etc. 3. Documento
Técnica para registrar información relevante de 4. Líneas de
una fuente. investigación
Se encuentra en los repositorios: bibliotecas, 5. Instituto de
hemerotecas, centros de documentación e investigación
información, etc.
Las organizaciones, la administración, desarrollo 6. Estado del
de la competitividad productiva en la industria Arte
nacional, etc.
 98

NIVEL Pregunta Nº2

Identifique a cuál de las siguientes fases del
COMPRENSIÓN estado del arte pertenecen los enunciados:
(1) Heurística y (2) Hermenéutica.

ENUNCIADOS Nº
El equipo de investigadores se encuentra realizando una
investigación acerca de la motivación y el rendimiento laboral de los
trabajadores para lo cual realiza la búsqueda y recopilación de
fuentes de información actualizadas respecto de los incentivos
laborales de los trabajadores.

Luego de leer la descripción de las tesis de la biblioteca de su

facultad, Ana estudia la lista que elaboró para tener en cuenta que
temas no han sido estudiados en los últimos
violen años.

Alberto escucha los discursos de diferentes candidatos al

congreso por su región, con el fin de comparar sus propuestas y
analizar los mensajes entre líneas que emiten.

La información extraída de la literatura respecto de los distintos

conceptos de “Emprendimiento” se está colocando en matrices para
la realización del respectivo análisis.

Se está revisando y analizando información respecto de la evolución

histórica y problemática de las empresas textiles en el Perú de los
últimos 20 años.

Los investigadores se encuentran extrayendo información de los

diferentes libros y revistas respecto de evolución del dólar y tipo de
cambio en los últimos cinco años.
 99

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

APLICACIÓN/ Lea el texto siguiente y elabore las siguientes
ELABORACIÓN / actividades propuestas.
ANÁLISIS-SÍNTESIS

El Estado del Arte: Una Metodología de la Investigación

El final de la década de los 70 y más aún, los años 80 conformaron una época
donde las propuestas cualitativas de investigación experimentaban un aumento en
su representatividad académica por lo que se hizo ineludible la aplicación de una
estrategia que pudiera hacer visible lo sabido, conocido o trabajado sobre
determinada temática o campo de conocimiento (Galeano y Vélez, 2002; Alzate,
2006; López, 2009; Peña, 2009). Esta estrategia denominada estado del arte se ha
definido de diversas formas, y se han identificado tres tendencias, ellas son:
recuperar para describir, comprender y recuperar para trascender reflexivamente. El
enfoque que busca recuperar para describir pretende lograr balances e inventarios
bibliográficos para dar cuenta del estado de conocimiento actual sobre un concepto.
Realizan una larga lectura y su resultado final es la creación de una bibliografía
organizada con descripción detallada. Desde esta mirada el estado del arte es un
“tipo de evaluación descriptiva; evaluación seria, sistematizada y consistente.
Supone el revivir de una mínima parte de la memoria científica de la humanidad en
aquel campo dentro del cual enmarcamos nuestro proyecto investigativo” (Bojacá,
2004, p. 193).
El estado del arte es una de las modalidades cualitativas de “investigación de la
investigación” que busca sistematizar los trabajos realizados dentro de un área dada,
se realiza una revisión de fuentes y documentos, para cumplir con un nivel
descriptivo (p. 32) Los textos enfocados en la comprensión no buscan
necesariamente recuperar el conocimiento acumulado. Sí revisan la literatura, en
ocasiones bastante extensa, pero no exponen balances o inventarios puesto que sus
objetivos están enfocados en la hermenéutica, la reflexión, la crítica y finalmente la
comprensión. Como lo dice Acevedo (2009), esta metodología es “fundamental en la
comprensión de determinadas teorías o en la claridad conceptual de nociones que
han sido abordadas desde distintas áreas del conocimiento” (p. 43). También se
ubica allí el Grupo de investigación El método analítico y sus aplicaciones en las
Ciencias Sociales y Humanas, que considera que los estados del arte “son
construcciones teóricas que se apoyan en el análisis y comprensión de los textos
escritos o hablados sobre una materia en particular, es del todo necesario que sea la
hermenéutica quien les sirva de guía y fundamentación” (2007, p. 21). Desde este
enfoque se pretende la construcción de un marco conceptual que sirva de referente
teórico para futuros usos de los conceptos investigados. Igualmente se inscriben en
esta lógica los recuentos históricos que no buscan establecer el estado actual de la
teoría ni crear inventarios, solo comprender cómo se llegó hasta allí: lo esencial está
en la construcción histórica y no en su resultado (Pérez et al, 2011). Otra tendencia
encontrada en las definiciones es aquella donde se afirma que el estado del arte
busca recuperar para trascender reflexivamente. Su interés primario es lograr la
comprensión, y para ello se apoya en sus fases iniciales en inventarios y análisis
bibliométricos. Evidencia el conocimiento y la información que se tiene de un
fenómeno hasta el momento con sus autores, coyunturas y finalidades, describiendo
la producción documental y las lógicas encontradas. Une herramientas cualitativas y
 100
cuantitativas al servicio de la comprensión y alcanza mucho más rigor al momento
de proponer o aportar a los marcos teóricos. Desde esta definición, se ha concebido
al estado del arte como aquella metodología que pretende recuperar reflexivamente
la producción, permitiendo cuestionar, criticar y construir, dando sentido a la
información obtenida, la cual posee diversas finalidades y niveles, pasando por el
rastreo, registro, sistematización e interpretación (Vélez, Peláez y Gómez, 2003;
Franco, 2007; López, 2009; Zapata, 2009). O como bien lo sostienen el Programa
Presidencial Colombia Joven, la Agencia de Cooperación Alemana GTZ y UNICEF
Colombia (2004), el estado del arte busca “trascender la catalogación y síntesis tipo
abstract de las investigaciones, para apostar a un análisis más profundo, que de [sic]
cuenta del tratamiento temático y de las nociones” (p. 8).
Tomado de:
Gómez, M., Galeano, C. y Jaramillo, D. A. (julio-diciembre, 2015). El estado del arte: una
metodología de investigación. Revista Colombiana de Ciencias Sociales, 6(2), 423-442

ACTIVIDAD
1. Responda brevemente ¿qué es un estado del arte?

2. Indique ¿Cuál es la importancia del estado del arte en la investigación

cualitativa?
 101

3. Determine tres tendencias en las definiciones evidenciadas en la lectura

anterior

DEFINICIONES
 102

NIVEL Pregunta Nº4

Responda de manera precisa y con fundamento.
JUICIO CRÍTICO

¿Cuál es la importancia de la aplicación del Estado

del arte en su formación profesional?

Recuerda que…

Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
tomar en cuenta:

 Claridad en el
pensamiento

 Centrarse en lo
relevante

 Ser razonable

AUTOEVALUACIÓN

a) ¿Qué es el estado del arte?

b) ¿Cuáles son fases del estado del arte?
c) ¿Cuáles son los objetivos del estado del arte?
d) ¿Cuál es la importancia de la revisión de
documentos en el estado del arte?
 103

Taller 1: El estado del arte sobre la investigación empresarial.

1. Formar equipos de trabajo máximo de seis alumnos, de la misma facultad

(preferentemente de la misma carrera profesional).
2. Seleccione un tema de investigación, para ello utilice la técnica de la lluvia de
ideas.
3. Elabore el plan de investigación del estado del arte; tomando en cuenta las
siguientes fuentes:
a. Bibliografía de la biblioteca y producción bibliográfica del instituto de
investigación (Serie Textos Universitarios y Cuadernos de Investigación)
de los 5 últimos años en relación al tema a investigar.
b. Tesis de pre grado sustentadas en las facultades de Ciencias
Administrativas y Recursos Humanos y de Ciencias Económicas,
Contables y Financieras de los últimos cuatro años.
c. Monografías y planes de negocios de IPPEU, de los últimos tres años.
d. Base de datos de la USMP.

EL PLAN DE INVESTIGACIÓN CONSISTE EN PRESENTAR NUESTRAS IDEAS

ACERCA DE LO QUE QUEREMOS INVESTIGAR Y COMO LO VAMOS A HACER.

PLAN DE INVESTIGACIÓN

Tema elegido: …………………………………………………………………………………

1. Objeto de investigación: (¿Qué se quiere investigar?)

2. Explicación de motivos y justificación (¿Qué nos motiva a desarrollar la

investigación? ¿Por qué es importante o relevante? ¿A quiénes les puede
servir y cómo?
 104

3. Estrategia de recolección de datos. (Actividades a desarrollar en

cada una de las etapas de la revisión de las fuentes). Cada
integrante deberá extraer información de 1 tesis de su carrera y
otras fuentes adicionales (bibliográfica, hemerográficas o
electrónicas) mediante la técnica del fichaje. (5 fichas mínimo por
cada fuente: textuales, resumen, comentario, combinada).

Tiempo
Etapa Actividades Responsables
Sem.1 1 Sem.12

4. Relación de tema a investigar con otros campos temáticos (en los que se
deberá buscar la información.

5. Elabore la estructura del estado del arte

 105

SEMANA DIEZ

 Etapas para la revisión de información

 El plan de investigación del estado del arte sobre la investigación empresarial

¿En qué consiste la revisión de la literatura?

La revisión de la literatura implica detectar, consultar y obtener la bibliografía
(referencias) y otros materiales que sean útiles para los propósitos del estudio, de
donde se tiene que extraer y recopilar la información relevante y necesaria para
enmarcar nuestro problema de investigación. Esta revisión debe ser selectiva,
puesto que cada año en diversas partes del mundo se publican miles de artículos en
revistas académicas, periódicos, libros y otras clases de materiales en las diferentes
áreas del conocimiento. Si al revisar la literatura nos encontramos con que, en el
área de interés, hay 5000 posibles referencias, es evidente que se requiere
seleccionar sólo las más importantes y recientes, y que además estén directamente
vinculadas con nuestro planteamiento del problema de investigación. En ocasiones
revisamos referencias de estudios tanto cuantitativos como cualitativos, sin importar
nuestro enfoque, porque se relacionan de manera estrecha con nuestros objetivos y
preguntas.
A continuación revisaremos los pasos que usualmente se siguen para revisar la
literatura.

Inicio de revisión de la literatura

La revisión de la literatura puede iniciarse directamente con el acopio de las fuentes
primarias, situación que ocurre cuando el investigador conoce su localización, se
encuentra muy familiarizado con el campo de estudio (posee información completa
sobre los artículos, libros u otros materiales relevantes para su investigación; sabe
dónde se encuentran y cuáles han sido los avances de la disciplina) y tiene acceso a
ellas (puede hacer uso de material de bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, bancos
de datos y servicios de información). Sin embargo, es poco común que suceda esto,
especialmente en países donde se cuenta con un número reducido de centros de
acopio bibliográfico, donde muchas veces las colecciones de revistas son
incompletas o no se encuentran actualizadas y no se dispone de muchos libros y
otros documentos.
Resulta muy aconsejable, en especial para quien no ha hecho antes una revisión de
la literatura acudir a un centro de información que esté conectado por terminal de
computadora a distintos bancos o bases de datos (cada uno de estos bancos agrupa
múltiples referencias o fuentes primarias dentro de un campo de conocimiento en
especial). Además, en dichos centros se ofrece orientación acerca de los bancos a
los que resulta conveniente conectarse, según el problema de investigación en
particular . Por ejemplo, en el caso que hemos venido desarrollando sobre el
noviazgo, podríamos conectarnos a Psychological Abstracts, que incluye referencias
sobre relaciones interpersonales y, entre ellas, evidentemente el noviazgo.
También hay bancos de datos que se consultan manualmente, donde las referencias
se buscan en libros. Un banco de datos puede ser una fuente secundaria o terciaria
según la información que contenga y la forma en que esté organizada cuando
constituye una fuente secundaria: temática, alfabética o cronológicamente, por lo
 106
que para consultarla resulta conveniente precisar muy bien el tema de la revisión de
la literatura y comenzar con el período más reciente, porque esta clase de
referencias contienen la información más importante de referencias anteriores,
además de contener datos más actuales y novedosos.

Obtención (recuperación) de la literatura

Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas

físicamente en las bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas u otros lugares
donde se encuentren. Desde luego, no siempre se pueden localizar todas las
fuentes primarias, a veces no se dispone de ellas. Por ejemplo, supongamos que
entre las referencias que requieren ser localizadas está un artículo publicado en una
revista científica. Puede suceder que ninguna biblioteca de la localidad reciba la
revista o que no tenga el número que se busca. Por ello casi nunca se dispondrá de
todas las fuentes primarias que se deben consultar, pero sí es importante que se
localice y revise la mayoría de ellas, sobre todo las más recientes y las que fueron
escritas o editadas (en el caso de referencias escritas) o realizadas (en otros casos)
por los expertos más destacados en el área de interés.
Para obtener fuentes primarias de que no se dispone en la localidad, se puede
escribir a alguna biblioteca situada en otra localidad, a la editorial (en el caso de
revistas y libros) o a quien haya producido el material para averiguar si lo tienen.
También puede intentarse obtener un directorio de los miembros de alguna
asociación científica y escribirle a un experto en el tema que nos interesa.
La mayoría de estas asociaciones tiene el directorio y tal vez algún profesor
universitario o investigador que conozcamos la posea. Incluso algunos centros de
información con acceso a bancos de datos ofrecen el servicio de recuperación de
fuentes primarias y tardan un tiempo razonable en entregarlas.

Consulta de la literatura
Una vez que se han localizado físicamente las fuentes primarias (la literatura) de
interés, se procede a consultarlas. El primer paso consiste en seleccionar las que
serán de utilidad para nuestro marco teórico específico y desechar las que no sirven.
En ocasiones una fuente primaria puede referirse a nuestro problema de
investigación pero no sernos útil, porque no enfoca el tema desde el punto de vista
que se pretende establecer, nuevos estudios han encontrado explicaciones más
satisfactorias o invalidado sus resultados o desaprobado sus conclusiones, se
detectaron errores de metodología, se realizaron en contextos completamente
diferentes al de la actual investigación, etcétera). En caso de que la detección de la
literatura se haya realizado mediante compilaciones o bancos de datos donde se
incluía un breve resumen de cada referencia, se corre menos riesgo de haber
elegido una fuente primaria o referencia inútil.

En todas las áreas de conocimiento, las fuentes primarias más utilizadas para
elaborar marcos teóricos son libros, revistas científicas y ponencias o trabajos
presentados en congresos, simposios y otros eventos similares, entre otras razones,
por ser las fuentes primarias que sistematizan en mayor medida la información,
generalmente profundizan más en el tema que desarrollan, cuesta menos dinero
obtenerlas y utilizarlas, y son altamente especializadas.
 107
En el caso de los libros, para delimitar su utilidad por cuestión de tiempo, conviene
comenzar analizando la tabla o índice de contenido y el índice analítico o de
materias, los cuales proporcionan un panorama muy amplio sobre los temas tratados
en la obra. Tratándose de artículos de revistas científicas, lo más adecuado es
revisar primero el resumen, y en caso de considerarla de utilidad, revisar las
conclusiones, comentarios o discusión al final del artículo o, en última instancia, todo
el artículo.

Con el propósito de seleccionar las fuentes primarias que servirán para elaborar el
marco teórico, es conveniente hacerse las siguientes preguntas: ¿se relaciona la
referencia con mi problema de investigación?, ¿cómo?, ¿qué aspectos trata?,
¿desde qué perspectiva aborda el tema?, ¿psicológica, antropológica, sociológica,
comunicológica, administrativa? La respuesta a esta última pregunta es muy
importante. Por ejemplo, si se pretende estudiar la relación entre superior y
subordinado en términos del efecto que la retroalimentación positiva del primero
tiene en la motivación para el logro del segundo, la investigación tiene un enfoque
principalmente comunicológico. Supongamos que nos encontramos un artículo que
versa sobre la relación superior o jefe-subordinado, pero trata de las atribuciones
administrativas que cierto tipo de subordinados tiene en determinadas empresas.

En lo que se refiere al apoyo bibliográfico, algunos investigadores consideran que no

debe acudirse a obras elaboradas en el extranjero, porque la información que
presentan y las teorías que sostienen fueron elaboradas para otros contextos y
situación. Aunque eso es cierto, no implica que deba rechazarse o no utilizarse tal
material; la cuestión es cómo usarlo. La literatura extranjera puede ayudar al
investigador nacional de diversas maneras: puede ofrecerle un buen punto de
partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se le dará al problema de
investigación, orientarlo respecto a los diversos elementos que intervienen en el
problema, centrarlo en un problema específico, sugerirle cómo construir el marco
teórico, etcétera.
En muchas ocasiones los resultados de investigaciones efectuadas en el extranjero
pueden diferir de los que se obtengan en el propio país.
Hecho que no siempre ocurre, puesto que hay diversos fenómenos del
comportamiento que presentan varias similitudes en contextos distintos (v. Gr. Los
factores que determinan la inteligencia, la motivación laboral, la memoria, el
aprendizaje de conceptos, la personalidad autoritaria, el desarrollo del noviazgo, la
delincuencia juvenil); negarlo significaría rechazar que se pueden establecer
principios generales de la conducta humana). Pero esto no implica que se tenga que
prescindir de dichas investigaciones (a veces las teorías en esencia son las mismas,
pero la manera en que se aplican difiere solamente en algunos aspectos e incluso
en detalles).

Un caso ilustrativo lo fueron los estudios de Rota (1978), cuyo propósito primordial
fue analizar el efecto que la exposición a la violencia televisada tiene en la conducta
agresiva de los niños. Cuando el autor citado revisó la literatura encontró que
prácticamente no se habían realizado estudios previos en México, pero que en
Estados Unidos se habían llevado a cabo diversas investigaciones y que, incluso, se
tenían distintas teorías al respecto (teoría del reforzamiento, teoría de la catarsis y
las teorías de los efectos disfuncionales). El autor se basó en la literatura
estadounidense y comenzó a efectuar estudios en nuestro país. Sus resultados
difirieron de los encontrados en Estados Unidos, pero los antecedentes localizados
en esta nación constituyeron un excelente marco de referencia y un punto de partida
para sus investigaciones.
 108

Una vez seleccionadas las referencias o fuentes primarias útiles para el problema de
investigación, se revisan cuidadosamente y se extrae la información necesaria para
integrarla y desarrollar el marco teórico. Al respecto, es recomendable anotar todos
los datos completos de identificación de la referencia. Podría darse el caso de que
estemos revisando una referencia, que por alguna razón resulte necesario
devolverla de inmediato y no sea posible recuperarla sino después de un largo
plazo. Será apropiado anotar los datos necesarios para volver a localizarla, evitando
que se nos olviden. Pueden darse algunas situaciones que obliguen anotar, por lo
pronto, las referencias completas, para después recopilar toda la demás información
que se requiera. En estos casos y si estamos acudiendo a varias bibliotecas para
localizar fuentes primarias, también conviene anotar el lugar donde se localiza la
referencia y, de ser posible, su clave dentro del sistema de clasificación de la
biblioteca, hemeroteca o videoteca.

Extracción y recopilación de la información de interés en la literatura

Existen diversas maneras de recopilar la información extraída de las referencias, de

hecho cada persona puede idear su propio método de acuerdo con la forma en que
trabaja. Algunos autores sugieren el uso de fichas (Rojas, 1981; Pardinas, 1975;
Garza, 1976; y Becker y Gustafson, 1976). Sin embargo, la información también
puede recopilarse en hojas sueltas, libretas o cuadernos; hay incluso quien la graba
en casetes. La manera de recopilarlas es lo de menos, lo importante es que se
extraigan los datos y las ideas necesarios para la elaboración del marco teórico. En
algunos casos únicamente se extrae una idea, comentario o cifra, en cambio en
otros se extraen varias ideas, se resume la referencia (por ejemplo, los resultados de
una investigación) o se reproducen textualmente partes del documento. En cualquier
caso, resulta indispensable anotar la referencia completa de donde se extrajo la
información según el tipo de que se trate:

Libros
Título y subtítulo del libro, nombre(s) de (los) autor(es), lugar y año de edición,
nombre de la editorial y cuando se trate de una reimpresión , el número de ésta.

Capítulos de libros, cuando fueron escritos por varios autores y recopilados

por una o varias personas (compiladores)
Título, subtítulo y número del capítulo, nombres(s) del (los) autores del capítulo,
título y subtítulo del libro, nombres(s) del (los) compilador(es) o editor(es) (que es
diferente al de la editorial), lugar y año de edición, página del libro en la que
comienza el capítulo y página en donde termina, nombre de la editorial, número de
reimpresión (si es el caso). Cuando el capítulo ha sido publicado anteriormente en
otra fuente, la cita completa donde se expuso o publicó (siempre y cuando lo incluya
el libro, generalmente aparece esta cita en alguna parte de él).
Artículos de revistas
Título y subtítulo del artículo, nombre(s) del (los) autor (es), nombre de la revista,
año, volumen, número o equivalente; página donde comienza el artículo y página
donde termina.

Artículos periodísticos

Título y subtítulo del artículo, nombre(s) del (los) autor (es), nombre del periódico,
sección y página(s) donde se publicó y día y año en que se publicó.
 109

Videocasetes y películas
Título y subtítulo de la videocinta, documental filmado, película o equivalente;
nombre del (los) productor (es) y director(es), nombre de la institución o empresa
productora, lugar y año de producción.

Trabajos presentados en seminarios, conferencias, congresos y eventos

similares
Título y subtítulo del trabajo, nombre(s) del (los) autor(es), nombre completo del
evento y asociación, organismo o empresa que lo patrocina, mes y año en que se
llevó a cabo y lugar donde se efectuó.

Entrevistas realizadas a expertos

Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa cuando se efectuó
la entrevista, medio a través del cual se transcribió o difundió. Tema, dirección o
lugar y forma en que está disponible (transcripción, cinta, videocasete, etc.).

Tesis y disertaciones

Título de la tesis, nombre(s) del (los) autor(es), escuela o facultad e institución de

educación superior donde se elaboró la tesis y año.

Documentos no publicados (manuscritos)

Título y subtítulo del documento, (nombre(s) del (los) autores(es), institución o
empresa que apoya al documento (si se trata de apuntes de alguna materia, es
necesario anotar el nombre de ésta, el de la escuela o facultad correspondiente y el
de la institución; aunque hay documentos personales que carecen de apoyo
institucional); lugar y fecha en que fue producido o difundido el documento y la
dirección donde se encuentra disponible.
Con el propósito de que el lector observe qué información se requiere obtener para
diversos tipos de referencia, a fin de incluirlas en la bibliografía, se recomienda
consultar las referencias bibliográficas de este libro.

Tomado de:
Hernández, R., Fernández, C. y Baptista, P. (2010). Metodología de la
Investigación. México: Mc Graw-Hill. Cap. IV.
 110

SEMANA 10
Tema  Etapas para la revisión de información
 El plan de investigación del estado del arte sobre la
investigación empresarial

Objetivo
Identificar las etapas de la revisión de la literatura
Elaborar el plan de investigación del estado del arte

persona y ser un Actividad individual

buen profesional”

NIVEL Pregunta Nº1

De acuerdo al enunciado identifique cada una

CONOCIMIENTO de las etapas de la revisión de la literatura
correspondiente

ETAPAS DE LA
REVISIÓN DE LA
DESCRIPCION DE LA ACCION LITERATURA
Un alumno está examinando y leyendo un libro de texto. Una vez
revisado procede a elaborar una ficha de resumen del capítulo IV
de dicho texto.
Un grupo de alumnos están planificando hacer el estado de arte
del tema de Liderazgo Empresarial, por lo tanto, revisa en los
ficheros la biblioteca textos actualizados. Encontrado y
seleccionado alrededor de 20 libros sobre el tema revisado.
El alumno revisa varios materiales simultáneamente, separando
los materiales que tienen los temas o tópicos de su interés.
José está solicitando material bibliográfico actualizado y de
editoriales reconocidas, mediante una ficha de atención, en la
biblioteca especializada.
Carmen elabora fichas textuales luego de haber leído, en detalle,
un libro sobre Cultura Organizacional.
Un grupo de estudiantes están haciendo el estado de arte sobre
Clima Organizacional, por lo que revisan la bibliografía de una
tesis con la finalidad de obtener referencias bibliográficas
actualizadas.
 111

NIVEL Pregunta Nº2

En el siguiente cuadro, describa las
COMPRENSIÓN actividades del investigador en cada una de
las etapas de la Revisión de la Literatura.

ETAPAS DESCRIPCION DE ACTIVIDADES A REALIZAR

1.

2.

3.

4.
 111

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

Dado el siguiente enunciado, aplique las etapas del Plan de
APLICACIÓN
Investigación

El grupo empresarial Gloria es un grupo empresarial peruano que tiene presencia en

el mercado sudamericano, en países como: Colombia, Ecuador y Paraguay, donde
participan diferentes rubros como la de bebidas gaseosas y néctares, lácteos,
agroindustrial, construcción y bienes raíces, los cuales permiten considerar a Gloria
como un grupo económico importante en Sudamérica. El Gerente general del Grupo
Gloria, manifiesta que estos logros son posible gracias al uso de TECNOLOGÍA DE
PUNTA EN EL PROCESO DE ELABORACIÓN DE SUS PRODUCTOS, QUE LE
PERMITEN ABARATAR COSTOS Y SER COMPETITIVOS en el mercado
sudamericano.

Objeto de
investigación

Explicación
de motivos y
justificación

Estrategias de
recolección de
datos
(Estrategias
de búsqueda
de
información)
 111

Relación con
otras disciplinas
o campos
temáticos

Estructura del
estado del arte
 114

NIVEL Pregunta Nº4

Explique la importancia de la aplicación del Estado del arte en

JUICIO CRÍTICO
su carrera profesional

Recuerda que…

Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe tomar
en cuenta:

 Claridad en el
pensamiento

 Centrarse en lo
relevante

 Ser razonable

AUTOEVALUACIÓN
a) ¿Cuáles son las etapas de la revisión de la
literatura?
b) ¿Qué actividades se desarrolla en cada una CONSULTA
de ellas? Para conocer más
c) ¿Cuáles son los elementos del plan de sobre el tema,
consulte el Manual
investigación en el estado del arte? del estudiante.

Taller 2: El estado del arte sobre la investigación empresarial

1. Los integrantes del equipo evalúan sus avances de acuerdo al cronograma

elaborado en el taller 1.
2. Cada uno de los integrantes debe presentar la información extraída al
profesor (calificación individual).
3. El equipo, haciendo uso de la información con la que cuenta, elabora la
estructura preliminar del estado del arte (títulos y subtítulos)
 115

SEMANA ONCE

 Investigación empresarial por campos temáticos y cobertura.

 Revisión de la información, procedimiento de recuperación y análisis.

CÓMO ANALIZAR EL ESTADO DEL ARTE Y CÓMO EXPONERLO EN

UNA INVESTIGACIÓN
Cuando se quiere investigar, especialmente efectuar investigaciones documentales,
se debe ser consumidor de textos para nuestro quehacer académico e investigativo.
En los textos se encuentra —generalmente en textos científicos— el saber
específico del área en la cual el autor ha focalizado sus esfuerzos investigativos. A
través de la heurística se buscan y compilan escritos de interés del investigador, y se
hallan los referentes teóricos en los que se apoyará en el desarrollo de su proyecto.

Con la aplicación de la hermenéutica se logra esa ampliación del horizonte, en la

que se obtiene la comprensión y clasificación de lo consultado. Esto ayuda a
despejar vacíos y permite direccionar la pretensiones de indagación, así como
buscar respuestas sobre la fenomenología y temática abordada. Con estos insumos
se tienen los fundamentos para interpretar las cualidades de la problemática, de tal
manera que el investigador puede efectuar una inmersión con sus actores
involucrados en el caso objeto de estudio. En su contexto, crea los canales propicios
para un diálogo en pro de un profundo entendimiento del objeto de estudio, con
miras a la creación de nuevo conocimiento.

Este nuevo conocimiento debe quedar registrado en el texto, de manera que perdure
en el tiempo y otras personas o comunidades puedan conocer los resultados y
usarlos. Al iniciar el proceso de análisis de textos surgen algunas dificultades que
dificultan su comprensión, las cuales son superadas especialmente mediante el
empleo de lectura crítica. Esta consiste en la fase facilitadora de ideas e información
que generalmente no se encuentra en la primera lectura exploratoria de un
documento. Para lograr esta destreza es menester efectuar de manera constante
una lectura reflexiva, hasta lograr los niveles de comprensión deseados, buscando
además el significado de las palabras que no se conocen.

Otra situación a mejorar es la capacidad de seleccionar información relacionada con

la temática delimitada, la cual llega al investigador algunas veces de manera caótica
y abundante a través de Internet. Para esto es aconsejable identificar las palabras
claves de la investigación, de manera que se dé un uso más acertado a los motores
de búsqueda, libros digitales, portales de revistas universitarias, o blogs de personas
doctas sobre la materia que van dando luces sobre lo que se desea indagar.

También se aconseja escoger documentos recientes sobre el tema seleccionado,

haciendo uso de las bases de datos, las cuales proporcionan estudios actualizados.
De allí la necesidad de poseer un inglés básico que permita emplear de manera
correcta los traductores virtuales y, en el mejor de los casos, un conocimiento pleno
de esta lengua. No obstante es bueno resaltar que no necesariamente los trabajos
que estén en inglés u otra lengua “son de mayor calidad o son mejores” (Avilés-
Merens & Morales-Morejón, s.f.). En este punto sólo se desea resaltar la posibilidad
 116
de encontrar más documentos actualizados en un idioma diferente al nativo. Con
relación a la pregunta sobre cuántos documentos es aconsejable consultar, se
sugiere como mínimo veinte en adelante; eso sí, que estos documentos realmente
sean adecuados, que aporten y tengan relación es lo que se pretende lograr en la
investigación. No obstante, el límite lo estipula el investigador cuando considera que
la información recopilada es suficiente para conseguir los objetivos planteados. El
tener claros estos objetivos y las variables que en estas subyacen, proporciona los
criterios de selección de Importancia. Estas son fundamentales ya que guían sobre
el tipo de documentos que se deben consultar. Lo anterior evita también perder
tiempo indagando en campos científicos que no suman al trabajo en cuestión. Es
importante identificar los autores que lideran el área de conocimiento elegido.

Cuando se escribe la parte correspondiente al estado del arte específicamente

dentro del protocolo del trabajo de investigación, es conveniente previamente
conocer las partes que lo conforman. Esto facilita su análisis y así luego adoptar una
postura crítica sobre los documentos consultados, identificar los avances sobre el
conocimiento abordado y proceder luego a exponerlo en el documento de
investigación de una manera apropiada.

La investigación se inicia con la descripción del texto académico analizado, dirigido a

la construcción de un estado del arte. Según Flores (2011), esta descripción se
compone esencialmente de cuatro elementos: (a) quién desarrolló el estudio; (b)
cuándo se publicaron los resultados; (c) cuál es el objeto, el enfoque y los resultados
de la investigación; y (d) dónde se efectuó la investigación.

A continuación se presentan de manera breve las partes que deben ir consignadas

en ese capítulo.
 Primero se debe elaborar el prefacio, el cual no es más que una frase corta que
introduce al lector a lo que encuentra luego consignado en el texto.
 Después se procede a consignar los resúmenes de las investigaciones actuales
sobre el tema de investigación abordado, lo cual debe estar compuesto por las
partes descritas en la figura 1

ESTADO DEL ARTE

1. Título
Está compuesto por: 2. Autores
3. País
4. Universidad
5. Tesis principal
6. Objetivos
7. Metodología (enfoque, instrumentos)
8. Hallazgos relevantes para el estudio

En cuanto a los registros bibliográficos seleccionados, Barrancos (24 de abril de

2013) afirma que se debe dialogar, y dialogar con la bibliografía significa leerla, sacar
 116
conclusiones, identificar y seleccionar sus conceptos matriciales mediante lecturas a
profundidad de esos textos. Esto requiere tiempo, revisión de los sesgos y dejar
plasmada la posición crítica del compilador frente a los textos consultados.
Para el análisis de información con conocimiento de punta, Avilés-Merens y Morales
(s.f., p. 1) afirman como, “en su proceso de elaboración, las revisiones realizadas
mediante el meta-análisis están bajo la amenaza de diferentes errores sistemáticos,
que se le conocen como Sesgos”. Los sesgos que con mayor frecuencia se
identifican en las revisiones son: Sesgo de Publicación; Sesgo (documental) del
Idioma; Sesgo de Selección; Sesgo de Citación; Sesgo de Duplicación; Sesgo de
Información, y Sesgo de Accesibilidad.

Al final se escriben las conclusiones relacionando las diferencias, similitudes

halladas y mostrando los autores oficiales (es decir, los autores que tienen la
posición del investigador); anti-oficiales (los autores que tienen una posición opuesta
al investigador); oscilantes (los autores que tienen parte de la posición de los autores
oficiales y antioficiales); y se identifican las teorías por las cuales se inclina el o los
investigadores (ver figura 2)

De lo anterior se puede concluir que las

investigaciones consultadas tienen en

cada día más competitivo, surge la

necesidad del empleo de teorías de
mercadeo estratégico para enfrentar la
problemática que poseen distintas

Figura 2. Ejemplo de conclusión en el estado del arte. Huergo, T. & Toro N. (2014).

Tomado de:
Huergo-Tovar, P. (2015). Importancia y pasos para la elaboración del estado del
arte en un anteproyecto o proyecto de investigación. Documentos de docencia |
Course Work coursework.ucc.edu.co No. 2. Oct, 2015
http://dx.doi.org/10.16925/greylit.1073
 118

SEMANA 11
Temas Investigación empresarial por campos temáticos y cobertura.
Revisión de la información, procedimiento de recuperación y
análisis

Objetivo
Identificar los campos temáticos en la investigación empresarial
métodos, diseños y procedimientos utilizados en la investigación
cuantitativa y cualitativa
“No hay secretos
Actividad individual
se
preparándose,
trabajando NIVEL Pregunta Nº1a

¿Cuál es el rol de los institutos de

fracaso” CONOCIMIENTO investigación?
Powell, 2000)
 119

NIVEL Pregunta Nº1 b

Asocia correctamente la definición con su

COMPRENSIÓN respectivo concepto

N°
DEFINICIÓN CONCEPTO
Concepto

Selecciona, adquiere, almacena y difunde 1. Plan de

información especializada. investigación
Consulta a expertos en el tema, análisis de fuentes 2. Fichaje
secundarias.
Recoge y almacena datos de manera organizada, 3. Identificación
con rigor y objetividad. del material.
Búsqueda y recopilación de fuentes de información. 4. Bases de
datos
ProQuest, EBSCO host, Prisma, Scielo, Cibertesis. 5. Fase
heurística
Señala lo que se va a investigar y cómo se 6. Centro de
ejecutará. documentación

NIVEL Pregunta Nº2

Ordena la secuencia para la redacción del estado del
COMPRENSI
arte.
ÓN

1. Establece una ruta de redacción

2. Clasifica las fichas
3. Agrega información o detalles de los conceptos
4. Estructura del Estado del Arte
5. Identifica conceptos de las fichas
6. Elabora esquema o diagrama vinculando los conceptos

1ro. 2do. 3ro. 4to. 5to. 6to.

 120

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

APLICACIÓN/ Lea atentamente cada una de las fichas y desarrolle cada uno
ELABORACIÓN / de los pasos que le ayudarán a elaborar su estado del arte
ANÁLISIS-SÍNTESIS

Mendoza (2006): La palabra gerencia se utiliza para

¨denominar al conjunto de empleados de alta calificación que
se encarga de dirigir y gestionar los asuntos de una empresa.
El término también permite referirse al cargo que ocupa el
director general (o gerente) de la empresa, quien cumple con
distintas funciones: coordinar los recursos internos,
representar a la compañía frente a terceros y controlar las
metas y objetivos¨. La gerencia es responsable del éxito o el
fracaso de un negocio. Es la unidad de la empresa que se
encarga de que los integrantes del grupo subordinen sus
deseos individuales para alcanzar los objetivos comunes. Para
eso, la gerencia debe aportar su liderazgo, conducción y
capacidad de coordinación.

Según Koontz y Weihrich (1995), el liderazgo es ¨la influencia,

arte o proceso de influir sobre las personas para que se
esfuercen en forma voluntaria y con entusiasmo para el logro
de las metas del grupo¨; otros autores señalan que un líder
debe guiar, conducir inducir, animar y/o motivar a otros a llevar
a cabo determinados objetivos, con entusiasmo y por voluntad
propia.

Para Adalberto Chiavenato (1993), el liderazgo es importante

porque es una de las capacidades de un jefe para guiar y
dirigir; si bien una organización puede tener una planificación
adecuada, control y procedimientos, si no cuenta con un líder
apropiado, puede que la organización no sobreviva, en pocas
palabras es vital para la supervivencia de cualquier negocio u
organización. Hay que resaltar que por lo contrario, muchas
organizaciones con una planeación deficiente y malas técnicas
de organización y control han sobrevivido debido a la
presencia de un liderazgo dinámico.

De acuerdo a Kurt Lewin, hay tres tipos de Liderazgo.

Autoritario: dominante, restrictivo, exige obediencia y supervisa
constantemente a sus trabajadores. Democrático: escucha a
los miembros de su grupo, es amistoso, accesible, ayuda a sus
trabajadores en sus problemas personales, muestra
consideración e interés por los demás, promueve la
participación de todos y en ser permisivo. Liberal: participación
mínima del líder, éste otorga total libertad en las decisiones
grupales o individuales, o, en todo caso, su participación en las
decisiones es limitada.

Páez y Yepes (2004), el líder gerencial es ¨quien por sus

cualidades, actitudes, conocimientos y destrezas en el campo
empresarial donde se desenvuelve, en un momento dado,
logra inspirar, generar confianza y credibilidad en su grupo de
colaboradores, generando compromiso para el logro de la
visión corporativa, a través de la creación de sinergias,
motivaciones y compromisos, y no de manera coercitiva e
individualista¨.
 120
1. Proceda a analizar cada una de las citas, entresacando de ellas de manera
esquemática las ideas y los conceptos fundamentales.

2. Busque relaciones conceptuales, relaciones causales, secuencias, ideas afines,

etc., entre los conceptos.

3. Grafique estas relaciones utilizando líneas, flechas, u otro tipo de gráficos que le
ayuden a esclarecer articulaciones de distintos tipos. Realice un primer diagrama
simple y general.

Diagrama
 122
130
4. Añada otros detalles al diagrama general, los mismos que le ayudaran a matizar
o afinar las grandes nociones ahí expuestas. Intente explicarlo en voz alta para
su mejor entendimiento y/o comprensión.

5. Trace con números una ruta de redacción. Las ideas tienen que irse articulando
una tras otra y es necesario tener un plan de cómo irá abordando la redacción
del documento.

6. Recuerda que el Estado del arte, es un análisis de ideas y conceptos referidos a

su objeto de estudio. Cada estación por tanto tiene que ser en sí misma una
unidad de sentido: tiene que ser clara por sí misma, por tanto, es posible ponerle
nombre. En una hoja aparte vaya poniéndole título a los números para que sepa
qué va a redactar ahí. Este índice constituye en sí la estructura de su
documento. Recuerde que el último título tiene que ser necesariamente la
definición del objeto de estudio a la que USTED llega, expresada en sus propias
palabras.
REALICE LA ESTRUCTURA GENERAL DEL ESTADO DEL ARTE.
 123

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4

Explique la importancia de seguir los pasos para la
JUICIO CRÍTICO recuperación de la información en la realización del estado
del arte

Recuerda que…
Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
tomar en cuenta:

 Claridad en el
pensamiento

 Centrarse en lo
relevante

 Ser razonable

AUTOEVALUACIÓN

a) ¿Qué se necesita para poder organizar la

elaboración del estado del arte?
b) ¿Cuáles son los pasos para la recuperación y
análisis de la información?
c) ¿Qué puede ocurrir si se obvian los pasos
para la recuperación y análisis de la
información?
 124

SEMANA DOCE
 La estructura del informe del estado del arte sobre la investigación
empresarial

ESCRITURA DE UN ARTÍCULO QUE CONTIENE

UN ESTADO DEL ARTE
Un artículo sobre un el estado del arte, resume, organiza y compendia la
construcción teórica de una investigación, enfocándose en el problema, los
objetivos, la metodología y los resultados de una manera novedosa que integre y
agregue claridad al trabajo en un campo o área de conocimiento específico. Lo que
se busca es dar a conocer el desarrollo de un conocimiento, haciendo énfasis en la
clasificación de la literatura existente, desde una perspectiva del área en la que su
ubica el objeto de estudio y, principalmente, evaluar las principales tendencias
halladas durante la revisión bibliográfica.
La apariencia visual y estética del artículo es muy importante. La presentación formal
debe tener una estructura y organización lógica y sus títulos y subtítulos deben ser
claros. Si contiene figuras (gráficos, esquemas, fotografías) y tablas (matrices,
cuadros) deben estar bien diseñadas, ser muy claras y didácticas. Es indispensable
verificar que el artículo se adapte al formato requerido por quien va a realizar la
publicación (tipo de letra, numeración de secciones, número de columnas, estilo de
las normas de las referencias, ubicación y requerimientos técnicos de figuras y
tablas).
Hoyos (2000), realiza algunas recomendaciones para su escritura, que pueden
sintetizarse de la siguiente forma:
• Aclarar el tipo de documentos que se eligieron para ser analizados.
• Es importante responder tácitamente las siguientes preguntas: ¿cómo surgió la
investigación?, ¿cuándo se inició?, ¿quiénes trabajaron?
• Contextualizar el material documental utilizado y establecer una relación con la
nueva investigación.
• Sistematizar los resultados obtenidos, donde se demuestre que hay una
congruencia de los datos.
• Realizar una delimitación conceptual; es decir, organizar el artículo a manera de un
marco conceptual, con la coherencia que este ejercicio requiere.
• Determinar las maneras de concebir el estado en el que se encuentra el
conocimiento del tema que se está trabajando, definiendo si el nivel de la
investigación es descriptivo o explicativo.
• Es necesario hacer explícitos tanto los problemas como las problemáticas que se
trabajaron.
• Es obligatorio manifestar los resultados concebidos como sobresalientes.
• Manifestar de manera muy clara cómo se construyeron las temáticas propuestas.
• El escrito debe apuntar a la comprensión del proceso.
• Es preciso manifestar los avances logrados en relación con otras investigaciones.
• Es muy importante decir qué no se logró y por qué, al igual que expresar si quedan
lagunas, vacíos o limitaciones.
• Emitir recomendaciones; esto es, qué se debe hacer, hacia dónde se debe apuntar,
qué preguntas no se respondieron, qué controversias surgieron o pueden llegar a
surgir.
 125

Esquema para la construcción de un artículo sobre un estado del arte

Todas las revistas tienen unas “normas de autor”, la mayoría relacionadas con
aspectos formales de publicación, en las que se especifica cómo desean que se les
envíe el artículo. Aun así, el contenido de un estado del arte, por lo general se
presenta en el siguiente orden, aunque hay que reiterar que no existe uniformidad en
los procedimientos seguidos en la elaboración de estados del arte. La siguiente es
una secuencia lógica y general para una investigación de estado del arte:
 Título del artículo y subtítulo (si lo tiene) en los idiomas que lo soliciten
 Nombres y datos de los investigadores
 Fecha de presentación
 Resumen y palabras clave
 Abstract y key words (resumen en inglés y/u otro idioma si lo solicitan)
 Introducción
 Desarrollo del Contenido:
 Delimitación del problema para el estado del arte
 Definición de parámetros y características de la muestra documental
 Problemas de investigación investigados
 Aproximaciones metodológicas de las investigaciones
 Enfoques epistemológicos predominantes
 Conclusiones validadas
 Metodología
 Discusión
 Conclusiones y recomendaciones
 Referencias bibliográficas

Tomado de:
Londoño, O., Maldonado, L. y Calderón, L. (2014). Guía para la construir estados del
arte. Bogotá: International Corporation of Networks of Knowledge.
 126

Taller 3: El estado del arte sobre la investigación empresarial

1. El equipo elabora el estado del arte de la investigación empresarial seleccionada:

TEMA:

Objeto de Investigación

Explicación de motivos
y justificación

Estrategias de
búsqueda de
información

Relación con otras

disciplinas o campos
temáticos

Estructura del Plan de

Investigación
 127

NOTA
SEMANA 12

PRÁCTICA CALIFICADA DE LA UNIDAD III

NIVEL Pregunta Nº1 (2 puntos)

CONOCIMIENTO Asocia correctamente la definición con su respectivo

concepto

N° del Enunciado
Concepto
concepto
1. Estado del Arte
Se realiza antes de hacer una investigación
con la finalidad de poder plantear problemas 2. Extracción
que sean novedosos.
Bibliotecas, hemerotecas, centros de
documentación e información, bases de 3. Documentos
datos.
Es todo registro informativo presentado en
4. Centro de
forma impresa, visual, auditiva, táctil o documentación
combinada que pueda conservarse a través
Del tiempo y el espacio. 5. Hermenéutica
Fase del estado del arte donde se busca y
Recopila fuentes de información.
6. Heurística
Se preocupa por buscar, adquirir, almacenar,
recuperar y difundir la documentación de un 7. Repositorios
Campo especializado del conocimiento.
8. Historia de vida
Registra la información esencial utilizando la
Técnica del fichaje. 9. Bibliotecas
Su uso facilita la elaboración de la referencia
De su trabajo de investigación.
10. Ficha de
Son sistemas de información documental registro
encargadas de proveer el uso de documentos
bibliográficos.
 127

NIVEL Pregunta Nº2.a (3 puntos)

Identifique si los siguientes enunciados
COMPRENSIÓN pertenecen a las fases del estado de arte:
Coloque (1) de ser Heurística y (2) de
corresponder a la fase Hermenéutica

ENUNCIADOS Nº
a) Luego de visitar el Lugar de la Memoria, Francisco analiza
varios testimonios transcritos de sobrevivientes de los años 80
para descubrir cuáles son los elementos que tienen en común.
b) Para poder escribir un artículo para una revista universitaria,
Elisa ha adquirido una base de datos estadísticos actualizados
sobre la prevalencia del Dengue y el Chikunguyá en la región
Loreto.
c) Ernesto reúne recortes periodísticos que informan acerca de la
campaña electoral de un candidato acusado de tener vínculos
con el narcotráfico. Tiene dichos recortes en una carpeta.

d) Alberto escucha los discursos de diferentes candidatos al

congreso por su región, con el fin de comparar sus propuestas
y analizar los mensajes entre líneas que emiten.
e) Luego de leer la descripción de las tesis de la biblioteca de su
Facultad, Ana analiza la lista que elaboró para tener en cuenta
que temas no han sido estudiados en los últimos años.
f) Cada día, Juana revisa las noticias económicas de un
importante portal de noticias, y luego descarga solamente
aquellos artículos que tienen que ver con el tema que planea
estudiar desde que empezó el semestre.
 129

NIVEL Pregunta Nº2.b (3 puntos)

Ordena la secuencia para la redacción del estado

COMPRENSIÓN
del arte.

a) Establece una ruta de redacción

b) Clasifica las fichas
c) Estructura del Estado del Arte
d) Agrega información o detalles de los conceptos
e) Elabora esquema o diagrama vinculando los conceptos
f) Identifica conceptos de las fichas

1ro. 2do. 3ro. 4to. 5to. 6to.

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3 (6 puntos)

La Revista Fortune ha publicado el 2011 la nueva versión
de su popular ranking de las 500 empresas más grandes
del mundo. Este año tenemos nuevamente a la cabeza al
“gigante” Wall Mart con unos ingresos anuales de US$
421,849 millones, demostrando el gran poder que tiene esta
APLICACIÓN corporación a nivel mundial. Sin embargo, el Gerente
general ha reconocido que su grandeza se fundamenta en
el TALENTO HUMANO Y EL LIDERAZGO DIRECTRIZ.
Dado el siguiente enunciado aplique las etapas del Plan de
Investigación.
 130

Objeto de
Investigación

Explicación de
motivos y
justificación

Estrategias de
búsqueda de
información
 131

Relación con otras

disciplinas o campos
temáticos

Estructura del Estado

del Arte
 132

NIVEL (ES) Pregunta Nº 4 (4 puntos)

De acuerdo al enunciado analice las actividades
ANÁLISIS relacionándolas con cada una de las etapas de la
revisión de la literatura correspondiente

DESCRIPCION DE LA ACCIÓN ETAPAS DE LA

REVISIÓN DE LA
LITERATURA

Para poder comprar un libro por internet, Saúl recarga

unos 100 dólares en una tarjeta de débito y se asegura
que la página web en la que está comprando los textos
haga envíos a nuestro país.

Deseosa de investigar acerca de la explotación infantil en

el país, Erika visita a una prima suya que trabaja en la
división de Protección al Menor de la Policía Nacional a fin
de saber en qué libros o revistas puede encontrar
información al respecto.

Ismael revisa las fuentes virtuales para decidir con cuáles

podrá trabajar, ya que contienen información valiosa para
llevar adelante un estudio sobre los hábitos de consumo
de madres primerizas.

Luego de hacer una investigación por internet acerca de

los mejores textos sobre administración de empresas,
Susana hace una lista de esos títulos para ir
descartándolos según el momento en el cual fueron
publicados, el país de la editorial y la fama del autor.
 133

NIVEL (ES) Pregunta Nº 5 (2 puntos)

A Ud. se le encomienda realizar el Estado del Arte del
tema Auditoria Gubernamental. Por lo tanto, decide ir a
la Librería Libum que está ubicada en la Plaza Francia,
en el Centro de Lima, para indagar por algunos libros
JUICIO CRÍTICO que le sean útiles. El vendedor le alcanza varios libros
de acuerdo al tema, para que pueda elegir cual o
cuales adquirir. ¿Qué criterios tomaría usted para
comprar un libro que le sea útil para su trabajo?
Fundamente su respuesta.

A.

Recuerda que…

Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
tomar en cuenta:

 Claridad en el
pensamiento

 Centrarse en lo
B. relevante

 Ser razonable
 134

UNIDAD IV: ESTRATEGIAS PARA REDACTAR ARTÍCULOS

TEMÁTICOS

SEMANA TRECE
 Artículos temáticos. Tipos: científico, académico, de revisión.
 Estructura del artículo de revisión, procedimiento para su redacción y estrategias
de organización de la información
 Plan de redacción del artículo de revisión

Lectura 1
TIPOS DE ARTÍCULOS CIENTÍFICOS
Según el “MANUAL DE ESTILO DE PUBLICACIONES” de la Asociación Americana
de Psicología (APA) (2010), existen cinco tipos de artículos científicos que son:

1. Informes acerca de estudios empíricos.

2. Artículos de reseña o revisión.
3. Artículos teóricos.
4. Artículos metodológicos.
5. Estudios de casos.

1.1 Informes acerca de Estudios Empíricos

Son la primera publicación de estudios originales, es decir, que estos informes
publican por primera vez los resultados de un estudio realizado. Este tipo de
documento es la meta a alcanzar por los docentes investigadores de una
universidad.

1.2 Artículos de Revisión o Reseña

Son evaluaciones críticas acerca de estudios e investigaciones ya publicadas. Al
organizar, integrar y evaluar el material previamente publicado, el autor de este tipo
de artículos considera el avance de la investigación para abordar con claridad un
problema actual. Con este material los autores buscan definir y aclarar un problema
de investigación, sintetizar estudios previos para informar al lector sobre el estado de
determinado tema de investigación y proponer los pasos que deban seguirse para la
solución de un problema.

1.3 Artículos Teóricos

Son aquellos donde los autores toman investigaciones anteriores para dar a conocer
una nueva teoría dentro de la misma línea de las investigaciones encontradas.
Normalmente el autor presenta una nueva teoría luego de ampliar y depurar los
conocimientos encontrados. Otro fin de este tipo de artículos es analizar las teorías
existentes en determinados campos para señalar imprecisiones en trabajos previos.
También puede demostrarse la mayor validez de un trabajo frente a otro ya sea
porque algunos trabajos son más exhaustivos que otros o por el desfase temporal de
otros. Esto es de bastante ayuda para los investigadores que buscan en estudios
anteriores referencias a lo que quieren estudiar puesto que ahorra el tiempo de
búsqueda.
 135

Las secciones que conforman este artículo, al igual que los de revisión o reseña, se
ordenan de forma que guarden relación entre sí a diferencia de los informes de
estudios empíricos que necesitan ser ordenados de manera cronológica.

1.4 Artículos Metodológicos

Se busca dar nuevas metodologías o modificar las que ya se dieron luego de un
minucioso análisis de las mismas. También sirven para presentar discusiones sobre
enfoques cuantitativos y de análisis. Deben ser presentados de manera que
cualquier investigador bien informado pueda entenderlos y así pueda obtener datos
lo suficientemente aptos para aplicarlos dentro de su problema de investigación.
Además, el lector que lee estos artículos debe lograr comparar las metodologías que
ya se han implementado en su campo de acción con las que él pretende utilizar para
determinar su practicidad y viabilidad.

1.5 Estudios de Casos

Presentan los resultados parciales o totales que un autor obtuvo luego de haber
trabajado con otro investigador u organización. Los autores de estos artículos deben
ser muy cuidadosos ya que deben buscar el equilibrio entre lo que quieren publicar y
lo que es información confidencial de la investigación previa.
El propósito del estudio de casos es ilustrar un problema, indicar algún modo de
resolverlo o esclarecer los elementos necesarios de un problema de investigación. Al
escribir estudios de casos, los autores se responsabilizaran del equilibrio entre
proporcionar material ilustrativo importante y el empleo de material confidencial.
Se puede publicar datos sin alterar la confiabilidad de los mismos ya sea
presentando a la organización en que se trabajó el material elaborado para su
respectiva aprobación o bien disfrazando algunos aspectos del caso para que la
organización quede a resguardo de sr identificada, esto se logra alterando
características específicas, limitando la descripción de rasgos particulares o
encubriendo los detalles del caso agregando material complementario.

Tomado de:

Cevallos, G. (2015). Manual de Redacción Científica. El artículo científico. Ecuador:

Universidad Católica del Ecuador.
 136

Lectura 2
El discurso expositivo científico
Todo esfuerzo de investigación culmina con alguna forma de difusión de sus
resultados, es allí donde los investigadores comparten los conocimientos adquiridos.
La comunicación puede tener diferente público objetivo pero su intención será
expresar mediante un discurso expositivo, que responde a un esquema lógico
(explícito a través de los subtítulos o anunciado por el mismo autor al exponer el
orden en el que abordará el tema; implícito, descubierto en el orden en el que
despliega los temas en la exposición).
Este discurso expositivo responde al propósito de exponer un asunto de manera
racional, lógica y ordenada, por ello presenta objetivamente los hechos y conceptos
haciendo uso de reglas, que de manera sintética, podemos señalarlas:
 Lo esencial como prioridad: anuncia desde un primer momento el objetivo y el
contenido del texto.
 Economía de palabras: Es conciso, austero, informativo y no incurre en giros
literarios.
 Objetividad: Separa la información de la opinión, puede incluir juicios técnicos
debidamente justificados o fundamentados.
Estas reglas, sin embargo, se comparten con otros discursos no científicos, por ello
es necesario señalar algunas características distintivas de los escritos científicos,
entre ellos:
 Carácter expositivo: Organiza líneas expositivas sistemáticas basadas en
razonamientos lógicos y en la necesidad de lograr claridad en la exposición.
Transmite una argumentación racional basada en razonamientos lógicos y datos
empíricos, a fin d exponer o demostrar determinadas proposiciones sobre un
aspecto de la realidad.
 Rigurosidad teórica y metodológica: Utiliza conceptos claramente definidos que
se desprenden de una teoría; la información que ofrece es el resultado de la
aplicación de métodos científicos (experimentos de campo o laboratorio,
observaciones, datos recogidos mediante instrumentos, uso de métodos
estadísticos, etc).
 Valor agregado de originalidad: Un trabajo científico se basa en datos o ideas
preexistentes para componer un producto nuevo; es decir, debe incluir aportes
cognoscitivamente novedosos, sea en los datos que trata, en la forma de
analizarlos, en la propuesta de nuevos métodos, etc. El valor agregado, la
extensión del conocimiento, resulta de interés para la comunidad científica
especializada.
 Unidad temática: Un escrito propone enfrentar un problema determinado o un
racimo de problemas interconectados, no varios problemas inconexos.
 Coherencia argumentativa: Se aprecia un eje o columna vertebral que no se
pierde de vista en ningún momento así como que la argumentación guarda
coherencia del principio al fin en cuanto a sus supuestos, métodos y enfoques.
 Respeto por las convenciones de la comunidad científica: El lenguaje utilizado es
propio de una comunidad profesional, por ello el lenguaje denota cierto nivel de
conocimiento acerca del tema tratado; debe señalar sus fuentes, los datos
 138

nuevos deben ser presentados objetivamente y en forma tal que puedan ser
comprendidos, comprobados, replicados o repetidos.
 Aparato bibliográfico: Cita y discute bibliografía relevante, tanto los autores
clásicos como los trabajos de investigadores recientes, para ubicarnos en el
contexto de un proceso de mayor investigación.
 Contenido relevante: Presenta concisamente las preguntas de investigación, las
hipótesis que pretende corroborar, los datos que la investigación aporta y las
conclusiones a las que llega.
 Lenguaje adecuado: Utiliza un lenguaje impersonal y objetivo: debe presentar
sus hechos y sus razonamientos.

Los artículos o papers son la vía fundamental de la comunicación científica,

aparecen en varias formas, entre ellos: los artículos propiamente dichos
(generalmente aparecen en revistas científicas), las ponencias (en congresos y
conferencias), las introducciones (críticas o estudios preliminares en libros).

Tomado de:
Maletta, H. (2009). Metodología y técnica de la producción científica. Lima: CEPES-
Universidad del Pacífico. <http://cies.org.pe/libros/otrasinvestigaciones
 138

SEMANA 13
Tema  Los artículos temáticos
• Estructura del artículo de revisión, procedimiento para su
redacción y estrategias de organización de la información

“La riqueza del Objetivo

hombre no se Conocer los tipos de artículos temáticos, analiza la
encuentra en la estructura del artículo de revisión, así como si
procedimiento para la redacción
la calidad Actividad individual
educación”

NIVEL Pregunta Nº1

Lea con atención los enunciados, marque la alternativa
CONOCIMIENTO correcta. (Lectura 1 de la unidad 4)

1. ¿Cuántos tipos de artículos científicos considera la Asociación Americana de

Psicología (APA) que existen?
a) Dos ( )
b) Cuatro ( )
c) Cinco ( )

2. ¿Qué temas trata un Artículo de Revisión o Reseña?

a) Críticas de investigaciones y estudios ya publicados ( )
b) Criticas a investigadores famosos ( )
c) Críticas a las nuevas tecnologías ( )

3. ¿Cuáles son los artículos básicos que considera la APA?

a) Informes acerca de estudios empíricos, artículos periodísticos, artículos
metodológicos y estudios de casos ( )
b) Informes acerca de estudios empíricos, artículos de revisión o reseña,
artículos teóricos, artículos metodológicos y estudios de casos ( )
c) Notas de prensa, artículos de revisión o reseña, artículos sociales, artículos
metodológicos y estudios de economía ( )

4. ¿Qué temas tratan los Estudios de Casos?

a) Resultados parciales o totales que un autor obtuvo luego de haber trabajado

con otro investigador ( )
b) Investigaciones anteriores para dar a conocer una nueva teoría ( )
c) Resultados de pruebas no comprobadas ( )
 139

NIVEL Pregunta Nº2

Responda de manera corta las preguntas
COMPRENSIÓN
planteadas.

A. ¿Qué diferencia un informe sobre Estudios Empíricos de un Estudio de Casos?

B. ¿Qué diferencia un artículo teórico de un artículo metodológico?

 140

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

APLICACIÓN/ De la lectura 2: El discurso expositivo de la Unidad IV,
ELABORACIÓN / realice las actividades propuestas.
ANÁLISIS-SÍNTESIS

1. Elabore un mapa conceptual organizando la información esencial de la lectura

 141

2. Complete el cuadro comparativo entre los siguientes conceptos:

Rigurosidad teórica y metodológica Valor agregado de la originalidad

 142

SEMANA CATORCE
 El artículo de revisión, procedimiento para su redacción
 Estructura del artículo de revisión

Lectura 3
El ARTÍCULO DE REVISIÓN
Revisar según el diccionario de la Real Academia es ver con atención y cuidado o
someter algo a nuevo examen para corregirlo, enmendarlo o repararlo (RAE, 2007).
Este concepto general se puede aplicar con matices al artículo de revisión. El
artículo de revisión es considerado como un estudio detallado, selectivo y crítico que
integra la información esencial en una perspectiva unitaria y de conjunto (Icart y
Canela, 1994). Un artículo de revisión no es una publicación original y su finalidad es
examinar la bibliografía publicada y situarla en cierta perspectiva (Ramos et al,
2003). La revisión se puede reconocer como un estudio en sí mismo, en el cual el
revisor tiene un interrogante, recoge datos (en la forma de artículos previos), los
analiza y extrae una conclusión. La diferencia fundamental entre una revisión y un
trabajo original o estudio primario, es la unidad de análisis, no los principios
científicos que se aplican (Day, 2005).

Según Icart y Canela (1994) la utilidad del artículo de revisión es múltiple. El objetivo
fundamental del artículo de revisión intenta identificar qué se conoce del tema, qué
se ha investigado y qué aspectos permanecen desconocidos. (Tabla 1). Por ello nos
planteamos como objetivo de este artículo realizar una revisión descriptiva de la
literatura que nos permita identificar los pasos y procedimientos que se deben
realizar para redactar un artículo de revisión.

Tabla 1. Objetivos del artículo de revisión

• Resumir información sobre un tema o problema.

• Identificar los aspectos relevantes conocidos, los desconocidos y los
controvertidos sobre el tema revisado.
• Identificar las aproximaciones teóricas elaboradas sobre el tema.
• Conocer las aproximaciones metodológicas al estudio del tema.
• Identificar las variables asociadas al estudio del tema.
• Proporcionar información amplia sobre un tema.
• Ahorrar tiempo y esfuerzo en la lectura de documentos primarios
• Ayudar al lector a preparar comunicaciones, clases, protocolos.
• Contribuir a superar las barreras idiomáticas.
• Discutir críticamente conclusiones contradictorias procedentes de diferentes
estudios
• Mostrar la evidencia disponible.
• Dar respuestas a nuevas preguntas.
• Sugerir aspectos o temas de investigación.
 143

Etapas en la elaboración de un artículo de revisión

Desde un punto de vista conceptual un artículo de revisión, puede ser considerado

como un artículo científico (Day, 2005). El artículo de revisión tiene similitudes
importantes con el artículo original. El apartado de la introducción será mucho más
extenso que en un artículo original. La sección de métodos la constituirá
fundamentalmente la estrategia de búsqueda bibliográfica y criterios de selección de
los artículos, así como el análisis de la variabilidad, fiabilidad y validez de los
artículos. El apartado de resultados y discusión, del mismo modo que ocurre en los
artículos originales de carácter cualitativo, se redactarán de forma conjunta y
constituirían la base fundamental del artículo. El artículo de revisión tendría un último
apartado en el que se apuntan las principales conclusiones extraídas del análisis
bibliográfico.

Icart y Canela (1994) realizan una aproximación a las etapas de que constaría el
proceso de elaboración de un artículo de revisión. Partiendo de dicho planteamiento
podríamos definir cuatro etapas (Tabla 2).

1. Definir los objetivos de la revisión

La primera etapa sería determinar cuál es el objetivo del revisor y en función del
mismo se redactará un tipo u otro de revisión. Si nuestro objetivo tiene carácter
descriptivo –exploratorio las preguntas que nos formulamos serán del tipo ¿qué se
sabe de un tema? ¿Qué características presentan los sujetos afectados? Y
realizaremos una revisión descriptiva. Si el objetivo tiene carácter explicativo,
analítico o experimental realizaremos preguntas del tipo ¿qué relación existe entre
dos o más variables?¿por qué ocurre un determinado fenómeno? ¿Qué cambio se
produce en una variable si se modifica el valor de otra variable? Y en estos casos
parece más idóneo elaborar una revisión sistemática, aunque no se descarta una
revisión descriptiva.
En cualquier caso, siempre es conveniente al abordar un revisión identificar si existe
una o varias teorías completamente desarrolladas con abundante y buen nivel de
evidencia que se aplique al tema revisada o y si existen teorías o partes de teorías
con apoyo empírico moderado o limitado, que sugieran variables potencialmente
importantes y que se apliquen a nuestro problema.

Tabla 2. — Etapas de elaboración de una revisión bibliográfica

 Definir los objetivos de la revisión.
 Realizar la búsqueda bibliográfica
 Consulta de bases de datos y fuentes documentales.
 Establecimiento de la estrategia de búsqueda.
 Especificación de los criterios de selección de documentos.
 Organización de la información.
 Redacción del artículo.
 144

2. Búsqueda bibliográfica
a) Bases de datos y fuentes documentales.
La búsqueda de la literatura para elaborar un artículo de revisión se puede realizar
fundamentalmente en varios tipos de fuentes. Existen diferentes clasificaciones de
los tipos de documentos que podemos manejar en nuestra búsqueda bibliográfica
(Pedraz, 2004).

Una de las más utilizadas es aquella que distingue entre documentos:

• Primarios: Originales, transmiten información directa (artículos originales, tesis).
• Secundarios: Ofrecen descripciones de los documentos primarios (catálogos,
bases de datos, revisiones sistemáticas, resúmenes).
• Terciarios: Sintetizan los documentos primarios y los secundarios (directorios).

Las bases de datos son una fuente secundaria de datos homogéneos recuperables
actualmente a través de internet. Contienen registros o referencias bibliográficas
completas, organizados en campos que cubren todos los aspectos de la información
(título, autor, resumen, etc.).

Tomado de:
Guirao-Goris,J.A; Olmedo Salas,A; Ferrer Ferrandis, E.(2008). El artículo de revisión.
Revista Iberoamericana de Enfermería Comunitaria, 1, 1, 6. Disponible en
http://revista.enfermeriacomunitaria.org/articuloCompleto.php?ID=7. Consultado el
23/07/2008

NORMAS PARA PRESENTAR EL ARTÍCULO DE REVISIÓN

Formato: Fuente Time new roman 12, Espacio entre párrafos uno y medio.
Estructura:
CARÁTULA: tema, nombres de los integrantes del grupo y nombre del profesor.
TÍTULO
RESUMEN
INTRODUCCIÓN
RESULTADOS (DESARROLLO DEL TEMA): Cinco a diez hojas.
DISCUSIÓN
CONCLUSIONES Considero necesario para que los alumnos ejerciten en la
elaboración de conclusiones.
REFERENCIAS: Menos de cinco años, registrar usando normas APA.
 145

SEMANA QUINCE

 Plan de redacción del artículo de revisión

 Estrategias de redacción del artículo de revisión

Lectura 4

ESTRUCTURA DEL ARTÍCULO DE REVISIÓN

La estructura general de un artículo de revisión, a primera vista, es diferente de la de

un artículo original, por lo que la aplicación del formato IMRYD (Introducción,
Métodos, Resultados y Discusión) no será inmediata. Se suele seguir la
superestructura del texto expositivo: una introducción, un desarrollo organizado en
diversos subapartados con una discusión bibliográfica crítica o descriptiva y
recopilativa, un apartado final de conclusiones con un carácter práctico que aconseja
soluciones para un problema dado y unas referencias bibliográficas.

El esquena sería el siguiente:

Página en blanco
Portadilla
Página con los nombres y apellidos y firma de los miembros del jurado y del asesor
-Índice de contenido
- Índice de tablas
- Índice de figuras

1. TITULO
Éste debe ser descriptivo y exacto. Debe ser corto y no más de 15 palabras.
2. RESUMEN
Se presenta en forma breve la esencia del artículo
3. INTRODUCCIÓN:
En ella, se plantea los antecedentes, problema de investigación, hipótesis y/o
objetivos, justificación y marco teórico.
4. RESULTADOS:
En ella deben presentarse los hechos más importantes (positivos y negativos)
que se hayan podido analizar.
5. DISCUSIÓN:
Utilizar a otros autores para evaluar la pertinencia de sus propuestas.
6. CONCLUSIONES:
Descripción de los hechos descubiertos y su aporte nuevo a la ciencia.
7. REFERENCIAS.
- ANEXOS
 146

1. TITULO
Debe ser breve (máximo 15 palabras), contener las variables y tener claridad lógica
y gramatical.

2. RESUMEN Y ABSTRACT
El resumen en español y en inglés no debe exceder cada uno, de 150 palabras,
comprende el propósito de la investigación, la muestra y los instrumentos
empleados, los principales resultados y conclusiones. Debe escribirse en un solo
párrafo, sin sangría.

3. INTRODUCCION

3.1. Antecedentes
Esta sección del informe se refiere a la revisión de la literatura empírica, es decir a la
revisión de investigaciones previas relacionadas al estudio del cual se informa. Cada
antecedente debe dar lugar a una reseña en la que aparezca identificado el propósito
del estudio, la muestra en que fue conducida, los instrumentos empleados, los
hallazgos más importantes y las conclusiones. Se debe redactar de modo que no
parezca la trascripción de una ficha, de manera que datos como el título o el lugar en
que fue realizado o publicado el estudio aparecerán necesariamente en la sección
Referencias. Al final de esta sección se espera que el investigador realice una
síntesis o una integración de los datos encontrados, por ejemplo, identificando
tendencias, naturaleza o características de las muestras o de los instrumentos,
cambios en el tratamiento de la temática, etc.

3.2. Problema de investigación

Se deben describir las circunstancias que han permitido descubrir o identificar el
problema de investigación, ya sea en el contacto con la realidad social o cultural, o en
el contacto con la literatura sobre determinada temática. Tienen que delinearse los
ámbitos espacial, temporal, social, cultural, psicológico o educativo en los cuales
situar la investigación. Sección caracterizada por la formulación de un conjunto de
interrogantes que deben dar lugar a una pregunta con la cual expresar el problema de
investigación.

3.3. Hipótesis y objetivos

Aquí se proponen las respuestas tentativas al problema general y, eventualmente, a
los problemas específicos. Se consignan el objetivo general (aquello que se pretende
mostrar empíricamente con la investigación) y los objetivos específicos, que
generalmente son planteados en función de las dimensiones, aspectos o
componentes de las variables de la investigación.

3.4. Justificación
El autor debe persuadir acerca de la importancia teórica, tecnológica o social de la
investigación, señalando cuáles serían los efectos derivados o las implicancias de la
investigación en el ámbito del conocimiento disciplinar o las consecuencias de orden
tecnológico o social derivadas de la investigación.

3.5. Marco teórico

147
Sección conocida también como revisión de la literatura, es el lugar de la tesis en que
el investigador debe mostrar conocimiento sobre el área temática, los autores y
documentos fundamentales en el campo y debe mostrar versación conceptual acerca
de las variables de su investigación.
Es deseable que el autor haga referencia a los orígenes y la evolución de los
conceptos vinculados a sus variables. Asimismo, debe mostrar dominio sobre los
enfoques y teorías predominantes en la temática que investiga, respaldando siempre
sus aseveraciones con fuentes impresas o electrónicas válidas y confiables. Esta
sección debe caracterizarse por el rigor y la sistematicidad en la presentación de la
información obtenida en fuentes primarias y secundarias.

4. RESULTADOS

Aquí se presentan de modo organizado los datos obtenidos mediante la aplicación de

instrumentos (escalas, cuestionarios, listas de cotejo, pruebas estandarizadas), o
mediante la realización de algún procedimiento experimental.
Los datos se organizan cuantitativamente en tablas y también mediante figuras;
tablas y figuras deben ser descritas pormenorizadamente. La presentación de los
datos estadísticos sigue esta secuencia: primero, las frecuencias absolutas y
relativas, luego, las medidas de tendencia central y de dispersión, y finalmente, las
pruebas de contraste o inferenciales, sean estas paramétricas o no paramétricas,
según el caso.
En esta sección no caben las interpretaciones o los comentarios en profundidad, los
cuales deben reservarse para la siguiente sección del informe.

5. DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES

Esta es la sección más personal del informe, en el cual se nota el nivel intelectual del
investigador. Aquí se trata de confrontar los hallazgos del tesista con los hallazgos
consignados en los estudios antecedentes y debe tratar de explicar las eventuales
divergencias entre su estudio y los de otros autores. Asimismo, el tesista ha de
poner en relación sus hallazgos con los datos elaborados en su marco teórico para
darles pleno sentido.
Siendo la parte más personal del informe debe ser amplia y exhaustiva, desarrollada
con mucho rigor y con creatividad u originalidad; pero es la sección en la cual tiene
que mostrarse autocrítico, comentando las debilidades de su propia investigación:
¿fueron correctos los procedimientos de muestreo?, ¿fue adecuada la decisión
sobre los instrumentos?, ¿quizá algo falló en los procedimientos?, etc.
Algo sustancial en esta sección es la puesta en relación de sus datos con las
hipótesis y los objetivos de la investigación.

6 CONCLUSIONES
Aquí deben ser consignadas las conclusiones a que se llega a partir de los datos
obtenidos ya sea mediante el estudio descriptivo o experimental del caso, y sólo de
los datos. Debe haber el mismo número de conclusiones que de hipótesis o de
objetivos. Las conclusiones deben redactarse de forma concisa.
 148

7. REFERENCIAS
En esta sección se deben anotar en orden estrictamente alfabético todos los autores
citados en alguna parte del informe. Tiene que haber una correspondencia estricta
entre autores citados en alguna otra sección del informe y en la sección Referencias.

El segundo criterio para ordenar las referencias es el orden cronológico.

PLAN DE REDACCIÓN DEL ARTÍCULO DE REVISIÓN

a. Definir las preguntas u objetivos que guiarán la búsqueda.

b. Definir un método sistemático para localizar artículos relevantes.
c. Definir los criterios para decidir cuáles artículos incluir en la revisión.
d. Evaluar la validez de los estudios primarios.
e. Identificar las partes textuales de los artículos que contienen las
macroproposiciones: título, resumen, palabras clave, introducción,
metodología, resultados, discusiones, conclusiones.
f. Ampliar la búsqueda a partir de las listas de referencias de los artículos.
g. Leer críticamente los artículos de revisión con base en tres niveles
de lectura: leer las líneas (comprender de manera precisa el
significado literal del artículo), leer entre líneas (detectar los
implícitos, posturas ideológicas, presuposiciones y posibles
contradicciones conceptuales, metodológicas e investigativas del
texto) y leer más allá de las líneas (establecer la intención
comunicativa del autor o la fuerza elocutiva final y valorar el artículo
con base en elementos del contexto social y disciplinar) (Cassany,
2003, pp.113-132).
h. Búsqueda de datos de los autores seleccionados.
i. Distribución de responsabilidades entre los integrantes del grupo.
 149

SEMANA QUINCE

 Plan de redacción del Artículo de revisión.

 Estrategias para la redacción del artículo de revisión

SEMANA 15
Estructura, plan de redacción del artículo de revisión.
Tema

Objetivo
Conocer la estructura, Plan de redacción y análisis crítico de artículos de revisión.

Actividad individual

NIVEL Pregunta Nº1

Lea con atención los enunciados, marque la alternativa
CONOCIMIENTO correcta. (Lectura 4 de la Unidad 4)

1. ¿Cuántas palabras debe de contener un título de un artículo de revisión?

a. 20 ( )
b. 18 ( )
c. 15 ( )

2. ¿Cuál es el segundo criterio para anotar las referencias?

a. Orden alfabético ( )
b. Orden académico ( )
c. Orden cronológico ( )

3. ¿Cómo se redacta las conclusiones?

a. En primera persona singular ( )
b. De manera explícita y detallada ( )
c. De manera concisa ( )

4. ¿Qué son los antecedentes del artículo de revisión?

a. Las revisión de investigaciones previas relacionadas al estudio ( )

b. Las bases conceptuales ( )
c. La teoría a la luz de las conclusiones ( )
 150

NIVEL Pregunta Nº2

Responda de manera corta las preguntas
COMPRENSIÓN
planteadas.
a. Si se desea dar a conocer en el Perú una teoría administrativa desarrollada
en Finlandia, ¿Qué tipo de artículo se debe implementar?

b. Si se desea hacer una tesis, sobre la evasión tributaria en las MYPES de

Gamarra, ¿Qué tipo de artículo se debe buscar?

c. ¿Qué papel juega los objetivos en la elaboración de los artículos de

revisión?

d. ¿Cuál es la importancia de la discusión en la elaboración de los artículos de

revisión?
 151

NIVEL (ES) Pregunta Nº 3

Elabore la revisión crítica del artículo Liderazgo con
Empowerment: Promotor de la innovación, señale qué
APLICACIÓN/ aspectos se deben abordar en cada pregunta que debe
ELABORACIÓN / formularse como parte del artículo de revisión y
ANÁLISIS-SÍNTESIS respóndalas en función a los datos presentados.

Liderazgo con Empowerment:

Promotor de la innovación
Petit Torres, Elsa *
Gutiérrez González, Lorena **

La innovación constituye una variable que influye en el crecimiento, desarrollo y

competitividad de los países y organizaciones empresariales. Ésta ha sido estudiada
teóricamente por economistas tales como Schumpeter (1944), Usher (1955),
Schmookler (1962), Rosenberg (1979), Nelson y Winter (1982) y Pérez (1989), entre
otros. Dichos autores afirman que el fenómeno de la innovación surge en el seno
empresarial con fines netamente comerciales y con implicaciones sociales. Sin
embargo, el proceso de innovación, no se ha trabajado suficientemente desde la
perspectiva de la teoría organizacional, considerando el liderazgo como elemento
inspirador de dicho fenómeno. El enfoque teórico de la innovación propio de los
países desarrollados, resalta el tema de la racionalidad económica y técnica más no
hace hincapié en la racionalidad gerencial, dejando de lado la oportunidad de
reforzar el enfoque teórico de la innovación desde la perspectiva estratégica y
organizacional, lo que significa que en la discusión teórica no se destaca al liderazgo
como factor determinante en la generación de innovaciones.
Considerar esta limitación teórica, implica resolver un problema conceptual que
permite analizar el liderazgo organizacional con Empowerment como un
determinante de la innovación. Los resultados de este estudio contribuyen a
fortalecer la Teoría de la Innovación y a promover la dinámica del proceso de
innovación en los países y en las organizaciones empresariales para que estas
asuman un rol protagónico en la creación y desarrollo de capacidades para innovar o
generar valor, sobre todo en los países en vías de desarrollo.
Para que un país o una organización empresarial se conviertan en foco de
innovación, es necesario estimular el proceso inventivo en sus miembros. El proceso
inventivo, de acuerdo a Schmookler (cit. por García, 1989: 29-30) se basa en la
generación de ideas, que pueden convertirse en cambios no triviales o innovaciones
difundibles tecnológicamente. La invención, como base del proceso innovador,
requiere de estímulo gerencial mediante un liderazgo efectivo que promueva actos
creativos en los procesos que se ejecutan en todas las estructuras productivas de
los países.
 152

Un liderazgo que propicia el proceso de innovación en su organización, es aquel que

fomenta la iniciativa y la motivación de sus miembros, aumentando su participación,
cultura y formación en pro del desarrollo y competitividad de la organización. Todo
esto va apareado con una estructura más nueva, más plana y más flexible
constituida por equipos de liderazgo inter actuantes ligados por el conocimiento y
por las redes de comunicación, con responsabilidad descentralizada y participación
del poder, todas estas, características que describen la naturaleza del Liderazgo con
Empowerment.
En concordancia con estas características ha surgido el Empowerment, como nuevo
modelo para el liderazgo, cuyo enfoque consiste en dar poder o liberar el potencial
de la gente, otorgando a todas las personas roles de liderazgo de manera que
puedan contribuir con lo mejor de sus capacidades (Quigley, 1997; McFarland, Senn,
Childress, 1996: 61-64).
El Liderazgo con Empowerment también es dar y adquirir continua y
permanentemente el poder del conocimiento. Poder que dentro de una estructura
organizacional plana y flexible puede ser compartido de forma dinámica para detonar
el surgimiento de las innovaciones en sus diferentes grados de novedad (incremental
o radical) y naturalezas (en procesos, en productos, organizacionales, en servicios,
comercial, tecnológica, por sectores industriales y para el desarrollo local). Es por tal
razón, que se plantea la relación conceptual entre Liderazgo con Empowerment e
innovación.

(*) Universidad del Zulia. Facultad Experimental de Ciencias. Departamento de Ciencias

Humanas.
Unidad Académica Estudios del Desarrollo Apartado 526. Maracaibo-Venezuela.
E-mails: eept2002@hotmail.com - lgutierrez73@hotmail.com
(**) Universidad del Zulia. Facultad Experimental de Ciencias. Departamento de Ciencias
Humanas.
Unidad Académica Estudios del Desarrollo Apartado 526. Maracaibo-Venezuela.
E-mail: lgutierrez73@hotmail.com
 153

PREGUNTAS DESARROLLO
¿Quién dice?

¿Qué dice?

¿Cómo lo dice?

¿Por qué lo dice?

¿Para qué lo dice?

¿Dónde y cuándo?
 154

ACTIVIDAD GRUPAL

Visitar el repositorio de la Universidad San Martín de Porres y revisar los artículos

de revisión sobre su carrera de estudio y elaborar el Plan de redacción del artículo
de revisión, utilizando el siguiente esquema.

ESTRUCTURA CONTENIDO

1. Título

2. Autores

3. Resumen

4. Introducción

5. Resultados

¿Quién dice? ¿Qué dice?

¿Cómo lo dice? ¿Por qué lo
dice? ¿Para qué lo dice?
¿Dónde y cuándo?
 155

6. Discusión

7. Conclusiones

8. Referencias
 156

NIVEL Pregunta Nº4

Responda de manera precisa y con fundamento.
JUICIO CRÍTICO

a. ¿Por qué es importante señalar las revisiones

de investigaciones previas relacionadas con
el estudio?

Recuerda que…

Para resolver
preguntas de juicio
crítico se debe
haber revisado la
lectura 3 de la
Unidad 4.

b. ¿Qué papel juega, la pregunta de

investigación en la elaboración de los
artículos?

AUTOEVALUACIÓN

a) ¿Qué es un artículo de revisión?

b) ¿Qué preguntas se utilizan para realizar la revisión crítica en el artículo de
revisión?
c) ¿Cuál son los elementos del artículo de revisión?
 157

SEMANA 16
Estructura, plan de redacción del artículo de revisión.
Tema

TALLER INTEGRAL
UNIDADES I, II, III y IV

NIVEL Pregunta Nº1

CONOCIMIENTO Coloque el número del concepto que corresponde en cada uno de

los enunciados

Nº del ENUNCIADO CONCEPTO

concepto
Es una evaluación crítica de artículos científicos ya 1. La heurística y la
publicados. hermenéutica
Es la primera publicación de estudios originales, es 2. Extracción de la
decir, que estos informes publican por primera vez información
los resultados de un estudio realizado.
Son fases del estado del arte 3. Observación

Se identifica en que repositorio se encuentra el 4. Artículo de revisión

material que se desea revisar.
Se realizan resúmenes y comentarios sobre las 5. Localización y
citas de diferentes fuentes. obtención
Técnica que se utiliza a través de la percepción de 6. Informes acerca de
los hechos. Estudios Empíricos
 158

NIVEL Pregunta Nº2 a.

Identifique el paradigma que se debe utilizar. En la

siguiente tabla escriba 1 si corresponde utilizar el
COMPRENSIÓN paradigma cuantitativo y 2 si es paradigma cualitativo.
Para aquellos que empleen el paradigma cuantitativo,
identifique el tipo de problema que debe realizarse.

Enunciado Paradigma Tipo de problema

a) Significado de los triunfos y fracasos de un

empresario de éxito en el rubro de la
gastronomía nacional.

b) ¿De qué manera influyó la disminución

de las ventas de las empresas mineras,
en el nivel remunerativo de sus
trabajadores, en el Perú, del año 2008 al
2017?
c) ¿Cuáles son las expectativas laborales de
los jóvenes profesionales peruanos, en la
actualidad?

d) ¿Cuáles fueron las principales

diferencias, en cuanto a las
características socioculturales, entre los
gerentes de las empresas industriales y
las de servicios, en
la ciudad de Lima del año 2000 al 2016?
e) ¿Cuáles son los servicios públicos
ausentes y de mayor utilidad para el
Centro Poblado “El lúcumo”?
 159

NIVEL
Pregunta Nº2b

Distinga lo solicitado en cada uno de los enunciados dados sobre

enfoque de investigación, instrumentos para obtener datos y
COMPRENSIÓN fases del estado del arte; seleccione su respuesta entre los 9
conceptos o enunciados que se presentan en la columna
derecha.

Enunciado Rpta. Nº Concepto

Andrea tiene que hacer un trabajo sobre
las dificultades que enfrentaron los 1. Observación o guía
migrantes que formaron empresa en el de observación.
sector textil. Ha elegido a Ciro Taype,
propietario de C.A.T.S.; entre otras cosas 2. Enfoque
desea conocer las dificultades que enfrentó cuantitativo.
para posicionarse en el mundo de la moda
en el Perú siendo un joven huancavelicano 3. Bitácora de
y con gran influencia andina. ¿Qué enfoque campo.
de investigación seria recomendable que
utilice? 4. Heurística.

Pedro va a realizar una investigación sobre 5. Hermenéutica.

las condiciones de trabajo de los 6. Holística
cobradores de combis, ha elegido las líneas
cuyo paradero inicial se encuentran en el 7. Guía de
distrito de Santa Anita para conversar con entrevista.
calma con cada cobrador y obtener
información sobre lo que representan para 8. Enfoque
ellos: las labores que realizan, horarios de cualitativo.
trabajo, salud, comida, honorarios,
exigencias, riesgos, etc. ¿Qué instrumento 9. Cuestionario.
es el más adecuado?

Sofía, Juan y Rodrigo tienen que hacer un

estado del arte sobre los indicadores de
empleo de calidad en las MYPE, para ello
han estado consultando a los profesores de
economía sobre autores e instituciones que
trabajen en el tema, han recurrido a la
biblioteca de la universidad y a las bases de
datos, recolectando 27 documentos. ¿Qué
fase han desarrollado?
 160

NIVEL Pregunta Nº3

Responda a lo solicitado en los espacios en blanco

ANALISIS

a) ¿Cuál es la magnitud de desempleo juvenil en Ayacucho, en la actualidad?

Identifique la(s)
variable(s) en el Identifique el tipo de
problema problema
planteado.
b) Un grupo de cuatro investigadores acuden al Callao para hacer una historia de
vida. Dos investigadores entrevistarán al empresario y uno de sus socios,
mientras otros dos acudirán al restaurante como clientes. Los cuatro han
recogido datos del municipio, la SUNAT y EsSalud sobre el empresario y su
negocio.
Señale dos tipos de triangulación que
debe utilizarse en la investigación
c) El autor sintetiza los estudios existentes, estableciendo las relaciones y
contradicciones en los escritos ya publicados.
Indique el tipo de artículo al que
corresponde
d)Cuál es el valor de las experiencias laborales previas en el éxito del empresario
Carlos Delgado, en el sector agro-industrial?
¿Qué enfoque o paradigma debe
utilizarse?
 161

NIVEL Pregunta Nº4

Realice la revisión crítica respondiendo a las preguntas que

APLICACIÓN deben hacerse como parte de los hallazgos; haga uso de la
información proporcionada.

DÁNDOLE LA ESPALDA AL MUNDO

Gracias a la crisis económica se ha popularizado un nuevo término: “desglobalización” (acuñado

por el economista filipino Walden Bello en el libro Desglobalización, Ideas para una nueva
economía mundial). Pero, ¿realmente se está acabando la globalización? Lo cierto es que las
economías mundiales se están desacelerando rápidamente. Además, la escala y la velocidad
de la recesión están sembrando dudas sobre algunos de los supuestos que permitieron
impulsar la integración de los mercados mundiales. A finales de 2008, el FMI señaló que la
economía mundial crecería 2,2% durante 2009; es decir, menos de la mitad del crecimiento de
2007. Pero ahora considera que el crecimiento será de sólo 0,5%, la tasa más baja en 60 años.
Y es posible que esta cifra sea optimista. Durante el último trimestre de 2008, algunas
economías se redujeron a tasas anuales de más de 10%.

Es cierto que la desaceleración económica no es lo mismo que desglobalización. Además, los

países pobres han crecido más rápido que los ricos en los últimos años. Sin embargo, el
proceso de globalización pareciera estarse revirtiendo. La globalización es la integración global
del intercambio de bienes, capitales y empleos. Pero ahora cada uno de estos procesos está en
problemas. Según la Asociación de Transporte Aéreo (responsable de más de un tercio de los
bienes que se comercian en el mundo), el transporte aéreo de mercancías cayó 23% en
diciembre (esto es casi el doble que tras los ataques terroristas de septiembre de 2001).

Los problemas comerciales de los mercados emergentes han empeorado con la disminución del
flujo de capitales (el segundo pilar de la desglobalización). Según el Banco Mundial, el flujo de
capitales hacia los países en desarrollo pasará de US$ 1 billón en 2007 a US$ 530 mil millones
en 2009. En cuanto al tercer aspecto de la desglobalización (los empleos), la Organización
Internacional del Trabajo pronostica que el número de desempleados aumentará en 30 millones
durante 2009. La desglobalización ejercerá un gran impacto en los inmigrantes. Algunos están
volviendo a casa. Esto afectará sin duda el flujo de remesas desde los países ricos hasta los
países pobres.

A pesar de todos los problemas económicos, las consecuencias sociales y políticas de la

desglobalización no se han manifestado aún. La falta de protestas se puede explicar gracias al
apoyo residual con el que todavía cuenta la globalización, sobre todo en los mercados
emergentes. Según una encuesta realizada en 2007 por Pew Global Attitudes Project, la
mayoría de los habitantes de los 47 países encuestados consideran que el comercio
internacional es positivo.

Autor: Fernández Ortiz, José. Doctor en economía por la Universidad de Salamanca, donde
alcanzó el grado. 21 de Febrero del 2009 El Economista. Salamanca, Instituto de Economía
Pública.
 162

PREGUNTAS DESARROLLO
¿Quién dice?

¿Qué dice?

¿Cómo lo dice?

¿Por qué lo dice?

¿Para qué lo dice?

¿Dónde y cuándo
lo dice?
 163

NIVEL Pregunta Nº4

Explique Ud., porqué considera importante

Juicio crítico realizar la triangulación como estrategia de
investigación.
 164

V. FUENTES DE INFORMACIÓN

American Psychological Asociation (2010). Manual de publicaciones de la American

Psychological Asociation (6ta. Ed.). México: Manual Moderno.
Jurado, Y. (2002). Técnicas de investigación documental. México: International
Thompson Editores.
Rodríguez, G., Gil, J. y García, E. (1996). Metodología de la investigación
cualitativa. Málaga: Aljibe (Pág. 5-35).
Scribano, A. (2008). La investigación social cualitativa. 1ra Edición. Buenos Aires:
Prometeo Libros.
Tamayo, M. (2003). El proceso de la investigación científica. Cuarta Edición.
México: Limusa.
Vílchez, C. y Vara, A. (2009). Manual de redacción de artículos científicos. Instituto de
Investigación CCAA & RRHH Universidad de San Martín de Porres

Hemerográficas
Pujadas, J. (1992). El método biográfico: El uso de las historias de vida en ciencias
sociales. Cuadernos metodológicos, CIS, Número 5, páginas 13-14. Madrid.

Electrónicas
Mendoza, M. (05/09/2008). Organización empresarial. Universidad americana de
Puebla. Curso: Cultura de la información. 10 páginas.
16/02/1018:48,http:/wwwscribd.com/doc/2921628/ORGANIZACIÓN
EMPRESARIAL.