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* jaforeroh@unal.edu.co
Artículo de revisión.
Recepción: 6 de marzo de 2009. Aprobación: 22 de mayo de 2009.
anuario colombiano de historia social y de la cultura * vol. 36, n.º 1 * 2009 * issn 0120-2456 * bogotá - colombia * págs. 229-250
jymy alexander forero hidalgo
r e su m e n
Desde el punto de vista de la comparación “macro-analítica” en historia,
el presente texto discute los enfoques interpretativos en la formación
del Estado moderno propuestos por Barrington Moore y Charles
Tilly a partir de sus obras Los orígenes sociales de la dictadura y de la
democracia y Coerción, capital y Estados europeos, quienes han elaborado
[230] sus modelos explicativos interrelacionando la coerción y el capital, y
acentuando la relación de clase social, respectivamente. Estos modelos
han generado amplia discusión acerca de su pertinencia, limitaciones
y aciertos para explicar otros procesos de formación de los Estados
modernos en regiones y periodos distintos; por tanto, adicionalmente se
analizan las aplicaciones derivadas de dichos modelos que, para el caso
específico de Latinoamérica, han realizado autores como Miguel Ángel
Centeno, Fernando López-Alves y J. Samuel Valenzuela, identificando
las críticas, aportes y limitaciones principales en dichos estudios.
a b s t r ac t
From the macro-historical comparative analysis standpoint, this article
discusses interpretive approaches on the formation of modern State, as
proposed by Barrington Moore and Charles Tilly. In The Social Origins of
Dictatorship and Democracy and Coercion, Capital and European States,
these two scholars developed explanatory models interrelating coercion
and capital and accentuating the relationship between social classes,
respectively. These models have generated wider discussions about their
relevance, strengths, and limitations in explaining other processes of State
formation in different regions and periods. Therefore, this article additionally
analyzes the applications derived from such models that have been proposed
by authors such as Miguel Angel Centeno, Fernando López-Alves and J.
Samuel Valenzuela specifically for the Latin American case in order to
identify the critiques, contributions and main limitations in these studies.
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la formación de los estados-nación modernos...
Introducción
a n u a r i o c o l o m b i a n o d e h i s t o r i a s o c i a l y d e l a c u l t u r a * v o l . 3 6 , n . º 1 * 2 0 0 9 * i s s n 0 1 2 0 - 2 4 5 6
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18. Moore 9.
19. Moore 9.
20. Se observa claramente que Tilly acoge básicamente la definición de Weber, en
su interpretación histórica. El Estado, que ejerce control sobre los medios de
coerción en un territorio determinado, representa a la sociedad y no a un grupo
especial; los medios de coerción son permanentes; el territorio es relativamente
grande, y la organización estatal tiene prioridad sobre organizaciones
territoriales y otras que refuerzan su autoridad.
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Estados europeos desde el año 990 hasta 1990, con el propósito adicional de
comprender las actuales transformaciones de los Estados tanto en Europa
como en el resto del mundo.
Como argumento central, simplificado quizá excesivamente, sugiere que
las estrategias usadas por los gobernantes para extraer recursos requeridos
en función de preparar y desarrollar la guerra variaron considerablemente en
[238] las regiones intensivas en coerción y las intensivas en capital, y, por tanto, las
formas organizativas de los Estados siguieron trayectorias diferentes en estas
partes de Europa.21 Así, el tipo de Estado que predominó en Europa varió,
y solo fue hasta avanzado el milenio que los Estados nacionales ejercieron
una superioridad sobre otras formas de Estado.22 De igual modo, la creciente
escalada bélica y la organización del sistema europeo de Estados a través
de la interacción comercial, militar y diplomática acabó por dar superiori-
dad bélica a aquellos Estados que podían desplegar ejércitos permanentes,
quienes a su vez, fijaron los términos de la guerra y, en última instancia,
establecieron su forma de Estado de manera predominante en Europa.23
El papel que jugó en este proceso el capital y la coerción, así como la
interacción entre ciudades y Estados, fue importante; las ciudades modelaron
los destinos de los Estados ante todo como contenedores y puntos de distri-
bución de capitales, y los Estados operaron ante todo como contenedores
y movilizadores de medios de coerción. Todos los Estados siguieron una
similar dirección hacia una mayor concentración de coerción y capitales
explicada, de un lado, por la competencia permanente y agresiva entre Es-
tados por el comercio y los territorios —convirtiendo a la guerra en una de
las fuerzas motrices de la historia europea—; de otro lado, por los procesos
21. La guerra precisamente llevó, según Tilly, a que las miles de unidades políticas
autónomas europeas del primer milenio de la era cristiana se convirtieran en
las treinta existentes al comenzar el segundo milenio. Así, dice el autor, las
estructuras de los Estados nacionales se dieron como productos secundarios
e impremeditados de la preparación para la guerra y otras actividades a gran
escala relacionadas con ella. Tilly 16.
22. Sin embargo, para el autor, nadie creó premeditadamente el Estado y el Estado
nacional. Este fue producto de la respuesta a la necesidad de crear y mantener
las fuerzas armadas, y de las diferentes combinaciones de capital y coerción
que se derivan de la forma como Tilly percibe el crecimiento de los Estados
europeos. Tilly 16,17, 53.
23. Tilly 45, 47, 137, 143, 147.
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mediante los cuales los Estados adquirieron y asignaron los medios para
llevar a cabo sus principales actividades.
Así, la guerra y su preparación empeñaban a los gobernantes en la labor
de extraer los medios entre los que poseían los recursos esenciales y que se
resistían a entregarlos sin fuertes presiones o compensaciones, constituyendo
la extracción y la lucha por los medios bélicos las estructuras organizativas
centrales de los Estados.24 [239]
Tilly sostiene que las trayectorias de cambio de los Estados se diferen-
ciaron y produjeron tipos muy diversos de Estados. Así, se identifican al
menos tres tipos complejos de trayectorias hacia la creación del Estado: la
vía intensiva en coerción, la vía intensiva en capital y la vía de coerción ca-
pitalizada. La primera vía se dio en zonas de pocas ciudades y predominio
agrícola, donde la alianza de clases era dada por terratenientes armados y
príncipes guerreros, otorgando concesiones a la nobleza, restricción para la
burguesía y explotación al campesinado (por ejemplo, las zonas nórdicas,
Polonia y Rusia). Por su parte, la segunda vía se dio en zonas de múltiples
ciudades y predominio comercial, donde prevalecían los mercados, el in-
tercambio y una producción orientada al mercado, estructuras de Estado
efectivas y sin burocracias grandes, con modos eficaces para pagar los costos
de guerra y con instituciones representativas de la burguesía en el Estado
mismo (p. ej. las ciudades-estado italianas y los países bajos). Por último,
ilustran la tercera vía zonas que establecieron una concentración de coerción
y capital equilibradas, aliando a comerciantes y terratenientes (por ejemplo,
Gran Bretaña y Francia).25
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26. Miguel Ángel Centeno, Blood and Debt: War and the Nation-State in Latin
America. (Pennsylvania: Pennsylvania State University Press, 2002) 344.
27. Según Centeno, las guerras limitadas son de corta duración, afectan pequeñas
áreas geográficas, se dan por temas económicos o de frontera entre Estados,
y tienen muy poco impacto en el ciudadano común. Adicionalmente, para
llevar a cabo las guerras limitadas, Latinoamérica no incrementa los niveles
de impuestos, sino que se endeuda, es decir que financia la guerra con deuda
externa más que con recursos propios, estableciendo otro tipo de extracción
distinto al realizado en Europa.
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tenido lugar en la región entre 1810 y 1883, tiende a descartarlas como simples
“guerras limitadas”, en oposición a las guerras de la experiencia europea de
los últimos doscientos años.28
Las explicaciones que ofrece Centeno sobre la debilidad de los Estados
en América Latina están referidas a la falta de capacidad estatal para luchar
las guerras; al regionalismo y una geografía física que impedían el desarrollo
de una autoridad centralizada; las divisiones étnicas y sentimientos racistas; [241]
las divisiones que han caracterizado a los interlocutores sociales y las élites
políticas desde la época colonial; una priorización de mercados externos y,
por tanto, una dependencia con la potencia hegemónica regional —el Reino
Unido en el siglo xix y los Estados Unidos en el siglo xx— la cual aboga por
la paz regional29 —postulados que expresan también un retorno a la idea
de Estado weberiano—.
En su análisis de la relativa debilidad del Estado latinoamericano, y
las dificultades en forjar una nación y un concepto de ciudadanía común,
Centeno, paradójicamente, no hace referencia de la casi total ausencia de
guerras internacionales en Latinoamérica desde 1883, a partir de lo cual la
historiografía identifica la relativa consolidación de los Estados en América
Latina, lo que evidencia una contradicción con el modelo explicativo de
Tilly; si las guerras en América Latina desde 1810 hasta fines de 1880 fueron
ineficaces o irrelevantes porque los Estados fueron débiles o inexistentes,
podemos esperar que después que los Estados crecieron más fuertes, ellos
deberían haber comenzado guerras más del “tipo europeo”. De este modo,
o su explicación es incorrecta, o la descripción empírica del siglo xix como
relativamente pacífica no aplica para el caso de América Latina.
Por último, al examinar entonces la aplicabilidad de dicho modelo, des-
de la perspectiva de Centeno, este concluye que el proceso de formación y
desarrollo del Estado es consecuencia de un proceso complejo y no de una
ley general o paradigma universal extensivo para todos los casos.
De otro lado, en la perspectiva de elaborar marcos interpretativos sobre
la particularidad latinoamericana para la explicación del proceso de forma-
ción del Estado en la región, pero retomando también a autores como Tilly
(1990) y Mann (1993), López-Alves, con su libro La formación del Estado
28. Para Centeno, en el contexto latinoamericano, las guerras solo han causado “la
sangre y la deuda”. Estas guerras limitadas crearon las deudas y las cargas fiscales
para el Estado, en lugar de mejorar su capacidad institucional. Centeno 21.
29. Centeno 29.
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36. López-Alves sostiene que “en las sociedades agrícolas post-coloniales, los
tipos de guerra y el tipo y alcance de la movilización de los pobres de las zonas
rurales durante la formación del Estado dieron forma a las instituciones, las
relaciones entre civiles y militares y los regímenes resultantes”. López-Alves 80.
Como vemos, su enfoque, más que en la intensidad de las guerras, está puesto
en los tipos de guerra y en su desarrollo.
37. J. Samuel Valenzuela, “Class Relations and Democratization: A Reassessment of
Barrington Moore’s Model”, The Other Mirror, Grand Theory Through the Lens
of Latin America, eds. Centeno y López-Alves (Princeton: Princeton University
Press, 2001) 240-286.
38. Considera el autor que la dificultad central con el uso de una estructura basada
en la clase para explicar los cambios producidos en la política es asumir que el
único aspecto significativo de la división política parte de la posición de clase.
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42. Jeffery Paige, Coffe and Power. Revolution and the Rise of Democracy in Central
America (Harvard: Harvard University Press, 1997) 432.
43. Dietrich Rueschemeyer et al., Capitalist Development and Democracy (Chicago:
University of Chicago Press, 1992).
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de la relación entre las clases, mediada por los partidos políticos. Podría
decirse que este estudio constituye una readecuación del modelo de Moore
donde se continúan desconociendo otros factores y actores propios de la
particularidad latinoamericana.
A manera de conclusión
La trayectoria recorrida hasta aquí permite establecer algunas reflexiones [247]
que pueden considerarse conclusivas como consecuencia de las investigacio-
nes analizadas desde una perspectiva comparada, pero si no logran tener esa
dimensión, quizá se conviertan al menos en sugerencias provocadoras que
estimulen nuevos niveles de discusión y de comprensión en la explicación
de los procesos de formación de los Estados-nación modernos. Unas de estas
reflexiones, considero, son de tipo metodológico, y otras son resultado de
dichos estudios de tipo teórico:
Conclusiones metodológicas
En primer lugar, es importante establecer que los modelos clásicos de
interpretación abordados sobre el proceso de formación de Estados europeos
resultan significativos por cuanto provocaron un seguimiento considerable
entre académicos para confirmar, refinar, adicionar, pero también para re-
futar sus argumentos centrales, haciendo uso del método comparativo bajo
nuevas condiciones, lo que permitió, a su vez, haber estimulado un conjunto
considerable y diverso de investigaciones que aún continúa vigente.
Como hemos visto, buena parte de las puestas a prueba tanto del mo-
delo de Moore como del de Tilly han tendido a adaptarlos críticamente o a
falsearlos, al menos en parte, y en esos intentos los trabajos más recientes
han buscado incorporar otras unidades de análisis o variables que amplían
el horizonte metodológico de dichas investigaciones.44
En segundo lugar, al poner el acento en los resultados de los estudios
observados bajo la perspectiva comparada, estos, en correspondencia con
lo planteado por Kocka, han contribuido a cuestionar o falsear hipótesis
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Conclusiones teóricas
Una primera consideración tiene que ver con encontrar que entre los
estudios desarrollados en Europa sobre los procesos de formación del Esta-
do, en particular el propuesto bajo el modelo de Tilly, y las investigaciones
adelantadas en América Latina de aplicación de dicho modelo, un elemen-
to común es tomar como punto de partida y de referencia el concepto de
Estado de Weber.
Una segunda consideración gira en torno a que las investigaciones refe-
ridas a la formación de los Estados bajo una perspectiva comparada, en par-
ticular en América Latina, han demostrado que las explicaciones estructu-
ralistas centradas únicamente en patrones de urbanización-modernización,
en modos de producción y relaciones de producción resultan ser limitadas,
y, si bien sirven para predecir y explicar la composición de coaliciones do-
minantes, poco sirven para predecir y explicar resultados políticos y formas
de organización institucional. Máxime cuando en la explicación de la ex-
periencia latinoamericana pretenden atribuir consecuencias similares a la
implantación capitalista en Europa y Latinoamérica, donde resulta evidente
que el proceso de industrialización fue muy diferente.
De igual modo, estas investigaciones han evidenciado —a pesar de la
divergencia de modelos—, de acuerdo al análisis empírico de las variables
consideradas, que en el proceso de formación y transformación de los Esta-
dos-nación tanto europeos como latinoamericanos no existe y no ha existido
una sola vía hacia la formación de los Estados nacionales, lo que implica
que tampoco se presentó en el proceso de construcción histórica un modelo
predeterminado para su establecimiento. De esta manera, ha tomado fuerza
la idea de considerar la existencia de diversas formas de centralización del
poder en relación a las peculiaridades de cada contexto.
Otra consideración adicional. De forma sintética puede decirse que el
modelo interpretativo de formación del Estado de los países europeos con-
sidera: 1) la importancia de la guerra, pues “la guerra hizo al Estado” y “el
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obras citadas
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