Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor
preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente
cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento
KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la
Planta de fundición.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor
preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente
cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento
KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la
Planta de fundición.

Evidencia Objetiva:
Entrevista al Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.

Auditorías internas cada 6 meses: KT-4.5.4-01.

Reportes de auditorías internas (planta).

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.5.5. Refiere que el programa de auditorías internas ha sido implementado y

mantenido correctamente y si es efectivo en el logro de los objetivos y política de la organización.

En la cláusula 4.4.6 refiere que la organización debe identificar actividades asociadas a los riesgos
identificados donde tenemos que aplicar medidas de control.

Auditor:
 Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales
peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que
era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que
mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Sobre el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas y otros, este
refiere que es el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos, porque dichas
especificaciones eran establecidas por personal técnico y no había ningún incidente anteriormente
para definir otro incidente.

Evidencia Objetiva:
Consulta al jefe al jefe de materiales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.3.1 dice que la empresa debe establecer y mantener procedimientos para
identificación continua de los peligros, evaluación de riesgos y la implementación de las medidas de
control acorde con el ambiente de trabajo.

En la cláusula 4.4.2 refiere que el personal que desempeñe tareas debe ser competente en base a una
educación, capacitación, entrenamiento y/o experiencia apropiados

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
 Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en
trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa
declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los
últimos 3 años.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
La empresa ABC, identificó un único objetivo el cual refiere su disminución de accidentabilidad
con una disminución del 20% respecto del año anterior.

Al revisar también el registro de accidentes, este declara que no ha habido accidentes en los
últimos 3 años.

Evidencia Objetiva:
Objetivos de SST de la Empresa ABC.

Registro de accidentes en los últimos 3 años.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.4.5 refiere La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos

documentos y datos exigidos para asegurar que sean examinados y revisados cuando sean necesarios
y aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente
nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados
y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación.
El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de
registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Al entrevistar a un operario de Mantenimiento refiere sobre un incidente reciente en eso en el cual
no hubo daños al respecto y que, al revisar los temporizadores, estos estaban mal diseñados, además
el proveedor no había revisado el área previa a la instalación.

Al entrevistar al Supervisor de Mantenimiento refiere que no hubo necesidad de registrar ya que

nadie salió lastimado y que esa clase de instalaciones no es usual.

Evidencia Objetiva:
Entrevista a un operario.

Registro de incidentes

Entrevista al Supervisor.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.4.6 refiere que: la organización debe identificar las operaciones y actividades
asociadas a los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de control adecuadas
a cada área.

La organización debe planificar estas actividades, incluyendo la mantención, y asegurar que se

cumplan las especificaciones para establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos
identificables de equipos y servicios usados o adquiridos por la organización y la comunicación de
los procedimientos y requisitos a los proveedores y contratistas.

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
 Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad
revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto
se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace
llegar su solicitud a través del gerente de área.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Al entrevistar al Representante de la Dirección sobre la periodicidad en que revisan los documentos
del sistema de Gestión, este responde que no se ha definido una periodicidad y que solo se hace cada
vez sea necesario según el pedido de algún usuario del documento, de acuerdo a su solicitud a través
del gerente de área.

Evidencia Objetiva:
Entrevista con el Representante de la Dirección.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.4.5 refiere que: La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos
los documentos y datos exigidos para:

 Ser examinados y revisados cuando sea necesario y aprobados para constatar si son
adecuados, por el personal autorizado.

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
 Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para
dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar
estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento
fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Al preguntar al responsable del área de Geología sobre el planeamiento para alcanzar objetivos de
Seguridad y Salud Ocupacional, si estos fueron documentados.

El encargado de dicha área responde que ningún documento fue preparado por que, a su juicio, esto
suprimiría la creatividad.

Evidencia Objetiva:
Entrevista al responsable del área de Geología.

Objetivos de seguridad y salud ocupacional.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.1. Indica que la organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de
gestión de la SST.

En la cláusula 4.3.3. la organización ha establecido, implementado y mantenido unos objetivos

documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función.

En la cláusula 4.4.5 Indica que la organización debe establecer y mantener procedimientos para
asegurar que:
b) Ser examinados y revisados cuando sean necesarios y aprobados para constatar si son
adecuados, por el personal autorizado.

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
 Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el
Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de
Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Para las auditorías internas Procedimiento P-10 Auditorías internas donde especifica en el punto 4
programar una serie de auditorías en el año. Solo se ha ejecutado una auditoria.

Evidencia Objetiva:
Procedimiento P -10 Auditoria Internas.

Ejecutado una sola auditoria al año.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.5.5. Refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías internas del
SGSSST se realiza en intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestión de la SST:

1) Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST, incluido los
estándares de OSHAS.
2) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
3) Es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la organización.

b) Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
 Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No
Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas,
requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los riesgos significativos no se han
considerado otras opciones como son tecnológicas, financieras, operacionales, comerciales y los
puntos de vista de las partes interesadas.

Evidencia Objetiva:
Implementación de Objetivos del SGSST

No se han considerado evidencias de las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,

comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.3.3. indica que la organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta
los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades tecnológicas, los
requisitos financieros, operacionales y de actividad, así como los puntos de vista de las partes
interesadas.

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa
Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02.
El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
En el almacén de materiales se encontraron reglamentos emitidos por Defensa civil referidos a
emergencias eléctricas y medidas de seguridad para evacuación de la zona, vigentes. No
encontrándose en el procedimiento KT – 04 -02 transcribiendo el contenido del mencionado
reglamento en procedimientos propios para tener un mejor control y conocimiento según el
responsable de dicho documento.

Evidencia Objetiva:
Procedimiento KT -0 – 02.

Reglamentos emitidos por Defensa Civil.

Entrevista al responsable de la documentación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.4.2. Indica que la organización debe establecer, implementar y mantener una o varios
procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de:

La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento

y de los beneficios para la SST de un mejor desempeño personal.

a) Sus Funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la conformidad con las
políticas y procedimientos de SST y con los requisitos de SGSST, incluyendo aquellos de
preparación y respuesta ante emergencia.

b) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE
 Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección,
no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del
proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
En los documentos del procedimiento PG -12 Revisión y el Registro “Acta de revisión por la
Dirección “no ha incluido algunas entradas para su revisión, como son el Resultados del Proceso
de Consulta y Participación.

Estado de Investigación de Incidentes.

Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Evidencia Objetiva:
Procedimiento PG -12

Registro “Acta de Revisión por la Dirección

Resultados del Proceso de Consulta y Participación.

Estado de Investigación de Incidentes.

Cambios en las circunstancias y evolución de los Requisitos legales

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.6 Indica que la alta dirección debe revisar el sistema de gestión del SST de la
organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo las políticas y los objetivos de SST.

El elemento de entrada para la revisión por la dirección debe incluir:

a) Los resultados de la participación y consulta.

b) El estado de investigación de accidentes, las acciones correctivas y preventivas.
c) Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Auditor:
QUISPE ROMERO, ANTONIO
HUILLACAÑAHUI TACO, CINTIA
ZUÑIGA GEMIO, YENY
ROLDAN ALFARO, GUADALUPE