LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA

Acciones Correctivas, Preventivas,

PROCESO: Quejas de cliente y Mejora continua Auditor:

Fecha: Auditado: Coordinador de Calidad

4. QUE 5. QUIEN
¿Cuál es la Infraestructura necesaria (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.) para llevar a ¿Quién es el dueño del proceso? ¿Cuáles funciones están involucradas en el proceso?
cabo el proceso?
Coordinador de Calidad
Equipo de computo, Formato de acción correctiva - preventiva, Listado de acciones
correctivas y preventivas

1. ENTRADA 7. SALIDA
2. Descripción del Proceso
¿Qué es lo que requiere el cliente? ¿Qué es lo que recibe el cliente?
Definir y establecer la metodología
Implementación y verificación de acciones para no conformidades para identificar, controlar, registrar, Acción eficaz implementada
revisar y documentar las acciones
correctivas y preventivas.
Requisitos de Entrada Requisitos de Salida
¿Cuáles son las entradas que determinan lo que el proceso debe Pasos / Actividades ¿Qué criterio de salida se usa para determinar que se obtuvo lo
producir como salida? a. Revisar y clasificar no conformidad que se debió de haber obtenido?
b. Analizar las causas
c. Documentar e implementar las
acciones
Acción correctiva - preventiva d. Verificar la implementación y eficacia Verificación de la eficacia de las acciones
de las acciones

3. COMO 6. CUANTO, CUALES

Los procesos de soporte - ¿Quién ayuda y cómo? ¿Qué medición se realiza para verificar el desempeño del proceso?
Graficas de indicadores
Ventas y satisfacción del cliente ¿Qué medición se realiza para verificar el logro del resultado o salida del proceso?
Auditorías internas
Todos los procesos del SAC

Procedimientos / Control de Documentos

Quejas de Clientes
Resultados de Auditorías Internas
Listado de acciones de equipo de mejora
Acción Correctiva - Preventiva
Listado de acciones correctivas y preventivas
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Posible evidencia a
Pregunta Comentarios ¿AC Reqd?
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1 ENTRADAS
1a ¿Quién es el cliente (externo o interno) y cual es su Cliente externo / Implementación y verificacion de acciones para
requerimiento? no conformidades
1b ¿Cuáles son las entradas? (en términos de materiales
procesados, servicios, equipos, información, etc.?) ¿De cuales Equipo de computo, Formato de accion correctiva - preventiva,
Requerimientos de Listado de acciones correctivas y preventivas
procesos provienen?
cliente (externo o
interno),
1c ¿Cuál es la entrada que determina o dispara el inicio del
Especificaciones, Detección de una no conformidad
proceso?
Programas,
1d ¿Cuál es la entrada que determina lo que el proceso debe
Documentos, Acción correctiva o preventiva
obtener como salida?
Materiales
1e ¿Qué tipos de requisitos se consideran en las entradas? Cliente
(Cliente, Regulatorio, Organización)
1f ¿Cuáles son los riesgos de calidad en las entradas? No poder comprobar la implementación adecuada de acciones a
no conformidades detectadas.
2 DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
2a ¿Está el proceso identificado y definido adecuadamente?
(nombre, ubicación en mapa de procesos del SAC) PG-MC-04 Acciones de mejora final
Mapa de procesos,
Diagrama de flujo,
2b ¿Quién el dueño del proceso? (nombre y puesto) Descripción del Coordinador de Calidad
proceso
2c ¿Cuáles son los pasos más importantes de este proceso? Revisar y clasificar no conformidad, Analizar las causas,
(procedimiento)
Documentar e implementar acciones, Verificar la implementación
y eficacia de las acciones.
3 COMO
3a ¿Cómo sabe que es lo que tiene qué hacer?
Siguiendo el diagrama de flujo dentro del procedimiento

3b ¿Cuál procedimiento o instructivos de trabajo se necesitan

PG-MC-04 Acciones de mejora final
para controlar este proceso? Procedimientos
3c ¿Cómo puede el personal tener acceso a los documentos? documentados, A través de la red interna de la organización
Instructivos de
3d ¿Cómo se sabe que se tiene la versión vigente de los Trabajo, Planes de Se verifica en la carpeta compartida del departamento de calidad.
documentos? Control. (Los
3e ¿Hay alguna información que el proceso requiera? documentos deben ser
Listado de acciones correctivas y preventivas
controlados y
3f ¿Se usan documentos externos en este proceso? ¿Cómo se legibles).
No
controlan?
3g ¿Cuáles procesos de apoyo se relacionan con este proceso' Ventas y satisfacción del cliente, auditorías internas y todos los
procesos del SAC.
Preguntas adicionales o comentarios generales
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4 QUE
4a ¿Cuáles son los recursos necesarios para llevar a cabo el
Equipo de computo, Formato de accion correctiva - preventiva,
proceso? (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.) Listado de acciones correctivas y preventivas
Programas y
4b ¿Los recursos se encuentran disponibles cuando se Registros de Si
requieren? mantenimiento
4c ¿Los recursos usados son los adecuados para el proceso? (preventivo,
Si
correctivo), Equipos
4d ¿Los recursos son mantenidos de manera adecuada? de Medición Si
(identificados y
4e ¿Las condiciones de ambiente de trabajo son las adecuadas calibrados con
para el proceso? (enlistar factores, si los hay). vigencia), Programas Si
Informáticos
4f ¿Se han presentado problemas recurrentes relacionados a No
recursos?
5 QUIEN
5a ¿Están las responsabilidades asignadas? (para controlar, dar
Procedimiento Si
seguimiento, medir, analizar, tomar acciones)
documentado,
5b ¿Se han determinado las competencias requeridas para los Organigramas,
Descripciones de Si
puestos involucrados en el proceso? (experiencia, habilidades,
5c ¿Qué entrenamiento es requerido e impartido? puesto, Registros de
Competencia, -

5d ¿Cómo se determina la eficacia del entrenamiento? Registros de

-
Entrenamiento. (Los
5e ¿Cómo se concientiza al personal sobre el impacto que registros deben ser
controlados, legibles,
tienen sus actividades en el logro de resultados de este
protegidos,
proceso? (entrevistar al personal sobre el impacto de sus
recuperables).
actividades)
Preguntas adicionales o comentarios generales
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6 CUANTO, CUALES (entrevistar al dueño del proceso)

6a ¿Qué medición(es) se realiza(n) para verificar el desempeño Graficas de indicadores (Quejas de clientes, Resultados
del proceso? de auditorias internas)
6b ¿Cuáles son las metas para los indicadores de desempeño? 0 Quejas de clientes
0 no conformidades
Registros de Datos
6c ¿Cuál herramienta se usa para el análisis del desempeño del (en forma de tabla o
Grafica de resultados a traves del tiempo
proceso? gráfica), Graficas de
6d ¿Cómo está el desempeño del proceso en cumplir con la(s) 0 quejas de clientes los ultimos 4 meses
Control, Graficas de
meta(s) establecidas(s) 0 no conformidades en las auditorías 2012
Pareto, Diagramas
6e ¿Que tendencia(s) se observa(n) en los resultados del
de Causa y efecto,
indicador? (usando la herramienta de análisis, ej. grafica). Estables
Acciones
Correctivas,
6f Si no se cumplen las metas, ¿qué correcciones y acciones Acciones
correctivas se toman? (verificar eficacia de acciones) -
Preventivas,
Proyectos de
6g Si se cumplen las metas, ¿qué acciones preventivas o de
Mejora, Minutas de
mejora continua se están implementando? Proyecto de mejora en Control de Calidad de TM-315
juntas
6h Si hay recurrencia de problemas, ¿se observa alguna
tendencia? (por tipos de producto, equipos, actividades, etc.). -

7 SALIDA
7a ¿Cuáles son las salidas? (en términos de materiales
procesados, servicios, equipos, información, etc.?) ¿De cuales Acción eficaz implementada
procesos provienen?
7b ¿Qué documentación se ha elaborado cuando el proceso se
Acción correctiva
ha concluido?
7c ¿Qué criterio de salida o medición se usa para determinar
que se obtuvo lo que se debió de haber obtenido? Verificación de la eficacia de las acciones implementadas
Producto
identificado y
7d ¿Los resultados de la medición de la salida muestran trazable (conforme y
cumplimiento? (revisar los registros correspondientes) -
no conforme),
Registros de
7e Si se obtiene un producto no conforme, ¿Qué medidas se El responsable de la acción deberá replantear el analisis de
Inspección /
toman para controlarlo? (verificar procedimiento, registros y causas, abriendo una acción con un nuevo folio referenciado al
Liberación folio de la acción no eficaz como antecedente.
acciones en el área)
7f ¿Que muestra la información o retroalimentación sobre la
satisfacción del cliente (externo o interno) al recibir la salida
de este proceso? (verificar registros de encuestas, reportes sobre
-
la medición que el cliente haya hecho sobre la salida, etc.) (de ser
aplicable, entrevistar al cliente interno).