Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
São destinatários deste Documento as CT que elaboram normas de sistemas de gestão. É uma orientação, no formato de um quadro que inclui o texto do Apêndice 2 do
Anexo SL "Estrutura de alto nível, texto nuclear idêntico, termos e definições de base comum" (1ª coluna), quando necessário informação sobre o que esteve na base dos
requisitos do texto da estrutura de alto nível (2ª coluna) e, quando apropriado, orientações, exemplos ou comentários (3ª coluna).
O texto da estrutura de alto nível mantém a compatibilidade com outras normas de sistemas de gestão internacionais que adotem o Anexo SL. Esta abordagem comum é
útil para as organizações que, optando por operar num único sistema de gestão, cumpram os requisitos de duas ou mais normas de sistemas de gestão.
A estrutura de alto nível do Anexo SL deverá pois, ser adotada como Procedimento para a Normalização Portuguesa e tanto quanto possível mantido o seu texto nuclear
(coluna 1).
3.1 organização
Pessoa ou conjunto de pessoas que tem as suas
próprias funções com responsabilidades, autoridades
e relações para atingir os seus objetivos (3. 8).
NOTA 1 à secção: O conceito de organização engloba, mas não
se limita a, empresários em nome individual, sociedades sob
qualquer forma comercial, demais empresas,, autoridade,
parceria, instituições de solidariedade social e demais
instituições, ou parte ou combinação das mesmas, dotadas ou
não de personalidade jurídica, de direito público ou privado.
3. 2 parte interessada (termo privilegiado) Partes interessadas podem incluir:
Stakeholder (termo admitido) clientes
Pessoa ou organização (3. 1) que pode afetar, ser comunidade
3. 4 sistema de gestão
Conjunto de elementos interrelacionados ou
interatuantes de uma organização (3. 1) para o
estabelecimento de políticas (3. 7) e de objetivos (3.
8) e de processos (3.12) para atingir esses objetivos.
NOTA 1 à secção: Um sistema de gestão pode tratar uma única
disciplina ou diversas disciplinas.
NOTA 2 à secção: Os elementos do sistema de gestão incluem a
estrutura, as funções e as responsabilidades, o planeamento, a
operacionalização, etc. da organização.
NOTA 3 à secção: O âmbito de um sistema de gestão poderá
incluir toda a organização, funções específicas e identificadas da
organização, secções específicas e identificadas da organização,
ou uma ou mais funções dentro de um grupo de organizações.
3. 5 gestão de topo
Pessoa ou grupo de pessoas que dirige e controla uma
Versão 2018-10-18 Página 3 de 28
Anexo SL – Documento de conceitos
Annex SL do ISO/IEC Directives, Part 1, Consolidated ISO Supplement
3. 6 eficácia
Medida em que as atividades planeadas são
realizadas e atingidos os resultados pretendidos.
3. 7 política
Intenções e orientação de uma organização (3. 1),
conforme formalmente expressas pela sua gestão de
topo (3. 5).
3. 8 objetivo
Resultado a atingir.
NOTA 1 à secção: Um objetivo pode ser estratégico, tático ou
operacional.
NOTA 2 à secção: Os objetivos podem referir-se a diferentes
disciplinas (tais como objetivos financeiros, de saúde e
segurança e ambientais) e podem ser aplicados a diferentes
níveis [como estratégicos, a nível da organização, de projeto, de
produto e de processo (3.12)].
NOTA 3 à secção: Um objetivo pode ser expresso de outras
formas, p. ex., como um resultado pretendido, uma finalidade,
um critério operacional, como um objetivo XXX ou através da
utilização de outras palavras com significado semelhante (p. ex.,
intenção, meta ou alvo).
NOTA 4 à secção: No contexto de sistemas de gestão de XXX, os
objetivos XXX são definidos pela organização, consistentes com
a política XXX, de modo a atingir resultados específicos.
3.16 medição
Processo (3.12) para determinar um valor.
3.17 auditoria O Anexo SL em 9.2 relaciona-se com auditorias A independência pode ser demonstrada pela ausência
Processo (3.12) sistemático, independente e internas. de responsabilidade pela atividade auditada ou
documentado para obter evidências de auditoria e ausência de influências e de conflitos de interesses.
O Anexo SL requer que as auditorias internas sejam
respetiva avaliação objetiva, com vista a determinar
conduzidas pela organização ou por uma entidade «Evidência de auditoria» consiste em registos,
em que medida os critérios da auditoria são
externa em seu nome. afirmações factuais e outra informação que sejam
cumpridos.
relevantes para os critérios da auditoria e verificáveis.
NOTA 1 à secção: Uma auditoria pode ser uma auditoria «Critérios da auditoria» são o conjunto de políticas,
interna (primeira parte) ou uma auditoria externa (segunda ou procedimentos ou requisitos (3. 3) utilizado como
terceira parte) e pode ser uma auditoria combinada (mediante a
combinação de duas ou mais disciplinas). referência face aos quais se comparam as evidências
de auditoria, tal como definido na ISO 19011.
NOTA 2 à secção: As “evidências de auditoria” e os “critérios
da auditoria” estão definidos na ISO 19011. As constatações da auditoria e a conclusão da
auditoria poderão ser descritas coletivamente como o
resultado da auditoria. As «constatações da
auditoria» consistem nos resultados da avaliação das
evidências de auditoria recolhidas face aos critérios
da auditoria.
A «conclusão da auditoria» é o resultado final de
uma auditoria após serem tidos em consideração os
objetivos da auditoria e todas as constatações da
auditoria, conforme definido na ISO 19011.
Uma auditoria conjunta é uma auditoria ao sistema de
gestão de uma organização face a dois ou mais
conjuntos de critérios da auditoria ou de normas (p.
ex., qualidade, segurança, etc.) e frequentemente
referida como uma auditoria «integrada».
3.18 conformidade
Satisfação de um requisito (3. 3).
3.19 não conformidade Não conformidade refere-se aos requisitos
Não satisfação de um requisito (3. 3). especificados na norma do sistema de gestão e aos
requisitos adotados pela organização.
3.20 ação corretiva Ação corretiva é uma ação empreendida para
Ação para eliminar a causa de uma não conformidade eliminar a causa da não conformidade. A «correção»
(3.19) e para prevenir a sua recorrência. é a ação imediata empreendida para eliminar uma não
conformidade detetada.
3.21 melhoria contínua
Atividade recorrente para aperfeiçoar o desempenho
(3.13).
4 Contexto da organização Pretende-se com esta secção «compreender a Exemplos de questões que poderão ser importantes
organização e o seu contexto» especificar os requisitos para um sistema de gestão e que poderá ser
4.1 Compreender a organização e o seu contexto para uma compreensão a alto nível (p. ex. estratégico) necessário tratar numa MSS incluem:
A organização deve determinar questões internas e das questões importantes que possam afetar, positiva ou características ambientais ou condições
externas que sejam relevantes para o seu propósito e negativamente, o sistema de gestão. relacionadas com clima, poluição, disponibilidade
que afetem a sua capacidade para atingir o(s) As questões podem ser p. ex. tópicos importantes para a de recursos e biodiversidade e os efeitos que estas
resultado(s) pretendido(s) do seu sistema de gestão organização, problemas para debate e discussão, ou condições poderão ter na capacidade da
XXX. alteração de circunstâncias. organização para atingir os seus objetivos;
contexto externo cultural, social, político, legal,
O conhecimento adquirido é então utilizado para orientar regulamentar, financeiro, tecnológico,
os esforços para planear, implementar e operacionalizar económico, natural e competitivo, quer seja
o sistema de gestão. internacional, nacional, regional ou local;
Requisitos adicionais para a compreensão da características ou condições da organização, tais
organização e do seu contexto podem ser previstos nas como:
MSS específicas das disciplinas. governança organizacional, fluxos de
informação e processos de tomada de
decisão;
Versão 2018-10-18 Página 8 de 28
Anexo SL – Documento de conceitos
Annex SL do ISO/IEC Directives, Part 1, Consolidated ISO Supplement
5 Liderança Pretende-se com esta secção identificar ações nas quais a O apoio visível, o envolvimento e o compromisso da
gestão de topo esteja pessoalmente envolvida e dirija a gestão de topo da organização são importantes para o
5.1 Liderança e compromisso organização. sucesso da implementação da MSS. Definem o tom e
A gestão de topo deve demonstrar liderança e as expetativas, aumentam a aceitação e motivam as
A gestão de topo poderá não desempenhar todas estas
compromisso em relação ao sistema de gestão XXX pessoas a estarem envolvidas nas iniciativas do
ações (p. ex. poderá delegar responsabilidade em
ao: sistema de gestão, podem dar garantias às partes
outros), mas é responsável por garantir que elas são
assegurar que a política e os objetivos XXX são desempenhadas.
externas de que um sistema de gestão eficaz esteja de
estabelecidos e que são compatíveis com a
Versão 2018-10-18 Página 11 de 28
Anexo SL – Documento de conceitos
Annex SL do ISO/IEC Directives, Part 1, Consolidated ISO Supplement
5.2 Política Pretende-se com esta secção especificar os Enquanto é expectável que a política contenha
A gestão de topo deve estabelecer uma política XXX compromissos organizacionais de alto nível requeridos compromissos para a satisfação de requisitos
que: pela MSS, tendo em consideração o propósito da aplicáveis, em particular leis e regulamentos,
a) seja adequada para o propósito da organização; organização. É utilizado para enquadrar os objetivos que entende-se que até o sistema de gestão mais eficaz
b) proporcione um enquadramento para a definição a organização define para si própria. não pode garantir o seu cumprimento integral em
dos objetivos XXX; qualquer momento específico no tempo. Nestas
A documentação da política é criada e controlada de
c) inclua um compromisso para a satisfação dos circunstâncias, não deverá ser considerado não haver
acordo com os requisitos da «Informação documentada»
requisitos aplicáveis, e conformidade, enquanto do sistema de gestão
7.3 Consciencialização A intenção desta secção é autoexplicativa. A consciencialização da política não deverá ser
As pessoas que trabalham sob o controlo da entendida como tendo de ser memorizada; as pessoas
Requisitos adicionais para a consciencialização podem
organização devem ter conhecimento: deverão estar cientes dos principais compromissos da
ser previstos nas MSS específicas das disciplinas.
da política XXX; política e de como podem contribuir para que sejam
do seu contributo para a eficácia do sistema de atingidos.
gestão XXX, incluindo os benefícios de uma
melhoria do desempenho XXX;
das implicações da(s) não conformidade(s) com os
requisitos do sistema de gestão XXX.
7.4 Comunicação A intenção desta secção é autoexplicativa. As comunicações deverão aderir aos princípios da
A organização deve determinar as necessidades de transparência, da adequação, da credibilidade, da
O Anexo SL requer que haja comunicação em relação:
comunicação interna e externa relevantes para o capacidade de dar respostas e da clareza.
à importância da gestão XXX eficaz e da
sistema de gestão XXX, incluindo:
conformidade com os requisitos do sistema de A comunicação pode ser verbal ou escrita,
o que comunicar; unidirecional ou bidirecional, interna ou externa.
gestão;
quando comunicar;
à política;
a quem comunicar;
às responsabilidades e autoridades;
Versão 2018-10-18 Página 17 de 28
Anexo SL – Documento de conceitos
Annex SL do ISO/IEC Directives, Part 1, Consolidated ISO Supplement
8 Operacionalização Pretende-se com esta secção especificar os requisitos O planeamento operacional pode ser mais detalhado
que é necessário implementar no quadro da do que o planeamento feito em 6.1 e, ao nível tático,
8.1 Planeamento e controlo operacional operacionalização da organização para se ter a certeza de focado nas operações do negócio que suportam essas
NOTA: Instrução de redação - o título da secção 8.1 deverá ser que os requisitos da MSS são satisfeitos e que os riscos e ações determinadas nas «Ações para tratar riscos e
eliminada se não forem acrescentadas mais secções à secção 8. as oportunidades prioritários estão a ser tratados. oportunidades» (6.1).
A organização deve planear, implementar e controlar O controlo operacional inclui os métodos
os processos necessários para satisfazer os requisitos implementados para assegurar que as operações do
e para implementar as ações determinadas na secção negócio, as atividades ou os equipamentos não excedem
6.1, ao: as condições especificadas, ou as normas de
estabelecer critérios para os processos; desempenho, ou que violam os limites regulamentares
implementar o controlo dos processos de acordo de conformidade, atingindo, assim, eficazmente o
com os critérios; resultado pretendido do sistema de gestão. Estes
manter informação documentada na medida controlos estabelecem requisitos técnicos necessários
necessária, para ter confiança de que os processos para atingir a funcionalidade ideal desejada para os
foram realizados conforme planeado. processos do negócio, tais como especificações técnicas,