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PODER JUDICIAL.

DEL PERU 01/02/2019 11:35:53


CORTE SUPREMA Pag. 1 de 1
Sede Palacio de Justicia'

320190030762018053635001217000
Cargo de Ingreso de Escrito
( Mesa de Partes)
3076-2019

Cod. Digitalizacion: 0000014307-2019-ESC-SU-PE

Expediente 05363-2018-0-5001-SU-PE-01 F.Inicio: 02/10/2018 09:05:29


Recurso 01445-2018 - CASACION
Sala SALA SUPREMA PENAL PERMANENTE
Documento ESCRITO
F.Ingreso 01/02/2019 11:35:52 Folios : 47
Relator VERA LUNA SUSANA LOURDES
Cuantia N Copias/Acomp :
Cédulas 0
Dep Jud

Arancel : S/.

Sum illa GIXIANA LOZA AVALOS. ABOGADO DE COSTA LOPEZ NESTOR ANTONIO, CUMPLE
CON REMITIR DISPOSICION DE FORMALIZACION DE INVESTIGACION PREPARATORIA

Observación:

Presentado: ABOGADO: GIULIANA LOZA AVALOS; BÍPUTADO: COSTA LOPEZ NESTOR ANTONIO
P Procesal:
IMPUTADO COSTA LOPEZ, NESTOR ANTONIO

FEMIA MAYURI ROSARIO BEATRIZ


Ventanilla 1
Módulo 1
PALACIO DE JUSTICIA

Recibido
o

'\í Recurso de Casación: n° 1445-2018/NacionaI


Sumilla: Cumplimos con remitir Disposición de
formalización de investigación preparatorio

SEÑOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE


JUSTICIAJ3LLA.REPÚBLICA-i

í"'f".'r-i''I c í GlULLIANA LOZA AVALOS, abogada del señor


i ^ i NÉSTOR Antonio Costa López, en el proceso
que se le sigue por la supuesta comisión del
delito de lavado de activos y pérdida de
dominio en agravio del Estado, ante usted
respetuosamente expongo:

Que, a través de la Calificación de Casación de fecha 17 de enero de 2019, se


declaró BIEN CONCEDIDO el recurso de casación por las causales de
quebrantamiento de precepto procesal e infracción de la garantía de motivación
interpuesto a favor de nuestro defendido.

En dicha resolución, se dispuso también la remisión de la Disposición de


Formalización de Investigación Preparatoria a su honorable sala, motivo por el cual,
adjuntamos al presente escrito dicha disposición fiscal que consta de 91 hojas a
efectos de ser analizado por el tribunal que Usted preside.

POR TANTO:
Solicito a Usted se sirva tener por presentado dicho documento.

Lima, 31 de enero de 2019


^ '• ' ¡'' V',. V.-3'V

i'tVír f ry . , ..
R/IIMIOTEPi/'x r»i"ii^i '^'°'°Q° y'o Recondliadón Nacional"
ÍVIINISTERIO PUBLICO distrito fiscal de lima
y,-^#3? FISCALIA DE LA NACIÓN segunda fiscalía supraprovincial corporativa especializada en
DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

CASO FISCAL N° 506015704-2017-65-0


Expediente Judicial N® 0025-2017-0-5201-JR-PE-01
POSPOSICIÓN DE NO FORMALIZACTÓN YCQNTIMtJACIÓN DF INVESTIGArTÓM
REPATORIA y FORMALIZACIÓN y CONTINUAnÓN DE INVESTIGACIÓN PREPARATORTfl

disposición no 21
Lima, cinco de agosto dei
año dos mil dieciocho.

I. VISTO:

sr n I estado de la Carpeta Fiscal CASO 506015704-


rncír ALVA
LüSTA a?\/T y otros, por investigación preliminardeseguida
la presunta comisión contrade Hernán
los delitos Manuel
Corrupción de
Funcionarios y Lavado de Activos, en agravio de El Estado Peruano.

II- CONSIDERANDO^

PRIMERO. EL MINISTERIO Pl IRI Trn

Ministerio Público es un órgano administrativo


cualificado por su actividad de colaborar al ejercicio de la potestad jurisdiccional en-
-K efectivo de la legalidad así, conforme lo tiene
l Constitucional, "La Constitución
Ministerio Publico una serie de funciones (artículo 159°)
constitucionales, entrehalasasignado
cuales
estaca la facultad de ejercitar la acción penal ya sea de oficio oapedido de parte
faóílfid°H Constitución.
acuitad discrecional reconocida por el poder constituyente Si bien
a! Ministerio es una'es
Público
obvio que esta facultad, en tanto que el Ministerio Público es un órgano
constitucional constituido y por ende sometido a la Constitución, no puede ser
ejercida, irrazonablemente, con desconocimiento de los principios y valores
(sT'Nc-eToÍoSe-PHC^^^^ fundamentales"
Siendo un Órgano Constitucional autónomo al que el
Podj Constituyente y de conformidad con el artículo 159 de la Norma
dPfPnT^!?de \a' legalidad
defensa ^ ® públicossjercicio
yde los intereses tuteladosde por
la acción penal,y la
el derecho-
representación en estos procesos a la sociedad. Como lógica consecuencia dé este

Expediente NS 6204-2006-PHC/rC (Lima). Sentencia del Tribunal Constitucional del 09 de Agosto de 2006 Caso
Jorge Samuel ChavezSibio^-^[|^^d,amentojurídico 7.

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y.,";--:.:.Df.v.i. jr.:
"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"
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MINISTERIO PUBLICO
FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOSY PÉRDIDA DE DOMINIO
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rol trascendental, a los Fiscales que lo integran conforme al artículo 14 de su Ley


Orgánica y Artículo IV del Título Preliminar del Código Procesal Penal les
corresponde aportar la carga de la prueba, actuando con objetividad, indagando los
heclios constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o
inocencia del Imputado.

Por eso coincidimos con Rosas Yataco cuando recoge


el criterio del Tribunal Constitucional: "aunque existe alguna posición doctrinaria
que el principio de la imparcialidad sólo puede ser inherente al juez, sin embargo,
consideramos que al Fiscal también le corresponde esta imparcialidad (...), pues el
Tribunal Constitucional peruano lo ha reseñado (Exp. 2288-2004-HC/TC, 12 de
agosto de 2004) de la siguiente manera: "(•••) 3.- (...) No obstante, debe precisarse
que toda actuación del Ministerio Público debe orientarse por el principio de
legalidad (primer párrafo del artículo 4 de la LOMP), que le exige actuar con
respeto de las disposiciones del ordenamiento jurídico y en interés de la ley, así
como por el principio de imparcialidad (artículo 19 de la LOMP), según el cual el
Fiscal debe actuar con plena objetividad e independencia en defensa de los
intereses que le están encomendados, no debiendo tener ningún interés particular
en la dilucidación de un caso determinado^.

SEGUNDO. FUNDAMENTOS DE HECHO


Y DERECHO DE LA DISPOSICIÓN RESPECTO A LA NO
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

2.1, Delimitación del lieciio objeto de


investigación

2.1.2. Antes de entrar al análisis lógico jurídico de la


-y
presente decisión, debemos delimitar cuáles serán los hechos objeto de la presente
decisión fiscal; para ello, señalaremos que los mismos se determinan en relación a
los hechos señalados en la Disposición N° 01 de fecha de fecha 14 de setiembre del
2017, mediante el cual este despacho fiscal dispuso abrir investigación preliminar,
por la presunta comisión del delitos contra la Administración Pública - Corrupción de
Funcionarios y Lavado de Activos (posible modalidad de conversión, transferencia,
ocultamiento y tenencia) en agravio del Estado, contra Hernán Manuel Costa Alva y
otras personas naturales, asimismo, contra la persona jurídica, entre otras:

; , Razón social Documento de identificación ; País Fecha inicio

^ Rosas Yataco, Jorge. Derecho Procesal Penal, con aplicación al IMuevo Código Procesal Penal.Jurista Editores.
Lima, 2009. p. 135 -v.:: 'i::'-'-

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FISCALÍA DE LA NAniñM crr..Mr,A FISCALÍA
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distrito FISCAL DE LIMA
ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

áctlvidácíes ;'
1 EMBARCATE EIRL RUC N° 20556451835 PERÚ 10/02/2014

blo Nicolás NOZIGLIA CHAVARRI,persona de Hernán Manuel COSTA ALVA y Jorae


quienes habrían participado en presuntas
corrS" ^presuntos1
í-rámifp H^I p ^ corrupción se habrían dado en el

SsTalva
n=,;;!i, ' ouTen'
^ seTal? procedimientos a seguir para Manuel
modificar alaunas
el PagoTSKmdfjSdiia""''' '

s?/-rr3
p rtidas 2.1., 2.2., 2.3. de la ONP, previa evaluación del MEF. Posteriormente el
^ Lnn ~°i ^ favorable. Con ello, la ONP dispuso
hLnr^rl. f r Judicial, en consecuencia, el pago de los
SorTl9359 3ro'oo ^aENAPU) aHernán Manuel COSTA ALVA

y monto antes señalado, Hernán i^lanuel COSTA ALvT,°haTrferafeaX"Van^^^^^


intenaenL®flrIfn° ^^9"" información de
mmór^r que COSTA ALVA convirtió dinero ilícito mediante la
76 857 00 S
/6,857 soles'situación^ante la cual EMBARCATE
esta última E.I.R.L.,
empresa por el monto de
mencionada S/.
podría
presumiblemente haber realizado actos de ocultamiento ytenencia al habpr rpríhtHn
(como contraprestación por la venta de dichos pasajes) el d'eroUS.
desplegado actos ligados al^SrírilÍTS-^Lr^Jo^
Stto Kiot «conforme al artículo 2° del Decreto
2.2. Análisis del Tipo Ppnal

en - 2» ,„c» gSíS

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"Arto del Diálogo y la ReconciliaciónNacional"
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NAL/IUN SEGUNDA FISCALÍASUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA
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DE DOMINIO
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que "nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de
cometerse no esté previamente calificado en ¡a ley^ de manera expresa e
inequívoca, como infracción punible, nisancionado con pena prevista en ia ley"'. En
tanto, que ei artículo 9° del Código Penal señala que "ia comisión de un delito es
aquel momento en elcual elautor oparticipe ha actuado u omitido la obligación de
actuar, independientemente del momento en que el resultado se produzca'^. En
suma, la Ley Penal aplicable es aquella vigente al momento de la comisión del
hecho puniblev en el presente caso, la norma penal corresponde a la vigente en los
años 2017

2.2.2. Juicio de tipicídad.

2.2.2.1. Es necesario indicar, que cuando nos


referimos al derecho penal peruano como uno de acto, nos estamos refiriendo a
uno de los fundamentos jurídico axiológicos del Estado social y democrático de
Derecho, porque fundamenta la sanción penal a la acción concreta descrita
típicamente y sólo representa la respuesta al hecho individual. En otras palabras lo
que legitima al Estado a imponer penas o medidas de seguridad a las personas es
por el acto humano consiente y voluntario que transforma los bienes jurídicos
penalmente tutelados de forma negativa.

Una de esas manifestaciones del derecho penal de


acto, es la consagración con rango constitucional del principio Ne bis in ídem, que si
bien es reconocido por el artículo III del Título Preliminar del Código Procesal Penal,
ha alcanzado el estatus de directriz constitucional en las reiteradas sentencias del
Tribunal Constitucional^ Por el Ne bis in ídem nadie puede ser procesado, ni
sancionado más de una vez por un mismo hecho; es decir, el hecho que persigue el
lus Punendi del Estado es la conducta humana que puede tener diferentes
calificaciones o tipificaciones pero es una sola.

2.2.2.2. La primera etapa para determinar si la


conducta humana es punible, es la subsunción de la misma a la norma penal, esto
es, encuadrar la conducta investigada en una figura que previamente exista en el
Código Penal. Entendemos al juicio de tipicidad como una operación mediante la
cual un hecho que se ha producido en la realidad es adecuado o encuadrado dentro
del supuesto de hecho que describe el tipo penal. Por ello, al analizar una figura
delictiva se examina primero la conducta, seguidamente la tipicidad, y luego los
demás otros elementos del delito, porque cada uno es pre- requisito del siguiente;
en otras palabras no se puede dar uno sin ei otro, esto es, debemos determinar la
concurrencia obligatoria de la acción típica, sujetos y bien jurídico tutelado, que
prevé la norma penal vigente a la comisión de los hechos.
Ahora, en ese proceso de subsunción el hecho puede
adecuarse a distintas calificaciones jurídicas, pero debemos tener en cuenta que en
todo caso el hecho sigue siendo uno solo.

2.2.2.3. En ese orden, la primera etapa del nuevo


proceso penal es la Investigación, la que ha sido definida por el Código Procesal

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DELITOS DELAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
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Penal como preparatoria, en la medida que persigue reunir los elementos de


convicción, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tanto es así, que el
artículo 336°.2 acápite b) del texto procesal penal señala que el Fiscal puede
consignar calificaciones alternativas al objeto de investigación.

nuestro actual Código, esa posibilidad de


alternatividad" permite ahora al Fiscal formular diversas calificaciones jurídicas al
mismo hecho objeto de su investigación, para que la persona investigada
ulteriormente no pueda ser investigada por el mismo hecho dos veces (Artículo III
Código Procesal Penal). Pues, debemos tener en consideración, que ei artículo
349°.2 del Código Procesal Penal expresamente señala que ia Acusación sólo puede
referirse a hechos y personas incluidas en la Disposición de Formalización de la
Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificación jurídica;
esto quiere decir, que el Ministerio Público al ejercitar la acción penal [acusación]
sólo debe observar los hechos de su investigación, teniendo la posibilidad de variar
su "adecuación" a otro tipo penal para instar el juicio oral.

2,2.3. El delito denunciado.

2.2.3.1. Es necesario señalar que bien jurídico es todo


aquel interés social que se constituye necesario para el normal desenvolvimiento de
la persona humana en sociedad. El bien jurídico protegido en los delitos de lavado
de activos, puede ser de distinta naturaleza, como podría ser el orden económico.

2.2.3.2. En el presente caso, el bien jurídico tutelado


corresponde -genéricamente- al orden económico; por lo que en ese orden, el
hecho denunciado con relación a la empresa EMBARCATE EIRL se subsumVía
presuntamente, en el delito de Lavado de Activos, conforme al artículo 2° del
Decreto Legislativo N° 1106, que a continuación se señala:

Artículo 2°.-Actos de ocultamiento y tenencia


El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o
mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menos de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos
cincuenta días multa."

2.3. Análisis del caso

2.3,1. Para una mejor comprensión de la decisión


adoptada, en el extremo del archivo fiscal, plantearemos el caso desde la conducta
de compra dejos pasajes aéreos a la empresa EMBARCATE EIRL, cuya actividad
económica está dirigida a la venta de pasajes aéreos con diversos destinos en el
mundo. Asi, la representante Legal de la citada empresa Fiorella Alejandra CORTEZ
QUINONES, mediante su declaración de fecha 03 de agosto de 2018 (a fojas 1039 a
1053 de la Carpeta Fiscal), contaba cómo se había concretado la venta del pasaje
aéreo a Europa, ante la.préguiita:
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¡ D O M i ' V í r'') ^
"• ' "PiSCALPROVlNCi GÓÜd^Z

:ACTIVOS YPrRDID.ADíi DO.WO Página 5 de 91


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9;; ¿CUANDO SE REALIZO EL CONTRATO POR LOS SERVICIOS DE VIAJES DEL SEÑOR
HERNAN COSTA ALVA A LA EMPRESA EMBARCATE EIRL? DIJO: A finóles de agosto del
año 2017, se comunico con la empresa el señor Néstor Costa López y la señorita Rocío
Costa López quienes estaban interesados en recibir información acerca de unos
paquetes para viajar a Europa para el mes de octubre del 2017. Se nos solicito una
reunión cercana a la fecha de comunicación en su oficina de la Av. Javier Prado y el 29
de agosto de 2017 me acerque a las oficinas para concretar la reunión, a la cual le lleve
tres propuestos, en este momento se hace entrega de las tres propuestas de viaje
presentados por la empresa a Rocío Costa López (folios 17). La reunión estaba
programada para reunirme con el señor Hernán Costa Alva y la señorita Rocío Costa
López, cuando llegue a la oficina en la entrada me recibe únicamente la señorita Rocío
Costa, me hace pasar o una oficina y ahí le presente las tres propuestos de viaje, se las
explique y finalmente me indico que iba a revisarlas con su familia, pero que de todas
maneras quisierala propuesta de una cotización en un servicio privado; es decir, que los
tour y el guiado son realizado exclusivamente para ellos que a comparación de lo
presentado ese día el recorrido, el guiado y las visitas iban a ser compartidas con otras
personas, se coordina con ella que entre el 31 de agosto y 01 de setiembre se le iba a
estar enviando la cotización que ella había pedido, el tour en privado. Propuestas que en
este momento se hace entrega. El día 31 de agosto la señorita Rocío se comunica
conmigo señalado que el paquete que les había gustado era el Europa en breve, con
fecha de inicio el 02 de octubre y que necesitaba que le envíe las cotizaciones de los
boletos aéreos en clase ejecutiva y en clase económica, pero que de todas maneras
estaba a la espera de la cotización del circuito del servicio privado, las cuales paso a
entregar. Con fecha 01 de setiembre procedemos a enviarle de mi correo electrónico
fiorella@embarcate.pe, al correo electrónico de la señorita Rocío Costa, quien es la hija
del comprador, siendo su correo rociocosta25@gmail.com, comunicación que como ya
señale inicio el 31 de agosto y el 01 de setiembre remití tres correos de comunicación a
la señorita informándole los precios y costos actualizados pora ese día de los boletos
aéreos y el programa Europa en Breve, posteriormente confecha 04 de setiembre del
2017 se le envía una nueva actualización al mismo correo con los montos a pagar
actualizados a esa fecho con los numerose cuenta de la empresa y ese mismo día ellos
proceden con el depósito a la cuenta de Embárcate EIRL, cuenta corriente soles del
Banco de Crédito N" 002-194-0021748555030-94 por el monto de S/. 76,857.00 soles y
el que nos remite es la cuenta de ahorros 0011-0381-0200066556 del señor Hernán
Manuel Costa Alva (...)

Esto se corrobora con la impresión de la


TRANSFERENCIA INTERBANCARIA efectuada el 04 de setiembre de 2017 (a fojas
1086 de la Carpeta Fiscal); asimismo, consta los correos electrónicos efectuados a
Rocío Costa, hija del investigado COSTA ALVA, quien realizaba las gestiones de
compra de pasajes a aéreos para la familia COSTA (a fojas 1087 a 1098 de la
Carpeta Fiscal).

Ello, también se corrobora con los movimientos y


estado de la cuenta corriente soles del Banco de Crédito N° 002-194-
0021748555030-94, perteneciente a COSTA ALVA, en donde costa una trasferencia
por el monto de S/. 76,857.00 soles, así como de los movimientos y estado de
cuenta N° 194-2174855-0-30 (soles) del Banco de Crédito del Perú (a fojas 1106 a
1107 de la Carjjeta Fiscal).

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- QUINTO DESPACHO -
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FISCALIA DE LA NACIÓN segunda fiscalía supraprovincial corporativaespecializada en
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO despacho

2.3.2. Pese a ello, debemos analizar si en este contexto


se han realizado conductas de ocultamiento y tenencia. En este sentido, se advierte
la existencia de conductas de transferencia que han sido desplegadas por el
investigado COSTA ALVA, toda vez que como se ha indicado, esta persona realizó un
desembolso de S/. 76,857.00 soles a la empresa EMBARCATE EIRL, en acuerdo entre
las partes.

. _ f^sP^cto, primero, cabe señalar que el acto


de transferencia referido se dio en el marco de negociaciones contractuales entre la
familia COSTA y la empresa EMBARCATE EIRL, toda vez que este desembolso ha
Sido como consecuencia de la compra de un producto (pasajes aéreos) a dicha
empresa que tiene como rubro empresarial la organización de viajes nacionales e
internacionales, según Partida Registral N° 13171445 (a fojas 1066 a 1068 de la
Carpeta Fiscal).

Así, cabe indicar que si bien la Representante Legal de


la empresa EMBARCATE EIRL, gestionó una primera compra de pasajes aéreos, y
sus reprogramaciones de fechas para dicho viaje, esto lo ha realizado en el ámbito
de su objeto social como persona jurídica.

2.3.4 Por otro lado, tal conducta de la empresa citada


no se adecúa al tipo penal del lavado de activos; más aún no se ha advertido
ganancias presuntamente ilícitas generadas por algún hecho delictivo que haya
realizado la empresa EMBARCATE EIRL, elemento objetivo del tipo penal citado
requerido para este tipo de delitos. No obstante, se advierte sí la concreción de una
transferencia de dinero presuntamente ilícito proveniente de actos de corrupción ,
pero que la empresa EMBARCATE EIRL no ha tenido participación alguna en dichos
actos de lavado de activos, por lo cual se habría beneficiado.

2.3.5. Sin peijuido de lo antes señalado, cabe indicar


que de sus Libros de Ventas correspondiente a los meses de setiembre yoctubre de
2017 (a fojas 1230 a 1234 de la Carpeta Fiscal), tiene ventas regulares por montos
promedios sin ningún monto que llame por lo menos sospecha de que esta empresa
se utilice para el ingreso de activos bajo la modalidad de compras de pasajes
aereos. Asimismo, no se advierte del estado de la Cuenta Corriente N° 194-
2162629-1-45 en dólares (a fojas 1108 a 1109 de la Carpeta Fiscal) montos
e^ranos e irregulares, salvo el monto trasferido a la cuenta en dólares ascendente
al monto de USD. 23,648.31, desde la cuenta de la empresa en soles, a la cuenta
de la empresa en dólares.

2.3.6. De esta forma, de la documentación recabada


por este despacho fiscal no se advierte elementos de convicción periféricos que
corroboren conductas generadoras de ganancias ilícitas provenientes de alqún delito
previo.

. 2.3.7. Entonces, para que una persona sea


investigada es preciso que exista una causa probable y una búsqueda razonable de

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!a comisión de un ilícito penal, caso contrario no se. podría iniciar actos de


investigación. Es así que el Tribunal Constitucional en el fundamento ocho del
expediente 5228-2006-PHC/TC (caso Samuel Gleiser), ha señalado que "...si bien es
cierto que toda persona es susceptible de ser investigada^ no io es menosque para
tai efecto se exija la concurrencia de dos elementos esenciales: 1) que exista una
causa probable y 2) una búsqueda razonable de la comisión de un ilícito penar.
2.3.8. En ese contexto, la necesidad, de un mínimo de
precisión de los cargos racionalmente planteados, no sólo surge de la garantía
constitucional del derecho a la defensa y el debido proceso, los cuales van a
permitir que los denunciados sean informados con precisión de los cargos que
pesan en su contra; comunicación que se considera fundamental para que el
encausado pueda comenzar a preparar su defensa y lógicamente, porque esa
definición de cargos, marcará el derrotero de la investigación. En palabras de García
Rada; "...imputar es atribuir a unapersona la comisión de un hecho que ia ieypena!
califica de delito. La imputación debe reunir dos requisitos: debe ser concreta y
debe ser íntegra. Lo primero significa que debe contener una denuncia cierta de un
hecho que es delictuoso para la iey; deberá precisarlo en sus^ contornos, no siendo
necesario detalles íntimos que se darán en la ratlfícación. Debe ser íntegra
conteniendo todo aquello que constituye el delito denunciado, sin recortes ni
limitaciones y señalando quiénes h cometieron sin omitir alguno de ios autores o
cómplices...."^,

2.3.9 Por ello, la obligación del Fiscal es asegurarse


que toda investigación conducida por él contenga causa probable de imputación
penal, de ahí que el artículo 329°.1 del Código Procesal Penal señale "el Fiscal inicia
los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión
de un hecho que reviste caracteres de delito"; la investigación solo deberá
disponerse siempre y cuando exista causa probable de ia convicción de la realidad y
certeza del delito y de la posible vinculación del implicado en su comisión. San
Martín Castro, al respecto señala: "\..el proceso penal no puede incoarse con una
fínaiidad genérica y nopuede en principio, tener como objeto ia vida entera de una
persona física, Ia_ posible criminalidad o los posibles comportamientos criminales en
ei seno de un grupo social ¡o que significa que, está prohibida ia "inquisito
generaiis", o sea, la iniciación de una pesquisa o investigación general.^ Como quiera
que el objeto dei proceso penal está conformado porun hecho (acción u omisión),
es pues, necesario e imprescindible que se afirme el hecho, debidamente definido,
con indicación de sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, io
que a su vez, es una exigencia de! derecho de defensa, de la cosa juzgada y, en
general, del principio de seguridad jurídica. Es por eso que se hace totalmente
necesaria la fase indagatoria en elproceso penal. Deben procurarse ia averiguación
del hecho delictivo, ia delimitación de sus perfiles, evitar la desaparición de las
pruebas, preparar la defensa, impedir persecuciones arbitrarias o Infundadas,

^Domingo García Rada; iVlanual de Derecíio Procesal Penal. Sétima Edición Lima Perú 1982, tipografía Sesator,
página 104.

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teniéndose en cuenta que ei proceso penai constituye, una causa de descrédito,


emoción y humiHadón...

2.4. Procedencia del archivo fiscal

2.4.1. El Inciso 2) del Artículo 94° del Decreto


Legislativo No. 052 -Ley Orgánica del Ministerio Público, modificado por Ley No.
29574, establece que: ''Denunciado un heciio que se considere deiictuoso (...). Siei
fiscal estima improcedente ia denuncia ia rechaza de piano en decisión debidamente
motivada o alternativamente, apertura investigación preliminar Cabe precisar
que esta última posibilidad se da siempre que exista una causa probable, a la luz de
lo expuesto por el Tribunal Constitucional en la sentencia antes indicada.

2.4.2. Así, el artículo 334° inciso 1 del Nuevo Código


Procesal Penal, prescribe que: "5/ eifíscaiai calificarla denuncia o después de haber
realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que ei hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan
causas de extinción previstas en ¡a ley, declarará que no procede formalizar y
continuar con ia investigación preparatoria, así como ordenará ei archivo de_ io
' actuado'^.

2.4.3. De igual modo, resulta imprescindible precisar


que las condiciones para formalizar y continuar con ia investigación preparatoria
están establecidas en el numeral 1 del artículo 336° del Código Procesal Penal; "5/
aparecen indicios reveladores de ia existencia de un delito, que ia acción penal no
ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera ei caso, se han
satisfecho ios requisitos de procedibiiidad, se dispondrá ia formalización y ia
continuación de ia Investigación Preparatoria^'.

2.4.4. En esa línea de argumentación, entendemos


que la obligación de! Fiscal es asegurarse que toda investigación conducida por él
contenga causa probable de imputación penal, esto es, no debe en lo absoluto
formalizar'^ox formalizar, sino, sólo debe poner en marcha ei aparato jurisdiccional
por existencia de suficientes elementos de convicción de la realidad y certeza del
delito y de la vinculación del implicado en su comisión. Por tanto, se conduve qije
no procede formalizar v continuar la investigación preparatoria respecto a los
hechos investigados obieto de la Disposición N^ 1 de fecha 14 de setiembre de
2017, vinculados al delito de Lavado de Activos atribuido a la empresa EMBARCATE
EIRL. debiendo archivarse en este extremo.

TERCERO. LOS HECHOS OBJETO DE


INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

César San Martín Castro: Derecho Procesal Penal Volumen I. Editora Jurídica 6RIJLEY año 2000 Lima Perpu
páginas 298,301,302, 323, 327 y 328.

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"Ano del Diálogo y la Reconciliación Nacional"
MINISTERIO PÚBLICO distrito fiscal de lima
FISCALÍA DE LA NACIÓN segundafiscalíasupraprovincialcorporativaespecializadaen
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

3.1. Circunstancias Precedentes

3.1.1 De la Asociación de Cesantes y Jubilados


de la Empresa Nacional de Puertos (AC3ENAPU)

En el año 1987 se constituyó la Asociación de


Cesantes y Jubilados de la Empresa Nacional de Puertos (en adelante AaENAPU)
teniendo como fines fortalecer los lazos de armonía entre los asociados^ captar
nuevos asociaos, propiciar sano esparcimiento y camaradería, fomentar el auxilio
mutuo, entre otras. Dicha asociación tiene entre sus órganos de dirección al Consejo
Directivo. En los años siguientes, por sesión del 21 de octubre de 1994 se instaló el
Comité Electoral quienes se encargarían de renovar el Consejo Directivo y Consejo
de Vigilancia, juramentando el nuevo Consejo Directivo para el periodo 1994-1996.
Así, para e! año 1998 por asamblea eleccionaria del 18 de noviembre de 1998 y acta
de juramentación de fecha 24 de noviembre de 1998, se eligió al siguiente Consejo
Directivo: Presidente: Julio CHANG JUAREZ; Vice Presidente: Oscar- HERREIS
CENTY; Secretario General: Roberto HUAPAYA ROJAS; Secretario de Actas:
Alejandro ANTUNEZ GAVIRIA; Tesorero: Albino PALOMINO CORDOVA (...).

3.1.2 Proceso Contencioso Administrativo de


Pensiones y Beneficios a pensionistas de la Asociación de Cesantes v
Jubilados de la Empresa Nacional de Puertos fACJENAPUl

En los siguientes años, con fecha 10 de diciembre de


2007, AGENAPU, representando por Julio Enrique CHANG JUAREZ, interpuso
demanda contenciosa administrativa contra de la Empresa Nacional de Puertos (en
adelante ENAPU S.A) y contra el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado (FONAFE), teniendo como objeto como pretensión principal,
el pago de pensiones con aplicación de bonificaciones especiales equivalentes al
16% sobre la pensión total (remuneraciones total permanente y pensionable según
lo dispuesto por: Decreto de Urgencia N° 090-96 de fecha 01 de noviembre de
1996, Decreto de Urgencia N° 073-97 de fecha 31 de julio de 1997 y el Decreto de
Urgencia N° 011-99 de fecha 11 de marzo de 1999 y; como pretensión accesoria,
los montos impagos en aplicación de tales normas desde la respectiva fecha de
entrada en vigencia de cada una de los decretos de urgencia señalados hasta la
fecha en que se haga efectivo el pago de la obligación pensionarla, más los
intereses legales, costas y costos procesales.

Así, dicho proceso se tramitó ante el Décimo Tercer


Juzgado Permanente Contencioso Administrativo de Lima, Expediente N° 31 - 2009,
que estuvo a cargo de la jueza Martha Cecilia HINOSTROZA BRUNO.

3.1.3 De la organización

En el presente caso, se tiene como hecho de


investigación que se habría constituido una Organización Criminal que tenía entre
sus fines obtener beneficios indebidos a través de su intervención en los procesos
iudiciales de beneíicíQS laborales y/o pensionarios en los que se buscaba comprar

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PÚBLICO DISTRITO FISCAL DE UMA
FISCALIA DE LA NACION segunda fiscalía supraprovincial corporativa especializada en
DELITOS de lavado DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO despacho

la voluntad de los funcionarlos públicos encargados de viabilizar las transferencias


de fondos o modificar las partidas presupuéstales de las entidades estatales.
Así, se ha determinado la presunta comisión del delito
K(n7Tr'i7A^ incurrido JORGE PABLO NICOLÁS
A^ f^nisterio
Públicos del ^ de Economía
condicionyde Directorquien
Finanzas, General de Gestión
habría de Recursos
sido captado por la
Organización Criminal liderada por HERNAN MANUEL COSTA ALVA (Abogado del
falnr;!hlP acerca de la ^habilitación
favorable ^BOGApOSde ASOCIADOS SCRL), paraparaemitir'
partidas presupuéstales opiniónde
el pago
beneficios sociales en la audiencia judicial 06/09/2016 del Expediente 31-2009 v
con ello lograr que el Estado desembolsará ingentes cantidades de dinero a favor
del abogado, quien posteriormente ha tratado de darles una apariencia de legalidad
transfinendo u ocultando el dinero indebidamente recibido. Para ello, se presume
que también habría contado con Ricardo LEON DUEÑAS (ex Funcionario de la ONP)
comisión de dichas actividades, habida cuenta aue
NOZIGLIA CHAVARRI yLEON DUEÑAS trabajaron juntos en la ONP^ Debe anotarse
que Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA CHAVARRI fue cesado el 13 de febrero de 2007
de la Oficina Normalización Previsional, en donde ostentaba el cargo de Gerente
General, siendo que posteriormente laboraría en el Ministerio de Economía v
Finanzas hasta octubre de 2016.

^ en esos años, NOZIGUA CHAVARRI, en su


condicion de Director General de Gestión de Recursos Públicos, conforme las Manuel
de Organización y Funciones del 2011, vigente a los hechos investigados, tenia
funciones y aamdades para ei iogro de iosdirigir, coordinar ei cumpiimiento de las
objetivo en ei ámbito de ia Dirección
Genera! de Gestión de Recursos Púbiicos, de conformidad con tas políticas v
disposiciones vigentes; b)Supervisar yevaluar ia gestión de las unidades orgánicas
a su cargo, asi como administrar ios programas, actividades yproyectos de! ámbito
de su competencia, c) Promover y dirigir ia formulación de medidas para ia
administración de pasivos contigentes relacionados a personal, pensiones,
abastecimiento de bienes servicios yobras dei Estado, d) Conducir las actividades
de anahsis en ei ámbito flscai y financiero, de las medidas que se propongan en
rnatena de remuneraciones y previsional; e) Promover, dirigir y coordinar la
formuiaaon de instrumentos para ei control de calidad en la gestión de ios recursos
públicos, incluyendo bines, servidos, obras, planillas y activos no financieros- fí
Promover ycoordinar actividades de asistencia técnica ydesarrollo de capacidades
en aspectos de su competencia^ en las entidades de ia administración pública; o)
Dirigir y supervisar ia emisión de opiniones técnicas en ei ámbito de su
competencia; ii) Asesorar ai Viceministro de Hacienda en materia de gestión de
recuros públicos informándole permanentemente ios avances de su aestión- i)
epresentar ai Viceministro de Hacienda, por delegación, ante organismos públicos
y privados, nacionales e internacionales, en asuntos relacionados al ámbito de su
competencia; j) Coordinar ydisponer ia elaboración yevaluación dei pian operativo

Nicolás NOZIGLIA CHAVARRI laboró en la ONP en el periodo


abril 2002 a marzo de 2007; yLEON DUEÑAS de mayo del 2003 aoctubre del 2006

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delitos DE LAVADO DE CORPORATIVA ESPECIALIZADA
ACTIVOS YPÉRDIDA EN
DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

de /a Dirección Genera!; !<) Supervisar y coordinar ia atención de los requerimientos


de !a Oficina Genera! de Enlace i^EF^ en e! ámbito de sus competencias; i) Emitir
resoluciones, directivas, manuales y otros dispositivos normativos en ¡as materias de
su competencia; o en aquellas que ie hayan sido deiegadas.m) Las demás funciones
que le asigne ei Viceministro de Hacienda(...)
Así, se tiene que, el modus operandi de esta
organización criminal es precisamente la manipulación dei trámite regular de
expedientes judiciales vinculados a pensionistas, incurriendo así en actividades de
Corrupción de Funcionarios, lo que ios lleva a captar activos ilícitos (pagos por
honorarios) que posteriormente son colocados, estratificados e integrados en la
flujo económico y financiero legal. Al respecto, se advierte que existe
documentación que da cuenta de las irregularidades en procesos judiciales cuyo
patrocinio lo ha ejercido COSTA ALVA: (i) Expediente N° 42179-2007-0-1801-JR-CI-
12, cuyos demandantes son pensionistas de la extinta Compañía Peruana de
Vapores S.A. (CPV S.A.), se hace referencia a una serie de presuntos desembolsos
realizados en favor de ex funcionarios de la ONP y la actual Directora General de la
Oficina de Administración del MEF; (ii) Expediente N° 15609-2006-0-J.801-JR-CA-05,
los demandantes también son pensionistas de la extinta Compañía Peruana de
Vapores S.A. (CPV S.A.), se hace referencia a supuestos malos manejos en dicho
expediente {Ver Oficio N° 496-2018-OA3.AP/ONP). Igualmente, se advierte de la
información recabada que los abogados del Estudio COSTA ALVA ABOGADOS SCRL
en conjunto, patrocinan 429 procesos en trámite vinculados a la ONP (de los cuales
344 que figuran a cargo directo de COSTA ALVA); de ellos, tres (03) procesos en
trámite patrocinados por el abogado COSTA ALVA se encuentran actualmente a
cargo de la jueza Martha Hinostroza Bruno (quien resolvió el Expediente 31-
2009) (Ver Oficio N°15'2Q18-OA3/ONP).
De igual modo, sería parte de dicha organización la
persona de NESTOR ANTONIO COSTA LOPEZ, hijo de COSTA ALVA, y ELVIRA
LOPEZ MELGAREJO DE COSTA, esposa de COSTA ALVA; también las personas de
CHRISTIAND DAGOBERTO HALABI GOMEZ, CYNTHIA VANESSA VARGAS PITTA,
trabajadores de su estudio jurídico, JUAN CARLOS SAFIANGO CAVALIER, BERTA
ANTONIEA SALAZAR NUÑEZ, ROSMERY MATILDE VASQUES CANO, MARIA EI^NA
MONTJOY DE NOZIGLIA, de quienes COSTA ALVA se valdría para ocultar el dinero
ilícitamente obtenido en dichos procesos judiciales, y quienes a su vez realizaron
actos de lavado.

Esta organización criminal, presumiblemente se


encontraría inmersa dentro del Grupo Central o Tipoloofa ¥ del Crimen Organizado,
tipología representativa de las estructuras flexibles, muy frecuente entre las
organizaciones criminales modernas, referida a aquellas que^ cuentan con un
número reducido de miembros que comparten el control mediante una relación
horizontal, por lo que, sus miembros pueden entrar osalir de la organización según
las necesidades de esta, siendo su actividad criminal única o plural.

^ PRADO SALDARRIAGA, Víctor. "Sobre la criminalidad organizada en el Perú y el artículo 317 del Código
Penal"(en línea) Dispon^le-€iv--httj)://j.nnp/24HkGOL.

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DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

3.2 Circunstantes Concomitantes

3.2.1. Identificación del hecho generador del


activo (delito previo: corrupción de funcionarios)

Consta que en el trámite de ejecución de Sentencia del


Expediente N° 31 - 2009, a cargo del 13° Juzgado Contencioso Administrativo de
Lima, el abogado HERNAN MANUEL COSTA ALVA, representante procesal de la
Asociación de Cesantes y Jubilados de ENAPU S.A. (en adelante AQENAPU), solicitó
con fecha 04 de agosto de 2016 al Juez del Décimo Tercer Juzgado
Permanente Contencioso Administrativo de Lima, que se convoque a una
audiencia para "dar efectivo cumplimiento al mandato de la sentencia" en la que
debería citarse a: (1) de la AQENAPU, su presidente JUQO CHANG JUAREZ; (2) de
la Oficina de Normalización Previsional (en adelante ONP), MILUSKA GIL RAMÓN,
Jefa de la Oficina de Asesoría Legal, HILLMAN FARFAN RUI2, Jefe de ia Oficina de
Planeamiento, Presupuesto y Evaluación de la Gestión; y (3) del Ministerio de
Economía y Finanzas (en adelante MEF), RODOLFO ACUÑA NAMIHAS, Director
General de Presupuesto Público, y JORGE NOZIGLIA CHAVARRI, Director General de
Gestión de Recursos Públicos.

Así, en dicha solicitud, se indicaba siguiente:


"2'en elreferido oficio laSecretaria General del MEF nos pone enconocimiento elOficio N'456-2016-
Ef/50.06 que habría emitido la Dirección General de Presupuesto Público o la ONP con fecha
18.04.2016 ai Gerente General de la ONP, Sr. Carlos Puga Pomareda, señalando que el pedido
efectuado porla ONP de "inclusión de mayores recursos" contravendría los parámetros de disciplina
fiscal establecidos enlaLey N" 30099-normativo que esdepleno conocimiento delosfuncionarios dela
ONP-y en esa línea, pone de manifiesto que desde el punto de vista estrictamente presupuestario,
corresponde a los Pliegos Presupuestarios, con cargo a sus presupuestos institucionales de apertura,
atender lasobligaciones que se generen como consecuencia dela aplicación desentencias judiciales en
calidad de cosa Juzgado con forme al artículo 4° del T.U.O de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Es
decir, el Ministerio de Economía y Finanzas estaría ratificando que el procedimiento incoado por la
ONP, a fin de dar cumplimiento a la ejecución de la sentencia de autos, ha sido, una vez más,
incorrecto, al existir otros mecanismos con los cuales afectando supropio presupuesto, deberían haber
atendido el pago de la obligación (...).

Dicha solicitud que no contaba con amparo legal,


permitió a Hernán Manuel COSTA ALVA revertir la respuesta dada por el Director
General del Ministerio de Economía y Finanzas, Rodolfo ACUÑA NAMIHAS al Gerente
General de la Ofician de Normalización Previsional, Carios Puga POMAREDA, con el
Oficio 1^0. 0456~2016-EF/50.06 del 18 de abril de 2016, en el cual señalaba que no
podían otorgarse mayores recursos del presupuesto público del año fiscal 2016 para
el cumplimiento del pago de las pensiones devengadas por pari:e de ONP a favor de
los asociados de la AOENAPU, que se ordenaba en la sentencia del 13° Juzgado
Contencioso Administrativo de Lima.

(...) "Al respecto, cabe indicar que laasignación de recursos presupuestóles previstos en el año fiscal
2016, dentro de loscuales se contempla el Pliego Oficina de Normalización Previsional, se encuentran
estrictamente sujetos al Marco Macroeconómico Multianual Revisado (MMMR) 2016-2018, publicado
el29deagosto de2015, habiéndose distribuido latotalidad delos recursos entre los diferentes pliegos

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DELITOS DE LAVADO DE AaiVOS YPÉRDIDA en
DE DOMINIO
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QUINTO DESPACHO

delsector público, parlo que lo solicitud deinclusión demayores recursos en elpresupuesto público del
año fiscal 2016 contraviene los parámetros de disciplina fiscal establecido en laLey N" 30099, Ley de
Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal y a su vez concordante con los principios
regulatoríos del Texto Único Ordenado (TUO) de laLey N'28411 - Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto, que disponen que los presupuestos del Sector Público deben estar equilibrados entre sus
ingresos y egresos."

Así, consta de las Actas de Asambleas de Junta


Directiva de ACJENAPU, que las gestiones para el pago de beneficios y pensiones de
sus asociados se dieron desde el mes de abril del año 2016; ante la misma entidad
del MEF; siendo que posteriormente, el Presidente de AaENAPU, CHANG JUAREZ,
solicitaría audiencia de "conciliación" a la Juez del Décimo Tercer Jugado
Permanente Contencioso Administrativo de Lima, por intermedio del abogado
COSTA ALVA.

Al respecto, es necesario indicar que Hernán Manuel


COSTA ALVA buscaba que se lleve a cabo la citada audiencia, porque contaba con la
aceptación de JORGE NOZIGLIA CHAVARRI, quien como Director General de
Gestión de Recursos Públicos del Ministerio de Economía y Finanzas se encargaría
de viabilizar la habilitación de las partidas presupuestarias para el pago de las
pensiones a favor de la AQENAPU; puesto que de hacerlo se ordenaría que la OÍMP
disponga el pago de "supuestos" honorarios profesionales (a través de Aqenapu) a
Hernán Manuel COSTA ALVA por S/19'359,310.00 (Diecinueve Millones Trescientos
Cincuenta y Nueve Mil Trescientos Diez con 00/100 Nuevos Soles), monto del cual
se procedería a pagar la contraprestación (donativo) a NOZIGLIA CHAVARRI.
En efecto, el Décimo Tercer Juzgado Permanente
Contencioso Administrativo de Lima, con Resolución N° 185 del 16 de agosto de
2016, amparó el pedido de COSTA ALVA, citando a una "audiencia de
esdaredmiento de ¡os hedios controvertidos en ejecución sentencia^ a los sujetos
que se habían solicitado en el escrito, es decir, a los funcionarios del MEF entre ellos
a NOZIGLIA CHAVARRI. El fundamento legal en que se valió la jueza Martha Cecilia
HINOSTROZA BRUNO, era el inciso 2 del artículo 51 del Código Procesal Civil,
respecto a que el "juez puede ordenar los actos procesales necesarios para el
esclarecimiento de los hechos controvertidos", sin caer en la cuenta que los hechos
controvertidos habían sido superados en la sentencia. Al respecto, se señaló en el
quinto considerando de la resolución en comento lo siguiente:
(...V'Cuarto: Que, en tal sentido, la citación de las partes procesales -demandantes y ONP-,
conjuntamente con los Funcionarios del Ministerio de Economía y Finanzas, tendrá por objetivo
esclarecer silano satisfacción de los términos delasentencia por parte delaOficina deNormalización
Previsional sustentada en la insuficiencia de recursos presupuestóles, es real y que para el
cumplimiento del fallo del Ministerio de Economía y Finanzas debe proporcionar recursos suficientes
para efectuar elpago, que es la postura esgrimida por la ONP en la etapa de ejecución; osi por el
contrario, existen otros mecanismo presupuestóles como lo sería el uso de recursos propios de la
entidad demandada para lasatisfacción delas obligaciones dinerarias ordenadas en elfallo."

Es necesario deja constancia, al respecto, que con


fecha 27 de junio de 2018, Nancy del Carmen MOSCOL CAJAS, Sub- Jefa de
Asuntos Proc.esales de la Oficina de Asesoría Jurídica de la ONP, informa que en el

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FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAU CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Único expediente judicial donde se citó a funcionarios de la ONP, fue en el seguido


con N° 0031-2009-0-1801-JR-CA~13, que se tramitaba en el Décimo Tercer
Juzgado Permanente Contencioso Administrativo de Lima, a cargo de la iueza
HINOSTROZA BRUNO.

El 06 de setiembre de 2016, en los ambientes del 13°


Juzgado Contencioso Administrativo de Lima, bajo la conducción de la jueza Martha
Cecilia Hinostroza Bruno y con la asistencia de Carla Fabiola Santisteban Casani, se
llevó a cabo la "Audiencia de Esclarecimiento de Hechos Controvertidos en Ejecución
de Sentencia", con la participación de: (1) de la AaENAPU, su presidente Julio
Enrique Chang Juárez, asistidos por los abogados Cynthia Vargas Pita, Hernán Costa
Alva y Christiand Dagoberto Halabi Gómez; y su asesor legal RAUL CACERES
ESPINOZA; (2) de la Oficina de Normalización Previsional (en adelante ONP),
MILUSKA GIL RAMÓN, Jefa de la Oficina de Asesoría Legal, Hillman Farfán Ruiz,'
Jefe de la Oficina de Planeamiento, Presupuesto y Evaluación de la Gestión'
asistidos por la abogada Ana jalaría VILLASECA HERNÁNDEZ; y (3) del Ministerio de
Economía y Finanzas (en adelante MEF), Rodolfo ACUÑA NAMIHAS, Director General
de Presupuesto Público, asistido por su abogado Juan Carlos Melgarejo Castillo, y
Jorge Pablo Nicolás Noziglia Chavarri, Director General de Gestión de Recursos
Públicos, asistido por su abogada Yolanda Hirache Rosas.

En el desarrollo de la audiencia -conforme consta del


acta-, la jueza HINOSTROZA BRUNO señaló a los participantes que el monto que
debía la ONP pagar a ios asociados de la ACJENAPU ascendía a DOSCIENTOS SEIS
MILLONES Y 00/100 SOLES (S/. 206'000,000.00); por lo que en el curso de la
diligencia judicial requirió a JORGE NOZIGLIA CHAVARRI, que "¿prec/se cómo podía
materializarse eipago de ¡a sentencia conforme a la ley de presupuesto?". Ante ello,
NOZIGLIA CHAVARRI señaló que podían habilitar las pari:idas presupuéstales 2.5!
con cargo a las partidas 2.1., 2.2., 2.3. de la ONP, previa evaluación del MEF; en
otras palabras, que el MEF habilite a la ONP para que el dinero de una determinada
partida se destine para el pago de la sentencia.

De esta manera, al ser NOZIGUA CHAVARRI una


persona especializada en temas de partidas presupuéstales y su modificaciones, y
en el ejercicios de sus funciones, sería la persona idónea para exponer ante la jueza
Martha Hinostroza Bruno, la opinión favorable acerca de la habilitación de partidas
presupuéstales para el pago de beneficios sociales.

^En la audiencia, GIL RAMON se opuso a dicha


afirmación de NOZIGLIA CHAVARRI, señalando que se estaría contraviniendo la Ley
30137 (Ley que establece criterios de priorización para la atención del pago de
sentencias judiciales) y que no habría mecanismo legal que faculte al MEF para
habilitar a la ONP a que libere dinero de una partida para otra o una modificación
presupuestaria para el pago de esas pensiones. No obstante, COSTA ALVA
reconociendo que no había dicha previsión legal para que se proceda de esa
manera, invocó a que aplicara las garantías constitucionales para que se cumpla con
la sentencia que había adquirido cosa juzgada.

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DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Finalmente, HINOSTROZA BRUNO resolvió requerir a la


ONP para que inste el procedimiento indicado por NOZIGLIA CHÁVARRI ante el
MEF, debiendo informarle las gestiones realizadas para su cabal cumplimiento.
Respecto a la mentada audiencia, algunos de los
participantes han señalado haber sentido sorprendidos con el acto al que fueron
citados y notaron circunstancias que han contado en la investigación. Por ejemplo,
Rodolfo ACUÑA NAMIHAS, en su declaración del 20 de abril de 2018, ha señalado:
16) PARA QUE DIGA: ¿SI DURANTE LA AUDIENCIA CELEBRADA DE 06/09/2016, USTED OBSERVO ALGO
QUE LE LLAMO LA ATENCIÓN?
DIJO: Era la primera vez que iba a una citación con una jueza, y pues me llamó la atención el interés
que mostraba la jueza Martha Cecilia Hinostroza por que se cumpla la sentencia judicial, eso es lo que
me llamo la atención.

Yolanda HIRACHE ROSAS, en su declaración del 07 de


junio de 2018, ha señalado:
31) PARA QUE DIGA: ¿SI NOTO ALGO EXTRAÑO EN ESTA AUDIENCIA POR PARTE DEL 13' JUZGADO
CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO DE ÜMA?
DIJO: Un poco extrañada porque si bien es cierto que la jueza está facultada para este tipo de
audiencias se realizo esta que duro casi 5 horas y dada la carga procesal quetiene ese Juzgado cuando
voy a revisar otros casos de la procuraduría que están atrasados, se observo cierta celeridad en este
proceso.

Hillman FARFAN RUIZ, en su declaración del 23 de


abril de 2018, ha señalado:

15) PARA QUE DIGA: ¿HABIENDO SU PERSONA PARTICIPADO EN LA AUDIENCIA REALIZADA EL 06 DE


SETIEMBRE DE 2016? ¿COMO SE REALIZO ESTA, SI RECUERDA QUIENES PARTICIPARON EN ELLA?
(...) el resto eran abogados AGENAPU como es el señor Hernán Costa Alva, esallí justamente donde el
señor Noziglia, daba salidas para e! cambio defuentes, nosotros le habíamos dicho a la jueza Martha
Cecilia Hinostroza Bruno, que si congelábamos el dinero del tesoro público y le pedíamos opinión
favorable al MEF par hacer cambio de fuente se podría pagar la sentencia, ese mecanismo no lo
habíamos comentado, allí se comienza a dar que se podía dar esa alternativa; la Juez Martha Cecilia
Hinostroza Bruno, nos hablaba con una solvencia de tecnicismos, conocimientos de recursos
presupuéstales que nos dejaba sorprendido, sabia acerca de los gastos, saldos de balance de la ONP,
ella estaba muy informada al detalle de la ONP, o estaba muy asesorada o tenía alguien que le brinde
alguna información.

Ana María VILLASECA HERNANDEZ, en su declaración


del 23 de abril de 2018, ha señalado:

18) PARA QUE DIGA: ¿HABIENDO SU PERSONA PARTICIPADO EN LA AUDIENCIA REALIZADA EL


06/09/2016 ¿COMO SE REAUZO ESTA, SI RECUERDA QUIENES PARTICIPARON EN ELLA?
En esta primera audiencia, para nosotros nos llamó la atención, porque en ejecución de sentencia no
se acostumbra realizar audiencias, y en mi vida de abogada 7 años es la primera vez que voy a una
audiencia así, (...)

En la Audiencia Extraordinaria de Ejecución cíe


Sentencia del 23 de marzo de 2017, la jueza HINOSTROZA BRUNO dio a conocer el
Oficio No. 0089-2017-EF/50.60, que era dirigido por RODOLFO ACUÑA NAMIHAS,
como Director General de Presupuesto Público del MEF de 03 de febrero de 2017,
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QUINTO DESPACHO

en el cual respondía favorablemente para ia modificación de la partida de gasto


2.1.1. pensiones a ia partida de gastos 2.5.5. - Pago de sentencias judiciales, hasta
por ia suma de DOSCIENTOS CUATRO iviILLONES QUINIENTOS NOVENTA YCINCO
Mil SEIS Y 00/100 SOLES (S/. 204'595,006.00) con cargo a la fuente de
financiamiento de recursos ordinarios. Por tanto, la jueza ordenó a la ONP ejecutar
el pago de pensiones devengadas a los pensionistas de la AQENAPU, oficiando para
que el MEF adelante la calendarizadón de pagos para que se cumpla con la
sentencia.

Pese a lo indicado, ACUÑA NAMIHAS autorizó ia


habilitación y/o cambio de partidas presupuéstales, en su condición de Director
General de Presupuesto Público del Ministerio de Economía y Finanzas, omitiendo
así sus funciones establecidas tanto en el Reglamento de Organización y Funciones
como el Manual de Organización y Funciones del MEF, vinculados al cumplimiento
de ia política nacional y sectorial. Situación que coadyuvó a que la Oficina Nacional
de Procesos Electorales - ONP efectúe el desembolso de S/,21,617,011.00
(veintiún millones seiscientos diecisiete mil once y 00/100 soles^ a favor de
AaENAPU.

Así en el año 2017, en su condición de Director


General de Gestión de Recursos Públicos del MEF, conforme las Manuel de
Organización y Funciones del año 2011, vigente a los hechos investigados, tenía
como funciones específ¡cas:(...) Planear^ dirigir^ coordinar y controlar e!
cumplimiento de ¡as funciones y actividades para el ¡ogro de ¡os objetivo en e¡
ámbjto de ¡a Dirección General de Presupuesto Público de conformidad con las
políticas y disposiciones vigentes; b)Superv¡sar / evaiuar ¡a gestión de ¡as unidades
orgánicas a su cargo, asícomo administrar los programas, actividades yproyectos
dei ámbito de su competencia, c) Dirigir, supervisar / controlar la formulación,
ejecución y cumplimiento de la política nacional y sector¡a¡ de¡ proceso
presupuestario, la programación del presupuesto de ingresos y gastos del Sector
Público y ¡a programación del gasto y ¡os compromisos durante la ejecución
presupuestal, en coordinación con los tres niveles de gobierno, d) Dirigir, proponer,
coordinar y controlar las acciones correspondientes al ejercido de la rectoría del
Sistema Administrativo de Presupuesto; e) Dirigir , coordinar y supervisar la
elaboración dei anteproyecto de ¡a Ley de Presupuesto del Sector Público y de la
Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público; f) Emitir
resoluciones, directivas, manuales y otras normas relacionadas al ámbito de su
competencia; g) Promover, dirigir / coordinar ¡as actividades de asistencia técnica /
desarrollo de capacidades en materia presupuestal de las entidades de ¡a
administración pública; h) Dirigir, coordinar y superviar la administración de los
proyectos de cooperación técnica de responsabilidad de la Dirección Generai de
Presupuesto Púbüco; i) Coordinar la elaboración y evaluación del plan operativo de
la Dirección General; j) Representar al Viceministro de Hacienda, por delegación,
ante organizamos público y privados, nacionales e internacionales, en asuntos
relacionados al ámbito^ de su competencia; K) Dirigir, supervisar y controlar la
emisión de opiniones técnicas legales en materia presupuestal del Sector Público; l)
Supervisar y coordinar la atención de los requerimientos de ¡a Oficina Genera! 'de
En¡ace MEF, en el ámbito de sus competencias; m) Representar a ¡a Dirección

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"Año del Diálogo y la Reconciliación Nocional"
MINISTERIO PÚBLICO distrito fiscaldh líma
ETIQnAl ÍA Utz
t-lbUALIA n[= ILA
A IMAOlUIN
MAPIÓM SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL
DELITOS DE LAVADO DE CORPORATIVA ESPECIALIZADA
AaiVOS YPÉRDIDA EN
DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Genera! de Presupuesto Público en e! ámbito de su competencia^ ante los


organismos públicos y privados u otros^ n)Asesorar a laAlta Dirección del Ministerio
de Economía y Finanzas en losasuntos de su competencia; o) Las demás funciones
que sean asignadas por el Viceministro de Hacienda(...)
Cabe indicar que, mediante ei Oficio IM° 0558-2018-
EF/50.06 de fecha 02 de agosto de 2018, la Dirección General de Presupuesto
Público informó que durante el periodo de 2016 al 2018 se dieron dos (2)
modificaciones presupuestarias para habilitar la partida de gasto 2.5.5,
encontrándose los siguientes oficios: (1) Oficio 1331-2016-EF750.06 del 20 de
octubre de 2016 y el Oficio N° 0089-2017-EF/50.06 de fecha 03 de febrero de 2017,
en respuesta de liberación de fondos que fueran solicitados por el 13vo Juzgado
Contencioso Administrativo de Lima, a cargo de HINOSTROZA BRUNO.

Así, con Resoluciones N° 10 del 17 de abril de 2017 y


N° 12 del 26 de julio de 2017, la Jueza del 13° Juzgado Contencioso Administrativo
de Lima ordenó que fa ONP proceda a abonar los devengados e Intereses legales a
los pensionistas asociados al AOENAPU.

Con ello, la ONP dispuso el pago señalado en la


sentencia judicial, en consecuencia, el pago de los honorarios profesionales (a
través de Acjenapu) a Hernán Manuel COSTA ALVA por S/19'359,310.00
(Diecinueve Millones Trescientos Cincuenta y Nueve Mil Trescientos Diez con 00/100
Nuevos Soles), el 06 de junio del 2017. Posteriormente, Hernán Manuel COSTA
ALVA le transfirió S/.750,000.00 (Setecientos cincuenta mil y 00/100 nuevos soles)
el 12 de junio del 2017 a Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA CHÁVARRI, como
contraprestación (donativo) por su participación en la audiencia antes referida,
hecho que ha sido reconocido por este último en su declaración de fecha 30 de abril
de 2018.

Por lo mencionado en los párrafos precedentes, el


pago de los beneficios pensionarios de la sentencia judicial (Expediente N° 31-2009)
se hizo posible como consecuencia de la participación de los funcionarios del MEF en
la Audiencia Judicial del 06 de setiembre de 2016; quienes participaron por solicitud
expresa del abogado defensor COSTA ALVA en la cual Jorge Pablo NOZIGLIA
CHAVARRI instruyó a la audiencia el procedimiento a seguir para modificar y
habilitar las partidas presupuéstales de la ONP, la cual fue formalizada
posteriormente por el MEF.

Siendo así, la determinación de la ruta de dinero de los


fondos S/19359,310.00 (Diecinueve (billones Trescientos Cincuenta y Nueve Mil
Trescientos Diez con 00/100 Nuevos Soles) se encuentren vinculados a posibles
actos de corrupción en el trámite de ejecución de sentencia judicial del Expediente
N° 31-2009.

•••-'•V:Dl)>/ ; i'-, r,C;

• SEGÜ!ijL\-\F¿CA*sn^
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ACTjVOS YPEP.OlPA DE DOMINIO,
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^ • Pagina 18 de 91
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FISCALÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE AaiVOSYPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

11/12/2015 02 veces
^ 17/12/2015 11 veces
^ 18/12/2015 05 veces

Entre otras comunicaciones.

2016
09/02/2016 : 01 vez
✓ 12/02/2016 : 01 vez
•/ 01/03/2016 : 02 veces
•/ 11/03/2016 : 01 vez
>/ 01/04/2016 : 03 veces
•/ 04/04/2016 : 03 veces
-/ 05/04/2016 : 09 veces
•/ 11/04/2016 : 02 veces
V 12/04/2016 : 01 vez
13/05/2016 : 03 veces
•/ 16/05/2016 : 02 veces
17/05/2016 : 02 veces
•/ 18/05/2016 : 02 veces
y 07/06/2016 : 02 veces
09/06/2016 : 01 vez
V 10/06/2016 : 06 veces
y 15/06/2016 : 01 vez
•/ 08/07/2016 : 01 vez
•/ 11/07/2016 : 07 veces
•/ 13/07/2016 : 04 veces
•/ 14/07/2016 : 02 veces
-/ 15/07/2016 : 01 vez
•/ 18/07/2016 : 03 veces
>/ 09/08/2016 : 01 vez
10/08/2016 : 02 veces
•/ 11/08/2016 : 03 veces
y 12/08/2016 : 03 veces
y 14/10/2016 : 03 veces

Entre otras comunicaciones.

2017

02/02/2017 : 01 vez
10/03/2017 : 17 veces
16/03/2017 : 03 veces
V' 05/04/2017 : 02 veces
16/08/2017 : 01 vez
17/08/2017 : 10 veces

Entre otras comunicaciones.

3.2.4.5 Respecto a los actos de Rosmerv Matilde


VELASQUEZ CANO
••• ••r?.

- -JNGO ?ÉrS GÓMEZ


I^I^CAL PROVINCIAI. j/rUlAR
; CcDT&S Dt: IAV/«00 Página 38 de 91
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FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN


DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

21/06/2017; OV Retiro por el monto de S/.19,808.00 con fecha 19 de junio de


2017; {///J Retiros por el monto de S/.2,300.00 del 09 al 30 de junio de 2017; f/'v)
Pagos por consumo por el monto de S/.814.00, el 26 de junio de 2017 y, por último,
ha efectuado actos de transferencia a otras cuentas, por el monto de SA 140,201.00,
del 12 al 23 de junio de 2017.

Al respecto, LEON DUEÑAS, en su declaración del 11


de julio de 2018, ha señalado que la transferencia de S/. 520,000.00 (quinientos
veinte mii y 00/100 nuevos soles) se debían a una asesoría que prestó a HERNAN
COSTA ALVA, según se tiene de su respuesta:

"37) PARA QUE DIGA, DE LOS HECHOSEXPUESTOSCOMO PARTE DE LA NOTICIA CRIMINISEN LA PRESENTE
INVESTIGACIÓN PRELIMINARM Y COMO HECHO IMPUTADO, SU COINVESTIGADO HERNAN MANUEL
COSTA ALVA HABRIA CANALIZADO EL MONTO DE S/. 520,000.00 SOLES, EN LA CUENTA N° CAMN 002-
193001544250084-17 QUE SEGÚN INFORMACIÓN DEL BANCO DE CREDITO DEL PERU, USTED SERIA EL
TITULAR, EXPLIQUE:

DIJO: Este es el pago de los servicios profesionales efectuado al señor Hernán Costa convertido en soles,
conforme detalle en mis respuestas anteriores."

LEON DUEÑAS ha pretendido justificar ios honorarios


con un supuesto contrato del 30 de setiembre de 2015, sin embargo, el monto de
S/. 520,000.00 (quinientos veinte mil y 00/100 nuevos soles) no encuentran
respaldo con sus ingresos mensuales, pues en su propia declaración antes señalada
refirió que percibía la cantidad de US$ 5,000 (cinco mil dólares americanos) a US$
6,000 (seis mil dólares americanos).

De igual modo porque del reporte por el resultado de


las comunicaciones se ha determinado según la información remitida por la empresa
AMERICA MOVIL PERU S.A.C (CLARO), como respuesta a la solicitud de
Levantamiento del Secreto de las Telecomunicaciones (LST), se tiene que, el
número 997424542 de propiedad de Jorge Pablo Nicolás Noziglia Chavarri, se ha
comunicado con el número 997915531, de propiedad Ricardo León Dueñas, entre
los años 2014 al 2017, según el detalle que se muestra a continuación:

2014
^ 14/02/2014 01 vez

2015
03/11/2015 : 02 veces
05/11/2015 : 02 veces
11/11/2015 : 02 veces
12/11/2015 : 08 veces
18/11/2015 : 02 veces
•/ 01/12/2015 : 06 veces
•/ 02/Í2/201S. : 02 veces
04/12/2015 : 05 veces
07/12/2015 : 03 veces
•/ 09/12/2015 : 01 vez
10/12/2015 : ps^'ve^eS/.

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^ •- - PRO\/¡MCíAI. -t; r, R
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DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
f
QUINTO DESPACHO

actos de lavado, en la modalidad de conversión, toda vez que dicho fondo ilícito, en
el presente caso, fue utilizado para la compra de dos vehículos por parte de la
empresa HERMANOS COSTA ALVA S.A.C, cuyos accionistas son hijos del investigado
en referencia y, consecuentemente, de ocultamiento al no tener el activo una
titularidad distinta; por lo que se configurara lo establecido en el artículo 1° y 2° del
Decreto Legislativo N° 1106.

3.2.4.4. Respecto a los actos de Ricardo LEON


DUEÑAS

Ricardo LEON DUEÑAS, quien se ha desempeñado


como Gerente Legal de la OIMP entre los años 2003 al 2008 ha sostenido vinculación
con su coimputado NICOLAS PABLO NOZIGLIA CHAVARRI, pues en la época en gue
éste último ostentaba el cargo de Gerente General de la ONP, LEON DUEÑAS
cumplía la función anteriormente señalada.

De igual modo, LEON DUEÑAS se encuentra vinculado


con HERNAN COSTA ALVA, puesto que la intromisión de éste último en asuntos
previsionales data de aquellos años en que el primero de los nombrados cumplía su
función pública. En efecto, el imputado LEON DUEÑAS sostiene que esa relación
data de años anteriores, como declaró en su manifestación dei 11 de julio de 2018:
"11) PARA QUE DIGA: ¿INDIQUE LAS CIRCUNSTANCIAS DE QUE MANERA SE LLEGO ACONTACTAR CON EL
SEÑOR HERNAN COSTA ALVA EN EL AÑO 2015; ¿ASIMISMO QUE TIPO DESERVICIO PROFESIONAL DE
ASESORIA LE BRINDO AL SEÑOR COSTA ALVA? — Dijo: Elsabiendo que yo había sido gerente legal de la
ONP conocía que yo sabía de temas previsionales pues es mi especialidad y me contacto para que le
brindara servicios profesionales como asesoría."

Así, al haberse evidenciado la presunta comisión del


delito de Corrupción de Funcionarios en que habrían incurrido JORGE PABLO
NICOLÁS NOZIGLIA CHÁVARRI, para emitir opinión favorable acerca de la
habilitación de partidas presupuéstales para el pago de beneficios sociales en la
audiencia judicial 06 de setiembre de 2016 del Expediente N° 31-2009 y, con ello
lograr que el Estado desembolsará S/. 21'617,011.00 (veintiún millones seiscientos
diecisiete mil once y 00/100 nuevos soles) a favor de la ACEJENAPU y HERNAN
MANUEL COSTA ALVA; RICARDO LEÓN DUEÑAS, el 09 de junio de 2017, recibe la
transferencia de S/. 520,000.00 (quinientos veinte mil y 00/100 nuevos soles), en la
CCMN n° 002-193-001544250084-17 del BCP, ordenada por Hernán Manuel COSTA
LOPEZ. Monto que coincide con el reporte al mes de junio de 2017 de dicha cuenta,
remitido con la carta de fecha 19 de diciembre de 2017, por una presunta
intermediación para la comisión de dichas actividades, habida cuenta que NOZIGLIA
CHAVARRI y LEON DUEÑAS trabajaron juntos en la ONP^°, y una vez recibido el
referido monto de dinero (activo ilícito), empleando actos de conversión realizó: (i)
Suscripción de fondos mutuos en el BCP por el monto de S/.340,000.00, con fecha

según el Sistema Privado de Pensiones, Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA CHAVARRI laboró en la ONP en el
periodo abrilil 2002 a rpayodel 2003 a octubre del 2005

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SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA EN


DISTRITO FISCAL DE LIMA

DELITOS DE LAVADO DE AaiVOS Y PÉRDIDADE DOMINIO


QUINTO DESPACHO

Así, de la Diligencia de Exhibición de Libros Contables


de fecínas 28 de junio de 2018, consta que dentro de sus libros contables,
correspondiente al LIBRO DE COMPRAS AÑO 2017, a folios 99, la adquisición con
fecha 26 de junio de 2017, de dos (2) vehículos materia de la presente medida,
equivalentes a S/. 146,667.40 (ciento cuarenta y seis mil seiscientos sesenta y siete
y 40/100 soles) cada uno, a la empresa DIVEIMPORT S.A (RUC 20502797230),
datos que fueran exhibidos por el Representante Legal de la Empresa Hermanos
Costa LópezTours SAC.

Asimismo, del Libro denominado "LIBRO DIARIO


FORMATO SIMPLIFICADO N° 1", a folios 19, consta con fecha 26 de junio de 2017,
las adquisiciones antes referidas.

De igual modo, la empresa DIVEIMPORT S.A, con carta


de fecha 15 de junio de 2018, en búsqueda de sus compras realizadas a la empresa
HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS SAC, informa que esta empresa tenía dos
operaciones con ellos, siendo las siguientes:

(a) Factura N° 006-0003520 de fecha 26 de junio de 2017, por


la unidad marca Mercedes Benz, modelo E200, placa rodaje N" AXW-601, por el importe de US$
44,990.00 (cuarenta y cuatro mil novecientos noventa y nueve y 00/100 dólares americanos) a favor de
Diveimport SA, que fuera cancelado mediante: (1) Transferencia de Cuentas a cargo de Hernán Manuel
Costa Alva, por el importe de US$ 34,990.00 (treinta y cuatro mil novecientos noventa y nueve y
00/100 dólares americanos) a través del Scotiabank Perú S.A.A y (2) Traspaso de cuenta a cargo de
Hermanos Costa López Tours, por el importe de US$ 10,000.00 (diez mil y 00/100 dólares americanos),
a través del BBVA.

(b) Factura N°006-0003521 de fecha 26 de junio de 2017, por la


unidad marca Mercedes Benz, modelo E200, placa rodaje N° AXV-341, por el importe de US$
44,990.00 (cuarenta y cuatro mil novecientos noventa y nueve y 00/100 dólares americanos) a favor de
Diveimport SA, que fuera cancelado mediante; (1)Transferencia de Cuentas a cargo de Hernán Manuel
Costa Alva, por el importe de US$ 34,990.00 a través del Scotiabank Perú S.A.A y (2) Traspaso de
cuenta a cargo de Hermanos Costa LópezTours, por el importe de US$ 10,000.00, a través del BBVA.

No, obstante, que el compromiso del investigado


COSTA ALVA como préstamo a la empresa de sus hijos sería de US$ 20,000.00
(veinte mil y 00/100 dólares americanos), tal como consta del Acta de Junta de
Accionistas y del Contrato Privado de Préstamo antes referidos, éste duplicó el
monto pactado, siendo que el monto "prestado" y efectivamente entregado fue de
S/.140,015.00 (ciento cuarenta mil quince y 00/100 soles), cuyo monto en dólares
por esos años era de US$ 41,000.00 (cuarentaidós mil y 00/100 Dólares
americanos) aproximadamente.

De esta forma, el investigado COSTA ALVA bajo la


realización de actos jurídicos tales como préstamos dinerarios a empresas
relacionadas con éste, ha logrado transferir los montos depositados a éste por
concepto pago de honorarios producto de la ejecución de sentencia tramitado en el
Expediente N° 31 - 2009 a cargo 13° Juzgado Contencioso Administrativo de Lima,
cuyos fondos proyen^fíañ; de actos de corrupción; realizándose de esta manera
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SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPRQVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACION DELITOS DE LAVADO DE AaiVOSYPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

fabricación 2017 se encuentro valorizado en US$ 44,900 (incluido el Impuesto General alas ventas), por
lo que propane la compra de dos unidades de este tipo. Aefectos de verificar la disponibilidad
presupuestario de la empresa, el señor Néstor Antonio Costa López le cede la palabra ala Lic. Anshela
Rojas Solano para que exponga la situación financiera de HCL TOURS S.A.C, quien expone la informaaon
declarada en los siguientes documentos: - PDT's renta mensual de enero a mayo de 2017;- Dedaraaon
Jurada Anual del Impuesto a la Renta de los ejercidos 2015 y 2016;-Estado Ganancias y Perdidas y
Balance General de 2016. Luego de la explicación, la Lic. Anshela Rojas Solano concluye que sibien la
empresa mantiene cierta estabilidad financiera, aun no podría asumir la adquisición de vehículos de
este tipo, fnegrita v subrayado es nuestro).

Frente a dicha situación, toma eluso de lapalabra Hernán Manuel Costa Alva para señalar que luego de
tomar nota de la situación financiera de la empresa advierte que sibien no seencuentra en el mejor de
sus momentos, sí ha ganado un lugar de prestigio en el segmento de alquiler de vehículos para
matrimonios. Añade que dicho segmento es bastante competitivo por la gran cantidad de ofertantes que
se presentan en el mercado, razón por la cual considera necesario que se adquieran nuevas unidades,^ gor
lo que se compromete a realizar un préstamo dinerario auelepermita a HCL TOURS S.A.C adquirir los
vehículos que necesita paraafianzar susoperaciones, (nearíta vsubrayado esnuestro_l_
El presidente de la Junta, señor Néstor Antonio Costa López agradece el préstamo dinerario ofrecido por
el capitalista de la empresa, señor Hernán Manuel Costa Alvo, y reitera su compromiso como gerente
general de HCL TOURS S.A.C de brindar el máximo de sus esfuerzos para que la empresa crezca en dicho
segmento.
Seguidamente propone la compra a la Junta General, los socios luego de una breve deliberación aceptan
adquirir dos vehículos MERCEDES BENZ E200, reafirmándose el sr. Hernán Manuel Costa Alva en su
voluntad de realizar el préstamo por la cantidad aue sea necesaria (...).(negrita y subrayado es
nuestro)."

(b) Posteriormente; con fecha 15 de junio de 2017,


medíante CONTRATO PRIVADO DE PRESTAMO DINERARIO, se materializa el
préstamo señalado en la Junta de Accionista ya referida, realizándose de ia
siguiente manera:

(...) PRIMERA: ANTECEDENTES.(...) EL ACREEDOR, es la persona natural de profesión Abogado que con
fecha 09.06.2017 prestó al DEUDOR la suma de 89,980.00 (Ochenta yNueve Mil Novecientos Ochenta
OOAOO Dólares americanos), los mismos que han sido abonados de la siguiente manera: $20,000 (Veinte
Mil Dólares americanos) enla Cuenta Corriente Moneda Dólares 0011-0381-17-0100010995, delBanco
rnntinPntaL de la emoresa HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS S.A.C con fecha 09/Í}6/17(neqríta y
subrayado es nuestro). $ 69,980 (Sesenta y Nueve Mil novecientos ochenta y 00/100 Dólares
Americanos), depositados directamente a la cuenta de DIVEIMPORT S.A de la cuenta corriente del
Scotiabank defecha 23/06/2018 de lacuenta corriente de HERNAN COSTA ALVA. (...).

De esta forma, corroborando lo antes indicado, luego


que el investigado COSTA ALVA transfirió el monto de S/.140.015.00 (ciento
cuarenta mil quince y 00/100 soles), que en dólares significaba aproximadamente
LIS$ 41 000.00 (cuarentaidós mil y 00/100 dólares americanos), como se ha
señalado líneas arriba, a la empresa HERI^ANOS COSTALOPEZ SAC; consta que el
día 10 de junio de 2017, es decir un día después de dicho depósito, esta empresa
realizó un adelanto de US$. 20,000.00 (veinte mil y 00/100 dólares americanos)
para la adquisición cada vehículo, tal como se advierte de los vouchers de Trdspaso
de Cuenta a Cuenta", como medio de pago N° 000342 y N° 000340 a la empresa
DIVEIMPORT S.A. Luego procedió a cancelar los saldos restantes, tal como consta
de los vouchers N° UI4843 2 y N° UI4843 3 de fechas 23 de junio de 2017,
realizándolos directamente el" investigado COSTA ALVA. Realizándose,
posteriormente, Ja;;^a;Gl:uras N-^ 006-0003520 y N° 006-0003521 de fechas 26 de
junio de 2017, .-^'tírTo^épíGuIos adquiridos.
f )RPOPATi//A
3! !pR=PROVil !i:fALCORPO Página 34 de 91
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DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

3.2.4.3. Adquisición de vehículos por la emnrpga


HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS SAC

^ Se tiene que Hernán Manuel COSTA ALVA transfirió


desde su cuenta CAMN N° 011-0381-18-052000 66556 el monto de S/.140.015.00
(ciento cuarenta mil quince y 00/100 soles) a la empresa HERMANOS COSTA LOPEZ
SAC, mediante la cuenta corriente en dólares N° 0011-0381-01-00010995, cuyos
accionistas son Hernán Alberto COSTA LÓPEZ, Néstor Antonio COSTA LÓPEZ yRocío
Elvira COSTA LOPEZ, hijos del investigado COSTA ALVA, tal como consta en la
partida registra! de la empresa IM° 12611882.

Lo antes señalado, se corrobora con la información


proporcionada por el Banco BBVA el día 22 de junio de 2018, mediante el cual
informa que la cuenta CAMN N° 011-0381-18-052000 66556, perteneciente al
investigado COSTA ALVA, el día 09 de junio de 2017, según reporte "Movimiento y
Saldo a ¡afecha Cuenta Ganadora'^, constaba la siguiente información:
Fecha de Fecha Valor Descripción otlcina Can. N' Oper. Cargo/Abono ITF
operación Saldo Contable

09-06 Venia M.ELIQ: Faucett 2 VEN 17921 140,015.00- 7.00 10,598,243.11


4265700

Así, para el 26 de junio de 2017, la empresa


HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS SAC, de propiedad de los hijos del investigado
Hernán Manuel COSTA ALVA, adquirió los siguientes vehículos:
1) VEHICULO DE MARCA MERCEDES BENZ, COLOR NEGRO, MODELO E200, AÑO 2017, DE PLACA N° AA'\/-
341.
2) VEHICULO DE MARCA MERCEDES BENZ, COLOR NEGRO, MODELO E 200 AÑO 2017 DE PLACA
RODAJE N'AXW-601.

De esta manera, se tiene que dichas adquisiciones se


perfeccionaron de la siguiente manera:

(a) Mediante Acta de Junta General de accionistas


Hermanos COSTA LOPEZ TOURS S.A.C, de fecha 9 de junio de 2017, con la
presencia en calidad de invitado de HERNAN MANUEL COSTA LOPEZ y de los
accionistas que representan el 100% del capital social (Hernán Alberto Costa López,
Néstor Antonio Costa López yRocío Elvira Costa López) yteniendo como agenda"
"NECEDIDAD DE MODERNIZAR LA FLOTA VEHICULAR CON LA QUE CUENTA HCL
TOURS S.A.C YMECANISMO DE FINANCIAMIENTO PARA LA ADQUISICION DE LAS
DOS UNIDADES VEHICULARES", se señala lo siguiente: (...J
"Toma la palabra el Presidente de la Junta, el señor Néstor Antonio Costa López yrefiere que desde hace
algún tiempo la empresa se ha posesionado en el segmento alquiler de vehículos de lujo para
matrimonios. Continúo precisando que luego derealizar un análisis delo:- vehículos más demandados del
sector novios, comprobó que una de las marcas más valorada era MERCEDES BENZ, y dentro de dicha
marca, el modelo que seencontraba teniendo mayor demanda era el E200. Refiere adicionalmente que
ha solicitado un presuíjues^o a DIVEMOTOR, quienes le indican que el Modelo E200 con año de

DEACTJVOs yí-AVAOO Página 33 de 91


MINISTERIO PUBLICO
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DISTRITO FISCAL DE LIMA
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f
FISCALÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

- NÚMERO CORELATIVO O CODIGO DE LA OPERACION: 01; FECHA O PERIODO DE LA


OPERACIÓN: 31/06; GLOSA O DESCRIPCIÓN DE LA OPERACION: CENTRALIZACION DE
COMPRAS; 33: 60,243.55.
AL RESPECTO SEÑALA EL REPRESENTANTE LEGAL CITADO QUE ESTOS ACTIVOS SEREFIREN A
LOS VEHICULOS AUTOMORES REFERIDOS ENEL LIBRO DE COMPRAS EXHIBIDO.
(...)

Así, estas adquisiciones de bienes muebles por parte


del Representante Legal de MAJORG S.A.C, NOZIGLIA CHAVARRI, coincide con la
documentación archivada en la empresa EUROSHOP S.A. Así, respecto a la
adquisición del vehículo de placa rodaje AXQ-255, se tiene ia siguiente
documentación: Factura Electrónica F002-00000640 de fecha 30.06.2017 a nombre
de MAJORG S.A.C, (2) Los vouchers en donde se acreditan el pago del vehículo, por
los montos de USD. 9,000 (dos pagos) y USD. 10,790 (un pago).
Asimismo, respecto a la adquisición de la motocicleta
de placa N° 0406-7F, se tiene los siguiente documentación: (1) Nota de Pedido N°
465936 de AUTOMOTORES GILDEMEISTER S.A del cliente MAJORG S.A.C, de
fecha 18.07.2017, (2) Factura Electrónica F330-104 a nombre de MAJORG S.A.C de
fecha 19.07.2017 y (3) Tarjeta de Identificación Vehicular de la motocicleta de placa
N° 0406-7F.

En estas circunstancias, NOZIGLIA CHAVARRI


consciente que el activo depositado por COSTA ALVA resultaría suficiente para el
pago de obligaciones crediticias, es que asumió créditos personales, tal como ha
referido aquél en acta de exhibición en referencia.

Esto coincide también con el crédito hipotecario


asumido por NOZIGLIA CHAVARRI en el año 2012, que fuera cancelado
anticipadamente por éste en junio de año 2017, utilizando el fondo presuntamente
ilícito depositado por su co-investigado COSTA ALVA; hecho que está siendo
investigado en la presente investigación preliminar.

Es decir, NOZIGLIA CHAVARRI, se hizo de diversos


créditos con cargo a que estos fueran cancelados en un futuro no tan lejano con los
montos dinerarios precisamente depositado por COSTA ALVA, los mismos
provendrían de una fuente ilícita, tal como se ha acotado.
De esta forma, el investigado NOZIGLIA CHAVARRI,
valiéndose de su calidad de Representante Legal de la Empresa MAJORG S.A,
realizó los actos jurídicos antes anotados; realizándose de esta manera actos de
lavado, en la modalidad de conversión, toda vez que dicho fondo de procedencia
presuntamente ilícita, en el presente caso, fue utilizado para el pago de créditos que
sirvieron, inicialmente, para la compra de dos vehículos (automóvil y motocicleta
lineal) por parte de la empresa MAJORG S.A.C, cuyos accionistas son el investigado
NOZIGLIA CHAVARRI y su hijo .""uan Pablo NOZIGLIA MONTJÓY., y]
consecuentemente, de ocultamiento al no tener el activo una titularidad distinta; por
lo que se configurara lo establecido en el artículo 1° y 2° del Decreto Legislativo N°
1106.

• tr>í *ÍOSÉ ;í«TC7Lrp^'.0'.'iN(^iAi rifUiJ-\R


¿^¿!f\Sur-'Sy'.^Ri;"'lllCI/iCORPORA Página 32 de 91
ESPEC'A' K-'AÜA CliMfOS DcLA.Vf^
YPEKOlüADE DOMINIO
.oOrívODESPACHO-
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SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Estas transacciones fueron identificadas a través de la


Diligencia de Exhibición de Libros Contables por parte de la empresa MA30RG S.A.C,
el día 06 de julio de 2018, de lo cual constó del Libro Denominado "Registro de
Compras N° 01", lo siguiente;

(...)
(3) LIBRO DENOMINADO REGISTRO DE COMPRAS N° 01: legalizado por SILVIA SAMANIE60
DE MESTANZA, Notarla de Lima, el 26 de junio de 2018, a folios 50 dobles, en el que aparece
COMPRAS de diciembre 2016 a junio de 2018; siendo que lo que lo que se exhibe losfolios 01 a
50, de esta manera se procede a anotar ¡os compras más elevadas:
•Del Folio 11 : Registro de Ventas e Ingresos cod 8.1 RUC. 20601669235, Nombre y Apellidos,
Denominación o Razón Social MAJORG SAC, aparece lo siguiente:
(1) MES DE JUNIO DE 2017
NUMERO CORRELATIVO DEL REGISTRO O CODIGO UNICO DE LA OPERACION: 07; FECHA DE
EMISIÓN DEL COMPROBANTE DE PAGO O DOCUMENTO: 30/06; COMPROBANTE DE PAGO:
TIPO 01, N" DE SERIE O N° DE SERIE DE MAQUINA REGISTRADO: F002; SERE O CODIGO DE LA
DEPENDENCIA ADUANERA (TABLA II): 640; DOCUMENTO DE IDENTIDAD, TIPO: 6; NÚMERO:
20349065488, APELLIDOS Y NOMBRES DENOMINACION SOCIAL O RAZON SOCIAL: EUROSHOP
S.A; BASE IMPONIBE: 79,416.50; IGV: 14,294.97; IMPORTE TOTAL: 93,711.47soles.
(2) MES DE JULIO DE 2017
-Del Folio 12 : Registro de Compras cod 8.1 RUC 20601669235, Nombre y Apellidos,
Denominación o Razón Social MAJORGSAC, aparece lo siguiente:
(1) NUMERO CORRELATIVO DELREGISTRO O CODIGO UNICO DE LA OPERACION: 02; FECHA DE
EMISIÓN DEL COMPROBANTE DE PAGO O DOCUMENTO: 19/07; COMPROBANTE DE PAGO:
TIPO 01, N' DE SERIE O N' DE SERIE DE MAQUINA REGISTRADO: F330; SERE O CODIGO DE LA
DEPENDENCIA ADUANERA (TABLA II): 104; DOCUMENTO DE IDENTIDAD, TIPO: 6; NÚMERO.
20506006024, APELLIDOS Y NOMBRES DENOMINACION SOCIAL O RAZON SOCIAL
AUTOMOTORES GILDEMEISTER PERU S.A; BASE IMPONIBE: 60,243.55; IGU: 10843.84,
IMPORTE TOTAL: 71,087.39 soles.
AL RESPECTO, EL REPRESENTANTE LEGAL CITADO SEÑALA QUE LA PRIMERA COMPRA FUE
REFERENTE A UN VEHICULO AUTOMOTOR DE MARCA AUDI, MODELO Al, COLOR GRIS NANO,
PLACA AXQ-255, y EN CUANTO A LASEGUNDA COMPRA FUE REFERENTE A UNA MOTO LINEAL
DE PLACA 0406-7F. ASIMISMO, REFIERE QUE ESTOS DOS VEHICULOS FUERON PAGADOS CON
CREDITOS PERONALES, CON LA FINALIDAD DE FACILITAR EL TRANSLADO ENTRE CUENTES Y
PERMITIR ELINCREMENTO DELPATRIMONIO EMPRESARIAL. (...)

Asimismo, de la exhibición en mención y del Diario


Simplificado de la empresa MA30RG SAC, en corroboración de los datos antes
consignados, constó lo siguiente:
r...j
1) LIBRO DIARIO SIMPLIFICADO N' 01: legalizado por SILVIA SAMANIEGO DE MESTANZA,
Notaría de Lima, el 26 de junio de 2018, a folios 50 dobles, en el que aparece REGISTRO DE
ACTIVOS, PASIVOS, PATRIMONIO, GASTOS, INGRESOS, SALDOS INTERMEDIARIOS DE GESTION,
CUENTAS DE FUNCION DEL GASTO Y CUANETAS DE ORDEN de diciembre 2016 o febrero de
2018; siendo que lo que lo que se exhibe los folios 01 a 50, de esfo manera se procede a anotar
las montos más elevadas:
Del Folio 02 : Libro Diario Simplificado cod. 5.2, RUC. 20601669235, Nombre y Apellidos,
Denominación o Razón Social MAJORGSAC, aparece lo siguiente:
- EN EL REGISTRO ACTIVO: 33
(1) MES DE JUNIO 2017
- NÚMERO CORELATIVO O CODIGO DE LA OPERACION: 01; FECHA O PERIODO DE LA
OPERACIÓN: 30/06; GLOSA O DESCRIPCIÓN DE LA OPERACION: CENTRALIZACION DE
COMPRAS; 33: 79,416.50.
(2) MES DE JULIO2017

i'jOSÉ DOMJ
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Su .03 DE LAVADO
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rmiWI^TFRIf^ DISTRITO FISCAL DE LlMA
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MAPlñM SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIALCORPORATIVA
DELITOS ESPECIALIZADA
DE LAVADO DE AaiVOS YPÉRDIDA EN
DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Luego de unos meses, tal como consta de la Partida


Registral N° 13767740 de la persona jurídica MA30RG S.A.C^ el investigado
NOZIGLIA CHAVARRI conjuntamente con su liijo Juan Pablo N02IGLIA i^ONTJOY,
constituyeron la empresa en mención mediante escritura pública de 10 de
noviembre de 2016, un mes después de la renuncia de NOZIGLIA [^ONTIOY como
funcionario de la l^inisterio de Economía y Finanzas.

Esto se corrobora con lo señalado por NOZIGLIA CHAVARRI


en su declaración de fecha de fecha 30 de abril del presente año, en las preguntas 4
y 27, a las cuales señaló lo siguiente:
4) PARA QUE DIGA: ¿ANTES DEL 2016 O2017 QUE ACTIVIDAD ECONÓMICA
SE DEDICA, DONDE, QUE CARGO OCUPA, CUALES SON SUS FUNCIONES YCUANTO PERCIBE POR
LA MISMA?.

"Dijo: Hasta el 15 de octubre de 2016, he sido director de Gestión de Recursos Públicos del
Viceministerío de Hacienda del Ministerio de Economía y Finanzas, siendo mi remuneración
15,000 soles mensuales (...)

Asimismo, a la pregunta TI, NOZIGLIA CHAVARRI


indicó lo siguiente:

27) PARA QUE DIGA: ¿SI HA CONSTITUIDO ALGUNA PERSONA JURÍDICA, DE SER ASI, PRECISE USTED
BAJO QUÉ FORMA SOCIAL, FECHA DE CONSTITUIÓN, ORIGEN DE LOS APORTES, ACCIONISTAS,
MIEMBROS DEL DIRECTORIO, GERENTE GENERAL, PRINCIPALES CLIENTES (NACIONALES Y/O
EXTRANJER0S9 YCUAL ERA LA ACTIVIDAD DE ESTA PERSONA JURÍDICA?
"Dijo: Si, MAJORG S.A.C, siendo fecha de inicio de actividades DIC2016, siendo su rubro
consultorio, gestión administrativa e informática, actualmente está activa, tengo el cargo de
gerente general, sociofundador, sólo esa. (...).

Es decir, apenas obtuvo el activo presuntamente ilícito


depositado por COSTA ALVA, NOZIGLIA CHAVARRI decidió formar la empresa antes
indicada.

Por otro lado, consta de la Partida Registral N°


13767740, de la empresa IWAJORG S.A.C, que los socios fundadores suscribieron el
accionariado de la empresa de la siguiente manera: (1) Jorge Pablo Nicolás
NOZIGUA CHAVARRI, suscribe 290 acciones, (2) Juan Pablo NOZIGLIA MONTJOY,
suscribe 10 acciones. Es decir, el accionariado mayoritario la tenía el investigado
NOZIGLIA CHAVARRI.

Seguidamente, el investigado NOZIGLIA CHAVARRI, en


su condición de Representante Legal de la Empresa MAJORG S.A.C, con facultades
para realizar operaciones comerciales, en actos de conversión, realizó la compra de
los siguientes vehículos; (1) Un (1) Vehículo de Placa Rodaje N° AXQ-255 (Partida
Registral N° 53615008) y (2) Una (1) motocicleta lineal de placa N° 0407-7F
(Partida Registral 53628952). ,

®Según el objeto de la empresa la sociedad tiene por objeto dedicarse a prestación de servicios de consultoría
yasesaría entodas las áfeás'Vfnp.résariales, económicas; financieras, legales, yde gestión (...)

"7
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,1VA
-OO-
IV

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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

De esta forma, ei investigado COSTA ALVA en uso de


su cuenta su cuenta CAMN N° 0011-0381-18-05200066556-BBVA, ha logrado
transferir los montos depositados a éste por concepto pago de iionorarios producto
de la ejecución de sentencia tramitado en el Expediente 31 - 2009 a cargo 13°
Juzgado Contencioso Administrativo de Lima, cuyos fondos provendrían de actos de
corrupción; realizándose de esta manera actos de lavado, en la modalidad de
conversión, toda vez que diciio fondo ilícito, en el presente caso, fue utilizado para
el pago de créditos liipotecarios del inmueble CALLE JULIAN ARIAS AÍ^GUEZ N°
270, DPTO 104, URB. PROLONGACIÓN AVENIDA BENAVIDES-MIRAFLORES-UiWA y,
consecuentemente, su ocuítamiento al realizarse la sustitución de régimen, al
adjudicarse el dominio total del mismo a la cónyuge del investigado NOZIGLIA
CHAVARRI, según partida registral de dicho inmueble.; por lo que se configurara lo
establecido en el artículo 1° y 2° del Decreto Legislativo N° 1106.

3,2.4.2 Adquisición de vehículos por la empresa


MAJORG S.A.C

Tai como se detalló líneas arriba, se tiene que Hernán


rWanuel COSTA ALVA transfirió desde su cuenta CAMN N° 011-0381-18-052000
65555 el monto de S/.750,000.00 (setecientos cincuenta mil y 00/100 soles) a su
co-investigado JORGE PABLO NOZIGLIA CHÁVARRI, mediante la cuenta de ahorro
N° 191-22845144-0-01.

Tal circunstancia, se corrobora con ia información


proporcionada por el Banco BBVA el día 22 de junio de 2018, mediante el cual
informa que la cuenta CAMN N° 011-0381-18-052000 65556, perteneciente a al
investigado COSTA ALVA, el día 12 de junio de 2017, según reporte ''Movimiento y
Saido a ia fectia Cuenta Ganadora'', constaba la siguiente información:

Fecha Fecha Descripción oficina Can. N" Cargo/Abono FTF Saldo Contable
de Valor Oper.
operad
ón
12-06 12-06 Jorge Pablo 17937 750,015.00- 37.50 7,957,365.51
Nozíglia Chávarri

De igual forma, esto último también coincide con la


información remitida por el Banco de Crédito del Perú con fecha 03 de enero de
2018, mediante el cual dicho monto fue depositado con fecha 12 de junio de 2017,
según reporte de ia cuenta de ahorro N° 191-22845144-0-01 perteneciente al
investigado NOZIGLIA CHAVARÍA!, según consta lo siguiente;

Fecha de Fecha Valor Descripción Cargos/Debe Abonos/Haber


Proc.

12JUN 12JUN BCR- BANCO -


750,000.00
CONTINEN

'''•;)03É iío c-0


; Fisr.Ai. ri í'ulíí.k
SE6UNDAH5i>ííKUPR'>,?^Ov^'iC:ALeür;P0PATIVA
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ACTIVOS y FEROiDA DE DOMINIO,,
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"Año del Diálogo y la Reconciliadón Nocional"
DISTRITO FISCALDE LIMA
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FISCALIA nf?iLAAINÍAUIUIN SEGUNDA FISCALÍASUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA
delitos de lavadode activos yperdida EN
de dominio
QUINTO despacho

420,139.00 (cuatrocientos veinte mil ciento treintainueve y 00/100 soles)/ siendo


que este monto se corrobora con el monto retirado por ventanilla el día 12 de junio
de 2017 según reporte de movimiento de su cuenta; más aún cuando dicha
cancelación se encontraba proyectado hasta el año 2033, tal como consta del
cronograma antes en mención.
Seguidamente, el Banco de Crédito del Perú con
finalidad de validar mediante publicidad registral dicho acto cursó la carta con
Código G.193-109650 de fecha 14 de julio de 2017 al Notario Público Luis Urrutia
Castro.

Así, la notaría pública en mención extendió los partes


públicos de "Levantamiento de Hipoteca que otorga ei Banco de Crédito dei Perú
de fecha 19 de julio de 2017, los mismos que fueron enviados al Registros de
Predios del inmueble materia de la medida correspondiente a la Partida Registral N°
11822896, en el "REGISTRO DE PROPIEDAD INI^UEBLE, RUBRO: Canceiadones,
ASIENTO: E00003".

Esta circunstancia se corrobora con lo señalado por el


investigado NOZIGLIA CHAVARRI, cuando en su declaración de fecha 30 de abril de
2018, en su respuesta a la pregunta 33) señala lo siguiente.
PARfK QUE DIGA- ¿SEGUN LOS HECHOS INVESTIGADOS QUE SE SEÑALAN EN LA DISPOSICION N" 05 DE
FECHA 23.10.2017 SE TIENE EL HECHO QUE USTED EL DIA 12 DE JUNIO DE 2017 HABRIA CANCELADO
ANTICIPADAMENTE UN PRESTAMO HIPOTECARIO EN EL BCP POR EL MONTO DE S/. 420,139.00 SOLES,
INMUEBLE POR EL CUAL REGISTRA COMO SU ACTUAL DIRECCION DOMICILIARIA SEGUN RENIEC: DUO:
NO ES CORRECTO DECIR QUE YO LO CANCELE, LO CORRECTO ES QUE DE LA DONACION DE LA SOCIEDAD
CONYUGAL QUE TENGO CON MI SEÑORA SE HIZO LA TRANSFERENCIA ALA CUENTA DE LA HIPOTECA DE
LA CASA SEÑALADA EN MIS GENERALES DE LEY, POR EL MONTO REQUERIDO. (...)

Otra circunstancia sospechosa, es que con fecha 17 de


noviembre de 2017, una vez se inician los actos de investigación en la presente
carpeta fiscal, la persona de MARÍA ELENA MOTJOY DE NOZIGLIA adquiere el
dominio del inmueble materia de la presente medida, en mérito a la adjudicación
por sustitución de régimen de sociedad de gananciales por el de separación de
patrimonios, efectuado con su cónyuge de NOZIGLIA CHAVARRI, luego de cuatro
meses de la cancelación del crédito hipotecario. Siendo que dicha circunstancia, tal
como se describe, constituiría actos de ocultamiento del bien inmueble materia de la
medida.

Tal circunstancia de haber transferido la propiedad del


inmueble ubicado en la CALLE JULIAN ARIAS ARAGUEZ N° 270, DPTO 104, URB.
PROLONGACIÓN AVENIDA BENAVIDES-|viIRAFLORES-LIMA, correspondería ser un
acto de ocultamiento y tenencia de activos, puesto que María Elena MONTJOY DE
NOZIGLIA, ha adquirido y/o recibido el bien, en conocimiento que el pago
(cancelación crediticia hipotecaria) ha provenido de dineros de origen ¡lícito, por lo
que esta conducta buscó ocultar y/o mantener en su poder activos ilícitos, por lo
que se configuraría lo establecido en el art;ículo 2° del Decreto Legislativo N° 1106.

JOSE -ÚPJ;;2 GÓMSZ


riiUi-/,R Página 28 de 91
-'^'^yHaAi-'l'íCííLIA SuPr>-.PPvv;; Cí/RPORATIVA
9PEC1aj.:;íaü.-v wI-; i?;-: iítcíS Dai/WADO
DHACTtVíjS YPÉHDIyA OEDüMíNiO,
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DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

3.2,4, Respecto a los actos riP transferenria.


conversión v ocultamiento del artívo ^

^ . 3,2,4,1 Cancelación anticipada de oréstamn


hipotecario en el Banco de Crédito del Peró

^ r- '^-4. J . r. ^ de 2012, el Banco


Kin7Tri-íí!^ Crédito
NOZIGLIA CHAVARRI, siendo que esteBancario al investigado
banco compró Jorgehipotecario
el crédito Pabio Nicolás
que
banco. Siendo esto así, consta del documento titulado
CONSTA/VCIA DEAPROBACION DE CREDITO HIPOTECARIO", que éste era para un
crédito para vivienda, sujeta a las siguientes características ycondiciones:
(...)
Características:

Monto a Financiar: 592,000


Plazo: 21 año (s)
Período de Grada: Omeses
Cuotas anuales: 12 cuotas
Umitado a!90% de! valor decopra o de tasación ComerdaL elque resulte
menor

Comisión porservicio deEvaluación Crediticia: S/. O


(...)

, cual, anticipadamente llenó el formulario de


solicitud de Crédito hipotecario de fecha 18 de mayo de 2012. Advirtiéndose además
que el saldo de crédito fue por S/. 436,000.00 (cuatrocientos treinta y seis mil
00/100 soles), consignando otros datos como la dirección en la cual domiciliaba en
ese momento, sito Calle Julián Arias Aragüez N° 270- Departamento 104-MirafIores
datos laborales, así como los datos de su cónyuge María Elena Montjoy de Noziglia.'
^ Además, como acuerdo entre ias partes se indicó que
el crédito hipotecario acancelar sería desde 05 de julio de 2012 hasta el 05 de junio
de 2033, según consta del cronograma establecido por el Banco de Crédito del Perú.
Como se indicó, Hernán i^lanuel Costa Alva, el día 12
de junio de 2017, transfirió de su cuenta CAMN N° 0011-0381-18-05200066556-
BBVA el monto de S/. 750.000.00 (setecientos cincuenta mil 00/100 soles) a Jorge
Pablo Nicolás NOZIGLm CHAVARRI, quien al momento de su intei^^ención en la
''audiencia de esclarecimiento de los hechos controvertidos en ejecución sentencia''
tema la^ condición de Director General de Recursos Públicos del Ministerio de
Economía yFinanzas, mediante la cuenta de ahorro N° 002-191-122845144001-56
del Banco de. Crédito del Perú.

Coincidentemente, luego que se le hiciera el depósito


de S/. 750.000.00 (setecientos cincuenta mil 00/100 soles) a la cuenta de ahorro
perteneciente Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA CHAVARRI, en actos de conversión,
este realizó la cancelación total de su crédito hipotecario asumido el año 2012 con
el Banco de Perú el día 30 de junio de 2017, por el monto de S/.
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• Carta de fecha 12 de junio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria de! monto de S/.92,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de CHFaSTIAND DAGOBERTO HALABI GOMEZ.

• Carta de fecha 12 de junio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria dei monto de S/.138,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de CYNYHIA VANESSA VARGAS Pi 11 A.

• Carta de fecha 07 de julio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria del monto de S/.500,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de ELVIFíA LOPEZ MELGAREJO DE COSTA.

• Carta de fecha 09 de junio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria del monto de S/. 1,200,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de COSTA ABOGADOS ASOCIADOS SCRLTDA.

• Carta de fecha 03 de julio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria del monto de S/.150,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de COSTA ABOGADOS ASOCIADOS S.C.R.L

• Carta de fecha 07 de setiembre de 2017


dirigido a Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual
autoriza la transferencia bancaria del monto de S/.305,000.00 con cargo a su
Cuenta CCMN N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito
en la Cuenta Corriente en soles de COSTA ABOGADOS ASOCIADOS S.C.R.L.
• Carta de fecha 08 de setiembre de 2017
dirigido a Vanessa Pérez Lamas Gerente de! Banco Continental, mediante el cual
solicita la apertura de plazo fijo tradicional con una tasa efectiva anual preferencial
de lo siguiente:

Depósito a PlazoTradicional
Monto propuesto; S/.l.OOO.OOO

•/ Depósitoa PlazoTradicional
Mopto propuesto; S/.2,000.000

PÍRHZ GOMEZ
FiSf>"ú p , i . T U L ' V M
SfGUíínA íA CCí/ORATlVA
'•SPÍ:C1^.Ü/AD>. i 1^1; lWdO Página 26 de 91
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-QUINTO DESPAC-HO'
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FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

i;:''-:^CtÍyo.lLfOT
S/. 18,360.00
CAMN N® 0011-0381-
18-05200056556
(BBVA)

c t e C 0 n 1 O

'

:bÉP0Sifó;Á'Pi^0;, DEPOSlT^^^pííAZd •; -fí RETIROS EÑiEFECnvb


compras' i '
S/. 5,200,000.00 S/. 2,000,000.00
En el banco BBVA En el banco BCP Varios
FECHA: 13-06-2017 FECHA: 11-09-2017

S/. 1,000,000.00 S/. 1,000,000.00


En el banco BBVA En el banco BCP
FECHA: 13-06-2017 FECHA: 11-09-2017

Cabe indicar que estas transferencias coinciden con las


"Cartas de Autorización de Transferencias Bancaria de Dinero o Fondo", remitidas
por COSTA ALVA a funcionarios del BBVA CONTINENTAL, remitidas a este despacho
fiscal con Carta de fecha 18 de julio de 2018 de dicha entidad bancaria, que se
detallan a continuación:

• Cart:a de fecha 08 de junio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria del monto de S/. 65,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de JUAN CARLOS SARANGO CAVALIER.

• Carta de fecha 08 de junio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria del monto de S/. 300,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de NESTOR ANTONIO COSTA LOPEZ.

• Carta de fecha 09 de junio de 2017 dirigido a


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria del monto de USD. 41,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y cargar con el tipo de cambio y
abono en la Cuenta Corriente en Dólares la cuenta de HERMANOS COSTA LOPEZ.
• Carta de fecha 08 de junio de 2017 dirigido a
Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, mediante el cual autoriza la
transferencia bancaria del monto de S/. 400,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su depósito en la Cuenta
Corriente en soles de BERTHA ANTONIETA SAUZAR NUÑEZ.

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Fecha Descripción Oficina Can Cargo/Abono Titular de la


Fecha
Oper. cuenta
Valor
hAULbl 1 ¿ Ven 704 S/. 300,000.00 Néstor Antonio
08-06 08-06 Hernán Manuel
Costa Alva
Costa López
l-AUCb 1 1 ¿ Ven 2 S/. 400,000.00 Berta Antonieta
09-05 09-06 Hernán Manuel
Salazar Núñez
Costa Alva
l-AUCtI 1 Ven 214 USD. 41,000.00 Hermanos Costa
09-06 10-06 VENTA M.E
López Tours SAC
U0;4265700
Hernán Manuel hAULb1 l ¿ Ven 6373 S/. 1,200.000.00 Costa Abogados
08-06 08-06
Asociados Civil
Costa Alva
de
Responsabilidad
Umitada

Asi, COSTA LOPEZ, luego de recibir dicho monto ilegal,


en actos de conversión, amortizó un préstamo hipotecario por el monto de
S/.235,440.00 con fecha 28/06/2017, a nombre de su esposa Giovanna Otiniano
Campos, de un inmueble adquirido en sociedad conyugal.
Así, respecto al monto en dólares depositado a
HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS SAC, consta de la Cuenta de Ahorro en moneda
extranjera N° 0011-0381-00 0100010995 al mes de junio del año 2017, de la
empresa en mención, que luego que se depositó la suma de USD. 41,000.00 a dicha
cuenta, se realizaron tres (3) trasferencias a la persona jurídica DIVEIMPORT, que
como veremos más adelante, fue producto de adquisiciones de dos (2) vehículos,
registrados a nombre de dicha empresa.

Del BANCO DE CREDFTO DEL PERU se tiene lo


siguiente:

Fecha Fecha Descripción Hora Cargo/Abono Titular de la


Oper. cuenta
Valor
TRANSF. BCO. 138,000.00 Cynthia Vanessa
13-06 13-06 -
-

CONTINENETAL Varqas Pitta

09-06 09-06 TRANSF.BCO.CONTINE -


-
65,000.00 Juan Carlos
Sarango Cavalier
13-06 TRANSF.BCO.CONTINE 92,000.00 Christiand
13-06
Dagoberto
Halabi Gómez

Asimismo del reporte del BANCO CONTINENTAL en


referencia, consta que COSTA ALVA, en actos de conversión, utilizando dicho monto
ilegal, aperturó los instrumentos financieros que se detallan continuación:

V-0-.
JOSE ccmsz
SEGUNDA 'ú'.'.'.
ESB£$T5ÍiZ.ADAú-.r'; ü'-Liir o
ipü Y PEf<í.";,'JA PE OOi/üí-JiO
- QüiMTO DESPACHO -

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de fecha 28 de junio de 2018.

Asimismo, de la cuenta en referencia, COSTA ALVA


también transfirió diversos fondos ilícitos y, efectivamente recibidos, a las personas
que se detallan en el cuadro anexo.

En ese sentido, se le imputa a dichas personas actos


de ocultamiento al haber recibido en su cuenta de ahorros, dinero (activo ilícito)
proveniente a su vez de las transferencias efectuadas por HERNAN [MANUEL COSTA
ALVA.

Beneficiario Fecha Concepto Cuenta de destino Banco de Monto S/


destino
SUNAT 08/06/2017 Sunat pago Tribu. 3073-Rtas. Tr BBVA 1,917,511
Impuestos 13/2016
Costa 08/06/2017 Transferencia 0100008559 BBVA 1,200,000
Abogados Banca ría
Asociados
S.C.R.L
Costa 03/07/2017 Transferencia 0100008559 BBVA 150,000
Abogados Bancaria
Asociados
5.C.R.L
Costa 08/09/2017 Transferencia 3100008559 BBVA 305,000
Abogados Sanearía
Asociados
S.C.R.L
Néstor 08/06/2017 Transferencia 02000167267 BBVA 300,000
Antonio Bancaria
COSTA LOPEZ
luán Carlos 08/06/2017 Transferencia 002-194-13650682808: BCP 65,000
SARANGO Sanearía 91
CAVALIER
Serta 09/06/2017 Transferenci 02000504777 BBVA 400,000
Antonieta a Bancaria
5ALAZAR
NUÑEZ
Hermanos 10/06/2017 VENTA M.E 100010995 BBVA 140,000 (USD.
Costa López LIQ. 41,000)
Tours SAC 4265700
Zinthia Vanessa 12/06/2017 Transferencia 302-193-12727694406: BCP 138,000
i/ASRGAS PIIIA Bancaria L2
Christiand 12/06/2017 Transferencia )02-193-13629975701c BCP 92,000
HALABI GOMEZ Bancaria LO
Hernán Manuel 12/06/2017 Compra ME y 0100005304 BBVA 4,970,167
COSTA ALVA Transf. bcaría

Al respecto, se corrobora la ruta del dinero trasferido,


en atención al reporte de la Cuenta de Ahorro N° 0011-0381-18-05200066556 al
mes de junio del año 2017, perteneciente a COSTA ALVA, donde consta las salidas
de dinero de la cuenta mención, que coincide con los montos depositados en
cuentas de destino remitido con la Carta Códigos: SN-5813 205484 del BBVA
CONTINENTAL de fecha 28 de junio de 2018, y la Carta de fecha 19 de diciembre
de 2017 del BCP, detallándose lo siguiente:

P0p7' Del BANCO CONTINENTAL se tiene:


C-

•TOE P-ai'ZGÓMSZ
\ ^ •• r-'iSCALr'f<-.;v(;v!C(,^L TríUI-AR
SEGU!-iDA;'!:-CAL'ASUf'>'l-PRí¿¿ii4íjírL<JKf'Uk,
Vv ESPECÍALI2AÜAü>.¿:íUT03 DE LAVAD
DEACnVQ&rPEKDiDADE DOWJNIO/ Páglna23de91
ÍÍNTOOrSPACHO--
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(iii) Amortización de un préstamo de consumo, retiros en efectivo, por el


monto de S/.193,080.00, entre el 13 y 27/06/2017;
(iv) Gastos de consumo, por el monto de S/.2,350.00, entre el 13 y
30/06/2017.

Siendo este monto de S/. 750,000.00 soles producto


de la promesa efectuada por COSTA ALVA, en contraprestación por haber
participado en la "Audiencia de Esciarecimiento de i-ieciios Controvertidos"^ para dar
opinión favorable para habilitar partidas presupuéstales para el pago el beneficios
para los pensionistas del AOENAPU.
Asimismo, siendo de conocimiento por parte de Julio
Enrique CHANG JUAREZ, de la futura realización en la "Audiencia de Esciarecimiento
de i-lectios Controvertidos'^, informado por el abogado de AaENAPU, COSTA ALVA,
coadyuvó a éste para efectuar la promesa a NOZIGLIA CHAVARRI, a fin de diera la
opinión favorable dada para habilitación de partida para el pago de beneficios a los
pensionistas de AGENAPU.

O Ricardo LEON DUEÑAS, ex-gerente legal de la ONP


entre el 2003 al 2008. En fecha 09 de junio de 2017, recibió de COSTA ALVA una
transferencia de S/. 520,000 (quinientos veinte mil y 00/100) en la CCMN n 002-
193-001544250084-17 del BCP, ordenada por Hernán Manuel COSTA LOPEZ. Monto
que coincide con el reporte al mes de junio de 2017 de dicha cuenta, remitido con
la carta de fecha 19 de diciembre de 2017. Así, realizando actos de conversión,
luego del monto depositado, también realizó:
(i) Suscripción de fondos mutuos en el BCP por el monto de
S/.340,00Q.00, con fecha 21/06/2017;
(ii) Retiro por el monto de S/.19,808.00 con fecha 19/06/2017;
(iii) Retiros por el monto de S/.2,300.00 del 09 al 30-06-2017;
(iv) Pagos por consumo por el monto de S/.814.00, el 26/06/2017.

Y en actos de transferencia, realizó (8) ocho


transacciones a otras cuentas, por el monto de S/.140,201.00, del 12 al
23/06/2017.

Montos que coinciden con su reporte de cuenta en


dicho mes del BCP.

O Rosmery Matilde VELASQUEZ CANO, Jueza


Supernumeraria del 16° Juzgado Transitorio Laboral de Lima, con fecha 13 de junio
de 2017 recibió de COSTA ALVA una transferencia de S/. 200,000 (doscientos mil y
00/100 soles) en su CCMN N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental.
Monto que coincide con la Carta Códigos:SN-5813 205484 del BBVA CONTINENTAL

Acta N' 033-2016 DE LA SESION DE LA JUNTA DIRECTIVA AOENAPU del 12-08-2015.

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PrRHZ GOMEZ
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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDADEDOMINIO
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Una vez recibido estos montos, LOPEZ MELGAREJO


realizó, a su vez, en actos de conversión, inversiones en depósitos a plazo así como
fondos mutuos, de acuerdo a lo siguiente:

(i) Depósito a plazo, por el monto de S/.110.000.00 en el banco BBVA


(Cuenta N° 045-3102095902), con fecha 09/06/2017;
(ii) Fondos mutuos por el monto de S/.150,000.00 en el banco Interbank
(F013829), con fecha 09/06/2017;
(iii) Fondo mutuos por el monto de S/.250,000.00 en el banco Interbank
(G013829), con fecha 09/06/2017; Fondos mutuos por el monto de
S/.500,000.00, en el banco BCP (N° 123758), con fecha 12/06/2017.

Estos montos coinciden según consta del reporte al


mes de junio de 2017 de ia CAMN N° 0011-0381-18-05200066556 del Banco BBVA
Continental, perteneciente a Hernán Manuel COSTA ALVA, remitido con Carta
Códigos:SN-5813 205484 del BBVA CONTINENTAL de fecha 28 de junio de 2018 y
del reporte al mes de junio de 2017, de la CAMN N° 193-37403695-0-08 del BCP
perteneciente a Elvira López Melgarejo de Costa; así como, del reporte al mes de
junio de 2017, de la CAMN 045-3102001224 del INTERBANK, perteneciente a Elvira
López Melgarejo de Costa, remitidos con Carta del BCP de fecha 19 de diciembre de
2017 y la Carta del INTERBANK de fecha 26 de abril de 2018, respectivamente.

Así, de los S/.18'360,000 (dieciocho millones


trescientos sesenta mil y 00/100 soles) recibidos en ia CAMN 0011-0381-18-
05200066556 del Banco BBVA Continental, Hernán Manuel COSTA ALVA, en actos
de transferencia, ordenó la ejecución de diversas operaciones bancarias:
transferencias a personas de interés (entre ellos al funcionario de! MEF Jorge Pablo
N02IGLIA CHAVARRI), a terceros, además de transferencias a favor de su hijo, a
empresas familiares, inversiones a título personal, y retiros en efectivo, tal como
consta en la Carta Códigos:SN-5813 205484 del BBVA CONTINENTAL de fecha 28
de junio de 2018 y su reporte adjunto. Al 30 junio de 2017, se registraron las
siguientes operaciones a personas vinculadas al delito fuente:

O Jorge Pablo NOZIGLIA CHAVARRI, Ex- funcionario


del MEF. En fecha 12 de junio de 2017 recibió de COSTA ALVA una trasferencia de
S/. 750,000.00 (setecientos cincuenta mi! y 00/100 soles) en la CCMN N° 002-192-
122845144001-56 del BCP, manifestando (según lo declarado en e! formulario de
mayor cuantía) que los fondos provienen de una "donación del estudio de abogados
Hernán COSTA ALVA". Monto que coincide con el reporte al mes de junio de 2017
de dicha cuenta, remitido con la carta de fecha 19 de diciembre de 2017.

Luego de recibido este monto dinerario, en actos de


conversión, NOZIGLIA CHAVARRI realizó lo siguiente:

• (i) Amortización de un préstamo de consumo en el BCP, por el monto de


S/.63,683.00 con fecha 12/06/2017;
(¡i) Amortización de un préstamo de consumo en el BBVA, por el monto
de S/.65,325.00 con fecha 16/06/2017;
°0c,.

p;rDp7^ GÓMEZ
TiruL'ífy Página 21 de 91
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DE ACTiVys YPcKüiDADE DOMiNIÜ.
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destinatario . Cuenta de destino Tipo de Opera Concepto Monto


Fecha Ordenante Cuenta
Origen s/.

Hernán CAMN N®04-091- Transferencia Honorario 19,359,310


06/05/17 Acjenapu CCNM N°
Manuel 260463 (Banco de la Bancaria Profesionales
00-018-
COSTA Nación) abogado
020351
externo
(Banco de la ALVA
Naciónl

No obstante ello, no existe algún acuerdo de la Junta


Directiva de AOENAPU, presidida por Julio Enrique CHANG JUAREZ en el mes de
junio del 2017, mediante el cual se haya llegado a un acuerdo de la junta en pleno,
respecto al pago a S/. 19359,310.00 (diecinueve millones trescientos cincuenta y
P11J0V0 rn¡| trescientos diez y 00/100 soles) como honorarios profesionales al
abogado COSTA ALVA.

Esto se corrobora con lo indicado por CHANG JUAREZ,


Presidente de ACJENAPU, conforme al Acta de Continuación de Diligencia de
Exhibición de Libros Contables del 25 de julio de 2018, quien señaló: f-) este^
acuerdo se habría tomado en reunión de Junta Directiva Extraordinario pero no sé
por qué esta acta, donde se realizó e¡ acuerdo de ia transferencia de 19, 359,310
(diecinueve miHones trescientos cincuenta y nueve mil trescientos diez y 00/100
soles), a Hernán Costa Alva, no se encuentra en el Libro de Actas de Asambleas de
Junta Directiva del 18-11-2016 al 20-04-2018 (LIBRO N° 13), que es donde debiera
estar (...).

Así, el monto de 21,617,011.07 (VENTIÚN MILLONES


SEISCIENTOS DIECISIETE MIL ONCE SOLES CON 07/100) constituirían ios efectos
de las conductas delictivas desplegadas ligados al delito de corrupción de
funcionarios.

Respecto a los fondos canalizados por el abogado


defensor Hernán Manuel COSTA LOPEZ, luego de recibir la transferencia bancaria
del AQENAPU, señalado en el cuadro anexo, transfirió estos montos ilícitos a otras
cuentas bancadas mediante tres cheques de gerencia, a título personal y a la de su
esposa Elvira LOPEZ MELGAREJO de COSTA, tai como se describe a continuación:
Cuenta Origen Cuenta en que depositaron Tipo de operación Monto S/.
Fecha Ordenante
los fondos

CAMN N' 0011-0381-18- Cobro de Cheque 18,360,000


06/06/2017 Hernán Manuel
COSTA ALVA 05200066556(BBVA) Gerencia N'
01868652 BN

Elvira LOPEZ CAMN N* 193-37403695-0- Cobro de Cheque de 500,000


07/06/17 CAMN N° 04-091-
MELGAREJO de 08(BCP) Gerencia N*
260463 (Banco de la
COSTA 01868650-BN
Nación)

CAMN N* 045-3102001224 Cobro de Chequíj 500,000


Elvira LOPEZ (Interbank) Gerencia N*
07/06/2017
MELGAREJO de 01868551-BN,

COSTA

.•"''ssO PU'j/''-.

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3,2,2. Identificación de las modalidades de


transferencia del activo (utilización del sistema financiero para canalizar
fondos^

Así, de la transferencias de fondos de la ONP a favor


de ACJEIMAPU y socios, se advierte que como parte de la ejecución de la Sentencia
N° 31-2009 el 13° Juzgado Contencioso Administrativo de la Corte Superior de
Justicia de Lima, dispuso que la ONP realice el pago de honorarios profesionales al
abogado defensor de la Asociación, Hernán Manuel COSTA ALVA, equivalente al
20% de los devengados e intereses^, que se tienen que cancelar a los pensionistas
que demandaron el cobro de los beneficios pensionarios, previa transferencia a
favor de la ACENAPU en la CCMN N° 018-020351 del Banco de la Nación.

La ONP, mediante Carta Orden OAD.TE/ONP N°


17001890 de fecha 26 de mayo de 2017, ordenó al Banco de la Nación la
transferencia bancaria por la suma de S/. 21'617,011.00 (veintiún millones
seiscientos diecisiete mil once y 00/100 soles) a favor de la ACJENAPU, según
consta del Comprobante de Transferencia de dicha fecha y nota de abono de fecha
19 de mayo de 2017.

Fecha Ordenante Cuenta Origen Benefíciario Cuenta destino Concepto monto

28/05/17 ONP Ota. de la ONP Acjenapu CCMN N° 018- Sentencia 21,617,011


CCMN N'oes- 020351 {Banco de la Judicial
250247(Banco de Nación) Acjenapu.En
la Nación apu M/86-
17-
DPEPP/ON
P

Este monto consta de igual forma en el Estado de la


Cuenta Corriente N° 00-18-020351, perteneciente a ACJENAPU al 31 de mayo de
2017, que figura lo siguiente;
Codificación Cargos Cuenta Origen Abonos Saldos Día
Nro. Cheque

re 1721 Cta. de la ONP 21.617,011.07 29/05/2017


CCMN N^oes-
250247(Banco de
la Nación

Los fondos recibidos en la CCMN N° 018-020351 de la


AaENAPU fueron destinados el 90% a favor del abogado defensor Hernán Manuel
COSTA ALVA, monto que asciende a S/. 19'359,310.00 (diecinueve millones
trescientos cincuenta y nueve rtiil trescientos diez y 00/100 soles), mediante
transferencia bancaria, según consta en la nota de cargo y la nota de abono ambas
de fecha 06 de junio, de 2017

Según Resolución del Incidentede Honorarios Profesionales.

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Rosmery Matilde VEUSQUEZ CANO, ex Jueza


Supernumeraria del 16° Juzgado Transitorio Laboral de Lima, con fecha 13 de jumo
de 2017 recibió una transferencia de S/. 200,000 (doscientos mil y
su CCMN N® 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental por parte de COSTA
ALVA. Monto que coincide con la Carta Códigos:SN-5813 205484 del BBVA
CONTINENTAL de fecha 28 de junio de 2018.

En ese sentido, se le imputa actos de ocultamiento al


haber recibido en su cuenta de ahorros, dinero (activo ilícito) proveniente a su vez
de las transferencias efectuadas por HERNAN MANUEL COSTA ALVA.
Al respecto, debe indicarse que la imputada
VELASQUEZ CANO se encuentra vinculada con la jueza MARTHA CECILIA
HINOSTROZA BRUNO, pues de acuerdo a la declaración de la imputada mencionada
sostenía una relación de amistad, según su declaración del 01 de junio de 2018.
"28} PARA QUE DIGA: ¿SI CONOCE ALA PERSONA DE MARTHA CECILIA HINOSTROZA BRUNO, DE SER EL
CASO DESDE CUANDO, BAJO QUE CIRCUNSTANCIAS, YQUE TIPO DE RELACION OVINCULO TIENE CQN
DICHA PERSONA?

DIJO: Ello es Juez del 13 juzgado, hemos trabojado en lo mismo corte de Limo, apartir del año 2015, que
ami me destocan ala sede de Alzamora oveces hemos frecuentado yhemos entablado una relación de
amistad."

Así, al haberse evidenciado la presunta comisión del


delito de Corrupción de Funcionarios en que se habría incurrido para emitir opinión
favorable acerca de la habilitación de partidas presupuéstales para el pago de
beneficios sociales en la audiencia judicial 06 de setiembre de 2016
N° 31-2009 y, con ello lograr que el Estado desembolsara S/. 21617,011.UU
(veintiún millones seiscientos diecisiete mil once y00/100 nuevos soles) a favor de
la ACEJENAPU yHERNAN MANUEL COSTA ALVA; RICARDO LEON DUEÑAS, el 13 de
junio de 2017, recibe la transferencia de S/. 200,000.00 (doscientos mil y00/100
nuevos soles) ordenada por Hernán Manuel COSTA LOPEZ.
COSTA ALVA y VELASQUEZ CANO sostendría una
relación continua, pues del reporte del resultado de las comunicaciones se tiene que
entre ellos se habría producido una comunicación de los siguientes números
995995563 y996594101 (VELASQUEZ CANO) con 998470347 (COSTA ALVA), entre
el 2015 al 2016 se produjeron comunicaciones telefónicas; por tanto la jueza
conocía las actividades del imputado COSTA ALVA.
Se tiene como indicio de mala justificación, la
declaración prestada por VEUSQUEZ CANO, con fecha 01 de junio de 2018, se
tiene que la ex jueza señala que desconocía que COSTA ALVA le había efectuado
una transferencia de S/. 200,000.00 (doscientos mil y 00/100 nuevos soles) y, si
éste lo ha hecho es por una relación extramatrimonial que sostenían; lo que permite
afirmar que la imputada VELÍvSQUEZ CANO conocía la procedencia ¡lícita del activo.
"31) PARA QUE DIGA. DE LOS HECHOS EXPUESTOS COMO PARTE DE LA NOTICIA CRIMINIS EN LA
PRESENTE INVESTIGACIÓN PRELIMINAR, YCOMO HECHO IMPUTADO, SU COINVESTIGADO HERNAN

Página 39 de 91

IDAi-ISCUlASU AORAJIVA
../•.v'aDO
"tACTivos'i '-ur-;:: ;0MIN10
o. "Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"
DISTRITO FISCALDE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

MANUEL COSTA ALVA HABRIA CANALIZADO EL MONTO DE 5/ 200,000.00 SOLES, EN LA CUENTA N


CAMN N" 0200268356, QUE SEGÚN INFORMACIÓN DEL BANCO CONTINENTAL, USTED SERÍA EL TITULAR,
EXPLIQUE:

DUO: El señor costa desde elinicio de larelación siempre hasido una persona bien generosa conmigo me
ha apoyado económicamente; el año pasado el me manifestó que me iba apoyar económicamente y
cuando voy al banco continental al hacer el retiro de mi dinero que mantengo en la cuenta continental,
me doy con la sorpresa que era una cantidad de 200 mil soles, yo me sorprendídel monto yle pregunte a
que se debía la transferencia por que nunca había recibido de parte del señor costa esa cantidad de
dinero, (...)

:^.2.4.6 Respecto a los otros indicios del delito


de Lavado de Activos por parte del Estudio de Abogado Costa Asociados
SCRL,

Asimismo, consta del Libro Diario correspondiente al


año 2017, de la empresa Estudio de Abogado Costa Asociados SCRL., la existencia
elevados montos a pagar entre ellos tenemos el siguiente:
(...) 002 PAG RXH PAZ DE LA BARRA VLADEM 10410011 BANCO CONTINENTAL MN 920,000.00
(...)

Monto que significaría un indicio relevador^ ligado al


delito de Lavado de Activos, mediante la cual la empresa en mención estaría
realizando actos de lavado de activos.

Esto también se corrobora con el Libro de Retenciones


correspondiente al mes de abril de 2017, en donde consta lo siguiente.
(...) E-22 05 02 1008314001 Paz de ¡a Barra Vladímir 1,000,000.00 80,000.00 920,000.00 (...)
Información que consta del Acta de Diligencia de
Exhibición de Libros Contables de fecha 09 de julio de 2018.

riIflPTn. TDENTlFICAriÓN DE LOS


INVESTIGADOS

1 01
1 Documento Nacional de Identidad 1 10472720
1 Apellido Paterno i COSTA
1 Apellido Materno 1 ALVA
j Prenombres ¡ HERNAN MANUEL
1 Fecha de Nacimiento 1 04/11/1951
1 Edad 1 66 años
1Alias y/o sobrenombre I
1 Sexo ¡Masculino

" \QSSS- MEZ


iLTO.WriVlílClALCORPBRATlVA Página 40 de 91
:!AL[2/\DAí;n DELITOS D£ u/vV^DO
r PÉRDIDA DE DQMInIO.
.QUiMTO Dt^PACHO-
"Añodel Diálogoy la ReconclHadón Nacional"
DISTRITO FISCALDE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Estado Civil Casado

Nombre de cónyuge y/o conviviente ELVIf^ LOPEZ MELGARBO DE


COSTA

Grado de Instrucción Superior completa


Estatura 1.79m

Departamento de Nacimiento Lima

Provincia de Nacimiento Lima

Distrito de Nacimiento Lima

Nombre del Padre HERNAN

Nombre de la f^ladre YANIRA

Domicilio según RENIEC CALLE DOS 281 DPTO. 3 URB.


MONTERRICO NORTE - SAN BORJA -
UMA - LIMA

Domicilio Procesal AV. NICOLAS DE PIEROLA 986,


OFICINA 201, CERCADO DE LIMA,
CASILLA 637, PEGASO VERDE

02

Documento Nacional de Identidad 10472719

Apellido Paterno LOPEZ

Apellido Materno MELGAREJO

Apellido Casada DE COSTA

Prenombres ELVIRA

Fecha de Nacimiento 08/10/1949


Edad 68 años

Alias y/o sobrenombre j


Sexo Femenino

Estado Civil Casada

Nombre de cónyuge y/o conviviente HERNAN MANUEL COSTA ALVA

Grado de Instrucción Superior completa


Estatura 1.64m

Departamento de Nacimiento Ancash

Provincia de Nacimiento Huari

Distrito de Nacimiento Huari

Nombre del Padre TOBIAS

Nombre de la Madre ESTHER

Domicilio según RENIEC CALLE DOS 281 DPTO. 3 URB.


MONTERRICO NORTE - SAN BORJA - LIMA
• QMA

Domicilio Procesal AV. NICOLAS DE PIEROLA 986,


OFICINA 201, CERCADO DE ÜMA,
CASILLA 637, PEGASO VERDE

• v;-.

JOSÉ PÉK'.iZ GÓMHZ^


Página 41 de 91
^eecriDAñSCAL'ASUPR/FK
ESPHCIftUZADA r.r: 0-rV-^J '
OEACTIVOS r
"Año delDiálogo y la Recondliadón Nacional"
DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACION DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Documento Nacional de Identidad 1 42187354 . •

Apellido Paterno 1 COSTA

Apellido Materno 1 LOPEZ


Prenombres 1 NESTOR ANTONIO
Fecha de Nacimiento 1 01/12/1983
! Edad í 34 años
Alias v/o sobrenombre 1
1Sexo 1 Masculino
1 Estado Civil Casado

1 Nombre decónyuge y/o conviviente | GIOVANNA

I Grado de Instrucción Superior completa


Estatura 1.75m

Departamento de Nacimiento Lima

Provincia de Nacimiento Lima !


Distrito de Nacimiento San Isidro

Nombre del Padre HERNAN

Nombre de la Madre ELVIRA


CALLE DOS 281 DPTO. 3 - SAN B0R3A -
Domicilio según RENIEC
LIMA - LIMA

Domicilio Procesal AV. NICOLAS DE PIEROLA 986,


OFIQNA 201, CERCADO DE LIMA,
CASILLA 637, PEGASO VERDE

1 04
! Documento Nacional de Identidad j 07950507
1Apellido Paterno 1 SALAZAR
t Apellido Materno i NUÑEZ 1
1Apellido Casada 1'
1Prenombres I BERTA ANTONIETA
1Fecha de Nacimiento l 29/12/1939
1Edad 178 años
i Alias y/o sobrenombre 1
1Sexo 1 Femenino
1Estado Civil 1Viuda
1Nombre de cónyuge y/o conviviente )-
IGrado de Instrucción 1 Secundaria completa
Estatura 1 l,54m
Departamento de Nacimiento Puno

Provincia de Nacimiento Puno 1

Distrito de Nacimiento Puno

Nombre del Padre SEGUNDO

Nombre de la Madre BERTHA i


AV. UNIVERSITARIA 1449 MZ. L - 1 - S
Domicilio según RENIEC EDIF. 04 DPTO. 402 PANDO - UMA - LIMA
- LIMA 1
Domicilio Procesal CALLE PABLO BERMUDEZ 214, |
ni i ti> • < i»^ . «'• >•

^"DOMÍN'GO PáP.HZ G0M2Z página 42 de 91


•• FISCAL PKvJVIMCl/.! prULAR
y.'^GUNOAFiSC.UlASUPíJ-.WW'hOL'i.lCCí'POPATWA
•V espEcfeLlí'ADAÍiN DíLlTQS U: VAUO
V,c . d e activos y pgrcioa de oci-.';iriio.
"Año delDiálogo y la RecondliadónNacional"
DISTRITO FISCAL DE LIMA
ímmé MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACION
DEUTOS DE LAVADO DE AaiVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

OFICINA 904, JESUS MARIA

05

Documento Nacional de Identidad 09937008

Apellido Paterno HALABI

Apellido Materno GOMEZ

Prenombres CHRISTIAND DAGOBERTO

Fecha de Nacimiento 06/02/1974


Edad 44 años

Alias y/o sobrenombre !


Sexo Masculino

Estado Civil Casado

Nombre de cónyuge y/o conviviente Maribel Castillo Ctiihuan

Grado de Instrucción Superior 4to año


Estatura 1.70m

Departamento de Nacimiento Lima

Provincia de Nacimiento Lima

Distrito de Nacimiento Lima

Nombre del Padre JUÜO


Nombre de la Madre EMILIA [


Domicilio según RENIEC CAUE LOS FLAMINGOS MZ. C LT. 10 SER
PISO URB. LOS NOGALES - LOS OUVOS -
LIMA - LIMA

Domicilio Procesal AV. ARNALDO MARQUEZ 1609,


DPTO 401, JESUS MARIA

I 06
1 Documento Nacional de Identidad 10731307

1 Apellido Paterno VARGAS

1 Apellido Materno PITTA

1 Apellido Casada | -
1 Prenombres CYNTHIA VANESSA

1 Fecfia de Nacimiento 27/07/1978


1 Edad 39 años

1 Alias y/o sobrenombre |


1 Sexo Femenino

[ Estado Civil Casada

t Nombre de cónyuge y/o conviviente José Aiberto Bazan Huamani

j Grado de Instrucción Secundaria completa


1 Estatura 1.57m

¡ Departamento de Nacimiento Lima

1 Provincia de Nacimiento Lima

i Distrito de Nacimiento Pueblo Libre

JOSÉ gó)/ihz
r¡ruLAr-y
[Si;yjA5UPn;V"R0vihr,L'^LCf.'!R/0RÁTiyA Página 43 de 91
ECIAlIZADA ¿N DíLlTOS DE ¡/-'VADO
"•••- /DÉACTIVOS YPEROI DA Di 0QW1M9;
-UUirrrODtZSPAClH?'/
"Anodel Diálogo y la Reconciliación Nacional"
DISTRITO FISCAL DE L1MA
MINISTERIO PUBLICO
fé#i FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Nombre del Padre JOSE

Nombre de la Madre MARIA

Domicilio según RENIEC CALLE CARLOS GONZALES 280 OPTO. 201


• SAN MIGUEL - LIMA • UMA

Domicilio Procesal AV. ARNALDO MARQUEZ 1609,


DPTO 401, JESUS MARIA

07 ii
Documento Nacional de Identidad 08032988

Apellido Paterno SARANGO

Apellido I^aterno CAVALIER

Prenombres JUAN CARLOS

Fecha de Nacimiento 16/11/1964 I


Edad 53 años ^
Aliasy/o sobrenombre
Sexo Masculino

Estado Civil Soltero

Nombre de cónyuge y/o conviviente -

Grado de Instrucción Secundaria completa


Estatura 1.60m i
Departamento de Nacimiento Lima 1

Provincia de Nacimiento Lima

Distrito de Nacimiento Lima

Nombre del Padre SEGUNDO

Nombre de la Madre ENMA 1


Domicilio según RENIEC JR. PAITA 499 INT. B2 - RIMAC - UMA • ¡
ÜMA 1
Domicilio Procesal AV. AREQUIPA 1492 DPTO. 1810, |
URB. SANTA BEATRIZ , CERCADO |
DE ÜMA. 1

08

Documento Nacional de Identidad 25676869 |j


Apellido Paterno NOZIGLIA

Apellido Materno CHAVARRI

Prenombres JORGE PABLO NICOLAS

Fecfia de Nacimiento 25/09/1957


Edad 57 años

Alias y/o sobrenombre


Sexo Masculino

Estado Civil Casado

Nombre de cónyuge y/o conviviente MARIA ELENA MONTJOY DE


NOZIGLIA

Grado de Instrucción Superior completa ¡

'.'vj
losíí

DjiSrííGC' PÉKnZ góme:j
-rgCM.l i'RO'-'lNCIAL TiTULhR
fiscalía SüFr<APRGVI^'aALOTPO!'/^A Página44 de 91
¥pEC!ALIZAOA £rs) OÜLITOS R£ LAVAyO
DE ACTIVOy y perdida OE DOMiNlf
-OUINTD DESPACHO-
"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"
DISTRITO FISCAL DE UMA
MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
I» FISCALÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Estatura 1.74m

Departamento de Nacimiento Lima

Provincia de Nacimiento Uma

Distrito de Nacimiento Unce

Nombre del Padre NICOLAS

Nombre de la Madre AÜCIA

Domicilio según RENIEC CALLE GRAL. JULIAN ARLAS ARAGUEZ 270


DPTO. 104 URB. SAN ANTONIO -
MIRAFLORES - LIMA - LIMA

Domicilio Procesal Av. Prado y Aliaga N" 699, Piso 8-


San Isidro

09 !
Documento Nacional de Identidad 09816158

Apellido Paterno LEON

Apellido Materno DUEÑAS


Prenombres RICARDO 1
Fecha de Nacimiento 19/07/1961
Edad ; 57 años j
Alias y/o sobrenombre ¡ |
Sexo Masculino |
Estado Civil Divorciado |
Nombre de cónyuge y/o conviviente | - j
Grado de Instrucción Superior completa ]
Estatura 1l.BSm j
Departamento de Nacimiento i Lima I
Provincia de Nacimiento 1 Lima j
Distrito de Nacimiento 1 MIraflores 1
Nombre del Padre 1LUIS 1
Nombre de la Madre ] VICTORIA 1
Domicilio según RENIEC 1 CALLE VICTOR MANUEL MAURTDA 295 -
i SAN ISIDRO - LIMA -LIMA j
Domicilio Procesal JIRON CORONEL BOLOGNESI 177,
SANTIAGO DE SURCO, ÜMA

1 10
1 Documento Nacional de Identidad f 09656264
1 Apellido Paterno 1 VELASQUEZ
1 Apellido Materno i CANO
1Apellido Casada 1-
1 Prenombres 1 ROSMERY MATILDE
1 Fecha de Nacimiento 1 28/03/1972
1 Edad 1 43 años
(
Alias y/o sobrenombre

DOMU
\ r(? 'irui/\R
i;C4Ll^SUPri.-»'Rinii;i:WLC/lRPÜRATIVA
•j •^BOAlú-AühB'-: DillTGS oé UVADO Página 45 de 91
/DE ACTIVücj YPei^D!OAOECOMINIO.
-GUiNTO DESPACHO-
"Año del Diálogo ylo Recondiiodón Nadonol"
DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINISTERIO PÚBLICO SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
RfiCAI ÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE AaiVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

1Sexo 1 Femenino
1Estado Civil 1 Soltera
1Nombre de cónyuge y/o conviviente |-

1 Grado de Instrucción Superior completa


1.63m
1 Estatura
1 Departamento de Nacimiento Lima

Provincia de Nacimiento Lima

Distrito de Nacimiento Jesús María

Nombre del Padre JULIAN

Nombre de la Madre MARIA


JR. CUZCO 320 DPTO. 202 - MAGDALENA
Domicilio según RENIEC DELMAR - ÜMA- UMA

Domicilio Procesal JIRÓN FRANCISCO^ DE ZELA 1078


OFIQNA 201 - JESÚS MARÍA

1 11
i Documento Nacional de Identidad r25676868
1 Apellido Paterno 1 MONTJOY
I Apellido Materno i DE NOZIGLIA ^
1 Appílido Casada 1
1 Prenombres [MARIAELENA
1 Fecha de Nacimiento i 04/04/1958
¡ Edad ! 60 años

Sexo
Femenino 1
Casada
Estado Civil
Nombre de cónyuge y/o conviviente JORGE PABLO NICOLAS NÜ/IGUA
CHAVARRI

Grado de Instrucción Secundaria completa

Estatura
1.56m

Departamento de Nacimiento Lima

Provincia de Nacimiento Lima i


Miraflores
Distrito de Nacimiento
ENRIQUE
Nombre del Padre
MARIA
Nombre de la Madre
INDEPENDENCIA 1008 DPTO. 301 -
Domicilio según RENIEC MIRAFLORES - LIMA- LIMA

Domicilio Procesal CAI 1F MAXIMO ABRIL N"bBb,


JESUS MARIA

-I)

12

Documento Nacional de Identidad i 25691496


CHANG
Apellido Paterno

Página 46 de 91
"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"
DISTRITO FISCALDE LIMA.
MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACION DEUTOS DE LAVADO DE ACTVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Apellido Materno JUAREZ ¡


Apellido Casada 1- |
Prenombres JULIO ENRIQUE \
Fecha de Nacimiento 19/06/1936
Edad 82 años j
i Alias y/o sobrenombre
Sexo Masculino ]
1 Estado Civil Casado

1 Nombre de cónyuge y/o conviviente -

1 Grado de Instrucción Superior completa


1 Estatura 1.75m

1 Departamento de Nacimiento Callao j


1 Provincia de Nacimiento Callao

¡ Distrito de Nacimiento Ventanilla J


1 Nombre del Padre JUÜO i
1 Nombre de la Madre CRISTINA i

Domicilio según RENIEC AVENIDA GERANIOS MANZANA 6 CASA 9


URBANIZACIÓN SATÉLITE - CALLAO -
CALLAO- VENTANILLA

Domicilio Procesal JIRÓN MEXICO 355 - CALLAO

13
Documento Nacional de Identidad 1 07212052
Apellido Paterno 1 ACUNA
Apellido Materno NAMIHA5

Apellido Casada 1-
Prenombres ^ RODOLFO
Fecha de Nacimiento 03/03/1962
Edad 62 años

Alias y/o sobrenombre


Sexo Masculino |
Estado Civil Casado |
Nombre de cónyuge y/o conviviente 1- |
Grado de Instrucción Superior completa |
Estatura 1.70m i
Departamento de Nacimiento Lima [
Provincia de Nacimiento Lima [
Distrito de Nacimiento Jesús María |
Nombre del Padre DARDO

Nombre de la Madre ADA \


AVENIDAALAMEDA DEL CORREGIDOR 365
Domicilio según RENIEC
DEPARTAMENTO 102, URBANIZAGÓN LA |
MOUNA VIBA-U MOLINA-UMA-LIMA 1
Domicilio Procesal NO TIENE I

.X V PiSCAL PfíüV ITUL'aR


.^SEGUNSAFiSCilfA co,«^op;ít¡va
CIE LAVWDO Página 47 de 91
YPERÜID DOMINtQ,
"Año del Diálogo y la Reconciliadón Nacional"
DISTRITO FISCAL DE UMA

FISOALIA nl?i
Ub LAA^K^riñW
NAUIUIN SEGUNDAFISCALÍASUPRAPROVINOALCORPORAnVAESPECIALIZADAEN
DELITOS DE LAVADO DE AaiVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

QUINTO. ARGUMENTOS PARA


ADECUAR EL HECHO AL TIPO PENAL
Cuando nos referimos al derecho penal peruano como
uno de acto, nos estamos refiriendo a uno de los fundamentos jurídico axiológicos
del Estado social y democrático de Derecho, porque fundamenta la sanción penal a
la acción concreta descrita típicamente y sólo representa la respuesta al hecho
individual. En otras palabras lo que legitima al Estado a imponer penas o medidas
de seguridad a las personas es por el acto humano consiente y voluntario que
transforma ios bienes jurídicos penalmente tutelados de forma negativa.
Una de esas manifestaciones del derecho penal de
acto es la consagración con rango constitucional del principio Ne bis in idem, que si
bien es reconocido por el Artículo III del Título Preliminar del Código Procesal
Penal ha alcanzado el estatus de directriz constitucional en las reiteradas
sentencias del Tribunal Constitucional''. Por el Ne bis in Idem nadie_ puede ser
procesado, ni sancionado más de una vez por un mismo hecho; es decir, el hecho
que persigue el lus Punendi del Estado es la conducta humana que puede tener
diferentes calificaciones o tipificaciones pero es una sola.
La primera etapa para determinar si la conducta
humana es punible, es la subsunción de la misma a la norma penal, esto es,
encuadrar la conducta investigada en una figura que previamente exista en el
Código Penal. Ahora, ese proceso de subsunción del hecho puede adecuarse a
distintas calificaciones jurídicas, pero debemos tener en cuenta que en todo caso el
hecho sigue siendo uno solo.
La primera etapa del nuevo proceso penal es la
Investigación, la que ha sido definida por el Código Procesal Penal como
preparatoria, en la medida que persigue reunir los elementos de conviccion, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en
su caso, al imputado preparar su defensa. Tanto es así, que el articulo 336.2
acápite b) del texto procesal penal señala que el Fiscal puede consignar
calificaciones alternativas al objeto de investigación; esto significa, que el legislador
ha recogido la teoría procesal de la determinación alternativa del juicio oral del
Código de Procedimientos Penales para aplicarla a la etapa de la investigación.
La determinación alternativa surge como una figura
por la cual el Juez no deja de administrar justicia por vacío o deficiencia de la
norma que permita la absolución y la consecuente impunidad de un ilícito penal,
En ese orden de ideas, el mismo Tribunal ha definido, en su jurisprudencia (STC 2050-2002-AA/TC, STC 2868-
2004-M/t7^C 4587-2004-AA/TC, STC 003-2005-Pl/TC, STC 8123-2005-PHC/TC, STC 0014-2006.pi/TC, STC
MslXe-PA^C, STC 4989-2006-PHC/TC, STC 10275-2006-PHC/TC, STC 2930-2007-PHC/TC, STC 03682-2007-
PA/TC STC 04511-2007-PA/TC, STC 00044-2008-PHC/TC, S:^C 2725-2008-PHC/TC ySTC 04225-2008-PHC/rC) que
el principio Ne bis in ídem es un principio implícito en el derecho al debido proceso, pues el derecho a no ser
juzgado (dimensión procesal) osancionado (dimensión material) dos veces por los mismos hechos se encuentra
reconocido por el Artículo 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles yPolíticos, asi como en el Articulo 8.
de la Convención Americana de Derechos Humanos.
Í03É D0!v)1;vG0 rÉ.R>;Z
-o--. FISC^.^
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-QUil>rro DESPACHO-
"Año delDiálogo yla Recondliadón Nacional"
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FISCALÍA DE LA NACION DEUTOS DE LAVADO DE AaiVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

pues la función fundamental del Poder Judicial es la prevalenda del valor justicia en
sus decisiones. Esta figura de la alternatividad permitía al Juzgador descartar la
figura penal propuesta por el Fiscal para dar paso a un nuevo título de imputación,
siempre y cuando del desarrollo del juicio se excluyan los elementos de la
propuesta fiscal. Ese "dar paso a un nuevo título de imputación" no se conceptuaba
como el sobreseimiento o archivo del delito, pues lo que se juzgaban eran hechos,
Val aplicar la determinación alternativa adecuaba el título de imputación a lo que
consideraba correcto, es decir, escogía entre dos descripciones abstractas de tipos
penales, y subsumía el hecho juzgado a una de ellas, para proceder luego a
determinar su tipicidad subjetiva, antijuridicidad y culpabilidad. Empero, si se
procedía con un pronunciamiento judicial de sobreseimiento por no ser la
calificación jurídica correcta y se continuaba el juicio con la que se consideraba
correcta, entonces la defensa podía válidamente plantear la excepción de cosa
juzgada porque se archivó el hecho que estaba siendo juzgado.
En nuestro actual Código, esa posibilidad de
"alternatividad" permite ahora al Fiscal formular diversas calificaciones jurídicas al
mismo hecho objeto de su investigación, para que la persona investigada
ulteriormente no pueda ser investigada por el mismo hecho dos veces (Articulo III
Código Procesal Penal). Pues, lo que se investiga en la Etapa de la Investigación
Preparatoria son "hechos" y no calificaciones otipificaciones penales; aunado a esto
debemos tener en consideración, que el artículo 349.2 del Código Procesal Penal
expresamente señala que la Acusación sólo puede referirse a hechos y personas
incluidas en la Disposición de Formalización de la Investigación Preparatoria,
aunque se efectuare una distinta calificación jurídica; esto quiere decir, que el
Ministerio Público al ejercitar la acción penal [acusación] solo debe observar los
hechos de su investigación, teniendo la posibilidad de variar su "adecuación a otro
tipo penal para instar el juicio oral.
La calificación jurídica tan sólo es el proceso de
adecuación del hecho investigado al tipo penal previsto, en el caso que el Fiscal
formalice una Investigación Preparatoria por un hecho, dándole una calificación
jurídica, no quiere decir que desarrollada la investigación, deba acusar solamente
por esa calificación jurídica, por el contrario el Fiscal puede hasta acusar por un tipo
penal distinto al señalado en la Disposición de Formalizacion, por la sencilla razón
que la calificación no lo vincula, sino, más bien, los hechos. Su fundamento lo
encuentra en el principio del Ne bis in idem, pues de no configurar el hecho
investigado, el Fiscal no puede aperturar nuevamente la investigación para
investigar; sino que formalizada y, al no contar con elementos de conviccion para
sustentar una acusación por un tipo penal, puede adecuar al tipo penal
correspondiente.

En suma, este Ministerio Público puede adecuar los,


hechos investigados al tipo penal específico. En el presente caso tenemos que con
Disposición N° 01, de fecha 14 de septiembre de 2017 de Inicio de Diligencias
Preliminares, se dispuso abrir investigación preliminar contra Hernán Manuel COSTA
ALVA Elvira LOPEZ MELGAREJO DE COSTA, Berta Antonieta SALAZAR NUNEZ,
Christiand Dagoberto HALABI GOMEZ, Cynthia Vanessa VARGAS PETA, Jorge Pablo
'-.-.O Do^N^
•A1IVA Página 49 de 91
DO
"Anodel Diálogo y la Reconciliación Nacional"
DISTRITO FISCAL DE LIMA
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FISCALÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Nicolás NOZIGLIA CHAVARRI, Juan Carlos SARANGO CAVALIER, Néstor Antonio


COSTA LOPEZ, Ricardo LEON DUEÑAS, Rosmery I^latiide VELASQUEZ CANO, por los
delitos de Corrupción de Funcionarios y Lavado de Activos; ampiiándose la
investigación con Disposición N° 14 de fecha 06 de julio de 2018, contra María
Elena MONTJOY DE NOZIGUA, por Lavado de Activos.

SEXTO. TIPIFICACION ESPECIFICA

DE LOS HECHOS IMPUTADOS

Los delitos COMETIDOS POR FUNCIONARIOS


PÚBLICOS (Capítulo II del Título XVIII del Código Penal), señalados en la
Sección I y Sección IV, concretamente los delitos tipificados en los artículos 377
(primer párrafo), 393 (primer párrafo) y alternativamente 394 (primer párrafo), y
397 (segundo párrafo) del Código Penal (respecto a los investigados que se
especificarán), que se detallan a continuación:
"Artículo 377. Omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales
El funcionarío público Que, ilegolmente, omite, rehúsa o retarda algún acto de
su cargo será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años y
con treinta a sesenta días-multa."

"Artículo 393. Cohecho pasivo propio


El funcionarío o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o
cualquier otro ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de
sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
ocho años e inhabllitoción conforme a losincisos lyldel artículo 36 del Código
Penal ycon ciento ochenta a trescientos sesenta ycinco días-multa."

"Artículo 394. Cohecho pasivo impropio


El funcionario o ser/idor público que acepte o reciba donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o beneficio indebido para realizar un acto propio de su
Cargo o empleo, sin faltara su obligación, o como consecuencia del ya realizado,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
seis años e inhabilitación conforme a losincisos 1 y 2 del artículo 36 del Código
Penal ycon ciento ochenta a trescientos sesenta ycinco días-multa."

"Artículo 397. Cohecho activo genérico


El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o
beneficio para que elfuncionario oservidor público realice uomita actos propios
del cargo o empleo, sin faltar a su obligación, será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años; inhabilitación, según
corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del articulo 36, y, con trescientos
sesentay cinco a setecientos treinta días-multa."

}OSE DOMiivGO
RSC/xl FKO:¿:t¿i7n!riTU:/R
\S£GU!íDA
•'ESe£5!ÍL¡.^DA ¿ti OíLITOS /¿ L/WADO
;EACi IVOS YPÉRDIDA DSOCMINIO.
-OÜiMTO DESPAC Página 50 de 91
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FI.'=;nAl_ÍA DE LA NACION DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Por otro lado, el delito de LAVADO DE ACTIVOS


previsto en los artículos 1° y 2° del Decreto Legislativo N° 1106 - "Decreto
Legislativo de Lucha Eficaz Contra el Lavado de Activos y otros delitos
relacionados a la Minería Ilegal y Crimen Organizado•'^^ modificado por el Decreto
Leaislativo N° 1249 - "Decreto Legislativo que dicta medidas para fortalecer la prevención,
detección ysanción del Lavado de Activos yel terrorismo"" (respeCtO 3 loS investigados que
se especificarán). El texto penal señala:
"Artículo1 Actos de conversión y transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo^ origen
ilícito conoce o debía presumir, con lo finalidad de evitar la identificación de su
origen, su incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de la
libertad no menos de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a
trescientos cincuenta días multa.

Artículo 2^- Actos de ocultamíento y tenencia


El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o
mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menos de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte o trescientos
cincuenta días multa."

Con relación a las agravantes, en el presente caso,


deben considerarse las señaladas en el artículo 4°, con especial relevancia las
siguientes:
Artículo 4^.- Circunstancias agravantes
La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte
años ytrescientos sesenta ycinco asetecientos treinta días multa, cuando.
1. El agente utilice o se sin/a de su condición de funcionario público o de
agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil.
2. El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organización
criminal.
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior
al equivalente a quinientas
(500) UnidadesImpositivas Tributarias.

La conversión de los bienes de origen delictivo bien


puede tomar la forma de sustitución por otros bienes de distinta naturaleza o,
manteniendo su naturaleza total o parcialmente, a través de determinadas acciones
se crea respecto de los bienes una situación de aparente licitud; esto es, no es
necesario que en el proceso de conversión de cambien unos bienes por otros -
aunque esto suceda en la mayoría de casos- sino que basta que con la operación
realizada se logre una apariencia de licitud. De allí que la conversión no deba ser
entendida en términos naturalísticos, puramente económicos o materiales, sino
jurídicos. Es suficiente modificar la situación jurídica o iniprimirie una apariencia de
Publicado en el Diario Oficial El Peruano con fecha 19deabril de2012.
" Publicado en elDiario Oficial.El Peruano con fecha 26 de noviembre de 2016.
/•í, "incF nOMí?'--r.O PÉRHZÜÓMSZ
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AC Yí-Sñ viOA OE DOMINIO


• -CuWTODESPAOVIO'
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MINISTERIO PÚBLICO distrito fiscal dh lima
FISCALÍA DE LA NACIÓN segunda fiscalíasupraprovincialcorporativa especializada en
delitos de lavado de activos y pérdida de dominio
QUINTO despacho

legitimidad a los activos ilícitos. Es posible que en esta tarea de conversión se


añadan, retiren o supriman una serie de elementos a los bienes que se pretenden
lavar. La conversión persigue como finalidad que los bienes no puedan ser
identificados por su origen y procedencia delictiva, haciéndolos ingresar en el tráfico
económico".
La transferencia implica la salida de los bienes de un
patrimonio para incrementar otro; en este caso la transferencia puede hacerse bajo
cualquier título traslativo de dominio o propiedad (compraventa, permuta, donación,
etc.); pero también puede realizarse la transferencia con el cambio de bien o activo
de una esfera jurídica a otra (por ejemplo, de una cuenta bancaria a otra). Pero
claro, normalmente tiene que tratarse de actos inter vivos; pues, para este
supuesto, lo relevante es la participación del sujeto transfiriendo el derecho, mas no
así la deí que participa recibiendo o asumiendo la titularidad del mismo, en cuyo
caso estaríamos ante los supuestos de adquirir o recibir previsto en el artículo 2° de
la Ley. La transferencia, en general, supone la actuación de más de un sujeto, el
que transfiere y el que recibe. Sin embargo, asumiendo la principal acepción literal
del término y la finalidad político-criminal orientada a evitar lagunas de punibilidad,
se debe considerar la transferencia realizada de una cuenta a otra, aun cuando el
titular de ambas cuentas sea la misma persona; pues, estas operaciones son las
principales formas de las que los lavadores se valen para concretara sus acciones
ilícitas^^

En ese orden, se atríbuve a los investigados:

CON RELACION A LOS DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS


PÚBLICOS

1) Hernán Manuel Costa Alva;

> Se le imputa a título de autor el delito de Corrupción de Funcionarios -


COHECHO ACTIVO GENÉRICO - artículo 397 del Código Penal
(primer párrafo) - Ley 30111, al haber ofrecido y/o prometido un donativo
o beneficio indebido a JORGE PABLO NICOLAS NOZIGLIA CHAVARRI, toda
vez que este último ostentaba el cargo de Director General de Gestión de
Recursos Públicos del Ministerio de Economía y Finanzas y en esa condición
emitió opinión favorable acerca de la habilitación de partidas presupuéstales
para el pago de beneficios sociales en la audiencia judicial de fecha 06 de
setiembre de 2016 del Expediente N° 31-2009.

2) Jorge Pablo Nicolás Noziolia Chávarri:

Gálvez Villegas {2018). El delito de Lavado de Activos después de laSentencia Plenaria Casatoria N" 1-2014^CIJ-
433. En Gálvez Villegas (Coord.), El Delito de Lavado de Activos. Debatesobre su Autonomía y Prueba {Después
de la Sentencia Plenaria Casatoria N"1-2014/CIJ-433) (pp. 69-70). Lima: Editorial Ideas.
Ibíd. (pp. 70-71). V"'
, JOSE DO.M'Ivr'-O PÉREZ GÓMEZ
f-.-,-/.: '• '•ISCALPr-i^^MiNICIALTiXyfcíífO
• S^'^'J'''DAnSC'\LfASlJPR¿S¿3r!?;í^i^0RP(M
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- OUINTODESPACHO-
•19

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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DEDOMINIO
QUINTO DESPACHO

> Se le imputa a título de autor el delito de Corrupción de Funcionarios -


COHECHO PASIVO PROPIO - artículo 393 del Código Penal (primer
párrafo) y alternativamente COHECHO PASIVO IMPROPIO -
artículo 394 del Código Penal (primer párrafo) - Ley 30111, al haber
recibido un donativo de HERNAN MANUEL COSTA ALVA consistente en la
suma de S/. 750,000.00 - setecientos cincuenta mil y 00/100 soles, en la
CCMN N° 002-191-122845144001-56 del BCP, monto proveniente de una
"donación de! Estudio de Abogados de Costa Aiva" (según adujo en el
formulario de mayor cuantía del banco), en su condición de Director General
de Gestión de Recursos Públicos del Ministerio de Economía y Finanzas;
dinero que fue producto de la promesa efectuada por COSTA ALVA, por
haber participado en la "Audiencia de Esclarecimiento de Hechos
Controvertidos" dando opinión favorable para habilitar partidas
presupuéstales para el pago de beneficios sociales a los pensionistas de la
AaENAPÜ.

3) Julio Enrique Chana Juárez:

> Se le imputa a título de cómplice del investigado HERNÁN MANUEL COSTA


ALVA, en la conriisión del delito de Corrupción de Funcionarios - COHECHO
ACTIVO GENÉRICO - artículo 397 del Código Penal (segundo
párrafo) - Ley 30111, al haber coadyuvado a éste para efectuar la promesa
de un donativo o beneficio a NOZIGLIA CHAVARRI, a fin de que éste diera
la opinión favorable para la habilitación de partidas presupuéstales para el
pago de beneficios a los pensionistas de AGENAPU; todo ello siendo de
conocimiento de Chang Juárez la futura realización de la "Audiencia de
Esclarecimiento de Hechos Controvertidos"

4) Rodolfo Acuña Namihas:

> Se le imputa a título de autor el delito de OMISIÓN DE ACTOS


O FUNCIONALES - artículo 377 del Código Penal (primer párrafo), al
haber autorizado la habilitación y/o cambio de partidas presupuéstales, en
su condición de Director General de Presupuesto Público del Ministerio de
Economía y Finanzas, omitiendo así sus funciones establecidas tanto en el
Reglamento de Organización y Funciones como el Manual de Organización y
Funciones del MEF, vinculados al cumplimiento de la política nacional y
sectorial. Situación que coadyuvó a que la Oficina Nacional de Procesos
Electorales - ONP efectúe el desembolso de S/.21,617,011.00 (veintiún
millones seiscientos diecisiete mil once y 00/100 soles) a favor de
AaENAPÜ.

Siendo ello así, la realización de los delitos precitados


tales como el Cohecho Activo Genérico, Cohecho Pasivo Propio (y alternativamente
Cohecho Pasivo Impropio) tanto por los respectivos autores como del cómplice ya
indicados, son precisamente las acciones que constituirían las actividades
criminales previa del delito de Lavado de Activos.

V-seguí:!

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GON RELACIÓN AL DELITO DE LÁVADO PE ACTIVOS

1) Hprnán Manuel Costa Alva:

> Se le imputa a título de autor el delito de Lavado de Activos - ACTOS


TRANSFERENCIA (artículo 1 D.L. 1106, con la agravante del
artículo 4 numeral 2 y 3); ya que habiendo recibido como pago de
honorarios profesionales la suma de S/. 19,359,310.00 (DIECINUEVE
MILLONES TRESCIENTOS CINCUENTA YNUEVE MIL TRESCIENTOS DIEZ Y
00/100 NUEVOS SOLES) por la tramitación del Expediente N° 31-2009 en el
13° Juzgado Contencioso Administrativo de la Corte Superior de Justicia de
Lima (sobre beneficios sociales), el mismo respecto al cual se presume hubo
actividades criminales de corrupción de funcionarios (por lo que dicha suma
de dinero constituiría entonces el activo ilícito'): los actos de transferencia
son los siguientes:

O Transferencia de un total de S/.19,360,000.00 desde la Cuenta de


ahorros CAMN N° 04-091-260463 (Banco de la Nación) donde se
encontraba dicha suma, a tres cuentas bancarias (a través de cheques
de gerencia), una de ellas a su nombre ydos a nombre de su esposa:
(i) CAMN N° 0011-0381-18-05200066556 del BBVA (Cobro de Cheque
Gerencia N*^ 01868652 BN), por la suma de S/. 18,360,000.00,
con fecha 06/06/2017, el titular de esta cuenta es HERNAN
MANUEL COSTA ALVA;

(ii) CAMN N° 193-37403695-0-08 del BCP (Cobro de Cheque de


Gerencia N° 01868650-BN), por la suma de S/. 500,000.00, con
fecha 07/06/2017, la titular de esta cuenta es Elvira LOPEZ
MELGARBO de COSTA;

(iii) CAMN N° 045-3102001224 (Cobro de Cheque Gerencia N°


01868651-BN), por la suma de S/. 500,000,00, con fecha
07/06/2017, la titular de esta cuenta es Elvira LOPEZ MELGAR0O de
COSTA.

lOSÉ rxyv.¡:\-.::o

DELtTO^E LAVADO
•' ' -•'"^CTIVQSYPííRCICíAÍ/ÉDPM!M!9;
• QUINTO Dti&f'AorlQ

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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
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lilíSlIlil
S/. 19,359,310.00
CAMN N° 04-091-
260463 (Banco de la
Nación)

Actos T r a n s r e n c 1 a

1 r

A: Hernán Manuel. h|fA:!É|vra.LQPEZ MELGAREJO


1 COSTA ALVA

S/. 18,360,000.00 S/. 500,000.00 S/. 500,000.00


CAMN N" 0011-0381-18- CAMN N® 193-37403695-0-08 CAMN N° 045-3102001224
052000S6556 (BBVA) (BCP) (Cobro de Cheque Gerencia N°
(Cobro de Cheque Gerenda N® (Cobro de Cheque de Gerenda N® 01868651-BN)
01868652 BN) 01868650-BN)

FECHA: 06-06-2017 FECHA: 07-06-2017 FECHA: 07-06-2017

Transferencia del monto ascendente a S/. 18,360.000.00


recibidos en su Cuenta de ahorros CAIWN N° 0011-0381-18-
05200066556 del BBVA, toda vez que ordenó la ejecución de diversas
transacciones bancarias, registrando Inasta el 30 de junio de 2017, las
siguientes:

(1) Pago de impuestos al BBVA, por la suma de S/.l,917,511.00, con


fecíia 08/06/2017;

(2) Transferencia bancaria a COSTA ABOGADOS ASOCIADOS


. S.C.R.L. (empresa familiar), (í) por la suma de S/.1,200,000.00
a través del banco BBVA, con fecha 08/06/2017; (ii) por la suma
de S/.150,000.00 a través del banco BBVA, con fecha
03/07/2017; (iii) por la suma de S/.305,000.00 a través del
banco BBVA, con fecha 08/09/2017;

•• JC-ot
SEpi«^TíSCflLUSli?R6RROV;tóiftittóRPOfi^TIVA Página 55 de 91
jf/ .¿^SPEOIAÜ'áA&A SÍ'í-DeS-jn/OS'DE LAVADO
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delitos de lavado de activos y pérdida de dominio
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(3) Transferencia bancaria a NESTORANTONIO COSTA LOPEZ (liijo


de Hernán Manuel Costa Alva), por la suma de S/.300^000.00 a
través del banco BBVA, con fecha 08/06/2017;
(4) Transferencia bancaria a JUAN CARLOS SARANGO CAVALIER
(posible trabajador de estudio jurídico), por la suma de
S/.65/000.00 a través del banco BCP, con fecha 08/06/2017;

(5) Transferencia bancaria a RICARDO LEÓN DUEÑAS (ex


funcionario de la ONP), por la suma de S/.520,000.00 a través del
banco BCP, con fecha 09/06/2017;

(6) Transferencia bancaria a BERTA ANTONIETA SALAZAR NUÑEZ,


por la suma de S/.400,000.00 a través del banco BBVA, con
fecha 09/06/2017;

(7) Transferencia bancaria a HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS


S.A.C. (empresa de los hijos de Hernán Manuel Costa Alva) por la
suma de S/.140,015.00 (USD$ 41,000.00) a través del banco
BBVA, con fecha 10/06/2017;

(8) Transferencia bancaria a JORGE PABLO NICOLAS NOZIGLIA


CHAVARRI (ex funcionario del MEF), por la suma de
S/.750,000.00 a través del BCP, con fecha 12-06-2017;

(9) Transferencia bancaria a CINTHYA VANESSA VARGAS PITTA


(trabajador del estudio jurídico), por la suma de S/.138,000.00 a
través del banco BCP, con fecha 12/06/2017;

(10) Transferencia bancaria a CHRISTIAND DAGOBERTO HALABI


GOMEZ (trabajador de estudio jurídico), por la suma de
S/.92,000.00 a través del banco BCP, con fecha 12/06/2017;
W
(11) Transferencia bancaria a ROSMERY MATILDE VELASQUEZ
CANO (ex jueza del Poder Judicial), por la suma de
S/.200,000.00 a través del banco BBVA, con fecha 13/06/2017;

(12) Transferencia a cuenta en dólares americanos de la cual es


titular HERNAN MANUEL COSTA ALVA, por la suma de
S/.4,970,167.00 a través del banco BBVA, con fecha 12/06/2017.

riüCAli'U'lfnV'-í'íí',

,'D£/.C11»-; !ó YFSr'.í,,,>•/,. "v.-


-•-''JiNTü DESPACHO-

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DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
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^'ACTIVO ILICITO

S/. 18,360.00
CAMN N® 0011-0381-
18-05200056556
(BBVA)

A c tos de Transferencia

S/.l'OOO,000.00 FECHA: 08-0S-2017


fBBVA^

•TransfWenda bancana a COCTA'i -.'t 5/.150,000.00 FECHA: 03-07-2017


• t". 'TABOGÁbdSASOCIADOSS.C.- • fBBVA^
^ • ••'V"" 'í'-.V. 'i
5/.305,000.00 FECHA: 08-09-2017
ÍBBVA1

.r'-.'Transferériciá baiícariáa NEffTOR S/.300,000.00 FECHA: 08-06-2017


"',V l^.ANtÓÑiO COSTA LOPE -p. '-.v ÍBBVA")

¡ Jransférénda báhcana a JUAN ; S/.65,000.00 FECHA; 08-06-2017


,, - CARLOS SARANGO CAVÁÜER ' ÍBCP>

'•'-^Trañsferencia;b'ancána a-RICARDO,' S/.520,000.00 FECHA: 09-06-2017


fBCP^

T'' ''TrBrisferéhda'bánralna^ "' S/.400,000.00 FECHA: 09-06-2017


fBBVA!

^ Jransferentíabancaria'a HERMANOS ) S/.140;015.00 FECHA: 09-06-2017


. -' -COSTA LOPÉZTOÚRSSAC • ' ÍBBVA)
.V---.r-.-íW •

,-,i Tránsferenda bancana a JORGE.PABLO - S/.750,000.00 FECHA: 12-06-2017


•• , NIC0Ü«n6¿ÍG^ ; ÍBCP)

~ .-rTransferenda bancaria a aríTHYA 5/.138,000.00 FECHA: 12-06-2017


' • •.VAÑESSA^V^GÁS PltTÁ' ? • 'r " ÍBCP^

•:!, , . TransfefendábaíTcaríaa . , S/.92,000.00 FECHA: 12-06-2017


ii^iCHRISmNp háUm ÍBCP1

trahsferenaá bancaria á ROSMERY , S/.200,000.00 FECHA: 13-06-2017


ÍBBVA^

?•,- Transfcrendabancá'tiaáHERNAN - • S/.4,970,167.00 FECHA: 12-06-2017


--;l«NyELCOCTA^ALVA.T. , . {BBVA Cta. en dólares)

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> Se le imputa a título de autor el delito de Lavado de Activos (ACTOS


CONVERSIÓN - artículo 1 D.L. 1106, con la agravante del artículo 4
numeral 2y3); respecto al monto antes indicado, recibido en su Cuenta de
ahorros CAMN N° 0011-0381-18-05200066556 del BBVA, ya que efectuó las
siguientes operaciones: 1) Depósito a plazo en el banco BBVA, por la suma
de S/.5,200,000.00, con fecha 13/06/2017; 2) Depósito a plazo en el banco
BBVA, por la suma de S/.1,000.000.00, con fecha 13/06/2017; 3) Depósito a
plazo en el banco BCP, por la suma de S/.1,000.000.00, con fecha
11/09/2017; 4) Depósito a plazo en el banco BCP, por la suma de
S/.2,000.000.00, con fecha 11/09/2017; 5) Retiros en efectivo. Todo ello, en
atención a que dichos depósitos a plazo u operaciones constituyen la
contratación de un producto en una entidad bancaria, respecto del cual se
reporta una rentabilidad financiera.

ACTIVO ILICITO

S/. 18,360.00
CAMN N® 0011-0381-
18-05200066556
(BBVA)

•DEPÓSITO'A PLAZO RETIROS.EN EFECTIVO


DEPÓSITOA Pl-AZO
".COMPRÉ . '

S/. 5,200,000.00 S/. 2,000,000.00 Varios


En el banco BBVA En el banco BCP
FECHA: 13-06-2017 FECHA: 11-09-2017

S/. 1,000,000.00 S/. 1,000,000.00


En el banco BBVA En el banco BCP
FECHA: 13-06-2017 FECHA: 11-09-2017

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a HERNAN MANUEL COSTA ALVA ha cometido el delito el calidad de
integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en conjunto
en el ítem correspondiente.

> Al delito imputado a HERNAN I^IANUEL COSTA ALVA, además se le suma la


AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 3, esto es, que el valor del
dinero, bienes,..efectos superior al equivalente
iUL",R

£SP£C¡A>J¿
|C0??PCPATIVA
i; jE LAVADO
03 DOMINIO Página 58 de 91
-OUiNTO OESPACf-O-
21
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DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
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a quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias - UrT. En el presente


caso, con relación a este investigado se tiene que el monto involucrado es
de S/. 19,359,310.00 (DIECINUEVE MILLONES TRESCIENTOS
CINCUENTA Y NUEVE MIL TRESCIENTOS DIEZ Y 00/100 NUEVOS SOLES),
el mismo que superaría el monto de 500 UTT indicado en la norma
precitada, toda vez que a la fecina de comisión del delito, el monto de una
(01) urr ascendía a S/.4,050.00 (cuatro mil cincuenta y 00/100 soles)^^ y
500 urr ascendía al monto de S/.2,025,000.00 (dos millones veinticinco mil
y 00/100 soles); por lo que e! mencionado monto involucrado superaría
ampliamente éste último señalado. En ese sentido resulta aplicable esta
agravante.

> Se le imputa como REPRESENTANTE LEGAL DE COSTA ABOGADOS


ASOCIADOS SCRL, el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE
OCULTAMIENTO Y TENENCIA (artículo 2 D.L. 1106 con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber recibido transferencias de
dinero por parte de Hernán Manuel Costa Alva, desde su cuenta personal
como persona natural, tales como: S/.1,000,000.00 con fecha 08/05/2017;
S/.150,000.000 con fecha 03/07/2017; S/.305,000.00 con fecha
08/09/2017.

7_) ELVIRA LÓPEZ MELGAREJO DE COSTA:


> Se le imputa a título de autora el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE
OCULTAMIENTO (artículo 2 D.L. 1106 "recibir, ocultar" con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber recibido en dos cuentas
de ahorros, sumas de dinero (activo ilícito) proveniente a su vez de la
transferencia efectuada por Hernán Manuel Costa Alva. Las cuentas son
las siguientes:
(i) CAMN N° 193-37403695-0-08 del BCP (Cobro de Cheque de Gerencia
N° 01868650-BN), por la suma de S/.500,000.00, con fecha
07/06/2017;
(¡i) CAMN N° 045-3102001224 (Cobro de Cheque Gerencia N° 01868651-
BN), por la suma de S/.500,000,00, con fecha 07/06/2017.

> Igualmente, se le imputa haber realizado ACTOS DE CONVERSIÓN


(artículo 1 D.L. 1106 con la agravante del artículo 4 numeral 2), al
haber efectuado inversiones en depósitos a plazo así como fondos mutuos,
de acuerdo a lo siguiente:
(i) Depósito a plazo, por el monto de S/.110.000.00 en el banco BBVA
(Cuenta N° 045-3102095902), con fecha 09/06/2017;
(ii) Fondos mutuos por el monto de S/.150,000.00 en el banco Interbank
(F013829), con fecha 09/06/2017;

Según Decreto Supremo N' 353-2b"16-ÉF,"^Vjc?^Q;en;4l"djá^


'U'i ' •' 'SEGUNDAF.'SCALlASüPíiieScrrnCI^^
el 22 de diciembre de 2016.
¿t'3 CELIf03 DB/J'X'ADO
•'OeSCÍ'IVOil YPERDIDA DE D®MINIQ.
- QUINTO DESPACHOA
Página59 de 91
MINISTERIO PUBLICO
P^^cU
"Año de) Diálogo ylaP^^.cUiadón Nacional"
>rRITO FISCAL DE LIMA
SEGUNDAFISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPOKATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACIÓN
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

(iM)Fondo mutuos por el monto de S/.250,000.00 en el banco Interbank


(G013829), con fecha 09/06/2017; Fondos mutuos por el monto de
S/.500,000.00, en el banco BCP (N° 123758), con fecha 12/06/2017.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a ELVIRA LOPEZ MELGAREJO DE COSTA haber cometido el delito el calidad
de integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en
conjunto en el ítem correspondiente.

3^ NESTOR ANTONIO COSTA LOPEZ!

> Se le imputa a título de autor el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE


OCULTAMIENTO (artículo 2 D.L. 1106 "recibir, ocultar" con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber recibido en su cuenta de
ahorros, dinero (activo ilícito) proveniente a su vez de las transferencias
efectuadas por Hernán Manuel Costa Alva (su padre). La cuenta es la
siguiente: N° 02000167267 del BBVA, por la suma de S/.300,000.00, con
fecha 08/06/2017.

> Del mismo modo, habría realizado ACTOS DE TRANSFERENCIA (artículo


1 D.L. 1106, con la agravante del artículo 4 numeral 2), al haber
transferido el monto de S/.295,000.000 a la CAMN N° 194-35522711-0-25
de! BCP a su nombre, con fecha 23/06/2017, respecto al monto recibido en
su cuenta, operación ordenada por Hernán (Manuel Costa Alva (por la suma
de S/.300,000.00 el 08/06/2017).

> Además, habría realizado ACTOS DE CONVERSIÓN (artículo 1 D.L.


1106, con la agravante del artículo 4 numeral 2), al haber amortizado
un préstamo hipotecario por el monto de S/.235,440.00 con fecha
28/06/2017, a nombre de su esposa Giovanna Otiniano Campos, de un
inmueble adquirido en sociedad conyugal.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a NESTOR ANTONIO COSTA LOPEZ haber cometido el delito el calidad de
integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en conjunto
en el ítem correspondiente.

> Se le imputa como REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA


HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS SAC, el delito de Lavado de Activos -
ACTOS DE CONVERSIÓN (artículo 1 D.L. 1106 con la agravante del
artículo 4 numeral 2); al haber realizado la compra de los siguientes
vehículos de placa: (1) AXV341 (partida registral 53622279) por el importe
de US$ 44,990.00, con fecha , y (2) de placa: AXW601 (partida registral
53624116) por el importe de US$ 44,990.00, ambos de techa 26 de.junio
de 2017. Asimismo, se le imputa en dicha condición, ACTOS DE
OCULTAMIENTO Y TENENCIA (artículo 2 D.L. 1106 con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber suscrito en el registro
JOSÉ
FlvSCAL PROiÜi4irtrrTTTui.,'--K J
•' ^ • tN D¿Lri03 Oí; Lfi/, Página60 de 91
DEACTIVOS YPSRDiÜA DF. DOlV/NlO
- QU!^iTO DESPACl-IQ •
3

"Año del Diálogo y la Recondliodón Nacional"


DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINI^iiBIO PUBLICO
SEGUNDAFISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACIÓN
MM'. DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

público justamente a nombre de esta empresa los bienes (vehículos) antes


mencionados, utilizándolos y manteniéndolos en su poder o posesión incluso
hasta la actualidad.

4;> BERTA ANTONIETA SALAZAR NUNEZ:

> Se le imputa a título de autora el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE


OCULTAMIENTO (artículo 2 D.L. 1106 "recibir, ocultar" con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber recibido en dos cuentas
de ahorros, sumas de dinero (activo ilícito) proveniente a su vez de las
transferencias efectuadas por Hernán Manuel Costa Alva. La cuenta es la
siguiente; N° 02000504777 del BBVA, por la suma de S/,400,000.00, con
fecha 09/06/2017.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a BERTA ANTONIETA SALAZAR NUÑEZ haber cometido el delito el calidad
de Integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en
conjunto en el ítem correspondiente.

5^ CHRISTIAND DAGOBERTO HALABI GOMEZ:

> Se le imputa a título de autor el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE


OCULTAMIENTO (artículo 2 D.L. 1106 "recibir, ocultar" con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber recibido en su cuenta de
ahorros, dinero (activo ilícito) proveniente a su vez de las transferencias
efectuadas por Hernán Manuel Costa Alva. La cuenta es la siguiente: N°
002-193-136299757019-10 del BCP, por la suma de S/.92,000.00, con
fecha 12/06/2017, todo ello en su condición de trabajador del Estudio
Jurídico de Hernán Manuel Costa Alva.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a CHRISTIAND DAGOBERTO HALABI GOMEZ haber cometido el delito el
calidad de integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en
conjunto en el ítem correspondiente.

6^ CYNTHIA VANESSA VARGAS PITTA:

> Se le imputa a título de autora el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE


OCULTAMIENTO (artículo 2 D.L. 1106 "recibir, ocultar" con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber recibido en su cuenta de
ahorros, dinero (activo ilícito) proveniente a su vez de las transferencias
efectuadas por Hernán Manuel Costa Alva. La cuenta es la siguiente: N°
002-193-127276944067-12 del BCP, por la suma de S/.138,000.00, con
fecha 12/06/2017, todo ello en su condición de trabajadora del Estudio
Jurídico de Hernán Manuel Costa Alva.

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MINISTERIO PÚBLICO , -JÍF fiscal de lima
FISCALÍA DE LA NACIÓN segundafiscalíasupraprovincialc^'^-mivaespecializada en
DELITOS DE LAVADO De. mCTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a CYNTHIA VANESSA VARGAS PUTA haber cometido el delito el calidad de
integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en conjunto
en el ítem correspondiente.

7^ JUAN CARLOS SARANGO CAVALIER:

> Se le imputa a título de autor el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE


OCULTAMIENTO (artículo 2 D.L. 1106 "recibir, ocultar" con la
agravante del artículo 4 numeral 2); ai haber recibido en su cuenta de
ahorros, dinero (activo ¡lícito) proveniente a su vez de las transferencias
efectuadas por Hernán Manuel Costa Alva. La cuenta es la siguiente:
002-194-136506828082-91 del BCP, por la suma de S/.65,000.00, con fecha
08/06/2017, todo ello en su condición de trabajador del Estudio Jurídico de
Hernán Manuel Costa Alva.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a JUAN CARLOS SARANGO CAVALIER haber cometido el delito el calidad de
integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en conjunto
en el ítem correspondiente.

8) JORGE PABLO NICOLAS NOZIGLIA CHAVARRI:

> Se le imputa a título de autor el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE


CONVERSIÓN (artículo 1 D.L. 1106 con la agravante del artículo 4
numeral 2); en su condición de funcionario del Ministerio de Economía
recibió la transferencia de S/.750,000.00 en la CCMN N° 002-191-
122845144001-56 del BCP manifestando (declaración en el formulario de
mayor cuantía) que dicho monto proviene de una donación del Estudio de
Abogados de Hernán Manuel Costa Alva; y dado que este ex funcionario
emitió opinión favorable acerca de la habilitación de partidas para el pago
de beneficios sociales en la audiencia judicial 06/09/2016, se presume que
dicho monto está vinculado a actividades criminales de corrupción de
funcionarios, habiendo el autor dispuesto el referido monto de dinero (activo
ilícito), en operaciones que se detallan:
(i) Cancelación de un préstamo hipotecario en el BCP, por el monto de
S/.420,139.00, respecto al inmueble que figura como su actual
domicilio, con fecha 12/06/2017;
(ii) Amortización de un préstamo de consumo en el BCP, por el monto de
S/.63,683.00 con fecha 12/06/2017;
(iii) Amortización de un préstamo de consumo en el BBVA, por el monto
de S/.65,325.00 con fecha 16/06/2017;
(iv) Amortización de un préstamo de consumo, retiros en efectivo, por el
monto de S/.193,080.00, entre el 13 y 27/06/2017;

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I'.-ir)
"Año del Diálogo y ¡a RecondiiadónNadonar
DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
FISCALÍA DE LA NACION
DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

(v) Gastos de consumo, por el monto de S/,.2,350.00, entre el .13 y


30/06/2017.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a JORGE PABLO NICOLAS NOZIGLIA CHAVARRI haber cometido el delito el
calidad de integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en
conjunto en el ítem correspondíente.

> Se le imputa como REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA MAJORG


SAC, el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE CONVERSIÓN (articulo
1 D.L. 1106 con la agravante del artículo 4 numeral 2); al haber
realizado la compra de los siguientes vehículos:
(1) Un (1) Vehículo de Placa Rodaje [M° AXQ-255 (Partida Registra! N°
53615008) y,
(2) Una (1) motocicleta lineal de placa 0407-7F (Partida Registra! N°
53628952)
Se presume además que esta persona jurídica sería una empresa de
fachada, dado que la misma fue constituida mediante escritura pública del
10 de noviembre de 2016, un mes después de la renuncia de Noziglia
Chávarri como funcionario del MEF.

Asimismo, se le imputa en dicha condición, ACTOS DE OCULTAMIENTO Y


TENENCIA (artículo 2 D.L. 1106 con la agravante del artículo 4
numeral 2); al haber suscrito en el registro público justamente a nombre
de esta empresa los bienes (vehículos) antes mencionados, utilizándolos y
manteniéndolos en su poder o posesión incluso hasta la actualidad.

9) RICARDO LEÓN DUEÑAS:


> Se le imputa a título de autor el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE
CONVERSIÓN (artículo 1 D.L. 1106 con la agravante del artículo 4
numeral 2); (ex gerente legal de la Oficina de Normalización Previsional -
ONP entre el año 2003 al 2008) recibió la transferencia de S/.520,OOO.DO
en la CCMN N° 002-193-001544250084-56 del BCP, con fecha 09/06/2017,
ordenada por Hernán Manuel Costa Alva; y dado que este ex funcionario
habría trabajado con Jorge Pablo Nicolás Noziglia Chávarri, se presume que
dicho monto estaría vinculado a actividades criminales de corrupción de
funcionarios, habiendo el autor dispuesto el referido monto de dinero (activo
ilícito), en operaciones y uso de instrumentos financieros que se detallan;
(i) Suscripción de fondos mutuos en el BCP por el monto de
S/.340,000.00, con fecha 21/06/2017;
(¡i) Retiro por el monto de S/.19,808.00 con fecha 19/06/2017;
(iii) Retiros por el monto de S/.2,300.00 del 09 al 30-06-2017;
(iv) Pagos por consumo por el monto de S/.814.00, el 26/06/2017.
> Del mismo modo, habría realizado ACTOS DE TRANSFERENCIA (artículo
1 D.L. 1106 con la agravante del artículo 4 numeral 2), conforme a lo

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DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
liPL FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDADE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

siguiente: ocho transferencias a otras cuentas, por el monto de


S/.140,201.00, del 12 ai 23/05/2017.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a RICARDO LEÓN DUEÑAS haber cometido el delito el calidad de integrante
de una organización criminal, !o cual será explicado en conjunto en el ítem
correspondiente.

10^ ROSMERY MATILDE VELASOUEZ CANO:

> Se le imputa a título de autora el delito de Lavado de Activos - ACTOS DE


OCULTAMIENTO (artículo 2 D.L. 1106, "recibir, ocultar" con la
agravante del artículo 4 numeral 2); al haber recibido en su cuenta de
ahorros, dinero (activo ilícito) proveniente a su vez de las transferencias
efectuadas por Hernán Manuel Costa Alva. La cuenta es la siguiente: N°
02000268356 del BBVA, por la suma de S/.200,000,00, con fecha
13/06/2017.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a ROSMERY MATILDE VELASQUEZ CANO haber cometido el delito el calidad
de integrante de una organización criminal, lo cual será explicado en
conjunto en el ítem correspondiente.

11^ MARIA ELENA MONTJOY DE NOZIGLIA:

> Se le imputa a título de autora el delito de Lavado de Activos (ACTOS DE


OCULTAMIENTO (ARTÍCULO 2 D.L. 1106, "adquirir y/o recibir,
ocultar" con la agravante del artículo 4 numeral 2); dado que en su
condición de esposa del investigado Jorge Pablo Nicolás Noziglia Chávarri,
adquirió dominio total del inmueble de la Partida Registral N° 11822896
(ubicado en Calle Julián Arias Araguez N° 270, Dpto. 104, Urb. Prolongación
Avenida Benavides - Miraflores - Lima) lo que se advierte del título
presentado con fecha 27 de noviembre de 2017, adquisición realizada en
mérito a la adjudicación por sustitución de régimen de sociedad de
gananciales por el de separación de patrimonios, efectuado con su cónyuge
de Noziglia Chavarri. Dicho bien había sido materia de un crédito hipotecario
que el investigado Noziglia Chavarri canceló anticipadamente con el dinero
¡lícito proveniente presuntamente de actividades de corrupción de
funcionarios donde estaría vinculado Hernán Manuel Costa Alva.

> En cuanto a la AGRAVANTE DEL ARTÍCULO 4 NUMERAL 2, se atribuye


a MARIA ELENA MONTJOY DE NOZIGLIA haber cometido el delito el calidad
de integrante de una organización ciminal, lo cual será explicado en
conjunto en el ítem correspondiente.

•: ; •=JOSE DÍ^KTÍ^GO PÉROZ GÓME2


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V -OL'INTO DESPACHO-
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DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

SEPTIMO. RESPECTO LA
ORGANIZACION CRIMINAL

En la Convención de las Naciones Unidas Contra ía


Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos, suscrito en Palermo
(Italia), en diciembre del año 2000, del cual el Perú es parte signataria, la
comunidad internacional demostró la voluntad política de abordar un problema
mundial con una reacción mundial. En el prefacio de dicha Convención se señala lo
siguiente:

"Si la delincuencia atravieso las fronteras, lo mismo ha de hacer la acción de la


ley. Si el imperio de la ley se ve socavado no sólo en un país, sino en muchos
países, quienes lo defienden no se pueden limitar a emplear únicamente
medios y arbitrios nacionales/^Si los enemigos del progreso y de los derechos
humanos procuran servirse de la apertura y ¡as posibilidades que brindo la
mundiolización paro lograr sus fines, nosotros debemos servirnos de esos
mismos factores para defender los derechos humanos y vencer a la
delincuencia, la corrupción y la trata de personas".

La referida Convención, en el Artículo 2°, literal a)


define a lo que debe entenderse como "Organización Crimina!", entendido como
"grupo delictivo organizado". Señala lo siguiente:

"Artículo 2.- Definiciones


Para los fines de la presente convención:
a) Por 'Agrupo delictivo organizado'' se entenderá un grupo estructurado de
tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe
concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a obtener,
O directo o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden
material".

En ese orden de ideas, es de advertir que el elemento


fundamental de la criminalidad organizada es la existencia de una "organización
crimina!", en donde su nota definitoria no viene determinada tanto por la
concurrencia de una pluralidad de personas o por los delitos que cometen, sino por
la forma en que dichas personas están estructuradas y por cómo realizan dicha
actividad delictiva. Así, como características esenciales de la criminalidad
organizada, podemos señalar las siguientes:

a. Existencia de objetivos comunes. El fin u objetivo último, suele ser la


obtención de lucro ilícito, para cuya consecución se valen de otros fines
mediatos como puede ser la protección de sus miembros, las alianzas con
otros grupos o la consecución de grados de poder.
b. ¡división de funciones. Tarea que conduce a una profeslonalización o
especlallzación de sus miembros o subsistemas y a la mayor eficacia de la

JOSÉ í
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"Añodel Diálogoy la Reconciliación Nacional"
DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
umm I FISCALÍA DE LA NACION DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

organización. . .. . , . , .
c. Estructura. Comporta un ensamblaje de la organización, vertical o jerárquico
u iiorizontal, con una serie de normas o códigos de actuación o de conducta,
que son asumidos por e! grupo y que dota a la misma de una permanencia
que le permite la coordinación de las actividades para la consecución de su
objetivo.
d. Sistema dB toma de decisiones. La toma de decisiones por lo general es
jerárquico, bien centralizado, en el que coexisten subsistemas con estructuras
flexibles y con autonomía en la toma de decisiones en relación con el sistema
superior. ^ ^
e. Cohesión entre sus miembros. Característica basado en el ínteres de
conseguir sus objetivos, o determinado por un componente ideológico o
étnico. .
f. Reiaciones con ei medio exterior. Se da ya sea utilizando o
aprovechándose de la violencia para sus fines, valiéndose de tas debilidades
del sistema para aprovecharse de las fisuras de las relaciones económicas o
sociales ordinarias. _ w .
g. Tendencia a !a autoconservación por encima de la renoyaaon desus
miembros. La capacidad de permanencia es mayor cuanto más compleja sea
la organización en tanto que puedan seguir manteniéndose sus objetivos.
La Ley N° 30077^^ - Ley Contra el Crimen Organizado,
en el Artículo 2°, define lo que se entiende por organización criminal, señalando lo
siguiente;

Artículo 2°.- Definición y criterios para determinar la existencia de una


organización criminal
1. Para efectos de la presente Ley, se considera organización criminal a
cualquier agrupación de tres omás personas que sereporten diversas tareas o
funciones, cualquiera seo su estructura yámbito de acción, que con carácter
estable o por tiempo indefinido se crea, existe o funciono, inequívoca y
directamente, de manera concertado y coordinada, con la finalidad de
cometer uno o más delitos graves señalados en elartículo 3 de lo presente ley.
2. La intervención de los integrantes de una organización criminal, personas
vinculados a ella o que actúan por encargo de la misma puede ser temporal,
ocasional o aislada, debiendo conectarse a la consecución de los objetivos de
la organización criminal.

En el presente caso, se tiene como hecho de


investigación que se habría constituido una Organización Criminal que tenía entre
sus fines obtener beneficios indebidos a través de su intervención en los procesos
iudiciales de beneficios laborales y/o pensionarios en los que se buscaba comprar
la voluntad de los funcionarios públicos encargados de viabilizar las transferencias
de fondos o modificar las partidas presupuéstales de las entidades estatales.

Publicado en el piajíp, Qficial "El Peruano", el día martes 20 de Agosto del 2013.
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FISCALÍA DE LA NACIÓN segundafiscalíasupraprovincialcorporativaespeciauzadaen
DELITOS DE LAVADODE ACTIVOSY PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Así, se ha determinado la presunta comisión del delito


de Corrupción^ de Funcionarios en que habrían incurrido JORGE PABLO NICOLÁS
NOZIGUA CHÁVARRI, en su condición de Director General de Gestión de Recursos
Públicos del Ministerio de Economía y Finanzas, quien habría sido captado por la
Organización Criminal Hderada por HERNAN MANUEL COSTA ALVA (Abogado del
Estudio Jurídico COSTA ABOGADOS ASOCIADOS SCRL), para emitir opinión
favorable acerca de la habilitación de partidas presupuéstales para el pago de
beneficios sociales en la audiencia judicial 06/09/2016 del Expediente N° 31-2009 y,
con ello lograr que el Estado desembolsará ingentes cantidades de dinero a favor
del abogado, quien posteriormente ha tratado de daries una apariencia de legalidad,
transfiriendo u ocultando el dinero indebidamente recibido. Para ello, se presume
que también habría contado con RICARDO LEÓN DUEÑAS (ex Funcionario de la
ONP), como intermediario para la comisión de dichas actividades, habida cuenta
que NOZIGLIA CHAVARRI y LEON DUEÑAS trabajaron juntos en la ONP^^ . Debe
anotarse que Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA CHÁVARRI fue cesado el 13 de febrero
de 2007 de la Oficina Normalización Previsional, en donde ostentaba el cargo de
Gerente General, siendo que posteriormente laboraría en el Ministerio de Economía
y Finanzas hasta octubre de 2017.

Se tiene que, el modus operandi de esta organización


criminal es precisamente la manipulación del trámite regular de expedientes
judiciales vinculados a pensionistas, incurriendo así en actividades de corrupción de
funcionarios, lo que Ies lleva a captar activos ilícitos (pagos por honorarios) que
posteriormente son colocados, estratificados e integrados en la flujo económico y
financiero legal. Al respecto, se advierte que existe documentación que da cuenta
de las irregularidades en procesos judiciales cuyo patrocinio lo ha ejercido COSTA
ALVA; (i) Expediente N° 42179-2007-0-1801-JR-CI-12, cuyos demandantes son
pensionistas de la extinta Compañía Peruana de Vapores S.A. (CPV S.A.), se hace
referencia a una serie de presuntos desembolsos realizados en favor de ex
funcionarios de la ONP y la actual Directora General de la Oficina de Administración
del MEF; (ii) Expediente N° 15609-2006-0-1801-JR-CA-05, los demandantes
también son pensionistas de la extinta Compañía Peruana de Vapores S.A. (CPV
S.A.), se hace referencia a supuestos malos manejos en dicho expediente (Ver
Ofído N° 496-2018-OAJ.AP/ONP). Igualmente, se advierte de la información
recabada que los abogados del Estudio COSTA ALVA ABOGADOS SCRL en conjunto,
patrocinan 429 procesos en trámite vinculados a la ONP (de los cuales 344 que
figuran a cargo directo de COSTA ALVA); de ellos, tres (03) procesos en trámite
patrocinados por el abogado COSTA ALVA se encuentran actualmente a cargo de la
jueza Martha Hinostroza Bruno (quien resolvió el Expediente N° 31-2009) {Ver
Oficio N° 15-2018-OAJ/ONP).

De igual modo, sería parte de dicha organización la


persona de NESTOR ANTONIO COSTA LOPEZ, hijo de COSTA ALVA, y ELVIRA
LOPEZ MELGAREJO DE COSTA, esposa de COSTA ALVA; también las personas de
CHRIST[AND DAGOBERTO HALABI GOMEZ, CYNTHIA VANESSA VARGAS PITTA,

" Según el Sistema Privado de Pensiones, Jorge Pablo Nicolás NOZIGUA CHAVARRI laboró en la ONP en el
periodo abril 2002 a marzo de 2007; y LEON DUEÑAS de mayo del 2003 a octubre del 2006

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DEUTOS DE LAVADO DE corporativa especializada
AaiVOS YPÉRDIDA EN
DE DOMINIO
quinto DESPACHO

trabajadores de su estudio jurídico^ JUAN CARLOS SARANGO CAVALIER, BERTA


ANTONIETA SALAZAR NUÑEZ, ROSMERY MATILDE VELASQUEZ CANO, MARIA
ELANA MONTJOY DE NOZIGLIA, de quienes COSTA ALVA se valdría para ocultar el
dinero ilícitamente obtenido en dichos procesos judiciales, y quienes a su vez
realizaron actos de lavado.

Esta organización criminal, presumiblemente se


encontraría inmersa dentro del Grupo Centra! o Tipología del Crimen
Organizado, tipología representativa de las estructuras flexibles, muy frecuente
entre las organizaciones criminales modernas, referida a aquellas que cuentan con
un número reducido de miembros que comparten el control mediante una relación
horizontal, por lo que, sus miembros pueden entrar o salir de la organización según
las necesidades de esta, siendo su actividad criminal única o plural.

En tal sentido, tomando también como referente lo


señalado en el I Pleno Jurisdiccional 2017 - Acuerdo Plenario N° 01-2017-SPN de la
Sala Penal Nacional y Juzgados Penales Nacionales, de fecha 05 de diciembre de
2017 (fundamento 17), ios elementos de la estructura de la organización criminal,
en el caso en concreto se presentan de la siguiente manera;

- Elemento personal: en efecto, la organización está integrada por más tres


personas: Hernán Manuel Costa Alva, Elvira López Melgarejo De Costa, Néstor
Antonio Costa López, Berta Antonieta Salazar Núñez, Christiand Dagoberto Halabi
Gómez, Cynthia Vanessa Vargas Pitta, Juan Carlos Sarango Cavalier, Jorge Pablo
Nicolás Nozigüa Chavarri, Ricardo León Dueñas, Rosmery Matilde Velásquez
Cano, María Elena Montjoy De Noziglia.

- Elemento temporal: como se ha señalado, el modus operandi de esta^


organización criminal es precisamente la manipulación del trámite regular de
expedientes judiciales vinculados a pensionistas, incurriendo así en actividades
de corrupción de funcionarios, lo que les lleva a captar activos ilícitos (pagos por
honorarios) que posteriormente son colocados, estratificados e integrados en la
fiujo económico y financiero legal; lo que se ha mantenido en el tiempo,
conforme se ha indicado en la exposición fáctica de la presente investigación.
- Elemento teleolóqico: la finalidad en el desarrollo de su programa criminal es
evidentemente obtener beneficios económicos indebidos.

- Elemento funcional: en la organización, hasta esta etapa se ha advertido los


roles de HERNAN MANUEL COSTA ALVA (Abogado del Estudio Jurídico COSTA
ABOGADOS ASOCIADOS SCRL), quien sería el líder de la organización, y se
dedicaría a captar patrocinios de procesos judiciales dentro de los cuales se vale
• de actos encaminados a obtener beneficios irregulares, que incluyen actos
corruptores de funcionarios públicos como JORGE PABLO ÍMICOLAS NOZIGLIA
CHAVARRI (ex funcionario del MEF); asimismo cuenta con RICARDO LEON

PRADO SALDARRIAGA, Víctor. "Sobre la criminalidad organizada en el Perú y el artículo 317° del Código
Penal"(en línea) Disponible en: http://j.mp/24HkG0L.

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DE ACTIVOS Y PÉKü¡DADE DOMINIO.
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FISCALÍA DE LA NACION
DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

DUEÑAS (ex Funcionario de la ONP), como intermediario para la comisión de


dichas actividades. Igualmente, se encuentra NESTOR ANTONIO COSTA LOPEZ,
hijo de COSTA ALVA, y ELVIRA LOPEZ MELGAREJO DE COSTA, esposa de COSTA
ALVA; también las personas de CHRISTIAND DAGOBERTO HALABI GOMEZ,
CYNTHIA VANESSA VARGAS PTITA, trabajadores de su estudio jurídico, JUAN
CARLOS SARAIMGO CAVAUER, BERTA ANTONIEA SALAZAR NUÑEZ, ROSMERY
MATILDE VELASQUEZ CANO, MARIA ELANA MONTJOY DE NOZIGUA, quienes
serían Is personas encargadas de ocultar el dinero ¡lícitamente obtenido por
COSTA ALVA en dichos procesos judiciales.

Elemento estructural: como se ha señalado, la estructura sería una de tipo


flexible.

OCTAVO. ELEMENTOS DE
CONVICCION DE LA FORMALIZACION Y CONTINUACION
DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

CASO 65-2017

LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN QUE SUSTENTAN LA IMPUTACION

ELEMENTOS DE CONVICCION NUMERO DE


FOLIOS
1) Principales piezas del Expediente N° 00031-2009-0- A FOLIOS 30 al 32,
801-JR-CA-13, tramitado por el Décimo Juzgado 40 al 44, 17 al 22,
especializado en lo Contencioso Administrativo, entre 35,37, 38, 33 del
ellas: 1) Solicitud de audiencia del abogado Hernán Tomo "I"
Costa Alva; 2) Acta de audiencia de esclarecimiento de A FOLIOS 33 del
hechos controvertidos en ejecución de sentencia; 3) Tomo "I"
Resolución 185 del 16 de agosto de 2016; 4) Oficio N° A FOLIOS 10118 del
0456-2016-EF/50.06 del 18 de abril de 2016; 5) Oficio Tomo "42"
N° 0089-2017-EF-5006 de fecha 03 de febrero de 2017, A FOLIOS 48, 51 del
remitido con Oficio N° 0558-2018-EF/50.06; 6) Tomo "I"
Resolución N° 12 del 26 de julio de 2017; 7) Resolución A FOLIOS 8680 al
N° 10 del 17 de abril de 2017; referidos al proceso de 8681 del Tomo 36
ejecución del pago de beneficios pensionarios de
AGENAPU.

2) Manual de Organización y Funciones y Reglamento de A FOLIOS 9977 a


Organización y Funciones del Ministerio de Economía y folios 10,100. del
Finanzas (MEF), vigente a los hechos investigados, Tomo 42
mediante el cual aparece las funciones que cumplía
Jorge Pablo Nicolás, NOZIGLIA CHAVARRI, en su

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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
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condición de Director General de Recursos Públicos; así


como documentación del legajo personal de la persona
de NOZIGLIA CHAVARRI, remitido mediante acta Fiscal
de fecha 01 de agosto de 2018, recabado mediante acta
del 01 de agosto de 2018.

3) Legajos, designaciones y contratos de RICARDO . A FOLIOS 8913-9186


LEÓN DUEÑAS y JORGE PABLO NICOLÁS NOZIGLIA del tomo 38
CHAVARRI, de la ONP.

4) Resoluciones de nombramiento de la persona de • A FOLIOS 9843 del


Rodolfo ACUÑA NAHAMIAS, quien se desempeño en el Tomo 41 al 9959 del
MEF, hasta el 15 de octubre de 2017, recabado Tomo 42.
mediante acta del 01 de agosto de 2018

5) Rol de Servidores Públicos Designados, nombrados y . A FOLIOS 9960 AL


Contratados que han prestado servicios en la Dirección 9976 de! tomo 42
General de Presupuesto Público y Dirección General de
Gestión de Recursos Públicos y Dirección General de
Gestión de Recursos Público los años 2016-2017,
recabado mediante acta del 01 de agosto de 2018

6) OFICIO N° 496-2018-OAJ.AP/ONP de fecha 02 de • A FOLIOS 8763 al


julio de 2018, de la Oficia de Asesoría Jurídica de la 8771 del Tomo 37
ONP, donde se da cuenta de irregularidades en ciertos
procesos judiciales cuyo patrocinio lo ejerció el abogado
HERNAN MANUEL COb 1A ALVA y anexos.

7) OFICIO N° 15-2018-OAJ/ONP de fecha 06 de julio de 0 A FOLIOS 8813 al


2018, de la Oficina de Asesoría Jurídica de la ONP, 8821 del tomo 37
donde se indica que el abogado HERNAN MANUEL
COSTA ALVA cuenta con tres (03) procesos en trámite
ante el 13° Juzgado Contencioso Administrativo (juez
Bruno Hinostroza).

8) Las declaraciones prestadas por; (a) RODOLFO • A FOLIOS 6289 al


ACUÑA NAMIHAS, del 20 de abril de 2018; (b) YOLANDA 6299, 6334 al 6341,
HIRACHE ROSAS, del 07 de junio de 2018; (c) HILLMAN 6593 del "Tomo 27"
FARFAN RUIZ, del 23 de abril de 2018; (d) ANA MARÍA • A FOLIOS 6593 al
VILLASECA HERNANDEZ, del 23 de abril de 2018; (e) 6602
Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA CHAVARRI de fecha 30 de . A FOLIOS 7187 al
abril de 2018; (f) ROSMERY MATILDE VELASQUEZ 7196 del tomo 31
CANO, del 01 de junio de 2018; (g) RICARDO LEÓN c A FOLIOS 7260 al
DUEÑAS, del 11 de julio de 2018. - 7269 del tomo 31
• A FOLIOS 9188 al
9198
• A FOLIOS al 8446

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del "Tomo 35"

9) Nota de abono a la Cuenta Corriente N° 0-018- A FOUOS 8439 al


020351 de la AGENAPU por el monto de S/. 8445 del Tomo 35
21,617,011.07 por parte de la ONP, y anexos, remitido
con Carta EF/92.3212N°9196-208 del 04 de julio de
2018.

10) Carta EF/92.3212 N° 15646-2018 de fecha 5 de A FOLIOS 5204 del


enero de 2018, del Banco de la Nación, con los Tomo 22
siguientes reportes: FOLDER DE PALANCA
a. Reporte de fecha 31.06.17 de la cuenta de NEGRO
AGENAPU, mediante la cual consta la transferencia de
fondos realizada a favor de la AGENAPU por el monto
de S/. 21,617,011.00, que coincidiría con el monto
transferido por la ONP., así como el reporte de fecha
30.06.2017 de la cuenta de AGENAPU, mediante el cual
consta el monto de S/. 19,359,309.97 como cargo, el
mismo que coincidiría con la transferencia al investigado
Hernán Manuel COSTA ALVA.
b) Reporte de fecha 15.12.2017 de la cuenta del
Investigado COSTA ALVA, en donde consta como abono
el monto de S/.19,359,309.97, monto que coincidiría con
el monto depositado por la AGENAPU. Asimismo, de
esta misma cuenta correspondiente al investigado
COSTA ALVA, se encuentran retiros de fondos por las
cantidades de S/. 18,360.00, S/.500,000.00 y
500,000.00, que coincidiría con la transferencia hacia la
cuenta CAMN N° 0011-0381-18-05200066556 (BBVA)
del propio investigado COSTA ALVA y hacia otros
investigados.

11) Carta de fecha 21 de junio de 2018, del banco A FOLIOS 8018-8032


BBVA, mediante el cual consta el Movimiento y Saldo a del Tomo 34
la fecha de la cuenta ahorro N° 0011-0381-02-
00066556, en soles del investigado COSTA ALVA,
durante el periodo enero 2017 a noviembre de 2017.

12) Carta de fecha 16 de mayo de 2018, del Banco A FOLIOS 7151-7156


BBVA, mediante el cual consta la cuenta CAMN N° 001- del Tomo 30
0381-18-052000066556, cuya titularidad es del
investigado COSTA ALVA.

13) Carta del Banco de Crédito del Perú de fecha de 03 A FOLIOS 3011 al
de enero de 2018, mediante la cual consta los reportes 3016 DEL Tomo 14
bancarios y sus movimientos correspondientes a ELVIRA A FOLIOS 3392 del
LOPEZ MELGAREJO DE COSTA v JORGE PUBLO Tomo 15

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DfcACTIVOS y
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FISCALÍA DE LA NACIÓN
DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

ÍMQZIGLIA CHAVARRI. RICARDO LEON DUEÑAS. JUAN A FOLIOS 33762 y


CARLOS SARANGO CAVALIER Y CYNTHIA VANESSA 33763 del Tomo 17
VARGAS PITTA Y CHRISTIAND DAGOBERTO HALABI A FOUOS 4857 del
GOMENZ. Tomo 21
A FOLIOS 4167 del
Tomo 18
A FOLIOS 3684 del
Tomo 16
A FOLIOS 3684 del
tomo 16
A FOLIOS 3507 del
Tomo 16

14) Reporte de la cuenta bancarla de ELVIRA LOPEZ A FOLIOS 6627 al


MELGAREJO DE COSTA, del banco Interbank. 6630 del Tomo 28
A FOLIOS 6705 del
Tomo 28

15) Carta de Interbank de fecha 13 de julio de 2018, A FOLIOS 9545-9550


indicando los cheques cobrados por ELVIRA LOPEZ del tomo 40
MELGAREJO DE COSTA
16) Acta Fiscal de fecha 23 de julio de 2018, mediante A FOLIOS 9476-9480
el cual el Banco de Crédito del Perú, hace entrega de la del tomo 40
carta donde se indican las operaciones de ELVIRA LOPEZ
MELGAREJO DE COSTA.

A FOLIOS 8449 al
17) Reporte de cuentas bancarias de NESTOR ANTOj^IO
COSTA LOPEZ, BERTA ANTONIETA SALAZAR NUÑEZ, 8450 del Tomo 36
HERMANOS COSTA LOPEZ TOURS SAC, ROSMERY A FOLIOS 8503 del
MATILDE VELASQUEZ CANO, COSTA ABOGADOS Tomo 36
ASOACIADOS SCRL, remitido con Carta Códigos; SN- A FOLIOS 8509 del
5813 205484 de fecha 28 de junio de 2018, del banco Tomo 36
BBVA Continental. A FOLIOS 8545 del
Tomo 36
A FOLIOS 8522 del
Tomo 36
A FOLIOS 8560 del
Tomo 36
A FOLIOS 8756 al
18) Carta Orden OAD.TE/ONP N° 17001890, de fecha
26 de mayo de 2017 y comprobantes de transferencia de 8761 del Tomo 37
fecha 26 de mayo de 2017, que acredita el monto
desembolsado a AOENAPU por el monto de S/ 21,
617,011.00.

19) Carta de fecha 08 de junio de 2017 dirigido a A FOLIOS 8778 Y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8787 (anverso) del
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del tomo 37
monto de S/. 65,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356. del Banco BBVA Continental y de su

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DELITOSDE LAVADO DE ACTIVOS Y PÉRDIDADE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

depósito en la Cuenta Corriente en soles de JUAN


CARLOS SARANGO CAVALIER.

20) Carta de fecha 08 de junio de 2017 dirigido a • A FOLIOS 8789 al y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8788 anverso del
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del tomo 37
monto de S/. 300,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de
su depósito en la Cuenta Corriente en soles de NEblOR
ANTONIO COSTA LOPEZ.

21) Carta de fecha 09 de junio de 2017 dirigido a • A FOLIOS 8792 Y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8791 ANVERSO del
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del tomo 37
monto de USD. 41,000.00 con cargo a su Cuenta CCf^N
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y
cargar con el tipo de cambio y abono en la Cuenta
Corriente en Dólares la cuenta de HERfWANOS COSIA
LOPEZ.
22) Carta de fecha 08 de junio de 2017 dirigido a • A FOLIOS 8793 Y
Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8793 ANVERSO del
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del tomo 37
monto de S/. 400,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de
su depósito en la Cuenta Corriente en soles de BERTHA
ANTONIb 1ASALAZAR NUÑEZ.

23) Carta de fecha 12 de junio de 2017 dirigido a • A FOLIOS 8795 Y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8749 del tomo 37
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del
monto de S/.92,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN N°
0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de su
depósito en la Cuenta Corriente en soles de CHRISTIAND
DAGOBERTO HALABI GOMEZ.

24) Carta de fecha 12 de junio de 2017 dirigido a • A FOLIOS 8795


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, ANVERSO Y 8796 del
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del tomo 37
monto de S/.138,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de
su depósito en la Cuenta Corriente en soles de CYNYHIA
VANESSA VARGAS Pil lA.

25) Carta de fecha 07 de julio de 2017 dirigido a • A FOLIOS 8802 Y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8803 del tomo 37
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del
monto de S/.500,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de
-:-,0:

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lavado
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FISCALÍA DE LA NACIÓN
DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

SU depósito en la Cuenta Corriente en soles de ELVIRA


LOPEZ MELGAREJO DE COSTA.

26) Carta de fecha 09 de junio de 2017 dirigido a . A FOLIOS 8786 Y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8787 del tomo 37
mediante el cual autoriza ia transferencia bancaria del
monto de S/. 1,200,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de
su depósito en la Cuenta Corriente en soles de COSTA
ABOGADOS ASOCIADOS SCRLTDA.

27) Carta de fecha 03 de julio de 2017 dirigido a . A FOLIOS 8798 Y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, 8800 del Tomo 37
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del
monto de S/.150,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de
su depósito en la Cuenta Corriente en soles de COSTA
ABOGADOS ASOCIADOS S.C.R.L

28) Carta de fecha 07 de setiembre de 2017 dirigido a . A FOLIOS 8804 Y


Vanessa Pérez Lamas Gerente del Banco Continental, ANVERSO del tomo
mediante el cual autoriza la transferencia bancaria del 37
monto de S/.305,000.00 con cargo a su Cuenta CCMN
N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental y de
su depósito en la Cuenta Corriente en soles de COSTA
ABOGADOS ASOCIADOS S.C.R.L.

29) Carta de fecha 08 de setiembre de 2017 dirigido a • A FOLIOS 8805


Vanessa Pérez Lamas Gerente de! Banco Continental, ANVERSO , 8806 Y
mediante el cual solicita la apertura de plazo fijo 8806 ANVERSO del
tradicional con una tasa efectiva anual preferencial de lo tomo 37.

siguiente: Depósito a Plazo Tradicional, Monto


proDuesto: 5/^1^000^000: Depósito a Plazo
TmrlirinnaL Monto oroDuesto: S/,2,000,000.

30) Carta de fecha 03 de julio de 2018, de American • A FOLIOS 9579-9580


Móvil (claro) sobre levantamiento del secreto de las del tomo 40
comunicaciones.

31) Declaración testimonia! de la Martha Cecilia . A FOLIOS 1235 al


HTNOSTROZA BRUNO, de fecha 03 de agosto de 2018. 1248 del Tomo 43
32) REPORTE UIF N° 007-2018-DAO-UIF-SBS de fecha • Folder UIR
03 de agosto de 2018.
33) Contrato de prestación de servicios profesionales . A FOLIOS 2073 del
sobre incremento de pensiones por aplicación de tos Tomo 10
decretos de urgencia N°s 090-96-EF, 073-97-EFE y 011-
99-FF ("incremento 16%)
y---.'-. OUSí

EN OSLITOS DE LAVADO Página 74 de 91


- YPERDIDA DE OOMiNiO. /
-QÜiMTO DESPACHO- 1
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DELITOS DELAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
r

QUINTO DESPACHO

ELEMENTOS DE CONVICCIÓN RESPECTO A LA CANCELACIÓN DE CRÉDITO


HIPOTECARIO POR PARTE DE JORGE PABLO NOZIGLIA CHAVARRI Y
POSTERIOR SEPARACION DE PATRIMONIOS.

ELEMENTOS DE CONVICCION NUMERO DE


FOLIOS
34) Acta Fiscal de fecha 19 de junio de 2018, levantada . A FOLIOS 7697-
por el Representante del Ministerio Público, mediante el 7707 del Tomo 33
cual el Notario Público Luis Urrutia Castro, proporciona Ío
siguiente: (1) Copia de la Carta G.193-109650 de fecha 14
de julio de 2017, (2) Copla de los recibos de pago de
derechos notariales, (3) Copia de la Escritura" Pública de
Levantamiento de Hipoteca que otorga el Banco de Crédito
del Perú y (4) Partida Registral N° 11822896
corresDondiente al inmueble CALLE JULIAN ARIAS
ARAGUEZ N° 270, DPTO 104, URB. PROLONGACION
AVENIDA BENAVIDES-MIRAFLORES-LIMA
(actualizada).

35) Acta Fiscal de fecha 02 de julio de 2018, mediante el . A FOLIOS 8176-


cual el Banco de Crédito del Perú, remite la Carta de fecha 8258 del Tomo 34
02 de julio de 2018, mediante la cual informa sobre la
cancelación del crédito hipotecario con N° de producto 100-
191-0000000003845480, adjuntando los siguientes
documentos: (1) Reporte de los pagos realizados hasta el
05 de junio de 2017, (2) Cronograma de pago del crédito
hipotecario proyectado hasta el año 2033, (3) Constancia
de Aprobación de Crédito Hipotecario de fecha 22 de mayo
de 2012 y (4) Solicitud de Crédito Hipotecario de fecha 18
de mayo de 2012.

36) Registro Operaciones con Efectivo de Mayor Cuantía, • A FOLIOS 9760 al


que acredita el retiro del monto de S/. 420.000.00 soles, 9765, del Tomo 41
por Jorge Pablo Nicolás Noziglia Chavarri, monto que
proviene de Donación del ESTUDIO DE ABOGOS HERNAN
COSIA, para PAGO DE CREDITO HIPOTECARIO, remitido
mediante carta de fecha 30 de julio del 2018, del BANCO
DE CREDITO DEL PERU.

37) Oficio N° 3092-2018-SUNARP-2-R-N|IX/PUB.EXON del . A FOLIOS 8698 al


02 de julio de 2018, que adjunta el Asiento AOOOOl de la 8711 del Tomo 37
partida registral 13982217 (separación de patrimonios de
NOZIGUA CHÁVARRI y MONTJOY DE NOZIGLIA) y anexos.

38) Partida Registral N°70000172 , correspondiente a la • A FOLIOS 1041 al


Asociación de Cesantes y Jubilados de la Empresa Nacional 1065 del Tomo 5.
de Puertos-ACJENAPU-.

i'i'C
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ESPFrlinSíiiT^^ CORPORATIVA
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"Año del Diálogo y la Reconciliación Naclonar
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DELITOS DELAVADO DE AaiVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

ELEMENTOS DE CONVICCIÓN RESPECTO A JORGE PABLO NICOLAS


NOZIGLIA CHAVARRI COMO REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA
MAJORG SAC

ELEMENTOS DE CONVICCION NUMERO DE


FOLIOS
39) Partida Registral N° 13767740 correspondiente a la . A FOUOS 9349 al
empresa MAJORG S.A.C. 9353 del Tomo 39

40) Acta de Exhibición de Libros Contables de fecha 06 de • A FOLIOS 8619 al


julio de 2018, mediante la cual se exhibió los siguientes 8625 del tomo 36
libros: (1) Libro de Compras correspondiente a los meses . FOLDER DE
de junio y julio de 2017 y (2) Diario Simplificado PALANCA ROJO
correspondientes a los meses de junio y julio de 2016; DENOMINADO :
documentación contable donde aparece las adquisiciones EXHIBICIÓN
materia de la presente medida. MAJORG SAC

41) Partida Registral N° 53615008 correspondiente ai • A FOLIOS 9343-


vehículo de placa N° AXQ-255 de propiedad de la empresa 9350 tomo 39
MAJORG S.A.C.

42) Partida Registral N° 53628952 correspondiente a la . A FOQGS 9446-


placa N° 0406-7F de propiedad de la empresa MAJORG 9450 del Tomo 39
S.A.C.

43) (1) Factura Electrónica F002-00000640 de fecha • A FOLIOS 9401 al


30.06.2017 a nombre de MAJORG S.A.C, (2) Los vouchers 9414 del Tomo 39
en donde se acreditan el pago del vehículo, por los montos
de USD. 9,000 (dos pagos) y USD. 10,790 (un pago), (3)
Tarjeta de Identificación Vehicular correspondiente al
vehículo de placa N° AXQ-255, entregados por la empresa
EUROSHOP S.A, mediante Acta Fiscal de fecha 19 de julio
de 2018 y anexos.

44) (1) Nota de Pedido N° 465936 de AUTOMOTORES . A FOLIOS 9330 al


GILDEMEISIER S.A del cliente MAJORG S.A.C, de fecha 9340 del Tomo 39
18.07.2017, (2) Factura Electrónica F330-104 a nombre de
MAJORG S.A.C de fecha 19.07.2017 y (3) Tan'eta de
Identificación Vehicular de la motocicleta de placa N° 0406-
7F, entregados por la empresa AUTOMOTORES
GILDEMEISTER PERU S.A, mediante Acta Fiscal de fecha
18 de lullo de 2018 y anexos

ELEMENTOS DE CONVICCIÓN RESPECTO A NESTOR ANTONIO COSTA


LOPEZ COMO REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA HERMANOS COSTA

ÍOSE
FI^¿<rKpA>ViNClAL rilUIJ\R
SEgUH3ÍÍ!SCALhSL9P>,ftP.R0^•^^ClAL ^ Página 76 de 91
'ESPECIA'JMOAiM OÍÜTDS DE LACADO
DEACTiVOS YPcRüiÜADE DOMINIO.
- üliiN'TO DíSPACliO -
rjjJO-
"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"
DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

LOPEZ TOURSSAC.

ELEMENTOS DE CONVICCION NUMERO DE


FOLIOS
45) Partida Registral N°12611882, correspondiente a la • A FOLIOS 2704 al
empresa HERMANOS COSIA L0PF7T0URS SAC. 2709 del Tomo 13

46) Partida Registral N°11430208, correspondiente a la • A FOLIOS 2692 al


empresa COb 1A ABOGADOS ASOCIADOS SCRL 2703 del Tomo 13
47) Carta de fecha 15 de junio de 2018, de DIVEIMPORT . A FOaOS 7721 al
S.A., que adjunta: (i) Factura N° 006-0003520 de fecha 7730 del Tomo 33
26/05/2017 con relación al vehículo de placa AXW-601, por
el importe de US$44,990.00; (ii) Factura N° 006-0003521
de fecha 26/06/2017 con relación al vehículo de placa AXV-
341, por el importe de US$44,990.00; y anexos.

48) Partidas regístrales N° 53624116 (vehículo placa


AXW601) y N° 53622279 (vehículo placa AXV341); y . A FOLIOS 8002 ai
partida N° 12611882 (Hermanos Costa López Tours SAC). 8003 del Tomo 34
. A FOLIOS 8118 al
8123 del Tomo 34
49) Acta de diligencia de exhibición de libros contables de . A FOLIOS 9236 al
Hermanos Costa López Tours SAC, de fecha 13 de julio de 9240 del Tomo 39
2018.

50) Acta de junta general de accionistas Hermanos Costa • folder


López Tours SAC, de fecha 09 de junio de 2017.

51) Contrato privado de préstamo dinero, de fecha 15 de • folder


junio de 2017, legalizado por notario con fecha 26 de junio
de 2018.

ELEMENTOS DE CONVICCIÓN RESPECTO AL ESTUDIO COSTA ABOGADOS


ASOCIADOS SCRL.

ELEMENTOS DE CONVICCION NUMERO DE


FOLIOS
52) Acta de diligencia de exhibición de libros contables de « A FOLIOS 8663 al
Costa Abogados Asociados SCRL, de fecha 09 de julio de 8671 del Tomo 36
2018.

53) Libro Diario, correspondiente al mes de Abril de 2017, • folder


Moneda Nacional, en donde consta el monto 920,000.00 i
soles a nombre de Vladimir Paz de la Barra.

T|-^ ••
:All/\3UPnAPROViNCI.M COljPOWTiyA
¿.-•-SSPECIALIZAOA ¿f.' DELITOS DE/AVAOO Página 77 de 91
'• DE ACTIVOS Y PÉROiDADEDO?
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DEUTOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

54) Libro de Retenciones , en donde consta el monto neto • folder


de 920,000.00 soles a nombre de Vladimir Paz de la Barra.

ELEMENTOS DE CONVICCIÓN RESPECTO AL ASOCIACIÓN DE CESANTES Y


JUBILADOS DE LA EMPRESA NACIONAL DE PUERTOS-ACJENAPU

ELEMENTOS DE CONVICCION NUMERO DE


FOLIOS
55) Actas de Asamblea de la Junta Directiva del Libro de • folder
Actas de Asambleas de Junta Directiva N° 12 DEL 11-03-
2016 al 11-11-2016, de ACJENAPU, exhibidas en la
Diligencia de Exhibición de Libros Contables de fecha 25 de
julio de 2018.

56) Acta de Continuación de Diligencia de Exhibición de • folder


Libros Contables de fecha 25 de julio de 2018.

57) Oficio N°0558-2018-EF/50.06, de fecha 02 de agosto • A FOLIOS 10105


de 2018, remitido por el Ministerio de Economía y Finanzas, al 10119 del Tomo
mediante el cual remite información respecto a los 42.
infórmenos, dictámenes, opiniones por los cuales la
Dirección General de Presupuesto Público haya declarado o
expresado opinión favorable para la modificación
presupuestaria de la partida 2.1.1 pensiones a la partida
gasto 2.5.5- pago de sentencias judiciales, laudos arbitrales
y similares en los años 2016 al 2018, recabado mediante
acta de 01 de agosto de 2018.

58) Oficio N°1934-2018-Z-.R.N.°IX-GBM/P.EX de 21 de . A FOLIOS 7836 al


junio, remitido por SUNARP, mediante el cual consta el 7901 del Tomo 33
o
predio adquirido en la Sociedad Conyugal entre Néstor
Antonio Costa López y Giovanna Otiniano Campos.

59) RESOLUCIÓN NUMERO 2, INCIDENTE DE • A FOLIOS 45 al


HONORARIOS PROFESIONALES 47 del Tomo 1.

••J.Q5él^MlNG0 PHR^:Z GÓmH


FISCAL PKOViWCtAi nrULAR f
iGUNDAriSCMjASUPfWPRÜVii.lCI/iLCORPORATlVA
ESPcCiA!.IZA0AcN'Ü;:L)r03DE UVADO
DEACTÍV03YPÉftülDADEDOMINIO.
- CülNTO OESPA-CHO -

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QUINTO DESPACHO

NOVENO. IDENTIFICACIÓN DEL


AGRAVIADO

Asimismo, con relación al delito de Lavado de Activos,


El Estado Peruano, representado por el Procurador Público Especializado en Delitos
de Lavado de Activos y Procesos de Pérdida de Dominio, con domicilio procesal en
Calle Ricardo Ángulo N° 416- Urb. Corpac-San Isidro - provincia y departamento de
Lima.

DECIMO. DE LA PRESCRIPCION DE
LA ACCION PENAL

• El plazo de prescripción de la acción penal


conforme señala el artículo 80*^ del Código Penal se computa en un tiempo igual al
máximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad y en
casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores públicos contra el
patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por éste, el plazo de prescripción
se duplica.
• Así, el delito de Omisión, Rehusamiento o
Demora de Actos Funcionales, artículo 377 dei Códiao Penal- CP tiene fijado como
máximo de pena dos años; siendo éste el plazo de prescripción ordinaria, resultando
el plazo de prescripción extraordinaria de cuatro años y al haberse dado !a comisión
del delito en el año 2017, este Despacho fiscal se encuentra expedito para ejercitar
la acción penal.

• El delito de Cohecho pasivo propio, artículo 393


CP tiene fijado como máximo de pena ocho años; siendo éste el plazo de
prescripción ordinaria, resultando el plazo de prescripción extraordinaria de dieciséis
años y al haberse dado la comisión del delito en el año 2017, este Despacho fiscal
se encuentra expedito para ejercitar la acción penal.

• El delito de Cohecho Pasivo ImproDio. artículo


394 CP tiene fijado como máximo de pena seis años; siendo éste el plazo de
prescripción ordinaria, resultando el plazo de prescripción extraordinaria de doce
años y al haberse dado la comisión del delito en el año 2017, este Despacho fiscal
se encuentra expedito para ejercitar la acción penal.

• El delito de Cohecho Activo Genérico 397 CP


tiene fijado como máximo de pena cinco años, siendo éste el plazo de prescripción
ordinaria, resultando el plazo de prescripción extraordinaria de diez años y al
haberse dado la comisión del ilícito penal en el año 2016, éste Despacho Fiscal se
encuentra expedito para ejercitar la acción penal.

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DEUTOS DE LAVADO DE ACTIVOS YPÉRDIDA DE DOMINIO
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• Con relación al delito de Lavado de Activos,


tanto en sus modalidades de conversión y transferencia, ocultamiento y tenencia,
del D.L 1106; y tomando en consideración la circunstancia agravante, la pena
máxima fijada es de veinte años, siendo éste el plazo de prescripción ordinaria,
resultando el plazo de prescripción extraordinaria de treinta años y al haberse dado
la comisión del ilícito penal en el año 2016-2017, éste Despacho Fiscal se encuentra
expedito para ejercitar la acción penal.

DÉCIMO PRIMERO. EL PLAZO DE LA


FORMALIZACIQN Y CONTINUACIÓN DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

La Ley Contra el Crimen Organizado, Ley 30077,


señala el procedimiento especial para la investigación, juzgamiento y sanción de los
integrantes de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de la misma, que cometan los delitos señalados en el articulo 3 de la
ley.

Al respecto Peña señala: "Se debe tener en cuenta


que estas organizaciones deüctivas cuentan con todo un entramado estructura!^
compuesto por diversos grados de jerarquía funcional; una cúpula integrada por
sus líderes y dirigentes (dadores de las órdenes delictivas)^ con mandos medios y
órganos ejecutores (quienes formalmente realizan el hecho delictivo)^ por lo que si
en verdad se quiere identificara losjefes de estosaparatos criminales, se tiene que
apelar a instrumentos procesales que viabilicen la delación por parte de los
miembros de la estructura más baja de la organización. De seguro que quienes
negocian con las empresas transnacionales el sobrecosto de las obras públicas y
quienes constituyen las empresas offshore en el extranjero para colocar los activos
producto de los actos corruptos, sonpuesfuncionarios de menor y mediano rango. W

Aunque puede haber excepciones, los encargados de realizar el trabajo sucio son
los subordinados, por lo que serásobre ellos que los órganos depersecución penal
podrán recabar evidencias incríminatorías, mas sobre los otros será un poco difícil
la obtención de material probatorio incriminatorio.

Asimismo, la Primera Sala Penal de Apelaciones


Nacional, en la Resolución No. 15 del 24 de abril de 2017, correspondiente al
Expediente 0016-2017-15-50010R-PE-01 ha señalado: ''3.1.1.3. Se postula de esta
manera por el representante de la fiscalía que la organización en comento
constituiría una estructura flexible de "Grupo Centra!'', por la cantidad de
integrantes yalta especializadón de los planes delictivos que implicaba la realización
de complejas operaciones de transferencia de dinero a través de estructuras

Peña Cabrera Freyre, Alonso R. "La efectividad de la colaboración eficaz en la lucha contra el
crimen organizado transnacional: perspectivas, retos yreforma legal". En: Gaceta Penal &Procesal
Penal. Tomo 95. Limaj;2,017. P- 215
.'•V TQSÉ t'ÉREZGÓMEZ
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ESPEPJWÍ^AOA í-N DíLiTOS DE LAVADO / Página 80de91
Orives YPERDIDA DE DOMINIO,
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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

offshore / e/ sistema financiero internacional, así coo ei uso de sistemas


informáticos y de comunicación como: MyWebDay y Drousys además de agentes
periféricos de apoyo como ios ¡¡amados ''do¡eiros'' para ia entrega de dinero en
efectivo y personas alrededor dei sistema bancario internacional para ¡a apertura de
cuentas y reaüzación de transferencias'''

Para comprende los alcances de la Ley Contra el


Crimen Organizado, Ley 30077, debe tenerse en cuenta que:

a) Primero, que se trate de cualquier agrupación


de tres o más personas, es decir, puede tratarse de cualquier estructura
organizacional delictiva, conformada o no por una entidad piramidal de mando; ello
importa que se puede estar ante una organización criminal de complejo engranaje,
llevada al campo de la "transnacionalidad", o ante agrupaciones de alcance
nacional. Esto lo refrendamos cuando la misma ley indica que cualquiera puede ser
su estructura y ámbito de acción, definiendo agrupaciones criminales de todo
calibre.

Esto significa que no será necesario acreditar todos los


presupuestos, que por ejemplo se predican en la hipótesis de la autoría mediata en
estructuras organizativas de poder, de modo que puede o no haber ejecutores
fungibles de la acción delictiva^\

La pluralidad de agentes es la que de cierta forma nos


va a indicar el alcance operativo de la organización criminal: si está compuesta por
sólo tres o cinco integrantes, su operatividad se limita a una circunscripción
territorial no muy extendida, y su cadena de mando -al ser pocos sus miembros-es
de corte horizontal, deberá evaluarse si puede ser concebida como parte del crimen
organizado^^.
b) Segundo, que se repartan diversas tareas o
funciones. Este factor es importante en orden a definir la presencia de una
verdadera agrupación criminal, que por sí sola la asemeja al régimen de la
coautoría. No obstante, cabe precisar que en estas corporaciones delictivas, los
miembros de la cúpula pueden intervenir a nivel preparatorio del pian criminal,
como sucede en la "criminalidad empresaria^l^'^".

Es decir, acá lo que ha de comprobarse es el control o


dominio de los actos ejecutivos, los cuales han de ser emprendidos por los mandos
más bajos de la estructura criminal. Estos no se hubieran cometido si es que los
miembros que ocupan la cúspide de la organización no hubieran colocado los
instrumentos o herramientas indispensables para ello. Siendo así, no nos cabe duda
de que todos los integrantes que intervengan en la comisión de! hecho punible han
de responder como coautores. Únicamente podrán ser considerados partícipes
PEÑACABRERA FREYRE, Alonso. Derecho Penal. Parte general.Tomo I, Rhodas, Lima, 2007,
pp. 581-585
22
FERNANDEZ, J.
Así, en los delitos económicos, ambientales y en el lavado de activos.
Cfr. Al respecto, D£ L'^-,(SRUZ ARZAMENDI, José Luis

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'OEACTIVOS YPEHüiüADE DOMINIO.
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FISCALÍA DE LA NACIÓN
distrito fiscal de lima
segunda fiscalíasupraprovincialcorporativa especializada en
delitos de lavado D£ activos y pérdida de dominio
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aquellos que colaboran mediante una prestación importante o accesoria, pero que,
en definitiva, no formen parte de la estructura criminal.

c) Tercero, la organización criminal compuesta por


una pluralidad de agentes debe operar con carácter estable o por tiempo indefinido.
La vocación de permanencia constituye un ingrediente importante en pos de
distinguir la organización delictiva de las bandas criminales u otras agrupaciones
similares^^ las cuales se reúnen de forma esporádica u ocasional para cometer
hechos punibles, y no pueden ser vistas como parte del crimen organizado; de
modo que la estabilidad, que ha de verse en la forma sistemática y prolongada de la
perpetración delictual, es lo que define la asimilación conceptual.

Esto a su vez comporta señalar que la operatividad


delictual puede ser "indefinida" o "transitoria", pero nunca "ocasional" o
"esporádica". En algunas corporaciones delictivas, sobre todo las económicas y _
patrimoniales, ello podrá verificarse con la vigencia del soporte legal (societario) que
lo sostiene.
Así, el artículo 3 de la Ley H° 30077 dispone que; "La
intervención de los integrantes de una organización criminal, personal vinculadas a
ella o que actúan por encargo de la misma puede ser temporal, ocasional o aislada,
debiendo orientarse a la consecución de los objetivos de la organización criminal".

Por ende, se hace referencia a otras personas que, sin


formar parte de la estructura piramidal de la organización criminal, colaboran con
esta, mediante ciertas aportaciones relevantes en orden a la consecución de sus
objetivos delictivos, la cual debe darse de forma permanente u ocasional. Estos
agentes habrán de responder como participes de las acciones delictivas que cometa
la organización criminal. Si son Individuos que actúan por encargo, pero sin ostentar
membrecía de la organización, podrán ser considerados autores de los delitos que
cometan, sin embargo, no serán admisibles de punición como integrantes de la
organización criminal, aunque sí podrá sostenerse un aumento de la pena de
conformidad con el artículo 22 de la Ley N° 30077 (agravante especial), según el
cual el juez aumenta la pena hasta la tercera parte por encima del máximo legal
fijado para el delito cometido, sin que en ningún caso pueda exceder los 35 años.

d) Cuarto, la organización debe existir o funcionar,


inequívoca y directamente, de manera concertada y coordinada^®. No puede
hablarse de una real organización criminal cuando esta opere de forma improvisada
y desordenada. Precisamente, la coordinación y concertación de los diversos
mandos estructurales es lo que permite el éxito en la ejecución de ios planes
criminales, planificados con antelación por los integrantes de la cúpula de la
organización. La coordinación y armónico engranaje en la actuación no solo asegura
la optimización en la perpetración delictual, sino también la cobertura de impunidad
que caracteriza a las agrupaciones criminales.

A decir de Prado Saldarriaga, se trata de las características que mejor reproduce la imagen material
del potencial criminógeno de la delincuencia organizada.
BUOMPADRE, José. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Astrea, BuenosAires, 2012, p. 596

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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS YPÉRDIDA DEDOMINIO
QUINTO DESPACHO

Será en el funcionamiento operativo en la perpetración


delictual lo que nos avizore si una agrupación criminal actúa o no de forma
concertada y coordinada, es decir, si sus planes crimínales toman lugar de forma
sistemática y prolongada en el tiempo, lo cual requiere no solo de elementos
logístico, sino también de "inteligencia", para conocer cómo operan estas
organizaciones delictivas. Para golpear certeramente a la delincuencia se requiere
actuar con técnicas de inteligencia, que permitan saber cómo operan y donde lo
hacen; de ahí que penetrar en sus estructuras a través de la figura del agente
encubierto'' resulta fundamental^^.

e) Quinto: la finalidad de cometer uno o más


delitos graves señalados en el artículo 3 de la presente ley. El propósito inequívoco
de la organización criminal es el de cometer hechos punibles, por lo que se
descartan las faltas. ¿Qué delitos? Aquellos comprendidos en el listado enumerado
en el artículo 3 de la Ley 30077, que el legislador considera "graves" Sin
embargo, para que estos ¡lícitos puedan ser incluidos en el concepto de "crimen
organizado", a nuestro entender no basta con que estén sancionados con penas
mayores a los seis años de pena privativa de libertad sino que, además, deben
permitir identificar una realidad criminológica: que su perpetración venga
respaldada por una verdadera estructura organizacional piramidal. Puede que en
algunos casos el aparato criminal se aboque a cometer un solo hecho punible, pero
en la generalidad de los casos ha de encaminarse a la perpetración de varios
delitos, que pueden ir promovidos por las figuras concúrsales aplicables.

En el presente caso, como se ha señalado en la presente


disposición nos encontramos en los .alcances de la Ley 30077 al tratarse de una
investigación de delitos perpetrada por imputados integrantes de organización
criminal, por tanto el plazo de la Investigación Preparatoria debe ser fijado en
TREINTA Y SEIS (36) MESES, sin perjuicio de concluirla cuando se haya
cumplido su objeto, aún cuando no hubiere vencido dicho plazo, de conformidad
con el artículo 343 inciso 1 del Código adjetivo acotado.

DECIMO SEGUNDO. RESPECTO A LA


INCORPORACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL
PROCESO

De conformidad al artículo 90 y 91 del Código Procesal


Penal, la inclusión de las personas jurídicas involucradas, tales como COSTA
ABOGADOS ASOCIADOS SCRL, HERi^lANOS COSTA LÓPEZ TOURS SAC y MAJORG
SA, éstas serán incorporadas conforme al procedimiento señalado en la
investigación preparatoria.

PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso. Derecho Procesal Penal. Sistema acusatorio. Teoría del casoy
técnicas de litigación óral.-iTomo II, Rodhas, Lima, 2011, pp. 317.325.

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5^ QUINTO DESPACHO

DECIMO TERCERO, REMISION DE


COPIAS CERTIFICADAS OFICINA DESCONCENTRADA DE
CONTROL INTERNO DEL MINISTERIO PÚBLICO

De los hechos narrados en la presente investigación se


advierte la conducta de la magistrada en actividad í^artha Cecilia HINOSTROZA
BRUNO, titular dei Décimo Tercer Juzgado Contencioso Administrativo de Lima,
quien habría realizado actos procesales no previstos en la norma procesal, en el
trámite de ejecución de Sentencia del Expediente N° 31 - 2009, que conllevaron se
ordenaría que la ONP disponga el pago a Hernán Manuel COSTA ALVA por
S/19'359,310.00 (Diecinueve Millones Trescientos Cincuenta y Nueve Mil
Trescientos Diez con 00/100 Nuevos Soles), siendo que estos actos deban ser
investigados por el órgano de control correspondiente.

En efecto, consta que en el trámite de ejecución de


Sentencia del Expediente N° 31 - 2009, a cargo del 13° Juzgado Contencioso
Administrativo de Lima, el abogado HERNAN MANUEL COSTA ALVA, representante
procesal de la Asociación de Cesantes y Jubilados de ENAPU S.A. (en adelante
AGENAPU), solicitó con fecha 04 de agosto de 2016 al Juez del Décimo Tercer
Juzgado Permanente Contencioso Administrativo de Lima, que se convoque a una
audiencia para "dar efectivo cumplimiento al mandato de la sentencia", en la que
debería citarse a: (1) de la AGENAPU, su presidente JULIO CHANG JUAREZ; (2) de
la Oficina de Normalización Previsional (en adelante ONP), MILUSKA GIL RAMÓN,
Jefa de la Oficina de Asesoría Legal, HILLMAN FARFAN RUIZ, Jefe de la Oficina de
Planeamiento, Presupuesto y Evaluación de la Gestión; y^(3) del Ministerio de
Economía y Finanzas (en adelante MEF), RODOLFO ACUÑA NAMIHAS, Director
General de Presupuesto Público, y JORGE NOZIGLIA CHAVARRI, Director General de
Gestión de Recursos Públicos.

Así, en dicha solicitud, se indicaba siguiente:

"2° en el referido ofído ¡a Secretaria Genera! de! MEF nos


pone en conocimiento e! Oficio N° 456-2016-EF/50.06 que habría emitido ia Dirección Genera!
de Presupuesto Público a ia ONP con fecha 18.04.2016 ai Gerente Genera! de !a ONP, Sr.
Carlos Puga Pomareda, señalando que e! pedido efectuado por la ONP de "inclusión de
mayores recursos" contravendría los parámetros de disdpiina ñscal establecidosen ia Ley N°
30099-normativa que es de pieno conocimiento de los funcionarios de ia ONP-y en esa línea,
pone de manifiesto que desde e! punto de vista estrictamente presupuestario, corresponde a
ios Pliegos Presupuestarios, con cargo a sus presupuestos institucionales de apertura, atender
las obligaciones que se generen como consecuencia de la aplicación de sentencias judiciales
en calidad de cosajuzgada con forme ai artículo dei T.U.O de la Ley Orgánica dei Poder
Judicial. Es decir, ei Ministerio de Economía y Finanzas estaría ratificando que el
procedimiento incoado por¡aONP, a fin dedarcumplimiento a la ejecución delasentencia de
autos, ha sido, una vezmás, incorrecto, al existir otros mecanismos con los cualesafectando
su propio presupuesto, deberían haberatendido eipago de ia obiigación (...).

Dicha solicitud que no contaba con amparo legal,


permitió a Hernán Manuel COSTA ALVA revertir la respuesta dada por el Director
• •

" ^ Pigina84de91
^--f^PECiALIZADA cN OcLirOS De LAv/dO
;0EACT1V0SYPÉR^DE
- •^üínto despacho .
%
"Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional"
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DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
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General del Ministerio, de Economía y Finanzas, Rodolfo ACUÑA NAMIHAS al


Gerente General de la Ofician de Normalización Previsional, Carlos Puga
POMAREDA, con el Oficio No. 0456-2016-EF/50.06 del 18 de abril de 2016, en el
cual señalaba que no podían otorgarse mayores recursos de! presupuesto público
del año fiscal 2016 para el cumplimiento de! pago de las pensiones devengadas por
parte de ONP a favor de los asociados de la ACJENAPU, que se ordenaba en la
sentencia del 13° Juzgado Contencioso Administrativo de Lima.

(...) "Af respecto, cabe indicar que ia asignación de recursos presupuéstales previstos en el
año fiscal 2016, dentro de los cuales se contempla ei Pliego Oficina de Normalización
Previsional, se encuentran estrictamente sujetos al Marco Macroeconómico Multlanual
Revisado (MMMR) 2016-2018, publicado el 29 de agosto de 2015, habiéndose distribuido la
totalidad de los recursos entre ios diferentes pliegos del sector público, por io que ia solicitud
de inclusión de mayores recursos en el presupuesto público dei año fiscal 2016 contraviene
ios parámetros de disciplina fiscal establecido en la LeyN° 30099, Ley de Fortalecimiento de
ia Responsabilidad y Transparencia Fiscal y a su vez concordante con ios principios
regulatoríos dei Texto Único Ordenado (TUO) de ia Ley N° 28411 - Ley Genera! del Sistema
Nacional de Presupuesto, que disponen que ios presupuestos dei Sector Público deben estar
equilibrados entre sus ingresos y egresos."

Al respecto, es necesario indicar que Hernán Manuel


COSTA ALVA buscaba que se lleve a cabo la citada audiencia, porque contaba con la
aceptación de JORGE NOZIGLIA CHAVARRI, quien como Director General de
Gestión de Recursos Públicos del Ministerio de Economía y Finanzas se encargaría
de viabilizar la habilitación de las partidas presupuestarias para el pago de las
pensiones a favor de la ACJENAPU; puesto que de hacerlo se ordenaría que la ONP
disponga el pago de ''supuestos" honorarios profesionales (a través de Acjenapu) a
Hernán Manuel COSTA ALVA por S/19359,310.00 (Diecinueve Millones Trescientos
Cincuenta y Nueve Mil Trescientos Diez con 00/100 Nuevos Soles), monto dei cual
se procedería a pagar la contraprestación (donativo) a NOZIGLIA CHAVARRI.

En efecto, el Décimo Tercer Juzgado Permanente


Contencioso Administrativo de Lima, con Resolución N° 185 de! 16 de agosto de
2016, amparó el pedido de COSTA ALVA, citando a una "audiencia de
esclarecimiento de los hechos controvertidos en ejecución sentencia'^, a los sujetos
que se habían solicitado en el escrito, es decir, a los funcionarios del MEF entre ellos
a NOZIGLIA CHAVARRI. El fundamento legal en que se valió la jueza Martha Cecilia
HINOSTROZA BRUNO, era el inciso 2 del artículo 51 dei Código Procesal Civil,
respecto a que el ''juez puede ordenar los actos procesales necesarios para el
esclarecimiento de los hechos controvertidos", sin caer en la cuenta que los hechos
controvertidos habían sido superados en la sentencia. Al respecto, se señaló en el
quinto considerando de la resolución en comento lo siguiente:

(.. ycuarto: Que, en tal sentido, ia citación de las partes procesales


-demandantes y ONP:, conjuntamente con los Funcionarios dei Ministerio de Economía y
Finanzas, tendrá por objetivo esclarecer si la no satisfacción de ios términos de ia sentencia
por parte de la Ofícina de Normalización Previsional sustentada en ia insuficiencia de recursos
presupuéstales, es rea! y que para el cumplimiento del fallo dei Ministerio de Economía y
Finanzas debe proporcionar recursos sufícientes para efectuar ei pago, que es la postura
esgrimida por ia ONPen la etapa de ejecución; o si por ei contrario, existen otros mecanismo
presupuéstales como io sería el uso de recursos propios de ia entidad demandada para ia
satisfacción de ias obligaciones dinerarias ordenadas en ei fallo."

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MINISTERIO PÚBLICO distrito fiscal de lima
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DELITOS DE LAVADO DE CORPORATIVA ESPECIALIZADA
ACTIVOS YPÉRDIDA EN
DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Es necesario deja constancia, al respecto, que con


fecha 27 de junio de 2018, Nancy del Carmen MOSCOL CAJAS, Sub- Jefa de
Asuntos Procesales de la Oficina de Asesoría Jurídica de la ONP, informa que en el
único expediente judicial donde se citó a funcionarios de la ONP, fue en el seguido
con N° 003-2009-0-1801-JR-CA-13, que se tramitaba en el Décimo TercerJuzgado
Permanente Contencioso Administrativo de Lima, a cargo de la jueza HINOSTROZA
BRUNO.

El 06 de setiembre de 2016, en los ambientes del 13°


Juzgado Contencioso Administrativo de Lima, bajo la conducción de la jueza Martha
Cecilia HINOSTROZA BRUNO y con la asistencia de Carla Fabiola SANT[STEBAN
CASANI, se llevó a cabo la "Audiencia de Esclarecimiento de Hechos Controvertidos
en Ejecución de Sentencia", con la participación de: (1) de la ACJENAPU, su
presidente JUaO ENRIQUE CHANG JUAREZ, asistidos por los abogados CYNTHIA
VARGAS PITA, HERNAN COSTA ALVA y CHRISTIAND DAGOBERTO HALABI GOMEZ;
y su asesor legal RAUL CACERES ESPINOZA; (2)^ de la Oficina de Normalización
Previsional (en adelante ONP), MILUSKA GIL RAMÓN, Jefa de la Oficina de Asesoría
Lega!, HILLMAN FARFAN RUIZ, Jefe de la Oficina de Planeamiento, Presupuesto y
Evaluación de la Gestión, asistidos por la abogada Ana María VILLASECA
HERNÁNDEZ; y (3) del Ministerio de Economía y Finanzas (en adelante MEF),
Rodolfo ACUÑA NAMIHAS, Director General de Presupuesto Público, asistido por su
abogado Juan Carlos MELGAREJO CASTILLO, y Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA
CHAVARRI, Director General de Gestión de Recursos Públicos, asistido por su
abogada Yolanda HIRACHE ROSAS.

En el desarrollo de la audiencia -conforme consta del


acta-, la jueza HINOSTROZA BRUNO señaló a los participantes que el monto que
debía la ONP pagar a los asociados de ia ACJENAPU ascendía a DOSCIENTOS SEIS
MILLONES Y 00/100 SOLES (S/. 206'000,000.00); por lo que en el curso de ia
diligencia judicial requirió a JORGE NOZIGLIA CHAVARRI, que ''¿precise cómo podía
materializarse eipago de iasentencia conforme a ia iey depresupuesto?". Ante ello,
NOZIGLIA CHÁVARRI señaló que podían habilitar las partidas presupuéstales 2.5.
con cargo a las partidas 2.1., 2.2., 2.3. de la ONP, previa evaluación del MEF; en
otras palabras, que el MEF habilite a la ONP para que el dinero de una determinada
partida se destine para el pago de la sentencia.
En ia audiencia, GIL RAMON se opuso a dicha
afirmación de NOZIGLIA CHÁVARRI, señalando que se estaría contraviniendo la Ley
30137 (Ley que establece criterios de priorización para la atención del pago de
sentencias judiciales) y que no habría mecanismo legal que faculte al MEF para
habilitar a la ONP a que libere dinero de una partida para otra o una modificación
presupuestaria para •el pago de esas pensiones. No obstante, COSTA ALVA
reconociendo que no había dicha previsión legal para que se proceda de esa
manera, invocó a que aplicara las garantías constitucionales para que se cumpla con
la sentencia que había adquirido cosa juzgada.

^ P¿REZGÓÍ^^
"Año del Diálogo y la Recondiiadón Nadonal"
DISTRITO FISCAL DE LIMA
MINISTERIO PUBLICO
FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCAÜASUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

Finalmente, HINOSTROZA BRUNO resolvió requerir a la


ONP para que inste el procedimiento indicado por NOZIGLIA CHÁVARRI ante el
MEF, debiendo informarle las gestiones realizadas para su cabal cumplimiento.

Respecto a la mentada audiencia, algunos de los


participantes han señalado haber sentido sorprendidos con el acto al que fueron
citados y notaron circunstancias que han contado en la investigación. Por ejemplo,
Rodolfo ACUÑA NAMIHAS, en su declaración del 20 de abril de 2018, ha señalado:
16) PARA QUE DIGA: ¿SI DURANTE LA AUDIENCIA CELEBRADA DE 06/09/2016,
USTED OBSERVO ALGO QUE LE LLAMO LAATENOÓN?
DUO: Era la primera vez que iba a una citación con una jueza, y pues me llamó la
atención ei interés que mostraba la jueza Martha Cecilia Hinostroza por que se cumpla
la sentencia judicial, eso es io que me Hamo ia atención.

Yolanda HIRACHE ROSAS, en su declaración del 07 de


junio de 2018, ha señalado:

31) PARA QUE DIGA: ¿SI NOTO ALGO EXTRAÑO EN ESTA AUDIENQA POR PARTE DEL
13° JUZGADO CONTENaOSO ADMINISTRATIVO DEUMA?
DIJO: Unpoco extrañada porque si bien es cierto que lajueza está facultada para este
tipo de audiencias se realizo esta que duro casi 5 horas y dada la carga procesal que
tiene ese juzgado cuando voy a revisar otros casos de ¡a procuraduría que están
atrasados, se observo derta celeridad en este proceso.

Hillman FARFAN RUIZ, en su declaración del 23 de


abril de 2018, ha señalado:

15) PARA QUE DIGA: HABIENDO SU PERSONA PARTICIPADO EN LA AUDIENQA


REAUZADA EL 06 DE SETIEMBRE DE 2016? COMO SE REAUZO ESTA, SI RECUERDA
QUIENES PARTICIPARON EN ELLA ?
(...) el resto eran abogados AOENAPU como es ei señor Hernán Costa Alva, es allí
justamente donde ei señor Nozigiia, daba salidas para el cambio de fuentes, nosotros
le habíamos dicho a la jueza Martha Cecilia Hinostroza Bruno, que si congelábamos ei
dinero dei tesoro público y le pedíamos opinión favorable ai MEFpar hacer cambio de
fuente se podría pagar ia sentencia, ese mecanismo no b habíamos comentado, allíse
comienza a dar que se podía dar esa alternativa; la juez Martha Cecilia Hinostroza
Bruno, nos hablaba con una solvencia de tecnicismos, conocimientos de recursos
presupuestaies que nos dejaba sorprendido, sabia acerca de ios gastos, saldos de
balance de ia ONP, ella estaba muy informada al detalle de la ONP, o estaba muy
asesorada o tenía alguien que le brinde alguna información.

Ana iviaría VILLASECA HERNANDEZ, en su declaración


del 23 de abril de 2018, ha señalado:

18) PARA QUE DIGA: HABIENDO SU PERSONA PARTiaPADO EN LA AUDIENQA


REAUZADA EL 06/09/2016 COMO SE REALIZO ESTA, SI RECUERDA QUIENES
PARTiaPARON EN ELLA?
En esta primera audiencia, para nosotros nos Hamo la atención, porque en ejecución
de sentencia no se acostumbra realizar audiencias, y en mi vida de abogada 7 años es
la primera vez que voya una audiencia así, (...)

^JOSÉ GÓMEZ
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kStt. - FISCALÍA DE LA NACIÓN segunda fiscalía supraprovincial corporativa especializada en
delitos DE lavado DEACTIVOS Y PÉRDIDA DEDOMINIO
QUINTO DESPACHO

En la Audiencia Extraordinaria de Ejecución de


Sentencia del 23 de marzo de 2017, la jueza HINOSTROZA BRUNO dio a conocer el
Oficio No. 0089-2017-EF/50.60, que era dirigido por RODOLFO ACUÑA NAIMIHAS,
como Director General de Presupuesto Público del MEFM de 03 de febrero de 2017,
en el cual respondía favorablemente para la modificación de la partida de gasto
2.1.1. pensiones a la partida de gastos 2.5.5. - Pago de sentencias judiciales, hasta
por la suma de DOSCIENTOS CUATRO MILLONES QUINIENTOS NOVENTA Y CINCO
MIL SEIS Y 00/100 SOLES (S/. 204'595,006.00) con cargo a la fuente de
financiamiento de recursos ordinarios. Por tanto, la jueza ordenó a la ONP ejecutar
el pago de pensiones devengadas a los pensionistas de la AQENAPU, oficiando para
que el MEF adelante la calendarización de pagos para que se cumpla con la
sentencia.

Es así, que con Resoluciones N° 10 del 17 de abril de


2017 y N° 12 del 26 de julio de 2017, la Jueza del 13° Juzgado Contencioso
Administrativo de Lima ordenó que la ONP proceda a abonar los devengados e
intereses legales a los pensionistas asociados al AGENAPU.

Con ello, la ONP dispuso el pago señalado en la


sentencia judicial, en consecuencia, el pago de los honorarios profesionales (a
través de Acjenapu) a Hernán Manuel COSTA ALVA por S/19359,310.00
(Diecinueve Millones Trescientos Cincuenta y Nueve Mii Trescientos Diez con 00/100
Nuevos Soles), el 06 de junio del 2017. Posteriormente, Hernán Manuel COSTA
ALVA le transfirió S/.750,000.00 (Setecientos cincuenta mil y 00/100 nuevos soles)
el 12 de junio del 2017 a Jorge Pablo Nicolás NOZIGLIA CHÁVARRI, como
contraprestación (donativo) por su participación en la audiencia antes referida,
hecho que ha sido reconocido por este último en su declaración de fecha 30 de abril
de 2018.

Por lo mencionado en los párrafos precedentes, el


pago de los beneficios pensionarios de la sentencia judicial (Expediente N® 31-2009)
se hizo posible como consecuencia de la participación de los funcionarios del MEF en
la Audiencia Judicial del 06 de setiembre de 2016; quienes participaron por solicitud
expresa del abogado defensor COSTA ALVA en la cual Jorge Pablo NOZIGLIA
CHAVARRI instruyó a la audiencia el procedimiento a seguir para modificar y
habilitar las partidas presupuéstales de la ONP, la cual fue formalizada
posteriormente por el MEF.

Siendo así, la determinación de la ruta de dinero de los


fondos S/19'359,310.00 (Diecinueve Millones Trescientos Cincuenta y Nueve Mil
Trescientos Diez con 00/100 Nuevos Soles) se encuentren vinculados a posibles
actos de corrupción relacionada a la sentencia judicial del Expediente N° 31-2009.

Atendiendo a la ruta del dinero, se ha determinado que


Rosmery Matilde VELASQUEZ CANO, (ex) Jueza Supernumeraria del 16° luzgado
Transitorio Laboral de Lima, con fecha 13 de junio de 2017 recibió, de Hernán
COSTA ALVA, una transferencia de S/. 200,000.00 (doscientos mil y 00/100 soles)
en su CCMI^ N° 0126-02000268356 del Banco BBVA Continental. Monto que
jOSE DOMl.vCO pí-RHZ GOMEZ
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FISCALÍA DE LA NACIÓN SEGUNDA FISCALÍA SUPRAPROVINCIALCORPORATIVA ESPECIALIZADA EN
DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

coincide con la Carta Códigos:SIM-5813 205484 del BBVA CONTINENTAL de fecha


28 de junio de 2018; señalando diciia ex magistrada que ese depósito se debía a
una donación del abogado COSTA ALVA con quien sostenía una relación
extramatrimoniai.

Al respecto, se tiene de la declaración testimonial de la


juez [viartha Cecilia HINOSTROZA BRUNO, de fecha 03 de agosto de 2018 (a fojas
1235-1248), se desprende;

22) PARA QUE DIGA: ESTANDO A LO SEÑALADO, PREOSE SI LA AUDIENCIA DE


ESCLAREaMIENTO DE PUNTOS CONTROVERTIDOS ESTABA ESTIPULADO EN ALGUNO
DE LOS ARTÍCULOS DEL TEXTO UNICO ORDENADO DE LA LEY CONTECIOSA
ADMINISTRATIVA?. Dijo: A! no estar contemplado en e! TUO de la Ley Contenciosa
Administrativa, se aplica supletoriamente el Código procesal Civil a ios proceso
contencioso administrativo, tai y conforme está previsto en la propia ley contenciosa
administrativa.

En ese sentido, conforme se advierte de lo establecido


se debe remitir las copias a la Oficina Desconcentrada de Control Interno del
Ministerio Público (ODCI) de Lima, con el objeto que se avoque a sus atribuciones al
determinarse la presunta comisión del delito de Prevaricato previsto y sancionado
en el artículo 418 del Código Penal.

POR ESTAS CONSIDERACIONES;

Este Ministerio Público, con la autoridad que le confiere


el Decreto Legislativo Nro. 052, Ley Orgánica del Ministerio PúblicO/

III. DISPONE:

PRIMERO: NO FORMALIZAR NI CONTINUAR LA


INVESTIGACIÓN PREPARATORIA contra la persona jurídica EMBARCATE
E.LR.L., por el presunto delito de LAVADO DE ACTIVOS, previsto y sancionado
en los artículos 1° y 2° del Decreto Legislativo N° 1106, disponiéndose el
ARCHIVO conforme a los fundamentos señalados en el segundo considerando de
la presente disposición.

SEGUNDO: FORMALIZAR Y CONTINUAR LA


INVESTIGACIÓN PREPARATORIA contra el ciudadano HERNAN MANUEL
COSTA ALVA^ por la presunta comisión DEL DELITO CONTRA LA
ADMINISTRACION PÚBLICA, en la modalidad de COHECHO ACTIVÓ GENÉRICO,
conducta prevista y sancionada en el artículo 397° del Código Penal.

TERCERO: FORMALIZAR Y CONTINUAR LA


INVESTIGACIÓN PREPARATORIA contra el ciudadano JORGE PABLO

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DELITOS DE LAVADO DE AaiVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
W QUINTO DESPACHO

NICOLAS NOZIGLIA CHAVARRI, por la presunta comisión DEL DELITO CONTRA


LA ADIMINISTRACIÓN PÚBLICA, en la modalidad de COHECHO PASIVO PROPIO,
conducta prevista y sancionada en el artículo 393° del Código Penal (primer
párrafo); alternativamente, COHECHO PASIVO IMPROPIO, conducta prevista y
sancionada en el artículo 394° del Código PenaL

CUARTO: FORMALIZAR Y CONTINUAR LA


INVESTIGACIÓN PREPARATORIA contra el ciudadano JULIO ENRIQUE
CHANG JUAREZ, por la presunta comisión DEL DEUTO CONTRA LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA, en la modalidad de COHECHO ACTIVO GENÉRICO,
conducta prevista y ^sancionada en el artículo 397° del Código Penal (primer
segundo); INCLUYÉNDOSE a ésta persona a la presente investigación
preparatoria.

OUINTO; FORMALIZAR Y CONTINUAR LA


INVESTIGACIÓN PREPARATORIA contra el ciudadano RODOLFO ACUÑA
NAMIHAS, por la presunta comisión DEL DELITO CONTRA LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA, en la modalidad de OMISIÓN DE ACTOS FUNCIONALES, conducta
prevista y sancionada en el artículo 377® del Código Penal (primer párrafo);
INCLUYENDOSE a ésta persona a la presente investigación preparatoria.

SEXTO: FORMALIZAR Y CONTINUAR LA


INVESTIGACIÓN PREPARATORIA contra los ciudadanos HERNÁN MANUEL
COSTA ALVA, MARÍA ELENA MONTJOY DE NOZIGLIA, ELVIRA LOPEZ
MELGAREJO, BERTA ANTONIETA SALAZAR NUÑEZ, CHRISTIAND
DAGOBERTO HALABI GOMEZ, CYNTHIA VANESSA VARGAS PITTA, JORGE
PABLO NICOLÁS NOZIGLIA CHAVARRI, JUAN CARLOS SARANGO
CAVALIER, NÉSTOR ANTONIO COSTA LOPEZ, RICARDO LEON DUEÑAS Y
ROSMERY MATILDE VELASQUEZ CANO, por el presunto delito de LAVADO DE
ACTIVOS, previsto y sancionado en los artículos 1° y 2° del Decreto Legislativo
N° 1106.

SÉPTIMO: DECLARAR la presente investigación


preparatoria en los alcances de la Ley 30077, Ley contra el Crimen Organizado,
señalando TREINTA Y SEIS (36) MESES de plazo de la investigación
preparatoria.

OCTAVO: REMITIR COPIAS CERTIFICADAS de los


actuados pertinentes a la OFICINA DESCONCENTRADA DE CONTROL DEL INTERNO
DEL MINISTERIO PÚBLICO (ODCI-LIMA), conforme a lo indicado en el considerando
DÉCIMO TERCERO.

NOVENO: PONER EN CONOCIMIENTO DEL


PRIMER JUZGADO NACIONAL DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS, la
Disposición de Formalización de la Investigación Preparatoria del presente proceso,

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FISCALÍA DE LA NACIÓN
DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS Y PÉRDIDA DE DOMINIO
QUINTO DESPACHO

conforme a lo previsto en el artículo 3° del Código Procesal Penal, concordante con


el artículo 336.3° del acotado texto.

DÉCIMO: REQUERIR la incorporación de Personas


Jurídicas, conforme al artículo 90 y 91 del Código Procesal Penal de las entidades
COSTA ABOGADOS ASOCIADOS SCRL, HERMANOS COSTA LÓPEZ TOURS SAC y
MAJORG SA.

DÉCIMO PRIMERO: NOTIFICAR la presente


disposición conforme el artículo 334.1 del Código Procesal Penal.

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