DIAGNOSTICO NTC IS

ITEM
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DIAGNOSTICO NTC ISO 9
REQUISITO
SE ENCUENTRA IDENTIFICADO EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN?.
LAS PARTES INTERESADAS SON ACORDES A LA ORGANIZACIÓN?
DETERMINA EL ALCANCE DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE LA ORGANIZACIÓN DE ACUERDO A LOS CRITERIOS ESTABLECIDO
DE CALIDAD.
LA ORGANIZACIÓN ESTABLECE LOS PROCESOS NECESARIOS PARA EL SGC Y SU APLICACIÓN?.
LA ORG. MANTIENE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA PARA APOYAR LOS PROCESOS SEGÚN LO PLANIFICADO?.
LA ALTA DIRECCIÓN ASUME LA RESPONSABILIDAD Y OBLIGACIÓN DE RENDIR CUENTAS CON RELACIÓN A LA EFICACIA DEL SGC?
EL ENFOQUE AL CLIENTE ES LIDERADO POR LA ALTA DIRECCIÓN?
LA POLITICA DE CALIDAD ESTÁ DETERMINADA POR LA ALTA DIRECCIÓN?
LA POLÍTICA CUENTA CON LA DISPONIBILIDAD PARA LAS PARTES INTERESADAS?
LA ALTA DIRECCIÓN ASIGNA ROLES PARA ASEGURARSE DEL DESEMPEÑO PLANEADO DEL SGC?
LA ORG IDENTIFICA Y TOMA ACCIONES PARA ABORDAR LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES?
SON COHERENTES, MEDIBLES Y PERTINENTES LOS OBJETIVOS DE CALIDAD DE LA ORG?
LA ORG PLANIFICA CÓMO LOGRAR SUS OBJETIVOS.
LA ORG. EVALUA EL PROPÓSITO DE LOS CAMBIOS Y SUS POTENCIALES CONSECUENCIAS .
LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA LOS RECURSOS NECESARIOS PARA EL CORRECTO DESEMPEÑO DEL SGC.
LAS PERSONAS Y LA INFRAESTRUCTURA NECESARIA PARA LA IMPLEMENTACION EFICAZ DE SU SGC.
LA ORGANIZACIÓN PROPORCIONA UN AMBIENTE ADECUADO PARA LA OPERACIÓN DE SUS PROCESOS.
DETERMINA EL NIVEL DE LOS RESULTADOS DE MEDICION PREVIOS QUE SE HAN VISTO AFECTADOS DE MANERA ADVERSA CUAN
DE MEDICION SE CONSIDERE NO APTO AL PROPOSITO PREVISTO?
ESTABLECE LOS CONOCIMIENTOS DE LA ORG. PARA LA OPERACIÓN DE SUS PROCESOS A TRAVES DE FUENTES INTERNAS Y EXTE
HA DEFINIDO LA COMPETENCIA DE SUS COLABORADORES BASANDOSE EN LA EDUCACIÓN,FORMACIÓN Y EXPERIENCIA?
LOS COLABORADORES DE LA ORGANIZACIÓN TOMAN CONCIENCIA DE LA IMPORTANCIA DEL SGC?
LA ORGANIZACIÓN DEFINE Y PROMUEVE APROPIADAMENTE LA COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA?
DEFINE LA ORGANIZACIÓN LA INFORMACIÓN NECESARIA PARA LA EFICACIA DEL SGC?
LA ORGANIZACIÓN IDENTIFICA Y CLASIFICA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA?
SE CONTROLA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA REQUERIDA POR EL SGC?
PLANIFICA LA ORGANIZACIÓN LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE SE DEBE LLEVAR A CABO?
LA ORG CONTROLA LOS PROCESOS NECESARIOS PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS PARA LA PROVISÓN DE PRODUCTOS Y SERVIC
HAY UNA COMUNICACIÓN APROPIADA DE LA ORG CON EL CLIENTE?
LA ORG HA DEFINIDO LOS REQUISITOS QUE PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE SE OFRECERÁN AL CLIENTE?
SE HA ASEGURADO DE CUMPLIR CON LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE OFRECE?
ANTE CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS, LA ORG MODIFICA LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA Y FOMENTA
ENTRE LOS COLABORADORES PERTINENTES?
SE ESTABLECE,IMPLEMENTA Y MANTIENE UN PROCESO DE DISEÑO Y DESARROLLO ADECUADO?
LA ORG DEFINE TODAS LAS ETAPAS Y CONTROLES NCESARIOS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS.
PRECISAR LOS REQUISITOS ESENCIALES PARA SATISFACER LAS EXPECTATIVAS DE LOS CLIENTES.
LA ORG VERIFICA EL DISEÑOS Y DESARROLLO PARA VALIDAR LAS EXPECTATIVAS DEL CLIENTE?
SE MENCIONAN LOS REQUISITOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN CUANDO ES APROPIADO.
LA ORG CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LAS SALIDAS DEL DISEÑO ?
SE IDENTIFICAN,REVISAN Y CONTROLAN LOS CAMBIOS HECHOS DURANTE EL DISEÑO Y DESARROLLO DE PRODUCTOS Y SERVIC
LA ORG CONSERVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO Y LOS RESULTADOS DE LS

LA ORG ASEGURA QUE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE SON CONFORMES A LOS R

ESTABLECE LOS CONTROLES PARA APLICAR A LOS PROCESOS PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
SE CONSERVA LA INFORMACION DOCUMENTADA DE LA APLICACIÓN DE CRITERIOS DE LA EVALUACION, LA SELECCION Y SEGUI
DESEMPEÑO
LA ORG ASEGURA QUE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNANMENTE NO AFECTAN ADVERSA
CAPACIDAD DE ENTREGAR PRODUCTOS Y SERVICIOS CONFORMES DE MANERA COHERENTE A LOS CLIENTES.
SE DEFINEN LOS CONTROLES A APLICAR A UN PROVEEDOR EXTERNO Y LAS SALIDAS RESULTANTES
LA ORG COMUNICA A LOS PROVEEDORES EXTERNOS SUS REQUISITOS PARA LOS PROCESOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
SE INFORMA LA APROBACION DE PRODUCTOS Y SERVICIOS, MÉTODOS, PROCESOS Y EQUIPOS
SE COMINICA EL CONTROL Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO DEL PROVEEDOR EXTERNO APLICADO POR LA ORGANIZACIÓN
SE IMPLEMENTA LA PRODUCCION Y PROVICION DEL SERVICIO BAJO CONDICIONES CONTROLADAS
DISPONEN DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DEFINA LAS CARACTERISITICAS DE LOS PRODUCTOS A PRODUCIR, SERV
O A LAS ACTIVIDADES A DESEMPEÑAR
SE EMPLEAN LOS MEDIOS APROPIADOS PARA IDENTIFICAR LAS SALIDAS PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISIT
SE CONTROLA LA INFORMACION DOCUMENTADA NECESARIA PARA PERMITIR LAS TRAZABILIDAD
LA ORG CUIDA LA PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES EXTERNOSMIENTRAS ESTE BAJO EL CONTROL DE LA MISMA
CONSERVAN LAS SALIDAS DURANTE LA PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO EN LA MEDIDA NECESARIA PARA ASEGURAR
CONFORMIDAD Y LOS REQUSITOS
LA ORG CUMPLE CON LOS REQUISITOS ASOCIADOS A LAS ENTREGAS POSTERIORES DE LOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.
LA ORG TIENE EN CUENTA LOS ACCIONES NECESARIAS PARA QUE SURJAN LOS CAMBIOS
LA ORG PLANEA Y COMPRUEBA QUE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS ESTÉN A LA DISPOSICIÓN DEL CLIENTE
SE HACE CONTROL POR PARTE DE LA ORGANIZACIÓN PARA ASEGURARSE DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
LA ORG LLEVA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LA NO CONFORMIDAD Y TOMA ACCIONES CORRECTIVAS
LA ORGANIZACIÓN CONSIDERA LLEVAR UN SEGUIMIENTO NECESARIO PARA OBTENER RESULTADOS ACERTADOS?
TIENE EN CUENTA LA ORGNIZACIÓN LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DEL CLIENTE?
MÉTODOS UTILIZADOS PARA EVALUAR Y ANALIZAR DE MANERA APROPIADA LA INFORMACIÓN?
PROGRAMA AUDITORÍAS PARA ASEGURARSE DE EL CUMPLIMIENTO Y OBJETIVIDAD DE LOS PROCESOS?
ESTRATEGIAS PARA LLEVAR A CABO LA EFICACIA Y FORMACIÓN CONTINUA DE LA ORG
PROYECTAN LAS REVISIONES REFERENTES PARA EL DESEMPEÑO Y EFICACIA DEL SGC?
COMPRENDE LAS DECISIONES Y ACCIONES DEL SGC?
DETERMINA LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA PARA LOGRAR LAS EXPECTATIVAS FUTURAS?
TOMA ACCIONES PARA CORREGIR Y EVIDENCIAR LAS NO CONFORMIDADES?
TIENE EN CUENTA LA EFECTIVIDAD Y UTILIDAD DEL SGC?
001:2015.
NUMERAL CUMPLE NO CUMPLE
4.1
4.2

4.3

4.4.1
4.4.2
5.1.1
5.1.2
5.2.1
5.2.2
5.3
6.1.1
6.2.1
6.2.2
6.3
7.1.1
7.1.2 - 7.1.3
7.1.4

7.1.5.2

7.1.6
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3.1

8.2.4

8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
8.3.5
 8.3.5
8.3.6

8.3.6

8.4.1

8.4.1

8.4.1

8.4.2

8.4.2
8.4.3
8.4.3
8.4.3
8.5.1

8.5.1

8.5.2
8.5.2
8.5.3

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8.5.6
8.6
8.7.1
8.7.2
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.2.1- 9.2.2
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2-10.2.2
10.3
N/A
 DIAGNOSTICO NTC_14001_2015

ITEM REQUISITOS
1 ¿Se encuentra identificado el contexto interno y externo ?
2 ¿Están logrando los resultados previstos por las SGA?
¿Cuales son las condiciones ambientales que afectan a la
3 organizacion?
4 ¿Se está cumpliendo los requisitos de las partes interesades?
¿Tienen esdtablecido el alcance de la SGA?
¿En el SGA estan incluidos las actividades, productos y servicios de
5 la organización?
6 ¿Se está mejorando continuamente la SGA?
7 ¿Están establecidos las politicas y objetivos ambientales?
¿Su gestión ambiental es eficaz y conforme a los requisitos que
8 establece el SGA?
9 ¿Cuál es su compromiso para la protección del medio ambiente?
¿Estas cumpliendo con los requisitos legales
10 y otros requisitos?
¿Se estan comunicando las responsabilidades y autoridades dentro de
11 la organización?
¿Los aspectos ambientales son comunicados en los diferentes
12 niveles de la organización?
¿Como se aplican los requisitos legales y otro requisitos en la
13 organización?
14 ¿Se está evaluando las acciones de los pocesos del SGA?
15 ¿Como evaluan la calidad de las acciones de la organización?
16 ¿Cuales son sus objetivos ambientales?
17 ¿Qué acciones toman para lograr sus objetivos ambientales?

18 ¿Estan proporcionando los recursos para el mejoramiento del SGA?

19 ¿Sus trabajadores son competentes para el desarrollo de su empresa?

¿Qué acciones toman para adquirir la competencia necesario y como
20 evaluan la eficacia de esas acciones?
¿Sus trabajadores estan concientizados de los aspectos e impactos
21 ambientales asociados a su trabajo?
22 ¿Cuales son los beneficios de una mejora del desempeño ambiental?
¿su roganizacion esta comunicando apropiadamente la informacion
23 pertinente del sga?
¿Estan comunicando la informacion del sga en los diferentes niveles
24 de la organización?
¿Estan comunicando la información pertinente del sga a las partes
23 interesadas?
 ¿Tiene en cuenta la organización la revision y aprobacion con
24 respecto a la convivencia y adecuacion?
¿La información documentada de su empresa esta protegida
25 adecuadamente?
¿Qué control tienen sobre la informacion documentada de la
26 empresa?
¿Qué control tienen sobre la informacion documentada de la
27 empresa?
28 ¿Estan contrlando los procesos contratados externamente?
¿Estan comunicando los requisitos ambientales a los proveedores
29 ezternos?
¿Sus trabajadores estan capacitados y preparados para prevenir
30 emergencias o impactos ambientales?
¿Como evalúan las respuestas planificadas para evitar un impacto
31 ambiental?
¿Estan evaluando periodicamente el cumplimiento de los requisitos
32 legales y otros requisitos?
¿Estan conformes con los requisitos de la organización y de la
33 normal?
¿Cuales son sus programa de auditoria interna que influyen
34 frecuentemente?
35 ¿Cuales son sus criterios de auditoria?
36 ¿Cada cuanto es revisado el SGA por la alta dirección?

37 ¿Qué acciones toman cuando no se logran los objetivos ambientales?

¿Cuales son la acciones que tomana para eliminar las causas de la no
38 conformidad en la empresa?

39 ¿Como son evaluadas las acciones para eliminar la no conformidad?

¿Tiene un plan de meroja continua para la conveniencia, eficacia y
40 educacion de la SGA?
1_2015

NUMERALES CUMPLE NO CUMPLE NO APLICA

4.1
4.1
4.1
4.2
4.3

4.3
4.4
5.1

5.1
5.2

5.2

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6.1.2

6.1.2
6.1.3
6.1.3
6.2.1
6.2.2

7.1

7.2

7.2

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7.3

7.4.1

7.4.2

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7.5.2

7.5.3

7.5.3

8.1
8.1

8.1

8.2

8.2

9.1.2

9.2.1

9.2.2
9.2.2
9.3

9.3

10.2

10.2

10.3
 DIAGNOSTICO, NTC_45001_20
ITEM
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 DIAGNOSTICO, NTC_45001_2018
REQUISITOS NUMERAL
¿Se encuentra identificado el contexto interno y externo en la organización? 4.1
¿Esta determinado los requisitos y expectativas de las partes interesadas y los
trabajadores? 4.2
¿Estan determinadas los limites del SG-SST, donde se incluye las actividades, los
productos y servicios que pueden tener un imapcto en el desempeño? 4.3
¿Tienen establecidos sistemas de mejora continua de la SST? 4.4
¿La alta direccion esta comprometida con el SG-SST cumpliendo con la rendicion
de cuentas? 5.1
¿la org. Tiene establecida, comunicad y disponible la politica de la SST? 5.2
¿Tiene la organización determinado y documentado los roles y respondabilidades
pertinentes a la SST? 5.3
¿La org. Establece de manera apropiada la evaluación del desempeño de los
trabajadores? 5.4
¿Tiene determinado, evidenciado y evaluado los riesgos y oportunidades pertinentes
para los resultados previstos del SG-SST? 6.1.1
¿La org. Tiene identificado los peligros que existen en la actividad laboral?
¿Tienen planes de emergencias ante cualquier situacion? 6.1.2.1
¿Esta establecido un proceso para evaluar los riesgos a partir de los peligros
identificados? 6.1.2.2
¿Esta determinado, comunicado y debidamente documentado los requisitos legales
del SG-SST? 6.1.3
¿Esta planificado las acciones para los riesgos y oportunidades para prepararse y
responder ante situaciones de emergencia? 6.1.4
¿La org. Tiene establecido los objtetivos del SG-SST? 6.2.1
¿Estan los objetivos de la SST debidamente documentados? 6.2.2
¿Los recursos de la organización estan establecidos? 7.1
¿Hay un registro documentado, sobre las competencias de cada trabajador? 7.2
¿Los trabajadores reciben capacitaciones de toma de conciencia del SG-SST? 7.3
¿La org. Tiene evidenciado los aspectos de diversidad y los puntos de vista de las
partes interesadas externas? 7.4.1
¿Esta evidenciado la informacion interna, pertinente para el SG-SST incluyendo las
funciones de la organizacion? 7.4.2
¿La org. Comunica externamente la informacion pertinente del SG-SST, teniendo
en cuenta los requisitos legales? 7.4.3
¿La org. Tiene información documentada de todo lo requerido en la norma de SG-
SST? 7.5.1
¿La org. Tiene en cuenta la identificación, descripción, formato, revision y
aprobación de la conveniencia y adecuacion, cuando crea o actualiza informacion 7.5.2
documentada?
¿Toda informacion documentada del SG-SST está disponible? 7.5.3
¿La organización planifica los procesos para cumplir los requisitos del SG-SST? 8.1.1
¿La organizacion tiene establecidos procesos para la eliminacion de los peligros y
reduccion de los riesgos? 8.1.2
¿Tiene la organización establecido un proceso para el control de los combios
planificados temporal y permanente, que impactan el desempeño de la sst? 8.1.3
¿La organización tiene establecido procesos para controlar la compra de productos y
servicios para la conformidad con su SG-SST? 8.1.4.1
¿La organizacion se asegura de que los requisitos de su SG-SST se cumplan por
parte de los contratistas y trabajadores? 8.1.4.2
¿La organización se asegura de que las funciones y precesos contratados
externamente esten controlados? 8.1.4.3
¿Tienen en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas? 8.2
¿hay informacion documentada sobre los procesos y planes de respuesta ante
situaciones de emergencias potenciales? 8.2
¿Existen en la organización procesos para el seguimiento,la medicion, el analisis y
la evaluacion del desempeño de sus actividades y operaciones? 9.1.1
¿Está evidenciado los metodos y resultados de la evaluacion del cumplimiento y
desempeño? 9.1.2
¿Hay registros de la auditoria interna para proporcionar informacion hacerca del
SG-SST? 9.2.1
¿Hay programas de auditoria que incluyan los metodos, las responsabilidades,
requisitos de planificacion, la elaboración de informes y los resultados de la 9.2.2
auditoria?
¿la alta direccion revisa el SG-SST de la organización para asegurarse de su
conveniencia, adecuacion y eficacia? 9.3
¿La organización chequea el cumplimiento de la politica y objetivos de la sst? 9.3
¿Hay informacion documentada sobre los resultados pertienentes de las revisiones
de la direccion a los trabajadores? 9.3
¿Cuándo un incidente o una no conformidad ocurra, la org reacciona de manera
oportuna tomando las acciones pertinentes ? 10.2
¿con el fin de identificar el peligro y minimiszar los riesgos, se evidencia la
informacion documentada relacionada con los incidenetes o no conformidades? 10.2
¿Existe informacion documentada sobre la mejora continua de la conveniencia,
adecuacion y eficacia del SG-SST? 10.3
1_2018
CUMPLE NO CUMPLE NO APLICA