PROGRAMA DE AUDITORIA ACI EXPORT LTDA.

Fecha de elaboración: 29 DE MARZO 2019 Programa de auditoría Desde: Hasta:

Objetivo:
Identificar oportunidades de mejora del sgc, seguimietno al cumplimiento de requsiitos evaluar la compatibilidad de los objetivos del sistema de ge
estrategico de la organización y su contexto.
Verificar los proceso de al organizacion, la conformidad de los productos y servicios con nuestros clientes.

Alcance: Todos los procesos

Metodos de auditoría:

Septiembre

Noviembre

Diciembre
Octubre
Febrero

Agosto
Marzo
Enero
Responsable de

Junio
Mayo

Julio
Abril
Ciclo Proceso a Auditar control Recurso
proceso

DIRECCIONAMIE PL
Claudia
NTO EJ PRESUPUE

EVALUACION Zulay PL
EJ
COMERCILAIZAC PL
Jenny
ION
EJ
1 PL
PRODUCCION Soledad
EJ HUMANO
1 PROGRAMA DE AUDITORIA ACI EXPORT LTDA.
HUMANO

PL
COMPRAS Claudia
EJ

PL INFRAESTRU
RH Zulay
EJ

MANTENIMIENT Jenny

PL INFRAESTRU
DISEÑO Soledad
EJ
2

PL $
DESPACHO Claudia Humano
Infraestruc

EJ
RIESGOS

Etapa Riesgos de Control A

incumpliemiento del programa de auditoria Asignar rec

Planeacion
incompetencia del auditor Capacitacion d
Comunicacion con lideres
Fallas en el acceso de procesos
a información
fallas en el desplazamiento Implemenacion de
Ejecución Barreras en la comunicación para con el auditor Asigan
eventos inesperados
 PROGRAMA DE AUDITORIA ACI EXPORT LTDA.

Informes C
Poca claridad enla sintaxis de la informacion documentada
Toma de concien
Supervision Desconocer el seguimiento de la eficacia de las acciones de la auditoria
ELABORADO POR : Responsable Programa APROBADO POR: Alta Direccion

RESULTADOS OBTENIDOS POR EL PROGRAMA

Retroalimentación al proceso
CICLO Calificación obtenida por el equipos auditor
Concepto de auditados y/o clientes
1 4.5 4.5

PROMEDIO GENERAL DEL PROGRAM

CONCLUSIONES POR EL PROGRAMA

 Hasta:

stema de gestion con el direccionamiento

Recursos Observaciones

PRESUPUESTO:

El auditor lider tendra un

plazo maximo de 05 días
finalizada la auditoria para
la entrega del informe.
La programación podrá
HUMANOS: presentar actualizaciones
teniendo en cuenta los
cambios que afecten la
organización.
 El auditor lider tendra un
plazo maximo de 05 días
finalizada la auditoria para
la entrega del informe.
La programación podrá
HUMANOS: presentar actualizaciones
teniendo en cuenta los
cambios que afecten la
organización.

FRAESTRUCTURA:

FRAESTRUCTURA:

$
Humanos
Infraestructura

Acciones de mitigacion

Asignar recursos para eventos extraordinarios

pacitacion de auditores, apoyo profesional externo

menacion de sistemas de seguridad en lainformacion

Asigancion de recursos disponibles
 Capacitacion de redaccion

a de conciencia sobre las oportunidades de la mejora

de los planes de accion

Promedio total por ciclo

4.5

EL PROGRAMA
 REVISION DOCUMENTAL
PROCESO: Planeación Estrátegica, Calidad, SST y
Operación.

AUDITOR: Claudia, Jenny, Zulay y Soledad

DUDAS DE LA REVISION DOCUMENTAL

·         Solo se menciona un único formato asociado al proceso

ASPECTOS NEGATIVOS DE LA REVISION
DOCUMENTAL
·        No se menciona cargo líder del proceso

·        No especifica mecanismos de seguimiento

y medicion

·        No hay Política de SST

·        No hay Política Ambiental

CONCLUSION DE LA REVISIÓN DOCUMENTAL

1. Es viable hacer auditoría? SI

2. Se requiere experto técnico? SI (Experto en Importación y Exportación)

N DOCUMENTAL
JEFE DEL PROCESO: ACI EXPORT LTDA.

FECHA REVISION DOCUMENTAL: 28-02-2019

ASPECTOS POSITIVOS DE LA REVISION

DOCUMENTAL
·          Existen estadísticas del proceso, se cuenta con el
resumen de actividades
REQUISITOS A EVALUAR
ISO 9001

7.1.4 / 8.1 / 8.5 / 8.6 / 8.7

5.2 ISO 45001

3.1.2 ISO 14001

LA REVISIÓN DOCUMENTAL

n Importación y Exportación)
 PLAN DE AUDITORIA
CICLO N°: 1 FECHA: 29 de Marzo de 2018
OBJETIVO: determinar la eficacia del Sgc

ALCANCE: Procesos de Planeación Estrátegica, Calidad, SST y Operación en la Organización ACI EXPORT LTDA.
METODOLOGÍA: In situ y con interaccion humana (Entrevistas, Listas de verificacion, cuestionarios, revisar documen
auditado y muestrear)
CRITERIOS: ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072
EQUIPO AUDITOR: Lider: JENNY
NORMA/
ETAPA FECHA HORA ACTIVIDAD / PROCESO LUGAR
REQUISITO
29 Mar de
1 6:15 PM Reunion de Apertura N/A Salon Versalles
2019
29 Mar de
2 6:45 PM Direccion y Mejora ,4,5,6, 9.1.2, 9.2 Salon Versalles
2019
29 Mar de Comercializacion y
3 7:20 PM 8,2, 8.5 Salon Versalles
2019 Produccion
29 Mar de
4 7:55 PM Compras y RH 8,4, 7,2 Salon Versalles
2019
29 Mar de
5 8:00:00 p.m DESCANSO
2019
29 Mar de
6 8:20 PM Reunion de Cierre Salon Versalles
2019
OBSERVACIONES:
Para todos los procesos se auditara:
ISO 9001: 4.4, 5.2, 6, 7.4, 7.5, 9.1.1, 9.1.3, 10, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

ELABORADO POR: APROBADO POR:

Jenny Galvis Gerencia de ACI EXPORT LTDA.
2018

ACI EXPORT LTDA.

arios, revisar documentos con la participacion del

LUGAR AUDITOR AUDITADO

Salon Versalles Equipo auditor ACI EXPORT LTDA.

Salon Versalles Claudia y Zulay ACI EXPORT LTDA.

Salon Versalles Jenny y Soledad ACI EXPORT LTDA.

Salon Versalles Claudia y Zulay ACI EXPORT LTDA.

Todos los
Salon Versalles Equipo auditor
auditados

R:
EXPORT LTDA.
 LISTA DE VERIFICACIÓ
Fecha de elaboración
Día Mes Año
29 MARZO 2019

INFORMACIÓN GENERAL

Ciclo N° GENERAL

Criterios de auditoría y Documentos ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto
de referencia: 1072

Auditor Líder: JENNY GALVIS

Equipo Auditor: TODO EQUIPO AUDITOR

Fecha de ejecución: 29 DE MARZO 2019

LISTA DE VERIFICACIÓN
PROCESO A AUDITAR: PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
Tema a Evaluar
Numeral de la norma /
Procedimiento / Legislación ¿Qué auditar?

Generalidades (Control procesos, productos

8.4.1
y servicios contratados externamente)

PROCESO A AUDITAR:
Numeral de la norma / Tema a Evaluar
Procedimiento / Legislación ¿Qué auditar?
LISTA DE VERIFICACIÓN

LISTA DE VERIFICACIÓN
LANEACIÓN ESTRATÉGICA
Forma de Evaluarlo Responsable Lugar
¿Dónde tomar las Anotaciones
(¿Cómo auditar? ¿A quién entrevistar?
evidencias?
Solicitar listados de (EL DIA DE
proveedores AUDITORIA)
Existen 42
Registros de selección
proveedores en el
proveedores
listado
Registros de evaluación de Oficina de Compras El proveedor xyz no
Jefe de Compras
proveedores (Registros) tiene selección

Consulta sobre evaluación

de desempeño de
proveedores

Forma de Evaluarlo Responsable Lugar

(¿Cómo auditar? ¿A quién entrevistar? ¿Dónde tomar las evidencias?
 Anotaciones

EL DIA DE
AUDITORIA)
Existen 42
roveedores en el
stado
El proveedor xyz no
ene selección

Anotacione
s
 ACTA DE APERTURA Y CIERRE

CICLO: 1
ACTA DE APERTURA
FECHA: 6 DE DICIEMBRE DE 2018 HORA DE INICIO: 6:45 PM HORA FINAL: 10:00 PM
AUDITOR LIDER: LUZ KARIME PELAEZ NIETO
AUDITADOS AUDITORES INVITADOS
EDITH EDITH RAUL FERNANDO
EYUANA EYUANA
DIEGO DIEGO
LUZ LUZ
CLAUDIA CLAUDIA
ALEXANDRA ALEXANDRA
MODIFICACIONES AL PLAN DE AUDITORIA
FECHA HORA LUGAR PROCESO AUDITOR AUDITADO

OBSERVACIONES: NINGUNA MODIFICACION AL PLAN

ACTA DE CIERRE
FECHA: 06/12 /2018 HORA DE INICIO: 6.45 PM HORA FINAL: 10.00 PM
AUDITOR LIDER:
AUDITADOS AUDITORES INVITADOS

OBSERVACIONES:
M

S
NDO

AUDITADO

S
 INFORME DE AUDITORIA
CICLO N°: FECHA: 29/03/2019

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA: lograr un alta de confiabilidad en SST, obtener un mejor cumplimiento al momento de
una mejor planeacion y calidad del producto y direccionamiento estrategico .

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA:

EQUIPO AUDITOR: jenny soledad claudia y zulaymar

FECHA DE LA AUDITORÍA: 29/03/2019

RESUMEN DE ACTIVIDADES: seguimiento al proceso de calidad,operacional,al sst,y planeacion estrategica

PROCESO XXXX:
Se realiza entrevista XX Y XXJ
Se verifica XXX
Se verifica cumplimiento procedimiento XXX
Se observa área de calidad y se inspecciona operación
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
F FORTALEZA R RIESGO
TIPO DE HALLAZGO
PROCESO REQUISITO
F R
GESTION DE
n/a X
COMPRAS
X

GESTION DIRECTIVA 4.1

OBSERVACIONES DE LA AUDITORÍA: se evidencia un sistema de gestion incompleto ya que no cuenta con los estan
documetacion ya que no cuenta con un proceso de calidad confiable , una mala oraganizacion en proceso de despach
cuentan con los mejores estadandares de calidad correctos. deficienca en sus procesos ya que no cuenta con los req
en sst.

CONCLUSIONES DE AUDITORÍA: permitir o determinar los tiempos

improductivos y evaluar la calidad en el servicio cuyos resultados servirán para
desarrollar planes y programas para mitigar o disminuir los resultados de los
indicadores en cada proceso evaluado.
CONCLUSIONES DE AUDITORÍA: permitir o determinar los tiempos
improductivos y evaluar la calidad en el servicio cuyos resultados servirán para
desarrollar planes y programas para mitigar o disminuir los resultados de los
indicadores en cada proceso evaluado.

AUTORIZADO POR: claudia espinosa

TORIA

cumplimiento al momento de evaluar el sistema de gestion,

aneacion estrategica

TORÍA
NC NO CONFORMIDAD
TIPO DE HALLAZGO DESCRIPCIÓN
DEL HALLAZGO
R NC

No se
identificaron
X factores internos
en el ejercicio de
Contexto MPA-04

ya que no cuenta con los estandares necesarios, desorden en la

izacion en proceso de despacho ya que sus productos no
s ya que no cuenta con los requisitos minimos para un sistema
O POR: claudia espinosa
 RETROALIMENTACIÓN
“Con el objeto de mejorar continuamente el proceso de auditorías internas de calidad y de conocer la percepción de las personas entrevis

actividad”.

Por favor diligencie el siguiente formato.

1.  DATOS GENERALES:

FECHA DE AUDITORÍA Día Mes Año

NOMBRE DEL AUDITOR A EVALUAR

NOMBRE DEL EVALUADOR
CARGO

A continuación encontrará una serie de preguntas cuya respuesta se debe señalar con una (X) en una escala de valores así:
5 Excelente 4 Bueno 3 Aceptable 2 Regular 1 Malo

EVALUACIÓN DE LA AUDITORIA:
CALIFICACIÓN
ASPECTO
1 2 3 4 5
- Cumplimiento del plan de
auditoria
- Claridad en la notificación
del plan de auditoria.
- Coherencia entre la
metodología utilizada y
alcance en la auditoria
- Enfoque y orientación de la
auditoria.
- Horario de la auditoria.

- Cumplimiento del objetivo de

la auditoria.

- Cómo calificaría la auditoria

en general.

- Disponibilidad de Recursos

Total

EVALUACIÓN DEL AUDITOR:

CALIFICACIÓN
ASPECTO
1 2 3 4 5
- Cumplimiento del horario
de las reuniones de
auditoria.
- Claridad de las preguntas
realizadas durante la
entrevista.
- Orden y coherencia de
las preguntas de la
auditoria.

- Conocimiento sobre las

actividades,
documentación y
funcionamiento del
proceso.

- Capacidad de análisis y
observación de los
procesos auditados.
- Eficiencia en el uso del
tiempo de auditoria.

- Claridad en la explicación
de los hallazgos y
conclusiones de la
auditoria.

- Respeto en el trato con

los entrevistados.

- Consciente y capaz de
entender las situaciones
presentadas con
disposición a la mejora

- Aplicar principios,
procedimientos y métodos
de auditoría

- Manejo de normas, leyes,

reglamentos y la
terminología legal aplicable

- Actúa de forma ética y

responsable
- Actúa y funciona de forma
independiente a la vez que
se relaciona eficazmente
con otros
Total

2.  OBSERVACIONES Y/O SUGERENCIAS:

MENTACIÓN
a percepción de las personas entrevistadas, se espera conocer sus opiniones evaluativas de esta

ad”.

Direccionamiento Estratégico Gestión Financiera

Gestión Comercial Gestión Comunicaciones

PROCESO Seguridad y Salud en el Trabajo y
Talento humano
AUDITADO Medio Ambiente
Mantenimiento Mejoramiento Continuo

Compras

FIRMA

escala de valores así: