706 CASSEMIRO, F.A.S. & PADIAL, A.A.

TEORIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIOGEOGRAFIA: ASPECTOS TEÓRICOS,

IMPACTOS NA LITERATURA E PERSPECTIVAS

Fernanda A.S. Cassemiro1,2 & André Andrian Padial2*

1
Programa de Pós-Graduação em Biologia Animal, Universidade de Brasília (UnB), Brasília, DF, Brasil.
2
Laboratório de Ecologia Teórica e Síntese – Departamento de Biologia Geral, Universidade Federal de Goiás, Campus Samambaia, CEP: 74001-970.
Goiânia, GO – Brasil.
*
E-mail: aapadial@gmail.com

RESUMO
Nesse trabalho exploramos os aspectos teóricos da Teoria Neutra da Biodiversidade e Biogeografia (TNB)
proposta por Hubbell (2001), apresentando juntamente um estudo cienciométrico sobre o impacto dessa teoria
na comunidade científica, seus avanços, principais críticas e algumas perspectivas. A TNB pode facilitar o
desenvolvimento de hipóteses nulas testáveis principalmente em comunidades nas quais características
espaciais explícitas desempenham um papel marcante, representando uma importante ferramenta conceitual
e analítica. A premissa mais provocativa da TNB é que os organismos de todas as espécies têm propriedades
ecológicas idênticas. Isso choca com a visão clássica de organização das comunidades por nicho ecológico e
até mesmo com a teoria da evolução pela seleção natural. O livro no qual Hubbell apresentou a TNB teve (e
ainda tem) grande repercussão na literatura científica. Até os dias atuais, essa publicação foi citada por 1.128
artigos, em 239 periódicos científicos, classificados em 21 diferentes categorias de assuntos diferentes. Apesar
do impacto em diferentes áreas do conhecimento, Hubbell (2001) foi mais discutido entre ecólogos e biólogos
da conservação. As críticas contra a TNB são abundantes, principalmente acerca de seu principal axioma
(a equivalência ecológica das espécies). A despeito das críticas, e do fato de que TNB tenha sido refutada
em vários estudos, pesquisas recentes corroboram suas predições, apresentando avanços teóricos e novas
ferramentas analíticas. Ademais, até mesmo os críticos consideram a TNB uma teoria elegante, facilmente
testável e útil para o desenvolvimento teórico na ecologia.
Palavras-chave: Modelos Neutros, Metacomunidades, Dispersão, Especiação, Deriva Ecológica.

ABSTRACT
THE NEUTRAL THEORY OF BIODIVERSITY AND BIOGEOGRAPHY: THEORETICAL
ASPECTS, IMPACTS AND PROSPECTS. In this paper, we explore the theoretical aspects of Hubbel’s
Neutral Theory of Biodiversity and Biogeography (NTB), showing the results of a scientometric survey
about the impact of this theory on the scientific community, its developments, critiques and perspectives. The
NTB can contribute to developing null hypotheses and provides a strong conceptual and analytical tool in
ecology, especially for the understanding of communities in which some clear spatially-structured mechanisms
play an important role. The most provocative premise of NTB is that individuals from different species are
ecologically equivalent. This poses a contrary view to the classical niche theory to explain the structure of
biological communities, and refutes the theory of evolution by natural selection. The book in which Hubbell
presented the NTB has had up to date a high impact over scientific literature. Hubbell’s book was cited by
1,128 scientific articles belonging to 239 scientific journals over 21 different subject categories. NTB impacted
several scientific fields, but was debated mainly by ecologists and conservation biologists. Criticism against
NTB is frequent, mainly direct at its main axiom, the ecological equivalence of the species. In spite of that
and of the fact that NTB was refuted in many papers, there are papers giving support to its predictions, and
presenting theoretical advances and new analytical tools. Even the opposers of the NTB consider it an easily
testable elegant theory that was a major contribution to ecology.
Keywords: Neutral models, Metacommunities, Dispersion, Speciation, Ecological drift.

Oecol. Bras., 12 (4): 706-719, 2008

 TEORIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIOGEOGRAFIA
INTRODUÇÃO
Um dos objetivos da ecologia é entender as regras
de assembléias ecológicas de comunidades naturais em
escalas local e global (Zhou & Zhang 2008). Ecólogos
têm realizado significativos progressos em pequenas
escalas espaciais e temporais, principalmente usando
abordagens reducionistas (Hubbell 2001). Contudo,
importantes questões teóricas e empíricas em grandes
escalas espaciais ainda permanecem sem respostas.
Por exemplo, a distribuição e a abundância entre
espécies, a relação entre distribuição e abundância, a
variação da diversidade entre ambientes e o aumento
da diversidade com a área são objetos de constantes
pesquisas, porém ainda há muito que ser elucidado
(Ricklefs & Schluter 1993). Todas essas relações
partem do campo da macroecologia (Brown 1995),
a qual se preocupa em descrever e interpretar amplos
padrões ecológicos e evolutivos. Esses padrões
geralmente são reflexos dos processos e mecanismos
subjacentes e inerentes a cada espécie. Nesse caso,
em um determinado contexto ambiental, algumas
espécies são comuns e outras raras, ou algumas são
especialistas e outras generalistas (Bell 2001). Dessa
forma, a observação dos padrões ecológicos pode ser
usada para inferir acerca da natureza de processos
ecológicos, respeitando as características de
abundância, distribuição e diversidade de espécies.
Recentemente, predições com modelos neutros
têm sido corroboradas com dados empíricos, nos quais
todos os indivíduos têm propriedades demográficas
idênticas (Hubbell 2001). O comportamento desses
modelos de comunidade neutra tem nos forçado a
revisar procedimentos de análises comparativas em
ecologia e reconsiderar uma grande parte da ecologia
clássica (Bell 2001).
Além disso, os processos que governam a geração
e manutenção da diversidade biológica são complexos
e variados. Esses vão desde processos genéticos até
processos geológicos em escalas globais. A vasta
quantidade de detalhes que seriam necessárias para
descrever toda essa complexidade pode ser imen-
surável e difícil de analisar. Como conseqüência, é
necessário encontrar alguma maneira de sumarizar
essa complexidade para facilitar nosso entendimento
da diversidade global (Maurer & McGill 2004).
Tradicionalmente, os ecólogos tentam explicar
padrões observados na natureza baseados primor-
707
dialmente em processos em micro-escala espacial
que refletem as características adaptativas das espé-
cies. Por outro lado, biogeógrafos se preocupam
com processos em macro-escala espacial, no qual a
dispersão, área de distribuição, especiação e extinção
das espécies assumem um papel crucial e as carac-
terísticas adaptativas têm menos importância para
explicar tais padrões (Hubbell 2001). Tentando aliar
essas duas perspectivas, Hubbell (2001) propôs a
“Teoria Neutra da Biodiversidade e Biogeografia”
(TNB), construída com base nos fundamentos da
teoria de biogeografia de ilhas (MacArthur & Wilson
1967) e nos conceitos estabelecidos sobre abun-
dância relativa das espécies (May 1975, Volkov et al.
2003). Segundo Hubbell (2001) a TNB é uma teoria
geral da biodiversidade que tenta explicar padrões
observados na natureza baseados principalmente em
restrições na dispersão de indivíduos. Nesse sentido,
Hubbell (2001) acredita que processos probabilís-
ticos na colonização e extinção dos indivíduos nos
habitats podem explicar as diferenças de composição
e abundância relativa das espécies. Para isso, a teoria
neutra assume que não há nenhuma diferença entre
indivíduos em termos de taxa de vida per capita ou
em suas respostas às forças básicas agindo na comu-
nidade (Hu et al. 2006; Zhou & Zhang 2008). Em
alguns casos, a TNB pode ser considerada uma hipó-
tese nula (porém, veja a distinção entre neutro e nulo
em Gotelli & Mcgill 2006, De Marco Jr 2006). Nesse
sentido, uma das principais vantagens da TNB é faci-
litar o desenvolvimento de hipóteses nulas testáveis
em ecologia de comunidades, biogeografia e biologia
da conservação, principalmente em comunidades
nas quais características espaciais explícitas (i.e.
gradiente ambiental espacialmente estruturado) ou
barreiras físicas desempenham um importante papel
(Maurer & McGill 2004).
A macroecologia neutra fornece insights nos
processos ecológicos e evolutivos que controlam
a assembléia e a dinâmica de metacomunidades e
comunidades locais, incluindo o papel da dispersão,
deriva (drift) ecológica e especiação. Na TNB,
a metacomunidade é uma unidade biogeográfica
evolutiva na qual indivíduos se originam, vivem e
se extinguem. O modelo de Hubbell diferencia-se
dos trabalhos prévios por tentar descrever um
mecanismo específico de população e estendê-lo às
escalas espaciais mais amplas para explicar como a
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diversidade biológica muda no espaço e no tempo
(Maurer & McGill 2004).
Há um grande impacto da TNB na comunidade
científica (veja Alonso et al. 2006, McGill et al. 2006,
Leigh 2007; Zhou & Zhang 2008), em que muitos
trabalhos questionam os fundamentos da teoria e
outros a corroboram com evidências empíricas ao
testar o modelo neutro, causando considerável debate
no campo científico. Por exemplo, De Marco Jr
(2006) apresenta a TNB de uma maneira didática e
discute aspectos sobre a generalização de teorias para
explicar a diversidade biológica, além de discutir
como a neutralidade afeta as interpretações sobre
processos ecológicos, causando um choque na visão
clássica de organização das comunidades por nicho
ecológico, e as suas implicações para a biologia da
conservação.
Diante do exposto, é importante fazer um levan-
tamento na literatura e uma síntese dos principais
aspectos teóricos da TNB, analisando as caracterís-
ticas que levam à divergência de opiniões a respeito
da TNB. Nessa perspectiva, pretendemos explorar,
de forma mais aprofundada, os aspectos teóricos da
TNB, além de apresentar um estudo cienciométrico
sobre o impacto dessa teoria na comunidade cientí-
fica, explicitando seus avanços, as principais críticas
e algumas perspectivas. Além disso, fizemos um
levantamento dos artigos que corroboram e refutam
as principais predições da TNB.
ORIGEM E ASPECTOS TEÓRICOS DA TEO-
RIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIO-
GEOGRAFIA
Em Hubbell (2001), o modelo neutro das dinâmicas
de biodiversidade usa a mesma estrutura matemática
da teoria neutra da genética de populações para
populações finitas (Kimura & Ohta 1971, Karlin &
Nevo 1976, Ewens 1979), que postula que eventos
aleatórios afetam a freqüência de alelos em uma
população. Analogamente, a abundância das espécies
de uma comunidade poderia também seguir um
padrão puramente probabilístico. Dessa forma, o
processo de população postulado por Hubbell (2001)
é baseado em dois pressupostos (Maurer & McGill
2004). O primeiro é que todos os organismos de todas
as espécies têm propriedades ecológicas idênticas.
Dessa forma, cada indivíduo pode ser considerado
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uma réplica independente das interações ecológicas
envolvendo fatores bióticos e abióticos dentro de uma
dinâmica de comunidades.
O segundo pressuposto crucial à teoria é que cada
comunidade local em uma paisagem está saturada e
que não há mudanças no número de indivíduos dentro
da comunidade com o tempo. As dinâmicas das
populações são governadas pela seqüência temporal
dos deslocamentos dos indivíduos que morrem a cada
período de tempo no processo (Figura 1). Já que todos
os indivíduos de todas as espécies são idênticos, não
há vantagem que qualquer organismo de qualquer
espécie tenha acesso aos recursos deixados pelo
indivíduo morto na comunidade. Esses dois processos
combinados levam o que Hubbell chama de “deriva
ecológica”, o equivalente matemático da “deriva
genética”.
Dessa forma, a teoria neutra considera que os indi-
víduos em uma comunidade são simpátricos e trofica-
mente semelhantes, competindo potencialmente pelos
mesmos ou recursos similares (Hubbell 2001). Ao
contrário do conceito de nicho multidimensional de
Hutchison (1957), a TNB considera uma dimensio-
nalidade mínima possível que é requerida para carac-
terizar uma determinada comunidade ecológica a um
desejado nível de realismo e precisão. A hipótese da
equivalência funcional é a principal característica da
TNB, pois ao considerar que as espécies são trofi-
camente semelhantes, há uma melhor aproximação
demográfica em nível per capita em relação às suas
taxas de nascimento, morte, dispersão e especiação.
Desse modo, Hubbel costuma denominar espécies
com essas características de simétricas, pois são equi-
valentes funcionais.
Matematicamente, o processo de Hubbell modela
a abundância de uma única espécie ao longo do
tempo. Suponha que uma determinada comunidade
tenha recursos suficientes para suportar exatamente J
indivíduos. Se Ni é a abundância de uma determinada
espécie, consideremos espécie i, assim as possíveis
posições são Ni=0, Ni =1, Ni =2, ..., Ni =J; na qual
a posição é definida como o número de indivíduos
em um determinado ponto no tempo. Portanto, há J
+ 1 possíveis posições que a espécie pode ocupar. A
abordagem de Hubbell define um conjunto inicial de
condições que leva a um conjunto específico de equações
para as probabilidades de transições de uma posição à
próxima. Depois de escrever essas probabilidades de
 TEORIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIOGEOGRAFIA 709

Figura 1. Esquema (modificado de Hubbell 2001, p. 77) mostrando a dinâmica neutra de uma comunidade local J após um distúrbio D. A comunidade
local J antes do distúrbio é composta por 25 indivíduos da espécie “círculo preta” e 31 indivíduos da espécie “círculo branca”. Após o distúrbio (J-D),
alguns indivíduos de ambas as espécies morrem. Durante o preenchimento dos “espaços vazios”, a chance de re-colonização, segundo os pressupostos
da Teoria Neutra da Biodiversidade e Biogeografia, é a mesma para os indivíduos das duas espécies (dessa mesma localidade ou vindo de comunidades
vizinhas), podendo também haver colonização de uma terceira espécie (“círculo cinza”) oriunda de outra localidade.
Figure 1. Schematic representation (modified from Hubbell 2001, p. 77) illustrating the neutral dynamics in a local community (J) after some disturbance
D. Community J is composed of 25 individuals of the “black circle” species and 31 individuals of the “white circle” species. After the disturbance D,
individuals of both species die. During the occupation of the “vacant places”, the chance of re-colonization is the same to all individuals of both species
(belonging to this community or coming from adjacent localities) according with the Neutral Theory of Biodiversity and Biogeography assumption. Also
another species (be it “grey circle”) from another locality has also the chance to colonize.

transições em forma de matriz, Hubbell derivou os
autovetores associados com a matriz de transição. Os
autovetores da matriz de transição dão probabilidades
assintóticas de uma espécie ocupar uma possível
posição, pois como cada espécie é idêntica à outra,
o autovetor pode também representar a freqüência
da distribuição das abundâncias de todas as espécies
dentro de uma assembléia.
Dessa forma, a comunidade local sempre terá o
mesmo número de indivíduos ao longo do tempo, o
pressuposto da TNB chamado zero-sum assumption.
Em outras palavras, para cada indivíduo removido
da comunidade, um único indivíduo é escolhido, de
uma distribuição uniforme entre todas as espécies,
como substituto (veja também Figura 1 para uma
clara definição conceitual da TNB para a dinâmica
de comunidades locais). Esse simples cenário resulta
em um interessante processo, no qual uma única
espécie sobrevive e todas as outras se extinguem
(Hubbell 2001). Cada vez que o processo recomeça,
a distribuição da freqüência do número de vezes
em que cada espécie sobrevive converge em uma
distribuição uniforme, a qual segue o pressuposto
que todas as espécies são equivalentes ecológicos.
A fixação de uma única espécie na comunidade
ocorre rapidamente em comunidades pequenas,
mas o tempo de fixação aumenta com o aumento
do tamanho da comunidade local. Esse cenário é
claramente inadequado, já que prediz que todas as
comunidades locais serão dominadas por uma única
espécie e que a espécie que venha dominar qualquer
comunidade local é completamente arbitrária. Esse
resultado é independente da distribuição original da
abundância entre as espécies. Se uma espécie não
tem probabilidades iguais de ser escolhida depois
que um indivíduo morre, então a distribuição da
freqüência do número de vezes que cada espécie é
a única sobrevivente, convergirá na distribuição da
abundância relativa entre espécies (Hubbell 2001).
Como o processo fundamental da deriva ecológica
é um processo de absorção, deve haver um processo
adicional que substitua as espécies que vão se
extinguir, se a diversidade é para ser mantida dentro
da comunidade local. A maneira mais simples de fazer
isso é assumir que a comunidade local é aberta, então
ocasionalmente, indivíduos de fora da comunidade
são introduzidos (veja também a Figura 1). Sobre
esse cenário, quando um indivíduo é removido da

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comunidade, há uma pequena probabilidade de
ele ser substituído por um imigrante. O imigrante
pode ser um membro de qualquer espécie dentro
da comunidade regional. Os imigrantes vêm de
uma metacomunidade em que todas as espécies são
igualmente aptas a dispersar. A comunidade local
produzida por esse processo retém mais do que uma
espécie indefinidamente.
O número de espécies presentes em uma posição
estável e suas abundâncias são relacionados à taxa
de imigração. Uma alta taxa de imigração resulta em
mais espécies na comunidade. As abundâncias das
espécies não são uniformes dentro da comunidade
local. Quando o cenário é replicado um grande
número de vezes, cada réplica tem diferentes espécies
que são dominantes (Engen & Lande 1996, Bell
2000). Isso significa que a espécie comum em alguma
comunidade local não será dominante em outro lugar
e pode ser extinta em algumas comunidades.
Nesse contexto, as freqüências relativas das
espécies na metacomunidade são derivadas das
freqüências acumulativas de cada espécie ao longo
de toda a comunidade local (Bell 2001). Tal processo
eventualmente levará a um decréscimo na diversidade
de espécies já que há uma probabilidade das espécies
se extinguirem globalmente. Nesse sentido, Hubell
(2001) reconhece que, em última instância, a origem
de novas espécies é a responsável para a manutenção
a diversidade na metacomunidade. Nesse caso, a
especiação sob uma ótica neutra se dá por: (i) uma
mutação pontual (point mutation mode) que origina
uma nova espécie a partir de mutações genéticas
de outras espécies já presentes no pool regional ou
(ii) subdivisão de espécies alopátricas através de
vicariância (random fission mode). Nesse último caso,
a área de distribuição de uma espécie é dividida devido
a extinções locais que inibem a troca de indivíduos
entre comunidades espacialmente separadas. Dessa
forma, duas espécies diferentes são originadas com o
passar do tempo. Entretanto, Hubbell (2001) apenas
assume que o tempo de especiação é extremamente
lento nesses modelos. De fato, a especiação por deriva
é uma das principais críticas à TNB (ver seção Críticas
à Teoria Neutra da Biodiversidade e Biogeografia).
O produto do tamanho da metacomunidades e
da taxa de especiação é uma constante que Hubbell
(2001) chamou de “número da biodiversidade
fundamental” (θ), pois ele mostra em expressões as
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freqüências relativas das espécies nas comunidades
locais. Para ajustar os dados a esse modelo, nem a taxa
de especiação nem o tamanho da metacomunidade
precisa ser estimado. O modelo que é ajustado
aos dados inclui somente a taxa de imigração e o
número de biodiversidade. O que acontece em uma
comunidade local influencia o que acontece em
outras comunidades, pois essas comunidades não
são réplicas independentes do mesmo processo.
Ou melhor, uma única réplica independente inclui
todas as comunidades locais. Entretanto, o número
de biodiversidade fundamental θ também pode ser
teoricamente relacionado com a taxa de especiação
(ν) e a área (AM) ocupada pela metacomunidade
(Equação 1), apesar de Hubbell (2001) afirmar que
pouco se sabe sobre esses parâmetros:
(Equação 1)
No qual ρ é a densidade média de indivíduos por
unidade de área.
McGill et al. (2006) ressalta as dificuldades de
definir o tamanho de uma metacomunidade e de
medir a taxa de especiação. Além disso, a taxa de
imigração, fundamental para a estimativa da taxa
de especiação, pode não refletir o fluxo gênico real
de uma metacomunidade, o chamado paradoxo
dispersão-fluxo gênico, observado frequentemente
em metacomunidades aquáticas (De Meester et al.
2002). Dessa forma, ainda é difícil ajustar um modelo
neutro elegante a dados empíricos.
A TNB também prediz que a mudança na
composição das espécies, através da comunidade,
variará através do espaço principalmente devido à
limitação da dispersão, esta, por sua vez, assegura
que a composição das espécies e a estrutura das
comunidades locais divergirão como conseqüência
da deriva ecológica. Como a deriva ecológica é
contínua, diferentes espécies irão dominar diferentes
comunidades locais em um determinado período.
Comunidades locais são preditas pela teoria para
seguir um padrão único da dinâmica da comunidade
e decresce em similaridade com o passar do tempo.
Por esta razão, a variação espacial na estrutura da
comunidade pode ser gerado na ausência de qualquer
requerimento de hábitat único ou com diferenças
ecológicas entre espécies.
Como já mencionado acima, a questão fundamental
 TEORIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIOGEOGRAFIA
da teoria neutra é a equivalência ecológica das espécies
na comunidade (Hubbell 2005). A variação espacial
na estrutura da comunidade é uma conseqüência de
chances de eventos que acumulam ao longo do tempo
e espaço, ao invés de um resultado da heterogeneidade
ambiental acoplado com adaptações ecológicas únicas
de diferentes espécies. Isso levanta uma interessante
questão a respeito da escala espacial na qual a teoria
neutra é aplicável.
A suposição inicial é que a teoria neutra deva ser
aplicada às escalas espaciais relativamente pequenas
(Maurer & McGill 2004). Contudo, a teoria requer
eventos de especiação para manter a diversidade da
comunidade local em face à deriva ecológica e, na
maioria das comunidades, a especiação deve ocorrer
através de grandes regiões do espaço geográfico
(considerando, portanto, grandes metacomunidades)
e em longos períodos do tempo ecológico. Dessa
forma, a teoria neutra faz duas importantes predições.
Primeiro, ela prediz que haverá um declínio na diver-
sidade de espécie ao longo do tempo. A taxa desse
decréscimo depende da taxa de dispersão dos indiví-
duos de fora da comunidade e, raramente, da taxa na
qual novas espécies se originam dentro da comuni-
dade local. Segundo, a teoria neutra prediz que haverá
um declínio (quantitativamente estimável) na simila-
ridade da comunidade ao longo do espaço. A similari-
dade da comunidade em amostras em dois diferentes
tempos decai com o tempo entre o aumento das amos-
tras, pois espécies se extinguirão e ocasionalmente
serão substituídas por imigrantes de outras espécies.
Mais importante, a teoria neutra pode ser usada para
fazer predições quantitativas a respeito da taxa na qual
a diversidade de espécies e a similaridade da comuni-
dade decai no espaço e no tempo (Chave 2004), além
de fornecer uma base para estimar a diversidade beta,
considerando as taxas de extinção e especiação numa
comunidade (Munoz et al. 2008).
Como o estudo da biodiversidade tem se tornado
cada vez mais central na ecologia e também tem
chamado muita atenção para questões práticas como,
por exemplo, escolhas de áreas prioritárias para
conservação, a TNB pode representar uma importante
ferramenta conceitual e analítica. A teoria ao buscar
entender padrões de biodiversidade, gera muitas
predições com desdobramentos no contexto de conser-
vação, além disso, suas bases chocam propostas ante-
riormente muito sedimentadas, como a importância
711
do nicho. Portanto, há uma grande repercussão dessa
teoria na literatura científica, na qual avanços teóricos
têm sido propostos e críticas têm sido feitas. Discu-
timos esses pontos nos tópicos a seguir.
IMPACTOS NA LITERATURA CIENTÍFICA
A TNB trouxe uma nova perspectiva acerca da
dinâmica de comunidades naturais, sendo considerada
um paradigma na ecologia de comunidades por
alguns autores (por exemplo, Vanpeteghem et al.,
2008). A repercussão na comunidade científica dessa
teoria foi gigantesca (Alonso et al. 2006). Como já
dito no tópico anterior, a TNB usa mesma estrutura
matemática da teoria neutra da genética de populações
para populações finitas (Kimura & Ohta 1971). Ao
contrário desta teoria, a TNB teve uma repercussão
muito maior na literatura científica, tornando o livro
no qual o Hubbell apresentou formalmente a TNB
(Hubbell 2001) um best seller na ecologia (Leigh
2007). De fato, uma busca no portal virtual Scopus
revelou que Hubbell (2001) já foi citado 1.128 vezes
desde 1999 (quando alguns autores já o citavam
como “no prelo”) até 03 de junho de 2008, segundo
o site de busca Scopus (http://www.scopus.com).
Esse número é altamente expressivo em ecologia. O
artigo de George Evelin Hucthinson sobre o nicho
multidimensional, publicado em 1959 (42 anos antes
da publicação do livro do Hubbell), por exemplo, foi
citado 1.293 vezes.
Segundo Garfield (1992), um hot paper é um
trabalho científico que se destaca em relação a
outros publicados no mesmo periódico científico.
Apesar da TNB ter sido apresentada em um livro,
(portanto, o conceito de hot paper não se aplica a
esse tipo de publicação), o livro do Hubbell apresenta
características de uma publicação que atraiu muita
atenção. Primeiro, o número de citações cresceu de
forma conspícua entre 1999 até 2007 (Figura 2), não
apresentando nenhuma estabilização que poderia ser
interpretada como meia-vida das citações (Moed et
al. 1998). Isso sugere que essa publicação ainda está
repercutindo no meio científico.
Em segundo lugar, quando comparado com as
citações de todos os artigos dos últimos 30 anos nos
periódicos com maior expressão em ecologia (22
periódicos classificados nas categorias de assunto
“ecology” e “biodiversity conservation” do banco
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de dados do Thompson-ISI (http://www.scientific. características intrínsecas que afetam a citação dessas

thomson.com) com fator de impacto maior do que
três, calculado pelo JCR-2006, Tabela I), o livro do
Hubbell, mesmo que publicado somente em 2001, está
entre os trabalhos mais citados (Figura 3). Nesse caso,
somente nove artigos foram mais citados (Tabela II).
Além da qualidade e inovação desses artigos, o maior
número de citações deve estar relacionado com duas
nove publicações: (i) esses artigos são mais antigos
(Tabela II) e; (ii) trabalhos metodológicos (cinco
desses nove, ver Tabela II) devem ser mais citados
do que trabalhos conceituais, pois apresentam uma
maior aplicação em diferentes campos de pesquisa.
Essa comparação não é totalmente adequada
devido ao fato de que um livro deve ter padrão de

Figura 2. Número de trabalhos que citaram Hubbell (2001) desde 1999 até 2007.
Figure 2. Number of articles citing Hubbell (2001) from 1999 to 2007.

Tabela I. Os 22 periódicos classificados nas categorias de assunto “ecology” e “biodiversity and conservation” do banco de dados do Thompson-ISI,
http://www.scientific.thomson.com, com fator de impacto maior do que três, segundo o JCR-2006.
Table I. The 22 journals included in the “ecology” and “biodiversity and conservation” subject categories of the Thompson-ISI database, http://www.
scientific.thomson.com, presenting impact factors higher than 3 (JCR-2006).

Número de artigos entre Fator de Impacto

Periódicos
1978 e 2008 (JCR-2006)
American Naturalist 3.202 4,66
Annual Review of Ecology and Systematics 291 9,78
Behavioral Ecology 1.675 3,06
Conservation Biology 3.073 3,76
Ecography 1.100 3,34
Ecology Letters 1.153 7,61
Ecological Monographs 513 7,10
Ecological Applications 2.188 3,47
Ecology 6.344 4,78
Evolution 4.077 4,29
Functional Ecology 2.099 3,42
Global Ecology and Biogeography 521 3,31
Global Change Biology 1.561 4,34
Journal of Animal Ecology 2.292 3,39
Journal of Applied Ecology 2.481 4,53
Journal of Ecology 2.225 4,24
Journal of Paleolimnology 1.140 3,02
Limnology and Oceanography 3.006 3,29
Molecular Ecology 3.786 4,83
Oecologia 8.914 3,33
Oikos 4.909 3,38
Trends Ecology and Evolution 2.399 14,13

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 TEORIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIOGEOGRAFIA 713

Figura 3. Histograma mostrando a distribuição de citações de 56.709 artigos publicados nos periódicos com maior expressão em ecologia (22 periódicos
com fator de impacto maior do que 3, Tabela I) nos últimos 30 anos. Cada barra representa classes de citação de tamanho 20 (1° classe: 0-20 citações;
2° classe: 21-40 citações, assim por diante). As setas mostram o número de citações do artigo mais citado (Weir & Cockerham 1984, ver Tabela II) e de
alguns livros que apresentaram novos conceitos na Ecologia (ver Tabela III).
Figure 3. Histogram of the frequency distribution of citations to 56,709 articles that were published in highly-visible ecological journals (with impact
factor higher than 3, see Table I) over the last 30 years. Vertical bars represent citation classes with 20 citations (1st class: 0-20 citations; 2nd class:
21-40 citations, and so on). Arrows indicate citations to the most cited articles (Weir & Cockerham 1984, see Table II) and to books presenting new
concepts in Ecology (see Table III).

Tabela II. Os nove trabalhos publicados nos principais periódicos de ecologia (22 periódicos com fator de impacto maior do que três, ver Tabela 1) nos
últimos 30 anos que foram mais citados do que Hubbell (2001).
Table II. Nine published articles of leading ecological journals (with impact factor higher than 3, see Table I) over the last 30 years that were cited
more times than Hubbell (2001).

Ano de Número de
Título do trabalho Autores Periódico Tipo de trabalho
publicação citações
Estimating F-statistics for the B.S. Weir & C.C.
1984 Evolution 4.031 Metodológico
analysis of population structure Cockerham
Phylogenies and the comparative American
J. Felsenstein 1985 2.120 Metodológico
method Naturalist
Canonical correspondence
analysis: a new eigenvector
C.J.F. ter Braack 1986 Ecology 1.528 Metodológico
technique for multivariate direct
gradient analysis
The problem of pattern and scale
S.A. Levin 1992 Ecology 1.522 Conceitual
in ecology
Sources, sinks and population American
H.R. Pulliam 1988 1.439 Conceitual
regulation Naturalist
M. Clement, D.
TCS: A computer program to Molecular
Posada & K. A. 2000 1.251 Metodológico
estimate gene genealogies Ecology
Crandall
Modeling survival and testing
J.D. Lebreton, K.P.
biological hypotheses using Ecological
Burnham, J.C. & 1992 1.235 Metodológico
marked animals: a unified Monographs
D.R. Anderson
approach with case studies
Biological consequences of D.A. Saunders ,
Conservation
ecosystem fragmentation: a R.J. Hobbs & C.R. 1991 1.179 Conceitual
Biology
review Margules
Functional
Spatial scaling in ecology J.A. Wiens 1989 1.132 Conceitual
Ecology

Oecol. Bras., 12 (4): 706-719, 2008

714 CASSEMIRO, F.A.S. & PADIAL, A.A.
citações diferente do que artigos. Dessa forma,
para efeito de comparação, os números de citações
de alguns livros (Tabela III) que tiveram grande
repercussão na comunidade científica e que também
apresentam novos conceitos estão mostrados na
Figura 3. Obviamente, quanto mais antigo o livro,
maior o número de citações. Isso pode explicar
parte do alto número de citação nos livros “The
ecological implications of body size” (Peters 1983),
“The Theory of Island Biogeography” (MacArthur
& Wilson 1967) e “Species Diversity in Space and
Time” (Rosenzweig 1995), em relação ao livro sobre
TNB. Entretanto, apesar de ser mais recente, Hubbell
(2001) apresenta mais citações do que os livros
“Macroecology” (Brown 1995) e “Metapopulation
Biology: Ecology, Genetics, and Evolution” (Hanski
1999) (Figura 3, Tabela III). Isso reforça a suposição
que o livro do Hubbell apresentou (e ainda apresenta)
alta repercussão entre os ecólogos.
Uma outra forma de avaliar o impacto da
TNB é analisar as características dos artigos que
citaram o livro do Hubbell (1.128 artigos até 03 de
junho de 2008, segundo o site Scopus, http://www.
scopus.com). Esses artigos foram publicados em
239 diferentes periódicos científicos, classificados
em 21 categorias de assuntos diferentes, segundo
classificação do site Scopus. Isso sugere que a TNB
teve impacto não somente na ecologia, mas em outros
campos da ciência. Obviamente, seu maior impacto
foi entre os ecólogos e conservacionistas, como
mostrado na Figura 4. Essa figura revela que 11 dos
15 periódicos nos quais mais artigos citaram Hubbell
(2001) têm um enfoque exclusivo para ecologia ou
conservação da biodiversidade. Os outros quatro
periódicos apresentam um enfoque multidisciplinar.
Tabela III. Alguns livros que apresentaram conceitos novos na Ecologia, juntamente com seus números de citações e anos de publicação.
Table III. Some books presenting new concepts in Ecology along with their current number of citations and publication years.
Título do Livro
The Unified Neutral Theory of Biodiversity and
Biogeography
The ecological implications of body size
The Theory of Island Biogeography
Species Diversity in Space and Time
Macroecology
Metapopulation Biology, Ecology, Genetics, and
Evolution
Oecol. Bras., 12 (4): 706-719, 2008
Além disso, esses 15 periódicos apresentam alto
fator de impacto (apenas um apresenta um fator de
impacto menor do que três, ver Figura 4). Esses
são bem maiores do que a mediana dos fatores de
impacto dos periódicos indexados no banco de dados
Thompson-ISI classificados nas categorias de assunto
“ecology” e “biodiversity conservation”, segundo o
JCR-2006 (mediana = 1,67).
Esses resultados demonstram inequivocamente o
grande impacto da TNB na comunidade científica,
principalmente na ecologia. De acordo com Leigh
(2007), a ecologia ainda busca uma teoria sintética
para explicar os padrões de diversidade em ambientes
naturais. A exclusão competitiva mediada pela
seleção natural não é tão boa para explicar os
padrões ecológicos quanto é para explicar os padrões
evolutivos (Leigh 2007). Nesse sentido a TNB seria
uma alternativa e razoavelmente plausível para
explicar alguns padrões em ecologia e, por isso, teria
se tornado tão popular entre os ecólogos. Além disso,
apesar dos axiomas da TNB terem sido pouco aceitos
pelos ecólogos, os adeptos dessa teoria simplesmente
tentam, na maioria das vezes, explicar os padrões sem
a pretensão de identificar os processos que o geraram.
Além disso, Leigh (2007) também ressalta que a TNB
constitui, muitas vezes, uma hipótese nula altamente
útil para identificar os processos importantes na
manutenção da diversidade nos ecossistemas.
A despeito disso, poucos esforços empíricos para
validar a TNB foram realizados. Em uma meta-
análise, avaliando os resultados dos 1.018 trabalhos
que citaram Hubbell (2001) desde sua criação até
2007 segundo a base de dados Scopus (http://www.
scopus.com), observamos que 18 trabalhos refutam e
35 corroboram TNB em estudos empíricos formais.
Ano de Número de
Autores
publicação citações
S.P. Hubbell 2001 1.128
R.H. Peters 1983 1.575
R.H. MacArthur & E.O. Wilson 1988 3.013
M.L. Rosenzweig 1995 2.006
J.H. Brown 1995 1.062
I. Hanski & M. Gilpin 1999 1.095
 TEORIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIOGEOGRAFIA 715

Figura 4. Os 15 periódicos que publicaram artigos que mais citaram Hubbell (2001). Os números acima das barras indicam os fatores de impacto dos
periódicos. * indica quais periódicos têm enfoque para ecologia ou conservação da biodiversidade. Os outros periódicos têm enfoque multidisciplinar.
Ecol Lett = Ecology Letters; Amer Nat = American Naturalist; J Ecol = Journal of Ecology; PNAS = Proceedings of the National Academy of Sciences
of the United States of America; J Biogeo = Journal of Biogeography; J Veg Sci = Journal of Vegetation Science; PRSBS = Proceedings of the Royal
Society B: Biological Sciences; Glo Eco = Global Ecology; J Anim Eco = Journal of Animal Ecology.
Figure 4. Fifteen journals that published articles citing Hubbell (2001) many times. Numbers above the vertical bars indicate the impact factor of the
journals. Asterisks indicate journals focused on ecology and conservation of biodiversity. Other journals are multidisciplinary. Ecol Lett = Ecology
Letters; Amer Nat = American Naturalist; J Ecol = Journal of Ecology; PNAS = Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States
of America; J Biogeo = Journal of Biogeography; J Veg Sci = Journal of Vegetation Science; PRSBS = Proceedings of the Royal Society B: Biological
Sciences; Glo Eco = Global Ecology; J Anim Eco = Journal of Animal Ecology.

Também é possível observar um crescimento dos
estudos que concordam com a TNB, enquanto que os
que refutam não apresentam padrão temporal claro
(Figura 5). Isso pode indicar que os pesquisadores
estão encontrando predições condizentes com a TNB
na maioria dos estudos. Entretanto, outros estudos
devem ser realizados para esclarecer em quais
condições a TNB é válida para explicar os padrões
de biodiversidade. Por exemplo, Gravel et al. (2006)
defende que na verdade a teoria de nicho e a teoria
neutra não são mutuamente exclusivas.
AVANÇOS DA TEORIA NEUTRA DA BIODI-
VERSIDADE E BIOGEOGRAFIA
Alonso et al. (2006) ressalta que a TNB tem muitos
méritos e é altamente relevante, pois significa uma
tentativa de aproximação à realidade. A TNB é uma
teoria básica que tem as ferramentas necessárias para
o desenvolvimento de pressupostos mais complexos
(Alonso et al. 2006). Por exemplo, os trabalhos
avaliando a TNB comumente utilizam modelos
espacialmente implícitos (por exemplo, Volkov
et al. 2003, Etienne 2005), ou seja, modelos que
consideram o espaço, mas não utilizam a localização
das populações ou comunidades locais. Nesse caso,
as populações ou comunidades locais teriam o mesmo
tamanho e seriam eqüidistantes. Nesse contexto,
uma nova fórmula de amostragem com limitação de
dispersão, proposta por Etienne (2005) é um grande
avanço à TNB (Alonso et al. 2006). Essa fórmula
estima a distribuição espécie-abundância para avaliar
o pool regional de espécies. Ela apresenta avanços
visto que é mais simples e rápida do que a fórmula de
Ewens (1972). Além disso, essa nova fórmula pode
ser usada em métodos de máxima verossimilhança
para estimação de parâmetros, usando a informação
dos dados e para comparações entre modelos. Isso
serviria para avaliar se o pool regional de espécies
é determinado por extinção e especiação, como
proposto pela TNB.
Poucos trabalhos também utilizam modelos espa-
cialmente explícitos (que consideram as distâncias
entre populações ou comunidades) na avaliação da
TNB (por exemplo, Chave & Leigh, 2002). A utili-
zação em si desses modelos já pode ser considerada

Oecol. Bras., 12 (4): 706-719, 2008

716 CASSEMIRO, F.A.S. & PADIAL, A.A.
Figura 5. Número de artigos que refutam e corroboram a TNB em testes empíricos desde a publicação do livro de Hubbell (Hubbell 2001) até 2007.
Figure 5. Number of articles attacking and supporting NTB based on experimental results since the publication of the book by Hubbell (2001).
um avanço à TNB. Por exemplo, com modelos espa-
cialmente explícitos, o papel de processos estocás-
ticos explicando padrões macroecológicos da riqueza
de espécies pode ser testado (Rangel & Diniz-Filho
2005). Utilizando modelos espacialmente explícitos
em florestas tropicais úmidas, Condit et al. (2002)
não obteve nenhum resultado conclusivo acerca
das predições da TNB. Em contrapartida, Alonso et
al. (2006) concluiu que as comunidades ecológicas
se comportam de uma maneira neutra apenas em
algumas escalas espaciais.
CRÍTICAS À TEORIA NEUTRA DA BIODI-
VERSIDADE E BIOGEOGRAFIA
Apesar de apresentar vários avanços, essa teoria
tem sido duramente criticada por muitos autores. Além
disso, algumas evidências empíricas refutam a TNB
(por exemplo, McGill et al. 2006, Dornelas et al. 2006).
A principal crítica à TNB é em relação ao seu principal
axioma: as espécies são adaptativamente equivalentes,
contrariando o conceito de divergência adaptativa dos
caracteres de Darwin (Leigh 2007). As diferentes espé-
cies de fato respondem diferentemente as mudanças
ambientais (Condit et al. 1996) e, portanto, são adap-
tadas a diferentes habitats (Fine et al. 2004). Essas
diferenças representam inequivocamente divergências
adaptativas entre as espécies. Isso é consenso na comu-
nidade científica (Leigh 2007), e até mesmo Hubbell
concorda que a existência de nichos ecológicos entre
Oecol. Bras., 12 (4): 706-719, 2008
espécies do mesmo nível trófico não deve ser questio-
nada (Hubbell 2005). A despeito disso, alguns autores
questionam o impacto desse pressuposto falho para as
predições da TNB (Chave 2004). Talvez, a questão
central proposta por Hubbell seja, na verdade, se o
nicho determina a estrutura das comunidades ou se
essas são determinadas principalmente por dispersão e
probabilidade de chegada ao local. Apesar do pressu-
posto falho, essa questão tem um enfoque puramente
instrumentalista, visto que Hubbell observou que a
estrutura de muitas comunidades pode ser explicada
simplesmente pela probabilidade de chegada relacio-
nada a limitações na dispersão das espécies. Nesse
sentido, as espécies “funcionariam” como equivalentes
em relação as suas restrições ambientais, ou seja, seus
nichos ecológicos (Hubbell 2005).
A despeito disso, as predições da TNB não têm
sido corroboradas em vários estudos. Por exemplo,
McGill et al. (2006) afirma que as duas predições
centrais da TNB são pouco corroboradas em testes
empíricos. Entretanto, encontramos mais trabalhos que
corroboram a TNB (ver Figura 1). McGill et al. (2006)
mostraram que a distribuição das abundâncias é mais
robustamente modelada pela estratégia tradicional,
através de uma curva log-normal, do que a predição
da TNB, chamada de zero sum assumption. Da mesma
forma, a predição que a composição de comunidades
muda ao longo do tempo de acordo com limitações
na dispersão, gerando uma autocorrelação espacial
na composição de espécies (segundo pressuposto da
 TEORIA NEUTRA DA BIODIVERSIDADE E BIOGEOGRAFIA
TNB) também não tem sido comprovada na maioria
dos estudos (McGill et al. 2006).
Além disso, Ricklefs (2006) argumenta que as
predições da TNB sobre a substituição de espécies
entre locais (beta-diversidade) e sobre a distribuição
das abundâncias de espécies só são válidas quando
a taxa de especiação é estimada independentemente
(ao contrário da TNB, que não considera essa taxa).
Esse autor, em um esforço empírico, observou
que a substituição de espécies em pools regionais
acontece muito rapidamente para ser explicada
somente por processos mecanicistas estocásticos e os
indivíduos são demasiadamente numerosos para que
as populações desapareçam somente por deriva em
um tempo conveniente. Considerando tanto o modelo
de especiação por mutação (point mutation mode)
quanto o de especiação por subdivisão de espécies
alopátricas através de vicariância (random fission
mode), Ricklefs (2006) refuta a TNB.
Finalmente, McGill et al. (2006) questiona
Hubbell (2001) acerca do fato que esse autor
considera a TNB como uma “teoria unificada da
biodiversidade e biogeografia”, ou seja, uma teoria
aplicável a todos os organismos e em todas as escalas.
Segundo McGill et al. (2006), o caráter universal da
TNB não é adequado e é possível que essa teoria
seja apenas aplicável em alguns grupos taxonômicos
e em escalas espaciais intermediárias (em pequenas
escalas certos indivíduos de uma espécie respondem a
fatores ambientais, e em macro-escala, características
climáticas definem biomas). Além disso, o tamanho
populacional também pode afetar a validade da TNB,
refutando ainda mais sua “universalidade”.
O FUTURO DA TEORIA NEUTRA DA BIODI-
VERSIDADE E BIOGEOGRAFIA
Segundo Leigh (2007), TNB pode ser considerada
uma pedra fundamental para uma teoria sintética mais
realista na ecologia. A teoria neutra pode facilitar
o desenvolvimento de hipóteses nulas testáveis na
ecologia de comunidades, biogeografia e biologia da
conservação, particularmente em comunidades nas
quais as características espaciais explícitas ou barreiras
geográficas desempenham um papel importante (Hu
et al. 2006). É importante ressaltar que a teoria neutra
funciona como uma hipótese nula somente quando
nos referimos as inferências estatísticas nas quais
717
hipóteses alternativas e nulas são confrontadas, e não
no sentido amplo, no qual a hipótese nula se refere aos
processos mecanicistas baseados em estocasticidade.
Nesse sentido, um grande avanço na ecologia é
a utilização de inferências a partir de comparação
entre modelos, ao invés da utilização de hipóteses
nulas. Platt (1964) afirma que esse processo leva a
uma inferência robusta quando comparada aos testes
clássicos de hipóteses alternativas e nulas de Fisher.
Nesse caso, modelos baseados na teoria neutra seriam
diretamente comparados a modelos baseados no nicho,
no intuito de avaliar qual é o melhor para explicar um
conjunto de dados. Para tal, ferramentas baseadas na
teoria da informação (Burnham & Anderson 2004,
Johnson and Omland 2004, Stephens et al. 2007) e
em estatística Bayesiana (Ellison 1996, 2004) estão
disponíveis aos ecólogos. Essas permitem testar
simultaneamente múltiplas hipóteses (Johnson and
Omland 2004), o que poderia revelar se o modelo
neutro é mais adequado que modelos baseados em
nicho para explicar os padrões na natureza. Até o
momento, poucos estudos utilizaram essa abordagem
(McGill et al. 2006) e esse ainda é um caminho longo
a ser trilhado.
Adicionalmente, testes empíricos podem ser
valiosos para identificar quais organismos mostram
neutralidade, e em quais escalas espaciais (McGill et
al. 2006). De fato, uma teoria neutra espacialmente
explícita, elegante e geral, pode proporcionar uma base
essencial para testes empíricos e desenvolvimento
teórico na ecologia, assim como um melhor
entendimento da conservação das dinâmicas espacial
e temporal da biodiversidade.
AGRADECIMENTOS: Agradecemos as valiosas sugestões do Dr.
J.A.F. Diniz-Filho e de dois revisores anônimos durante as primeiras
versões desse manuscrito. F.A.S. Cassemiro e A.A. Padial recebem bolsas
de doutorado da CAPES e são gratos a essa agência.
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Submetido em 20/08/2008.
Aceito em 17/11/2008.

Oecol. Bras., 12 (4): 706-719, 2008