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CONTADURIA PÚBLICA

CURSO: AUDITORIA DE SISTEMAS


DOCENTE: C.P AMARIS ARIZA BOLAÑO
HOJA DE TRABAJO PARA LA

PLANEACION ESTRATEGICA

CLIENTE:

PERIODO:

PREPARADO POR: FECHA:

REVISADO POR: FECHA:

Resumen de información para la planeación estratégica

Este formulario le permite al equipo de auditoría, realizar un resumen de los temas más
significativos relacionados con los sistemas de información del cliente que deben ser
considerados durante la planeación estratégica. Se recomienda completar este formulario
después de analizar bien a la compañía.

Estructura Organizativa de las operaciones PED

Este formulario le permitirá al equipo de auditoría comprender los aspectos relativos al


ambiente de control relacionado con los sistemas computarizados.

Configuración PED

El objetivo de esta sección es ayudar al equipo de trabajo a comprender la complejidad


relativa a los sistemas computarizados del cliente con el fin de identificar los factores de
riesgo inherente y de control específico.
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RESUMEN DE INFORMACION PARA LA PLANEACION ESTRATEGICA

Resumir aspectos importantes de la planeación estratégica relativos a los sistemas de


información del cliente. Cuando sea apropiado, incluir referencias a las planillas detalladas
que respaldan las conclusiones.

Ambiente de Sistema de información

¿Se han identificado cambios significativos en los sistemas de información que puedan
afectar el examen del año actual?

Ambiente de Control o entorno de control informático

¿Ha implantado la gerencia procedimientos adecuados para planificar, supervisar y


controlar las actividades del departamento de PED?

Oportunidad de Servicio al cliente

¿En qué medida y como dependen los negocios del cliente de los sistemas de
información?

¿Se han identificado durante la planificación estratégica, expectativas específicas del


cliente relativas a sistemas de información que deben ser considerados por el equipo de
auditoría?

Factores de Riesgo inherente y de control


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¿Se han detectado durante la planificación estratégica factores de riesgo inherente y de
control relacionado con los sistemas de información que deberían ser considerados al
seleccionar el enfoque de auditoría para los componentes individuales?

Enfoque de Auditoría esperado para los componentes individuales

Identificar los componentes afectados por el uso de sistemas de información


computarizados e indicar si el enfoque de auditoría esperado implica confianza en los
controles y funciones de procesamiento computarizado o predominantemente
procedimientos sustantivos.

COMPONENTE ENFOQUE DE AUDITORIA ESPERADO

ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DE LAS OPERACIONES DE PED

Gerencia y Organización

¿Quién es el responsable de la administración de la función PED?

¿De quién depende el responsable?

¿Existe un comité de dirección de sistemas a nivel gerencial? ¿Quién es el responsable?

¿De quién depende? ¿Con que frecuencia se reúne?

CONFIGURACION DEL PED

Hardware

- CPU UTILIZADO POR LA GERENCIA


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MacBook Pro (15 pulgadas, 2018)

Sistema operativo: macOS


Procesador: 2,2 GHz
Intel Core i7 de seis núcleos a 2,2 GHz (Turbo Boost de hasta 4,1 GHz) y 9 MB de caché de nivel 3
compartida.
Disco duro: SSD de 512 GB
Memoria RAM: 16 GB de memoria DDR4 integrada a 2.400 MHz

- 16 CPU HP EliteOne 800 UTILIZADOS EN LAS DIFERENTES AREAS.


Sistema operativo: Windows 10 PRO.
Procesador: Intel Core i7-4770S 3.1GHz (3.7 GHz c/TB)
Disco duro: 1 TB
Memoria RAM: 4 GB

La CPU de procesamiento de transmisión de datos es controlada por la empresa OASCOM, la cual


cumple dos funciones almacena y transmite datos.

Ingreso de datos y procesamiento

¿Se ingresan los datos para procesamiento únicamente en los centros de procesamiento o
también desde sitios remotos?

Los datos se pueden ingresar dependiendo del nivel de acceso que tenga cada usuario, los
procesamientos de datos están divididos por las diferentes áreas de la empresa, en la cual
en cada departamento tiene una persona encargada para su verificación.

Comunicaciones

Si los datos son transferidos electrónicamente entre distintas instalaciones de


procesamiento y/o terminales remotas, diagramar la red de comunicaciones, los medios
de comunicación utilizados y el riesgo en la transmisión.
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OASCOM MEDELLIN
OASCOM
CHIA CUNDINAMARCA

VALTEX S.A

En la trasmisión de datos a través del internet siempre hay un riesgo pero hay varios,
puntos de protección de datos antes de llegar al almacenamiento final con el fin de
garantizar que los datos proporcionados por la empresa lleguen a su destino final.

Servicio externo

Indicar el nombre de los servicios externos utilizados por el cliente para la transferencia de
datos.

La empresa VALTEX S.A emplea los servicios de la empresa OASCOM, quien es la


encargada del procesamiento de datos, a través de la utilización del software ERP y el cual
integra los procesos desde la nube.

RESUMEN DEL PERSONAL DEL DEPARTAMENTO DE PED

Función Responsable Dotación del personal

1. Dirección General CARLOS MARTINEZ USUARIO Y CONTRASEÑA ESPECIAL


2. Análisis y programación _EDGAR OSSA_ _TODOS LOS ACCESOS_
Análisis de Sistemas EDGAR OSSA _TODOS LOS ACCESOS__
Programación _MAURICIO AGUIRRE_ _TODOS LOS ACCESOS_
Administración Base de D: MAURICIO AGURRE___ _TODOS LOS ACCESOS_
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3. Operaciones
Preparación de entrada de datos MILENA ORTIZ_ _USIARIO Y CONTRASEÑA_
Operación del computador _MILENA ORTIZ_ _USUARIO Y CONTRASEÑA_
Seguridad de datos _EDGAR OSSA_ _TODOS LOS ACCESOS_
Software de sistemas _EDGAR OSSA_ _TODOS LOS EQUIPOS WINDOWS 10_
Telecomunicaciones CLAUDIA ALZATE _TIGO UNE_
Recuperación de datos _MAURICIO AGUIRRE_ _TODOS LOS ACCESOS__
4. Otras funciones
Control de Datos _OASCOM_ _SOTWARE EMPRESARIAL REMOTO_
Almacenamiento y Backup
De archivos _MAURICIO AGUIRRE _ _TODOS LOS ACCESOS_
Otros _EDGAR OSSA_ _TODOS LOS ACCESOS_