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MANUAL Código

Revisión
: MSIG
: 37

“SISTEMA INTEGRADO DE Página : 1 de 51

GESTION-SIG” Fecha : 14/03/2019

Elaborado por: Revisado por:


Ketty Tantavilca Paucar Isaac Maguiña Soriano

Especialista Senior de Procesos y Sistema


Especialista Gestión Administrativa de Gestión

Aprobado por:
Julio Lazo Abadie

Gerente Planeamiento y Control de Gestión


Código : MSIG
MANUAL Revisión : 37
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“SISTEMA INTEGRADO
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DE GESTION-SIG”

CONTENIDO
TABLA DE EQUIVALENCIA DE REQUISITOS ...................................................................... 4

INTRODUCCIÓN ............................................................................................................ 5
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN ........................................................................................................ 6
2. REFERENCIAS NORMATIVAS ................................................................................................................. 6
3. TÉMINOS Y DEFINICIONES: .................................................................................................................... 6
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ........................................................................................................ 7
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto: ............................................................................... 7
4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas: ........................................... 8
4.3 Alcance del Sistema Integrado de Gestión-SIG: ..................................................................................... 9
4.4 Sistema integrado de gestión: .............................................................................................................. 11
4.5 Evaluación de riesgo de soborno ......................................................................................................... 13
5. LIDERAZGO:.......................................................................................................................................... 13
5.1 Liderazgo y compromiso: ..................................................................................................................... 13
5.2 Política del SIG:..................................................................................................................................... 14
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades: .............................................................................................. 15
6. PLANIFICACION: ................................................................................................................................... 15
6.1 Acciones para tratar riesgo y oportunidades: ...................................................................................... 15
6.2 Objetivos, metas y programas: ............................................................................................................ 16
6.3 Planificación de los cambios: ............................................................................................................... 16
7. APOYO: ................................................................................................................................................ 16
7.1 Recursos: .............................................................................................................................................. 16
7.2 Competencia: ....................................................................................................................................... 17
7.3 Toma de conciencia:............................................................................................................................. 18
7.4 Comunicación: ...................................................................................................................................... 18
7.5 Información documentada: .................................................................................................................. 18
8. OPERACION: ......................................................................................................................................... 19
8.1 Planificación y control operacional: ..................................................................................................... 19
8.2 Requisitos de los productos y servicios: ............................................................................................... 20
8.3 Diseños de los productos y servicios: ................................................................................................... 21
8.4 Control de los procesos, productos y servicio suministrados externamente: ..................................... 21
8.5 Producción y prestación del servicio-PPS:............................................................................................ 22
8.6 Liberación de los productos y servicios: ............................................................................................... 22
8.7 Control de las salidas no conformes-SNC:............................................................................................ 23
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9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO: .......................................................................................................... 23
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación: ..................................................................................... 23
9.2 Auditoria Interna: ................................................................................................................................. 23
9.3 Revisión por la Dirección: ..................................................................................................................... 24
9.4 Revisión por el oficial de cumplimiento antisoborno........................................................................... 24
10. MEJORA: .............................................................................................................................................. 24
10.1 Generalidades: ..................................................................................................................................... 24
10.2 Incidentes, no Conformidades y acción correctiva: ............................................................................. 24
10.3 Mejora continua: .................................................................................................................................. 24

CONTROL DE CAMBIOS: .............................................................................................. 24

ANEXOS: .................................................................................................................... 25
Anexo 1. Matrices FODA del SIG, riesgos y oportunidades estratégicas del SIG .......................................... 26
Anexo 2. Matrices FODA Institucional, mapa y objetivos estratégicos ........................................................ 29
Anexo 3. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SIG ................................................................ 31
Anexo 4. Secuencia e Interacción de Procesos del SIG ................................................................................. 37
Anexo 5. Estructura y organización .............................................................................................................. 38
Anexo 6. Responsabilidades y Autoridad en el SIG ...................................................................................... 40
Anexo 7. Alcance SGS- SGA .......................................................................................................................... 43
Anexo 8. Detalle del Alcance del SGI ............................................................................................................ 45
Anexo 9. Competencias definidas para el SIG .............................................................................................. 47
Anexo 10. Interfaces y dependencias internas del Alcance SGI ................................................................... 49
Anexo 11. Interfaces y dependencias externas del Alcance SGI ................................................................... 50
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TABLA DE EQUIVALENCIA DE REQUISITOS


Manual SIG ISO 9001 ISO 27001 ISO 14001 ISO 45001 ISO 37001
SGC SGI SGA SGS SG-AS
1. Objetivo y campo aplicación     
2. Referencias normativas     
3. Términos y definiciones     
4. Contexto de la organización:     
4.1.Comprensión de la organización y de su     
contexto
4.2.Comprensión necesidades y expectativas     
partes interesadas
4.3.Determinación alcance del SIG     
4.4.Sistema integrado de gestión y sus procesos     
4.5 Evaluación de riesgo de soborno     
5. Liderazgo:     
5.1.Liderazgo y compromiso     
5.2.Política del SIG     
5.3.Roles, responsabilidades y autoridades     
6. Planificación:     
6.1.Acciones para abordar riesgos y oportunidades     
6.2.Objetivos y planificación para lograrlos     
6.3 Planificación de los cambios 
7. Soporte:     
7.1.Recursos     
7.2.Competencia     
7.3.Toma de conciencia     
7.4.Comunicación (participación y consulta)     
7.5.Información documentada     
8. Operación:     
8.1.Planificación y control operacional     
8.2.Requisitos para los servicios / Preparación y    
respuesta ante emergencias / Evaluación de
riesgos de SI
8.3.Diseño y desarrollo de los servicios /  
Tratamiento de riesgos de SI
8.4.Control de procesos y servicios externos 
8.5.Producción y prestación del servicio 
8.6.Liberación de los servicios 
8.7.Control de las salidas no conformes 
9. Evaluación del desempeño:    
9.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación     
9.2.Auditoría interna     
9.3.Revisión por la Dirección     
9.4 Revisión por la función de cumplimiento    
antisoborno
10. Mejora:     
10.2.No conformidades, acciones correctivas,     
incidentes, no conformidades y acciones
correctivas
10.3.Mejora continua     
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INTRODUCCIÓN

OSINERGMIN inicia sus funciones el 15 de octubre de 1,997, en los sectores de electricidad e hidrocarburos.

Su sede principal se encuentra en Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima – Perú, adicionalmente
cuenta con la sede de la Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos-STOR (Av. Javier Prado Oeste 270, San Isidro),
y con la sede de la Gerencia Adjunta de Regulación Tarifaria-GART (Av. Canadá 1460, San Borja).

Mediante Ley Nº 27332 publicada el 29 de julio del 2000, se promulga la Ley Marco de los Organismos
Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos, por la cual se precisa que los organismos
reguladores tienen las funciones de supervisión, regulación, fiscalización y sanción, normativa, solución de
controversias y de solución de reclamos.

El 16 de abril del 2002 se promulgó la Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional de OSINERGMIN, Ley
Nº 27699, que amplía las facultades del organismo regulador, entre las cuales destaca el control de calidad y
cantidad de combustibles y otorga mayores prerrogativas dentro de su facultad sancionadora.

Mediante Ley N° 28964 publicada el 24 de enero de 2007 se crea el Organismo Supervisor de la Inversión en
Energía y Minería (OSINERGMIN), como organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las actividades que
desarrollan las entidades en los sub-sectores de electricidad, hidrocarburos y minería.

El sector energía es muy dinámico y en los últimos años ha tenido un notable desarrollo, por lo que OSINERGMIN
requiere adecuar permanentemente su estrategia a esta situación. En el presente documento se describe el
Sistema Integrado de Gestión – SIG de OSINERGMIN.

Es un objetivo del SIG brindar servicios de alta calidad, proteger al ambiente, garantizar la seguridad y salud de
los trabajadores, prevenir, detectar y atacar los eventos de soborno, proteger los activos de información y
garantizar la continuidad de la institución, de acuerdo a los requisitos establecidos, aplicando la mejora continua
a fin de aumentar la satisfacción de sus clientes; por lo que el SIG constituye un aspecto central que se manifiesta
a través de:

a. El compromiso personal y de la Dirección, en todos sus niveles.


b. La promoción y desarrollo de la organización, mediante la capacitación, la motivación y compromiso de los
trabajadores
c. Coordinación de esfuerzos para cumplir con los requisitos y satisfacer las necesidades de los ciudadanos y
partes interesadas.
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1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN


Desarrollar, implementar, mantener y mejorar continuamente el SIG, que se muestra en el siguiente cuadro. Su
aplicación es a nivel de los procesos, servicios e infraestructura que forman parte del alcance que se indican en el
punto 4.3.

Sistema de Gestión Siglas Norma


Internacional
1. Calidad SGC ISO 9001:2015
2. Ambiental SGA ISO 14001:2015
3. Seguridad de la información SGI ISO 27001:2013
4. Seguridad y salud en el Trabajo-SST SGS ISO 45001:2018
5. Antisoborno SG-AS ISO 37001:2016

2. REFERENCIAS NORMATIVAS
En el presente Manual se utilizan las referencias normativas de las normas indicadas en el numeral 1.

3. TÉMINOS Y DEFINICIONES:
En el presente Manual se utilizan los conceptos y vocabulario especificados en las normas respectivas. Se utilizan
las siguientes abreviaturas:

SIGLA NOMBRES
CCSIG Comité Central del Sistema Integrado de Gestión
SE Secretaria Ejecutiva del SIG
CSIG Comité del Sistema Integrado de Gestión
SST Seguridad y Salud en el trabajo
SI Seguridad de la información
CSST Comité de SST
GRT Gerencia Regulación Tarifaria
GSE Gerencia de Supervisión de Energía
DSE División Supervisión de Electricidad
DSHL División Supervisión de Hidrocarburos Líquidos
DSGN División Supervisión de Gas Natural
DSR División de Supervisión Regional
GSM Gerencia de Supervisión Minera
DSGM División Supervisión de la Gran Minería
DSMM División Supervisión Mediana Minería
STOR Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos
GCRI Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales
GAF Gerencia de Administración y Finanzas
ALOG Área de Logística
GRH Gerencia Recursos Humanos
GPPM Gerencia Planeamiento, Presupuesto y Modernización
GPAE Gerencia Políticas y Análisis Económico
GSTI Gerencia Sistemas y Tecnología de la Información
JOR Jefe de Oficina Regional
OR Oficina Regional
OD Oficina Desconcentrada
TASTEM Tribunal Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería
JARU Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios
TSC Tribunal de Solución de Controversias
CC Cuerpos Colegiados
RIS Reglamento Interno de los servidores civiles
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto:


Para la comprensión del contexto, se tiene las matrices FODA para el SGC, SGS, SGA, SGI y SG-AS, las cuales se
muestran en el Anexo 1, además se toma en cuenta la matriz FODA institucional, mapa estratégico y objetivos
estratégicos que están definidos en el Plan Estratégico Institucional indicado en el Anexo 2. Para la comprensión
del contexto interno también se considera la siguiente información:

a. Función por mandato legal:


Regular, supervisar y fiscalizar, en el ámbito nacional, el cumplimiento de las normas técnicas relacionadas
con las actividades de los sectores de su competencia: electricidad, hidrocarburos líquidos, gas natural y
minería (grande y mediana).

Reguladora Fijar tarifas de los servicios Solución de Resolver apelaciones de usuarios del
público de su ámbito Reclamos servicio público de su ámbito
Supervisora Verificar el cumplimiento de los Solución de Conciliar interés contrapuesto entre
requisitos legales, Controversias entidades y entre estas y sus usuarios o
contractuales y técnicos consumidores independientes y
resolver los conflictos suscitados entre
estos
Fiscalizadora Aplicar sanciones por Normativa Dictar reglamentos y normas que
incumplimiento de obligaciones regulen procedimientos a su cargo
legales y/o técnicas

b. Visión:
El Perú consolida su desarrollo energético con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza la
sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institución del Estado peruano de
mayor credibilidad y confianza.

c. Misión:
Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energía y minería con autonomía, capacidad técnica, reglas
claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad y
se disponga de un suministro de energía confiable y sostenible.

d. Estructura orgánica:
El organigrama de la Institución se muestra en el Anexo.5.

e. Procesos:
Actualmente la institución clasifica los procesos de la siguiente manera:

Operativos Procesos de producción de bienes o servicios de la cadena de valor. Son los que incorporan los
requisitos y necesidades del ciudadano o destinatario de los bienes o servicios y logran la
satisfacción del mismo. Estos procesos tienen que agregar valor, concepto relacionado a la
cadena de valor.
Estratégicos Procesos relacionados a la determinación de las políticas, estrategias, objetivos y metas, así
como asegurar su cumplimiento. Crean mecanismos que permiten monitorear y evaluar el
desempeño de cada proceso de la institución.
Soporte Se encarga de brindar apoyo o soporte a los procesos operativos. Realizan actividades
necesarias para el buen funcionamiento de los procesos operativos.

Según la Modificación del artículo 5 de la Resolución Ministerial N°004.2016-PCM, las instituciones del estado
deben priorizar los procesos misionales y relevantes. En el caso de OSINERGMIN, la institución ha
considerado los procesos operativos (misionales) indicados en el Anexo.4.
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f. Valores institucionales:

VALORES INSTITUCIONALES
Compromiso Actuar identificados con el Organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visión de largo
plazo.
Excelencia Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia.
Servicio Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero energéticos.
Integridad Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia.
Autonomía Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad institucional.

Valores Institucionales en el SIG


SGC SGS SGA SGI SG-AS
VALORES INSTITUCIONALES
(Procesos) (Personas) (Ambiente) (Información) (Antisoborno)
1. COMPROMISO X X X X
2. EXCELENCIA X X X X
3. SERVICIO X X X
4. INTEGRIDAD X X X X X
5. AUTONOMIA
X

Norma Internacional de Gestión ISO 9001 ISO 45001 ISO 14001 ISO 27001 ISO 37001

4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas:

a. Las necesidades y expectativas las partes interesadas, se identifican en los diferentes niveles tomando en
consideración los procesos que los afectan y la normativa legal aplicable. Los requisitos son incorporados
en los procesos. Se especifican en procedimientos e instructivos del SIG.
b. Los requisitos de las partes interesadas se cumplen a fin de aumentar su satisfacción
c. Se identifican los riesgos y oportunidades asociados a las actividades, productos y servicios que
Osinergmin pueda controlar y aquellos en los que pueda influir.

Para la gestión de los compromisos con la ciudadanía se cuenta con los siguientes procedimientos:

 Gestión de canal móvil, PO37-1-PE-01


 Orientación grupos de interés, PO37-1-PE-02
 Actualización de conocimiento, PO37-1-PE-03
 Atención de trámites de los grupos de interés, PO37-2-PE-03

4.2.1 Partes interesadas y sus requisitos:

La identificación de partes interesadas y sus requisitos se muestra en el Anexo.3. El seguimiento y revisión de


la información de las matrices de partes interesadas con sus respectivas necesidades y expectativas se realiza
anualmente o con la revisión del Manual SIG o según los cambios normativos.

Además, los requisitos de las partes interesadas de cada proceso operativo se muestran en el “Manual de
Gestión de Proceso y Procedimientos-MGPP” y procedimientos específicos aprobados; disponible en la
página WEB-SIG. Su seguimiento y revisión se determina para cada proceso operativo clave, según sea
necesario.

Propuesta de Valor:

a. Ser proactivos para lograr que el Perú cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios energéticos
oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las operaciones de las
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empresas de energía y minería se realicen en forma segura para la comunidad, trabajadores y el
ambiente.
b. Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisión y de
fiscalización, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad apropiada y
que incentiven una mayor inversión.
c. Cumplir y hacer cumplir las políticas sectoriales de energía y minería y brindando a las instituciones del
Estado un soporte técnico y prospectivo, que les permita propiciar una política sectorial sostenible e
información necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones.
d. Construir una organización innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados que
laboren en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y personal

4.2.2 Determinación requisitos relacionados con el servicio:


Están definidos en las normas legales y procedimientos específicos de los procesos, se cuenta con el
procedimiento “Gestión Requisitos Legales, objetivos y cambios del SIG, PE2-2-PE-03”.

4.2.3 Revisión de requisitos relacionados con el servicio:


En los procedimientos específicos se identifican los requisitos del servicio. Se mantienen los registros de
cambios de los requisitos especificados, se asegura que los mismos son incorporados a los procesos y
documentación correspondiente y es entendido por el personal involucrado.

4.3 Alcance del Sistema Integrado de Gestión-SIG:


4.3.1 Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad-SGC:

Procesos de supervisión y fiscalización de energía


Electricidad:
1. Supervisión de verificación de la disponibilidad y estado operativo de las unidades de generación del SEIN
2. Supervisión del cumplimiento de programas de mantenimiento en generación aprobados por el COES-SINAC
3. Supervisión de la operatividad de la generación de sistemas eléctricos aislados
4. Supervisión de la implementación de los esquemas de rechazo automático de carga y generación
5. Supervisión del performance de los sistemas de transmisión eléctrica
6. Supervisión de las altas y bajas de los sistemas secundarios y complementarios de transmisión
7. Supervisión de interrupciones en instalaciones eléctricas de media tensión
8. Supervisión de la calidad de tensión y calidad de suministro en empresas de electricidad
9. Atención y disposición de medidas ante situaciones de riesgo eléctrico grave
10. Calificación de solicitudes de fuerza mayor de las concesionarias de transmisión y distribución
11. Aplicación del procedimiento administrativo sancionador a las entidades del sector eléctrico
12. Atención de solicitudes de exoneración de compensaciones
13. Supervisión de la operatividad del servicio de alumbrado público
14. Supervisión del contraste de medidores
15. Supervisión de instalaciones de distribución eléctrica por seguridad pública
16. Supervisión de la facturación, cobranza, atención al usuario, cortes y reconexión
17. Supervisión de la calidad de atención de las llamadas telefónicas en empresas de distribución
18. Supervisión de contribuciones reembolsables
19. Reintegros y recuperos de energía eléctrica en el servicio público de electricidad
Hidrocarburos:
20. Atención de solicitudes de ITF- supervisión pre-operativa de las actividades de hidrocarburos líquidos y GLP
21. Supervisión operativa de las actividades de distribución y comercialización de hidrocarburos líquidos y GLP
22. Supervisión especial-atención de emergencias de actividades distribución y comercialización de hidrocarburos
líquidos y GLP
23. Control metrológico en grifos y estaciones de servicios de combustibles líquidos
24. Aplicación del procedimiento administrativo sancionador en las actividades de hidrocarburos líquidos y GLP
25. Entrega de código de usuario y contraseña del SCOP a los agentes, en Lima
Gas Natural:
26. Atención de solicitudes de registro de hidrocarburos para actividades de distribución y comercialización de GN
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27. Atención de denuncias en las actividades de distribución y comercialización de gas natural

28. Atención al Ciudadano en:


 Call Center
 Oficinas Desconcentradas: San isidro, Magdalena
 Oficinas Regionales: Lima Norte, Lima Sur, Arequipa, Cusco, La Libertad, Lambayeque, Junín, Tacna, Puno,
Cajamarca, Piura, Ucayali, Ancash, Huánuco, Ica, Loreto, Ayacucho, San Martín, Madre de Dios, Huancavelica,
Pasco, Apurímac, Tumbes, Amazonas, Moquegua

Procesos de supervisión Minera


39. Supervisión de la seguridad de la operación e infraestructura de la mediana y gran minería

Procesos de regulación de energía


30. Fijación de tarifas en barra
31. Fijación de los costos de conexión a la red de distribución eléctrica
32. Aprobación de los importes máximos de corte y reconexión
33. Aprobación del factor de recargo del fondo de compensación social eléctrica (FOSE) y el programa trimestral
de transferencias
34. Fijación del valor agregado de distribución (VAD) y cargos fijos
35. Revisión de pliegos tarifarios de distribución eléctrica
36. Aprobación del factor de balance de potencia coincidente en horas de punta
37. Aprobación del factor de ponderación del precio de la energía

Procesos de atención de reclamos de usuarios y controversias


38. Atención de apelaciones de reclamos de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por
red de ductos
39. Atención de quejas ante problemas en la tramitación de las concesionarias de los servicios públicos de
electricidad y de gas natural
40. Verificación del cumplimiento de las resoluciones de la JARU referidas a medidas cautelares, apelaciones y
quejas
41. Atención de medidas cautelares de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de
ductos
42. Atención de apelaciones de resoluciones de sanción y quejas ante el TASTEM
43. Solución de controversias comprendidas dentro de la competencia de Osinergmin

Procesos de apoyo
44. Recursos Humanos
45. Logística
46. Sistemas

Se ha considerado el contexto interno y externo, necesidades y expectativas de las partes interesadas y


servicios identificados en el numeral 4.1, 4.2 y anexos 1, 2 y 3 del presente manual.

4.3.2 Alcance Sistema de Gestión de SST- SGS:


Comprende las actividades de los que desarrolla la institución en las sedes de Lima y Oficinas Regionales a
nivel nacional (Anexo.7)

Para lo cual, se ha considerado el contexto interno y externo, las necesidades y expectativas de las partes
interesadas y servicios identificados en el numeral 4.1, 4.2 y los anexos 1, 2 y 3 del presente manual.

4.3.3 Alcance Sistema de Gestión Ambiental-SGA:

Comprende las actividades de los siguientes procesos, que desarrolla la institución en las oficinas de las sedes
de Lima y Oficinas Regionales a nivel nacional (Anexo.7)

Para lo cual, se ha considerado el contexto interno y externo, las necesidades y expectativas de las partes
interesadas y servicios identificados en el numeral 4.1, 4.2 y los anexos 1, 2 y 3.
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4.3.4 Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información-SGI:

Procesos de supervisión y fiscalización de energía


Electricidad:
1. Supervisión de verificación de la disponibilidad y estado operativo de las unidades de generación del SEIN
2. Supervisión de interrupciones en instalaciones eléctricas de media tensión
Hidrocarburos:
3. Entrega de código de usuario y contraseña del SCOP a los agentes, en Lima
Gas Natural:
4. Atención de solicitudes de registro de hidrocarburos para las actividades de gas natural
Procesos de regulación tarifaria
5. Aprobación del factor de recargo del fondo de compensación social eléctrica (FOSE) y el programa
trimestral de transferencias
6. Revisión de pliegos tarifarios de distribución eléctrica
Procesos de atención de reclamos de usuarios
7. Atención de apelaciones de reclamos de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural
por red de ductos
8. Atención de quejas ante problemas en la tramitación de las concesionarias de los servicios públicos de
electricidad y de gas natural
Proceso de apoyo
9. Gestión Documentaria

Las interfaces y dependencias internas se muestran en el Anexo 10, e interfaces y dependencias externas se
muestran en el Anexo 11.

4.3.5 Alcance del Sistema de Gestión Antisoborno SG-AS:


El alcance es en todas las sedes de Lima y Oficinas Regionales a nivel nacional, y comprende los siguientes
procesos:

1. Regulación de energía
2. Supervisión y fiscalización de energía
3. Supervisión y fiscalización de minería
4. Solución de apelaciones y controversias

4.4 Sistema integrado de gestión:


Se establece, documenta, implementa, mantiene y se mejora continuamente la eficacia del SIG:

a. Determinan las entradas requeridas y las salidas esperadas en cada Ficha de Proceso correspondiente.
b. Ha determinado la secuencia y la interacción de sus procesos en el Anexo 4
c. Determinan, en los documentos del SIG, los criterios y métodos para asegurar una eficaz operación y control
de los procesos (seguimiento, mediciones e indicadores de desempeño relacionados).
d. Asegura la disponibilidad de recursos e información necesaria para la operación y control de los procesos,
especificados en las Fichas de Proceso, los procedimientos y presupuesto.
e. Asegura la asignación de responsabilidades y autoridades definidas en las Fichas de Proceso a través de los
instrumentos de gestión pertinentes
f. Abordan los riesgos y oportunidades según lo definido en el acápite 6.1 de este manual y en el procedimiento
“Gestión Riesgos del SIG, PE2-2-PE-02”.
g. Evalúan los procesos realizado el seguimiento y medición de los indicadores de cada proceso (cuando es
aplicable) y la revisión de los documentos desarrollados para el SIG, que se referencian en el presente
manual. A partir de los resultados de éstos análisis se implementa cualquier cambio necesario para asegurar
que estos procesos logren los resultados previstos.
h. Implementan las acciones necesarias para mejorar los procesos y el SIG.
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i. Cumplen con los requisitos, promoviendo la toma de conciencia del personal y fomentando la mejora
continua.

El SIG se ha desarrollado con base a la mejora continua del Ciclo de Deming PHVA y de acuerdo con los
lineamientos de los requisitos indicados en el punto 2.

ESTRUCTURA DE REQUISITOS NORMATIVOS DEL SIG-PHVA

• Contexto de la organización: organización y entorno, necesidades y


PLANIFICAR expectativas, alcance, sistema de gestión y procesos
• Liderazgo: liderazgo y compromiso, política del SIG, roles,
responsabilidades y autoridades.
• Planificación: gestión de riesgos y oportunidades, objetivos, planificación
de cambios
• Apoyo: recursos, competencias, toma conciencia, comunicación interna y
externa, información documentada
HACER • Operación: planificación y control operacional, requisitos de los servicios,
control procesos y servicios externos, producción y prestación del servicio,
liberación del servicio, control salidas no conformes, preparación y
respuesta ante emergencias (ambientales y de SST)

• Evaluación del desempeño: seguimiento, medición, análisis y evaluación;


VERIFICAR satisfacción del ciudadano, análisis y evaluación, auditoría interna , revisión
por la Dirección, investigación de incidentes
ACTUAR • Mejora: no conformidades y acciones correctivas; mejora continua

La estructura documentaria del SIG se muestran en el siguiente cuadro:

ESTRUCTURA DOCUMENTARIA DEL SIG–PHVA

CÓDIGO DOCUMENTO

MSIG Manual SIG

PE2-2-PE-01 Gestión por procesos

PE2-2-PE-02 Gestión de riesgos del SIG


I1-PE2-2-PE-02 Gestión de riesgos y oportunidades del SGC
I2-PE2-2-PE-02 Gestión de riesgos y oportunidades del SGA
P
I3-PE2-2-PE-02 Gestión de riesgos y oportunidades del SGS
I4-PE2-2-PE-02 Gestión de riesgos y oportunidades del SGI
I5-PE2-2-PE-02 Gestión de riesgos de soborno

PE2-2-PE-03 Gestión de requisitos legales, objetivos y cambios del SIG

PE2-2-PE-04 Valorización de activos de información

PE2-2-PE-05 Atención de comunicaciones, consulta y participación de


trabajadores

PE2-2-PE-06 Control de documentos

H PE2-2-PE-07 Control operacional


I1-PE2-2-PE-07 Control operacional del SGS
I2A-PE2-2-PE-07 Buenas prácticas de Ecoeficiencia
I2B-PE2-2-PE-07 Manejo de residuos
I2C-PE2-2-PE-07 Requisitos ambientales para adquisición de bienes
I2D-PE2-2-PE-07 Requisitos ambientales para contratación de servicios
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CÓDIGO DOCUMENTO

I4-PE2-2-PE-07 Control operacional sistema gestión antisoborno


I5-PE2-2-PE-04 Atención de denuncias del sistema de gestión antisoborno

PE2-2-PE-08 Gestión de emergencias SIG

PE2-2-PE-09 Evaluación del desempeño


V
PE2-2-PE-10 Investigación de incidentes y vulnerabilidades del SIG

PE2-2-PE-11 Gestión de la mejora continua


A
PE2-2-PE-12 Gestión de sistemas de indicadores

4.5 Evaluación de riesgo de soborno

Se realiza considerando el numeral 4.1, 4.2 y anexos 1,2 y 3; y el Instructivo “Gestión de Riesgos de Soborno, I5-
PE2-2-PE-02”, donde se identifica, analiza y prioriza los riesgos de soborno, evalúa la idoneidad y eficacia de
controles existentes y define los criterios de nivel de riesgo de soborno.

5. LIDERAZGO:

5.1 Liderazgo y compromiso:

5.1.1 Órgano de Gobierno

Para el SG-AS, el órgano de gobierno está conformado por el Presidente del Consejo Directivo, quien lo
preside, el Gerente de la GPPM y el Oficial de Cumplimiento. Evidencia su liderazgo y compromiso:
a. Aprobando la política del SG-AS
b. Asegurando que la política y la estrategia estén alineadas
c. Recibiendo y revisando, por lo menos semestralmente, información del SG-AS
d. Solicitando a la Gerencia General la asignación de recursos necesarios para el SG-AS
e. Supervisando la implementación del SG-AS por la Alta Dirección y su eficacia

5.1.2 Alta Dirección


La Alta Dirección está conformada por el Gerente General (quien lo preside) y los gerentes de área quienes
demuestran su liderazgo y compromiso con el desarrollo, implementación, mantenimiento y la mejora
continua de la eficacia del SIG, con las siguientes acciones:

a. Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del SIG y la
prevención de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de
actividades y lugares de trabajo seguros y saludables, en la Revisión por la Dirección e informes de
gestión.
b. Estableciendo la política y objetivos del SIG, en el presente Manual y asegurando que sean compatibles
con el contexto y la dirección estratégica a través de su alineamiento con la Misión (propósito) y la Visión
(Dirección estratégica) en las reuniones de revisión del Plan Estratégico Institucional
c. Asegurando la integración de los requisitos del SIG dentro de los procesos de la organización, mediante
la evaluación y mejora de procesos.
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d. Promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos a través del uso de las
Fichas de Procesos, la revisión de los resultados de los indicadores de desempeño de los procesos, las
matrices de riesgos y el seguimiento a las acciones definidas para tratar los riesgos.
e. Asegurando la disponibilidad de los recursos (humanos, de infraestructura, financieros y tecnológicos),
en el Plan Operativo, Presupuesto y Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones, para establecer,
implementar y mejorar los sistemas que componen el SIG
f. Comunicando la importancia de una gestión eficaz conforme con los requisitos del SIG en cualquiera de
los siguientes medios: las diferentes reuniones de trabajo, la revisión por la dirección, auditorías internas,
en la web SIG y/o en el presente Manual.
g. Asegurando que el SIG logre los resultados previstos, a través de la medición, seguimiento, análisis,
evaluación y mejora.
h. Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SIG, mediante la
participación y consulta a los trabajadores y reuniones de trabajo.
i. Asegurando y promoviendo la mejora continua del SIG, mediante los proyectos de mejora, revisión por la
dirección y acciones correctivas
j. Brindando el apoyo a otros roles pertinentes a la dirección y funciones complementarias al SIG.
k. Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura organizacional que apoye los resultados previstos
del SGS, mediante el empoderamiento y reconocimiento de logros y metas
l. Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros, riesgos y
oportunidades.
m. Asegurando que la organización establezca e implemente procesos para la consulta y la participación de
los trabajadores relacionados a la seguridad y salud en el trabajo, a través del procedimiento “Atención
de comunicaciones, consulta y participación de trabajadores”, PE2-2-PE-05.
n. Apoyando el establecimiento y funcionamiento de CSST, según lo establecido en el marco legal vigentes

5.2 Política del SIG:

Somos un organismo regulador, supervisor y fiscalizador de los sectores de electricidad, hidrocarburos y minería,
que alineados a nuestro propósito y tomando en consideración el contexto, riesgos y oportunidades, nos
comprometemos a:

1. Actuar con autonomía, transparencia y equidad, brindando un servicio de calidad y oportuno


2. Asegurar la protección de los activos de información relevantes, requeridos por los diferentes grupos de
interés, a fin de garantizar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información.
3. Brindar condiciones de trabajo seguras y saludables para prevenir lesiones y deterioro de la salud de los
colaboradores y otras partes interesadas, promover la consulta a los colaboradores y su participación a
través de sus representantes; así como eliminar los peligros y reducir los riesgos de seguridad y salud en
el trabajo.
4. Contribuir con la protección ambiental y la prevención de la contaminación.
5. Prohibir todo acto de soborno como oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de ventaja indebida
directa o indirecta, incentivo o recompensa de cualquier valor financiero o no financiero. Se promueve la
presentación de inquietudes de buena fe, sin temor a represalias y se asegura la independencia del
oficial de cumplimiento.
6. Los actos de soborno darán lugar a las sanciones establecidas en el Reglamento Interno de los Servidores
Civiles de Osinergmin, sin perjuicio de las consecuencias legales que pudieran recaer sobre el servidor
por dichos actos.
7. Cumplir con los requisitos legales y otros requisitos aplicables al SIG.
8. Promover la formación y la toma de conciencia del personal con el fin de incentivar la mejora continua
del SIG a todo nivel en Osinergmin.

La Alta Dirección asegura que la Política del SIG cumpla con los requisitos de las normas de gestión. La
frecuencia de revisión es de por lo menos una vez al año o en alguno de los siguientes casos:
 Cambios en las normas internacionales
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 Implementación de nuevos sistemas de gestión
 Cambios de la Alta Dirección
 Cambios legales de alta implicancia para la Entidad

La Política SIG es aprobada por el Presidente del Consejo Directivo, difundida a través de la WEB-SIG. Es
comunicada y entendida por sus colaboradores a través de reuniones de trabajo.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades:

La responsabilidad y autoridades están definidas en los diferentes documentos del SIG, con lo cual nos
aseguramos que el SIG es conforme a los requisitos de las normas correspondientes, que los procesos generen y
entreguen las salidas previstas, se informe a la Alta Dirección sobre el desempeño del SIG y las oportunidades de
mejora, se promueva el enfoque al cliente y se asegure la integridad de los cambios:

Se han conformado los siguientes comités: Comité Central del SIG (CCSIG), Comité de SST(CSST) y Comité de SGI.
 En el Anexo.5 se muestra estructura orgánica de Osinergmin, del Comité central SIG y organización del SG-AS
 En el Anexo.6 se definen las responsabilidades y autoridad en el SIG.
 En el Anexo.9 se muestra las competencias definidas para el SGI
 La organización y funciones del CSST, están especificadas en la Ley y Reglamento de SST.

5.3.1 Representante de la Dirección:

Se ha designado al Gerente de la GPPM “Representante de la Dirección” del SIG, quien es el Secretario


Ejecutivo del CCSIG. Tiene responsabilidad y autoridad para:
a. Asegurar que se establecen, implementan y mantienen los procesos del SIG, de acuerdo con los requisitos
de las normas de gestión.
b. Informar a la Alta Dirección el desempeño y necesidad de mejora del SIG.
c. Asegurar que se promueva la sensibilización y toma de conciencia del cumplimiento de los requisitos, en
todos los niveles de la organización.

5.3.2 Función de cumplimiento antisoborno:

Para el SG-AS, el oficial de cumplimiento antisoborno es designado por el presidente del consejo directivo,
mediante memorando, quien cumple las siguientes responsabilidades y autoridad:
a. Supervisar el diseño e implementación del SG-AS.
b. Brindar asesoramiento y orientación al personal sobre el SG-AS y lo relacionado con el soborno
c. Asegurarse que el SG-AS es conforme con los requisitos de la norma ISO 37001:2016
d. Informar sobre el desempeño del SG-AS al órgano de gobierno y alta dirección y a otras funciones de
cumplimiento, según corresponda.
e. Otras actividades, según lo descrito en los procedimientos y demás documentos del SG-AS

6. PLANIFICACION:

6.1 Acciones para tratar riesgo y oportunidades:


La planificación de la gestión de riesgos y oportunidades está basada en la comprensión de la organización y
su contexto (punto 4.1) y la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (punto
4.2); así como el procedimiento “Gestión de Riesgos del SIG, PE2-2-PE-02”. La metodología para abordar los
riesgos y oportunidades, y las acciones se define en los siguientes instructivos:

 I1-PE2-2-PE-02, Gestión de riesgos y oportunidades del SGC


 I2-PE2-2-PE-02, Gestión de riesgos y oportunidades del SGA
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 I3-PE2-2-PE-02, Gestión de riesgos y oportunidades del SGS
 I4-PE2-2-PE-02, Gestión de riesgos y oportunidades del SGI
 I5-PE2-2-PE-02, Gestión de riesgos de soborno

6.2 Objetivos, metas y programas:

Se establecen, implementan y se mantienen objetivos específicos y los programas para alcanzar los objetivos,
metas y evaluación. Dichos programas incluyen: Asignación de responsabilidades, en las funciones y niveles
pertinentes; y los recursos y plazos para lograrlo. Los objetivos específicos SIG son:

a. Coherente con la política del SIG


b. Medibles, a través del procedimiento “Gestión de requisitos legales, objetivos y cambios del SIG, PE2-2-
PE-03”
c. Toma en consideración la comprensión de las necesidades de la organización y las expectativas de las
partes interesadas (Anexo 3), así como los resultados de la evaluación y tratamiento de riesgo según
procedimiento especifico “Gestión de riesgos y oportunidades del SIG, PE2-2-PE-02” y respectivos
instructivos.
d. Son actualizables, si es requerido.

6.3 Planificación de los cambios:


Los cambios en el SIG se realizan de manera planificada, según el procedimiento “Gestión de requisitos
legales, objetivos y cambios del SIG, PE2-2-PE-03”, a través de resultados de la revisión por la Dirección,
resultados de las mediciones del desempeño, objetivos y proyectos de mejora, metas institucionales,
auditorías, la mejora continua, resultados de simulacros, emergencias reales, entre otros. Para dichos
cambios se considera lo siguientes:

a. La razón o motivos de los cambios, así como sus potenciales consecuencias en el SIG
b. Que se mantenga la integridad del SIG
c. Que se cuente con los recursos necesarios
d. Se asignen correctamente las responsabilidades y autoridades

Las propuestas para los cambios en el SIG se discuten en la instancia pertinente (Comité de Calidad o Revisión
por la Dirección). Allí se determina la necesidad de los cambios, el propósito y sus consecuencias potenciales.

Para el SGC, una vez decidido el cambio, para llevarlo a cabo y asegurar la a integridad del sistema de gestión,
la disponibilidad de recursos y la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades se debe apelar
al Mapa de Procesos y Fichas de Proceso, donde se han definido los cambios.

7. APOYO:

7.1 Recursos:
Se planifica las necesidades de recursos a través del Plan Operativo, Presupuesto Anual y Plan Anual de
Adquisiciones y Contrataciones (PAAC), que son actualizados de acuerdo a las necesidades que se generan.

7.1.1 Generalidades:
Se determinan y brindan los recursos necesarios para el SIG, a través de la gestión por procesos y otros
mecanismos de gestión implementados. Se toman en cuenta:

a. La disponibilidad y limitaciones de los recursos, dentro del marco legal aplicable


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b. Qué recursos son obtenidos en forma externa (bienes y servicio, supervisores, etc.)

7.1.2 Personas:
Se determinan y brindan las personas necesarias para el SIG, en base al marco legal vigente y los procesos
establecidos para dichas acciones, los cuales forman los procedimientos específicos de la GRH y están
disponibles en la página WEB-SIG de la Institución.

7.1.3 Infraestructura:
Se asigna y se mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del SIG en
mobiliario de oficinas, apoyo informático entre otros. Para el mantenimiento de los equipos de cómputo, la
GSTI ha establecido el procedimiento “Gestión de los Activos de TIC, PS4-2-PE-05”.

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos:


Para lograr la conformidad de los requisitos del servicio, Osinergmin asegura, en los diferentes documentos
del SIG las condiciones necesarias para la realización de los procesos, que incluye: factores físicos,
ambientales y de otro tipo que afecte la conformidad de los requisitos del servicio (ruido, temperatura,
humedad, iluminación, condiciones climáticas).

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición:


Se determinan y asignan los recursos necesarios para asegurar la validez de los resultados del seguimiento y
medición para verificar la conformidad de los servicios con los requisitos establecidos en los respectivos
procedimientos de los procesos operativos considerando:

a. Sean apropiados al tipo de seguimiento y medición


b. Se mantienen para asegurar la idoneidad y se conserva la información documentada

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito establecido por un marco legal o en los
procedimientos internos, el equipo de medición cumple lo siguiente:

a. Es calibrado o verificado (según lo indicado por el proveedor del equipo) a intervalos planificados o antes
de su uso, utilizándose patrones trazables.
b. Este identificado, mediante algún mecanismo, su estado actual.
c. Se protege contra ajustes, daños o deterioro, durante su almacenamiento, uso o traslado.
d. Tomar las acciones necesarias ante mediciones con equipos no aptos para su fin.

7.1.6 Conocimiento de la organización:


Se determinan, mantienen y están disponibles los conocimientos requeridos para lograr la conformidad de
los servicios brindados. Dichos conocimientos se encuentran disponibles en los procedimientos específicos,
en los cursos brindados a través de la universidad corporativa, la WEB-SIG, talleres, foros, conferencias y
otros mecanismos. Se consideran los conocimientos actuales y aquellos adicionales requeridos debido a los
cambios normativos, tecnológicos, de procesos, sistemas y otros.

7.2 Competencia:
Para el personal cuyo trabajo afecta la conformidad con los requisitos de los productos, puedan causar impactos
significativos identificados, o puedan impactar en el SIG, se establecen sus competencias en función de la
educación, formación, habilidades y experiencia. La administración de las actividades de reclutamiento, selección
y contratación de supervisores, es responsabilidad de cada Gerencia, bajo el marco del Reglamento de
Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras – OSINERGMIN N°040-2017-OS-CD, y las bases
correspondientes, según corresponda.

Para asegurar la competencia, toma de conciencia y formación de los trabajadores:


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a. Determinando las competencias necesarias de los puestos de trabajo, especificados en el “Manual de


Organización y Funciones-MOF”, Manual del SIG y procedimientos específicos. La evaluación de las
competencias de los trabajadores y determinación de sus brechas, se realiza según el procedimiento
“Evaluación de Competencias, OAF-RRHH-PE-09”
b. Se determina y proporciona capacitación a los trabajadores de acuerdo a lo establecido en la “Política de
Capacitación del Personal” y el procedimiento de “Formación Laboral, PS2-2-PE-01” y “Perfeccionamiento
de Colaboradores, GTH-PE-01”.
c. Evaluado la eficacia de la capacitación, la misma que se realiza según el formato “Evaluación de la
Eficacia”.
d. El personal contratado cumple con la política antisoborno y el SG-AS, quien presenta una “Declaración
jurada de compromiso de cumplimiento de la política antisoborno”, la misma que se encuentra
disponible en la Web SIG como documento relacionado al Instructivo I4-PE2-2-PE-04 Control Operacional
SG-AS.

La GRH mantiene los registros actualizados sobre la educación, formación, habilidades y experiencia de los
trabajadores, en el Legajo del colaborador, de acuerdo con el procedimiento específico “Gestión de Legajos del
Colaborador, PS2-1-PE-06”, en él se incluye también el historial de incidentes y reportes de los mismos.

7.3 Toma de conciencia:


Las Gerencias aseguran que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades, y
responsabilidades asumidas en la operación del SIG, y de cómo estas contribuyen al logro de los objetivos, metas
y programas del SIG mediante la ejecución de reuniones, talleres de sensibilización y envío de mensajes.

7.4 Comunicación:
Para las comunicaciones internas o externas entre los diferentes niveles y funciones, respecto del SIG y su
eficacia, se ha establecido el procedimiento “Atención Comunicaciones, consulta y participación de trabajadores,
PE2-2-PE-05”, que incluye:

a. Qué comunicar;
b. Quien debe comunicarlo;
c. A quienes lo comunicamos;
d. Cuándo comunicarlo;
e. Límites de la comunicación; y
f. Cuáles serían los procesos que se verían afectados por la comunicación.

Además, se ha identificado, en los planes y procedimientos específicos, las disposiciones necesarias para un
eficaz sistema de comunicación con el cliente y partes interesadas, que incluye:

a. Información de los servicios


b. Atención de consultas y tratamiento de pedidos,
c. Retroalimentación de los clientes, incluyendo sus quejas, procedimiento “Atención de reclamaciones de
los servicios brindados por Osinergmin, PO37-3-PE-03”.

Se cuenta con diversos medios de comunicación, como: Oficinas de atención, Central de atención de llamadas,
Página web, folletería y otros.

7.5 Información documentada:

7.5.1 Generalidades:
La documentación que describe los procesos del SIG, incluyen:

a. Declaraciones documentadas de la política y objetivos


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b. El presente Manual del SIG
c. El Reglamento Interno de SST- RISST
d. Los procedimientos documentados y registros requeridos por las Normas del SIG y procesos declarados en
el alcance
e. Los documentos establecidos por Osinergmin, para asegurar una eficaz planificación, operación y control
de sus procesos, referenciados en MSIG

La documentación se ha determinado según el tamaño, tipo y complejidad de Osinergmin, así como la


secuencia e interacción de sus procesos y las competencias de su personal.

7.5.2 Control de documentos:


Se cuenta con el procedimiento “Control de documentos, PE2-2-PE-06”, que incluye la estructura
documentaria, los mecanismos de elaboración, aprobación, modificación de documentos, así como de su
distribución y control tanto de documentación interna como externa y gestión de obsoletos.

7.5.3 Control de registros:


Los registros, que brindan evidencia de la conformidad con los requisitos y la operación eficaz del SIG, se
controlan según el procedimiento “Control de documentos, PE2-2-PE-06”, que incluye: identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, retención y disposición final de los mismos. Los registros
permanecen legibles, fácilmente identificables, trazables y recuperables. Para la protección y recuperación
de registros en archivo magnético, se cuenta con el procedimiento “Resguardo de Información, OS-PE-01”.

8. OPERACION:

8.1 Planificación y control operacional:

8.1.1 Generalidades:

Se ha identificado y planificado las operaciones asociadas a los peligros, riesgos, oportunidades, activos de
información y aspectos ambientales significativos identificados en el numeral 6.1 del presente documento,
considerando el desarrollo e implementación del procedimiento “Control operacional SIG, PE2-2-PE-07” y
sus respectivos instructivos a fin de controlar las situaciones donde puede ocasionar desviaciones de la
política, objetivos y metas:

a. Control operacional del SGS, I1-PE2-2-PE-07, que incluye controles para la eliminación de peligros y
reducción de riesgos SST, gestión de cambio, compras, contratistas y contratación externa
b. Controles operacionales relacionados al SGA, definidos en los siguientes instructivos: “Buenas prácticas
de Ecoeficiencia, I2A-PE2-2-PE-07”, “Manejo de residuos, I2B-PE2-2-PE-07”, “Requisitos ambientales
para adquisición de bienes, I2C-PE2-2-PE-07”, “Requisitos ambientales para contratación de servicios,
I2D-PE2-2-PE-07”
c. Control operacional SG-AS, I4-PE2-2-PE-04, que incluye la planificación, debida diligencia, controles
financieros y no financieros, controles antisoborno por organizaciones controladas, compromisos
antisoborno, regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares; y gestión de la insuficiencia de los
controles antisoborno.

Para la preparación y respuestas ante emergencias se cuenta con el procedimiento “Gestión de Emergencias
SIG, PE2-2-PE-08”.

Para el caso del SGI se han definido las actividades necesarias para una correcta planificación, implementación
y control del proceso de gestión de riesgos, en cumplimiento de los objetivos específicos de seguridad de la
información. Además:

a. Se mantiene toda la información documentada hasta cuando sea necesario.


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b. Se controlan todos los cambios planificados y no planificados, revisando sus consecuencias, a fin de
tomar las acciones de mitigación de presentarse un evento o incidente, según procedimiento específico
“Gestión de requisitos legales, objetivos y cambios del SIG, PE2-2-PE-03”
c. Se asegura que los procesos con terceros son controlados a través del análisis y comprensión de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas (numeral 4.2)

Para el SG-AS, el planteamiento de inquietudes de cualquier intento, supuesto o real soborno; así como la
investigación y el tratamiento de los mismos o cualquier incumplimiento del sistema de gestión antisoborno se
tiene implementado el instructivo de “Atención de Denuncias del SG-AS, I5-PE2-2-PE-04” y el módulo de
atención de denuncias cuyo acceso es por la WEB-SIG o la Web corporativa
(https://sgas.osinergmin.gob.pe/sgasobor/view/Registrar).

8.2 Requisitos de los productos y servicios:

8.2.1 Comunicación con el cliente:


Se ha identificado, en los procesos y procedimientos específicos, las disposiciones necesarias para un eficaz
sistema de comunicación con el cliente y partes interesadas, que incluye:

a. Información de los servicios que brinda Osinergmin (MGPP y procedimientos específicos)


b. Atención de consultas y tratamiento de pedidos
c. Retroalimentación de los clientes, incluyendo sus quejas, procedimiento “Atención de reclamaciones de
los servicios brindados por Osinergmin, PO37-3-PE-03”

Se cuenta con diversos medios de comunicación, como: oficinas de atención, central de atención de llamadas,
pagina web, folletería y otros. Las consultas y quejas se realizan a través cualquier medio y canalizado a la
Gerencia/Oficina respectiva. Se cuenta con procedimiento “Orientación a los grupos de interés, PO37-1-PE-
02”

Para el SIG se cuenta con el procedimiento “Atención comunicaciones, consulta y participación de


trabajadores del SIG, PE2-2-PE-05”.

8.2.2 Determinación de requisitos para los productos y servicios:


Los requisitos de los productos, están definidos en las normas legales y se especifican en los procedimientos
específicos respectivos.

Para identificar, tener acceso y determinar la aplicación de los requisitos legales relacionados al SGS-SGA se
cuenta con el procedimiento “Gestión requisitos legales, objetivos y cambios del SIG, PE2-2-PE-03” y, que
considera lo siguiente:

a. Requisitos del ciudadano y grupos de interés, incluyendo la entrega y servicio posterior


b. Requisitos necesarios para su uso específico o previsto, cuando se conoce
c. Requisitos legales y reglamentarios que son aplicables a los servicios
d. Requisitos legales y otros requisitos que Osinergmin considere necesario

8.2.3 Revisión de requisitos para los productos y servicios:


Las Gerencias aseguran, en los Planes de la Calidad y procedimientos específicos, que están definidos los
requisitos del servicio y tienen la capacidad para cumplir los mismos.

Se mantienen los registros de cambios de los requisitos especificados, se asegura que los mismos son
incorporados a los procesos y documentación correspondiente; y es entendido por el personal involucrado.

8.2.4 Cambios de requisitos para los productos y servicios:


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Los responsables de los procesos, identificados en los procedimientos específicos de los MAPROS, son los
responsables de actualizar los cambios en los requisitos de los servicios y actualizarlos oportunamente en
dichos documentos. Los controles de cambios efectuados se incluyen al final de cada procedimiento.

8.3 Diseños de los productos y servicios:


Los requisitos de los productos incluidos dentro del alcance del SIG-OSINERGMIN, están establecidos en la
normativa vigente, por lo tanto, no aplica este requisito.

8.4 Control de los procesos, productos y servicio suministrados externamente:

8.4.1 Generalidades:
Los controles a aplicarse a los productos y servicios externos, se consideran cuando:

a. Los productos y servicios se incorporan en los servicios de la institución


b. Son proporcionados directamente por los ciudadanos o grupos de interés
c. Un proceso o parte de él, es proporcionado por un proveedor externo (caso empresas supervisoras)

Los criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y reevaluación de los proveedores
externos están determinados en los respectivos términos de referencia, bases y contratos; los cuales se
conservan en el SIGED

8.4.2 Tipo y alcance del control:


Para asegurar que los bienes/servicios cumplan con los requisitos especificados por los usuarios y controles
operacionales ambientales y de SST, se ha establecido el procedimiento “Adquisiciones y Contrataciones,
OAF-ALOG-PE-06”, y el procedimiento “Control Operacional de SIG, PE2-2-PE-07” y sus respectivos
instructivos, los cuales se realizan de acuerdo con la Ley de Adquisiciones y Contrataciones del Estado y su
Reglamento y otras normas vigentes.

Las evaluaciones y contrataciones de supervisores se realizan bajo el marco del Reglamento de Supervisión de
las Actividades Energéticas – OSINERG N° 324-2007-OS/CD. Adicionalmente, se han establecido los siguientes
documentos:
 Bases del Proceso de Selección de Empresas Supervisoras
 Bases de Convocatoria
 Selección y Evaluación de Supervisores

Los resultados de los procesos de selección de supervisores son publicados en la página Web de Osinergmin
(www.osinergmin.gob.pe).

8.4.3 Información para proveedores externos:


Se establecen especificaciones técnicas, términos de referencia y bases, para la adquisición de
bienes/servicios, que se detallan en cada proceso de adquisición, los mismos que incluyen, según sea
apropiado:
a. Requisitos para la aprobación y calificación del bien o servicio a adquirir,
b. Requisitos para la calificación del Postor,
c. Requisitos del SIG.

La unidad de Logística de la GAF, asegura la adecuación de los requisitos de compras antes de comunicarlos al
proveedor. La verificación de productos y servicios contratados lo realizan las áreas usuarias lo indicado en el
procedimiento “Adquisiciones y Contrataciones, OAF-ALOG-PE-06”.
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8.5 Producción y prestación del servicio-PPS:

8.5.1 Control de la PPS:


Se realizan en condiciones controladas, los cuales se especifican en los Planes de Calidad y procedimientos
específicos de los diferentes procesos del SIG. Los procesos son controlados para prevenir la generación de
aspectos ambientales, peligros y riesgos mediante el procedimiento “Gestión por procesos, PE2-2-PE-01”

8.5.2 Identificación y trazabilidad:


Las Gerencias, a través de sus registros, tienen la capacidad de realizar la trazabilidad de los productos. La
identificación, según el proceso, se realiza por diferentes medios (número de expediente, fecha, nombre de
empresa, etc.). El estado de los productos, con relación al SYM, a través de la realización del mismo, se
conoce a través de los registros que incluye cada expediente.

8.5.3 Propiedad de los clientes o proveedores externos:


Los expedientes, con los datos de los clientes, son identificados, verificados, protegidos y salvaguardados
adecuadamente. En caso de pérdida o deterioro, se informa a las instancias respectivas y se registra tal
situación. Los mecanismos están especificados en los procedimientos específicos de las gerencias.

8.5.4 Preservación:
La preservación de los productos, durante el proceso interno y la entrega final, para mantener la conformidad
con los requisitos de los mismos, están definidos en los procedimientos de “Manejo de Expedientes” de cada
Gerencia.

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega:


Las actividades posteriores a la prestación del servicio, están indicadas en los respectivos procedimientos
específicos y el marco normativo aplicable en cada caso. Se considera:

a. Requisitos legales y reglamentarios


b. Consecuencias potenciales no deseadas, asociadas al servicio brindado
c. Naturaleza, uso y vida útil de los servicios
d. Requisitos de los ciudadanos y grupos de interés
e. Retroalimentación de los ciudadanos y grupos de interés

8.5.6 Controles de los cambios:


La revisión y control de los cambios en la prestación del servicio, para asegurar la continuidad en la
conformidad con los requisitos, se especifican en los procedimientos específicos respectivos y el marco legal
aplicable. Los resultados de la revisión de cambios, las personas que autorizan el cambio y acciones
necesarias, se registran en los respectivos documentos resultados de los procesos de la prestación del
servicio.

8.6 Liberación de los productos y servicios:


Las acciones necesarias para verificar el cumplimiento de los requisitos de los servicios, están especificadas en los
procedimientos específicos de cada proceso. La liberación no se realiza hasta completar satisfactoriamente lo
planificado, salvo autorización del gerente respectivo.

La información documentada de la evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación y la trazabilidad de


los responsables que autorizan la liberación, están disponibles en los documentos resultados de los procesos
operativos (MAPROS) de la institución.
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8.7 Control de las salidas no conformes-SNC:
Las SNC se identifican y controlan para prevenir su utilización o entrega no prevista. Los controles,
responsabilidades y autorizaciones se definen en el procedimiento “Gestión de la mejora del SIG, PE2-2-PE-11”.

Si se corrige un PNC, se somete a una nueva verificación, para demostrar conformidad con los requisitos. Para
identificar situaciones de emergencias y accidentes potenciales y cómo responder ante ellos se cuenta con el
procedimiento “Gestión de emergencias del SIG, PE2-2-PE-08”

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO:

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación:

9.1.1 Generalidades:
Se ha planificado e implementado los procesos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios
para:
a. Demostrar la conformidad con los requisitos.
b. Asegurar la conformidad del SIG.
c. Mejorar continuamente la eficacia del SIG.
d. El desempeño y efectividad de los sistemas de gestión

Determinando:
a. Aquello que requiere ser monitoreado y medido en el SIG.
b. Los métodos aplicados para monitorear, medir, analizar y evaluarlos, obteniendo resultados
válidos.
c. Cuándo se llevarán a cabo el monitoreo y las mediciones.
d. Quién es el responsable de las mediciones.
e. Cuándo se analizarán y evaluarán los resultados del monitoreo y de las mediciones.
f. Quién es el responsable del análisis y evaluación de los resultados.

Para la evaluación del desempeño se tiene el procedimiento “Evaluación Desempeño SIG, PE2-2-PE-09”.

9.1.2 Satisfacción del cliente:


Como una de las medidas del desempeño del SGC, se realiza el seguimiento de la información de la
percepción de sus clientes con relación al cumplimiento de los requisitos de los productos. Los métodos para
obtener y utilizar dicha información se indican en el procedimiento “Medición de la satisfacción de servicios
brindados por Osinergmin, PO37-3-PE-02”.

9.1.3 Análisis y evaluación:


Para demostrar la idoneidad y eficacia del SIG, se determina, recopila y analiza los datos apropiados, a fin de
identificar donde pueden realizarse la mejora continua. Se incluyen los datos resultados de medición y
seguimiento, grado de satisfacción del cliente y grupos de interés, desempeño y eficacia del SIG, eficacia de
las acciones para tratar riesgos y oportunidades, desempeño proveedores externos, necesidades de mejora y
otros relevantes. Se tiene el procedimiento “Evaluación Desempeño SIG, PE2-2-PE-09”.

9.2 Auditoria Interna:


Para el desarrollo de auditorías internas se ha desarrollado el procedimiento “Evaluación Desempeño SIG, PE2-2-
PE-09” con la finalidad de asegurar la eficacia del SIG, cumpliendo con los requisitos establecidos por la norma en
la búsqueda de la mejora continua.
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9.3 Revisión por la Dirección:

9.3.1 Generalidades:
La Alta Dirección, a través del CCSIG, efectúa, por lo menos una vez al año, la revisión del SIG, a fin de
asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia. Las entradas y salidas para la revisión por la Dirección se
especifican en el procedimiento “Evaluación Desempeño SIG, PE2-2-PE-09”.

9.4 Revisión por el oficial de cumplimiento antisoborno


Para el SG-AS, la revisión por el oficial de cumplimiento antisoborno, se realiza a través del procedimiento
“Evaluación Desempeño SIG, PE2-2-PE-09”, donde se establecen los lineamientos para que el oficial de
cumplimiento realice la evaluación respectiva del SG-AS con el fin de verificar si este es adecuado para gestionar
los riesgos de soborno y se implementa eficazmente.

10. MEJORA:

10.1 Generalidades:
Las determinación y selección de las oportunidades de mejora, se han especificado en el procedimiento “Gestión
de la Mejora del SIG, PE2-2-PE-11”, en la cual se incluyen: la mejora de los servicios para cumplir requisitos y
necesidades y expectativas futuras; corregir, prevenir o reducir efectos no deseados; y la mejora del desempeño
y eficacia del SIG.

10.2 Incidentes, no Conformidades y acción correctiva:


Investigación de Incidentes:
Los incidentes son investigados y analizados según el procedimiento “Gestión de la Mejora del SIG, PE2-2-PE-
11”, donde se define los requisitos.

Ante una No Conformidad:


a. Reaccionar frente una No Conformidad-NC, disponiendo de la(s) acción(es) para controlarla y corregirla,
atendiendo sus consecuencias.
b. Tomar las acciones para eliminar las causas de las No Conformidades-NC y evitar su repetición, se realizan
las acciones correctivas y/o preventivas apropiadas a los efectos, según el procedimiento “Gestión de la
Mejora del SIG, PE2-2-PE-11”.
c. Asegura que cualquier cambio necesario se incorpora a la documentación del SIG.

Se considera que todas las acciones tomadas son apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados.

10.3 Mejora continua:


Se ha establecido los procesos necesarios para mejorar continuamente el desempeño del SIG a través de: la
Política, Objetivos y metas del SIG, resultados de las auditorias, análisis de datos, acciones
correctivas/preventivas y revisión por la Dirección. Para ello se cuenta con los procedimientos “Gestión Riesgos
del SIG, PE2-2-PE-02” y “Gestión de la Mejora del SIG, PE2-2-PE-11”.

CONTROL DE CAMBIOS:

Se ha realizado una revisión integral. Se ha incluido los anexos 1, 2, 3 y 7.


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ANEXOS:

Anexo 1. Matrices FODA del SIG, riesgos y oportunidades estratégicas del SIG
Anexo 2. Matrices FODA Institucional, mapa y objetivos estratégicos
Anexo 3. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SIG
Anexo 4. Secuencia e Interacción de Procesos del SIG
Anexo 5. Estructura y organización
Anexo 6. Responsabilidades y Autoridad en el SIG
Anexo 7. Sedes, oficinas desconcentradas, oficinas regionales de la entidad
Anexo 8. Detalle del Alcance del SGI
Anexo 9. Competencias definidas para el SIG
Anexo 10. Interfaces y dependencias internas del Alcance SGI
Anexo 11. Interfaces y dependencias externas del Alcance SGI
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Anexo 1. Matrices FODA del SIG, riesgos y oportunidades estratégicas del SIG

a.1 Matriz FODA del SGC


FORTALEZAS DEBILIDADES
F1 Autonomía y capacidad de respuesta en la gestión regulatoria D1 Limitaciones legales para la disponibilidad presupuestal
La dotación de directivos, profesionales y personal de apoyo
F2 D2 Pérdida de personal altamente especializado
destaca entre instituciones públicas
Factores Desánimo en el personal por una percibida falta de
Apertura de la organización para simplificar y mejorar procesos
Internos F3 D3 atención y distinción por modalidad de contratación
y procedimientos
(CAP, CAS)
Cantidad de personal insuficiente para atender aumentos
F4 Presencia de Osinergmin en todas las regiones del país D4
de carga laboral
F5 Implementación del análisis de Impacto Regulatorio RIA)
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Ingreso del país a la Organización para la Cooperación y el Desconocimiento de la población sobre la función de
O1 A1
Desarrollo Económico (OCDE) Osinergmin
O2 Disponibilidad de recursos tecnológicos A2 Pérdida de autonomía del regulador
Leyes, reglamentos u otra legislación más estricta para mejorar
O3 A3 Cambios normativos
la base normativa en la supervisión
Factores Ausencia de legislación en algún tema específico
O4 Posicionamiento de imagen institucional. A4
externos relacionado al sector de energía y minería
Aprovechar las ventajas y avances del desarrollo tecnológico y
O5 A5 Medidas de austeridad presupuestal
nuevas tecnologías
Desarrollo de la matriz energética incorporando mayor
O6 A6 Mejores condiciones laborables del sector privado
participación de energías renovables
Procesos de selección desiertos en la contratación de
A7
empresas supervisoras/ consultores/proveedores

a.2 Riesgos y oportunidades estratégicas SGC


RIESGOS ESTRATÉGICOS
RE1 Desconocimiento de la población sobre la función de Osinergmin
OPORTUNIDADES ESTRATÉGICAS
OE1 Ingreso del país a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE)
OE2 Disponibilidad de recursos tecnológicos
.

b.1 Matriz FODA del SGS


FORTALEZAS DEBILIDADES
F1 Personal capacitado y sensibilizado en SST D1 Baja participación del personal en temas de SST
Factores Contar con aplicativo "Vive rebien" para orientar una Contar con diversas sedes de trabajo complica el
Internos F2 D2
alimentación saludable de los trabajadores y sus familias seguimiento
F3 Contar con SGS según el OHSAS 18001 D3 Espacios de trabajo en la sede central están al límite
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1 Disponibilidad de recursos tecnológicos A1 Cambios normativos
Factores O2 Existencia de normas legales SST A2 Conflictos sociales
externos O3 Intercambio de experiencias en SST con otras entidades A3 Inseguridad ciudadana
Facilidad para integrar el SST de ISO 45001 con otros los
O4 A4 Cambios climáticos
Sistemas de Gestión ya implementados

b.2 Riesgos y oportunidades estratégicas SGS


RIESGOS ESTRATÉGICOS
RE1 Baja participación del personal en temas de SST
OPORTUNIDADES ESTRATÉGICAS
OE1 Disponibilidad de recursos tecnológicos
OE2 Existencia de normas legales SST
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c.1 Matriz FODA del SGA
FORTALEZAS DEBILIDADES
F1 Personal que se involucra con el Sistema de Gestión D1 El compromiso y participación del personal a actividades del
Ambiental (actividades de sensibilización). SGA está sujeto a la disponibilidad de tiempo.
F2 Diversos medios de comunicación interna. D2 Contar con diversas sedes de trabajo complica el seguimiento
F3 Establecimiento de las buenas prácticas ambientales en el D3 Oficinas con diverso tipo de infraestructura que dificulta la
Factores
marco de las medidas de ecoeficiencia. ejecución de medidas de ecoeficiencia
Internos
F4 Soporte logístico para garantizar el adecuado manejo de D4 Falta de familiarización con los procedimientos, instructivos,
los residuos sólidos. directrices, políticas y/ regulaciones.
F5 La naturaleza de nuestras actividades, es imperceptible al
entorno (vecinos).
F6 Sedes ubicadas en ambientes saludables
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1 Disponibilidad de recursos tecnológicos A1 Factores ambientales, climatológicos, geográficos y desastres
naturales
O2 Relaciones interinstitucionales e intercambio de A2 Baja diversidad y elevados valores de comercialización de los
experiencias en SGA con otras entidades del sector productos y servicios ecoamigables
O3 Existencia de normas legales SGA A3 El programa ambiental puede ser afectado por partes
Factores interesadas externas
externos O4 Uso de energía renovables A4 Proveedores que brindan servicios eventuales y rutinarios no
cumplen con los requisitos del SGA
O5 Convenios con Municipalidades y/u otros entes privados o A5 Normativas legales que implica el compromiso de otras
públicos para la segregación de residuos sólidos. partes para su cumplimiento antes que el cumplimiento del
SGA.
O6 Creciente existencia de proveedores ecológicos en ciertos A6 Medidas de austeridad presupuestal intempestivas.
rubros.

c.2 Riesgos y oportunidades estratégicas SGA


RIESGOS ESTRATÉGICOS
RE1 El compromiso y participación del personal a actividades del SGA está sujeto a la disponibilidad de tiempo
OPORTUNIDADES ESTRATÉGICAS
OE1 Disponibilidad de recursos tecnológicos

d.1 Matriz FODA del SGI


FORTALEZAS DEBILIDADES
Existen áreas muy involucradas en implantar una No se cuenta con el personal y recursos suficientes para cubrir
F1 D1
cultura de la seguridad de la información todas las actividades operativas del SGI
Se ha definido una estructura organizativa del SIG que, en su
F2 SGI alineado a la estrategia de la organización D2 ejecución, no responde adecuadamente a las necesidades del
Factores SGI
Internos SGI es maduro en cuanto a sus procedimientos,
El alcance del SGI no se ha extendido a todos los procesos
F3 metodologías. Se ha pasado por varias auditorías lo D3
misionales
cual ha permitido mejoras continuas.
Desarrollos que se llevan a cabo están alineados a Existe un desnivel en la concientización del personal en
F4 D4
estándares internacionales seguridad de información
F5 Personal calificado y adecuado
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Madurez y efectividad del SGI de la Institución Continuo avance de los ataques, ciberdelincuencia y delitos
O1 A1
respecto a instituciones reguladores de otros países. informáticos a nivel mundial
Incumplimiento con los aspectos de integridad y disponibilidad
Aparición de nuevas tecnologías para incrementar la
Factores O2 A2 de la información en los servicios provistos por otras
seguridad de los procesos
externos organizaciones
Relacionamiento con entidades y organizaciones que
O3 A3 Políticas de austeridad
permiten tener una visión del entorno local y mundial.
Normatividad creciente del gobierno peruano en Indisponibilidad de asistencia técnica de equipos/servidores
O4 A4
materia de seguridad de información y ciberseguridad. críticos
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d.2 Riesgos y oportunidades estratégicas SGI

Riesgo de Alto Nivel Acciones de Tratamiento


RE1 Incumplimiento con los aspectos de confidencialidad, Incluir en la Planificación del SGI, las siguientes actividades:
integridad y disponibilidad de la información en los  Programación de las actividades de sensibilización de seguridad de la
servicios de los procesos de supervisión y fiscalización de información a los supervisores y personal de las oficinas regionales de la
la última milla, es decir con los usuarios finales, ubicados Institución.
fuera de Lima.  Elaborar indicadores de efectividad de las actividades de
sensibilización.
RE2 Indisponibilidad en los portales web utilizados por los Incluir en la Planificación del SGI, las siguientes actividades:
supervisados de energía eléctrica, hidrocarburos y gas  Asegurar que los gestores de los portales web de los procesos
natural a nivel nacional. misionales en coordinación con la Gerencia de GSTI, incluyan la
actualización de los portales con obsolescencia tecnológica utilizadas
por los supervisados a nivel nacional.
 Incluir la validación de las funcionalidades y registros de auditoría de
accesos de dichas aplicaciones, especialmente en aquellas que fueron
desarrolladas hace muchos años.
Oportunidad de Alto Nivel Acciones de Tratamiento
OE1 Demostrar la madurez y efectividad del SGSI de la Programar la adecuación y certificación del SGI basado en la norma ISO
Institución respecto a instituciones reguladores de otros 27001:2013, a los procesos misionales.
países
OE2 La institución cuenta con autonomía financiera Solicitar los recursos necesarios para asegurar la aplicación y efectividad de
los aspectos de seguridad de la información en las oficinas regionales de la
Institución, mediante auditorías por lo menos una vez al año.

e.1 Matriz FODA del SG-AS

FORTALEZAS DEBILIDADES
Autonomía y capacidad de respuesta en la gestión
F1 D1 Limitaciones legales para la disponibilidad presupuestal
regulatoria
Contar con SG-AS según la norma ISO 37001, implementado
F2 D2 Pérdida de personal altamente comprometido con el SG-AS
certificado.
Factores Desánimo en el personal por una percibida falta de
Internos La dotación de directivos, profesionales y personal de apoyo
F3 D3 atención y distinción por modalidad de contratación (CAP,
destaca entre instituciones públicas.
CAS)
Cantidad de personal insuficiente para atender aumentos
F4 Sólida cultura organizacional y valores institucionales D4
de carga laboral
F5 Independencia de los Vocales JARU y TASTEM
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Normativa para las contrataciones del estado que incluye la
O1 A1 Corrupción e impunidad en algunos sectores del estado
lucha contra corrupción
Cambios de gobierno, legislación, políticas públicas y Conducta desleal del postor o conflicto de intereses entre
O2 A2
Factores regulación empresa supervisora y empresa supervisada
externos O3 Posicionamiento de imagen institucional. A3 Medidas de austeridad presupuestal
O4 Captar recurso humano calificado con valor de integridad A4 Percepción negativa hacia entidades del gobierno.
A5 Mejores condiciones laborables del sector privado
A6 Pérdida de autonomía del regulador

e.2 Riesgos y oportunidades estratégicas SG-AS


RIESGOS ESTRATÉGICOS
RE1 Conducta desleal del postor o conflicto de intereses entre empresa supervisora y empresa supervisada
RE2 Desánimo en el personal por una percibida falta de atención y distinción por modalidad de contratación (CAP, CAS)
OPORTUNIDADES ESTRATÉGICAS
OE1 Normativa para las contrataciones del estado que incluye la lucha contra corrupción

Nota del Anexo 1: de las matrices FODA, las Fortalezas y Oportunidades son consideradas como oportunidades
estratégicas. Asimismo, las Debilidades y Amenazas son consideradas como Riesgos estratégicos. Se ha prioridad en
tratamiento de acuerdo con cada matriz
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Anexo 2. Matrices FODA Institucional, mapa y objetivos estratégicos

a. Matriz FODA institucional incluido en el Plan estratégico


A continuación, se presenta la matriz FODA de la institución, incluido en el Plan Estratégico Institucional, la cual
recoge los aspectos de mayor importancia del diagnóstico de la situación actual.

FORTALEZAS DEBILIDADES
 Su personal: la dotación de directivos,  Cultura desintegrada. Cada área es una isla que no se
profesionales y personal de apoyo, comunica con el resto
FACTORES destaca entre instituciones públicas.  Una organización madura con valores en
INTERNOS  La política de formación de personal competencia (personalidades múltiples)
 La percepción de trabajo profesional  Desanimo en el personal por una percibida falta de
por parte de los grupos externos atención
relevantes  Percepción de ambigüedad en el status laboral de los
 El dominio de los temas centrales del supervisores.
sector  Paradigma local de relacionamiento
 Disponibilidad de recursos
OPORTUNIDADES AMENAZAS
 Necesidad de adaptación de la matriz  Distancia de la institución con la última milla y los
FACTORES energética. usuarios que la habitan: El poder al consumidor.
EXTERNOS  Vínculos posibles con reguladores de los  Pérdida de autonomía del regulador
países de origen de las empresas de los  Cambio en la composición de la inversión extranjera
sectores de energía y minas (el rol de nuevos inversores en minería).
 Vínculos posibles con redes académicas.  Percepción de riesgo en la inversión.
 Vinculadas a los sectores de energía y  Cambios en los modelos de inversión y de regulación
minas: Mitigación del riesgo en la internacional, con posible impacto local.
inversión.

b. Mapa y objetivos estratégicos


El mapa estratégico describe las estrategias que se siguen para el logro de la Visión y Misión de Osinergmin y las
relaciones causa-efecto entre objetivos.
G1. Lograr credibilidad
Grupos de interés
y confianza de la
Sociedad del Rol de
Propuesta de Valor Osinergmin

G2. Desarrollar reglas G3. Propiciar la G5. Propiciar que las


y procesos, con mejora de la G4. Atender los actividades de las
autonomía, cobertura a nivel requerimientos los empresas, sean seguras
transparencia y nacional, de servicios grupos interés en para las personas y el
predictibilidad para el suficientes, asequibles forma entendible, ambiente
sector empresarial y de calidad rápida y eficaz

P1. Integrar y mejorar los P2. Incorporar una visión P3. Impulsar la
P4. Fortalecer la
procesos de regulación, global de largo plazo en descentralización y
comunicación con los
Procesos

supervisión y fiscalización energía y minería que los procesos de vinculación


grupos relevantes
propicie el desarrollo de con los usuarios-empresas.
iniciativas para una política
P5. Desarrollar las sectorial sostenible
condiciones para la P6. Supervisar y regular los
interconexión regional compromisos de inversión
energética en nueva infraestructura.
Desarrollo

D1. Desarrollar la innovación y D2. Construir una organización D3. Contar con adecuados
creatividad a través del atractiva, mediante desarrollo Sistemas de Información y
Aprendizaje Organizacional y la profesional y personal de sus Tecnologías, que brinden
Gestión del Conocimiento colaboradores soporte a las actividades
Financiera

F1. Utilizar eficientemente el


presupuesto
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Objetivos estratégicos
A continuación, se describe los objetivos estratégicos del Plan Estratégico Institucional 2015-2021 y las líneas
de acción relacionadas.

N° Objetivo Estratégico Líneas de acción


G1: 1 Lograr credibilidad y  Desarrollo de la metodología para la medición del nivel de
1 confianza de la sociedad del credibilidad, confianza y satisfacción de los grupos de interés de
rol de Osinergmin Osinergmin.
 Desarrollo del Plan de Reputación de Osinergmin con un enfoque en
la responsabilidad social que debe exhibir la organización en atención
de los requerimientos de la ciudadanía.
 Plan de comunicación a los ciudadanos de los avances en los servicios
regulados por Osinergmin, así como su compromiso ético
2 G2: Desarrollar reglas y  Plan de análisis, revisión, elección de indicadores que midan
procesos, con autonomía, autonomía, transparencia y predictibilidad y adaptación de los
transparencia y índices para su aplicación y medición.
predictibilidad para el sector  Diseño de los indicadores.
empresarial
3 G3: Propiciar la mejora de la  Desarrollo del observatorio nacional de energía en los procesos clave
cobertura a nivel nacional, de de Osinergmin (orientados a la ciudadanía).
servicios suficientes,  Desarrollo del observatorio nacional de minería.
asequibles y de calidad  Adaptación / Cambio de los procesos de supervisión al enfoque de
supervisión de colas y orden geográfico.
4 G4. Atender los  Rediseño de los medios para que los consumidores obtengan una
requerimientos los grupos respuesta eficaz, económica y ágil a sus quejas.
interés en forma entendible,  Desarrollo del portal de Osinergmin.
rápida y eficaz  Definir las estructura y métodos para que Osinergmin llegue a la
última milla (cola del sistema).
5 G5. Propiciar que las  Desarrollar mecanismos para que la población o comunidades
operaciones de las empresas reporte actos irregulares o sospechosos relacionados con las
sean seguras para la operaciones de los concesionarios de minera o energía
comunidad, trabajadores y el  Establecer un programa de coordinación y trabajo en conjunto con
ambiente otras autoridades del Estado el accionar conjunto en operaciones
ilícitas.
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Anexo 3. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SIG

a. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SGC

Parte interesada externa:


PARTE INTERESADA
DETALLE PARTES INTERESADAS DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
EXTERNA
1. Disponibilidad del servicio
2. Precios/Tarifas justas
Toda persona, empresa o 3. Continuidad y calidad del servicio
institución que de 4. Atención oportuna a sus problemas
manera directa o 5. Orientación y requisitos claro y sencillo
indirecta utilice, o no, los 6. Trato amable
servicios de energía 7. Información integra, actualizada, disponible y
Ciudadanía (CI) 1. Ciudadano (CI)
(electricidad, oportuna
hidrocarburos o gas 8. Protección de Datos Personales
natural) o que pueda ser 9. Transparencia y Acceso a la Información
afectado por la actividad Pública
minera. 10. Procedimientos transparentes y disponibles
11. Acceso a plataformas tecnológicas de
manera confiable y disponible.

1. Empresas de Distribución Eléctrica (EDE) Empresas de las


actividades reguladas 1. Transparencia, Reglas claras y estables
2. Empresas de Generación Eléctrica (EGE)
(electricidad, 2. Leyes y normativa aplicable
3. Empresas de Transmisión Eléctrica (ETE)
hidrocarburos, gas 3. Simplificación de requisitos
4. Concesionarios (CON)
natural y minería); así 4. Orientación técnica
5. COES
como cualquier empresa 5. Decisiones justas
6. Empresas reguladas (ER)
Empresas (EM) o institución relacionada 6. Información integra, actualizada, disponible y
7. Inversionista (INV)
a la cadena de oportuna
8. Mineras (MIN)
comercialización o de 7. Comunicación permanente con Osinergmin
9. Empresas de transporte de HL y GN (ET-
producción de estos 8. Acceso a plataformas tecnológicas de
HL/ET-GN)
sectores. manera confiable y disponible.
10. Empresas de distribución de GN (ED-GN)
9. Tarifas sustentadas técnicamente
11. Importadoras de combustibles (IC)

1. Cumplimiento del marco normativo


1. PCM Cualquier institución o
2. Servicios accesibles y precios justos
2. MINEM entidad pública que
3. Satisfacción creciente de la ciudadanía
3. MEF defina herramientas de
Estado (ES) 4. Ausencia de conflictos sociales
4. CONGRESO políticas públicas que
5. Información integra, actualizada, disponible y
5. Gobiernos regionales y locales puedan influir o ser
oportuna
6. Otras instituciones del estado influidas por Osinergmin
6. Proteger a la ciudadanía a través de normas
Cualquier persona
natural o jurídica externa
a la entidad, que 1. Términos de referencias claros y precisos
1. Empresas consultoras
proporcione un producto 2. Cumplimiento y oportunidad en el pago
Proveedores (PR) 2. Empresas de supervisión
o un servicio a 3. Proceso transparente
3. Proveedores varios
Osinergmin a partir de 4. Igualdad de condiciones
una Orden de Servicio u
Orden de Compra.
Cualquier persona u
Líderes de opinión organización que ejerce
1. Líderes de opinión (LO)
(LO) influencia sobre las 1. Información integra, actualizada, disponible y
partes interesadas. oportuna
Herramientas e 2. Transparencia y Acceso a la Información
instrumentos utilizados Pública
Medios de
comunicación (MC)
1. Medios de comunicación (MC) para informar y 3. Procedimientos transparentes y disponibles
comunicar a las partes
interesadas
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Parte interesada interna:


PARTE INTERESADA DETALLE PARTES
DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
INTERNA INTERESADAS
Miembros CD 1.Cumplimiento legal y normativo
Miembros CD
Presidente CD 2.Acceso a la información actualizada y confiable
Gerente General Funcionarios públicos 3.Procesos definidos
Alta Dirección 4.Sistemas de gestión institucional según
Gerente de Área
5.Disposiciones vigentes
Colaboradores de 1.Remuneración justa
Osinergmin bajo 2.Mecanismo de compensación
Colaboradores (CO) Colaboradores cualquier modalidad, 3.Línea de carrera y formación
sea temporal o 4.Buen clima laboral
permanente 5.Asumir retos
6.Banco de Datos de los colaboradores protegido.
7.Plataforma tecnológica confiable y disponible.
Colaboradores de
Dirigentes y Procesos trasparentes y accesible
Sindicato Osinergmin agrupados
miembros 8. Mecanismos eficaces de control de la gestión institucional
sindicalmente
9. Liderazgo de jefes y gerentes
10. Mecanismo de incentivos y sanciones transparentes y eficaces

b. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SGS

Parte interesada externa:


NECESIDADES Y
P.I. EXTERNA DETALLE P.I. DEFINICIÓN REQUISITO LEGAL
EXPECTATIVAS
Toda persona, empresa o 1. Asientos cómodos
institución que de manera 2. Lugar de espera ventilado
directa o indirecta utilice, 3. Zonas seguras
o no, los servicios de señalizadas RM 156-2013-PCM Manual MAC Aprobación del
Ciudadanía
1. Ciudadano (CI) energía (electricidad,4. Que las comunicaciones y manual para mejorar la atención a la ciudadanía
(CI)
hidrocarburos o gas avisos estén en el idioma en las entidades de la administración pública
natural) o que pueda ser del ciudadano
afectado por la actividad 5. Tiempo de espera que no
minera. le genere estrés
Visitas a las instalaciones
de Osinergmin (sedes y 1. Condiciones de
1. Empresas oficinas regionales) seguridad de los 1. Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el
(EM) incluye Empresas de las ambientes físicos. Trabajo
Terceros (TE) 2. Proveedores actividades reguladas y 2. Infraestructura, 2. Decreto Supremo N° 005-2012-TR Reglamento
(PR) proveedores que brindan mobiliario y de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
3. Visitantes (VI) servicios temporal o equipamiento en buen
permanente en las estado
instalaciones de la entidad
3. Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo
4. Decreto Supremo N° 005-2012-TR Reglamento
de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
5. Resolución Ministerial N° 050-2013-TR.
Aprueba formatos referenciales que
contemplan la información mínima que deben
Entidad pública contener los registros obligatorios del SGSST.
1. Cumplimiento legal,
responsable del 6. Decreto Supremo N° 012-2014-TR Registro
normativo y reglamentario
promover, supervisar y Único de Información sobre Accidentes de
sobre las condiciones
1. MTPE fiscalizar el cumplimiento Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades
Estado (ES) contractuales en el régimen
2. SUNAFIL del ordenamiento jurídico Ocupacionales y modifica el artículo 110 del
laboral, en el de seguridad y
sociolaboral y el de Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en
salud en el trabajo y en el
seguridad y salud en el el Trabajo.
orden sociolaboral
trabajo 7. Resolución Ministerial N° 148-2012-TR Guía
para el proceso de elección de los
representantes ante el Comité de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
8. Resolución Ministerial N° 375-2008-TR Norma
Básica de ergonomía y evaluación de riesgos
disergonómicos.
9. Decreto Supremo N° 003-98-SA Normas
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“SISTEMA INTEGRADO
Fecha :14/03/2019
DE GESTION-SIG”
NECESIDADES Y
P.I. EXTERNA DETALLE P.I. DEFINICIÓN REQUISITO LEGAL
EXPECTATIVAS
Técnicas del Seguro Complementario de
Trabajo de Riesgo.

Parte interesada interna:


PARTE
DETALLE PARTES
INTERESADA DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS REQUISITO LEGAL
INTERESADAS
INTERNA
1.Cumplimiento legal y normativo 1. Ley N° 29783 Ley de Seguridad y
1. Miembros CD
Miembros CD 2. Buen clima laboral Salud en el Trabajo
2. Presidente CD
Funcionarios públicos 3. Participación en programas de 2. Decreto Supremo N° 005-2012-TR
1. Gerente General capacitación sobre SST Reglamento de la Ley de Seguridad
Alta Dirección
2. Gerentes de Área 4. Infraestructura , mobiliario y y Salud en el Trabajo.
equipamiento de calidad (Abarca 3. Resolución Ministerial N° 050-2013-
desde las plataformas de atención, TR. Aprueba formatos referenciales
señalización, el estado y que contemplan la información
Colaboradores de
mantenimiento de las mínima que deben contener los
Colaboradores Osinergmin bajo cualquier
1. Colaboradores instalaciones, mobiliario y registros obligatorios del SGSST
(CO) modalidad, sea temporal o
equipamiento) 4. Decreto Supremo N° 012-2014-TR
permanente
5. Condiciones de seguridad y Registro Único de Información
ergonómicos de los ambientes sobre Accidentes de Trabajo,
físicos Incidentes Peligrosos y
1. Un espacio para Enfermedades Ocupacionales y
reuniones modifica el artículo 110 del
Colaboradores de
Dirigentes y 2. Que se respeten sus Reglamento de la Ley de Seguridad
Sindicato Osinergmin agrupados
miembros derechos sindicales y Salud en el Trabajo
sindicalmente
3. No sufrir discriminación 5. Resolución Ministerial N° 148-2012-
por su labor sindical TR Guía para el proceso de elección
de los representantes ante el
Comité de Seguridad y Salud en el
Está conformado en forma Trabajo.
paritaria por igual número 6. Resolución Ministerial N° 375-2008-
Comité de 1. Cumplimiento legal y normativo
de representantes de la TR Norma Básica de ergonomía y
Seguridad y 2. Acceso a la información
CSST parte de la entidad y de la evaluación de riesgos
salud en el actualizada y confiable por parte
parte de los colaboradores disergonómicos.
trabajo (CSST) de las áreas.
y un miembro del sindicato 7. Decreto Supremo N° 003-98-SA
en calidad de observador. Normas Técnicas del Seguro
Complementario de Trabajo de
Riesgo.

c. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SGA

Parte interesada externa:


PARTE
DETALLE PARTES
INTERESADA DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS REQUISITO LEGAL
INTERESADAS
EXTERNA
1. Uso sostenible de los recursos
naturales y manejo adecuado
1. Usuarios (US) Toda persona, empresa (regulada o de los residuos sólidos.
2. Empresas ( EM) no regulada), institución, 2. Prevención, control de la Registrado en F1-PE2-2-PE-
Ciudadano 3. Proveedores (PR) proveedores que de manera directa contaminación. 03 Lista de requisitos legales
(CI) 4. Medios de o indirecta interrelacione con las 3. Brindar productos/servicios y
comunicación (MC) actividades o servicios de cumpliendo los requisitos otros requisitos del SIG
5. Comunidad (CO) Osinergmin mínimos solicitados.
4. Convivir de un ambiente
limpio y ordenado.
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Fecha :14/03/2019
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PARTE
DETALLE PARTES
INTERESADA DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS REQUISITO LEGAL
INTERESADAS
EXTERNA

Entidad pública responsable del 1. Prevenir, proteger, conservar


promover la conservación y el uso y garantizar el uso sostenible
sostenible de los recursos de los recursos naturales de
naturales, la puesta en valor de la las instituciones públicas.
1. MINAM
diversidad biológica y la calidad 2. Cumplimiento legal, Registrado en F1-PE2-2-PE-
2. MINEM
ambiental en beneficio de las normativo y reglamentario 03 Lista de requisitos legales
Estado (ES) 3. PCM
personas y el entorno de manera, sobre la gestión ambiental. y
4. Gobierno Regional,
descentralizada y articulada con las 3. Reporte de resultados de las otros requisitos del SIG
Local y Municipal.
organizaciones públicas, privadas y medidas de ecoeficiencia
la sociedad civil, en el marco del implementadas.
crecimiento verde y la gobernanza 4. Informe anual de gestión
ambiental. ambiental.

Parte interesada interna:


PARTE INTERESADA DETALLE PARTES
DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS REQUISITO LEGAL
INTERNA INTERESADAS

1. Miembros CD
Consejo Directivo (CD)
2. Presidente CD 1. Cumplimiento legal y
Funcionarios públicos reglamentario sobre la
1. Gerente General gestión ambiental.
Alta Dirección (AD)
2. Gerentes de Área 2. Responder de forma
adecuada y puntual a las
Colaboradores de Registrado en F1-PE2-2-PE-03
solicitudes e inquietudes que
1. Personal contratado. Osinergmin bajo cualquier Lista de requisitos legales y
Colaboradores (CO) se generen.
2. Personal subcontratado. modalidad, sea temporal o otros requisitos del SIG
3. Participación en programas
permanente
de sensibilización, charlas,
capacitación sobre SGA.
Colaboradores de 4. Trabajar en un ambiente
Sindicato (SI) Dirigentes y miembros Osinergmin agrupados saludable.
sindicalmente

d. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SGI

Parte interesada externa:


PARTE
INTERESADA DETALLE PARTES INTERESADAS DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
EXTERNA
Toda persona, empresa o institución que
1. Disponibilidad de los sistemas
de manera directa o indirecta utilice, o
informáticos
no, los servicios de energía (electricidad,
2. Información confidencial, integra y
hidrocarburos o gas natural) o que pueda
disponible
Ciudadanía (CI) Ciudadano (CI) ser afectado por la actividad minera. En
3. Bancos de Datos de ciudadanos
este grupo de interés se incluye a los
protegido
medios de comunicación, líderes de
4. Cumplimiento de ley de Protección
opinión y asociaciones, que de alguna
de Datos Personales
manera representan a la ciudadanía.
1. Empresas de Distribución Eléctrica (EDE)
2. Empresas de Generación Eléctrica (EGE) 1. Información confidencial, integra y
3. Empresas de Transmisión Eléctrica (ETE) disponible
Empresas concesionarias de las
4. Concesionarios (CON) 2. Resultados de las inspecciones
actividades reguladas (electricidad,
5. COES protegidas de acceso no autorizados.
hidrocarburos, gas natural y minería); así
6. Empresas reguladas (ER) 3. Información protegida de accesos no
Empresas (EM) como cualquier empresa o institución
7. Inversionista (INV) autorizados.
relacionada a la cadena de
8. Mineras (MIN) 4. Comunicación permanente con
comercialización o de producción de
9. Empresas de transporte de HL y GN (ET- Osinergmin.
estos sectores
HL/ET-GN) 5. Plataforma tecnológica confiable y
10. Empresas de distribución de GN (ED-GN) disponible.
11. Importadoras de combustibles (IC)
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“SISTEMA INTEGRADO
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PARTE
INTERESADA DETALLE PARTES INTERESADAS DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
EXTERNA
1. Información confidencial, integra y
1. PCM disponible
2. MINEM Cualquier institución o entidad pública 2. Información protegida de accesos no
3. MEF que defina herramientas de políticas autorizados.
Estado (ES)
4. CONGRESO públicas que puedan influir o ser 3. Comunicación permanente con
5. Gobiernos regionales y locales influidas por Osinergmin Osinergmin.
6. Otras instituciones del estado 4. Plataforma tecnológica confiable y
disponible.
Cualquier persona natural o jurídica
1. Información confidencial, integra y
1. Empresas consultoras externa a la entidad, que proporcione un
Proveedores disponible
2. Empresas de supervisión producto o un servicio a Osinergmin
(PR) 2. Plataforma tecnológica confiable y
3. Proveedores varios dentro a partir de una Orden de Servicio
disponible.
u Orden de Compra.

Parte interesada interna:


PARTE INTERESADA DETALLE PARTES
DEFINICIÓN NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
INTERNA INTERESADAS
1. Información confidencial, integra y
1. Miembros CD
Miembros CD disponible
2. Presidente CD
Funcionarios públicos 2. Plataforma tecnológica confiable y
1. Gerente General disponible.
Alta Dirección (AD) 3. Banco de Datos de los colaboradores
2. Gerentes de Área
protegido
Colaboradores de Osinergmin bajo cualquier
Colaboradores (CO) 1. Colaboradores 4. Cumplimiento de la Ley de Protección
modalidad, sea temporal o permanente
de Datos Personales
5. Información protegida de accesos no
autorizados.
Colaboradores de Osinergmin agrupados 6. Cumplimiento legal y normativo
Sindicato (SI) Dirigentes y miembros
sindicalmente 7. Acceso a la información actualizada y
confiable
8. Procesos definidos

e. Partes interesadas, necesidades y expectativas del SG-AS

Parte interesada externa:


Parte Interesada
DETALLE PARTES INTERESADAS DEFINICIÓN REQUISITOS
EXTERNA
Toda persona, empresa o institución 1. Procedimientos transparentes y
que de manera directa o indirecta disponibles, requisitos sencillos y claros,
utilice, o no, los servicios de energía atención de calidad y oportunidad
Ciudadanía (CI) 1. Ciudadanos (CI)
(electricidad, hidrocarburos o gas 2. No se presenten situaciones de soborno
natural) o que pueda ser afectado por 3. Actuación ética de los empleados en
la actividad minera. todos los trámites que realicen
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“SISTEMA INTEGRADO
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DE GESTION-SIG”
Parte Interesada
DETALLE PARTES INTERESADAS DEFINICIÓN REQUISITOS
EXTERNA

1. Empresas de Distribución
Eléctrica (EDE)
2. Empresas de Generación
Eléctrica (EGE)
3. Empresas de Transmisión
Eléctrica (ETE) 1. Procedimientos transparentes y
4. Concesionarios (CON) Empresas de las actividades reguladas disponibles, requisitos sencillos y claros,
5. COES (electricidad, hidrocarburos, gas simplificación administrativa, trato justo
6. Empresas reguladas (ER) natural y minería); así como cualquier 2. Requisitos transparentes y disponibles,
Empresas (EM) 7. Inversionista (INV) empresa o institución relacionada a la atención por diversos canales, acceso a
8. Mineras (MIN) cadena de comercialización o de seguimiento de expedientes
9. Empresas de transporte de HL producción de estos sectores. 3. No se presenten situaciones de soborno
y GN (ET-HL/ET-GN) 4. Actuación independiente, con criterios
10. Empresas de distribución de técnicos y rigurosidad ética
GN (ED-GN)
11. Importadoras de
combustibles (IC)
12. Tramitadores de
inversionistas y otras empresas

1. Procedimientos transparentes y
disponibles, trato justo
1. Funcionarios públicos de otras Cualquier funcionario de alguna 2. No se presenten situaciones de soborno
Estado (ES)
instituciones institución o entidad pública que 3. Atención expeditiva de consultas
puedan influir o ser influido por 4. Explicaciones claras y técnicamente
Osinergmin fundamentadas
Cualquier persona natural o jurídica 1. Procesos transparentes, igualdad de
1. Empresas consultoras externa a la entidad, que proporcione condiciones, oportunidad de los pagos,
Proveedores (PR) 2. Empresas de supervisión un producto o un servicio a especificaciones y términos referencia
3. Proveedores varios Osinergmin a partir de una Orden de claras y precisas.
Servicio u Orden de Compra. 2. No se presenten situaciones de soborno
Líderes de opinión Persona u organización que ejerce 1. Información integra, transparente y
Líderes de opinión (LO) disponible
(LO) influencia sobre las partes interesadas.
2. Procedimientos actualizados y
disponibles
Medios de Herramientas e instrumentos 3. Requisitos sencillos y claros, trato justo
Medios de comunicación (MO)
comunicación (MC) utilizados para informar y comunicar a 4. No se presenten situaciones de soborno
las partes interesadas 5. Atención expeditiva de consultas
1. Procedimientos transparentes y
Postulante laboral Postulante puestos CAP, CAS y Cualquier persona que postula a disponibles, requisitos sencillos y claros,
(PL) practicantes alguna convocatoria de oportunidad trato justo
laboral 2. No se presenten situaciones de soborno

Parte interesada interna:


Parte Interesada
DETALLE PARTES INTERESADAS DEFINICIÓN REQUISITOS
INTERNA
Miembros CD
Miembros CD
Presidente CD 1. Cumplimiento legal, acceso a la información
Gerente General actualizada, oportuna y confiable, procesos
Alta Dirección (AD)
Gerente de Área Funcionarios públicos definidos, sistemas de gestión institucional
Vocales JARU según disposiciones vigentes.
Vocales/miembros 2. No se presenten situaciones de soborno.
Vocales TASTEM
colegiados
Miembros colegiados
1. Asesores (Técnico, Legal)
2. Coordinadores de gestión
1. Procesos trasparentes, simples y accesibles,
3. Jefes Colaboradores de Osinergmin bajo
mecanismos eficaces de control de la
Colaboradores (CO) 4. Especialistas (Técnico, Legal) cualquier modalidad, sea temporal
gestión institucional, liderazgo de jefes y
5. Analistas o permanente
gerentes, mecanismo de incentivos y
6. Asistentes
sanciones transparentes y eficaces.
7. Practicantes
2. No se presenten situaciones de soborno.
Colaboradores de Osinergmin
Sindicato (SI) Sindicato
agrupados sindicalmente
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DE GESTION-SIG”

Anexo 4. Secuencia e Interacción de Procesos del SIG

Nota:

1. Se considera los procesos operativos incluidos en el alcance del SIG.

2. Para el caso del Sistema de Gestión Antisoborno, los procesos estratégicos y de soporte que contribuyen (según la
norma ISO 37001) a los procesos operativos del alcance del SG-AS son:

Procesos Estratégicos:
PE1: Planificación y Gestión por procesos (PE1-2: Gestión por Procesos)

Procesos de soporte:
PS1: Gestión Administrativa y Financiera (Logística y Tesorería)
PS2: Gestión de Recursos Humanos
PS4: Gestión de Sistemas y Tecnología de la Información
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“SISTEMA INTEGRADO
Fecha :14/03/2019
DE GESTION-SIG”
Anexo 5. Estructura y organización

a. Estructura orgánica de Osinergmin


MANUAL Código
Revisión
: MSIG
: 37

“SISTEMA INTEGRADO DE Página : 39 de 51

GESTION-SIG” Fecha : 14/03/2019

b. Estructura del Comité Central SIG

c. Organización del SG-AS


Código : MSIG
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Fecha :14/03/2019
DE GESTION-SIG”
Anexo 6. Responsabilidades y Autoridad en el SIG

1. Revisar la Política y los Objetivos del SIG.


2. Asegurar que la Política del SIG sea entendida, implementada y mantenida en todos los niveles
3. Revisar periódicamente el desempeño y eficacia del SIG.
4. Convocar a reuniones periódicas para la revisión del SIG.
Comité Central del SIG 5. Asegurar los recursos necesarios para contribuir con las mejoras del SIG.
(CCSIG) 6. Promover y gestionar la implementación, mantenimiento y mejora del SIG
7. Promover la gestión del SIG en los procesos y cultura organizacional.
8. Gestionar la asignación de recursos necesarios para el SIG.
9. Difundir la importancia del SIG a las partes interesadas, en conformidad con los requisitos del SIG
10.Otras funciones en el ámbito de su competencia y aquellas concordantes con la materia.
1. Supervisar el diseño e implementación del SG-AS.
2. Brindar asesoramiento y orientación al personal sobre el SG-AS y lo relacionado con el soborno
Oficial de 3. Asegurarse que el SG-AS es conforme con los requisitos de la norma ISO 37001:2016
Cumplimiento 4. Informar sobre el desempeño del SG-AS al órgano de gobierno y alta dirección y a otras
(OC) funciones de cumplimiento, según corresponda.
5. Otras actividades, según lo descrito en los procedimientos y demás documentos del SG-AS
1. Elaborar, actualizar y difundir la política y manual del SIG
2. Garantizar la difusión de la Política y Objetivos del SIG.
3. Coordinar y dirigir la implementación, despliegue y mantenimiento del SIG.
Secretario Ejecutivo 4. Apoyar y asesorar al CCSIG.
del SIG 5. Administrar la documentación general del SIG.
6. Convocar al CCSIG, para que se informen sobre el desempeño del SIG y necesidades de mejora.
7. Otras responsabilidades que le asigne el CSIG.
8. Aprobar los criterios de aceptación de riesgos y niveles de riesgo aceptable y de riesgos
residuales.
1. Difundir la Política y Objetivos del SIG.
2. Conducir y desarrollar el SIG de los procesos bajo su responsabilidad.
3. Revisar periódicamente la eficacia del SIG bajo su responsabilidad.
Comités del SGI 4. Realizar reuniones periódicas para evaluar y realizar el seguimiento respectivo al SIG de la
Gerencia/Oficina.
5. Convocar a reuniones periódicas para realizar el seguimiento y tomar las decisiones necesarias
con relación al SIG bajo su responsabilidad.
6. Otras que le asigne el CCSIG
1. Elaborar la información relacionada con la implementación, mantenimiento y mejora del SIG
2. Mantener al día la documentación del SIG, bajo su responsabilidad.
3. Programar las Agendas y reuniones para la revisión del SIG
Coordinador SIG 4. Apoyar en la realización de las auditorias del SIG
(Gerencias) 5. Coordinar el tratamiento de No Conformidades y oportunidades de mejora
6. Elaborar los informes de resultado del SIG, bajo su responsabilidad
7. Efectuar talleres de sensibilización al personal y responsables de su área
8. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CCSIG.
1. Elaborar la información relacionada con la implementación, mantenimiento y mejora del SIG
2. Mantener al día la documentación del SIG
3. Programar las agendas y reuniones para la revisión del SIG por parte del CCSIG
Coordinador SIG 4. Gestionar las auditorias del SIG
(Institucional) 5. Coordinar el tratamiento de No Conformidades y oportunidades de mejora del SIG
6. Integrar los informes de resultado del SIG
7. Efectuar talleres de sensibilización al personal y responsables, en coordinación con los
coordinadores SIG de las gerencias
8. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CCSIG.
Código : MSIG
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“SISTEMA INTEGRADO
Fecha :14/03/2019
DE GESTION-SIG”
1. Elaborar la información relacionada con la implementación, mantenimiento y mejora del SG-AS
2. Mantener al día la documentación del SG-AS
3. Programar las agendas y reuniones para la revisión del SG-AS
Coordinador SG-AS 4. Apoyar en la realización de las auditorias del SG-AS
(Institucional) 5. Coordinar el tratamiento de No Conformidades y oportunidades de mejora
6. Elaborar los informes de resultado del SG-AS
7. Efectuar talleres de sensibilización al personal y responsables de su área
8. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CCSIG.
1. Elaborar las políticas, procedimientos y estándares específicos de seguridad de la información y
del SGI.
2. Brindar orientación en el proceso de gestión de riesgos a los propietarios de activos y de riesgos
dentro del alcance del SGSI
3. Supervisar la difusión de las políticas, objetivos, metas y programas del SGI.
4. Coordinar y dirigir la implementación, despliegue y mantenimiento del SGI.
5. Coordinar y proponer la agenda de las sesiones del CSGI.
6. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de políticas, estándares y
procedimientos para promover la seguridad de la información.
Coordinador del SGI 7. Revisar las políticas, procedimientos y estándares del SGI.
(institucional) 8. Desarrollar y mantener el Plan de Seguridad de la información
9. Evaluar y coordinar la implementación de controles específicos del SGI
10. Asesorar a las distintas áreas en temas relacionados con el SGI
11. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes externas de apoyo
técnico y especializado
12. Controlar la documentación general del SGI.
13. Apoyar en la evaluación del desempeño del SGI y necesidades de mejora.
14. Apoyar en la planificación y realización de las auditorias del SGI.
15. Elaborar los informes de gestión de SGI, para su revisión por la Dirección.
16. Otras responsabilidades que le asigne el CSGI.
1. Ejecutar la difusión de las políticas, objetivos, metas y programas del SGI en su respectiva
gerencia/oficina.
2. Revisar las políticas, procedimientos y estándares del SGI.
3. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de políticas, estándares y
Coordinador SGI procedimientos para promover la seguridad de la información.
(Gerencias) 4. Desarrollar y mantener el Plan de Seguridad de la información
5. Evaluar y coordinar la implementación de controles específicos del SGI
6. Asesorar a las distintas áreas en temas relacionados con el SGI
7. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes externas de apoyo
técnico y especializado
8. Apoyar en la planificación y realización de las auditorias del SGI.

1. Supervisar la difusión de la política, objetivos, metas y programas del SGS-SGA.


2. Coordinar y dirigir la implementación, despliegue y mantenimiento del SGS-SGA.
3. Apoyar y asesorar al personal de la institución en asuntos de SGS-SGA.
4. Controlar la documentación general del SGS-SGA.
Coordinador SGS- 5. Apoyar en la evaluación el desempeño SGS-SGA y necesidades de mejora
SGA 6. Apoyar en la planificación y realización de las auditorias del SGS-SGA
(institucional) 7. Apoyar, coordinar e integrar el tratamiento de SACP y observaciones del SGS-SGA
8. Estar disponible para todas las personas que trabajen en OSINERGMIN
9. Elaborar los informes de gestión de SGS-SGA, para su revisión por la Dirección
10. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CCSIG

1. Coordinar con los Coordinadores SIG la actualización de las CDS e inclusión de otras nuevas
2. Mantener actualizado la página web corporativa con las CDS e indicadores de cumplimiento
Coordinador CDS 3. Mantener actualizado el plan de calidad de la CDS
4. Brindar apoyo técnico en el mantenimiento y mejora de las CDS
5. Coordinar con los responsables respectivos el tratamiento de la SACP y observaciones resultado
de las auditorías de las CDS
6. Elaborar el informe trimestral de la gestión de las CDS
7. Coordinar las necesidades de capacitación y talleres relacionadas a las CDS
8. Otras responsabilidades pertinentes
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“SISTEMA INTEGRADO
Fecha :14/03/2019
DE GESTION-SIG”
1. Designar los miembros del equipo de trabajo para la identificación, análisis, evaluación y
tratamiento de riesgos.
Propietarios de 2. Aprobar los planes de tratamiento de riesgos y el riesgo residual correspondiente
riesgos 3. Solicitar recursos y/o presupuestos que correspondan a las Gerencias para gestionar los riesgos
4. Firmas las actas de aceptación de riesgos cuando corresponda.
Equipo de Gestión de 1. Participar en los talleres de Gestión de Riesgos.
riesgos 2. Participar de la elaboración o actualización de los registros de gestión de riesgos, cuando
corresponda.
3. Proponer controles para el Tratamiento de Riesgos.
1. Valorizar los activos de información a su cargo.
2. Validar la clasificación de la información con el propósito de verificar que se cumpla con los
requerimientos de la Institución.
Propietarios de 3. Apoyar activamente en las actividades de identificación, análisis, evaluación y tratamientos de
activos de riesgos de seguridad de la información.
información 4. Contribuir a la implementación de los controles de seguridad que estén relacionados a sus
funciones.
5. Revisar y dar la conformidad a los resultados de la gestión de riesgos, el plan de tratamiento de
riesgos y los riesgos residuales.
6. Brindar información oportuna y pertinente para la elaboración de indicadores y métricas,
auditoría, revisión y mejora continua del SGSI, respecto a los activos de información a su cargo.
1. Participar en las auditorías internas del SIG.
Auditor Interno 2. Revisar la documentación y otras evidencias de cumplimiento, para los procesos dentro del
alcance del SGSI.
3. Realizar la verificación y cierre de las acciones correctivas.
1. Liderar al equipo de Auditores Internos.
Jefe de Auditores 2. Planificar y dirigir todas las actividades de la auditoría interna asignada.
3. Presentar el Informe de Auditoría Interna al Representante de la Alta Dirección, cuando
corresponda
1. Asegurarse de comunicar las bajas de los terceros.
2. Comunicar al Oficial de Seguridad de la Información, los incumplimientos de seguridad de la
Gestor de Servicios información por parte del personal del tercero.
3. Verificar el cumplimiento de los acuerdos de niveles de servicio por parte del proveedor que
brinda el servicio.
Equipo de trabajo Brindar soporte al propietario, en relación a la identificación de activos, evaluación de riesgo y
SGI determinación de controles de mitigación

1. Participar en la identificación de activos, evaluación de riesgo y determinación de controles de


Áreas de apoyo SGI mitigación.
2. Cumplir oportunamente los controles de seguridad de información y las acciones correctivas.
1. Proteger los recursos informáticos, a fin de preservar la confidencialidad, integridad y
disponibilidad de la información.
Usuarios
2. Cumplir con los lineamientos descritos en los manuales, procedimientos y estándares del SGI.
3. Identificar e informar oportunamente los incidentes y debilidades de seguridad de la Información.
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“SISTEMA INTEGRADO
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Anexo 7. Alcance SGS- SGA

a. Procesos y actividades SGS-AS

PROCESO ACTIVIDADES

 Elaboración de informes, resoluciones, directivas


 Reuniones de trabajo y eventos
a. Gestión administrativos en  Atención al publico
oficinas  Entrenamiento
 Gestión de archivos
 Gestión de almacenes
 Gestión de bienes patrimoniales
 Otros
b. Gestión de implementación de  Nuevas oficinas
oficinas  Ampliaciones y remodelaciones
 Cambio de oficinas
 Mantenimiento y operación del aire acondicionado
 Mantenimiento del ascensor
 Operación y mantenimiento del Grupo electrógeno
 Operación y mantenimiento de distribución de agua
c. Gestión de Mantenimiento de  Operación de vehículos de transporte
oficinas  Parqueo de vehículos
 Depósito de surtidores en Ventanilla
 Servicio de limpieza de edificios
 Servicio de mantenimiento de edificio
 Otros
 Servicio de alimentación
 Servicio médico
d. Gestión de actividades  Servicio de vigilancia
realizadas por Terceros  Servicio de mensajería
 Servicio de limpieza, desinfección, fumigación y desratización.
 Servicio de recojo y disposición final de residuos sólidos.
 Otros

b. Sedes, oficinas desconcentradas, oficinas regionales de la entidad

Sedes Lima
Sede Central Avenida Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar
Sede STOR Amador Merino Reyna N° 267, San Isidro, piso 12
Sede GRT Av. Canadá 1460, San Borja
Sede GSM Avenida Jorge Basadre Nº 157, San Isidro, piso 4
Sede DSHL Avenida Jorge Basadre Nº 157, San Isidro, piso 3
Sede DSR Avenida Jorge Basadre Nº 157, San Isidro, piso 5
Depósito de Ventanilla Calle Capirona 143 Zona Industrial de Ventanilla - Callao
GAF- UATGC Calle Roca de Vergallo 189, Magdalena del Mar
Oficinas Desconcentradas
OD-San Isidro Avenida Jorge Basadre Nº 157, San Isidro, piso 1
OD-Magdalena Avenida Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, piso 1
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“SISTEMA INTEGRADO
Fecha :14/03/2019
DE GESTION-SIG”
Sedes Oficinas Regionales
OR-Lima Norte Av. Santiago Antunez de Mayolo N° 1277-1281, Los Olivos
OR-Lima Sur Av. Guillermo Billinghurst N° 1083 ( frente municipalidad de San Juan de
Miraflores)
OR-Arequipa Calle Benigno Ballón Farfán 635, Umacollo, Arequipa
OR-Cusco Pasaje Grace N° 115 – B cercado (Altura de la cdra. 6 de Av. El Sol), Cusco
OR-La Libertad Marcelo Come 253, Urb. San Andrés, primera etapa, Trujillo
OR-Junín Jr. Libertad Nº 801, Huancayo
OR-Tacna Calle San Martín 844, cercado, Tacna
OR-Puno Jr. Lima 715, cercado, Puno
OR-Piura Jirón Otto Tonsman 218 Mz N Lote 9 Residencial Miguel Grau
OR-Loreto Calle Brasil Nº 650 – Iquitos
OR-Lambayeque Calle los Mirlos 155, Chiclayo
OR-Cajamarca Jr. Cruz de Piedra N° 608-A, cercado, Cajamarca
OR-Ucayali Jr. Libertad 380, cercado, Pucallpa
OR-Ancash Jr. Buena Ventura Mendoza 710, Huaraz
OR-Huánuco Jr. General Prado Nº 941, Huánuco
OR-Ica Calle Orquídeas N° 158 - Urb. San Isidro, Ica
OR-Ayacucho Av. Mariscal Cáceres 1410- cercado, Ayacucho
OR-San Martín Jr. San Martín 318 Tarapoto, San Martín
OR-Madre de Dios Jr. Piura 421, Puerto Maldonado
OR-Huancavelica Jr. Torre Tagle Nº 672, Huancavelica
OR-Pasco Pasaje Agustín Gamarra Mz Ñ Lote 4, Urb. San Juan-Yanacancha
OR-Apurímac Jr. Apurímac Nº 414, Abancay
OR-Tumbes Calle Tumbes Nº 341, Tumbes
OR-Amazonas Jr. Ayacucho Nº 701, Chachapoyas
OR-Moquegua Calle Moquegua Nº 441, Moquegua
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Anexo 8. Detalle del Alcance del SGI

Procesos en el alcance del SGI, límites y tecnologías:

Área Proceso Descripción Documento Localización


Referencia Ámbito
Desde el procesamiento de información hasta la elaboración de
informes de evaluación y revisión de reajustes. Tiene por objetivo
evaluar periódicamente los factores de reajuste tarifario y, en caso de
Revisión de pliegos
GRT reajuste, verificar el cálculo correcto de los pliegos tarifarios aplicables PO12-1-PE-01 Lima
tarifarios
a usuarios finales del servicio público de electricidad. Este alcance está
definido según el procedimiento PO12-1-PE-01 Fijación del valor
agregado de distribución.
Desde la recepción de la información hasta la resolución de los
Determinación del
recursos de reconsideración. Tiene por objetivo calcular
Factor de Recargo y
trimestralmente el factor de recargo del FOSE y el Programa de
del Programa de PO12-2-PE-01 Lima
Transferencias Externas entre las empresas distribuidoras. Este alcance
Transferencias del
está definido según el procedimiento PO12-2-PE-01 Aprobación del
FOSE
factor de recargo y programa de transferencias del FOSE.
Permite la generación de usuarios y contraseñas del aplicativo SCOP,
Entrega de Código de
para los agentes autorizados. Por tanto, incluye desde la solicitud de
usuario y contraseña
código de usuario y contraseña del SCOP o duplicado del mismo, en el PO34-1-PE-01 Lima
del SCOP a los
departamento de Lima hasta la generación y entrega, de acuerdo al
agentes
procedimiento PO34-1-PE-01 Supervisión PRICE.
Considera dos aspectos, el primero la supervisión del registro de
interrupciones que reportan mensualmente las empresas de
Supervisión de
distribución eléctrica, para la supervisión se instala equipos testigos El proceso se
interrupciones en
DSR (propios de OSINERGMIN) ubicados de forma estratégica e inopinada. PO32-3-PE-01 realiza en Lima
instalaciones
El segundo aspecto, es la supervisión de la operación de las redes PO32-3-PE-02 pero su alcance
eléctricas de media
eléctricas de Media Tensión, para la supervisión se utiliza indicadores es nacional.
tensión
de performance reconocidos internacionalmente (SAIFI y SAIDI)
calculados a partir del registro de interrupciones de GFE.
Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos para las
actividades de Gas Natural que se presenten en OSINERGMIN en el
Registro de El proceso se
ámbito de Lima - Metropolitana.
Hidrocarburos para realiza en Lima
PO34-4-PE-01
las actividades de pero su alcance
Solo incluye los establecimientos de venta al público de Gas Natural
Gas Natural es nacional.
Vehicular, no contempla en su alcance a las demás actividades
contempladas en el registro de hidrocarburos.
Atención de
apelaciones de
El proceso se
reclamos de los Atiende los recursos de apelación presentados por los usuarios del
realiza en Lima
usuarios de los servicio público de electricidad y gas natural por red de ductos, a nivel
PO81-1-PE-01 pero su
STOR servicios públicos de nacional según el procedimiento PO81-1-PE-01 Atención apelaciones
alcance es
electricidad y gas de reclamos en energía
nacional.
natural por red de
ductos
Atención de quejas
referidas a reclamos Atiende las quejas presentadas por los usuarios del servicio público de
El proceso se
de los usuarios de los electricidad y gas natural por red de ductos, a nivel nacional, por
realiza en Lima
servicios públicos de defectos de las concesionarias en la tramitación de los reclamos PO81-2-PE-02
pero su alcance
electricidad y gas recibidos de los usuarios, según el procedimiento de quejas. PO81-2-
es nacional.
natural por red de PE-02 Atención de quejas JARU
ductos
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Documentación que ingresa del cliente: Se inicia con la recepción de
documentación del cliente, registro, digitalización, control de calidad,
envío electrónico y almacenamiento de los documentos electrónicos.
Documentación que generan las unidades orgánicas de la institución:
Se inicia con la generación electrónica de documentos internos, envío
GAF
y almacenamiento de los mismos.
Gestión Su alcance es
-
Documentaria Estos documentos (externos e internos) forman parte del acervo nacional.
documentario de la Institución y permiten que los procesos de línea de
la organización reciban el soporte necesario para la operación,
evaluación y emisión de pronunciamientos.
No se considera como parte del proceso, los envíos de los documentos
físicos a las áreas ni las notificaciones a clientes externos a la
institución.
Define las actividades para supervisarla verificación de la
Supervisión de
disponibilidad de las unidades térmicas mediante la realización de
Verificación de la El proceso se
pruebas aleatorias y el arranque de las unidades de generación
Disponibilidad y realiza en Lima
requeridas por despacho; asimismo, la ejecución de las actividades de PO31-1-PE-01
DSE Estado Operativo de pero su alcance
mantenimiento en cuanto a la excedencia en los tiempos programados
las Unidades de es nacional.
aprobados por el COES. PO31-1-PE-01 Disponibilidad y operatividad de
Generación del SEIN
unidades de generación del SEIN

Los procesos se llevan a cabo con soporte de sistemas y/o recursos informáticos, tal como se indica en el documento
de inventario de activos y de forma manual. La actividad de supervisión de los procesos del alcance correspondiente a
las gerencias de línea se lleva a cabo con terceros y con personal propio.

Activos Principales de los Procesos:

Los activos más relevantes de los procesos del alcance están identificados en el “Inventario de Activos de
Información”. Los activos de información contemplados dentro de los planes de tratamiento de riesgos se encuentran
en el “Plan de Tratamiento de Riesgo de la Información”.

Justificación de inclusión/exclusión:

La inclusión de los procesos del alcance y exclusión de los procesos responden a criterios de disponibilidad de recursos
humanos y económicos, así como de tiempo a fin de atender la ejecución apropiada del SGI. La alta dirección es
consciente tanto de los procesos incluidos como de los no incluidos en el alcance del SGI. Conforme se obtengan
resultados de revisiones por parte de alta dirección, así como disponibilidad de recursos y tiempo, se contemplará la
posibilidad de incluir más procesos al alcance del SGI.
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Anexo 9. Competencias definidas para el SIG


Competencias definidas para el SG-AS

ROLES COMPETENCIAS HABILIDADES


Orientación a Trabajo Mejora
resultados en equipo Continua
Profesional
Oficial de Maestría (de preferencia)
Cumplimiento Ocupar un cargo gerencial o de asesor
Alto Alto Alto
Auditor en alguna norma de gestión ISO
Experiencia mínima 5 años en la organización
Curso Interpretación de la norma ISO 37001
Profesional
Ocupar un cargo a nivel especialista
Coordinador SG-AS Auditor en alguna norma de gestión ISO Alto Alto Alto
Experiencia mínima 03 años en la organización
Curso Interpretación de la norma ISO 37001
Profesional
Maestría (de preferencia)
Coordinadores SIG Ocupar un cargo especialista senior
Alto Alto Alto
(Institucional) Auditor Líder en alguna norma de gestión ISO
Experiencia mínima 08 años en la organización
Curso de Interpretación de las norma ISO
Profesional
Ocupar un cargo a nivel especialista
Coordinador SIG
Auditor en alguna norma de gestión ISO Alto Medio Medio
(Gerencias)
Experiencia mínima 5 años en la organización
Curso de Interpretación de la norma ISO

Criterio de medición de las Competencias

Nivel de Conocimiento del SGI


Competencia
Alto Participación en cursos de sistemas de gestión ISO (por lo menos con 1 cada año)

Haber recibido curso de interpretación de los requisitos de la Norma ISO 37001


Medio Participación en los programas de inducción/actualización/sensibilización del SG-AS en forma
continua (por lo menos 1 al año)
Bajo Participación en los programas de inducción/actualización/sensibilización del SG-AS en forma
continua (por lo menos 1 al año)

Competencias definidas para el SGS-SGA

Rubro Brigadista Coordinador SIG Coordinador de Emergencia


* Capacidad de * Capacidad de convocatoria * Capacidad para organizar
convocatoria * Liderazgo * Liderar equipos
* Liderazgo * Capacidad para trabajar en * Buen nivel de comunicación
Habilidades * Buen nivel de equipo escrita y oral
especificas comunicación * Buen nivel de comunicación * Optimo estado físico
* Optimo estado físico escrita y oral * Capacidad para trabajar
* Capacidad para trabajar * Facilidad para transmitir bajo presión
bajo presión y en equipo conocimientos * Orientado a la prevención
* Orientado a la prevención * Orientado a la prevención de de daños y al cuidado del
de daños y al cuidado del daños y al cuidado del ambiente ambiente
ambiente
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Competencias definidas para el SGI

Competencias Conocimiento
Orientación Trabajo Conocimiento de en
Mejoramiento Conocimiento
a en la organización / Continuidad
permanente del SGI
Roles Resultados equipo gerencia de
operaciones
Gerente de Sistemas y TI Alto Alto Alto Alto Medio Medio

Oficial de Seguridad Alto Alto Alto Alto Alto Alto

Coordinadores SGI Alto Alto Alto Alto Medio Medio

Representante del GRH Alto Medio Medio Alto Medio Bajo

Auditor Interno Alto Medio Medio Alto Alto Medio


Gestor de Servicios Alto Alto Medio Medio Medio Medio
Propietario de Riesgos Alto Alto Alto Alto Medio Medio
Jefe de Auditores Alto Medio Alto Medio Alto Alto
Equipo de Gestión de Riesgos Alto Alto Medio Medio Medio Medio
Propietarios activos
Medio Medio Medio Alto Medio Bajo
información
Usuarios Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo

Criterio de medición de las Competencias del Personal SGI

Con relación a las competencias en “Conocimiento del SGI” y “Conocimiento en Continuidad de Operaciones”:

Nivel de Conocimiento del SGI Conocimiento en Continuidad de Operaciones


Competencia
Alto Participación en cursos de seguridad de Participación en cursos de continuidad de
información en forma continua (por lo menos 1 operaciones en forma continua (por lo menos 1
al año) cada 2 años)
Medio Haber recibido curso de interpretación de los Haber recibido curso de continuidad de
requisitos de la Norma ISO 27001 operaciones
Participación en los programas de Participación en los programas de
inducción/actualización/sensibilización del SGI inducción/actualización/sensibilización del SGI
en forma continua (por lo menos 1 al año) en forma continua (por lo menos 1 al año)
Bajo Participación en los programas de Participación en los programas de
inducción/actualización/sensibilización del SGI inducción/actualización/sensibilización del SGI
en forma continua (por lo menos 1 al año) en forma continua (por lo menos 1 al año)

Con relación a las otras competencias:

Alto: Competencias de los roles que afectan en un nivel alto al SGI.


Medio: Competencias de los roles que afectan en un nivel mediano al SGI.
Bajo: Competencias de los roles que afectan en un nivel bajo al SGI.
MANUAL Código
Revisión
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Anexo 10. Interfaces y dependencias internas del Alcance SGI

Procesos del Dependencia Interfaces de Interfaces de Procesos Interfaces de personas Interfaces


Alcance Internas información tecnológicas
Todos los Gerencia de Procedimientos, Proceso de actividades Personal responsable de la Correo electrónico
procesos del recursos instructivos y formatos de programación de gestión de Recursos Humanos institucional
alcance del Humanos aplicados a la gestión de capacitación y en Osinergmin SIGED
SGSI Recursos Humanos sensibilización de
Resoluciones, oficios y seguridad de la
memorandos información al personal
de la Institución.

Todos los Gerencia de Políticas y Proceso de soporte de Personal de Soporte a Correo electrónico
procesos del Sistemas y procedimientos de usuario Usuarios Servidor de Archivos
alcance del Tecnologías de control de autorización Proceso de Desarrollo de Personal de Desarrollo de Servidor de Dominio
SGSI la Información y acceso Sistemas Sistemas Servicios de Redes y
Proceso de Personal de Infraestructura Comunicaciones
Infraestructura (Switches, Firewall,
tecnológica etc)
Proceso de PMO
Todos los Gerencia de Proyectos de normas y Proceso de gestión de la Gerencia de Asesoría Jurídica Correo electrónico
procesos del Asesoría dispositivos para el estrategia de Gerente General institucional
alcance del Jurídica adecuado desarrollo de asesoramiento legal y Asesor en Asuntos SIGED
SGSI las funciones de la definición de los criterios contractuales
Institución jurídicos a ser aplicados Asesor especializado en
por los demás órganos de asuntos regulatorios
Osinergmin relacionados Asistente administrativo
al ámbito de
competencia del
organismo
Todos los Gerencia de Estados financieros Proceso de gestión con Gerencia de Administración y Correo electrónico
procesos del Administración Plan anual de proveedores Finanzas institucional
alcance del y Finanzas contrataciones, Proceso de solicitud de Asesor Especializado en SIGED
SGSI adquisiciones, mejoramiento y Asuntos Administrativos,
Plan de seguridad mantenimiento de la Asistente Administrativo
Plan de mejoramiento y infraestructura Ejecutor Coactivo,
mantenimiento de Especialista en Finanzas
infraestructura para su Especialista en Tesorería, Jefe
aprobación de Contabilidad y Jefe de
Información de acceso Logística
público, a fin de cumplir
con Ia Ley de
Transparencia y Acceso
a la información
pública.
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Anexo 11. Interfaces y dependencias externas del Alcance SGI

Proceso del Alcance Dependencia Externas Interfaces de información Interfaces


tecnológicas
1. Aprobación del factor de Empresas de Electricidad Información mensual del FOSE de las empresas Portal PRIE
recargo del fondo de Información mensual del FOSE actualizada. OLYMPUS
compensación social eléctrica Oficios Portal
(FOSE) y el programa trimestral Base de datos del FOSE actualizada Institucional
de transferencias (GRT) Resoluciones
Informes técnicos
Informe Legales

2. Revisión de pliegos tarifarios de Empresas de Electricidad Términos de Referencia del VAD OLYMPUS
distribución eléctrica (GRT) Estudios de Costos del VAD Portal
Documentación de Audiencias Públicas Institucional
Oficios
Resoluciones
Informes técnicos
Informe Legales

3. Supervisión de verificación de Empresas de Electricidad Base de Datos de Instalaciones de Generación PORTAL


la disponibilidad y estado Comité de Operación Económica Información de mantenimientos, justificaciones y INTEGRADO DSE
operativo de las unidades de del Sistema (COES) fallas SIGED
generación del SEIN (DSE) Informes de Supervisión
Informes Técnicos
Reportes Estadísticos
Oficios
4. Supervisión de interrupciones Agentes del sector energía Documentos de actos administrativos PVO
en instalaciones eléctricas de Ministerio de Energía y Minas Propuestas normativas Portal
media tensión (DSR) Otras entidades del Estado Información para los procesos de atención de los INTEGRADO DSE
Ciudadanos ciudadanos, empresas y otros (GFEIT)
SIGED

5. Entrega de código de usuario y Agentes del sector energía Documentos de actos administrativos PVO
contraseña del SCOP a los Ministerio de Energía y Minas Propuestas normativas SCOP
agentes, en Lima (DSR) Otras entidades del Estado Información para los procesos de atención de los SIGED
Ciudadanos ciudadanos, empresas y otros

6. Atención de solicitudes de Agentes del sector energía Documentos de actos administrativos SIGED
registro de hidrocarburos para las Ministerio de Energía y Minas Propuestas normativas
actividades de gas natural (DSR) Otras entidades del Estado Información para los procesos de atención de los
Ciudadanos ciudadanos, empresas y otros

6. Atención de solicitudes de Agentes del sector energía Documentos de actos administrativos SIGED
registro de hidrocarburos para las Ministerio de Energía y Minas Propuestas normativas
actividades de gas natural (DSR) Otras entidades del Estado Información para los procesos de atención de los
Ciudadanos ciudadanos, empresas y otros

7. Atención de apelaciones de Empresas de energía (Empresas Resolución de la JARU SIGED


reclamos de los usuarios de los concesionarias de electricidad y
servicios públicos de electricidad gas natural)
y gas natural por red de ductos Usuarios de servicios públicos de
(STOR) electricidad y gas natural por red
de ductos
Cliente libre (electricidad)
Consumidor independiente (gas
natural por red de ductos)
Código : MSIG
MANUAL Revisión : 37
Página : 51 de 51
“SISTEMA INTEGRADO
Fecha :14/03/2019
DE GESTION-SIG”
Proceso del Alcance Dependencia Externas Interfaces de información Interfaces
tecnológicas
8. Atención de quejas ante Empresas de energía (Empresas Resolución de la JARU SIGED
problemas en la tramitación de concesionarias de electricidad y Documento de notificación
las concesionarias de los servicios gas natural)
públicos de electricidad y de gas Usuarios de servicios públicos de
natural (STOR) electricidad y gas natural por red
de ductos
Cliente libre (electricidad)
Consumidor independiente (gas
natural por red de ductos)
9. Gestión Documentaria (GAF) Archivo General de la Nación Plan Anual de Trabajo Servicios WEB
SUNAT Información de las personas jurídicas. desde el SIGED
hacia la SUNAT.