INFORME DE AUDITORIA INTERNA DE GESTION

Triplex Alimar Proceso CONTROL Y EVALUACIÓN

Procedimiento AUDITORIAS INTERNAS DE GESTIÓN
Fecha de versión: Código: PR-AC-001 Versión: 01 Página: 1 de
7/11/2017

Fecha: Bogotá D.C, 07 noviembre de 2017

ELABORADO POR: Angélica Rodríguez

Oscar Martínez
Pablo Pérez
Nathalia Morales
Helen Galindo

1. OBJETIVO
Realizar un seguimiento y diagnóstico general del SG-SST; así mismo servir como
herramienta que contribuya a la toma de decisiones de la Alta dirección la cual permite
promover la mejora continua del sistema y de la organización. A través de este
análisis se verifica el sostenimiento, conveniencia, eficacia, eficiencia y efectividad de
las normas implementadas y certificadas en la empresa TRIPLEX ALIMAR.

1.1 ALCANCE
Revisar la estructura documental de la fase Planear, hacer y verificar del Sistema de
Gestión de seguridad y salud en el trabajo 2017.

2. DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Inicialmente, en la revisión efectuada se procedió a verificar la aplicabilidad, efectividad e
interacción con otros procedimientos, así como la vigencia y pertinencia del marco legal
entre otros.
a) La política incluye como mínimo los objetivos: identificar los peligros, evaluar y
valorar los riesgos y establecer los respectivos controles, proteger la seguridad
y salud de todos los trabajadores mediante la mejora continua del sistema y
cumplir la normatividad nacional vigente aplicable en materia de riesgos
laborales, según lo establecido en el Cap. 2, Artículo 7° del Decreto 1443 del
31 de julio de 2014.

b) Evaluada la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, se evidenció que esta

no cuenta con la versión impresa fechada y firmada por el representante legal,
incumpliendo el Artículo 6° del Decreto 1443 del 31 de julio de 2014, como
requisito de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo donde en su inciso
3° expresa: “Ser concisa, redactada con claridad, estar fechada y firmada por
el representante legal de la empresa”.

c) La empresa cuenta con documento proyectado en proceso de aprobación; es

necesario efectuar ajustes según lo normado en decreto 1443/2014.
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d) La política que maneja TRIPLEX ALIMAR es accesible a todos los trabajadores

y partes interesadas, realizando difusión de la misma por medio de un
cronograma de comunicación implementado por la organización.

e) El perfil de cargo se encuentra definido de manera clara acorde con lo

establecido con la normatividad vigente y los estándares mínimos que para tal
efecto determina el Ministerio del Trabajo. (Cap. 3, Artículo 8o del Decreto 1443
del 2014).

f) La asignación de recursos humanos, físicos y financieros y de otra índole

requeridos para la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo según el Cap. 4, Articulo 20 del Decreto 1443 del 2014, se
encuentran de manera organizada y abarca lo necesario para la ejecución de
las labores dentro de la organización, en cuanto a EPP y capacitaciones para
los trabajadores de la organización.

g) Los requisitos normativos exigibles son acordes con la actividad productiva, los
cuales dan los lineamientos normativos y técnicos para desarrollar el Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).

h) La empresa diseña y define un plan de trabajo anual para alcanzar los

objetivos propuestos en el SG-SSTA, el cual identifica metas,
responsabilidades, recursos y cronograma de actividades con participación de
todos los colaboradores en cuanto a capacitaciones, la participación es activa.
i)
El programa de capacitación se hace extensivo a todos los niveles de la
organización incluyendo a trabajadores y colaboradores externos y se
encuentra documentado según lo exigido por el decreto 1443/2014 Articulo 12,
adicionalmente se proyectan estrategias de mejora para que estas
capacitaciones sean lúdicas.
j) El Artículo 11° menciona que uno de los objetivos principales de las ARL’s es
apoyar a las entidades en el control efectivo del riesgo, lo cual, para el caso de
la empresa TRIPLEX ALIMAR se evidencia en el plan de trabajo anual, el plan
de emergencias y la matriz de valoración del riesgo.

k) En cuanto a la Planificación Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración

de los Riesgos en el SG-SST de la empresa cumple con la aplicación y
lineamientos de la GTC 45 del año 2012.
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l) Se encuentran amenazas inminentes dado que es una empresa nueva y no ha

implementado ningún sistema, se pretende aplicar acciones correctivas a
mediano plazo.

m) La empresa no cuenta con la documentación necesaria para la realización de

inspecciones sistemáticas que incluye la aplicación de listas de chequeo, la
participación del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o Vigía
de seguridad y salud en el trabajo y los resultados de las mismas.

n) La aplicación de medidas de prevención y control en cuanto a las evaluaciones

médicas de ingreso, periódicas y de retiro se cumplen según lo establecido por
el Cap. 5, Articulo 24, Parágrafo 3 del Decreto 1443 del año 2014. Para cada
uno de los cargos que son necesarios dentro de la organización.

o) El sistema cuenta con un mapa de peligros claro, pero con algunas debilidades
en cuanto a su visualización dado que no aplica la NTC 1461 en su totalidad.

3. RECOMENDACIONES

1) Se recomienda aplicar el ciclo PHVA de forma más evidente y clara a lo largo del
procedimiento para dar cumplimiento al Artículo 4° del Decreto 1443 del 31 de julio
de 2014. “Por el cual se dictan disposiciones para la implementación del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”.

2) Se recomienda incluir en las responsabilidades ya determinadas en los diferentes

niveles, las relacionadas con el proceso de auditoría. es importante incluir,
COPASST, personal visitante y estudiantes, a su vez ajustar según organigrama
las responsabilidades en torno al SGSST. se recomienda extender dichas
responsabilidades al manual de funciones de la empresa. en el caso particular del
coordinador de SGSST estipular en el documento el procedimiento a realizar para
la designación del cargo.

3) Los requisitos normativos deberán actualizarse en la medida que sean emitidas

nuevas disposiciones aplicables, teniendo en cuenta que es una empresa que
cuenta con un nuevo SGSST.

4) Es importante documentar los procesos realizados, en cuanto a la definición de su

plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos propuestos en el SGSST.

5) Se recomienda documentar e implementar el programa de inspecciones de

seguridad, que incluya análisis y seguimiento de resultados. Adicionalmente se
sugiere capacitar e integrar al COPASST en el proceso.
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6) Es de vital importancia que todos los documentos cuenten con versión impresa
fechada y firmada por el representante legal, incumpliendo el Artículo 6° del
Decreto 1443 del 31 de julio de 2014.

7) Se sugiere utilizar convenciones para el mapa de identificación de evacuación y

mapa de peligros según la NTC 1461.

4. ANEXOS

Elaborado por: Revisado por: Aprobado Por:

Oscar Martínez- Helen Galindo Pablo Pérez- Nathalia Morales Angelica Rodriguez

Representante SGSST Representante Alta Dirección Representante Legal

Fecha: 02/11/2017 Fecha: 05/11/2017 Fecha: 07/11/2017

ANGELICA RODRIGUEZ
Estudiante Ingeniería Industrial

OSCAR MARTINEZ
Estudiante Ingeniería Industrial

PABLO PEREZ
Estudiante Ingeniería Industrial

NATHALIA MORALES
Estudiante Ingeniería Industrial

HELEN GALINDO
Estudiante Ingeniería Industrial

Transcriptor: Angélica L Rodriguez Gamboa