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MANUAL DEL
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)

Elaborado Revisado Control Aprobado

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Francisco Cuadros Miguel Chavez Francisco Cuadros Lelis Abanto
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INDICE

1. INFORMACIÓN GENERAL REFERENTE AL MANUAL ...................................................................................... 3

2. GENERALIDADES DE LA EMPRESA ....................................................................................................................... 3
2.1 Organigrama del Sistema de Gestión Ambiental ........................................................................................ 3
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES. .................................................................................................................................. 3
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ...................................................................................................................... 4
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ...................................................................................... 4
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. ............................................... 4
4.3 Determinación del alcance del SGA ............................................................................................................. 4
4.4 Sistema de gestión ambiental (SGA) ............................................................................................................ 4
5. LIDERAZGO ................................................................................................................................................................... 5
5.1 Liderazgo y compromiso............................................................................................................................... 5
5.2 Política ambiental.......................................................................................................................................... 5
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización ........................................................................ 5
5.3.1 Alta Dirección (Gerente General Yanacocha).............................................................................................. 5
5.3.2 Gerente de Medio Ambiente. ....................................................................................................................... 5
5.3.3 Superintendente de Medio Ambiente........................................................................................................... 6
5.3.4 Especialista de Medio Ambiente.................................................................................................................. 6
5.3.5 Gerente de área 6
5.3.6 Representantes de Área ................................................................................................................................ 6
5.3.7 Personal de la Empresa ................................................................................................................................ 7
6. PLANIFICACIÓN........................................................................................................................................................... 7
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades ......................................................................................... 7
6.1.1 Generalidades ................................................................................................................................................ 7
6.1.2 Aspectos Ambientales ................................................................................................................................... 7
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos............................................................................................................. 7
6.1.4 Planificación de Acciones ............................................................................................................................. 8
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos................................................................................. 8
6.2.1 Objetivos ambientales ................................................................................................................................... 8
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales................................................................ 8
7. APOYO ............................................................................................................................................................................ 9
7.1 Recursos ......................................................................................................................................................... 9
7.2 Competencia .................................................................................................................................................. 9
7.3 Toma de Conciencia .................................................................................................................................... 10
7.4 Comunicación .............................................................................................................................................. 10
7.4.1 Generalidades .............................................................................................................................................. 10
7.4.2 Comunicación interna ................................................................................................................................. 10
7.4.3 Comunicación externa ................................................................................................................................ 11
7.5 Información documentada .......................................................................................................................... 11
7.5.1 Generalidades .............................................................................................................................................. 11
7.5.2 Creación y actualización y Control de la información documentada ...................................................... 11
8. OPERACIÓN................................................................................................................................................................. 12
8.1 Planificación y control de actividades........................................................................................................ 12
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias ................................................................................................ 13
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO ............................................................................................................................. 13
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación ............................................................................................ 13
9.1.1 Monitoreo y medición ................................................................................................................................. 13
9.1.2 Evaluación de cumplimiento....................................................................................................................... 14
9.2 Auditoría interna ........................................................................................................................................ 14
9.3 Revisión por la Dirección............................................................................................................................ 14
10. MEJORA........................................................................................................................................................................ 15
10.1 Generalidades .............................................................................................................................................. 15
10.2 No conformidad y acción correctiva .......................................................................................................... 15
11. ANEXOS ........................................................................................................................................................................ 15
12. DOCUMENTOS ASOCIADOS Y/ O DE REFERENCIA ......................................................................................... 16

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1. INFORMACIÓN GENERAL REFERENTE AL MANUAL

El presente manual describe los elementos principales del Sistema de Gestión Ambiental de Yanacocha
basado en el Sistema Integrado de Gestión corporativo (IMS), establecido como sistema único de
gestión global que alinea procesos para identificar y minimizar riesgos, conducir hacia la eficiencia
operacional y adicional valor al negocio.

El Manual del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) ha sido desarrollado en base a los requerimientos
de la norma ISO 14001:2015, aplica en forma exclusiva a la mina Yanacocha.

El Gerente de Medio Ambiente es responsable de la aprobación del Manual del SGA antes de su
publicación y distribución.

2. GENERALIDADES DE LA EMPRESA

La operación de la mina se realiza a 45 Km al norte de la ciudad de Cajamarca dentro de los

proyectos declarados en los Estudios de Impacto Ambiental de Yanacocha y China Linda.

2.1 Organigrama del Sistema de Gestión Ambiental

Para el caso del SGA que aplica a Yanacocha se considera la siguiente estructura:

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES.
Los términos son los mismos definidos en la norma ISO 14001 versión 2015 y adicionalmente los
siguientes:
• Sistema de gestión integrado (IMS): Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o
que interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para el logro de estos objetivos
• CPI (Critical Performance Indicator): Es el desempeño ambiental demostrado por cada gerencia, se
mide mensualmente.

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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

La definición del contexto de la organización e identificación de las expectativas y necesidades de las
partes interesadas se realiza en diferentes talleres de revisión del Plan Estratégico de la compañía
liderado por la Alta Dirección y el equipo de S&ER (Sostenibilidad y Relaciones Externas)
Corporativo, en dicho taller se identifica el contexto interno de la Organización (fortalezas y
debilidades) y las necesidades y expectativas de las partes interesadas (oportunidades y amenazas).
Los resultados y objetivos identificados son plasmados en el Plan Estratégico S&ER.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

De la misma forma que en el punto anterior, la comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas también se consideran en el taller anual estratégico. Y están plasmados en el Plan
Estratégico S&ER.

4.3 Determinación del alcance del SGA

Yanacocha mantiene un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) alineado al Sistema de Gestión
Integrado Corporativo (IMS), el cual cumple con los requisitos de la Norma ISO 14001:2015
El sistema de gestión ambiental está previsto para los límites físicos de Yanacocha y organizacionales a
los que aplica el SGA. El alcance es:

“PROCESOS, ACTIVIDADES Y SERVICIOS DE MINERÍA, EL CUAL INCLUYE: GEOLOGÍA Y

EXPLORACIONES, DESARROLLO DE PROYECTOS, INGENIERÍA DE MINAS, OPERACIONES
MINA, SERVICIOS METALÚRGICOS; Y LOS PROCESOS DE SOPORTE QUE SE
DESARROLLAN DENTRO DE LOS PROYECTOS DECLARADOS EN LOS ESTUDIOS DE
IMPACTO AMBIENTAL DE YANACOCHA Y CHINA LINDA.”

4.4 Sistema de gestión ambiental (SGA)

Yanacocha con base en la Legislación Ambiental establecida y con la finalidad de mantener un
adecuado desempeño ambiental a través de la prevención y disminución de los impactos ambientales
que derivan de sus actividades diarias, tiene implementado un Sistema de Gestión Ambiental,
manteniendo una mejora continua de acuerdo con los requerimientos de la Norma ISO 14001:2015.
En términos generales, el SGA permite a Yanacocha fortalecer su política ambiental, establecer
objetivos y procesos para alcanzar la política, tomar las acciones que son necesarias para asegurar la
eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con sus Riesgos, Aspectos
Ambientales Significativos y demostrar la conformidad del sistema con los requisitos de la Norma ISO
14001:2015.
El SGA incluye la identificación de los riesgos, aspectos e impactos ambientales, la comunicación
interna y externa, el control operacional, la aplicación de un programa de auditoría interna, revisión del
desempeño ambiental y la revisión periódica por la alta dirección.

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5. LIDERAZGO

5.1 Liderazgo y compromiso

La alta dirección de Yanacocha demuestra su liderazgo y compromiso con el SGA a través de:
- Asume la responsabilidad, apoya, revisa la eficacia, logro de resultados y mejora continua del SGA
a través de reuniones semanales (SLT – Site Leadership Team) cada miércoles y mensuales (RLT –
Regional Leadership Team) en los comités de Salud y Seguridad, Medio Ambiente y Responsabilidad
Social.
- Aprueba la política ambiental
- Aprueba los objetivos ambientales de las gerencias de la empresa, asegurando el alineamiento con
los objetivos estratégicos de la Corporación, entre otros. Esto se realiza a través del sistema “Success
factor” de Recursos Humanos
- Asegura la asignación de recursos para controles ambientales durante las aprobaciones anuales de
presupuesto de la empresa (BP – Bussiness Plans).
- Comunica la importancia del SGA a través del área de Comunicaciones

5.2 Política ambiental

La Alta Dirección de Minera Yanacocha SRL está comprometida con el desarrollo de la organización y
el desempeño ambiental de sus operaciones, actividades y servicios, contando para ello con el Sistema
de Gestión Ambiental. Para orientar adecuadamente las actividades de este sistema se ha establecido
una Política Ambiental coherente con la misión, visión y valores de Yanacocha, la misma que se detalla
en la Declaración de Compromiso YAN-PO-001 Ver 06 en el acápite de Responsabilidad Ambiental.

Esta Política Ambiental (Declaración de Compromiso respecto a la Responsabilidad Ambiental) es

difundida y comunicada internamente a todas las personas que trabajan para Yanacocha o en nombre
de ella mediante los diferentes medios de comunicación.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

El Sistema de Gestión Ambiental de Yanacocha es liderado por la Gerencia de Medio Ambiente.

5.3.1 Alta Dirección (Gerente General Yanacocha)

- Nombrar al Gerente de Medio Ambiente

5.3.2 Gerente de Medio Ambiente.

- Revisa el Sistema de Gestión Ambiental por lo menos una vez al año.
- Revisa periódicamente la implementación y desviaciones del Sistema de Gestión Ambiental.
- Coordina y define el grupo que se reunirá para revisar y actualizar el Plan de Trabajo de Medio
Ambiente de Yanacocha.
- Asegura que las gerencias estén informadas acerca del progreso sobre los programas, eventos
ambientales, inspecciones, auditorías internas y externas.
- Provee asesoría proactiva a las áreas establecidas en los proyectos que les competen, incidiendo en
el entrenamiento ambiental e incrementando los niveles de compromiso ambiental de los empleados,
empresas especializadas y proveedores. Incluye esfuerzo en monitoreo, actividades de revegetación y
planes de cierre.
- Participa en la implementación y comunicación de la política ambiental.
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- Desarrolla al personal del área de Medio Ambiente.

- Aprueba cambios del Sistema de Control de Documentos (SCD) de Medio Ambiente.
- Se asegura de solicitar la asignación de presupuesto ambiental en todas las gerencias de la
organización.

5.3.3 Superintendente de Medio Ambiente

- Gestiona, ante el Gerente de Medio Ambiente, los recursos necesarios para mantener el Sistema de
Gestión Ambiental.
- Valida el listado general de los aspectos ambientales.
- Valida como mínimo una vez al año el listado de los aspectos ambientales significativos.
- Valida la actualización de riesgos ambientales.
- Valida el mapeo de procesos para el alcance del sistema de gestión ambiental.
- Informa a la Gerencia y Alta dirección sobre el desempeño del SGA para su revisión incluyendo las
recomendaciones de mejora.
- Define el programa de Auditorías Internas.

5.3.4 Especialista de Medio Ambiente

- Se cuenta con personal de Medio Ambiente designado como especialistas para cada área de la
Empresa.
- Brinda la asesoría necesaria para la correcta aplicación de los controles operacionales establecidos
para el manejo ambiental a todas las áreas de la empresa.
- Asegura que el representante del área gestione el cumplimiento de lo establecido en el presente
manual para el mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental.
- Coordina, de ser necesario, con las gerencias respectivas para el mantenimiento del Sistema de
Gestión Ambiental.
- Brinda soporte en la revisión y actualización del listado general de aspectos ambientales y riesgos
ambientales.
- Evalúa la significancia de los aspectos ambientales, en base a riesgos y propone cambios en los
criterios de evaluación de ser necesario.
- Revisa, cuando sea requerido, los documentos generados para el manejo del Sistema de Gestión
Ambiental para que cumplan con los requisitos de la norma ISO 14001.

5.3.5 Gerente de área

- Designar al representante del área para el SGA.
- Asegurar el cumplimiento de Objetivos Ambientales de sus áreas.
- Proveer recursos para el cumplimiento de los Objetivos Ambientales de sus áreas y mantenimiento
del SGA, asegurando el presupuesto en los BP anuales de sus áreas.

5.3.6 Representantes de Área

- Implementa, mantiene y/o mejora lo establecido en el presente Manual en sus áreas respectivas en
coordinación directa con su especialista de Medio Ambiente, su Gerencia y el personal de la empresa
propio de su área.

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5.3.7 Personal de la Empresa

- Realiza sus actividades de acuerdo a los controles establecidos (estándares y procedimientos) para
prevenir, controlar y/o mitigar los impactos ambientales que se generen a partir de la actividad misma.

6. PLANIFICACIÓN

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
El SGA de Yanacocha es el resultado del compromiso para mejorar su desempeño ambiental, el
cumplimiento de su política ambiental, mitigación de impactos ambientales, cumplimiento de la
legislación aplicable, promoción de una cultura de responsabilidad ambiental que involucra a sus
vecinos y trabajadores, desde una perspectiva de prevención.
Asimismo, este manual fue elaborado considerando las cuestiones internas y externas que afectan al
entorno de Yanacocha, las necesidades y expectativas de las partes interesadas, las obligaciones de
cumplimiento legal.
También se realiza la identificación de riesgos, oportunidades y aspectos asociados a las diferentes
actividades de la operación.

6.1.2 Aspectos Ambientales

Yanacocha identifica y evalúa los Aspectos Ambientales relacionados a sus actividades, productos y/o
servicios con la finalidad de gestionar los que resulten significativos para la organización, cabe
mencionar que los demás Aspectos Ambientales identificados se deben gestionar manteniendo como
mínimo lo que la organización viene realizando actualmente.

Yanacocha identifica los cambios incluidos en el desarrollo de actividades nuevas o modificaciones de

actividades existentes a partir de la revisión y actualización del mapeo de procesos de cada área.
La identificación de Aspectos Ambientales y Aspectos Ambientales Significativos, se realiza mediante la
evaluación de riesgos ambientales asociados a las actividades de las áreas, utilizando el procedimiento
PP-E-15.01: Gestión de riesgos y formato PP-F-02.01-01: Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y medidas de control- línea base, ambos documentos se encuentran procedimiento corporativo
NEM-IMS-MSP-002_Gestión de Riesgos – Procedimiento del Sistema de Gestión (MSP)
La identificación y evaluación de Aspectos Ambientales se revisan como mínimo una vez al año, con la
finalidad de mantener actualizada dicha información.
Los aspectos ambientales son comunicados a todo el personal de Yanacocha con el soporte del área de
Comunicaciones.

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

Yanacocha, para el cumplimiento de los requerimientos legales y otros compromisos ambientales

aplicables a los aspectos ambientales identificados, ha desarrollado el Documento Interno del área de
Legal LEG-DI-001 “Identificación, acceso, mantenimiento, comunicación y evaluación del
cumplimiento de obligaciones legales y otros compromisos”.

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Yanacocha, gestiona los requisitos legales mediante el uso de una matriz en Excel. Asimismo los
compromisos derivados de los permisos ambientales vigentes también son gestionados mediante la
herramienta de Excel.

6.1.4 Planificación de Acciones

La planificación de acciones permite direccionar los objetivos estratégicos y las acciones necesarias
para gestionar los riesgos y oportunidades ambientales, aspectos ambientales asociados y
cumplimiento de los requerimientos regulatorios.

En adición y para asegurar que las acciones identificadas para corregir, prevenir y/o mejorar
programas, procesos, actos y condiciones subestándar, se sigue el procedimiento corporativo NEM-
IMS-MSP-011_Action Management Procedure. Las acciones generadas se ingresan en el sistema
Cintellate como lugar de gestión y almacenamiento, en donde se integran a los elementos del Sistema
de Gestión Ambiental, en donde se ingresan también los eventos ambientales, inspecciones, auditorías,
riesgos y otros. En este sistema también se verifica la efectividad de las acciones consideradas como de
alta prioridad.

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales

El Gerente de Medio Ambiente, en coordinación con su equipo, define y aprueba anualmente los
objetivos ambientales de las gerencias operativas.

El planteamiento de los objetivos considera, entre otros el alineamiento con: el plan estratégico S&ER,
visión del área de Medio Ambiente, política ambiental, controles asociados a riesgos ambientales altos
o extremos, aspectos ambientales significativos, requisitos legales y otros compromisos ambientales.

Los objetivos ambientales son comunicados anualmente por el Gerente de Medio Ambiente a las
gerencias operativas de Yanacocha y otras gerencias de soporte.

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

El cumplimiento de los objetivos ambientales es responsabilidad de las áreas usuarias, quienes

identifican los planes de acción específicos, responsables, fechas de cumplimiento y recursos
necesarios.

Mensualmente se considera el avance del cumplimiento de los objetivos ambientales en el cálculo del
CPI (Indicador de Cumplimiento), el proceso de cálculo de dicho indicador se describe en el
Procedimiento Ambiental ENV-PR 044 “Seguimiento y Medición”.

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7. APOYO

7.1 Recursos

Con el fin de asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y
mejorar el SGA, por ende, el desempeño ambiental; se han establecido los objetivos ambientales, los
cuales son de conocimiento de la alta dirección, permitiendo asegurar que se suministren los recursos
necesarios, de personal, financieros y tecnológicos. Yanacocha ha clasificado los recursos en tres
categorías:
a) Recursos humanos: Se cuenta con representantes de áreas ISO que realizan verificaciones de
cumplimiento de sus objetivos ambientales; así mismo, todo el personal tiene definidas sus funciones y
responsabilidades y son documentadas en las Descripciones de Puesto, vinculados en el Procedimiento
del área de Recursos Humanos HRM-PR-011 “Creación y Modificación de Posiciones” y el Instructivo
del área de Recursos Humanos HRM-IN-001 “Descripción de Puestos"
b) Infraestructura: Incluye todos los bienes inmuebles, equipos, plantas de tratamiento, sistemas de
contención, de drenaje, tanques, tuberías, etc.
c) Recursos financieros: Yanacocha destina recursos financieros para mantener el SGA todos los años
y con anticipación, generalmente, se revisa el presupuesto para el siguiente año a mediados de cada año.

7.2 Competencia
Yanacocha realiza la evaluación de la competencia laboral del personal involucrado en el SGA, según
el Procedimiento del área de Recursos Humanos HRM-PR-011 “Creación y Modificación de
Posiciones” y el Instructivo HRM-IN-001 “Descripción de Puestos”, en los cuales se definen los
requerimientos mínimos de las competencias del puesto en cuanto a educación, formación y/o
experiencia.
Los procesos involucrados o que utilizan esta descripción con la finalidad de contar con personal
competente en todas sus posiciones son:
• Reclutamiento y Selección de Personal (de acuerdo al Procedimiento del área de Recursos Humanos
HRM-PR-012 “Selección y Reclutamiento de personal”), para asegurar que el personal nuevo cumpla
con lo establecido en la descripción de puestos. Luego de la selección del personal se crea un archivo
físico donde se almacena la información del personal.
• Evaluación del personal existente, para verificar que las competencias de las personas que trabajan
en Yanacocha se mantengan o mejoren, entre estos procesos tenemos el de Gestión del desempeño (de
acuerdo al procedimiento del área de Recursos Humanos HRM-PR-015 “Gestión del desempeño GS
101 a + PMT´s ”, y procedimiento del área de Recursos Humanos HRM-PR-014 “Capacitación in-
House y Externa)
La evaluación de la competencia del personal se realiza por el supervisor inmediato en coordinación
con el área de RRHH, mediante el sistema de “Success Factor”
Para el caso de personal de contratistas los requisitos de competencia del personal son definidos por los
alcances que cada contrato cubre durante el proceso de evaluación y selección de contratistas,
administrado por el área de contratos. El área de Medio Ambiente proporciona los procedimientos
ambientales vigentes al departamento de Contratos para que sean proporcionados a las empresas
contratistas. La empresa especializada es la responsable de determinar la competencia de sus puestos

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claves de acuerdo a sus procesos internos, debido a que el contrato de Yanacocha es por servicios y
tiene carácter de independencia laboral de acuerdo a lo que la Ley Peruana establece.
Todo trabajador nuevo de Yanacocha o empresa especializada, antes que empiece a laborar, inicia su
competencia llevando el curso de Inducción General que incluye los controles para los Aspectos
Ambientales de Yanacocha.
Finalmente, el personal involucrado en la operación del SGA realiza actividades como la evaluación de
los aspectos ambientales, los requisitos legales, la aplicación de las auditorías internas y en general,
contribuyen al cumplimiento de los objetivos ambientales.

7.3 Toma de Conciencia

De acuerdo a lo establecido en el manual del área de Recursos Humanos HRM-M-001 “Manual de
Gestión de Personas”, son funciones del supervisor inmediato la identificación de necesidades de
desarrollo y los planes de acción necesarios para cubrir las brechas de habilidades y competencias, en
coordinación con el área de Recursos Humanos. Estas necesidades de mejora son utilizadas para definir
el Programa Anual de Entrenamiento el cual es administrado por el área de Recursos Humanos, el
mismo mantiene los registros de los entrenamientos y realiza un seguimiento del avance en el
cumplimiento del Plan de Entrenamiento, de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento del área de
Recursos Humanos HRM-PR-014 “Capacitación in - house y externa”.
La formación, entrenamiento y toma de conciencia ambiental es desarrollada en co-responsabilidad
entre las gerencias de Medio Ambiente y Recursos Humanos.
Los programas que normalmente forman parte del Plan son:
o Inducción General en Medio Ambiente, donde se incluye la Política Ambiental, aspectos y riesgos
ambientales significativos, gestión del agua, gestión de residuos, entre otros.
o Capacitación trimestral, en donde se verifica la contribución del personal a la eficacia del SGA a
través de evaluaciones escritas y virtuales.
o Charlas Ambientales.
o Campañas Ambientales.

7.4 Comunicación

7.4.1 Generalidades
Yanacocha asegura una comunicación eficaz con los empleados y otros grupos de interés, mediante la
designación de contactos y responsables para cada clase de comunicación y mediante el mantenimiento
de medios de comunicación eficaces descritos en el Manual del área de Comunicaciones COM-MA-001
“Comunicación Interna y Externa”.

7.4.2 Comunicación interna

La comunicación interna considera los siguientes métodos: reuniones de gerencia, reuniones de
departamento, comités entre departamentos, evaluaciones de riesgo, investigación de eventos
ambientales y no conformidades, charlas de sensibilización, inducción general, boletines, folletos,
afiches, correo electrónico, portales de intranet, entre otros descritos en el Manual del área de
Comunicaciones COM-MA-001 “Comunicación Interna y Externa”.

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7.4.3 Comunicación externa

La comunicación externa se alinea al propósito de Yanacocha de garantizar el compromiso pro-activo
con los grupos de interés externos, con la finalidad de encontrar y mantener relaciones positivas con
ellos. Para ello el área de Comunicaciones desarrolla los planes de comunicación externa apoyados en
la experiencia y conocimiento cultural, atiende los requerimientos particulares de información
relacionadas con los Aspectos Ambientales y el SGA a través de la Gerencia de Medio Ambiente, y
atiende las quejas y reclamos que pudieran presentarse por parte de los grupos de interés externos (ver
procedimiento del área de Responsabilidad Social EA-PR- 003 “Atención y Gestión de Reclamos,
Quejas y/o Consultas”).
Los grupos de interés externos son identificados por la Gerencia de Responsabilidad Social, los cuales
intervienen en los procesos de participación ciudadana para la aprobación de los Instrumentos de
Gestión Ambiental y sus modificaciones, donde se difunde información relevante de los controles
ambientales de nuevos proyectos.
Yanacocha cuenta con un área de Atención al Público a fin de comunicar información relacionada al
SGA, por lo que la pertinencia de qué, a quién, cuándo y cómo comunicar se evalúa de acuerdo a la
demanda de información de las partes interesadas.

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades
La documentación del SGA de YANACOCHA se alinea con la jerarquía de documentos descrito en la
guía asociada al estándar corporativo NEM-IMS-STA-014 Records and Controlled Document
Management Standard, que incluye:

• Política Ambiental (Declaración de Compromiso)

• Estandares Corporativos
• Manuales
• Procedimientos
• Formatos y registros.

7.5.2 Creación y actualización y Control de la información documentada

Cada área tiene un Controlador de Documentos que se encarga de asegurar que la información este
revisada, aprobada, comunicada y disponible en la página Prospector de su área, portal que permite
acceder a la información cuando sea necesaria por todos los colaboradores. Se asegura que
información no se pierda o se destruya mediante el respaldo informativo que realiza el área de TI
(Tecnología de Información).
Los registros son gestionados por el área que los genera, de tal forma que sean fácilmente identificables,
se almacenan en lugares adecuados (físicos o electrónicos), se protegen de deterioros por un tiempo
determinado, de acuerdo a lo requerido por la regulación Peruana o por los criterios de
almacenamiento establecidos por la Corporación.

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Una forma de registro relacionado al SGA lo constituyen los diferentes sistemas que tiene Yanacocha,
como el Prospector, Cintellate, donde se registra información de correcciones, acciones
correctivas/preventivas (inspecciones, auditorías, eventos y otras oportunidades de mejora del SGA).
También, los registros electrónicos son almacenados en directorios de red de la empresa para ser
resguardados mediante una copia de seguridad que la realiza el área de Tecnologías de Información.

8. OPERACIÓN

8.1 Planificación y control de actividades

Yanacocha identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con sus aspectos ambientales
de acuerdo a su Declaración de Compromiso, sus objetivos y metas ambientales, con el objeto de
asegurar que se efectúen bajo las condiciones especificadas establecidas en el Estándares Técnicos
Corporativos Ambientales, otros procedimientos ambientales y operacionales específicos.
También se considera como parte del control operacional:
• Identificación de controles específicos en la matriz de riesgos ambientales, mediante el
procedimiento de Yanacocha: PP-E-15.01: Gestión de riesgos
• Identificación de controles asociados a “cambios” mediante el uso de la Gestión de Cambio y la
herramienta asociada ubicada en el “Prospector”.
• El establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos documentados específicos
para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, objetivos y
metas ambientales; estos procedimientos son controlados por el área de Medio Ambiente y por las
áreas operativas y de soporte, en estos procedimientos se establecen los criterios de operación y la
implementación de los controles de sus procesos operativos.
• Gestión de contratistas mediante el área de Cadena de Abastecimiento. Adicionalmente los
contratistas realizan una gestión de riesgos en donde identifican controles ambientales, que son
verificados por la supervisión de las áreas operativas.
• Los requisitos ambientales son comunicados a los contratistas y proveedores en las reuniones de
lanzamiento de concurso, KOM (“kick of meeting” – reunión de lanzamiento de inicio de actividades) y
en los contratos del servicio, éstos son coordinados por el área de Contratos con participación
permanente del especialista ambiental.
• Las áreas operativas controlan la gestión ambiental de sus contratistas, a través de inspecciones
periódicas, gestión de eventos, reportes de cumplimientos ambientales, sanciones; bajo el
asesoramiento del área de Medio Ambiente.
• Durante el proceso de diseño de nuevos proyectos, el área de Medio Ambiente realiza el
diagnóstico, evaluación de impactos, cumplimiento de estándares y requisitos ambientales; y propone
controles ambientales en todas las etapas del sistema de inversión. Esto se plasma en los reportes
ambientales-permitivos de cada etapa (conceptual, prefactibilidad, factibilidad, detalle, ejecución) del
proyecto.
• Durante las compras de insumos y productos se establecen requisitos ambientales generales a
considerar para realizar estas adquisiciones: preferencia en productos biodegradables, amigables
para el medio ambiente.
• Durante la contratación de servicios, el área de Medio Ambiente es involucrada en: Aprobación de
Requerimiento (CRF – Contractual Request Form), evaluación de postores en concursos relevantes al
medio ambiente.
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• El área de medio ambiente comunica a los contratistas los manuales y procedimientos ambientales
que contienen los requisitos ambientales a cumplir durante la ejecución de los servicios, esta
información se entrega a través del área de contratos.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Yanacocha establece, implementa y mantiene el Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias
vigente, que ha sido desarrollado y compilado por el área de Salud y Seguridad. Este plan contiene las
reglas prácticas, procedimientos y asignación de responsabilidades que permiten un mejor planeamiento
de la respuesta a emergencias, su control y recuperación después de la misma. Este documento es
difundido a todas las áreas de Yanacocha, contratistas, y accionistas.
El Manual de Respuesta a Emergencias establece el sistema de Respuesta Rápida de Newmont (RRN) y
se encuentra disponible en el portal interno de Prospector:
El plan también establece un sistema de entrenamiento y ejercicios de simulacro que involucra a
personal de Yanacocha, contratistas, transportistas y proveedores; con la finalidad de preparar al
personal y a los miembros del equipo de respuesta de emergencias de Minera Yanacocha, para que
estén en condiciones de actuar en forma eficaz, rápida y segura durante una emergencia.
Después de eventos ambientales significativos se realiza una investigación para determinar las causas
básicas y proponer oportunidades y medidas de mejora para evitar recurrencia, siguiendo lo indicado
en el Procedimiento Corporativo NEM-IMS-MSP-009 Event Reporting and Investigation.
El plan de respuesta a emergencia es comunicado a las partes interesadas de la ruta de transporte de
materiales y productos.

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Monitoreo y medición

El área de Medio Ambiente cuenta con un plan de monitoreo interno y externo de acuerdo a los
compromisos adquiridos por la empresa, los cuales se ejecutan en base a los siguientes
procedimientos:
ENV-MA-003, Manual de la red de monitoreo calidad de agua MYSRL.
ENV-MA-006, Manual red de monitoreo calidad aire
MA-I-001, Calibración y mantenimiento de equipos de monitoreo.
ENV-PR-002 Monitoreo calidad de aire.
ENV-PR-026 Monitoreo de ruido ambiental.
ENV-PR-042 Monitoreo de agua y suelo
ENV-PR-046 Manejo de las fichas de revisión / verificación de las estaciones de monitoreo continuo.
ENV-PR-066 Monitoreo de emisiones atmosféricas
ENV-PR-079 Protocolos de monitoreo biológico

Adicionalmente se tiene un programa de mantenimiento y calibración de equipos de monitoreo

ambiental, que se ejecuta con una periodicidad anual. Las áreas operativas también realizan
monitoreos y medición de control operacional y son responsables del mantenimiento y calibración de
sus equipos.
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9.1.2 Seguimiento al desempeño ambiental

Se realiza en diferentes periodos:
- Diario: Se revisa y hace seguimiento a los reportes de Cintellate acerca de: Ocurrencia de eventos,
revisión de calidad de eventos, acciones correctivas pendientes, investigaciones en plazo, este trabajo
lo realiza el especialista ambiental con el soporte de la superintendencia de Medio Ambiente.
- Semanal: Revisión de contenidos de cianuro en pozas de proceso y depósitos de arenas de molienda,
eventos por consecuencia, estatus de permisos otras ocurrencias como estado de implementación de
acciones para OEFA; esta se realiza al interior del staff de Medio Ambiente y también en la reunión
del equipo de liderazgo del “Site” (SLT) que incluye a la Gerencia General de Yanacocha.
- Mensual: Se realiza el seguimiento a los indicadores (CPI-Compliance Perfomance Indicator) de
calidad de agua, aire, desempeño de la gestión ambiental (charlas, inspecciones, RACs (registro
acciones correctivas), residuos, eventos, objetivos ambientales); desempeño legal (compromisos,
requisitos legales, inspecciones OEFA, resultados de auditorías); estos se realizan por áreas y por
contratistas , además se revisan con las gerencias de Yanacocha en el comité integrado de H&S (Salud
y Seguridad), Medio Ambiente y Responsabilidad Social; y en los comités por áreas operativas con la
participación de gerentes de contratistas.
- Trimestral: Se reporta a la autoridad el seguimiento de la calidad ambiental legal (agua, aire,
ruido, vibraciones, emisiones). El responsable de estos reportes es el supervisor de calidad ambiental.

9.1.2 Evaluación de cumplimiento

- Requisitos legales, estos requisitos se evalúan mensualmente su cumplimiento, se identifican con el
área legal en una matriz en Excel, la evidencia de cumplimiento es almacenada por las áreas
operativas. Este proceso se describe en el procedimiento del área de Legal LEG-DI-001
“Identificación, acceso, mantenimiento, comunicación y evaluación del cumplimiento de
requerimientos legales y otros compromisos”
- Compromisos ambientales, se evalúa cumplimiento mensualmente, la identificación la realiza el
área de permisos y medio ambiente en coordinación con las áreas operativas a través de una matriz en
Excel. La evidencia de cumplimiento es almacenada por cada área operativa.

9.2 Auditoría interna

La Auditoría interna del Sistema de Gestión Ambiental es una actividad planificada y el proceso se
lleva a cabo según el procedimiento corporativo NEM-IMS-MSP 008 – Assessment Program
Management System Procedure (MSP) y se define a través de un programa de auditoria interno, donde
se establece: alcance, criterios, auditores. Los resultados de las auditorías son ingresados al sistema
Cintellate para su implementación y seguimiento; estos resultados también son informados a la
Gerencia General.

9.3 Revisión por la Dirección

Las revisiones del SGA son llevadas a cabo para determinar la conveniencia, adecuación y eficacia
continúa del SGA. Para este fin la Alta Dirección realiza diversos tipos de reuniones de “alta gerencia”
y con diferente frecuencia durante el año; estas revisiones incluyen:

REVISIONES SEMANALES: Reuniones del equipo de liderazgo (SLT)

- El estado de las acciones de las revisiones previas (3Ws).
- Revisión de contenidos de CN en pozas de proceso y depósitos de arenas de molienda.
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- Eventos por consecuencia.

- Estatus de permisos.
- Otras ocurrencias como estado de implementación de acciones para OEFA.

REVISIONES MENSUALES: comités integrados H&S, Medio Ambiente y Relaciones Externas.

- Estado de avance de cumplimiento de objetivos ambientales
- Desempeño ambiental a través de los indicadores (CPI) de calidad de agua, aire, desempeño de la
gestión ambiental (charlas, inspecciones, RACs (registro acciones correctivas), residuos, eventos,
objetivos ambientales); desempeño legal (compromisos, requisitos legales, inspecciones OEFA,
resultados de auditorías).

REVISIONES ANUALES
- Se realiza en talleres de planeamiento estratégico donde se consideran los cambios en:
1) Las necesidades y expectativas de partes interesadas incluyendo quejas.
2) Requisitos legales
3) Cuestiones internas y externas
4) Aspectos ambientales significativos
5) Riesgos y oportunidades

- Asignación de recursos como parte del ejercicio presupuestal BP (Bussiness Planning)

Los entregables de la revisión por la dirección son: Los planes estratégicos, las presentaciones al SLT
y sus 3Ws, las presentaciones a los comités integrados H&S, Medio Ambiente y Relaciones Sociales y
el presupuesto LOM (Life of Mine) aprobado.

10. MEJORA

10.1 Generalidades
La mejora se alcanza mediante la continua evaluación del desempeño ambiental, la evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, las auditorías internas y la revisión por la
dirección, con el propósito de identificar oportunidades de mejora para lograr los resultados propuestos.
El éxito del SGA de Yanacocha depende del compromiso de la alta dirección y de todos sus
trabajadores, especialmente en implementar todas las acciones establecidas en el mismo.

10.2 No conformidad y acción correctiva

El procedimiento corporativo: NEM-IMS-MSP 008 – Assessment Program Management System
Procedure (MSP) establece los requerimiento para una verificación objetiva del desempeño de la
operación a través de inspecciones y auditorías, también describe las responsabilidades y gestión de
acciones asociadas a no conformidades y otras observaciones encontradas durante este proceso. El
almacenamiento, gestión y verificación de eficacia de acciones se realiza utilizando el programa
Cintellate.

11. ANEXOS
No Aplica

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12. DOCUMENTOS ASOCIADOS Y/ O DE REFERENCIA

- Documento Externo ENV-DE-004 Norma ISO 14001:2015 “Sistemas de Gestión Ambiental”
- NEM-IMS-SUP-003 Integrated Management System (IMS) Manual
- NEM-IMS-GDL-001_Leadership and Management Review Guideline
- NEM-IMS-STA-001_Leadership and Management Review Standard
- NEM-IMS-MSP-002_Risk Management procedure
- NEM-IMS-STA-002_Risk Management Standard
- NEM-IMS-GDL-003_Legal Requirements and Voluntary Commitments Guideline
- NEM-IMS-STA-003_Legal Requirements and Voluntary Commitments Standard
- NEM-IMS-GDL-004_Planning Guideline
- NEM-IMS-STA-004_Planning Standard
- NEM-IMS-STA-005_Communications Standard
- NEM-IMS-GDL-005_Communications Guideline
- NEM-IMS-STA-006_Competency and Awareness Standard
- NEM-IMS-STA-007_Monitoring and Measurement Standard
- NEM-IMS-MSP-008_Assessments Procedure
- NEM-IMS-STA-008_Interactions Inspections and Audits Standard
- NEM-IMS-MSP-009_Event Reporting and Investigation
- NEM-IMS-STA-009_Event Reporting and Investigation Standard
- NEM-IMS-STA-010_Emergency Management Standard
- NEM-IMS-STA-011_Action Management Standard
- NEM-IMS-MSP-011_Action Management Procedure
- NEM-IMS-STA-012_Supplier Management Standard
- NEM-IMS-STA-013_Management of Change Standard
- NEM-IMS-GDL-013_Management of Change Guideline
- NEM-IMS-STA-014_Records and Controlled Document Management Standard
- NEM-IMS-GDL-014_Document and Records Management Guideline
- NEM-IMS-STA-015_Operational Control Standard
- Documento Interno del área de Legal LEG-DI-001 “Identificación, accesos, mantenimiento,
comunicación y evaluación del cumplimiento de requerimientos legales y otros compromisos”.
- Manual del área de Comunicaciones COM-MA-001 “Comunicación interna y externa”.
- Procedimiento del área de Responsabilidad Social EA-PR-003 Atención y Gestión de Reclamos,
Quejas y/o Consultas.
- Procedimiento Ambiental ENV-PR-044 “Seguimiento y Medición”
- Procedimiento Ambiental ENV-PR-054 “Inspecciones Ambientales”.
- Manual del área ENV-PR-003 “Manual de la red de monitoreo de calidad de agua de MYSRL”.
- Manual del área ENV-PR-006 “Manual de la red de monitoreo de calidad de aire de MYSRL”.
- Procedimiento ENV-PR- 042“Monitoreo de agua y suelos”.
- Procedimiento ENV-PR-045 “Calibración verificación y mantenimiento de equipos de medición”.
- Documento Interno ENV-DI-009 “Programa de auditorías internas del Sistema de Gestión
Ambiental”.
- Manual del área de Recursos Humanos HRM-MA-001 “Manual de Gestión de Personas”.
- Instructivo del área de Recursos Humanos HRM-IN-001 “Descripción de Puestos”.
- Procedimiento del área de Recursos Humanos RHM-PR-012 “Selección y Reclutamiento de
Personal”.

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- Procedimiento del área de Recursos Humanos HRM-PR-011 “Creación y/o modificación de

Posiciones”.
- Procedimiento del área de Recursos Humanos HRM-PR-015 “Gestión del Desempeño grados 101 al
108 – PMTs”.
- Procedimiento del área de Recursos Humanos HRM-PR-014 “Capacitación In-House y Externa”.

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