LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIA INTERNA

EMPRESA AUDITADA POLLITOS EN FUGA

FECHA 23 y 24 de Mayo 2020

PROCESOS AUDITADOS Gestión Gerencial (GG), Sistema de Gestión Integral (SGI), Ventas (VE), Ingeniería (ING), Almacén y Distribució (AL), producción (P), Inspección de Calidad (C), Recursos Humanos (RH), Compras (CP).

*Jon Gongora, Jefe Gestión Calidad

*Carolina Avila, Jefe de Ventas
*Erwin Quiroga, Subgerente General
*Felipe Checa, Jefe Producción
*Diana Londoño, supervisora Calidad
AUDITADOS *Brayan Martinez, Coordinador Allmacen
*Raul Lopez, Coordinador de Compras
*Caterine Alvarado, Asistente de compras
*Beatriz Helena Baron, Jefe RRHH
*Efren Diaz, Diseñador Industrial
*Diana Quintero, Jefe SST.

LUGAR Oficinas Principales, planta de producción, zonas de inspección de calidad, zonas de almacenamiento.

AUDITOR(ES) Germán Torres (Ing. Industrial) - Auditor Líder SG HSEQ, Andrea Morales (Ing. Industrial)- Auditor Líder SG HSEQ,
CRITERIOS/ REQUISITOS DE
ISO 9001 Versión 2015 – Requisitos legales aplicables – Requisitos contractuales – Requisitos contenidos en el SGC
AUDITORÍA

OK= Conforme/ RM = Recomendación de Mejora / OBS: Observación-Riesgo de incumplimiento/ NC = No Conformidad/ F= Fortaleza

OK /RM
Requisitos/ Elementos Proceso Nota/ Evidencia DESVIACIONES/ FORTALEZAS
/OBS /NC

4.1 Comprensión de la
organización y de su OBS
contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas OBS
de las partes interesadas
4.3 Determinación del
alcance del sistema de NC
gestión de la calidad
OBS: No se han determinado claramente la totalidad de las cuestiones externas que son
Se evidencia documento resultante de analisis y sesión de lluvia de ideas entre el Jefe de
pertinentes para el propósito y dirección estratégica de WJ Rescate, tal es el caso de las
Calidad y Subgerente general (Fecha 24 ene 2017) para determinar cuestiones externas e
asociadas al cliente y a factores externos como el precio del dolar que estan como internas,
internas. Construyeron un esquema gráfico de diferentes factores que afectan el propósito y
corriendo el riesgo de incumplir en numeral 4.1 de ISO 9001:2015.
dirección estrátegica de WJ Rescate. Externas: cambio reglamentarios en resolucion 1409,
GESTIÓN cambios en ANSI; Competencia: precios bajos, certificaciones falsas; Proveedores: tiempos de
OBS: Pese a que en el Manual del Sistema Integral SGI-M-001 Versión 6, se ha definido realizar
GERENCIAL/ entrega sean mayores, Cliente: conocer sus necesidades. Las cuestiones asociadas al cliente
revisión cada año a las cuestiones internas y externas, sólo se mencionan las referentes al sistema
Erwin Quiroga no están claras. Otras: Precio del dolar, competencia desleal. Se ha definido realizar
de gestión ambiental y no de calidad, corriendo el riesgo de incumplir en numeral 4.1 de ISO
seguimiento y revisión respecto a cuestiones internas y externas en la revisión gerencial,
9001:2015.
planteado como informacion de entrada en la revision gerencial, documentado en el Manual del
Sistema Integral SGI-M-001 V6. El subgerente general, argumenta realizar revisión permanente
RM: se podría complementar el análisis de cuestiones con un enfoque que puntualice las
a nuevas versiones de la normatividad técnica aplicable.
Oportunidades y Amenazas externas, así como las Debilidades y Fortalezas Internas.
Se evidencia documento resultante de analisis y sesión de lluvia de ideas entre el Jefe de
Calidad y Subgerente general (Fecha 24 ene 2017) para determinar las partes interesadas del
SGI: socios, clientes, gubernamental, empleados, proveedores. Dichas partes interesadas no
OBS: Aúnque se han definido las partes interesadas y sus requistos pertinentes, se evidencia falta
son muy claras para el caso de organismos de control, normalizadores, certificadores, pues no
GESTIÓN de claridad para el caso de organismos de control, normalizadores y certificadores, debido a que
se establecen específicamente partes interesadas como el Ministerio de trabajo (Resolucion
GERENCIAL/ no se identifican específicamente partes interesadas como el Ministerio de trabajo, ANSI, ASTM,
1409), ANSI, ASTM, OSHA, NFPA. Se han establecido los requisitos de estas partes
Erwin Quiroga OSHA, NFPA. Además, los requisitos del cliente están invertidos como "lo que no espera"; lo
interesadas aúnque para el caso de requisitos del cliente están invertidos como "lo que no
anterior abre la posibilidad de incumplir el requisito 4.2 de ISO 9001:2015.
espera". Se ha definido realizar seguimiento y revisión de la información de estas partes
interesadas en la revision gerencial cada año según el Manual del Sistema Integral SGI-M-001
V6.
NC: En el alcance definido en el Manual del Sistema Integral SGI-M-001 V6, no están claramente
definidos los límites y aplicabilidad del SGC para el caso de servicios no cubiertos como asesoria
El alcance esta definido en Manual del Sistema Integral SGI-M-001 V6. Se ha previsto la
técnica, formación, inspección de equipos, interventoria, montajes, y productos como lineas fijas de
aplicabilidad del 100% de la norma. Se encuentra disponible para el resto de la empresa en el
vida. Adicionalmente, no se han determinado de manera especifica los productos y/o servicios
GESTIÓN link de acceso al listado maestro de documentos. El alcance no ha determinado de manera
cubiertos: arneses, conectores, eslingas, lineas de vida portatiles y puntos de anclaje; lo anterior
GERENCIAL/ especifica los productos y/o servicios cubiertos; especificamente arneses, conectores, eslingas,
incumple el requisito 4.3 de ISO 9001:2015.
Erwin Quiroga lineas de vida portatiles, puntos de anclaje. La redacción no menciona el proceso de diseño y
desarrollo. Durante la auditoria, los auditados indican que el alcance no incluye: servicios de
RM: incluir en la redacción del alcance, el diseño y desarrollo que se realiza para cierto tipo de
asesoria integral, formacion, montajes, y productos como lineas fijas de vida.
productos.

4.4.1 Sistema de gestión de
NC
la calidad y sus procesos
4.4.1 Sistema de gestión de
RM
la calidad y sus procesos
4.4.2 Sistema de gestión
OK
de la calidad y sus procesos
5.1.1 Liderazgo y
OK
compromiso- Generalidades
5.1.1 Liderazgo y
compromiso
5.1.1 Liderazgo y
compromiso
5.1.1 Liderazgo y
compromiso
5.1.1 Liderazgo y
compromiso
5.1.2 Enfoque al cliente
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2.1 Establecimiento de la
política de la calidad
En general, la organización ha establecido un SGC basado en ISO 9001:2015 con algunos
incumplimientos detallados en esta lista de verificación. Se han definido e implementado 9
procesos con 3 categorias: estrategicos, misionales y de apoyo; documentado en Manual del
Sistema Integral SGI-M-001 V6. El SGC está certificado hace 3 años con Bureau Veritas (Julio
SGI/ Jon 1 de 2014), bajo alcance: manufactura, distribucion y comercializacion de equipos de seguridad
Ver detalle más adelante
Gongora industrial para proteccion contra caidas. Se han documentado Caracterizaciones de procesos
segun ciclo PHVA, que establecen entradas, salidas, secuencia e interaccion; Criterios y
metodos para su operacion, responsabilidades, recursos, riesgos más NO Oportunidades. La
mejora del SGC, se realiza mediante reuniones periodicas, auditorias internas, monitoreo a
indicadores de gestión, medición de satisfacción entre otros.
SGI/ Jon Se ha definido caracterizacion de calidad SGI-C-006 estableciendo para este proceso: objetivo, RM: se deberían discriminar los numerales aplicables de las normas ISO 9001:2015, ISO
Gongora lideres, proveedores, entradas, actividades, salidas, clientes, requisitos, indicadores, recursos. 14001:2015 y OHSAS 18001 en las caracterizaciones de los procesos.
En general, se mantiene y conserva información documentada de los procesos. Se mantiene en
SGI/ Jon
un servidor, al cual se accede con uso de herramientas ofimáticas de Ms Office, y en el cual se
Gongora
almacenan, protegen, consultan los documentos del SGI
En general, se evidencia liderazgo y compromiso con el SGC. Se realizan reuniones periodicas
donde el Jefe de Calidad, Subgerente general y lideres de proceso rinden cuentas a gerencia
GESTIÓN
general (Martin Ramirez, Gerente General - No acompaña la auditoria por estar prestando
GERENCIAL/
servicios). La alta dirección demuestra su compromiso y responsabilidad, entre otras iniciativas,
Erwin Quiroga
promoviendo y apoyando la formación de personal y asignación de recursos así como la
busqueda y mejoramiento de la infraestructura. .
GESTIÓN Se asegura que se establezcan politica y objetivos de manera integral. Cada proceso tiene
OK GERENCIAL/ objetivo aplicable. Existe una matriz de alineación estratégica con respecto a desempeño de
Erwin Quiroga procesos, metas y objetivos.
Se promueve el uso del enfoque basado en procesos y pensamiento basado en riesgos, a partir
GESTIÓN de reuniones con gerencia general, donde se evalua el desempeño de cada proceso,
RM: Se deberían fortelecer las acciones para promover de manera más contundente el
RM GERENCIAL/ capacitaciones a jefes de area; por medio de identificación de riesgos enmarcados en la matriz;
pensamiento basado en riesgos a todos los procesos.
Erwin Quiroga se hacen reuniones en GG-F-004 Actas de reunion. El pensamiento basado en riesgos aún es
básico. Se evidencia sólo una acción formativa en pensamiento basado en riesgos.
GESTIÓN
Se proveen los recursos, en función de la evaluación de nececesidades de cada proceso y bajo
OK GERENCIAL/
la viabilidad financiera. No se encuentra un presupuesto específico para el SGC
Erwin Quiroga
Se hacen reuniones diarias y para cada jefe de area donde se promueve la importancia de la
GESTIÓN
calidad y los defectos en los productos. El mejoramiento se promueve mediante la medición de
OK GERENCIAL/
indicadores y acciones derivadas del comportamiento de los indicadores; así como la
Erwin Quiroga
evaluación propuestas de mejora.
La gerencia promueve el cumplimiento de entrega a tiempo y calidad; se indica un apoyo
permanente de uno de los socios de la empresa. Se revisa el aseguramiento del proceso,
GESTIÓN
inspecciones a diario, preinspeccion e inspeccion. Por medio de la matriz de requisitos de
OBS GERENCIAL/ Ver hallazgo 6.1.1 y 8.2.2.
legales SGI-F-004 se determinan y evalua el cumplimiento de los requisitos legales y
Erwin Quiroga
reglamentarios: esta matriz incluye requisitos de normas técnicos y además los incluye como
cumplimiento al 100%. No se han considerado Oportunidades.
Se filtra por calidad, cada proceso identifica riesgos. Enfoque aumento satisfaccion cliente:
GESTIÓN
prevista implementación de nueva bodega para un año. Ya existen planos fechados febrero
OK GERENCIAL/
2017 en evualuacion. Se evidencia promesa de compraventa del 29 de abril de 2016; van a
Erwin Quiroga
pasar a un bodega de 10 x 28. 280 m2, actualmente estan en 10x 15m
Se evidencia politica de calidad integrada como "del sistema de gestión integral", version 02/02
GESTIÓN
de 2017, dentro del manual de Sistema Integral SGI-M-001 V6, como parte de ISO 9001; Es
OK GERENCIAL/
apropiada al proposito y contexto, proporciona marco para los objetivos de calidad, incluye
Erwin Quiroga
compromiso de cumplir requisitos aplicables y compromiso de mejora continua.

5.2.2 Comunicación de la
OK
política de la calidad
5.2.2 Comunicación de la
RM
política de la calidad
5.2.2 Comunicación de la
NC
política de la calidad
5.3 Roles,
responsabilidades y
OBS
autoridades en la
organización
5.3 Roles,
responsabilidades y
OK
autoridades en la
organización
6.1.1 Acciones para abordar
NC
riesgos y oportunidades
6.1.1 Acciones para abordar
OK
riesgos y oportunidades
6.1.1 Acciones para abordar
OBS
riesgos y oportunidades
La política politica de calidad está integrada como "del sistema de gestión integral", version
GESTIÓN 02/02 de 2017, se encuentra disponible y se mantiene como información documentada en el
GERENCIAL/ manual de Sistema Integral SGI-M-001 V6. Se comunica mediante cuadros en todos los pisos
Erwin Quiroga de la sede principal. Se evidencia la entrega de un "abanico" o llavero donde se entrega este y
otros documentos para portar a los trabajadores de la empresa.
Se entrevista a Yolanda Perez, Maria Suarez, Helena Barón y Adriana Castiblanco respecto a
GESTIÓN
la comunicación, entendimiento y aplicación de la política de calidad: en general, la respuesta RM: se deberían fortelecer las acciones para promover de manera más contundente el
GERENCIAL/
es satisfactoria y demuestra entendimiento y disponibilidad. Se podría mejorar en el enfasis entendimiento y aplicación del concepto de mejoramiento continuo a los trabajadores.
Erwin Quiroga
respecto a la mejora continua.
NC: No se evidencia que la politica de calidad ni la ambiental se encuentren disponibles para
La politica de calidad ni ambiental está disponible para partes interesadas como el gobierno y partes interesadas externas tales como proveedores, organismos de control, normalizadores,
COMPRAS/
organismos normalizadores. Se evidencia que la política de Calidad disponible en la pagina web certificadores, autoridades ambientales y clientes. La política de Calidad publicada en la pagina
Raul.
http://www.orbit.com.co/index.html#nosotros01 bajo la marca Orbit no es igual a la establecida y web http://www.orbit.com.co/index.html#nosotros01, bajo la marca Orbit, no es igual a la
GESTIÓN
comunicada internamente como politica del sistema de gestion integral versión2 del 2 mar2017. establecida y comunicada internamente como politica del sistema de gestion integral versión2 del 2
GERENCIAL/
No está claramente definido el mecanismo de conunicación y disponibilidad para partes mar2017. No está claramente definido el mecanismo de comunicación y disponibilidad para partes
Erwin Quiroga
interesadas externas. interesadas externas, lo cual incumple el numeral 5.2.2 c) de ISO 9001:2015 y 5.2 de ISO
14001:2015.
Se ha definido un organigrama para definir jerarquias y niveles de autoridades con codigo RH-
OBS: No se evidencia claridad en la asignación, comunicación y entendimiento de las autoridades
D-001 V7. Los 3 cargos auditado Jefe de producción ok, Jefe SST ok, Inspector de Calidad ok,
RRHH/ Helena para los roles pertinentes al SGC. En el Manual de funciones RH-M-001 no están claramente
se encuentran dentro del organigrama. Se ha definido manual de funciones codigo RH-M-001
Baron definidas y se encuentran mezcladas con las responsabilidades, corriendo el riesgo de incumplir el
para cada cargo: con identificacion del cargo, objetivos, funciones, responsabilidades,
numeral 5.3 de ISO 9001: 2015.
habilidades, formacion, experiencia. Ver cuadro de 7.2 competencias.
La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad de este numeral al Jefe de calidad.
GESTIÓN Se evidencia el cargo jefe de calidad dentro de la linea directiva de la organización junto con el
GERENCIAL/ manual de funciones, fecha del 23feb2016, donde se incluye esta responsabilidad para Jon
Erwin Quiroga Gongora, proviene dicha asignación desde la inducción. Las responsabilidades se asignan y
comunican. Ver cuadro de 7.2 competencias.
NC: No se evidencia que en la matriz de riesgos y oportunidades codigo SGI-F-003, se hayan
determinado Oportunidades para los procesos del SGC, incumpliendo el numeral 6.1.1 de ISO
Se ha definido una matriz general de riesgos y oportunidades codigo SGI-F-003, en la cual se
9001:2015.
relacionan Riesgos que podrían afectar la capacidad de conseguir un producto o servicio
SGI/ Jon
conforme para los distintos procesos del SGI. Tambien se asocian, fuentes generadora del
Gongora NC: En la matriz de riesgos y oportunidades codigo SGI-F-003, No se evidencia que el riesgo de
riesgo, Actividades requeridas para mitigar el riesgo, así como Actividades de inspección,
perdida de fluido eléctrico para la planta de producción, materializado durante la auditoria por
seguimiento o medición requeridas para el monitorear el proceso de realización.
aproximadamente 3 horas, esté determinado para los procesos pertinentes ni las acciones para
abordarlo.
En la Matriz de identificación de riesgos en el proceso de Compras, SGI-F-001: Se ha
identificado un riesgo de desabastecimiento de reatas y herrajes- materiales de importacion - se
ha valorado en medio importante . Está calificado con 20 puntos. Se ha identificado la fuente
COMPRAS/
generadora del riesgo: falta de información a tiempo, falta de recursos para pagar, inventario
Raul Lopez
desactualizado. Se han definido actividades para mitigar el riesgo: mantener informacion
veridica y real, informar a tiempo los materiales con cantidades, revisar las referencias
correctas.
OBS: Se evidencia el tratamiento de 3 tipos de riesgos del proceso de compras según información
Se evidencia el documento IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN EL PROCESO SGI-F-001 documentada de CAPA GC-F-12, con números consecutivos 153, 154 y 155, no obstante la fecha
COMPRAS/ para compras, con la relación de riesgos según ciclo PHVA. Se conserva información 12-may-2017, es igual para la detección del riesgo, corrección, análisis de causas y plan de acción,
Raul Lopez documentada de CAPA GC-F-12, la cual representa el tratamiento de los riesgos del proceso lo cual no permite determinar claramente si la planificación de la eficacia de las acciones para
de compras como una acción preventiva, con corrección, análisis de causas y plan de acción. abordar los riesgos es apropiada, incurriendo en el riesgo de incumplir el numeral 6.1.2 de ISO
901:2015.

6.1.2 Acciones para abordar
NC
riesgos y oportunidades
Se ha definido una matriz general de riesgos y oportunidades codigo SGI-F-003, en la cual se
relacionan Actividades requeridas para mitigar el riesgo, así como Actividades de inspección,
SGI/ Jon
seguimiento o medición requeridas para el monitorear el proceso de realización. Se hace
Gongora
mención a columna de "plan de acción" sin detalle. No es claro mecanismo para la evaluacion
de la eficacia de ciertos riesgos
NC: En la matriz de riesgos y oportunidades codigo SGI-F-003, No se evidencia clara y
adecuadamente la determinación de los siguientes riesgos, la planificación de acciones respectivas
para abordarlos, ni el mecanismo para evaluar la eficacia de tales acciones: "llevar el control de la
materia prima", "el producto terminado y la materia prima se debe tener en los lugares adecuado
debido así peso y dimensión", "tener cargadas las entradas de sigo asta ello día de sierre de
factura" (Proceso Almacén), "La organización a nivel economico" (Proceso Ventas), "1.
Mejoramiento del proceso" (Proceso RRHH); lo anterior incumple el numeral 6.1.1 y 6.1.2 de ISO
9001:2015.

Se han establecido 5 objetivos de calidad a partir de riesgos identificados; se asocian a los

6.2.1 Objetivos de la calidad
y planificación para
lograrlos
procesos del SGI, lineamientos de política de calidad, 18 indicadores de gestión y metas
espeficas. Se evidencian objetivo: satisfacer plenamente necesidades y expectativas de
GESTIÓN
clientes: proceso ventas, tipo tactico, se mide contra cumplimiento de presupuesto de ventas, y
OK GERENCIAL/
con resultado de la encuesta, se define frecuencia. Se ha definido actualizar cada año. Se
Erwin Quiroga
asocia vigencia, hasta el 2018. La comunicacion se hace mediante en cuadros, llaveros. Se
tiene definido actualizarse en las revisiones gerenciales. Son coherentes con la politica, se
miden, monitorean, comunican y actualizan según corresponda.

Las actividades a realizar se han definido de manera verbal. El objetivo de calidad, se le ha

6.2.2 Objetivos de la calidad
y planificación para
lograrlos
OBS: Al planificar el logro de los 5 objetivos de calidad del SGC, no se ha determinado
GESTIÓN asociado indicadores de gestión con meta Min aceptble: 2500 un al mes para lograrlo. Se indica
claramente las acciones a desarrollar para cumplirlos, los recursos requeridos, responsables,
OBS GERENCIAL/ haber establecido reuniones diarias, mantener un nivel adecuado de unidades. Tiene vigencia
fechas de finalización y cómo se evaluarán los resultados, incurriendo en el riesgo de incumplir el
Erwin Quiroga establecida a nivel general pero no permiten determinar claramente si se materializaran en un
numeral 6.2.2. de ISO 9001:2015
plazo definido.

GESTIÓN Se han ideintificado cambios que estan en proceso de planificación y control de avance:
6.3 Planificación de los
OK GERENCIAL/ cambios de locación de bodega , mejora en laboratorio y ensayo de calidad, Transición norma
cambios
Erwin Quiroga ISO 9001 2008 a 2015 . En revisión gerencial, se tratan estos cambios.

En general, la compañía ha determinado y proporcionado los recursos necesrios para el SGC.

Se consideran los recursos necesarios en la caracterización de los procesos. En cuanto a la
GESTIÓN necesidad del proceso se direcciona desde compras autorizando. La gerencia verifica si
7.1.1 Recursos -
OK GERENCIAL/ aprueba o no el recurso . Se evidencia la infraestructura: edificios, estantería, software,
Generalidades
Erwin Quiroga personal, equipos de pruebas y medición, máquinas, computadores, y en general recurso para
la implementación del SGI. La organización ha definido considera sus capacidades, limitaciones
y aquello que necesita adquirir de proveedores externos.
Helena Baron/
RRHH Se determinan y proporcionan las personas necesarias para los procesos. Se cuenta con un
7.1.2 Personas OK jefe, supervisores e inspectores de calidad que contribuyen a la operación y planificación de los
procesos. El subgerente general direcciona y apoya el SGC en general.

PRODUCCIÓN El registro de mttos realizados se conserva como información documentada en Mantenimiento

-Mtto/ Felipe de Maquina P-F-005. Se ha definido llevar Hoja de vida para equipos en Hoja de vida de
Checa equipos y herramientas P-F-008 V4. La información del equipo se maneja por catalogo. Se ha
7.1.3 Infraestructura OK
definido llevar un Cronograma de mantenimiento P-F-015 V2. Se ha definido llevar formato
mantenimiento de Maquina P-F-005 V3 para realizar mtto diario y semanal; tambien para
relacionar los mantenimiento correctivos.

OBS: Al verificar los tiempos de programación vs ejecución de la presilladora #3 y el compresor de

*Presilladora #3 Mitsubishi: Hoja vida OK, Mtto diario y semanal OK, Cronograma mtto suministro de aire, no coindice claramente la información registrada en el Cronograma de
preventivo OK-Corrido Programado en Feb 2017, ejecutado en Marzo 2017. mantenimiento P-F-015 V2 vs las evidencias de ejecución de mantenimiento de mayo 2017,
PRODUCCIÓN
*Sistema y Compresor Suministro Aire: tiene Hoja de vida OK, Mtto diario y semanal OK, Se corriendo el riesgo de proporcionar de manera inadecuada el mantenimiento e incurrir en el riesgo
7.1.3 Infraestructura OBS -Mtto/ Felipe
evidencia Reporte de Mtto realizado por Electro ASE del 5may2017, Cronograma de Mtto de incumplir el numeral 7.1.3 de ISO 9001:2015.
Checa
preventivo pte registrar en color verde pero si se efectuó en May2017.
RM: se deberían definir rutinas para el sistema neumatico completo y no solo el compresor:
mangueras, tuberías, fugas, bajo el enfoque "qué pasa si fallan".

7.1.4 Ambiente para la
OK
operación de los procesos
WJ Rescate dispone de oficinas, almacenes, máquinas, planta y mobiliario, donde se controla
la exposición de trabajadores a ruidos, iluminación, olores y temperaturas extremas. Bajo el
decreto 1072 de 2015, la ARL Colmena se realizó auditoria con resultado 93%. Se mantiene
PRODUCCIÓN iluminación, temperatura y humedad relativa adecuada aparente en planta de producción.
/ Felipe Checa Responsable del proceso indica que la ARL Colmena realizó medición de Ruido e iluminación
en 2016 con resultados satisfactorios. Tienen un SGSST en proceso para certificarse por
OHSAS 18001: 2007. . En general se controlan condiciones de ambiente para la operación de
los procesos

7.1.5.1 Recursos de La organización determina y proporciona equipos de medición, laboratorio, personal,

seguimiento y medición-
Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las
mediciones
CALIDAD/ Jon
OK procedimiento, personal y en general lo requerido para el seguimiento medición, así como la
Gongora
información documentada pertinente.
Se evidencia Cronograma de verificacion C-F-033 con relacion de equipos de medicion. Se
evidencia Certificado de calibración de metrocal para regla metalica Jaguar del 10 de Jun 2016,
la cual no tiene identificación exacta de estado de calibración. Calibrador I-012 (A-012) se
define verificar en marzo 2017 pero no se conseva información documentada. se evidencia
CALIDAD/ Jon
NC recepción de equipo en pinzuar para el calibrador pie de rey I010, debió irse en marzo. No es
Gongora
clara la definicion de periodiciadad para la maquina universal de ensayos respecto a
calibración. Se evidencia certificado de calibracion # 3953 para maquina de ensayos universal
LAb WJ 001, del 10nov 2016, por laboratorio Servintegral, con patron de referencia HBM
MX840A.
NC: En el banco de inspección de calidad de producto terminado, se observaron los equipos de
medición: Regla Jaguar (patrón interno) sin la identificación de su estado de calibración; calibrador
pie de rey I-012 (A-012), el cual se definió verificar en marzo 2017, según Cronograma de
verificacion C-F-033, pero no se conserva información documentada. Pese a que se ha
establecido un Cronograma de verificacion C-F-033, no es clara la definición de rutinas de
Calibración y Verificación periodicas en el mismo documento: no se encuentra relacionada la
Maquina universal de ensayos # 3446; se ha definido remitir a calibración externa el calibrador pie
de rey I010 en marzo 2017, pero se evidencia recepción en el laboratorio de Pinzuar hasta mayo
2017. En la zona de almacen se observan balanza #1 de 3000g, y balanza #8, las cuales fueron
calibradas por última vez el 24 de abril de 2015, sin embargo, no se ha definido una fecha clara
para su próxima calibración. Lo anterior incumple los numerales 7.1.5.1 y 7.1.5.2 de ISO
9001:2015.

En la zona de almacen se evidencia balanza #1 de 3000g. Se evidencia certificado # CAB-04-

7.1.5.2 Trazabilidad de las CALIDAD/ Jon 070-15 con ultima fecha de calibración del 24 de abril de 2015. Tambien se observa la balanza
NC
mediciones Gongora #8, para la cual se evidencia certificado de calibración (con denominación balanza #2) #CAB-04-
071-15, con ultima fecha de calibración del 24 de abril de 2015.

Se han definido acciones formativas en el documento Programa de capacitaciones RH-F-016

para el año 2017. Se han realizado acciones de Pensamiento basado en riesgos, politica y
objetivos integrales, por 2 horas en abril, dictada por Jon Gongora (Ing procesos industriales),
7.1.6 Conocimientos de la Helena Baron/ recibida por varios trabajadores incluyendo a Felipe Checa (coordinador producción), total para
OK
organización RRHH 17 personas . No hay muchos temas definidos para calidad ni para gestion ambiental. Se
evidencia formacion de Cotecna sep 2016, Actualizacion ISO 9001:2015 y Certificado de
formacion Grupo Elite Organizacional como Auditor Interno Integral HSEQ Noviembre 2015. Se
evidencia curso de Diana Bayona del INM de nov 2016 en ISO 17025.

OBS: no se evidencian de manera clara y estructurada los mecanismos de gestión del

7.1.6 Conocimientos de la
organización
7.2 Competencia
7.2 Competencia
Para nuevos conocimientos, p. ej. nuevas versiones, lo han tomado 8 personas con Cotecna.
conocimiento, específicamente cuando se abordan necesidades y tendencias cambiantes,
Se evidencia curso para ISO 17025 de Bureau Veritas para Jon Gongora de Feb 2016 por 32
respecto a cómo adquirir o acceder a conocimientos adicionales necesarios y cómo ponerlos a
horas (para 2 personas). Se ha tomado curso de inspeccion de equipos en Brasil. Este
Helena Baron/ disposición del resto de la organización. Lo anterior podría generar un riesgo de incumplimiento del
OBS conocimiento se lleva a la practica, inspeccionando equipo y suministrando capacitacion a los
RRHH numeral 7.1.6 de ISO 9001: 2016
distribuidores. En la página de facebook se evidencian capacitaciones impartidas a
distribuidores. Se evidencia curso de formacion de TASK para Jon Gongora como PPE
RM: El plan de formación de 2017, debería tener un mayor balance en cuanto a temas de Gestión
inspection competent person en Sao Paulo Marzo 2017.
de Calidad y Ambiental, con mayor participación del personal operativo.
En el proceso se derralloan actividades de reclutamiento y selección, contratacion de personal,
ingresos e induccion, programa 40000 empleos, convocatorias internas, promociones internas
Helena Baron/
OK de cargo, evlauacion de desempeño, capacitcion, procesos disciplinarios, bienestar, retiro de
RRHH
personal, novedades de nomina, incapacidades, permisos, control de peligros.
Se evidencia procedimiento de recursos humanos RH-P-001.Se ha definido una matriz de
Helena Baron/ Se ha definido manual de funciones codigo RH-M-001 para cada cargo: con identificacion del
OK
RRHH cargo, objetivos, funciones, responsabilidades, habilidades, formacion, experiencia.
 Se evidencia evaluación de desempeño (se hace cada 6 meses); se evidencia informe de
evaluacion de desempeño del II periodo dic 2016, donde se concluye que en general el
Helena Baron/
7.2 Competencia OK promedio de los 39 colaboradores la calificacion es bueno, con un desempeño de 91% . Se
RRHH
evidencia evaluacion de desempeño nivel 1 RF-F-009 de Felipe Checa (coordinador
Produccion) con calificacion de 81 puntos quedando en nivel Bueno-Alto.

NC: La determinación de la competencia necesaria con base en la formación, para el cargo Jefe
Helena Baron/ producción no es clara e indica "manufactura". Adicionalmente, no se evidencian soportes de
7.2 Competencia NC Jefe produccion (Felipe checa) 1.5 años de antigüedad
RRHH formación para el cargo Jefe de producción, ocupado por Felipe Checa, incumpliendo el numeral
7.2 de ISO 9001:2015.

Helena Baron/
7.2 Competencia OK Jefe SST ( Diana Quintero) 1.5 años de antigüedad
RRHH

Se transmite la información a las personas, para que hagan el trabajo acorde a los requisitos.
Helena Baron/
7.3 Toma de conciencia OK Se miden resultados por persona, de metas de cumplimiento. A diario se llevan reuniones
RRHH
diarias de apertura al personal.

Helena Baron, hace el recuento de politica de calidad: mejora continua, orientada a mejorar
procesos. Desde su perspectiva indica que no se incumpla en faltas leves y graves. Indica
tambien, la importancia de la capacitacion, aportando nuevas ideas. Mejoras al proceso:
Helena Baron/ manual de funciones, mejora a responsabilidades ambientales, generar un listado de
7.3 Toma de conciencia OK
RRHH documentos de ingreso.
Se evidencia Registro Control de Asistencia reunión de defectos diarios C-F-005 donde se
sensibiliza al personal respecto a defectos del dia anterior con area de produccion donde el
personal firma en constancia de asistencia.

Se evidencia induccion de Helena Baron del 15 de mayo donde se cubren temass de SST y
Calidad. Se evidencia Reinduccion con fecha del 11mar2016 donde se incluye a Diana
Quintana incluyendo temas generales del SGI y enfoque SST. Se evidencia Reinduccion con
Helena Baron/
7.3 Toma de conciencia OK fecha del 11mar2016 donde se incluye a Diana Quintana y Felipe Checa Incluyendo temas
RRHH
generales del SGI y enfoque SST. Se evidencia Reinduccion a produccion incluyendo a felipe
checa y diana quintana , repecto a politicas HSE de fecha 1 marzo 2016 y 28 de abril 17 con
temas HSE

La politica se comunica mediante cuadros, llaveros; reunionies diarias donde se comunican OBS: Pese a que se evidencian comunicaciones externas e internas en asuntos del SGC, no se
SGI/ Jon recomendaciones de la gerencia, el listado maestro de documentos, organigrama, capacitacion; han definido clara, estructurada y específicamente mecanismos que permitan determinar qué
7.4 Comunicación OBS
Gongora induccion; actas diarias con procesos, revision de quejas en la reunion. No son claros y comunicar, cuándo comunicar, a quién comunicar, cómo comunicar y quien comunica, generando
estructurados los mecanismos de comunicación: Qué, cuando, a quién, cómo cómunicar. el riesgo de incumplir el numeral 7.4 de ISO 9001:2015.

7.5.1 Información
SGI/ Jon Se maneja listados maesrto de documentos a partir del cual se hace link a los demas procesos
documentada - OK
Gongora y documentos. Ver notas de auditoria de ISO 14001 y OHSAS 18001.
Generalidades

7.5.2 Creación y SGI/ Jon En general se evidencia que para la información documentada se asigna encabezado con logo,
OK
Actualización Gongora nombre, código, versión, fecha. Ver notas de auditoria de ISO 14001 y OHSAS 18001.

En general, los documentos están disponibles en los puntos de uso. Se evidencia la

7.5.3.1 Control de la
OK
información documentada
7.5.3.2 Control de la
OK
información documentada
SGI/ Jon
disponibilidad de instructivos de trabajo en las mesas de trabajo de la planta de producción. Ver
Gongora
notas de auditoria de ISO 14001 y OHSAS 18001.
SGI/ Jon Se maneja listados maesrto de documentos a partir del cual se hace link a los demas procesos
Gongora y documentos. Ver notas de auditoria de ISO 14001 y OHSAS 18001.

7.5.3.2 Control de la
OK
información documentada
Se evidencia listado maestro de docs externos codigo GC-F-010 V2, con la relación,
SGI/ Jon identiticacion y distribucion de los docs: ANSI Z 359.3-2007, Z359.1-2007, ANSI A1032-2012,
Gongora ANSI Z359.11 -2014, donde se evidencia certificado de producto terminado con codigo
33041P (ANSI 359.1-2007, ansi a1032-2012).
 Input del proceso: orden de pedido, el define cuantas unidades se deben fabricar.
Se hacen reuniones diarias donde se revisan niveles de inventario, desde la cual se definen
necesidades en ordenes de pedido: fabricar para stock. Se revisa el caso de la orden de
pedido # 6643 donde se solicitan 3 referencias para stock: 33035AR7 por 30un, CL0400X por
8.1 Planificación y control PRODUCCIÓN 200 un, 3206P12 30 unidades. Este pedido se monta en planeación de producción P-F-014 V3.
OK
operacional / Felipe Checa Se evidencia el pedido # 6643 programado en columna de "inventario", se asigna un numero al
lote, se establece fecha de entrega programada entre el 10 y 18 de mayo. Se determinan dias
de producción. Se evidencia que aún no se ha entregado la producción: el procedimiento de
gestión de produccion P-P-002 V4 contempla que cuando es inventario, no es problema
incumplir fechas, pues se priorizan cumplimiento de ordenes específicas para clientes.

En la zonas de producción se ha definido tener y está disponible instructivos de producción (se F: En la planta de producción se dispone de muestras físicas patrón de presillas colgando al lado
8.1 Planificación y control PRODUCCIÓN evidencia instructivo CL0400X P-I-014 con paso a paso, recursos, peligros, fotos), fichas de cada maquina con el código correspondiente; también se dispone de maniquís con arneses
F
operacional / Felipe Checa tecnicas, catalogos, y muestra patron (CL0400X y CL0405DTX). Tambien existen muestras de puestos, lo cual orienta a las operarias de producción sobre la forma correcta de fabricar el
presillas colgando al lado de cada maquina con el codigo. producto.

Se evidencia el pedido # 6043 programado en planeación de producción P-F-014 V3, con fecha
8.1 Planificación y control PRODUCCIÓN de 14 feb17, 1 referencia, 33033AR6 eslingas, 20 unidades, programadas para entrega 15feb, y
OK
operacional / Felipe Checa entrega efectiva el mismo dia. Se evidencia tambien registro "entrega almacen". Actualmente
se maneja plataforma en excel con protección para uso entre varias áreas

Se actualiza a diario el estatus del control de producción. Se maneja formato control de

8.1 Planificación y control PRODUCCIÓN operaciones P-F-001 el cual permite trazabilidad de lote, unidades, fechas, y las operaciones
OK
operacional / Felipe Checa realizadas, las operarias y el control de calidad realizado. Se evidencia el caso del lote
2248000-16 y 2295000-16 para el producto 33041CPY6AL del 21 de nov16.

Se indica no tercerizar actividades productivas dentro del alcance definido para el SGC. Se ha
definido caracterizacion SGI-C-005 para el proceso Producción, en el cual se incluyen
8.1 Planificación y control PRODUCCIÓN
RM recursos, indicadores, requisitos a cumplir, actividades según PHVA, entradas y salidas. Se han
operacional / Felipe Checa
definido criterios para la aceptación de los productos, los cuales se verifican dentro del conjunto
de actividades del proceso Inspección de Calidad.

Reseña de la empresa: 15 años mercado; sector seguridad; pioneros del mercado.

Lineas negocio:
*Importación, fabricación, diseño y comercialización de equipos: Arneses, Eslingas,
8.2.1 Comunicación con el VENTAS/
OK Conectores, Lineas de vida, cuerdas, Ferreteria (accesorios, puntos de anclaje)
cliente Carolina Avila
*Instalación y montaje (no incluida dentro del alcance del SGC).
*Linea servicios: interventorias, acompañamientos, asesorías técnicas. Recertificación anual del
equipo se ofrece al mercado (no incluida dentro del alcance del SGC).

Canales Habilitados para la información de P/S:

*Pagina web: Orbit / WJ Rescate, pueden descargar fichas técnicas, incluyendo garantia de 60
días para ORBIT.
*Cursos de inspección de equipos: funciona como una vitrina
8.2.1 Comunicación con el VENTAS/ *Visitas técnicas comerciales
OK
cliente Carolina Avila *Pendones, Volantes, calendarios
*Catalogo se lleva a los clientespara ofrecer caracteristicas de productos, lo cual relaciona
normas tecnicas aplicables.
- producto estrella: CLO400x Arnés multiproposito/ CL0405DTX Dielectrico. Eslingas: tipo Y
33041PY con ganchos en acero. Lineas de vida: Horizontal 1225W

*La comunicación con el cliente está disponible por un modulo de contacto WEB, por whatsapp,
linea telefónica, fuerza de ventas disponible. *Para retroalimentación: existe una pagina de
8.2.1 Comunicación con el VENTAS/
OK facebook para tomar los comentarios de los clientes.
cliente Carolina Avila
*Se evidencia un Procedimiento de Quejas VE-P-002 V2 donde se indica tener 3 días para
responderle al cliente.

8.2.2 Determinación de los
requisitos para los OK
productos y Servicios
8.2.2 Determinación de los
requisitos para los F
productos y Servicios
8.2.2 Determinación de los
requisitos para los OBS
productos y Servicios
8.2.3.1 Revisión de los
requisitos para los OK
productos y servicios
8.2.3.2 Revisión de los
requisitos para los OK
productos y servicios
8.2.4 Cambios en los
requisitos para los OK
productos y servicios
8.3.1 Diseño y desarrollo de
los productos y servicios - OK
Generalidades
8.3.2 Planificación del
NC
Diseño y desarrollo
8.3.3 Entradas para el
NC
Diseño y desarrollo.
Red de distribuidores: 5 distribuidores nacionales y subdistribuidores a quienes se les asigna
lista de precios previamente.
*Las necesidades de cotización se manejan multicanal: redes sociales, telefono, email.
*Se dispone carpeta de cotizaciones 2017
*Se evidencia cotización 7881 para cotizar 1 equipo Arnes CL-0400; fue solicitada via email
11may2017 Luis Osorio (Terranum -constructor centro comercial); se ofrece arnes
VENTAS/
multiproposito de 4 puntos. Se evidencia email con cotización enviada el 18 de mayo 2017. El
Carolina Avila
responsable de la entrega no se define sino hasta cuando el cliente empiece a negociar. Se
remite forma de pago.
* Se evidencia cotizacion 7894 para el cliente Solmaseg, 22 may, 1 linea de vida. Se cruza La
información entre cotización vs catalogo de productos (fisico y pdf). Se evidencia orden de
compra del 22 de mayo. Se evidencia certificado de calidad que acompaña la cotización con #
CP/5600- 2016, 16ago16 (seguimiento para 21 jun2017) de Bureau VEritas.
*PAra el cliente JP Mercadeo se evidencia orden de compra WJ 28A 11 2016, por 50 unidades
de eslingas 33041CPY6 con gancho en aluminio, del 28de nov 2016. Se despacha sin
VENTAS/ cotización (existe excepción planteada en procedimiento). Se evidencia orden de pedido VE- F: Se observa un completo catalogo, claro y didactico con toda la tipología de productos ofrecidos
Carolina Avila F002 V4 donde se relacionan despacho el 29de nov con lote # 2295000-16. Es acorde al al mercado.
procdedimiento de Ventas.
Se tienen en cuenta los requisitos de normas técnicas para los productos a ofrecer.
OBS: Aunque en la matriz de requisitos de legales SGI-F-004 se determinan y evalua el
cumplimiento de los requisitos legales, se han incluido también requisitos de caracter técnico
*Se maneja caracterización de proceso ventas SGI-C-003 V4.
obligatorios, voluntarios, acreditables, certificables o no certificables, donde se evalua su
*Por medio de la matriz de requisitos de legales SGI-F-004 se determinan y evalua el
VENTAS/ cumplimiento al 100%, pero no se puede evidenciar claramente el cumplimiento de la totalidad de
cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios: esta matriz incluye requisitos de
Carolina Avila requisitos para normas/guías como: ISO 17025, ISO 10012, ISO 31000, AENOR 1891, OHSAS
normas técnicos y además los incluye como cumplimiento al 100%; Se incluye la resolucion de
1910, FED 191A. Algunas normas técnicas relacionadas en el catalogo de productos de tipo NFPA
alturas 1409 de 2012 para Colombia, cuya evaluacion de cumplimiento está al 100%.
y OSHA, no se encuentran relacionadas en dicha matriz. Lo anterior genera riesgo de
incumplimiento del numeral 8.2.2 de ISO 9001:2015.
*En general, se proveen productos certificados # CP/5600- 2016, 16ago16 (seguimiento para
VENTAS/ 21 jun2017) de Bureau VEritas y asociados a catalogo de productos vs ficha técnica, donde se
Carolina Avila tiene la seguridad de ofrecer productos estandar.
* Se realiza revisión previa económica y técnica (diferentes versiones de cotizaciones).
*Se maneja un procedimiento de Ventas VE-P-001 v4 para la comercialización de productos.
Aqui se definen pasos previos para cotizar: Antes de hacer cotización se consulta disponibilidad
VENTAS/
con bodega; se negocian condiciones de tiempos de entrega, garantias. Tambien en listas de
Carolina Avila
precios.
*Se hacen reunioines diarias para revisar stock minimos. Quedan documentadas en acta de
VENTAS/
reuniones.
Carolina Avila
Ingenieria/ Se ha definido un proceso denominado Ingeniería; se evidencia caracterizacion SGI-C-009; Se
Efren diaz ha establecido un procedimiento de diseño y desarrollo ING-P-001 V1 3 de abril 2017. Se han
acosta diseñado 3 piezas bajo este procedimiento.
NC: Para el diseño y desarrollo de la Hebilla de referencia P509, no se evidencia el cumplimiento
Se evidencia diseño de una Hebilla Acollador P509. Se solicitó en polipropileno y se fabricó en
Ingenieria/ de la etapa de planificación, considerando etapas y controles que incluyan claramente la
ABS. Solictada para 0.5 KN, fabricada en 45Kg (99Lb). Pruebas de Lab arrojan resultados
Efren diaz naturaleza, duración y complejidad de actividades; controles de revisión, verificación y validación;
60.73 libras aprobando criterio de aceptación, menor a 120 libras (0.5 KN). No obstante, a partir
acosta responsabilidades y autoridades involucradas, entre otras (literales a al i); incumpliendo el numeral
de la solicitud, no se establecío planificación para el diseño de esta hebilla.
8.3.2 de ISO 9001:2015.
Entradas: Formato de solicitud de disseño ING.F.001 fecha junio 10 de 2016.; no existian
Ingenieria/ NC: Para el diseño y desarrollo de la Hebilla de referencia P509, no se evidencia como elementos
diseños similares antes; consideraron la inclusión de la ANSI Z 359.11 -2014; se consideraron
Efren diaz de entrada, la consideración consecuencias potenciales de fallar del producto a diseñar,
elementos a solicitar a otras areas: el elemento solicitado a diseñar es una hebilla para colgar
acosta incumpliendo el numeral 8.3.3 e) de ISO 9001:2015.
ganchos
 Se menciona haber revisado constantemente los avances del diseño, al taller donde se hacia el
Ingenieria/ molde para la inyecion de plastico. Hasta finalizacion de cavidad de piezas: andamieaje, chasis, NC: Para el diseño y desarrollo de la Hebilla de referencia P509, no se conserva adecuadamente
8.3.4 Controles del Diseño y
NC Efren diaz pastillas. Se enviaron planos a proveedores para la fabricacion de moldes para inyectar piezas; información documentada de las actividades de control del diseño y desarrollo, tales como
desarrollo
acosta se evaluaron proveedores y se definió comprar a Mecadimol. Se inyectaron 20 prototitopos; se revisiones, verificaciones y validaciones; incumpliendo el numeral 8.3.4 f) de ISO 9001:2015
verifican dimensionalmente estas 20 peizas, no hay registro. No hay información documentda.

Ingenieria/ Se evidencia diseño en solid work CAD CAM solido de la pieza en color verde: se confima
8.3.5 Salidas del Diseño y
OK Efren diaz dimension ancho planos 59mm, real prototipo 58,87, en software resultado es 59mm
desarrollo
acosta Dimensional.

Se envia planos a proveedores para la fabricacion de moldes para inyectar piezas; se evaluar
Ingenieria/ proveedores y se definió comprar a Mecadimol. Se inyectaron 20 prototitopos; se verifican
8.3.6 Cambios del Diseño y
OK Efren diaz dimensionalmente estas 20 peizas, no hay registro. Validacion se realiza contra planos
desarrollo.
acosta aprobados; contra informe de ensayo : se evidencia de julio 14 de 2016 de P509, donde
aprueba resultados de laboratorio con 60.73 libras.

Se evidencia Instructivo para selección, evaluación y re-evaluación de proveedores, cuyo

8.4.1 Control de los
procesos, productos y
NC
servicios suministrados
externamente
alcance es para cualquier P/S adquirido. Se define qué es crítico y que no. Se evidencia cuadro
NC: No se evidencia la selección de proveedores externos ElectroAse, RibonWebbing ni Pinzuart,
control de proveedores nacioanles e internacionales (listado maestro) CP-F-008. Manejan
bajo los criterios definidos en CP-F-011 Registro de proveedores (Precio, tiempo de entrega y
registro de proveedores CP-F-011 para los datos básicos del proveedor. Criterios para la
forma de pago); no se evidencia la aplicación de los criterios de selección mencionados
selección proveedor internacional: muestras, precio, trayectoria, tiempo de entrega, forma de
verbalmente por el líder del proceso; los criterios definidos en el Instructivo para selección,
pago. Criterios para proveedor nacional: documentos, precio, referencias comerciales. Se
COMPRAS/ evaluación y re-evaluación de proveedores no coinciden con los definidos en registro de
evidencia procedimiento de compras CP-P-001. Se tienen tipificados proveedores criticos y no
Raul Lopez proveedores CP-F-011. Lo anterior incumple el requisito 8.4.1 de ISO 9001:2015.
critico Criticos se evaluan semestralmente y no critico anualmente.
*Reatas las provee Ribon Webing (activo, critico, internacional - ingresó en enero 2013).
NC: Los criterios de selección y evaluación de proveedores externos no consideran aspectos
A los proveedores internacionales se le solicitan muestras, si cumplen los requerimientos, se
relacionados con Seguridad y Salud en el Trabajo así como Gestión Ambiental, incumpliendo
empieza a trabajar con ellos. Se examina la trayectoria y si es provedor confiable.
requisitos de control operacional de OHSAS 18001:2007 e ISO 14001: 2015
Se evidencian certificados de conformidad de muestras de reatas con ensayos de resistencia a
la tensión.

Se evidencia Registro de Evaluación y Reevaluación de proveedores CP-F-005 del proveedor

8.4.1 Control de los
procesos, productos y
NC
servicios suministrados
externamente
8.4.1 Control de los
procesos, productos y
OK
servicios suministrados
externamente
8.4.1 Control de los
procesos, productos y
NC
servicios suministrados
externamente
Ribbon Webbing de acuerdo al mismo instructivo (periodo julio -dic 2016, con 80 puntos). Yoke:
NC: No se conserva información documentada de la comunicación y/o retroalimentación al
COMPRAS/ se evidencia evaluacion con 65 puntos Julio-Dic 2016/ en seguimiento; el resultado de 65
proveedor Yoke, respecto al resultado de la evaluación de 65 puntos, periodo Jul-Dic 2016,
Raul Lopez puntos se indica haber informado al proveedor pero no hay evidencia documentada. Se
incumpliendo el numeral 8.4.1 de ISO 9001:2015.
evidencia Estandar SGSST para contratistas y proveedores donde se mencionan aspectos de
manejo, se evidencian cartas emitidas a contratistas con requisitos asociadose en materia SST -
COMPRAS/ Se ha definido que estos procesos no estan en el alcance del SGC: cortes laser,
Raul Lopez recubrmientos, acabados (Para linea de vida fija, metalmecanica, montajes).
OHSAS 18: Se evidencian licencia SST de Fundación Medica Mira tu Salud según resolucion
4819 con fecha 6May2011 con alcance medicina del trabajo. Se evidencia licencia SST del NC: No se evidencia evaluacion de desempeño del proveedor externo Miratusalud, quien presta
COMPRAS/
medico Jairo Orlando Garzon resolucion 2944 del 19 mar 2009, medico cirujano especialista servicios de Examenes médicos ocupacionales desde hace 4 años, incumpliendo criterios de
Raul Lopez
SO con alcance a Medicina ocupacional, quien firma el examen medico de ingreso del control operacional de OHSAS 18001:2007.
trabajador Yennifer Caterine Alvarado del 05 de abril de 2017.

Se evidencia Purchase order para Ribbon Webbing del 1mar17 a Ribbon Webbing, para
comprar 10 000 yds de P3060 1.75 4.55, 10000 YDS DE p3060 1.75 401, 15000 Yds de P3980
-1-P212 Y 5000 YDS DE p3007 175-455 (reatas). Se evidenca factura del proveedor
confirmando despacho con cantidades similares (varia por tamaño minimo del lote), se
RM: Alinear las unidades de medida de longitud entre las cantidades relacionadas en la orden de
evidencian certificados de conformidad para los 4 items comprados y en las cantidades
8.4.2 Tipo y alcance del COMPRAS/ compra vs las unidades manejadas por proveedores internacionales (Yds vs m).
RM solicitadas con resistencias de 6000, 6000, 9800, y 7000 respectivamnete. Se evidencian
control Raul Lopez
inspecciones de WJ del 10 de abril de realizadas por Diana Londoño donde muestrea e
inspecciona visualmente los 4 items. Se evidencia informe de ensayo del 18 de abril 17 para un
item Reata gris de 45mmm con un resultado que pasa la prueba con 8834 lbs superando el
criterio de aceptacion de 5000 lbs bajo ansi Z359.3 2007 numeral 4.2.2.1; se evidencia norma
fisica Ansi Z359.3 2007
 Se evidencia certificado de conformidad CP/5600 2016 de Bureau Veritas del 12 de Agosto de
2016 donde el producto terminado está certificado bajo normas ANSI Z 359.3-2007, Z359.1-
2007, ANSI A1032-2012, ANSI Z359.11 -2014, donde se evidencia certificado de producto
8.4.2 Tipo y alcance del COMPRAS/
OK terminado con codigo 33041P (ANSI 359.1-2007, ANSI A1032-2012.
control Raul Lopez
La asociacion de materias primas y producto terminado se evidencia en una orden de pedido #
2846 y 3072 donde se enlistan referencias y cantidades presupuestadas para un producto
terminado.

Se evidencia orden de compra para YOKE Industrial Corp del 26 de julio 2016 DO 138-2016,
para varios items, DO155-2016 fecha 8nov2016, DO 149 2016, fecha 14dic2016. Se evidencia
Invoice del 29 de dic 2016. se evidencian pruebas visuales inspeccion de hebillas C-F-029, OBS: En el informe de resultados de ensayos del 18-Abr-17 para el item comprado Hebilla N403L,
8.4.2 Tipo y alcance del COMPRAS/ recepcion de items de ensayos LR-F-001 e informes de resultados donde el item Hebilla N403L se observa un error en el resultado final de la prueba de 1259 libras pero el gráfico resultante de la
OBS
control Raul Lopez presenta un error en informe de 1259 libras por debajo del criterio de aceptacion y con resultado prueba es 12529 libras, generando confusión respecto al criterio de aceptación e incurriendo en el
de pasar la prueba; se compara contra el grafico y el valor correcto es 12529 libras. riesgo de incumplir el numeral 8.4.2 de ISO 9001:2015.
Se evidencia tabla de muestreo de inspeccion C-D-004 para verificar la cantidad a muestrear vs
tamaño de lote al recibir materias primas; se verifica el pedido de Yoke contra dicha tabla.

NC: Al adecuar los requisitos a proveedores externos ElectroAse (mantenimiento de Compresores)

8.4.3 Información para los
NC
proveedores externos
y Pinzuart (Calibración Pie de rey), mediante orden de compra # 1178 y # 1165 no se evidencia
*Se evidencia Orden de compra # 1178 del 12 de mayo 2017 para el servicio de calibración de
claramente el haber comunicado los requisitos para la aprobación del servicio (pruebas de
COMPRAS/ pie de rey 150MM starret serie 16/240076 para el proveedor Pinzuart ltda. (crítico por calidad)
funcionamiento, certificado de calibración), tiempos de entrega, el control y seguimiento del
Raul Lopez *EletroAse Compresores ltda (antigüedad mas de 5 años). Se evidencia orden de compra #
desempeño, y la competencias de las personas, incuyendo la calificaciones requeridas (caso
1165 para el servicio mantenimiento para compresor (crítico por infraestructura)
mantenimiento del compresor) así como afiliaciones al sistema de seguridad social, incumpliendo
el numeral 8.4.3 de ISO 9001:2015

Se trabajo a un turno. Se asignan un supervisor y dos inspectotres de calidad, esquema rotativo

en proceso ( durante y luego al final). La evidencia de las verificaciones queda en el formato
Control operacional, con respecto a muestra patron e instructivos. La inspeccion de producto
8.5.1 Control de la terminado es al 100%. la de proceso, y la preinspección.
CALIDAD/ JON
producción y provisión del OK
Gongora
Se lleva control de calidad en Reporte de Producto No conforme y Defectos, C-F-040, con
servicio relacion de defectos del proceso/ es la fuente de los datos. Para Feb hubo 5 casos, marzo, 1
caso, abril 1 caso. El promedio del 2016 fue de 0.3% sobre meta del 3%. El promedio de 2017
a abril es de 0.1%. El producto con más falla es el que más volumen se fabrica. Fallas más
frecuentes son presillas.

En la zonas de producción se ha definido tener y está disponible instructivos de producción (se

evidencia instructivo CL0400X P-I-014 con paso a paso, recursos, peligros, fotos), fichas
tecnicas, catalogos, y muestra patron (CL0400X y CL0405DTX). Tambien existen muestras de
8.5.1 Control de la
Producción/ presillas colgando al lado de cada maquina con el codigo. Se actualiza a diario el estatus del
producción y provisión del OK
Felipe Checa control de producción. Se maneja formato control de operaciones P-F-001 el cual permite
servicio
trazabilidad de lote, unidades, fechas, y las operaciones realizadas, las operarias y el control de
calidad realizado. Se evidencia el caso del lote 2248000-16 y 2295000-16 para el producto
33041CPY6AL del 21 de nov16.

Se evidencia certificado de conformidad CP/5600 2016 de Bureau Veritas del 12 de Agosto de

2016 donde el producto terminado está certificado bajo normas ANSI Z 359.3-2007, Z359.1-
8.5.1 Control de la 2007, ANSI A1032-2012, ANSI Z359.11 -2014, donde se evidencia certificado de producto
Producción/
producción y provisión del OK terminado con codigo 33041P (ANSI 359.1-2007, ANSI A1032-2012.
Felipe Checa
servicio La asociacion de materias primas y producto terminado se evidencia en una orden de pedido #
2846 y 3072 donde se enlistan referencias y cantidades presupuestadas para un producto
terminado.

*Se maneja orden de pedido donde se puede realizar la trazabilidad de lote y serial.
*Se evidencia trazabilidad al lote # 2295000-16 por 30 eslingas 33041CPY6. Se maneja
8.5.2 Identificación y VENTAS/
OK formato control de operaciones P-F-001 el cual permite trazabilidad de lote, unidades, fechas, y
trazabilidad Carolina Avila
las operaciones realizadas, las operarias y el control de calidad realizado. Se evidencia el caso
del lote 2248000-16 y 2295000-16 para el producto 33041CPY6AL del 21 de nov16.
 La identificación de Productos se hace mediante stickers adhesivos: consecutivo primeros
8.5.2 Identificación y Producción/ digitos lote/ serial. Se adhiere a cualquier tipo de producto. Tambien se pone una marquilla en RM: Mejorar la trazabilidad de código de referencia de materias primas vs el utilizado para prácticar
RM
trazabilidad Felipe Checa textil con codigo de barras. 2 formas de rotulos: sticker redondo y rectangular adhesivo. 2 de los ensayos de calidad.
salidas al cliente: tela y adhesivo.

8.5.3 Propiedad
perteneciente a los clientes OBS
o proveedores externos
8.5.4 Preservación OK
Propiedad del cliente: Se controla desde Ventas, luego Almacen controla identificación. Se ha
definido un lugar estandar identiticado para estas muestras. Se evidencia Orden de pedido VE-
F-002 # 6708 del cliente Everest donde queda evidencia de un registro de cuerda que queda en OBS: no se han definido claramente los mecanismos para identificar, verificar, proteger y
Producción/
custodia de WJ. salvaguardar la propiedad de proveedores externos, generando el riesgo de incumplir el numeral
Felipe Checa
Se ha definido un procedimiento Administracion de productos de propiedad del cliente VE-I-001 8.5.3 de ISO 9001:2015.
donde se mencionan directrices para recepcion, verificacion, protección y salvaguarda de
material de cliente. Propiedad de proveedor no se maneja.
ALMACEN/ La organización cuenta en general con areas de almacenamiento transitorio y permanente que
Brayan permiten preservar la materia prima, insumos, producto en proceso y terminado sin alterar la
Martinez conformidad.

Se ha determinado un sistema de almacenamiento orientado por coordenadas de ubicación

ALMACEN/ mediante filas, columnas y niveles. Se maneja sistema de control de inventarios mediante
F: se ha determinado un sistema de almacenamiento orientado por coordenadas de ubicación
8.5.4 Preservación F Brayan SIIGO/ WinOmega. Se ha dispuesto el uso de estanteria selectiva, en la cual se identifica y
mediante filas, columnas y niveles
Martinez rotula el producto según la posición, con fotos (algunos casos), código y control kardex. Se
evidencia caracterización del proceso almacen SGI-C-004,

OBS: no se han definido claramente rutinas de mantenimiento preventivo para las cubiertas de
En general, el producto no está a piso, se almacena sobre las estanterías o estibas, sellado y/o zonas productivas y almacenamiento, lo cual pone en riesgo la conformidad del producto y
empacado. Se realizan inventarios cada 3 meses (ciclicos) y total cada año. Se verifican las seguridad de los trabajadores, abriendo la posibilidad de incumplir el requisito 8.5.4 de ISO
ALMACEN/
existencias físicas vs cantidades en software WinOmega de las referencias: N408 inyectada 9001:2015. Se orificios en el tejado e indicios de filtración de agua.
8.5.4 Preservación OBS Brayan
2598un, F2,C2,NB (OK); 215H OB193 Hebilla, 4418 un (OK); N3830 ganchos 3815 un (OK); RM: se deberían rotulas los niveles o vigas de las estanterías con las capacidades máximas de
Martinez
P626 "U" Protector cuerda 9762 un (Diferencia 198 un, está dentro del 2% permisible); almacenamiento el Kilogramos.
33036cpy6 eslinga Y F7, C1,NC (OK). RM: mejorar la organización del almacen de redes así como asegurar mantener pasillos libres de
obstrucciones.

8.5.5 Actividades VENTAS/ En el procedimiento de ventas se ha definido tener un tiempo limite de 30 dias para cambios o
OK
posteriores a la entrega Carolina Avila devoluciones. Se han identificado requisitos legales aplicables.

8.5.6 Control de los Producción/ Los cambios en la producción se coordinan con el proceso de ventas y se registran en las
OK
cambios Felipe Checa ordenes de pedido; se planifica y controlan en P-F-014 V3.

Se utiliza formato de control operacional. La inspección debe estar al 100%. En el almacen, se

8.6 Liberación de los
OBS
productos y servicios
realiza revisión de condiciones de empaque, despacho, que concida con facturación vs orden.
*Autoridades definidas: Almacen, vendedor. *PAra el cliente JP Mercadeo se evidencia orden
de compra_ WJ 28A 11 2016, por 50 unidades de eslingas 33041CPY6 con gancho en OBS: No se evidencia claridad en la definición de las autoridades pertinentes para la liberación de
aluminio, del 28de nov 2016. Se despacha sin cotización. Se evidencia orden de pedido VE- productos a lo largo de los procesos; se encuentran nombres incompletos como "Patricia" en el
CALIDAD/ JON F002 V4 donde se relacionan despacho el 29de nov con lote # 2295000-16. Es acorde al proceso de Calidad, o firmas como "Carolina", en Almacén, lo cual dificulta la trazabilidad; se
Gongora procdedimiento de Ventas: Se evidencia liberacion de inspeccion total con todos confirmes con evidencian firmas de Jon Gongora (Jefe de Calidad) para realizar liberación en el Almacén, lo cual
fecha del 17 de nov16, con Patricia MArin (inspectora Calidad). / SE EVIDENCIA registro C-F- no está definido en el procedimiento de Almacen AL-P-001- V8; lo anterior puede generar riesgo
043 Inspección de equipos Pre-inspeccion e inspeccion final para este lote de 30 eslingas (las de incumplimiento del numeral 8.6 de ISO 9001:2015.
producidas), firma por patricia. *PAra este mismo lote: se hace trazabilidad en Documento Base
de datos produccion (sin código), se evidencia despacho con OP 5675 con fecha de despacho
29nov, firmado poir Omaira Bautista, supervisora de operaciones

Se ha definido un formato de control de producto no conforme: C-P-002 V5, se idenitifican con

un sticker rojo, el tratamiento está en funcion de la falla. No se ha definido hacer AC sino
correccion para estos eventos. Se han definido tratamientos y responsabilidades.
8.7.1 Control de las salidas CALIDAD/ JON
OK Se evidencia para el caso de FEb 26 2017, 2 unidades de CL0400, falla de ruptura en fibras,
no conformes Gongora
clasificado como critico. Se definió hacer reproceso, Autorízó Patricia Marin. Lote # 271000C se
evidencia en formato registro de inspección final C-F-001 V3. con relacion de lote, derefcto,
codigo deferecto, inspector, etc.
9.1.1 Seguimiento,
medición, análisis y OK
evaluación - Generalidades
9.1.1 Seguimiento,
medición, análisis y OK
evaluación - Generalidades
9.1.1 Seguimiento,
medición, análisis y NC
evaluación - Generalidades
9.1.2 Satisfacción del
cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2.1 Auditoría interna
9.2.2 Auditoría interna
9.3.1 Revisión por la
dirección
9.3.2 Revisión por la
dirección
9.3.3 Revisión por la
dirección
10.1 Oportunidad de mejora OK
10.2.1 No conformidad y
acción correctiva
10.2.2 No conformidad y
acción correctiva
10.3 Mejora continua
CALIDAD/ JON Se evidencian fichas de indicadres de gestion; caracterizaciones de proceso donde se asocian
Gongora metodos de seguimiento.
Para el indicador de Producción: Ordenes de producción cumplidas y no cumplidas, se
Producción/
evidencia medición en enero y feb de 60% y 85%, por debajo de meta. Se Abrió una NC al
Felipe Checa
proceso.
Se evidencia Ficha de indicadores de gestion del proceso almacen: control inventario producto
NC: no se evidencia medición y analisis de resultados del indicador 3 del proceso Almacén y
ALMACEN/ terminado; control de inventarios de materia prima; numero de dias para la entrega de producto
Distribución según ficha de indicador GF-F-007; el indicador 4 se define como que no aplica y los
Brayan al cliente; niveles de rotacion con nota "no aplica".
analisis no se han practicado; el indicador 4 no está alineado a la caracterización del proceso; lo
Martinez Se evidencia una diferencia en el muestreo fisico de 196 unidades, se define respecto al
anterior incumple el numeral 9.1.1 y 9.1.3 de ISO 9001: 2015
indicador de gestion que eso es parte del 2% admisible segun ficha de indicaddor GF-F.007.
Se ha definido realizar Encuesta de satisfacción VE-F-001 v1 2014; se ha definido aplicar
semestralmente: Grado de satisfacción y atencion comercial, calidad producto, imagen
corporativa, aspectos de competitivdad. Criterio son clientes más significativos/ orientado hacia
Orbit. Ultimas aplicadas en segundo semestre 2016. Se evidencia encuesta de JP Mercadeo/
RM: tomar en cuenta de una manera más clara los aspectos evaluados en las encuestas con baja
VENTAS/ Dotalturas: 12 de dic 16, excelente en calidad, imagen. Por mejorar: El tiempo de entrega del
RM calificación por parte de los clientes para enriquecer la matriz de riesgos y promover la mejora de
Carolina Avila producto, atención comercial, tiempos de entrega. Informe de Febrero 2017, respecto a
los procesos.
resultados de segundo semestre 2016: atencion comercial marcadamente excelente. Se
evidencian varios clientes que califican en 2 (regular el tiempo de entrega): Seindustrial,
Vertical Safety, Dotalturas, Dimofer, fussand. Medidas tomadas: aumentar stock, analisis para
evitar demoras al cliente.
NC: no se evidencia análisis de los indicadores resultantes de la medición del proceso de
Producción/ Para el indicador de Producción: Ordenes de producción cumplidas y no cumplidas, se Producción: Ordenes de producción cumplidas y no cumplidas, de 60% y 85%, las cuales
NC
Felipe Checa evidencia medición en enero y feb de 60% y 85%, por debajo de meta. PTE ANALISIS estuvieron en enero y febrero 2017, por debajo de meta, lo cual incumple el numeral 9.1.3 de ISO
9001: 2015.
CALIDAD/ JON Se evidenncia Ficha técnica de indicadores de gestión: comercial, producción, Calidad. Para el
OK
Gongora caso de Calidad se minden 2, producto no conforme, y eficacia preinspeccipon de calidad.
Procedimiento auditorías internas SGIP003 V5 16/1/2017 PLANEACIÓN ANUAL, Se evidencia
registro programa y control de auditorías SGID005 V4 Fecha 25/2/2017 firmado con
planeación semestral mayo y noviembre. Esta es la primera auditoria en ISO 9001:2015. Ver
notas OHSAS 18001, ISO14001.
Se ha definido realizar cada año. No se audita por ser la primera vez en ISO 9001:2015. Ver
notas OHSAS 18001, ISO14001.
Teniendo en cuenta que en la organización es la primera vez que realiza auditoría a ISO
14001:2015 e ISO 9001:2008 no se cuenta con información de revisión gerencial pues la
Teniendo en cuenta que en la organización es la primera vez que realiza auditoría a ISO
14001:2015 e ISO 9001:2008 no se cuenta con información de revisión gerencial pues la
ALMACEN/
Brayan Se indican mejoras en el manejo de los inventarios, pasando del 9% a 1.5%
Martinez
*Se evidencia un Procedimiento de Quejas VE-P-002 V2 donde se indica tener 3 días para NC: Para el caso de la queja de EA SIMMO del 15Abr2016, se evidencia incumplimiento en el
VENTAS/
NC responderle al cliente. Caso 15Abr2016: EA SIMMO se queja por cuerda faltante: 12 m, llegó tiempo de respuesta al cliente, el cual fue de 20 días, pero que se ha definido en el Procedimiento
Carolina Avila
por email; se revisó con respecto a proveedor, el 19 de Abril se informó a Gerencia, 25 Abril se de Quejas VE-P-002 V2 en máximo 5 dias habiles para solucionar la queja y analizar la causa; no
supo la falla; el 29 de abril se informa al cliente que se hará la reposición de la cuerda. 6 de se evidencia analisis de causas, acción correctiva ni evaluación de eficacia de las acciones
VENTAS/
NC mayo se le despachó tomadas, incumpliendo el numeral 10.2.1 de ISO 9001:2015
Carolina Avila
Se indican mejoras en el manejo de los inventarios, pasando del 9% a 1.5%. En general desde
CALIDAD/ JON
OK todos los procesos se indican mejoras al desempeño y se idenitifica un sistema de gestión en
Gongora
proceso de maduración.
 Responsabilida

Capacitaciones
EXPERIENCIA
Competencias

Evaluacion de
FORMACION
Organigrama
Autoridades-

Autoridades
desempeño
Educacion
definidas

Contrato
firmado

2017
des
HV
ok OK OK Manufactura: no OK. 2 AÑOS especifica en produccion requerida// OK. Requerida: Tecnologo en procesos OK ok, 13 ENERO OK. Para Felipe mezclado con OK
soportes, no claro Observada Certificacion de didacticos pinocho del industriales o afines// ok, ingeniero de 2016, COMO jefe checa, hay responsabilidades
el requisito 4 ago 2014, por 3 meses como coodinador de procesos industriales del 22 abr 2015, produccion memorando donde
produccion; se evidencia certicicacion Nicol Diseño Escuela Tecnologica instituto tecnico central se asignan
y confeccion como coordinador de bodega la salle, tambien es tecnologo en procesos responsabiliades
(insumos por 2.6 años) //certificado de experiencia industriales ambientales, fecha
de Gold RH como jefe de corte por 11 meses. marzo

ok OK OK OK. Requerido OK. Requerida 2 años // se evidencia certificado OK. Ing Ambiental, Salud Ocupacional// Se ok, 27 enero 2016 OK. Existe una mezclado con OK
Curso de alturas, como coordinador de salud ocupacional en casa evidencia titulo de Ingeniera ambiental de la coomo jefe SST carta de marzo responsabilidades
Coordinador de limpia del 22jul 2014, por 2 años y 2 meses; se Escuela colombiana de carrreras 2017 donde se
alturas// se evidencia certificado Tecnipersonal en mision para industriales Octubre 2011, Tecnologa en asignan
evidencia curso de flamingo, como coordinador HSE desde 22abr2014 saneamiento ambiental de la univesidad responsabilidades
40 horas de nivel hasta feb2016 (ingreso a WJ rescate) distrital del 28 de junio de 2007; en el SGA para
avanzado de feb especialista en gerencia de salud Diana quintero
2014 por Presencia ocupacional Fundacion universitaria del area
Humana; se andina 18 octubre de 2013.
evidencia curso de
OK