IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización de producción de llantas, se ha

suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para emergencias
1. a nivel local - Awareness and Preparedness for
Emergencies at Local Level), sin embargo, no han
sido incluidos los compromisos adquiridos con
PML ni con APELL, en la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de Gestión Integrado.

Se encuentran documentados en la organización

Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además
dentro de su Planificación de la Calidad, del
2.
objetivo de implementar una serie de formaciones
que faciliten incrementar las competencias del
personal operativo en el manejo de aves y
huevos. El tiempo establecido para el
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se
han establecido las acciones necesarias para
solucionar el incumplimiento.

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En la bodega de almacenamiento de productos

químicos, el operador del montacargas, excedió
la velocidad de movilización permitida al interior
de la misma y colisionó contra una de las estibas
ocupada con envases que contienen producto,
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causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos del mismo e
incumpliendo al cliente con la entrega.

El análisis de la tendencia de cumplimiento de los

objetivos del SGI, evidencia que al final del
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
4 que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan con
las especificaciones.

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En Auditoría al proceso de Revisión por la

Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
analizar todas las entradas dispuestas por las
5 Normas y los resultados también son cumplidos,
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones y
acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.

En la organización de cultivo y procesamiento de

productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
6 comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.

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En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó

un lote de carne de vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección en recepción de materia prima, por
la interpretación errada de los resultados de las
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muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se
cumplió con la identificación del mismo.

Durante un recorrido del equipo de inspectores de

la organización, se determinó que no se
encuentra visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de
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prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.

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Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de

los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más apropiada,
pues por errada movilización de algunos
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lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos
de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente de
agua de la reserva natural ubicada al borde la vía;
una parte de los brigadistas que reaccionaron
ante el derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la
capacitación adecuada para tal fin.
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En una empresa de mensajería, en sucesivas
ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia. Debido
a estas lluvias, se ha incrementado el ausentismo

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debido a incapacidades de los mensajeros por
presentar fuertes resfriados; la empresa no ha
implementado ningún tipo de programa para
mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.

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