TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

MEMORANDO 2019-0045

FECHA : Abril 15 de 2019

DE : Gerencia de Calidad
PARA : Departamento de Control y Producción
REF : Auditoria Registros de Mantenimiento

Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de gerencia de calidad realizara
la auditoria interna de seguimiento al proceso en referencia, con el objeto de verificar
y evaluar que se están aplicando los procesos inherentes a la planificación, análisis,
diligenciamiento y archivo de los registros de mantenimiento de la empresa.
Determinar la eficacia y eficiencia del sistema de calidad implementadas en la
empresa.
La visita será realizada por un equipo conformado por tres auditores y debe ser
atendida por el jefe del departamento de control y producción el próximo 10 de mayo
del año en curso a las 08:00 am con una duración de 6 horas en las instalaciones
de la empresa.
Adjunto listo de chequeo, en caso de tener alguna observación o aclaración por
favor comunicarla al auditor líder antes del 30 de abril del presente año.

Atentamente;

Gerencia de Calidad
 REUNION DE APERTURA
Fecha y hora Mayo 10 de 2019, 08 am
Representante Técnico Magda Martínez
Auditor Líder Carlos Eduardo Gómez
Equipo Auditor Andrés Cruz
Mary Luz Vargas
OBJETIVO
Verificar mediante auditoria interna que se este cumpliendo con el Programa del
Sistema de Gestión de Calidad de ALLAS en los procedimientos del área de
Registros de Mantenimiento.
CRITERIOS
1) Política de calidad
2) Manual General de Mantenimiento
3) Norma ISO 9001
4) Programa de Mantenimiento aeronaves Cessna 206
ORDEN DEL DIA
1. Reunión de apertura
2. Presentación equipo auditor
3. Ejecución de la auditoria
4. Presentación de hallazgos

EQUIPO AUDITOR
NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA
CARLOS EDUARDO GOMEZ Director Control
Calidad
ANDRES CRUZ Jefe Ingeniería
MARY LUZ VARGAS Inspector Técnico

ASISTENTES
NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA
MAGDA MARTINEZ Jefe de Mantenimiento
JAMINTON NUÑEZ Ingeniero Control y
producción

OBSERVACIONES:

FIRMA RESONSABLE DEL PROCESO

FIRMA AUDITOR LIDER

 b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1. Política de Calidad Actualización agosto de 2010
2. Manual General de Ultima revisión, febrero de 2019
Mantenimiento
3. Programa de Mantenimiento Ultima revisión, octubre de 2017
aeronaves Cessna 206
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Requisitos ISO 9001
4. Sistema de gestión de la calidad
4.1 Requisitos generales Cumplimiento Evidencias y observaciones
(Si / No)
¿se encuentran identificados los
procesos del sistema?
¿se identifican y controlan los
procesos subcontratados
externamente?
4.2 Requisitos de la documentación
4.2.1. Generalidades Cumplimiento Evidencias y observaciones
(Si / No)
¿existe un documento de política de
calidad?
¿existe un documento con objetivos
de calidad?
¿existe un manual de calidad?
¿existen procedimientos
documentados exigidos por la norma
y necesarios para el desarrollo del
sistema?
4.2.2. Manual de la calidad Cumplimiento Evidencias y observaciones
(Si / No)
¿el manual incluye el alcance del
sistema de gestión de la calidad?
¿el manual incluye las exclusiones
del apartado 7 y su justificación?
¿el manual incluye todos los
procedimientos documentados?
El manual de calidad incluye la
interacción de los procesos?
 4.2.3. Control de los documentos Cumplimiento Evidencias y observaciones
(Si / No)
¿existe un procedimiento
documentado para el control de los
documentos?
¿existe una metodología
documentada adecuada para la
aprobación de los documentos?
¿los documentos revisados cumplen
con esta metodología de aprobación?
¿existe una metodología
documentada adecuada para la
revisión y actualización de los
documentos?

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Mayo 10 de 2019 Auditor (es): Auditores internos
Proceso Auditado: Control de Auditado (s):
calidad Registros de mantenimiento
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Política de ISO 9001 La política no está X
calidad actualizada
2 Manual RAC 135 Los X
General de procedimientos
Mantenimiento del capítulo 4 no
están acordes con
el RAC 135
3 Programa de Instrucciones Los X
mantenimiento Cessna procedimientos
aeronaves D2006-3-13 incluidos en el
Cessna 206 programa se
encuentran de
acuerdo a los
establecido por el
fabricante
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA:
 Se debe actualizar la política de calidad
 Se deben ajustar los procedimientos del capitulo 4 del Manual General de
Mantenimiento de acuerdo a los RAC 135
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La actividad me dejo muchos conocimiento antes pensaba que una auditoria solo
servia para encontrar fallas, pero las auditoria de calidad van mas allá haciendo
que una empresa crezca de una manera organizada con procesos claros y con
una metodología eficaz no solo para la empresa sino también para las personas
que allí laboran.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.