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Y ORDENACION
ARCHIVISTICA
Instituto Tecnico
Salvadoreño de CLASIFICACION
ORFUAS Y POR
Archivo y Microfilm FUNCIONES
1. IMPORTANCIA DE LA CLASIFICACION.
En el año de 1841 el historiador francés Natalis Wayle, jefe de la sección administrativa
de los archivos del ministerio del interior en Francia, suscribió una circular difundida el 24 de abril
del mismo año, donde propone que los documentos que conforman una institución se conserven
en un fondo respetando las unidades que la estructuran. En el caso de los archivos históricos o
generales que los documentos de las instituciones no se encuentren dispersos o mezclados unos
con otros sino respetando su procedencia. Natalis Wayle es en realidad el padre del “Principio
de procedencia”. Esta proposición se hizo con la finalidad de evitar el desorden en los archivos
y de no correr el riesgo de perder la documentación desde entonces se admitió el principio.
Aproximadamente a principios del siglo pasado, en la mayoría de países de América Latina, los
documentos se encontraban dispersos en diferentes lugares, mezclándose las distintas
procedencias. La práctica hizo que se ordenaran por materias, lugares o temas, lo que trajo como
consecuencia, y lo vemos hasta nuestros días, que la ordenación y clasificación documental se
confundieran y se dio así, una ruptura de la organicidad.
El interés teórico del respeto de los fondos radica en la importancia del principio de procedencia,
que exige que los documentos se organicen respetando la estructura orgánica del ente productor.
Esto nos permite conocerlos de una manera más profunda; sabemos quienes los han producido,
en que marco institucional, con quienes y cuando han sido recibidos. Por lo tanto, para un
investigador, la institución, sus funciones y actividades, serán fácilmente identificables.
a.Por funciones: Las Instituciones de acuerdo con el marco jurídico deben de realizar
determinadas funciones encomendadas a ellas, las que se dividen en dos: Las sustantivas
y las facilitativas.
1) Las sustantivas se refieren a las principales acciones de la Institución,
también se les llaman técnicas.
2) Las facilitativas son las de apoyo administrativo que realizan las instituciones
para cumplir con sus objetivos, también se les llama administrativas.
b.Por origen de procedencia o por orden natural: conocida también como estructura
orgánica, porque se toma como referencia el organigrama, por lo que refleja la estructura
de las organizaciones.
c. Por asuntos o materias: El elemento primordial será el asunto central al que obedece el
contenido sustancial del documento.
I instituto Técnico Salvadoreño de Archivo y Microfilm
“UN LUGAR PARA CADA COSA Y CADA COSA EN SU LUGAR”
2. OBJETIVOS DE LA CLASIFICACION.
3. PRINCIPIOS DE LA CLASIFICACION.
Los principios que inspiran un cuadro de clasificación son:
Para llevar a la práctica cualquier sistema de clasificación, necesitamos hacer estudios amplios
y profundos de la institución productora, tomando en cuenta los siguientes aspectos:
a. Un conocimiento amplio de los documentos con los que se va a trabajar, permitiendo una
visión clara de las funciones y actividades de la entidad que los generó, para evitar los casos
dudosos que permitan emitir juicios subjetivos, carentes de base técnica.
b. La formulación de los objetivos de un plan de clasificación, para determinar cuáles son las
metas que se quieren lograr.
c. El análisis de los diferentes sistemas de clasificación que existen, para aplicar el más
conveniente, de acuerdo con los documentos existentes y con las necesidades que de ellos
tienen las instituciones que los produjeron.
determinando las más pequeñas (series documentales con los tipos documentales
que la conforman). Para lograr la conformación del Cuadro de Clasificación, el proceso
procede determinando, en primer lugar, las unidades administrativas y, en segundo lugar, las
funciones que éstas deben cumplir y que dan origen a las series documentales que
testimonian dichas funciones. En este orden de ideas, el final del proceso de clasificación es la
conformación de las series documentales (o subseries si procede), las cuales pertenecen a una
unidad administrativa (ubicada en una estructura institucional), que a su vez ejecuta funciones
asignadas. Un buen punto de partida es comenzar trabajando con el organigrama de la
institución, codificando cada uno de los niveles. Una vez establecidas las agrupaciones orgánicas
y funcionales el siguiente paso es establecer las series documentales que se generan en cada
uno de los niveles orgánicos identificados.
La Clasificación identifica, a g r u p a , sistematiza y codifican los expedientes de acuerdo con su
origen estructural y funcional. Por lo mismo, debe establecerse de lo general a lo particular,
así:
Debe partirse del FONDO identificándolo con toda la documentación producida por la entidad,
pasando por la SECCION y SUB-SECCION que son las agrupaciones documentales
generadas por las unidades administrativas de mayor y menor rango.
Sub fondo, fondo, sección o sub sección: El sub fondo, sección o sub sección es para una de
las divisiones del fondo, basados en las atribuciones de cada dependencia o entidad de
conformidad con las composiciones legales aplicables.
Los códigos nos deben proporcionar por sí solos información sobre los documentos y
su posición jerárquica en la Estructura del cuadro. En este sentido, tres son los tipos
de sistemas de codificación que actualmente vienen siendo usados a la hora de la
clasificación en función de las políticas de cada organización:
8. CUADRO DE CLASIFICACIÓN
El Cuadro de Clasificación es un instrumento técnico que refleja la estructura de un
Sistema de Gestión de Archivo con base en las atribuciones y funciones de cada
dependencia o entidad productora de los documentos. Se fundamenta en las
estructuras y jerarquías administrativas de la institución con base en el organigrama
de la misma. La organización de los documentos se realiza de acuerdo al mismo orden
en que se dividen y subdividen las diversas dependencias del organismo de
procedencia, llegando hasta su grado inferior, respetando el principio de procedencia:
cada documento debe estar colocado en el fondo de que proviene y, en ese fondo
en su lugar de origen, es decir, conservar el orden establecido por la institución que
creó los documentos.
Así, un extracto del documento Cuadro de Clasificación del mismo ejemplo anterior
se visualizaría de la siguiente manera:
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“UN LUGAR PARA CADA COSA Y CADA COSA EN SU LUGAR”
I instituto Técnico Salvadoreño de Archivo y Microfilm
“UN LUGAR PARA CADA COSA Y CADA COSA EN SU LUGAR”
NOMBRE DE LA OFICINA:
_______________________________________________
TEL._______________HORA/FECHA:__________________CÓDIGO:___________
_
4.- Funciones:
a. ___________________________________________________
b. ___________________________________________________
c. ___________________________________________________
d. ___________________________________________________
e. ___________________________________________________
f. ___________________________________________________
NOMBRE DE LA OFICINA:________________________________________
TEL._______________HORA/FECHA:__________________CÓDIGO:___________
_
a. CLASE b. FORMATO
Textual Expediente
Grafico Libro
Audiovisual Electrónico
Sonoro Doc. Simple
Informático
__________________________________________________________
Administrativa _______legal_____________fiscal__________________
Personas Naturales__________________________________________
21) OBSERVACIONES:__________________________________________
Hay una clasificación natural y otra aplicada: en primer lugar porque los
documentos nacen clasificados, al quedar vinculados a una institución y en segundo
lugar al quedar adscritos a una dependencia o división de la misma, como testimonio
de sus actividades.
1) Codificación de la clasificación
2) Composición de la codificación
El código de la clasificación completa abarca el origen de procedencia, la
función y el asunto, y en su mismo orden el código estará conformado por tres partes
de la forma siguiente.
a) Sistema Orgánico: La primera parte consiste en asignar un
código a las divisiones de un fondo documental siguiendo su orden original en el
organigrama o sea con la parte institucional o el origen de procedencia dentro del
contexto global de la institución. En el cuadro de clasificación se refleja en forma
completa la división orgánica de la institución, el cual será identificado con un cero y
un número correlativo.
03 2 1a
CODIGO
Código de la Código de la Código de la serie
Gerencia Unidad Financiera y subserie
Administrativa y Institucional documental dentro
Financiera dentro del de las funciones
DETALLE esquema de la de la Unidad
DE LOS Gerencia Financiera
CÓDIGOS Administrativa y Institucional
Financiera. Serie: Estados e
informes
financieros.
Subserie:
Estados e
informes
financieros del
Fondo GOES.
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CUADRO DE CLASIFICACION DOCUMENTAL
SUBFONDO SUBFONDO
NIVEL 1 NIVEL 2 SECCION SUBSECCION SERIE SUBSERIE
01. JUNTA
DIRECTIVA
01.1
AUDITORIA 01.1/1
EXTERNA CORRESPONDENCIA 01.1/1b CORRESPONDENCIA INTERNA
01.1/3 PAPELES DE
TRABAJO
02/2
CERTIFICACIONES
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02/3 CONVENIOS
INTERNACIONALES
Aplicación de clasificación documental en una gaveta de un archivador.
Ejemplo N0. 1
a) Clasificación internacional
ESTADO E INFORMES
FINANCIEROS DEL FONDO
Código:03.2/1a 1/2017
Código:03.2/1a 1/2017
03.2/9
03.2/8
SERIES 03.2/7
DOCUMENTALES
03.2/6
03.2/5
03.2/4b
03.2/4a
03.2/4
SUBSERIES
03.2/3 DOCUMENTAL ES
UNIDAD 03.2/2
FINANCIERA
INSTITUCIONAL 03.2/1b EXPEDIENTE
FALTA PROPORCIONADO
03.2/1a
03.2 03.2/1 EN CALIDAD DE
PRESTAMO
1ª. posición 2ª. Posición 3ª. Posición
4ª. Posición
Unidad Series Subseries Señales de
Productora documental documental una guía
de los falta
documentos
Sin embargo, en la segunda versión de esta norma existe una variante del mismo concepto,
según la cual las series son aquellos “documentos organizados de acuerdo con un sistema de
archivo o conservados formando una unidad como resultado de una misma acumulación, del
mismo proceso archivístico, o de la misma actividad, que tiene una forma particular, o como
consecuencia de cualquier otra relación derivada de su producción, recepción o utilización”,
(ISAD G, 2000, 17).
De ambas definiciones se perfilan varias posibilidades para identificar las series o grupos de
documentos, dado que pueden ser originados por:
En cualquiera de estos casos, las series reportan actividades, procesos o transacciones que
se documentan en un soporte físico o digital; son las evidencias del trabajo realizado por una
unidad administrativa. Su contenido nos explica el por qué y el para qué de los documentos
emitidos o recibidos en una organización. Por ello, éstos últimos son considerados como
“documentos de archivo”, y son gestionados a lo largo de todo su ciclo de vida.
• Las series documentales son únicas. Testimonian actividades que son realizadas por una
unidad responsable, según el principio administrativo de que una misma función no puede ser
realizada por dos diferentes unidades administrativas. A lo más, pueden ser compartidas, y en
este caso, se tendrán que definir las responsabilidades de cada unidad administrativa en el
mismo proceso o actividad y, esto, tendrá que quedar delimitado en la integración de los
expedientes.
• Las series documentales pueden estar presentes de manera transversal en una entidad.
Éstas se originan comúnmente en los organismos cuya estructura es descentralizada y de
grandes dimensiones. Algunas series documentales pueden ser compartidas por áreas
administrativas de la misma función que se encuentran repartidas a lo largo de las zonas
regionales donde se encuentre asentada una organización.
• Las series documentales están repartidas a lo largo de todo el ciclo documental. Su ciclo
comienza con los expedientes integrados y gestionados en su fase activa o de trámite, luego
continúan cuando son transferidos a la fase intermedia, y posteriormente, se mantienen
cuando aquellos documentos o expedientes son seleccionados para una conservación
definitiva por su valor histórico.
•Estudiar los orígenes y los documentos continuos, y toda aquella información que sea
relevante para entender este proceso.
Así, por ejemplo, dentro del área de apoyo administrativo existen diversos departamentos que
coadyuvan a cumplir su fin, como la gestión de los recursos humanos, los servicios generales
para el buen funcionamiento del organismo, la gestión de los recursos materiales necesarios
para el trabajo de las unidades administrativas, la gestión de los asuntos jurídicos, etc. Las
funciones particulares y específicas de esta área de administración de un organismo,
dependen de las competencias asignadas de acuerdo al sector al que pertenezcan: salud,
energía, seguridad, gobierno, educación, economía, recursos naturales y medio ambiente,
relaciones exteriores, etc.
En este orden de ideas, podemos considerar tres niveles básicos, sin menos cabo de otros
intermedios, que dependerán de la sencillez o complejidad del organismo, a saber: las
atribuciones, las funciones y las actividades.
El primer nivel es el de las atribuciones, término que engloba las competencias que por
norma jurídica realiza un organismo.
El segundo nivel corresponde a las grandes funciones de la organización con las cuales
se identifican los documentos, tanto los comunes como los específicos, de cada sector
de toda la entidad. De manera específica habrá tantas funciones como estén
Primer nivel. El primer nivel es el relacionado con las competencias del organismo, el cual
nos da una visión general de toda la entidad. En este ejemplo las competencias están
consignadas en un Estatuto Orgánico, que es el instrumento jurídico que avala su ser y
quehacer. El resultado de su estudio nos proporciona cinco atribuciones generales conferidas
al organismo, según el siguiente cuadro:
CODIGO A T R I B U C I O N E S
DA Gestión administrativa
DF Gestión de recursos financieros
DPIF Gestión de proyectos de inversión financiada
DO Operación del sistema eléctrico nacional
DO Modernización
Segundo nivel. Para dar un ejemplo de la obtención del segundo nivel, tomemos como
referencia la atribución DA, Gestión Administración. Según vimos en párrafos anteriores, esta
atribución es común a todas las dependencias u organismos como área de apoyo. De manera
particular, y según el Estatuto Orgánico del organismo que estamos analizando, la gestión
administrativa se desglosa en distintas funciones que coadyuvan a cumplir su responsabilidad
en la organización. Dichas funciones proporcionan una mejor comprensión de los objetivos
que debe desempeñar la atribución general de la gestión administrativa por encargo de la
norma jurídica ya citada, En esta lógica, las nomenclaturas funcionales de las partes que
De estas ocho funciones elijamos la DA/8, “Gestión del desarrollo organizacional y evaluación”
para continuar nuestro ejercicio. De ésta última, se desprenderán posteriormente, las
actividades o transacciones que debe realizar en cumplimento de las responsabilidades
consignadas dentro de la organización.
CODIGO A C T I V I D A D E S
Coordinar y dar seguimiento a los trabajos relacionados con el Sistema
DA/8.1
de Alta Dirección de la Dirección de Administración.
Organizar reuniones y dar seguimiento de los programas de trabajo
DA/8.2 determinados en el Comité de Mejora Regulatoria Interna del
organismo.
Coordinar y dar seguimiento de los trabajos relacionados con la
DA/8.3 implementación del sistema de control de gestión y entrega de la firma
digital.
Una vez identificadas las series documentales podemos tomar las mismas nomenclaturas
funcionales de los diversos niveles utilizados en el análisis funcional del organismo y ajustarlas
a las categorías de descripción y clasificación propuestas por la ISAD G. El modelo
jerarquizado de un cuadro de clasificación atendiendo los tres niveles básicos de fondo,
sección y series nos daría las equivalencias funcionales para su presentación. De tal suerte,
que siguiendo con el ejemplo trabajado del organismo paraestatal dedicado al sector eléctrico
denominado ESEN, podríamos consignar el siguiente modelo de un cuadro de clasificación
archivístico funcional aplicado para el caso de la unidad administrativa que estudiamos, en el
entendido que de la misma forma se tendrían que ir incorporando las demás áreas
administrativas de cada una de las cinco atribuciones del organismo paraestatal. El cuadro de
clasificación sería el siguiente:
Series documentales:
DA/8.1: Expedientes del Sistema de Información de Alta Dirección.
DA/8.2: Acuerdos del Comité de Mejora Regulatoria.
DA/8.3: Expedientes del sistema de control y entrega de firma digital.
DA/8.4: Reportes del programa de contención y racionalización del gasto.
DA/8.5: Expedientes de programas y gestión.
DA/8.6: Expedientes del Comité Técnico de Valuación de Puestos de Mando.
DA/8.7: Manuales de organización y procedimientos.
ESEN/DA/8.1/01/2006
1) QUÉ ES ALFABETIZAR
Es ordenar los documentos según el orden alfabético que representan o lo que es lo mismo,
disolver las coincidencias de iníciales, sílabas y nombres.
2) UNIDAD DE CLASIFICACIÓN
Es cada una de las partes de que consta un nombre, ya sea personal, comercial, etc. En los
nombres personales existe una excepción, ya que los apellidos de las personas forman una
Unidad de Clasificación.
3) PALABRA DE ORDEN
Es la Unidad de Clasificación que se toma como base preferente para alfabetizar o clasificar
un nombre. Los apellidos de las personas forman la Primera Unidad de Clasificación y
por tal razón forman la Palabra de Orden.
Existen reglas básicas para clasificar y archivar. Para facilitar su aprendizaje, en adelante se
presentarán, en la forma más sencilla y con los ejemplos respectivos.
REGLA 3 UN APELLIDO SOLO O UNA INICIAL. Un apellido, cuando va solo, precede al mismo apellido
acompañado con un nombre de pila o una inicial. Un apellido con una inicial del
nombre de pila precede a un apellido con un nombre de pila completo que comience
con la misma letra. Esta regla a veces se expresa así: “ Nada precede a algo “.
Alvarado Alvarado
A. Bonilla Bonilla A.
C. Bonilla Bonilla C.
Carrasquillo Carrasquillo
II Comercio Publishing
NOM. DE NOM. DEL ESPOSO 1ª. UNIDAD 2ª. UNIDAD 3ª. UNIDAD
SOLTERA
José Díaz Matos (de) Díaz Juana
Juana Matos
Rosa María Llabrés Rubén González Llabrés (de)
González Rosa María
Carmen Rodríguez Rodríguez (de)
Rivera Efraín Gómez Gómez Carmen
1) METODOS DE ORDENACION
METODO ALFABETICO SIMPLE
El presente método aplicado a carpetas, debe Y
Z
WX
Q
P
resultará inadecuado. Ñ
O
Al
corresponsales cuya inicial de la palabra de orden
Ag Agencias
comienza con dicha letra. En la segunda posición A
Lo que significa que en la Guía principal A, se depositarán los corresponsales, desde Abarca,
Acevedo, Acosta. Afane, ya que en la carpeta Ag, depositarán todos los corresponsales desde
Agracio, Aguilar, Ahues, Ajúa, Akal, ya que puede haber otra carpeta con el epígrafe es “Al” y
el siguiente epígrafe es “An’, quiere decir que en la carpeta “A” se depositarán todos aquellos
corresponsales desde: Alabi, Alvarenga, Árnaya, ya que la carpeta que sigue es “An” en donde
depositarán los corresponsales, Anaya, Aparicio, Aquino, etc. Compréndase que en este
método todavía las carpetas todas son colectivas.
METODO VARIADEX.
En el caso de sacar una copia por asunto, aun tratando en una misma carta varios asuntos,
será mejor enmarcar en lápiz de color, o subrayar muy visiblemente el espacio que se refiera
al asunto bajo el cual la copia debe ser archivada.
Pero queda siempre en pie el problema de la carta que recibimos. En este caso podemos
recurrir a sacar tantas fotocopias como asuntos hayan y efectuar el procedimiento arriba
planteado, o simplemente, hacer hojas de referencias indicando que tal asunto se encuentra
en tal carta, tal fecha, que se encuentra archivada en tal lugar. Esta última forma permite seguir,
a través de las referencias el hilo del asunto, pero carece de la eficiencia del primer
procedimiento que permite el dominio del asunto interesado sin movernos de una sola carpeta.
Por supuesto que la carta original se archivará bajo el asunto más importante.
MÉTODOS NUMÉRICOS
METODO SIMPLE.
METODOS ALFANUMERICOS
METODO ALFA NUMERICO SIMPLE. La aplicación la veremos exclusivamente a carpetas.
Se componen, bajo la idea ya expresada de un Índice alfabético que, en la mayor adaptación
a su calificativo, debiera ser de simple abecedario. Este índice, en la presentación de Rudy
Meyer, se alterna en la primera y segunda posiciones. Luego siguen las carpetas individuales,
que son formadas por pestañas escalonadas y en las que destaca solamente el número que
corresponde a cada corresponsal o empresa. Las carpetas de VARIOS o Misceláneas deberá
ocupar, tanto en este método como en otros, la última posición y al final de cada alfabética o
numérica, con el fin de no obstaculizar la visibilidad de las pestañas inmediatas a ellas.
Las guías en el método simple como en el compuesto, son pautas, pero toda vez que la
afluencia de corresponsales no sea de mucha consideración, ya que de existir un número
bastante grande de corresponsales, la guía pautada que lleva un registro colectivo, no daría
los resultados necesarios, por tal razón, se hace necesario un fichero con tarjetas individuales,
a fin de llevar a cabo la fácil localización de un corresponsal por medio de un ciego o estricto
orden alfabético.
En cuanto al uso de las carpetas, las individuales se utilizan en la misma forma que las del
sistema alfabético, colocando la documentación en su interior, con sujeción o sin ella y por
orden cronológico de fechas, de más antigua a mas reciente.
A partir de la tercera posición aparecen las pestañas en forma escalonada de las carpetas
individuales, destacando en cada una, un número que simboliza a cada corresponsal. Y así en
el conjunto de pestañas de las carpetas individuales se forma la sucesión de números
siguiendo el orden de la escala natural. Al final de cada guía principal aparecerá la carpeta de
varios para aquellos corresponsales de escasa relación.
Debe quedar claro que este método, además de ser directo, es compuesto debido al
fraccionamiento y que por dicho fraccionamiento, habrán números repetidos en una misma
sección alfabética, ya que por ejemplo en el fraccionamiento “Ag” aparecerá el 5, como también
este número aparecerá en el fraccionamiento “An”, o sea Ag5 y An5 cuyos dos
fraccionamientos dependen del mismo Índice principal “A’. Es decir, AGUILAR, JUAN puede
tener el código ‘Ag7 como ANDRADE, LUIS puede tener el código ‘An7’ y los dos deberán
estar representados por la Guía Principal “A” que es una sección alfabética, lo único que difiere
en ambos números es el fraccionamiento que les antecede.