ANEXO 2.

LISTA DE CHEQUEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS

REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

HALLAZGOS
REQUISITOS GENERALES No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
1 ¿La institución ha establecido, documentado,
implementado y mantenido un Sistema de
Gestión en S&SO, de acuerdo con la norma
OHSAS 18001:2007?
2 ¿Se hace un seguimiento a la eficiencia del
sistema?
POLÍTICA DE SALUD OCUPACIONAL DE LA
EMPRESA
3 ¿Existe una política de S&SO definida y
documentada?
4 ¿Esta política incluye el compromiso con:
- La prevención de lesiones y enfermedades y
con la mejora continua del SGS&SO.
- Cumplimiento con la legislación en S&SO
aplicable y otros requisitos suscritos por la
institución?
5 ¿La política es apropiada a la naturaleza y escala
de los riesgos de S&SO de la institución?
6 ¿Esta política proporciona el marco de referencia
para establecer y revisar los objetivos en S&SO?
7 ¿Existe una práctica o procedimiento para
comunicar ésta política a todo el personal interno y
externo de la institución?
8 ¿La política es revisada periódicamente? ¿Se
actualiza cuando es necesario?
PLANIFICACIÓN
Identificación de Peligros, valoración de
riesgos y determinación de los controles
9 ¿La institución ha establecido, implementado y
mantenido unos procedimientos para la
identificación de peligros y valoración de riesgos?
10 ¿Corresponde la identificación y valoración de los
riesgos a la actividad económica de la institución?
11 ¿Se han implementado procedimientos para la
determinación de los controles necesarios?
12 ¿El Panorama de Factores de Riesgo está
actualizado (un año)?
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REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

HALLAZGOS
Requisitos legales y otros No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
13 ¿Los trabajadores conocen y controlan los riesgos
por Accidentes de Trabajo y Enfermedades
Profesionales (ATEP)?
14 ¿Existe un procedimiento para identificar y tener
acceso a:
- Requisitos en S&SO de carácter legal,
- Otros requisitos que la organización suscriba,
los cuales sean aplicables a la institución según
sus actividades y servicios?
15 ¿Estos requisitos son comunicados a todas las
personas que trabajan bajo el control de la
institución y a otras partes interesadas?
16 ¿Este procedimiento se mantiene actualizado?
Objetivos y Programas
17 ¿Se han establecido, mantenido y documentado
objetivos en S&SO en los niveles pertinentes de la
institución?
18 En su definición ¿Se han considerado:
- Requisitos en S&SO de tipo legal y de otra
índole,
- Compromisos con la prevención de lesiones
y enfermedades,
- Opciones tecnológicas,
- Requisitos financieros,
- Requisitos operacionales,
- Puntos de vista de las partes interesadas?
19 ¿Son consistentes con la política en S&SO,
incluido el compromiso con el mejoramiento
continuo?
20 ¿Los Objetivos en S&SO son revisados
periódicamente? ¿Son actualizados cuando es
necesario?
21 ¿Se ha diseñado para cada objetivo establecido un
programa que permita su logro?
22 ¿Cada programa incluye o proporciona
apropiadamente medios y establece plazos
consistentes para el logro de los objetivos?
23 ¿Los programas designan responsabilidades y
autoridad en los niveles pertinentes de la
institución?
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REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

HALLAZGOS
No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
24 ¿Los programas de S&SO son revisados
periódicamente? ¿Son actualizados cuando es
necesario?
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Recursos, funciones, responsabilidad,
rendición de cuentas y autoridad
25 ¿En los niveles pertinentes de la institución se han
definido, documentado y comunicado las
funciones, responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridades relacionadas con el
SGS&SO?
26 ¿Se han suministrado los recursos necesarios
para la implementación y control del SGS&SO?
27 ¿La alta gerencia ha designado un representante
que tenga funciones, responsabilidades y
autoridad para:
- asegurar que los requisitos de la norma
OHSAS 18001:2007 se establezcan,
implementen y mantengan,
- Informar sobre el desempeño del SGS&SO a
la gerencia para su revisión y como base para
la mejora del mismo?
Competencia, Formación y Toma de
conciencia
28 ¿La institución hace que el personal cuyo trabajo
pueda generar un impacto significativo sobre la
S&SO, haya recibido entrenamiento adecuado y
sea competente con base en su educación,
formación y experiencia?
29 ¿Se ha establecido un procedimiento que haga a
todo el personal consciente de:
- Las consecuencias de S&SO, reales y
potenciales de su trabajo y los beneficios en
S&SO del mejoramiento en el desempeño del
personal;
- Sus funciones y responsabilidades para
alcanzar el cumplimiento con su política en
S&SO y con los requisitos de su SGS&SO,
incluyendo las respuestas y preparación ante
emergencias;
- Las consecuencias de desviarse de los
procedimientos operacionales de S&SO?
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REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

HALLAZGOS
Comunicación, participación y consulta No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
Comunicación
30 ¿La institución ha establecido un procedimiento de
comunicaciones relacionado con sus peligros y su
SGS&SO el cual permita:
- Comunicaciones internas entre los diferentes
niveles y funciones de la institución,
- La recepción, documentación y respuesta a
las comunicaciones pertinentes de partes
interesadas externas?
Participación y Consulta
31 ¿Se han establecido, implementado y mantenido
unos procedimientos para:
- La participación de trabajadores en la
identificación de peligros, valoración de
riesgos, determinación de controles,
investigación de incidentes, desarrollo y
revisión de las políticas y objetivos de S&SO?
- La consulta con los contratistas, en donde
haya cambios que afecten su S&SO?
Documentación
32 ¿La documentación del SGS&SO incluye:
- La política y objetivos de S&SO,
- La descripción del alcance del SGS&SO,
- La descripción de los principales elementos
del SGS&SO y su interacción así como la
referencia a todos los documentos
relacionada con el sistema
33 ¿Los documentos incluyen los registros exigidos
por la norma OHSAS 18001:2007 y los
determinados por la institución como necesarios
para asegurar la eficacia de la planificación,
operación y control de procesos relacionados con
la gestión de sus riesgos de S&SO?
 ANEXO 2. LISTA DE CHEQUEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

HALLAZGOS
Control de documentos No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
34 ¿Existen procedimientos para controlar los
documentos del SGS&SO?
35 ¿Los documentos son:
- Revisados periódicamente,
- Actualizados cuando es necesario,
- Aprobados sobre su conveniencia por
personal autorizado?
36 ¿Los documentos obsoletos son removidos
oportunamente de todos los puntos de uso o se
asegura que no sean usados para propósitos no
previstos?
37 ¿Los documentos pueden ser fácilmente
localizados?
38 ¿Están disponibles en los sitios donde su
existencia es especial para una operación efectiva
del SGS&SO?
39 ¿Los documentos son:
- Legibles,
- Fechados (fecha de revisión),
- Identificables fácilmente,
- Mantenidos y disponibles ordenadamente,
- Retenidos para un periodo específico?
Control Operacional
40 ¿La institución ha determinado las operaciones y
actividades asociadas con los peligros
identificados, en donde la implementación de los
controles es necesaria para gestionar los riesgos
de S&SO?
41 ¿Para éstas operaciones, la institución ha
implementado y mantenido:
- Controles operacionales que sean aplicables
a la institución,
- Controles relacionados con mercancía,
equipos y servicios comprados,
- Procedimientos documentados y criterios de
operación estipulados para cubrir situaciones
en las que su ausencia podría conducir a
desviaciones de la política y objetivos de
S&SO?
 ANEXO 2. LISTA DE CHEQUEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

HALLAZGOS
No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
42 ¿Los procedimientos relacionados con los
requisitos de los contratistas y visitantes son
implementados, revisados periódicamente y
actualizados cuando sea necesario?
Preparación y respuesta ante emergencias
43 La institución ha establecido procedimientos para:
- Identificar situaciones potenciales de
accidentes o emergencias,
- Responder a situaciones de emergencia y
accidentes,
- Prevenir y mitigar consecuencias de S&SO
adversas asociadas a éstas?
44 ¿Los procedimientos son:
- Implementados,
- Revisados periódicamente y actualizados
cuando sea necesario (especialmente
después de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia),
- Ensayados periódicamente, cuando sea
práctico?
VERIFICACIÓN

Medición y seguimiento del desempeño

45 ¿La institución ha establecido procedimientos para
hacer seguimiento y medición regularmente al
desempeño de S&SO?

46 ¿Los procedimientos incluyen:

- Medidas de desempeño,
- Seguimiento al grado de cumplimiento de los
objetivos de S&SO,
- Seguimiento a la eficacia de los controles
(tanto para salud como para seguridad)?

47 ¿Los equipos de seguimiento y medición han sido

calibrados y se les ha dado el mantenimiento
adecuado? ¿Existen registros sobre su estado de
calibración y mantenimiento?
 ANEXO 2. LISTA DE CHEQUEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

HALLAZGOS
No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
48 ¿Los procedimientos son:
- Documentados,
- Revisados periódicamente y actualizados
cuando es necesario?
Evaluación del cumplimiento legal y otros
49 ¿La institución ha establecido y mantiene
procedimientos documentados para la evaluación
periódica del cumplimiento de la legislación en
S&SO aplicable y con otros requisitos que haya
suscrito?
Investigación de incidentes. No conformidades
y acciones correctivas y preventivas
Investigación de Incidentes
50 ¿La institución ha establecido, implementado y
mantenido unos procedimientos para registrar,
investigar y analizar incidentes?
51 ¿Estos procedimientos:
- Determinan las deficiencias de S&SO,
- Identifican las necesidades de acción
correctiva y las oportunidades de acción
preventiva,
- Identifican las oportunidades de mejora
continua
- Son documentados?

No conformidades y acciones correctivas y

preventivas
52 ¿La institución ha establecido, implementado y
mantenido unos procedimientos para tratar las no
conformidades y tomar acciones correctivas y
preventivas?
53 ¿Los procedimientos registran y comunican los
resultados de las acciones correctivas y
preventivas tomadas y revisan la eficacia de estas
acciones?
54 ¿Las acciones correctivas y preventivas han sido
apropiadas a la magnitud de los problemas y
proporcional a los riesgos de S&SO encontrados?
55 ¿Se implementan y registran los cambios en
procedimientos documentados, derivados de las
acciones correctivas y preventivas tomadas?
 ANEXO 2. LISTA DE CHEQUEO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

HALLAZGOS
Control de Registros No Cumple
Cumple
Cumple Parcialmente
56 ¿Los registros son suficientes para demostrar
conformidad con los requisitos de la OHSAS
18001:2007?
57 ¿La institución ha establecido, implementado y
mantenido unos procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, la retención y la disposición de los
registros?
58 ¿Los registros permanecen legibles, identificables
y trazables?
Auditoría interna
59 ¿La institución lleva a cabo auditorías internas a
intervalos planificados?
60 ¿Las auditorías permiten:
- Determinar si el SGS&SO cumple con los
requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 y
los planificados,
- Determinar si el SGS&SO ha sido
adecuadamente implementado y mantenido,
- Determinar si el SGS&SO es eficaz para
cumplir con la política y objetivos de la
institución,
- Suministrar información sobre los resultados
de la auditoría?
61 ¿El proceso de auditoría tiene en cuenta:
- Responsabilidades, competencias y
requisitos para planificar y realizar las
auditorías,
- La determinación de los criterios de auditoría,
su alcance, frecuencia y métodos?
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REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
(Continuación)

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

62 ¿La alta gerencia revisa a intervalos definidos el
SGS&SO para asegurar su conveniencia,
adecuación y eficacia continua?
63 ¿Las revisiones se han dirigido hacia la evaluación
de oportunidades de mejora, la necesidad de
cambios al SGS&SO, incluyendo la política y los
objetivos de S&SO, a la luz de:
- Resultados de las auditorías internas,
- Desempeño de S&SO de la institución,
- Estado de la investigación de incidentes,
acciones correctivas y preventivas?