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IDENTIFICADOS EN EL PROYECTO
evento de que se materialicen los riesgos, esta descripción fue realizada en la matriz de
es “total”.
nivel descriptor descripcion
1 Muy El evento puede ocurrir solo en situaciones
improbable excepcionales
2 Relativamente El evento puede ocurrir en algun momento
probable
3 Probable El evento podría ocurrir en algun momento
4 Muy probable El evento probablemente ocurrirá en la
mayoría de las situaciones
5 Casi certeza Se espera que el evento ocurra en la
mayoría de los casos
Tabla 1 – valorización de probabilidades
oportunidades. Los riesgos ubicados en las casillas rojas son los que deben tener la
mayor prioridad y así gradualmente hasta llegar al color verde oscuro que son los de
menor prioridad.
PROBABILIDAD AMENAZAS
CASI CERTEZA 5 R- 05 R -01 R-14
R -07 R -10
R -13 R-20
R -28
IMPACTO 1 2 3 4 5
Para el plan de respuesta a los riesgos técnicos, en primer lugar, se planteó una
respuesta planificada para cada riesgo, es decir, que se debe hacer para tratar el
estrategias para planificar la respuesta los riesgos, para el desarrollo de este punto,
se elaboró una matriz llamada plan de respuesta a los riesgos, la matriz está compuesta de
especificó el rol del responsable del riesgo; la séptima columna se destinó para la respuesta
planificada del riesgo, una octava columna se mencionó la estrategia para tratar el riesgo,;
del riesgo; y por último, la décima columna donde se detalló el plan de contingencia,
R-09 AMENAZA Aumento de los 60 Alto Tener un plan de Evitar Utilizar el plan
costos del proyecto costos y de costos y
por no contar con especificaciones especificaciones
especificaciones técnicas de la técnicas de la
técnicas y planos INTERNO obra INTERNO obra
detallados que
determinen el valor
real de la obra.
R -16 AMENAZA Demandas laborales 45 medio Tener un plan de Mitigar Tener un plan de
realizadas al acción para el acción para el
contratista del pago y pago y
proyecto por el cumplimiento de cumplimiento de
incumplimiento en el INTERNO salarios del INTERNO salarios del
pago de salarios al personal en el personal en el
personal asignado a la tiempo tiempo
estipulado estipulado
ejecución de la obra.
R -19 AMENAZA Des financiación del 45 Medio Llevar un Evitar Presentar las
proyecto por el control interno auditorías
indebido manejo de bajo auditorías externas de los
INTERNO externas de los INTERNO recursos de la
los recursos por parte
del contratista. recursos de la obra a los entes
obra correspondientes
R -20 AMENAZA Inadecuada 70 Alto Tener personal Evitar contratar
implementación del capacitado para personal
proceso de el proceso de capacitado para
tratamiento de agua tratamiento e el proceso de
potable para reducir PROCESO implementación PROCESO tratamiento e
el índice de riesgo de de riesgos y implementación
calidad del agua IRCA. calidad de agua de riesgos y
potable calidad de agua
potable
R -21 AMENAZA Hurtos realizados de 20 Bajo Tener una utilizar una
materiales y equipos bodega con bodega con
por parte del personal seguridad y seguridad y
de obra encargado de personal personal
INTERNO INTERNO
la ejecución del encargado de los encargado de los
proyecto. materiales y materiales y
equipos del equipos del
proyecto proyecto
R -22 AMENAZA Obras realizadas de 51 Alto Comprar Evitar Comprar
baja calidad materiales materiales
PROCESO PROCESO
certificados con certificados con
alta calidad. alta calidad.
R -23 AMENAZA Afectar la prestación 36 Bajo Sensibilizar a la Sensibilizar a la
del servicio de agua población población
potable en zonas o vecina a la vecina a la
barrios vecinos al sitio construcción de construcción de
de ejecución de la la obra y la obra y
obra. EXTERNO ejecutar planes EXTERNO ejecutar planes
de acción para Mitigar de acción para
no afectar la no afectar la
prestación de prestación de
servicios de servicios de
agua potable agua potable
R -24 AMENAZA Contaminación del 24 Bajo crear un plan Utilizar un plan
suelo y aire por el ambiental para Mitigar ambiental para
inadecuado manejo PROCESO evitar el PROCESO evitar el
de los materiales de inadecuado inadecuado
construcción. manejo de manejo de
materiales de materiales de
construcción construcción
R -25 AMENAZA Inconformidad de la 24 bajo Presentar un Mitigar utilizar un plan
comunidad con plan de de respuesta de
respecto al mal respuesta de construcción de
estado de las vías EXTERNO construcción de EXTERNO vías afectadas
luego de ser vías afectadas
intervenidas
R -27 AMENAZA Aumento del 14 Muy Hablar con la Mitigar Hablar con la
impuesto predial bajo comunidad y el comunidad y el
gobierno gobierno
EXTERNO municipal para EXTERNO municipal para
establecer una establecer una
baja del baja del
impuesto predial impuesto predial
R -28 Ausencia del servicio 32 Bajo Tratar de tener Mitigar Tratar de tener
AMENAZA de abastecimiento de activo el tiempo activo el tiempo
EXTERNO posible el EXTERNO posible el
agua
servicio del agua servicio del agua
R -29 AMENAZA Baja inversión en la 15 Muy Sensibilizar a la Mitigar Sensibilizar a la
industria del bajo industria del industria del
municipio del Playón municipio el municipio el
EXTERNO EXTERNO
Santander cambio que trae cambio que trae
la construcción la construcción
de la planta de la planta
R -30 AMENAZA Disponibilidad 34 Bajo Evitar el gasto Mitigar Evitar el gasto
limitada de recursos y INTERNO indebido de los INTERNO indebido de los
bajo control en la recursos recursos
ejecución del mediante un mediante un
presupuesto control interno control interno
R -31 AMENAZA Cambios económicos 72 Muy Tener un plan de Evitar Utilizar el plan
no controlados en el alto acción ante los de acción ante
proyecto EXTERNO cambios EXTERNO los cambios
económicos del económicos del
proyecto proyecto
R -32 AMENAZA Incumplimiento en la 68 alto Llevar los Evitar Llevar los
implementación de lineamientos lineamientos
los diseños o planos planteados en el planteados en el
INTERNO INTERNO
Maestros proyecto y los proyecto y los
diseños diseños
originales originales
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Código del Descripcion del Causa raíz contexto Estimación Objetivo Estimación Prob. x Nivel de
riesgo riesgo afectado probabilidad afectado impacto impacto riesgo
Incumplimiento Planificación 5 Alcance 5 25
del alcance del deficiente Interno Tiempo 4 20
R- 01 proyecto de Muy alto
Costo 3 15
acuerdo a las
metas establecidas Calidad 5 25
en calidad y
cobertura.
Total probabilidad x 75
impacto
Retrasos en el Planificación Proceso 4 Alcance 2 8
R - 02 tiempo de deficiente Tiempo 3 12
ejecución de la
obra Costo 3 12
Calidad 4 16
Total probabilidad x 48 medio
impacto
Total probabilidad x 32
impacto
Total probabilidad x 55
impacto
Calidad 2 8
Total probabilidad x 36
impacto
CALIDAD 4 12
TOTAL PROBABILIDAD 42
POR IMPACTO
CALIDAD 4 20
TOTAL PROBABILIDAD 75
POR IMPACTO
TOTAL PROBABILIDAD 24
POR IMPACTO
R – 12 Uso de Proceso 3 ALCANCE 2 6 bajo
Accidentes de personas
trabajo inexpertas TIEMPO 3 9
presentados por la
manipulación de
COSTO 5 15
maquinaria pesada
y equipos en la
realización de CALIDAD 3 9
trabajos de
excavación,
instalaciones de 39
redes de
acueducto, TOTAL PROBABILIDAD
estaciones de
POR IMPACTO
bombeo y re
parcheo.
TOTAL PROBABILIDAD 32
POR IMPACTO
CALIDAD 3 9
45
TOTAL PROBABILIDAD
POR IMPACTO
TOTAL PROBABILIDAD 70
POR IMPACTO
CALIDAD 1 2
TOTAL PROBABILIDAD 20
POR IMPACTO
CALIDAD 5 15
TOTAL PROBABILIDAD 51
POR IMPACTO
TOTAL PROBABILIDAD 36
POR IMPACTO
CALIDAD 2 6
TOTAL PROBABILIDAD 24
POR IMPACTO
TOTAL PROBABILIDAD 24
POR IMPACTO
CALIDAD 4 12
TOTAL PROBABILIDAD 51
POR IMPACTO
R -27 Aumento del Externo 2 ALCANCE 3 6 Muy bajo
impuesto predial Construcción
de obras TIEMPO 2 4
publicas
COSTO 1 2
CALIDAD 1 2
COSTO 1 4
CALIDAD 1 4
COSTO 5 5
CALIDAD 5 5
15
TOTAL PROABILIDAD POR
IMPACTO
CALIDAD 4 8
TOTAL PROABILIDAD POR 34
IMPACTO
CALIDAD 4 16
72
TOTAL PROBABILIDAD
POR IMPACTO
COSTO 4 16
CALIDAD 4 16
68
TOTAL PROBABILIDAD
POR IMPACTO