“Año de la lucha contra la corrupción e impunidad”

“Universidad Nacional Mayor De San Marcos”

“FACULTAD DE INGENIERIA INDUSTRIAL - CERSEU”

INFORME DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION EMPRESARIAL

XXXXXXXXXXXXXXXX IMPLEMENTADO EN LA EMPRESA

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX DEL SECTOR XXXXXXXXX

Elaborado por:

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx COLOCAR FOTO

OBLIGATORIO
Correo electrónico:

xxxxxxxxxxxxx@gmail.com

Whatsapp: xxxxxxxxxxxxxx

Asesorado por:

ING JORGE LUIS ROCA BECERRA

Jrocabecerra@gmail.com

Whatsapp 994174837
 Ciudad Universitaria, XX de XXXXXXXX del 20XX

CONTENIDO

1. Indice
2. (Nombre de la auditoría)
3. Descripción del servicio
4. Alcance y campo de aplicación de la auditoría
5. Referencias normativas (ISO 9001:2015, ISO 19011, existentes y por
implementar).
6. Términos y definiciones
7. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
Objetivos de la auditoría (generales y/o específicos)
Partes interesadas (Cliente de auditoría, participantes del auditado,
Equipo auditor, etc.)
Actas de confidencialidad y seguridad de la información.
Programa de auditoría (aprobada)
Plan (es) de auditoría(s) (aprobada(s))
8. EJECUCION DE LA AUDITORIA
Metodología de análisis (encuestas y observaciones en campo)
Herramientas para el recojo de información
Limitaciones o restricciones encontradas (si lo hubiera)
Actas de Apertura
Desarrollo del Plan de auditoría
Aplicación de la Lista de verificación de cumplimiento de requisitos
del Sistema de Gestión auditado.
Hallazgos de auditoría (No conformidades, observaciones y
oportunidades de mejora)
Evidencias relacionadas.
Actas de cierre
9. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Análisis del cumplimiento del programa de auditoría
Análisis del cumplimiento del plan de auditoría
No conformidades encontradas
Conclusiones de auditoría
Recomendaciones de auditoría
Planes de acción y monitoreo (opcional)
10. Competencias y evaluación del auditor (proceimiento de evaluación
del auditor).
11. Anexos
Programa de auditoría
Planes de auditoría
Actas de Apertura
Actas de Cierre
Lista de verificación de cumplimiento de requisitos del Sistema de
Gestión auditado.
Matriz de hallazgos detectados por proceso (NC, OBS, OM)
Resultado de la evaluación del auditor.
Quejas y reclamos (opcional)
No conformidades (opcional)
Libro de reclamaciones (opcional)
Evaluación del auditor interno (opcional)