Módulo 8 – Actividad 2-B

Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO: Gestión comercial y servicio al cliente

OBJETIVO: Identificar los riesgos presentes en el proceso

y establecer controles que permitan disminuir el impacto.

CALIFICACIÓN EVALUACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN NUEVA OPCIONES INDICADOR

RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO DEL RIESGO CONTROLES PROBABILIDAD IMPACTO EVALUACIÓN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE DE GESTIÓN

Realizar manual
No hay claridad en las
Menor Improbable Menor Improbable Perfiles de de funciones Nº de perfiles
funciones a Segregación de ENTRE 0 – 50 Coordinador de
B cargo donde describan creados/Nº total de
desempeñar por parte funciones B Selección.
actualizados. con claridad las cargos.
de los asesores.
funciones y tareas.

Cantidad de
Control de
Falta de seguimiento Menor Improbable Realizar material
ENTRE 0 – 50 inventario para Auxiliar de
de las cantidades de Menor Improbable B Registro controlado inventarios utilizado/cantidad
B evitar faltantes de Inventarios.
material de bodega mensual. de material
material.
programado.

Tener control de
Cantidad de
Realizar reimpresiones
No hay control de los Menor Improbable material
ENTRE 0 – 50 control sobre realizando conteo Auxiliar de
errores cometidos en Menor Improbable B Verificación de firmas dañado/cantidad
B la producción de trabajos Sistemas.
el área de impresión. de material
dañada. dañados por cada
programado.
asesor.

Control de lo que
los empleados
Cantidad de
No existe control de las Realizar una sacan de Auxiliar de
Menor Improbable material
cantidades de ENTRE 0 – 50 distribución de materiales sistemas y
Menor Improbable B Consecutivos entregado/cantidad
materiales que cada B la papelería teniendo en cuenta auxiliar de
de material
empleado utiliza. por áreas. los clics, logística.
desperdiciado.
materiales y
desperdicios
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Realizar
Incentivar a los
jornadas de Nº de actividades
Desmotivación por Menor Improbable empleados con
Evaluación del ENTRE 0 – 50 integración, Bienestar realizadas/Nº de
parte de los Moderado Posible A premios no
desempeño B solicitar Laboral. actividades
trabajadores. necesariamente
premios con la programadas.
monetarios.
CCF.

Por medio de
la ARL
solicitar las
Realizar
inspecciones
inspecciones de
de puesto de Nº de inspecciones
Menor Improbable puesto de trabajo
Puestos de trabajo ENTRE 0 – 50 trabajo y Coordinador de realizadas/Nº de
Moderado Posible A Personal capacitado que permita
inadecuados. B adicional a SST. inspecciones
identificar las
esto realizar programadas.
mejoras
campañas de
necesarias.
sensibilización
sobre higiene
postural.
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Tabla 1

TABLA DE IMPACTO

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos en la

1 Insignificante
organización.

2 Menor Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto en la organización.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o efectos en la

3 Moderado
organización.

4 Mayor Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos en la organización.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o efectos en la

5 Catastrófico
organización.
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TABLA DE PROBABILIDAD

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN FRECUENCIA

El evento puede ocurrir solo en circunstancias

1 Raro No se ha presentado en los últimos 5 años.
excepcionales.

2 Improbable El evento puede ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 5 años.

3 Posible El evento podría ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 2 años.

El evento probablemente ocurrirá en la mayoría

4 Probable Al menos de 1 vez en el último año.
de las circunstancias.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de

5 Casi Seguro Más de una vez al año.
las circunstancias.

Tabla 2
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Tabla 3. EVALUACIÓN DEL RIESGO

IMPACTO

PROBABILIDAD Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)

Raro (1) B B M A A

Improbable (2) B B M A E

Posible (3) B M A E E

Probable (4) M A A E E

Casi Seguro (5) A A E E E

B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo

A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
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Tabla 4. POSIBLES CONTROLES EXISTENTES

Controles Gestión Controles Operativos Controles Legales

Políticas claras aplicadas Conciliaciones Custodia apropiada Normas claras y aplicadas

Control al cumplimiento de
Seguimiento al direccionamiento
Consecutivos Personal capacitado términos (Ej.: ANS, quejas,
estratégico y operativo
reclamos)

Indicadores de desempeño
Verificación de firmas Niveles de autorización
(tableros de control)

Seguimiento a cronograma de
Listas de chequeo Segregación de funciones
actividades

Evaluación del desempeño Registro controlado Aseguramiento y calidad

Informes de gestión

Monitoreo de riesgos
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Tabla 5. VALORACION DE LOS CONTROLES

TIPOS DE CONTROL
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJES
PROBABILIDAD IMPACTO

Posee una herramienta para ejercer el

3 2 6
control.

Herramientas Existen manuales, instructivos o

para ejercer procedimientos para el manejo de la 3 3 9
el control herramienta.

En el tiempo que lleva la herramienta ha

3 3 9
demostrado ser efectiva.

Están definidos los responsables de la

1 4 4
ejecución del control y del seguimiento.
Seguimiento
al control
La frecuencia de ejecución del control y
3 3 9
seguimiento de adecuada.

37
TOTAL
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Tabla 6. NUEVA EVALUACIÓN DEL RIESGO

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA

EN LA MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

RANGOS DE CALIFICACIÓN DE LOS
CONTROLES CUADRANTES PARA DISMINUIR EN LA CUADRANTES PARA DISMINUIR EN EL
PROBABILIDAD IMPACTO

ENTRE 0 - 50 0 0

ENTRE 51 - 75 1 1

ENTRE 76 - 100 2 2
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