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F.GC.02.

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LISTA DE VERIFICACIÓN Versión 1
Octubre 01 de 2012
TER = Tiempo Estimado de Realización
PROCESO Hora de inicio

SUBPROCESO Hora final TTR = Tiempo Total de Realización

Periodo Rastreo Tamaño de muestreo Probabilidad

CRITERIO DE AUDITORIA TIPO CRITERIO DEL AUDITOR

ASPECTO A EXAMINAR CONFORMIDAD


LEY NORMA PROCESO PREGUNTA ESCRIBA AQUÍ EL SOPORTE DE LA
DIRIGIDA A
EVIDENCIA CON LA CONFORMIDAD
SI NO
Documento Numeral Documento Numeral Documento Numeral
F.GC.02.4
LISTA DE VERIFICACIÓN Versión 1
Octubre 01 de 2012
TER = Tiempo Estimado de Realización
PROCESO Hora de inicio

SUBPROCESO Hora final TTR = Tiempo Total de Realización

Periodo Rastreo Tamaño de muestreo Probabilidad

CRITERIO DE AUDITORIA TIPO CRITERIO DEL AUDITOR

ASPECTO A EXAMINAR CONFORMIDAD


LEY NORMA PROCESO PREGUNTA ESCRIBA AQUÍ EL SOPORTE DE LA
DIRIGIDA A
EVIDENCIA CON LA CONFORMIDAD
SI NO
Documento Numeral Documento Numeral Documento Numeral

Numero de aspectos con evidencia de no conformidad NO * 100 =


Porcentaje de no conformidad =
Numero de aspectos totales examinados

Numero de aspectos examinados * 100 =


Porcentaje de cumplimiento de lista de verificación =
Numero de aspectos planeados

Si el porcentaje de cumplimiento de la lista de verificación es > o = a 95% la auditoría se considera cerrada.

Si el porcentaje de cumplimiento de la lista de verificación es > 75 % pero < 95% es considerada una auditoría no cerrada y se debe planear auditoria complementaria en los sesenta (60) días siguientes.

Si el porcentaje de cumplimiento de la lista de verificación es > 45 pero < o = 75 % es considerada una auditoría no cerrada y se debe planear auditoria complementaria en los noventa (60) días siguientes.

Si el porcentaje de cumplimiento de la lista de verificación es < o = 45 % se considera que el proceso no fue auditado y se debe reprogramar en los siguientes treinta (30) días siguientes.

Auditor principal Auditor de apoyo

Firma: Firma:
F.GC.02.4
LISTA DE VERIFICACIÓN Versión 1
Octubre 01 de 2012
TER = Tiempo Estimado de Realización
PROCESO Hora de inicio

SUBPROCESO Hora final TTR = Tiempo Total de Realización

Periodo Rastreo Tamaño de muestreo Probabilidad

CRITERIO DE AUDITORIA TIPO CRITERIO DEL AUDITOR

ASPECTO A EXAMINAR CONFORMIDAD


LEY NORMA PROCESO PREGUNTA ESCRIBA AQUÍ EL SOPORTE DE LA
DIRIGIDA A
EVIDENCIA CON LA CONFORMIDAD
SI NO
Documento Numeral Documento Numeral Documento Numeral

Nombre: Nombre:
Hora de inicio:__________
PROCESO:__________________________________________
Gestión del talento humano Hora final:_____________
_____ Periodo Rastreo: de______
Selección y contratación de personal Tamaño de muestreo:____
SUBPROCESO:______________________________________
_____
CRITERIO DE AUDITORIA ASPECTO A EXAMINAR TIPO
PREGUNTA

DOCUMENTO CLAUSULA

ISO 6.2.2 b) Qué elementos son considerados


9001:2000 para proporcionar formación?

ISO 6.2.2 a) Como se determina la competencia


9001:2000 necesaria para el personal?

ISO 8.2.3 Qué mecanismos de seguimiento ó


9001:2000 medición han considerado para
evaluar la eficacia de la formación?
ISO 8.5.2 Qué procedimiento aplica el proceso
9001:2000 para la toma de acciones
correctivas?

TER = Tiempo Estimado de Realización TTR = Tiempo Total de


Realización
Hora de inicio:_____________________
Hora final:_________________________
Periodo Rastreo: de_________
Tamaño de muestreo:____________

TIPO CRITERIO DEL AUDITOR

DIRIGIDA CONFORME SOPORTE


EVIDENCIA
SI NO < > OBS

Gerente GTH

Jefe TH

Jefe TH

Jefe TH
PROCESO: Hora de inico:
Hora final:
SUBPROCESO: Periodo Rastreo: de
Tamaño de muestreo:
CRITERIO DE AUDITORIA TIPO CRITERIO DEL AUDITOR

ASPECTO A EXAMINAR PREGUNTA CONFORME


DOCUMENTO CLAUSULA DIRIGIDA SOPORTE EVIDENCIA
SI NO < > OBS
Qué elementos son considerados para
Gerente
ISO 9001:2000 6.2.2 b) proporcionar formación?
GTH

Como se determina la competencia


necesaria para el personal?
ISO 9001:2000 6.2.2 a) Jefe TH
Qué mecanismos de seguimiento ó
medición han considerado para evaluar
la eficacia de la formación? Jefe TH
ISO 9001:2000 8.2.3
Qué procedimiento aplica el proceso
para la toma de acciones correctivas?
ISO 9001:2000 8.5.2 Jefe TH