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Norma ISO 19011 - 2011 - Programa y Plan de Auditoría

APRENDIZ.:
Juan Carlos Chaparro Pesca

INSTRUCTOR.:

Nolfer Alberto Rico Bautista

Servicio nacional de aprendizaje SENA

Auditoría interna de calidad – NTC ISO 9001

Bogotá - colombia

2019
Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el
programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la
Calidad de su empresa (real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la
normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditoría.


b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c. Criterios de auditoría.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría.


b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e. Métodos de auditoría a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 2: Objeto de


aprendizaje llamado "Planificación y preparación de auditorías".
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
1. Diseño del programa de auditorías:

CÓDIGO: PAI-CID-07
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
VERSIÓN: 3
FECHA ACTUALIZACIÓN:
DE LA SEGURIDAD DIPLOMÁTICA
26 - 05 / 2019
PROCESO
CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO
AUDITADO

Proceso Auditado.: Control Interno Disciplinario

1. OBJETIVO

Verificación del funcionamiento del proceso: “Control Interno Disciplinario”, el propósito evaluar la
comisión en materia disciplinaria, cómo se ha adelantado a la fecha de ejecución de la auditoría.

1.1 Objetivos

i. Verificar de Control Interno a proceso, subprocesos y documentos, conforme con lo establecido en el


Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG).
ii. Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos por la norma ISO aplicable al proceso.
iii. Verificación de normatividad, políticas y requisitos relacionados con Gestión Documental.
iv. Verificar la efectividad de los controles definidos en el marco de las políticas de gobierno digital y seguridad
de la información.
v. Verificar y revisar gestión del riesgo, identificación de vulnerabilidades y amenazas del proceso y la revisión
de controles para mitigación de los riesgos.

2. ALCANCE

El presente programa de auditoría está programado para el desempeño del proceso Control Interno
Disciplinario, le evaluación de dichos procesos será para los periodos vigentes 2018 y 2019, hasta la fecha de
ejecución de la auditoría, programada para el último trimestre 2019.

3. CRONOGRAMA DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

DETALLE OCTUBRE, NOVIEMBRE & DICIEMBRE 2019

Elaborar el programa X X X X
de Auditoria
Preparar La Auditoria X X X
Realizar reunión de X
Apertura
Recolección de X X X X X
Información
Preparar Conclusiones X
de la Auditoria
Ejecutar Reunión X
de Cierre
Informe de Auditoria X
Distribuir el X X X X X
Informe y Socialización
CÓDIGO: PAI-CID-07
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
VERSIÓN: 3
FECHA ACTUALIZACIÓN:
DE LA SEGURIDAD DIPLOMÁTICA
26 - 05 / 2019
PROCESO
CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO
AUDITADO

4. CRITERIO DE AUDITORÍA

Los siguientes son los criterios que se tendrán en cuenta a la hora de llevar a cabo evaluación.:

 Ley 190 de 1995 “Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la administración
pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción administrativa”.

 Ley 734 de 2002 Código Disciplinario Único.

 Ley 1474 de 2011 Estatuto Anticorrupción.

 Ley 1437 de 2011 Código Contencioso Administrativo.

 Ley 1712 de 2014 Ley de Transparencia y de Acceso a la Información.

 Decreto 1080 de 2015, Parte VIII, Título II Patrimonio archivístico, Decretos reglamentarios y normatividad
relacionada con el Sistema de Gestión Documental

 Decreto 1499 de 2017 “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único
Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el
artículo 133 de la Ley 1753 de 2015”.

5. RESPONSABLES AUDITORES DEL PROCESO

Nombrados como responsables para Auditación del Proceso

Juan Carlos Pesca - Auditor


Camila Vásquez - Segundo Auditor
Emerson de Francisco - Asesor / Observador

6. RECURSOS

Humanos.: Colaboradores a cargo y destinados para la gestión.


Físicos.: Infraestructura y espacios adecuados para llevar a la cabo la gestión.
Financieros.: Los que corresponda a medios tecnológicos e insumos, que posibiliten la gestión.

7. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Para la identificación de riesgos, el método para la identificación de los riesgos relacionados anteriormente
se observó la “Guía para administración del riesgo y el diseño de controles en las entidades públicas” versión 4”
CÓDIGO: PAI-CID-07
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
VERSIÓN: 3
FECHA ACTUALIZACIÓN:
DE LA SEGURIDAD DIPLOMÁTICA
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PROCESO
CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO
AUDITADO

Dentro de la metodología de la gestión integral para la identificación del riesgo en el proceso, para la matriz
de riesgos del Departamento Administrativo de la Seguridad Diplomática, se documentaron e identificaron,
según análisis, manejo y monitoreo los riesgos:

7.1 Descripción de Riesgos & Tipo de riesgo

Fugas de información, Fraude y/o robo de información

Tipo de Riesgo.: Corrupción

No evolucionar la cultura y comportamientos de los servidores de la entidad hacia la apropiación del código
de integridad

Tipo de Riesgo.: Corrupción


2. Diseño del plan de auditoría:

PLAN DE AUDITORÍA

FECHA ELABORACIÓN 22/02/2019

AUDITORES
AUDITOR JUAN CARLOS PESCA AUDITOR DEISY CABEZAS BARRERA
1 2

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Objetivo general:

Realizar una revisión organizada e independiente del Sistema de Gestión de Seguridad Vial SGSV frente a
los criterios de la norma ISO 45001:2018 que se realiza para determinar si las actividades y los resultados
relativos cumplen las disposiciones previamente establecidas, y si estas disposiciones están implantadas de
forma efectiva.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Verificar la conformidad del sistema de gestión de seguridad vial bajo los lineamientos de la norma ISO
39001:2014, el cual cubre los procesos de:
 DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
 GESTION HSEQ
 GESTION TALENTO HUMANO
 GESTION DE COMPRAS
 GESTION DE MANTENIMIENTO
 GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Procedimiento Formatos generados con el fin de ejecutar cada uno de
los procesos de la organización.

Documentos de apoyo Diagramas


Documentos externos, como normas decretos y
reglamentación en general.

PROCESO / TEMA POR Requisitos de la norma


RESPONSABLE FECHA HORA
VERIFICAR
REUNION DE INICIO 22/02/2019 8:00-8:30
AM
PROCESO / TEMA POR Requisitos de la norma
RESPONSABLE FECHA HORA
VERIFICAR
ISO 45001:2018: 4.1,
4.2, 4.3, 4.4, 6.2, 6.3, 6.4,
GESTIÓN HSEQ 7.4, 7.5, 7.6 7.6.1 7.6.2, 22/02/2019 8:30-10:00
Coordinador HSEQ
7.6.3, 9.1, 9.2, 9.3, 9.4 AM
10.1, 10.2

ISO 45001:2018: 5.3,


GESTIÓN TALENTO HUMANO Jefe de Talento 22/02/2019 10:00AM
7.3, 9.1, 10.2 Humano – 12:00 M
ISO 45001:2018: 5.3,
GESTIÓN DE COMPRAS Comité de 22/02/2019 1:30 -2:30
7.2, 8.1, 9.1, 10.2 adquisiciones PM
ISO 39001:2014: 7.1,
GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y
7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1, 8,2 Coord. 22/02/2019 2:45 - 3:45
FINANCIERA Administrativo PM
9.1, 10.2

ISO 45001:2018: 5.3,


6.1, 6.2 6.3, 7.1, 7.2, 7.6,
GESTIÓN DE MANTENIMIENTO 22/02/2019 3:45 PM -
7.6.1, 7.6.3, 8.1, 8.2, 9.1, Ingeniero mecánico 4:30 PM
9.2, 10.2

ISO 45001:2018: 4.1,


4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3,
DIRECCIONAMIENTO 6.2, 6.3, 6.4, 7.4, 7.5, 7.6
22/02/2019 4:30-5:30
ESTRATEGICO 7.6.1 7.6.2, 7.6.3, 8.1, Gerente General
PM
8.2, 9.1, 9.2, 9.3, 9.4
10.1, 10.2

REUNIÓN DE CIERRE 22/02/2019 5:30 – 6:00


PM

Los procedimientos de Acciones Correctivas, Preventivas, No Conforme, Control de documentos, Control de


Registros, PQRS, al igual que los indicadores, análisis de datos y las caracterizaciones, se verificarán según se
requiera durante la ejecución de la auditoría los procesos.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

Se puede concluir que el Plan de Auditoría, es el Conjunto o conjunto de actividades diseñadas por el auditor, y
que contienen los pasos mínimos a seguir en la auditoría o auditación de procesos. Del mismo modo decir, que
un Programa de Autoría es el conjunto establecido de Auditorias previamente planeadas, una o más auditorías
planificadas para un periodo especificado de tiempo determinado y dirigido con propósito específico hacía algún
proceso o procesos y que para el presente caso se usan las norma más actual la ICONTEC, NTC ISO
19011:2012, toda Auditoría o programa de auditoria incluye actividades para planificar, organizar y llevar a cabo
en auditorias.

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