PLAN DE AUDITORÍA PARA LA CERTIFICACIÓN DE UNA EMPRESA QUE

GESTIONA PROYECTOS DENTRO DEL PROGRAMA “CONSTRUCCIÓN EFICIENTE”

Objetivos de la Auditoría

La auditoría tiene por objeto determinar el grado de conformidad del sistema de EMPRESA, con respecto a la
norma de certificación: UNE 166002.

Alcance de la Auditoría

El alcance de la auditoría contempla los proyectos de I+D+i realizados por EMPRESA dentro del programa
“Construcción eficiente”, las cuales son desarrolladas en el centro de trabajo que a continuación se describe:

C/ del Sol, nº 189 – 33100 – Gijón – ASTURIAS

Documentación de Referencia

■ Norma de referencia: UNE 166002.

■ Documentación del Sistema de Gestión de I+D+i de EMPRESA.
■ Legislación y normativas aplicables al sector.

Datos de la Empresa

■ Responsable por parte de la empresa: Antonio Pérez

■ Centros de trabajo: C/ del Sol, nº 189 – 33100 – Gijón - ASTURIAS

Equipo Auditor

■ Auditor Jefe: Dña. Isabel Ruiz

■ Auditor en cualificación: D. Juan López
■ Auditor cualificado: D. Marcos Muñoz
Nota: se recuerda la posibilidad de recusar al equipo auditor si existieran motivos que pudieran comprometer
la imparcialidad e independencia de sus actuaciones.

Plan de Auditoría para la Certificación de una Empresa que Gestiona Proyectos dentro del Programa Construcción Eficiente

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Programa de Trabajo

Fecha de la auditoría: 27 de diciembre.

■ 9.30 H: Reunión Inicial: presentación del equipo auditor, confirmación del alcance de la auditoría.
■ 10.00 H: Evaluación del Sistema de Gestión de la I+D+i de EMPRESA y desarrollo de la auditoría, según
la siguiente planificación:

AUDITOR HORA REQUISITOS PROCESO

4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto
Compresión de las necesidades y expectativas de las
4.2
10:00 partes interesadas
4.3 Sistema de gestión de la I+D+i
7.6 Información documentada
5.1 Visión y estrategia de I+D+i
5.2 Política de I+D+i
5.3 Liderazgo y compromiso de la Dirección
11:30
5.4 Fomento de una cultura de la innovación
5.5 Roles, responsabilidades y autoridades organizativas
Isabel Ruiz
7.1 Organización de los roles y responsabilidades
6.1 Riesgos y oportunidades
13:00
6.2 Objetivos de I+D*i y planificación para lograrlos
7.2 Recursos
7.3 Competencias
15:00
7.4 Concienciación
7.5 Comunicación
9.2 Auditoria interna
16:30 9.3 Revisión por la dirección
10 Mejora del Sistema de gestión de la I+D+i
10:00 8.2 Gestión ideas
8.3 Desarrollo de proyectos de I+D+i
11:00
8.5 Introducción en el mercado
7.7 Propiedad intelectual e industrial y gestión del conocimiento
Juan López / 13:00
8.4 Protección y explotación de resultados
Marcos Muñoz
7.8 Colaboración
15:00
7.9 Vigilancia tecnología e Inteligencia competitiva
8.6 Resultados de los procexsos operativos de la I+D+i
16.30
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

NOTA:

(I) En el caso de que existan partes del SGIDi que se hayan comprobado durante la fase documental de la auditoría que están
perfectamente implantadas, son efectivas y conformes con los requisitos, no tendrán por qué ser nuevamente revisadas en la segunda
fase de la auditoría.

■ 19.00 H: Reunión final y exposición del informe

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Recursos Necesarios

El equipo auditor deberá tener acceso a toda la documentación relacionada con el Sistema de Gestión de
I+D+i y con los proyectos incluidos dentro del Alcance “I+D+i en la Construcción Sostenible”, así como una
sala adecuada donde mantener las reuniones con los auditados.

Informe de Auditoría

Una vez finalizada la auditoría, el equipo auditor elaborará un informe en el que se presentarán las
desviaciones obtenidas durante el desarrollo de la auditoría. Dicho informe será entregado al representante de
la empresa, solicitando su conformidad mediante su firma en el mismo.

Confidencialidad

Se garantiza la confidencialidad del presente informe, ya que, el equipo auditor tiene establecido este
compromiso sobre toda la información a la que tengan acceso durante el desarrollo de la auditoría. Sólo se
realizan dos copias del informe, una para la organización auditada y otra para la entidad de certificación.

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