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FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

TEMA:

MINERIA ILEGAL
CURSO:

DERECHO PENAL: PARTE ESPECIAL II

DOCENTE:

ABG. CHRISTIAN GUTIERREZ ZAMBRANO

PRESENTADO POR:

CRISTOBAL BALBIN, CRISTIAN

HUAMAN NORIEGA, PERCY
MENDOZA HUAMÁN, HUGO R.

SEMESTRE: SECCION:

VII “A” 1

HUANCAYO – PERÚ
2019
 1. DEDICATORIA.

A Dios, a nuestras familias por su apoyo incondicional y a nuestros catedráticos por volcar sus
conocimientos hacia nosotros para lograr nuestro ansiado objetivo y estar al servicio de la
población con principios y valores inculcados en esta prestigiosa Universidad.
INDICE:
 2. INTRODUCCION

En nuestro país, la minería ilegal siempre ha existido, incluso en lugares como Madre
de Dios, donde eran célebres los famosos lavaderos de oro de dicha región. De igual
manera, también es conocida la actividad minera realizada en la sierra por distintos
comuneros desde hace ya mucho tiempo, en lugares como Pasco, Junín, Huancavelica
o Cajamarca. Esta actividad no cobraba la importancia que actualmente tiene por un
solo factor: el precio del mineral, sobre todo del oro.
La repentina subida del precio de los minerales en la última década conllevó al desarrollo
de grandes proyectos mineros formales, los cuales tienen su sustento en el alto precio
de los minerales, hecho que justifica la inversión a realizar. Tal como es de conocimiento
público, la realización de la actividad minera no resulta gratuita y mucho menos barata,
sino que es realmente cara. Esta actividad siempre genera un impacto en el
medioambiente y precisa de adoptar medidas para que el impacto generado pueda ser
eliminado, atenuado o compensado. De ahí que la realización de esta actividad requiera
de un capital elevado, a efectos de cumplir con las obligaciones ambientales que se
derivan del mismo. Por ello, en un contexto de subida del precio de los minerales, se
justifica realizar actividad minera, pues el precio final del mineral podrá abarcar el costo
de prevención y remediación ambiental.

La extracción en sí misma del mineral no es una actividad muy cara, sobre si se trata de
mineral aluvial. Sin embargo, los costos de extracción no son los únicos costos que se
han de pagar para obtener el mineral también están los salarios y el costo de seguridad
de los trabajadores qe extraen el mineral y realizan la actividad de beneficio; el pago de
los tributos como las regalías y el canon; entre otros costos que tiene que ser cubiertos
por el minero.
También se considera minería ilegal a los que usan equipo y maquinaria pesada, que no
corresponde a la categoría de pequeña minería o minería artesanal. El Decreto Legislativo Nº
1105, define entonces a los mineros ilegales como aquellos que no cumplen con las exigencias
administrativa, técnicas, sociales y ambientales de ley, o que se realiza en zonas en las que
esté prohibida.

Por otro lado, la minería informal está compuesta por aquellos operadores mineros que no son
legales y que han iniciado un proceso de formalización, cumpliendo con las distintas etapas
establecidas por el estado. Este proceso de formalización se cierra en abril de 2014. Además,
los informales no operan en zonas prohibidas ni utilizan maquinaria que no corresponden a su
categoría.

Los puntos álgidos de la minería ilegal están presente prácticamente en todas las regiones del
país. Los enclaves principales se encuentran en Cusco, Madre de Dios y Puno. Existen 15 áreas
naturales protegidas amenazadas por la minería ilegal. Una de ellas es la Reserva Nacional de
Tambopata, cuya zona de amortiguamiento, ha sido invadida por más de 15 mil mineros
ilegales que extraen oro con maquinaria pesada y mercurio.
 MINERIA ILEGAL.

La minería ilegal en el Perú o extracción ilegal de minerales es una actividad

económica que consiste en la explotación de minerales metálicos (como el oro), y no
metálicos (arcilla, mármoles, entre otros), sin control ni regulación social y ambiental
de parte del Estado peruano
Es aquella actividad minera que se realiza a través de una o más de las siguientes condiciones:
1. Usando equipo y maquinaria que no corresponde a las características de la actividad minera
desarrollada (Pequeño Productor Minero o Pequeño Minero Artesanal)

2. Se realiza sin cumplir con las exigencias de las normas de carácter administrativo, técnico,
social y medioambiental que rigen dichas actividades.

3. Se realiza en zonas donde está prohibido su ejercicio y por persona natural o jurídica o
grupo de personas organizadas.

EFECTOS DE LA MINIERIA ILEGAL:

1. EN LA SALUD:
La salud de la población se ve afectada especialmente por la absorción en el organismo de
mercurio y otros metales pesados como el plomo y el arsénico, que usan los mineros
ilegales en su actividad.
2. EN EL AMBIENTE:
La minería aluvial de oro ya ha devastado más de 50 mil hectáreas de bosques, sin contar
árboles muertos en pie, lagunas y pantanos destruidos. Además, el gran movimiento de
tierras altera los sistemas de drenaje y produce pérdidas de hábitat para innumerables
especies.
3. EN LA SOCIEDAD:
La minería ilegal genera explotación infantil, alcoholismo, prostitución, desescolarización,
inadecuada ocupación laboral, inseguridad ciudadana.

ARTICULO 307.A DELITO DE MINERIA ILEGAL.

El que realice actividad de exploración, extracción, explotación u otro acto similar de recursos
minerales metálicos y no metálicos sin contar con la autorización de la entidad administrativa
competente que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente y sus
componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con cien a seiscientos días-multa.

La misma pena será aplicada al que realice actividad de exploración, extracción, explotación u
otro acto similar de recursos minerales metálicos y no metálicos que se encuentre fuera del
proceso de formalización, que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente y
sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.

Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad, no mayor de tres o con
prestación de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.

ARTICULO 307.B FORMAS AGRAVADAS.

“La pena será no menor de ocho años ni mayor de diez años y con trescientos a
mil días multa, cuando el delito previsto en el artículo anterior se comete en
cualquiera de los siguientes supuestos:
 1.- En zonas no permitidas para el desarrollo de la actividad minera.

2.- En áreas naturales protegidas, o en tierras de comunidades nativas,

campesinas o indígenas.

3.- Utilizando dragas, artefactos u otros instrumentos similares.

4.- Si el agente emplea instrumentos u objetos capaces de poner en

peligro la vida, la salud o el patrimonio de las personas.

5.- Si se afecta sistemas de irrigación o aguas destinadas al consumo

humano.

6.- Si el agente se aprovecha de su condición de funcionario o servidor

público.

7.- Si el agente emplea para la comisión del delito a menores de edad u

otra persona inimputable.

VERBO RECTOR:

- Provocar y/o realizar mediante descarga, emisiones, filtraciones, vertimientos o

residuos sobre algún componente del medio ambiente.

CONDUCTA COMISIVA:

- Exploración.
- Explotación,
- Extracción de minerales y no minerales.

SUJETO PASIVO:

- Por la propia naturaleza la sociedad.

SUJETO ACTIVO:

- Cualquier persona el que al tener dominio del hecho realice el ilícito mediante la
conducta típica de provocar o realizar contaminación.

EL BIEN PROTEGIDO.

- Los bienes jurídicos colectivos. (medio ambiente).

TIPO PENAL:

- Mixto; es decir perjuicio, alteración o daño grave al medio ambiente.

Denuncia de parte
 SUMILLA: INTERPONGO DENUNCIA PENAL
POR DELITOS AMBIENTALES-
MINERIA ILEGAL EN ZONA DE
AMORTIGUAMIENTO,
SOLICITAN SE TOMEN
ACCIONES DE INTERDICCCION.
Escrito Nº: 01-2019

SEÑOR FISCAL DE LA FISCALIA ESPECIALIZADA DE DELITOS

AMBIENTALES DEL DISTRITO JUDICIAL DE MADRE DE
DIOS

HUAMAN NORIEGA PERCY FREDY, identificado con DNI 43412663, con

domicilio real en la Av. FF. CC. Nº 208 del distrito y provincia de Madre de
Dios, con domicilio procesal en el Jr. Mariátegui 200 del Estudio Jurídico
¨SOLANO¨ distrito y provincia del Madre de Dios.
- ROJAS AGUILAR MARIA ELENA, identificado con DNI Nº 20430769,
con la condición de Titular de la Concesión con fines de Forestación
y Reforestación en la provincia de Madre de Dios contrato 19 – TAM
con una superficie de 106.31 Hectáreas, ubicada en el sector de
Santa Rosa, altura del Km. 123Distrito de Inambari, Provincia de
Tambopata Región de Madre de Dios-Zona de Amortiguamiento y
para fines de notificación con domicilio procesal en Jr. Mariátegui
200 distrito y provincia del Madre de Dios.

Ante usted respetuosamente me presento y digo:

PETITORIO:
Que al amparo del artículo 326 del Código Procesal Penal interpongo
denuncia penal contra EDGAR PAUL PORRAS ORELLANA, identificado con
DNI. N° 42380424, de 40 años de edad, estado civil soltero, domiciliado en el Jr.
Los Rosales del Distrito y Provincia de Madre de Dios, por DELITOS
AMBIENTALES-MINERIA ILEGAL EN ZONA DE AMORTIGUAMIENTO,
descrito en el artículo 307 – A, del Código Penal vigente, en agravio del
Estado en razón de los siguientes hechos:

I -FUNDAMENTACIÓN DE HECHO:
Primero.- El recurrente vecino colindante y titular de la Concesión con fines
de Forestación y reforestación en el departamento de Madre de Dios con
POA al día y realiza sus actividades de acuerdo al contrato que firmó con el
Estado.
Segundo: hace 20 días un grupo de mineros ilegales liderados por EDGAR
PAUL PORRAS ORELLANA, ingresan a parte de nuestras concesiones a
realizar labores extractivas ilegales del material aurífero, estos realizaron
desboques roce hicieron una trocha e instalaron motores para la extracción
ilegal de Oro sin contar con los requisitos que establece la legislación para
tal actividad, estos hechos Sr. Fiscal constituyen delitos ambientales.
Tercero: Que siendo las áreas Concesión de Forestación y/o Reforestación
con una vocación de uso distinta a la agraria, el roce efectuado constituye
un delito contra los bosques en su modo agravado, además de efectuar un
cambio de uso no autorizado en parte del mismo por parte del denunciado.
Así mismo producto del roce bajo efectuado, las emanaciones y gases
tóxicos producto de esta intervención ilícita alteran la salud y bienestar de
los integrantes de la Asociación de reforestadores de Santa Rosa.
Cuarto: a la fecha existe ruido de motores cantidad de personas que
ingresan y sale, vehículos motorizados, emisión de gases y desechos
tóxicos, desmonte en todas partes emisión de lama y otros desechos que
vienes vertiéndose de manera directa e irresponsable dentro de sectores
de nuestras concesiones, lo que está haciendo imposible el trabajar en ella,
existe contaminación del rio Huarangal, todos estos factores contribuyen a
la contaminación ambiental.
Quinto: De todos estos hechos notamos que existe alteración del medio
natural, modificación de la flora y alteración de la fauna tala ilegal de
árboles, roce de bosques, quema, desbosques y construcción de trochas y
campamentos improvisados con la única finalidad de la extracción ilegal del
material aurífero, hechos deben ser investigados por su despacho fiscal.
Sexto: según nuestra legislación nacional la ley N° 28611-Ley General del
Medio Ambiente, establece que el Estado a través de todas sus instituciones
tiene el deber de intervenir de manera inmediata cuando haya peligro grave
contra el medio Ambiente, el Articulo VII del Título Preliminar de la Ley
General del Medio Ambiente establece como: Del Principio Precautorio,
cuando haya peligro de daño grave o irreversible la falta de certeza absoluta
no debe utilizarse como razón para postergar la adopción de medidas
eficaces y eficientes para impedir la degradación del ambiente; es necesaria
programar una diligencia de Interdicción.
Séptimo: En el Perú, los intereses públicos requieren de un sistema de
defensa idóneo para que se cumplan los objetivos del marco normativo
ambiental y penal por lo que solicito que su despacho intervenga y coordine
acciones de Interdicción, se desaloje y formalice denuncia penal contra los
responsables, se destruya la maquina con la que operan de manera ilegal
en el interior de nuestras concesiones de Forestación Y Reforestación.

II- FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA

1.- Constitución Política del Estado Cap. X Art. 159 Inc. 1° 4° y 5° atribuciones
del Ministerio Publico.
2.- Código penal vigente (Art. 304-305 Inc.307 A, 307 B, 310 C y 313).
3.- D.L. N° 1100.
PRIMER OTRO SIDIGO:
- Solicito Sr. Fiscal la realización de las siguientes diligencias
probatorias que determinaran las responsabilidades penales que
estamos señalando:
1.- la inmediata paralización de las actividades que perpetran la
comisión de delitos ambientales. Acciones de Interdicción D.L. 1100.
2.- diligencias de inspección en el lugar de los hechos.
3.- identificación de los demás integrantes que incurren en la
comisión de delitos ambientales, e incluirlos en la investigación
preliminar.
4.- se tome la declaración de todos los que resulten responsables.
 III MEDIOS PROBATORIOS:

Acompaño a la presente denuncia lo siguiente:

- DNI del Sr. EDGAR PAUL PORRAS ORELLANA.
- Fotografías que dan cuenta roce bajo y tumbo de árboles, así como
la contaminación de la quebrada rio Huarangal contaminado y
labores de minería ilegal dentro de la concesión de Forestación y/o
Reforestación descritas.

OTROMAS DIGO: que adjunto encontrará los siguientes anexos:

- Anexo 1: Copia simple del DNI del recurrente.
- Anexo 2: Croquis del camino para llegar a la concesión.
- Anexo 3: Fotografías que dan cuenta del roce bajo

POR LO EXPUESTO:
Solicito se sirva admitir a trámite la presente denuncia aperturado de
INVESTIGACION PRELIMINAR, en consecuencia disponer se disponga las
acciones de interdicción y oportunamente formalice la INVESTIGACION
PREPARATORIA.

Madre de Dios 20 de Marzo del 2019.

Defensa técnica
 SUMILLA: APERSONAMIENTO Y ABSOLUCIÓN
CASO No. 001-2019

SEÑOR FISCAL DE LA FISCALIA ESPECIALIZADA DE DELITOS

AMBIENTALES DEL DISTRITO JUDICIAL DE MADRE DE
DIOS

HUGO RAUL MENDOZA HUAMAN, identificado con DNI 20075884,con

registro del Colegio de Abogados 24450 con domicilio real en la Av. Daniel
Alcides Carrión 1133 del Distrito y Provincia de Madre de Dios con domicilio
procesal en el Jr. Parra del Riego N°200 del Estudio Jurídico “MENDOZA”
casilla electrónica 2876.
En representación de mi patrocinado EDGAR PAUL PORRAS ORELLANA,
identificado con DNI N°42380424 de 40 años de edad, estado civil soltero,
domiciliado en el Jr. Los Rosales del Distrito y Provincia de Madre de Dios,
ante Ud. respetuosamente me presento y digo:

APERSONAMIENTO
Que habiendo sido notificado con la presente denuncia penal incoada por
la señora ROJAS AGUILAR MARIA ELENA, me apersono a su despacho
señalando domicilio procesal el Jr. Parra del Riego N°200 del Distrito y
Provincia de Madre de Dios, lugar donde se servirá notificarme todas las
disposiciones que emita su despacho, conforme a derecho.
DESCARGO
Qué asimismo, en razón de haber sido denunciado por la señora ROJAS
AGUILAR MARIA ELENA por el supuesto Delitos Ambientales – Minería
Ilegal en zona de amortiguamiento, en agravio del estado, conforme lo
estipula el Código Penal en su artículo 307.A y 307.B Código Penal vigente;
RECHAZO Y CONTRADIGO LA PRESENTE DENUNCIA, por siguientes
fundamentos:
I.FUNDAMENTOS DE HECHO.
Primero: La recurrente vecina colindante y titular de la Concesión con fines
de Forestación y deforestación en el departamento de Madre de Dios, alega
que cuenta con el POA razón por el cual realiza sus actividades de acuerdo
al contrato que firmó con el Estado cosa que desconocemos tal acuerdo o
contrato.
Segundo: La denunciante hace mención que hace 20 días ingresa mi
patrocinado y sus empleados a laborar en las tierras de la denunciante que
firmo contrato, cabe mencionar que es totalmente falso el que mi
patrocinado este realizando labores en dicha área ajena a nosotros, así
mismo manifiesta que estamos talando árboles, instalando motores para
la extracción ilegal de oro. Al respecto Sr. Fiscal debo mencionar que es
cierto estamos laborando en dicha actividad con todos los parámetros
exigidos por el Ministerio de Energía y Minas y demás Instituciones del
Estado
Tercero: Es correcto Sr. Fiscal las áreas de Concesión de Forestación y/o
reforestación, constituye un delito contra los bosques en su modo
agravado, en tal sentido debo manifestar que mi patrocinado viene
realizando dicha actividad después de haber cumplido con las normas
exigidas por el estado cumpliendo los estándares de calidad sin dañar el
medio ambiente.
Cuarto: La denunciante alega que existe ruidos de motores, cantidad de
personas que hacen su ingreso y salida, emisión de gases tóxicos,
desmontes de los árboles talados, etc. razón por la cual debo manifestar
que es cierto que vienen laborando con dichas maquinarias para la
extracción de oro, mas por el contrario debo manifestar a su despacho que
todo esto viene por egoísmo de parte de la denunciante y la sana
competencia por parte de mi patrocinado.
Quinto: En nuestro país, los interese públicos requieren de un sistema de
defensa idóneo para que se cumplan los objetivos del marco normativo
ambiental y penal por lo que solicito a su despacho intervenga y coordine
acciones, un exhaustivo revisión de documentos de la denunciante puesto
que mi patrocinado viene laborando con la documentación exigidas por
Ley.
II. FUNDAMENTACION JURÍDICA:
1° CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ.

TÍTULO I DE LA PERSONA Y DE LA SOCIEDAD.

CAPÍTULO I DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONA.

Artículo 2°.- Toda persona tiene derecho:

A trabajar libremente, con sujeción a ley.

Los artículos III y IV del Título Preliminar de la Ley General del Ambiente, los mismos que
establecen lo siguiente:

Artículo III.- Del derecho a la participación en la gestión ambiental:

Toda persona tiene el derecho a participar responsablemente en los procesos de toma de

decisiones, así como en la definición y aplicación de las políticas y medidas relativas al ambiente
y sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de gobierno. El Estado concerta
con la sociedad civil las decisiones y acciones de la gestión ambiental.

Artículo IV.- Del derecho de acceso a la justicia ambiental:

Toda persona tiene el derecho a una acción rápida, sencilla y efectiva, ante las entidades
administrativas y jurisdiccionales, en defensa del ambiente y de sus componentes, velando por
la debida protección de la salud de las personas en forma individual y colectiva, la conservación
de la diversidad biológica, el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, así como la
conservación del patrimonio cultural vinculado a aquellos. Se puede interponer acciones legales
aun en los casos en que no se afecte el interés económico del accionante. El interés moral
legitima la acción aun cuando no se refiera directamente al accionante o a su familia.

III. MEDIOS PROBATORIOS:

Acompaño a la presente denuncia.
- Documento Nacional de identidad del Sr. Edgar Paul Porras Orellana.
- Solicitud de concesión minera, para operar la actividad mencionada.
- Contrato de Explotación Minera autorizada por el Ministerio de
Energía y Minas.
- Certificado Ambiental emito por el Ministerio de Salud y Ambiente.
- Título de Concesión Minera.
- Permiso Otorgado por la ANA (Autoridad Nacional del Agua).
- Imagen de fiscalización (Inspección de rutina).
- Imágenes de Inspección en el trabajo.

Por lo expuesto:
Solicito a Ud. Señor Fiscal se sirva admitir el presente apersonamiento y
absolución de la mencionada denuncia penal en contra de mi patrocinado.
Huancayo 30 de Marzo del 2018
4. Conclusiones
• Este delito exige previamente la infracción administrativa de la normativa
ambiental, lo que implica la vulneración de los elementos normativos del tipo penal.
Sin embargo, si no existe estándar debidamente delimitado, no existirá infracción
ambiental, ergo no se configurará delito alguno.
• Todos los elementos normativos se hacen tangibles de manera conjunta en el
Informe Fundamentado; por lo que si se plantea la nulidad de la infracción
administrativa vía contencioso administrativo, mediante cuestión prejudicial, el
proceso penal debe suspenderse.
• El Informe Fundamentado no es un requisito de procedibilidad para formalizar la
denuncia penal, sino es un requisito para formular acusación o en su caso sobreseer la
causa, es decir, para ejercer la acción penal.
• El Informe Fundamentado puede ser emitido por una empresa privada, siempre que
esta haya sido contratada para tal fin; sin embargo, si ella faltase a alguna garantía
procesal o se observe algún atisbo mínimo de imparcialidad, automáticamente debe
declarase nulo todo lo realizado por dicha empresa.
 5. . Recomendaciones.

Es preciso resaltar que el actual gobierno ha tomado la decisión de enfrentar esta

problemática, los avances han sido significativos pero aún existen falencias que deberán ser
superadas no solo con el esfuerzo del gobierno central sino con el esfuerzo de todos los
sectores de la sociedad comenzando por un acuerdo entre los partidos políticos que fortalezca
la lucha contra la minería ilegal y su formalización. Para maximizar la eficacia en la lucha contra
de la minería ilegal sugiero el control de los insumos (petróleo, mercurio) desde su ingreso al
país, es decir, realizar los controles respectivos en el puerto del Callao y desde allí comenzar su
seguimiento constante. Además no se debe otorgar ni una sola concesión más para pequeña
minería y minería artesanal por lo menos por una temporada prolongada, también se debe
vigilar y erradicar la minería ilegal de las zonas de amortiguamiento de los parques y reservas
nacionales (Bahuaja Sonene, Manu y Tambopata). La lucha contra la minería ilegal, tantas
veces postergada ha comenzado y no podemos ceder más.
 6. BIBLOGRAFIA
7.  . Bibliografía ANDALUZ WESTREICHER, Carlos, Manual de derecho
ambiental, Iustitia Editores.

BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, Ignacio, Viejo y nuevo derecho penal.

Principios y desafíos del derecho penal de hoy, Iustel, Madrid, 2012.

BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis y GAR- CÍA CANTIZANO, María del

Carmen, Derecho y ambiente. Aproximaciones y estimativas, Fondo Editorial
Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 1997.

REÁTEGUI SÁNCHEZ, James, La contaminación ambiental como delito.

Aspectos sustantivos y procesales, Lima, Jurista Editores, 2006.
REÁTEGUI SÁNCHEZ, James, Estudios de derecho penal. Parte Especial,
Lima, Jurista Editores, 2009.

BELAUNDE MOREYRA, Martin. 2009 “La dinámica del Derecho Minero en su Actual y
Problemático Laberinto”. Lima: Revista de Derecho “AGORA”- Universidad Inca Garcilaso de la
Vega, Año IX-X. pg.447.

BERMUDEZ TAPIA, Manuel. 2012 “La Punición de la Minería Informal en una perspectiva penal
y social”. RAE Jurisprudencia: Revista de Análisis Especializado en Jurisprudencia. Año 4 – Nº
46. pg.37. Lima, Perú.

BRACK, A.; IPENZA, C. ALVAREZ; J y SOTERO, V. 2011 “Minería Aurífera en Madre de Dios y
contaminación con mercurio. Una bomba de tiempo.” Ministerio del Ambiente. Lima, Perú. pg
15.